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第一章總則

第一條為加快建立和完善*市創(chuàng)業(yè)投資體系，扎實(shí)推進(jìn)“創(chuàng)業(yè)富民、創(chuàng)新強(qiáng)市”戰(zhàn)略，切實(shí)規(guī)范*市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)引導(dǎo)基金）的使用和管理，充分發(fā)揮引導(dǎo)基金的促進(jìn)和扶持作用，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國(guó)家發(fā)改委等十部委〔*〕第39號(hào)令）和《科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（財(cái)政部、科技部財(cái)企〔*〕128號(hào)文件）有關(guān)規(guī)定，結(jié)合*市實(shí)際，制定本辦法。

第二條本辦法所稱(chēng)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指主要從事創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)投資、并提供創(chuàng)業(yè)服務(wù)和所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對(duì)成熟后通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的企業(yè)組織。

本辦法所稱(chēng)創(chuàng)業(yè)企業(yè)，是指在*市區(qū)注冊(cè)設(shè)立，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)，成立期限在5年以?xún)?nèi)且具備下列條件的非上市公司：

（一）具有獨(dú)立企業(yè)法人資格；

（二）職工人數(shù)在300人以下，具有大專(zhuān)以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例在30%以上，直接從事研究開(kāi)發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例在10%以上；

（三）年銷(xiāo)售額在3000萬(wàn)元人民幣以下，凈資產(chǎn)在2000萬(wàn)元人民幣以下，每年用于高新技術(shù)研究開(kāi)發(fā)的經(jīng)費(fèi)占銷(xiāo)售額的5%以上；

（四）財(cái)務(wù)管理制度健全，會(huì)計(jì)核算規(guī)范；

（五）被政府有關(guān)部門(mén)認(rèn)定為成長(zhǎng)性高新技術(shù)企業(yè)。

第三條引導(dǎo)基金是專(zhuān)門(mén)用于扶持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的政府專(zhuān)項(xiàng)基金，具有政策性、引導(dǎo)性和非營(yíng)利性。引導(dǎo)基金旨在通過(guò)扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立與發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資金加快向創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域集聚。

第四條引導(dǎo)基金管理原則：

（一）遵循公開(kāi)、公平、公正的原則；

（二）扶持項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合*市經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展規(guī)劃以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，資金運(yùn)作實(shí)行項(xiàng)目選擇市場(chǎng)化、資金使用公共化、提供服務(wù)專(zhuān)業(yè)化的模式；

（三）引導(dǎo)基金出資遵循參股不控股的原則；

（四）遵守有關(guān)法律法規(guī)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。

第五條建立引導(dǎo)基金管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金管委會(huì))，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的決策和協(xié)調(diào)，并對(duì)引導(dǎo)基金的資金投向以及資本運(yùn)營(yíng)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)管，但不直接參與引導(dǎo)基金運(yùn)作。其具體事務(wù)由*市行政事業(yè)單位資產(chǎn)管理中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金管理機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)進(jìn)行管理。

第六條為保證資金安全，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)選擇一家商業(yè)銀行作為引導(dǎo)基金的資金托管銀行，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金保管、撥付、結(jié)算以及日常監(jiān)管工作。資金托管銀行應(yīng)每月向基金管委會(huì)出具監(jiān)管報(bào)告。

第七條引導(dǎo)基金的引導(dǎo)方式主要采用階段參股、跟進(jìn)投資和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助，對(duì)同一企業(yè)（或項(xiàng)目）原則上只采用一種引導(dǎo)方式。

第八條引導(dǎo)基金總規(guī)模為2億元人民幣，其中：50%用于階段參股，30%用于跟進(jìn)投資，20%用于風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助。資金規(guī)模在以后年度可根據(jù)實(shí)際進(jìn)行調(diào)整。

第九條引導(dǎo)基金的資金來(lái)源主要包括以下幾個(gè)方面：

（一）市財(cái)政預(yù)算安排；

（二）現(xiàn)有扶持企業(yè)發(fā)展的有關(guān)財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)資金整合；

（三）可用于引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資的其他資金。

第十條在引導(dǎo)基金發(fā)展到一定階段后，可通過(guò)國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資擴(kuò)股等方式，吸納金融機(jī)構(gòu)或其他社會(huì)資金注資，以實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)基金進(jìn)一步的放大效應(yīng)。引導(dǎo)基金退出后獲得的投資分紅和退出收益主要用于引導(dǎo)基金的滾動(dòng)發(fā)展。

第十一條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得投資于流動(dòng)性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國(guó)家政策限制類(lèi)行業(yè)。引導(dǎo)基金的重點(diǎn)支持對(duì)象為在*市區(qū)范圍內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的投資電子信息、生物醫(yī)藥、新能源、新材料和高效農(nóng)業(yè)等符合*市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃領(lǐng)域的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

第二章階段參股

第十二條階段參股是指引導(dǎo)基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出。引導(dǎo)基金主要支持發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

第十三條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)引導(dǎo)基金階段參股，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有獨(dú)立企業(yè)法人資格，企業(yè)為公司制的組織形式；

（二）實(shí)收資本（或出資額）在8000萬(wàn)元人民幣以上，或者出資人首期出資在3000萬(wàn)元人民幣以上，且全體出資人承諾在注冊(cè)后3年內(nèi)實(shí)收資本（或出資額）達(dá)到8000萬(wàn)元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資；

（三）有明確的投資領(lǐng)域；

（四）有至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員；

（五）有至少3個(gè)對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例，即投資所形成的股權(quán)年平均收益率不低于10%，或股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入高于原始投資10%以上；

（六）管理運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；

（七）財(cái)務(wù)管理制度健全，會(huì)計(jì)核算規(guī)范；

（八）符合《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的其他有關(guān)規(guī)定。

第十四條符合本辦法第十三條規(guī)定的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)作為發(fā)起人在*市區(qū)發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)時(shí)，可以申請(qǐng)引導(dǎo)基金階段參股。

第十五條基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)立評(píng)審委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的階段參股申請(qǐng)和引導(dǎo)基金的支持方案進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審委員會(huì)成員由政府有關(guān)部門(mén)、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表以及社會(huì)專(zhuān)家組成，組成人數(shù)應(yīng)為單數(shù)。其中，創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表以及社會(huì)專(zhuān)家不得少于半數(shù)。

第十六條經(jīng)評(píng)審委員會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的支持項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)在有關(guān)媒體上分期公告，公告之日起的兩周內(nèi)為項(xiàng)目公示期。

第十七條通過(guò)評(píng)審委員會(huì)評(píng)審，并經(jīng)媒體公示的支持項(xiàng)目，報(bào)經(jīng)基金管委會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

第十八條引導(dǎo)基金的參股比例最高不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本（或出資額）的25%，且不能成為第一大股東。引導(dǎo)基金參股期限一般不超過(guò)5年。

第十九條引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：

（一）投資對(duì)象原則上應(yīng)當(dāng)是在*市區(qū)范圍內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，投資*市區(qū)范圍企業(yè)的資金不低于70%；

（二）投資對(duì)象僅限于未上市的創(chuàng)業(yè)企業(yè)。但所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限。

（三）對(duì)單個(gè)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的累計(jì)投資不得超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)注冊(cè)資金的20%，且原則上不得控股被投資企業(yè)；

（四）投資對(duì)象不屬于合伙或有限合伙企業(yè)；

（五）不得投資于其他的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

第二十條基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行年度專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，加強(qiáng)對(duì)引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的監(jiān)督。

第二十一條引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)，自投入后3年內(nèi)轉(zhuǎn)讓的，其轉(zhuǎn)讓價(jià)格不得低于引導(dǎo)基金原始投資額；超過(guò)3年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格不得低于引導(dǎo)基金原始投資額與按中國(guó)人民銀行公布的轉(zhuǎn)讓時(shí)同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和。

第三章跟進(jìn)投資

第二十二條跟進(jìn)投資是指對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定的投資項(xiàng)目（創(chuàng)業(yè)企業(yè)），引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)共同進(jìn)行股權(quán)投資。

第二十三條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在選定投資項(xiàng)目或?qū)嶋H完成投資一年內(nèi)，可以申請(qǐng)跟進(jìn)投資。

第二十四條被跟進(jìn)的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)須按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行備案。創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對(duì)投資項(xiàng)目的投資方式應(yīng)當(dāng)為現(xiàn)金出資。

第二十五條基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)跟進(jìn)投資項(xiàng)目的以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審，并提出跟進(jìn)投資的比例和金額。

（一）被投資企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、企業(yè)章程等材料；

（二）被投資企業(yè)上年度會(huì)計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告（新設(shè)立的企業(yè)除外）；

（三）被投資企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（新設(shè)立的企業(yè)除外）；

（四）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已批準(zhǔn)的《投資決策報(bào)告》（副本）；

（五）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書(shū)》或《投資分析報(bào)告》；

（六）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)或其股東簽訂的《投資意向書(shū)》；

（七）其他應(yīng)提供的材料。

第二十六條對(duì)于符合條件的跟進(jìn)投資項(xiàng)目，基金管理機(jī)構(gòu)在確認(rèn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已全部出資后，按雙方協(xié)議要求辦理跟進(jìn)投資的出資手續(xù)，并報(bào)基金管委會(huì)備案。

第二十七條引導(dǎo)基金按創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額30%以下的比例跟進(jìn)投資，出資方式為現(xiàn)金出資，投資價(jià)格與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資價(jià)格相同，每個(gè)項(xiàng)目原則上不超過(guò)300萬(wàn)元人民幣。

第二十八條引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行管理。基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)、股權(quán)退出的條件或時(shí)間等。

引導(dǎo)基金按照投資收益的50%向共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)支付管理費(fèi)和效益獎(jiǎng)勵(lì)，剩余收益由引導(dǎo)基金收回。

第二十九條引導(dǎo)基金采取跟進(jìn)投資方式形成的股權(quán)一般在5年內(nèi)退出。

第三十條共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。

第三十一條被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)其他股東購(gòu)買(mǎi)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格可以按不低于引導(dǎo)基金原始投資額與按轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和確定。同等條件下被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)有優(yōu)先受讓權(quán)。

被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)其他股東之外的其他投資者購(gòu)買(mǎi)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，按上述原則，以公開(kāi)方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

第四章風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助

第三十二條風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助是指引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資損失予以一定的補(bǔ)助。

第三十三條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在*市區(qū)范圍內(nèi)的創(chuàng)業(yè)投資發(fā)生損失后，可以申請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助。

第三十四條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助應(yīng)根據(jù)規(guī)定要求提出申請(qǐng)并提供項(xiàng)目投資的相關(guān)證明材料。

（一）已投資企業(yè)匯總表，包括被投資企業(yè)名稱(chēng)、行業(yè)領(lǐng)域、組織形式、投資金額、投資時(shí)間、占股比例等；

（二）已投資企業(yè)相關(guān)證明文件，包括企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)登記證復(fù)印件、最近一個(gè)月的會(huì)計(jì)報(bào)表（資金負(fù)債表、損益表）和資金到位證明等；

（三）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資決策報(bào)告》（副本）和《投資分析報(bào)告》；

（四）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)簽訂的《投資意向書(shū)》和出資證明；

（五）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)經(jīng)向有管理權(quán)限部門(mén)備案的文件；

（六）其他應(yīng)提供的材料。

第三十五條基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)組織有關(guān)專(zhuān)家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助申請(qǐng)項(xiàng)目進(jìn)行材料審核和實(shí)地審驗(yàn)，并提出風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助金額，報(bào)基金管委會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

第三十六條引導(dǎo)基金按照最高不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額的5%給予風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助，補(bǔ)助金額最高不超過(guò)500萬(wàn)元人民幣。

第五章引導(dǎo)基金的監(jiān)管

第三十七條基金管委會(huì)和相關(guān)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)引導(dǎo)基金的監(jiān)管與指導(dǎo)，按照公共性原則，對(duì)引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估。

基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)接受基金管委會(huì)和相關(guān)部門(mén)的監(jiān)管和指導(dǎo)并定期報(bào)告運(yùn)作情況。

第三十八條基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于每季度末向基金管委會(huì)和相關(guān)部門(mén)報(bào)送引導(dǎo)基金的資金使用情況，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度會(huì)計(jì)報(bào)表。

第三十九條市財(cái)政局負(fù)責(zé)對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度業(yè)績(jī)考核（考核辦法另行制定）。

第四十條本辦法實(shí)施過(guò)程中如發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)有虛假投資套取風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助行為的，有關(guān)部門(mén)將依法予以追索。

第六章附則

第四十一條本辦法由市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

第四十二條本辦法自之日起施行。