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摘要國內(nèi)的一些學(xué)者一般是從被動(dòng)方（出口國）來分析技術(shù)性貿(mào)易壁壘的利和弊，或者是它的貿(mào)易效應(yīng)，涉及到主動(dòng)方（進(jìn)口國）的研究卻較少。基于此，從設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘（簡稱“TBT”）的主動(dòng)方著手，把TBT的發(fā)展周期劃分為成長期和成熟期兩個(gè)階段進(jìn)行分析，并提出了我國政府和企業(yè)的作為。

關(guān)鍵詞技術(shù)性貿(mào)易壁壘MD-XS曲線成長期成熟期

1成長期和成熟期TBT的貿(mào)易模型分析

1.1成長期的TBT對國際貿(mào)易的阻礙作用

成長期的TBT可以認(rèn)為是一種不穩(wěn)定的狀態(tài)。當(dāng)技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序不是很完善的時(shí)候，它的表現(xiàn)之一就是TBT的隨意性、隱蔽性，往往會造成正常交易的復(fù)雜化，對出口國的影響會很大。在貿(mào)易實(shí)踐中，歐美等國的TBT的法制化建設(shè)正在逐步完善，正在從成長期向成熟期過度。

為了更好的分析成長期的TBT，我們引入國際需求曲線和國際供給曲線來分析這一問題。假定只有兩個(gè)國家，A是出口國（本國），設(shè)置TBT的B為進(jìn)口國，XS代表A國的出口供給曲線，MD代表B國的進(jìn)口需求曲線。在理想狀態(tài)下，兩國供求平衡點(diǎn)就是本國的出口供給曲線和進(jìn)口需求曲線的交點(diǎn)，既XS與MD的交點(diǎn)E（如圖1），則Pe的價(jià)格就是國際價(jià)格，兩國的商品貿(mào)易處于平衡狀態(tài)。當(dāng)實(shí)施TBT后，以前正常的貿(mào)易交往結(jié)束，取而代之的是貿(mào)易量的減少，進(jìn)而是B國的國外需求減少了。此時(shí)A國就要付出超額的成本來跨越或者打破TBT，這樣A國的出口供給曲線XS就會向左上方傾斜，在B國的國外需求不變的情況下，兩國供求平衡點(diǎn)也會隨之上移，從中我們可以看出，人為的TBT的設(shè)置給A、B的消費(fèi)者帶來的損失有多大，A國的產(chǎn)品要想出口到B國，就要付出更多的成本P1-Pe,而設(shè)置TBT以前的價(jià)格Pe，B國的消費(fèi)者同樣也要多付出P1-Pe的價(jià)格，自然出口產(chǎn)品的數(shù)量也減少了Q1-Qe。當(dāng)然，如果B國設(shè)置TBT的條件過于苛刻，以至于A國無法逾越，則對A國的貿(mào)易阻礙作用達(dá)到了極點(diǎn)，這是最極端的國際貿(mào)易，是不成熟的TBT。綜觀現(xiàn)代國際貿(mào)易交往，很多TBT的設(shè)置都是不合理的，處于一種摸索狀態(tài)，自然對出口國的傷害就很大，這種還未納入法制化軌道的TBT對國際貿(mào)易的阻礙作用大于促進(jìn)作用，是一種成長狀態(tài)的TBT。

1.2成熟期的TBT對國際貿(mào)易的促進(jìn)作用

成長期TBT的阻礙作用前面我們已經(jīng)分析過了，由于它的不盡完善對出口國提出了挑戰(zhàn)，阻礙了貿(mào)易的正常發(fā)展。隨著TBT程序的日趨成熟和完善，是否還會存在貿(mào)易阻礙呢？我們還是從圖2來分析:

經(jīng)歷了成長期TBT的阻礙后，A國積極主動(dòng)地提高技術(shù)水平，采用國際標(biāo)準(zhǔn)、先進(jìn)的檢測手段，出口環(huán)保、健康型產(chǎn)品，力圖實(shí)現(xiàn)一個(gè)新的技術(shù)創(chuàng)新來突破TBT的限制，這樣，由于技術(shù)創(chuàng)新所帶來的國外需求會增加，即B國的進(jìn)口需求曲線MD向后移動(dòng)至MD2(如圖2)，與此同時(shí)，受國外需求的刺激，A國的出口供給曲線XS1就會向右方移動(dòng)，甚至有超越設(shè)置TBT前XS的可能，這樣，一個(gè)新的貿(mào)易平衡點(diǎn)就出現(xiàn)了，而此時(shí)的OQ2大于OQe，價(jià)格也可能會出現(xiàn)短暫的上升趨勢，這樣貿(mào)易的促進(jìn)作用產(chǎn)生了。經(jīng)歷了成長期TBT的不斷磨練，出口方的技術(shù)創(chuàng)新和適應(yīng)TBT的能力會更強(qiáng)，而進(jìn)口方由于TBT程序的日趨成熟和完善，法制化建設(shè)不斷健全，TBT會進(jìn)入一個(gè)相對穩(wěn)定的時(shí)期，這對出口方來說是一個(gè)機(jī)遇。

2建議

成長期的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，它對貿(mào)易的阻礙作用大于促進(jìn)作用，對出口國的挑戰(zhàn)是巨大的，隨著技術(shù)環(huán)節(jié)、法制化建設(shè)的不斷完善和時(shí)間的推移，TBT的貿(mào)易促進(jìn)效應(yīng)會逐步顯現(xiàn)出來我國自進(jìn)入“后WTO時(shí)期”以來，遭遇越來越多的TBT，如何應(yīng)對？筆者認(rèn)為在技術(shù)性貿(mào)易壁壘問題上，我國政府和市場的主體—企業(yè)今后應(yīng)形成職權(quán)分明、層次清晰、合作協(xié)調(diào)的關(guān)系。

2.1政府作為

（1）更新觀念，樹立可持續(xù)發(fā)展的出口導(dǎo)向戰(zhàn)略。政府應(yīng)該加強(qiáng)對出口企業(yè)的評估，加大宣傳力度，適量控制出口企業(yè)的規(guī)模和出口企業(yè)的質(zhì)量。出口企業(yè)在經(jīng)濟(jì)和科技要有一定的實(shí)力，從長期看成熟的技術(shù)性貿(mào)易壁壘對出口企業(yè)是有利的，但如果在TBT還不是很完善的時(shí)候，大量的出口企業(yè)過度的海外出口，勢必造成產(chǎn)品的惡性競爭，那些經(jīng)濟(jì)和科技實(shí)力不強(qiáng)的企業(yè)在遭遇TBT時(shí)，不堪一擊，自然會出口減少，甚至走向破產(chǎn)的邊緣，那么他們等不到成熟的技術(shù)性貿(mào)易壁壘效應(yīng)發(fā)揮就悄悄退出了市場。

（2）建立區(qū)域性標(biāo)準(zhǔn)檢測、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。從遭遇TBT嚴(yán)重程度來看，珠三角及香港、臺灣地區(qū)遭遇TBT的程度遠(yuǎn)高于長三角，而內(nèi)陸地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相對緩慢，遭遇TBT的還不多，但這并代表將來沒有。為此，建立地區(qū)級的檢測、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)對TBT有很好預(yù)防效果，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的省份還可以建立本省的檢測機(jī)構(gòu)。這樣，不僅可以保障本地區(qū)的貿(mào)易安全，還可以形成輻射到周邊的效應(yīng)，達(dá)到以點(diǎn)帶面的效果，進(jìn)而整個(gè)地區(qū)都受益。我國政府很早就在上海設(shè)有20個(gè)產(chǎn)品檢測國家中心和華東測試中心，承擔(dān)了國家下達(dá)的大量檢驗(yàn)任務(wù)，并且還建立了標(biāo)準(zhǔn)化研究機(jī)構(gòu)，這對長三角的江蘇、浙江等地的產(chǎn)品出口起到了很大輻射作用，從長三角（上海、江蘇）遭遇的TBT遠(yuǎn)低于珠三角及香港、臺灣地區(qū)，我們不難看出建立域性標(biāo)準(zhǔn)檢測、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的必要性。

（3）建立國內(nèi)、外信息情報(bào)系統(tǒng)。就是要依靠政府的相關(guān)部門和行會成立專門的機(jī)構(gòu)，收集和分析歷年來相關(guān)產(chǎn)品出口的數(shù)量和價(jià)格，發(fā)現(xiàn)有異常的現(xiàn)象要特別關(guān)注。充分利用涉外單位反饋的信息及時(shí)與政府或行會溝通，同時(shí)，組織人員大量跟蹤國外政府、行會的相關(guān)信息，及時(shí)收集、翻譯主要貿(mào)易對象國已和實(shí)施的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格評定程序等技術(shù)性貿(mào)易措施，力求做到信息的及時(shí)、準(zhǔn)確和全面，為政府和企業(yè)的科學(xué)決策提供信息支持。

（4）加快“T”型結(jié)構(gòu)人才的培養(yǎng)。其中“—”代表的是廣度，“1”代表深度。技術(shù)性貿(mào)易壁壘涉及的產(chǎn)品范圍非常廣，而且一旦涉及到某個(gè)領(lǐng)域，就需要相關(guān)的專業(yè)知識就越深。這就需要政府加快培養(yǎng)綜合型的人才。

2.2企業(yè)作為

（1）提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力。改革開放以來，我國企業(yè)一直走的是低成本的勞動(dòng)密集型發(fā)展道路，技術(shù)方法和技術(shù)設(shè)備大多數(shù)都是從國外進(jìn)口，產(chǎn)品多半是模仿生產(chǎn)，因此企業(yè)的自主創(chuàng)新能力薄弱，常常在國際貿(mào)易中處于被動(dòng)的地位。為此，我國企業(yè)應(yīng)加大科研的投入力度，特別是基礎(chǔ)研究的投入，按照國際標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)的正常研發(fā)經(jīng)費(fèi)應(yīng)該占整個(gè)銷售額的5%，只有這樣，企業(yè)才能在科研中求創(chuàng)造，自主開發(fā)出有高質(zhì)量的產(chǎn)品。同時(shí)，企業(yè)要提高出口產(chǎn)品的附加值，目前我國出口的大多是低附加值產(chǎn)品，而兩端的研究和營銷多被外商所掌握，我們的生產(chǎn)主要集中在低端的加工組裝環(huán)節(jié)，這樣就呈現(xiàn)出“葫蘆型”結(jié)構(gòu)，因而必須提高出口產(chǎn)品中間環(huán)節(jié)的附加值含量，培育優(yōu)質(zhì)的出口產(chǎn)品。

（2）增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識。國外采取TBT的一個(gè)重要原因是由于我國產(chǎn)品大量低價(jià)進(jìn)入國外市場。造成低價(jià)的原因是國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新能力不足，仿冒成風(fēng)，市場惡性競爭，企業(yè)之間殺價(jià)競爭，形成產(chǎn)品價(jià)格低于公平價(jià)格，導(dǎo)致國外企業(yè)的不斷投訴。鑒于此，我國企業(yè)除加大力度增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新能力外，更應(yīng)該重視知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。據(jù)商務(wù)部的一份調(diào)查顯示：一方面，目前我國擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)的數(shù)量太少，僅有2000余家，占企業(yè)數(shù)量的0.03%，有99%的企業(yè)沒有申請專利，擁有自己商標(biāo)的企業(yè)僅占40%，很多企業(yè)靠模仿過日子；另一方面，我國企業(yè)缺乏境外知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識，境外申請專利和注冊商標(biāo)數(shù)量較低。我國申請國際專利數(shù)不足22%，其中國有企業(yè)占主導(dǎo)地位，民營以及其他經(jīng)濟(jì)類型的企業(yè)申請國外專利的比例更小，企業(yè)注冊國外商標(biāo)僅占22%，且國外企業(yè)搶注我著名商標(biāo)的事件頻頻發(fā)生。由于我國企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的對內(nèi)、對外保護(hù)程度不夠，遭受知識產(chǎn)權(quán)糾紛的案例屢見不鮮。

（3）積極應(yīng)訴。企業(yè)經(jīng)過權(quán)衡認(rèn)為，應(yīng)訴的費(fèi)用超過該產(chǎn)品的實(shí)際價(jià)格時(shí)，企業(yè)往往會選擇放棄應(yīng)訴。但就國家的整體利益而言，這種情況是不應(yīng)該經(jīng)常發(fā)生的，往往一個(gè)企業(yè)的撤訴可能會導(dǎo)致整個(gè)行業(yè)甚至其他行業(yè)的損失，這是因?yàn)閲庖粋€(gè)產(chǎn)品的投訴的成功會帶來其他行業(yè)的效仿，最終會影響整個(gè)國家的利益。此外，針對個(gè)別企業(yè)在遭遇TBT時(shí)，力量微弱，應(yīng)訴費(fèi)用高等劣勢，我國企業(yè)應(yīng)當(dāng)盡量爭取集體應(yīng)訴或集資應(yīng)訴，以減少企業(yè)的應(yīng)訴費(fèi)用。

（4）建立成果共享機(jī)制。一些大企業(yè)不愿意將已經(jīng)得到的研發(fā)成果讓全行業(yè)共享，對此一個(gè)可行的方法是企業(yè)建立技術(shù)性貿(mào)易壁壘應(yīng)對基金，一方面以集體籌集的基金應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘，另一方面可以以基金的形式建立企業(yè)之間合作的塊狀經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)帶，以塊狀經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)帶為依托建立卵化器，形成以孵化器為中心向四周輻射的技術(shù)成果共享機(jī)制，這樣有利于我國出口產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級。

3結(jié)語

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展和貿(mào)易自由化趨勢的加強(qiáng)，在傳統(tǒng)的關(guān)稅藩籬不斷被拆除的情況下，技術(shù)性貿(mào)易壁壘已經(jīng)成為國際貿(mào)易中非關(guān)稅壁壘的一個(gè)重要形式，阻礙了國際貿(mào)易的正常發(fā)展。我國政府和企業(yè)應(yīng)更新觀念，堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，正確看待成長期和成熟期的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，采取了可行性措施，爭取跨越或打破TBT。

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