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貿(mào)易進(jìn)出口論文范文第1篇

關(guān)鍵詞：對外直接投資；協(xié)整檢驗(yàn)；誤差修正模型

改革開放以來，浙江對外貿(mào)易發(fā)展迅速，進(jìn)出口總額從1978年的0.7億美元增加到2005年的1073.91億美元，年均增長31.2%，高出全國同期年均增長速度14.2個(gè)百分點(diǎn)。盡管浙江對外直接投資與對外貿(mào)易相比仍有較大差距，但在政府實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略之后迅速增長，對外直接投資額從1989年的499萬美元增加到2005年的17000萬美元，處于全國領(lǐng)先水平?？梢姡憬膶ν庵苯油顿Y與進(jìn)出口貿(mào)易都呈現(xiàn)不斷增長的態(tài)勢。為了衡量對外直接投資對進(jìn)出口貿(mào)易的影響，有必要進(jìn)行相應(yīng)的實(shí)證分析。在國內(nèi)，有關(guān)外商直接投資與中國對外貿(mào)易關(guān)系的研究已經(jīng)取得了不少成果，但對于我國對外直接投資與對外貿(mào)易之間關(guān)系的研究卻很少，實(shí)證研究尤其是具體到某一省份的實(shí)證研究就更少。究其原因，主要是我國的企業(yè)開展對外直接投資的時(shí)間較短，對外直接投資的數(shù)量少，占GDP和進(jìn)出口的比重都不大，對中國經(jīng)濟(jì)的影響尚不顯著。隨著我國對外開放程度的不斷深化和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)，對外直接投資對我國經(jīng)濟(jì)，尤其是對進(jìn)出口貿(mào)易的影響會進(jìn)一步凸現(xiàn)，研究這一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象無疑具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、文獻(xiàn)回顧

迄今為止，雖然對各國對外貿(mào)易與對外直接投資關(guān)系的研究為數(shù)眾多，但眾多的理論分析所得出的代表性結(jié)論只有二個(gè)：一是以芒德爾為代表的相互替代關(guān)系理論(Mundell,1957)；二是以小島清(1987)為代表的相互補(bǔ)充關(guān)系理論。芒德爾于1957年提出了著名的貿(mào)易與投資替代模型。芒德爾認(rèn)為，由于受貿(mào)易保護(hù)主義的影響，一國的對外貿(mào)易常常遇到難以逾越的障礙，而對外直接投資可以有效地避開貿(mào)易壁壘，成為對外貿(mào)易的替代物，從而也就出現(xiàn)了“貿(mào)易替代型對外直接投資”。而小島清的互補(bǔ)模型則認(rèn)為，國際直接投資并不是對國際貿(mào)易的簡單替代，而是存在著一定程度上的互補(bǔ)關(guān)系：在許多情況下，國際直接投資也可以創(chuàng)造和擴(kuò)大對外貿(mào)易。小島清模型的基本含義是：在要素可以自由流動(dòng)、生產(chǎn)函數(shù)不同的條件下，一國對另一國的直接投資可以擴(kuò)大對方的生產(chǎn)可能性邊界，改變雙方的比較優(yōu)劣勢的態(tài)勢，從而直接創(chuàng)造了對外貿(mào)易。無論是芒德爾的替代模型，還是小島清的互補(bǔ)模型，都是從傳統(tǒng)理論的分析框架上衍生出來的，并沒有經(jīng)過實(shí)證的檢驗(yàn)。這既有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)殘缺不全的限制，也有統(tǒng)計(jì)方法與工具上的瓶頸。

從總體上看，對外直接投資與投資國對外貿(mào)易之間的互補(bǔ)性要大于替代性，為數(shù)不少的經(jīng)驗(yàn)統(tǒng)計(jì)顯示，貿(mào)易與直接投資是相互促進(jìn)、相互補(bǔ)充的。Lipsey、Ramstetter和Blomstrom(2000)依據(jù)日本、美國、瑞士的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，研究了這些發(fā)達(dá)國家對外直接投資對母國出口貿(mào)易的影響。研究結(jié)果表明，發(fā)達(dá)國家的對外直接投資對同行業(yè)的國際貿(mào)易更多地顯示的是正面的積極影響。Markuson(1983)和Svensson(1984)對要素流動(dòng)和商品貿(mào)易之間的相互關(guān)系做了進(jìn)一步的分析,指出它們之間表現(xiàn)為替代性還是互補(bǔ)性,依賴于貿(mào)易和非貿(mào)易要素之間是“合作的”還是“非合作的”，如果兩者是合作的,那么，貿(mào)易和投資表現(xiàn)為互補(bǔ)關(guān)系，如果兩者是非合作的,那么，貿(mào)易和投資表現(xiàn)為替代關(guān)系。以上主要是對發(fā)達(dá)國家國際貿(mào)易與對外直接投資關(guān)系的理論分析,而對于有其自身特點(diǎn)的發(fā)展中國家的對外直接投資和國際貿(mào)易關(guān)系的分析,最具代表性的是Agarwal(1986)對印度進(jìn)行的分析，研究結(jié)果表明，對外直接投資對貿(mào)易既有積極影響又有消極影響。

上述結(jié)論的差異表明，在對外直接投資與對外貿(mào)易之間并不存在清晰的替代或互補(bǔ)關(guān)系，且這些研究大多數(shù)是針對發(fā)達(dá)國家，對于處在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的中國來說意義甚微。由于國內(nèi)對對外直接投資與對外貿(mào)易關(guān)系的實(shí)證研究甚少，而具體到某一省份對兩者關(guān)系的研究更鮮有人為之，本文試圖彌補(bǔ)這方面的不足。本文基于浙江省的歷年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，采用協(xié)整分析方法，分析對外直接投資對國際貿(mào)易的影響，研究兩者之間的長期均衡關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上，建立誤差修正模型，研究兩者之間的短期均衡關(guān)系。

二、實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)選取

由于浙江省對外直接投資起步較晚，加之統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)并不完善，樣本僅設(shè)定在1989－2005年之間。本文選取浙江年鑒和2005年浙江省國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)中的對外直接投資額（CFDI）衡量對外直接投資量，以外商直接投資（FFDI）衡量外商對浙江省直接投資量，以出口額（EX）、進(jìn)口額（IM）來衡量對外貿(mào)易。蔡銳和劉泉(2004)認(rèn)為,FFDI在中國發(fā)揮作用時(shí)，中國的吸收能力存在時(shí)滯問題,同理,浙江省對外直接投資的效應(yīng)也可能存在時(shí)滯問題。所以本文在模型中加入了到上一年度為止累計(jì)的浙江省內(nèi)外向?qū)ν庵苯油顿Y值總和(ACFDI、AFFDI)。同時(shí)浙江省經(jīng)濟(jì)增長較快,其影響不容忽視,于是引入變量“浙江省生產(chǎn)總值指數(shù)（GDP）”來度量浙江省經(jīng)濟(jì)規(guī)模和經(jīng)濟(jì)增長。

（二）時(shí)間序列的平穩(wěn)性檢驗(yàn)

在對經(jīng)濟(jì)變量的時(shí)間序列進(jìn)行最小二乘回歸分析之前，首先要進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，以判別序列的平穩(wěn)性。只有平穩(wěn)的時(shí)間序列才能進(jìn)行回歸分析。在此對序列采用ADF檢驗(yàn)，其結(jié)果見表2。由表2可知，LnGDP、LnCFDI、lnACFDI分別在1%、5%、10%的顯著性水平上通過了平穩(wěn)性檢驗(yàn)，表明這些變量是平穩(wěn)的時(shí)間序列變量，即零階單整。LnEX和LnIM在5%的顯著性水平上都沒有通過平穩(wěn)性檢驗(yàn)，而其差分后的兩個(gè)變量在5%的顯著性水平上都拒絕了存在單位根的假設(shè)，表明這兩個(gè)變量是一階差分平穩(wěn)的，即一階單整。同理可知，LnAFFDI差分后在10%的顯著性水平上拒絕了存在單位根的假設(shè)，表明該變量也是一階單整。對LnFFDI進(jìn)行二階差分后，在5%的顯著性水平上通過平穩(wěn)性檢驗(yàn)，即二階單整。lnCFDI、lnACFDI、lnFFDI、lnAFFDI、lnGDP均為二階單整序列。依據(jù)協(xié)整理論，對于通過平穩(wěn)性檢驗(yàn)且為同階單整序列來說，可以進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，分析它們之間的協(xié)整關(guān)系。

（三）協(xié)整檢驗(yàn)

近年來，不少國內(nèi)外研究對外直接投資與對外貿(mào)易關(guān)系的文獻(xiàn)均重視對外直接投資對出口的拉動(dòng)作用，著重分析兩者直接的相互影響關(guān)系，得到出口貿(mào)易與對外直接投資有長期均衡關(guān)系而進(jìn)口與對外直接投資沒有長期穩(wěn)定關(guān)系（張如慶,2005）。其研究的重點(diǎn)只放在對外直接投資對出口貿(mào)易的作用上，低估甚至忽視了對外直接投資對進(jìn)口貿(mào)易的滯后推動(dòng)作用。因此，本文為避免忽視進(jìn)口的作用，首先單獨(dú)分析浙江省對外直接投資及其滯后因素、外商直接投資及其滯后因素與出口、進(jìn)口之間的關(guān)系，建立如下模型：

lnEXt=a0+a1lnCFDIt+a2lnACFDIt+a3lnFFDIt+a4lnAFFDIt+a5lnGDPt+ε1t（1）

lnIMt=b0+b1lnCFDIt+b2lnACFDIt+b3lnFFDIt+b4lnAFFDIt+b5lnGDPt+ε2t（2）

綜合考察這些變量之間的協(xié)整關(guān)系,并依據(jù)DW值與t值，運(yùn)用向后回歸法進(jìn)一步篩選可以被替代的變量，刪除t值不顯著變量，同時(shí)消除模型中的多重共線性和自相關(guān)。

對浙江省對外直接投資、外商直接投資（解釋變量）與出口額、進(jìn)口額（被解釋變量）做OLS回歸分析，結(jié)果見表3。其殘差序列平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示。

回歸方程(1)表示LnEX與LnCFDI、LnFFDI、LnAFFDI、LnGDP之間的線性關(guān)系；回歸方程(2)表示LnIM與LnCFDI、LnAFFDI、LnGDP之間的線性關(guān)系。根據(jù)表3與表4結(jié)果，可以得出如下結(jié)論：

浙江省對外直接投資額、外商直接投資額對出口總額、進(jìn)口總額的作用較顯著，模型擬合優(yōu)度較高，且不存在序列相關(guān)與異方差。模型估計(jì)式(1)、(2)的殘差序列為平穩(wěn)性，變量lnEX、lnIM與lnCFDI、lnFFDI、LnGDP之間存在協(xié)整關(guān)系，即浙江省對外直接投資、外商直接投資與對外貿(mào)易存在長期穩(wěn)定關(guān)系。

由回歸方程(1)可知，CFDI每增長1%，EX將增長0.0709%；FFDI每增長1%，EX將增長2.5622%；AFFDI每增長1%，EX將減少0.312821%；GDP每增長1%，EX將增長2.2407%。原因在于浙江省的對外直接投資(CFDI)起步較晚，相對于外商直接投資(FFDI)來說總量較少，所以對出口的貢獻(xiàn)程度沒有外商直接投資來得明顯，但由回歸結(jié)果可知，對外直接投資已經(jīng)對出口貿(mào)易產(chǎn)生了正向影響，即通過對外直接投資，帶動(dòng)了浙江省出口貿(mào)易的發(fā)展；從短期來看，當(dāng)年外商直接投資對出口貿(mào)易產(chǎn)生正向影響，而從長期來看卻對浙江省出口貿(mào)易產(chǎn)生負(fù)面的影響，與一般看法和直接統(tǒng)計(jì)結(jié)果相反。這從一個(gè)側(cè)面反映了外商直接投資中跨國公司賺取壟斷利潤的動(dòng)機(jī)越來越明顯，市場導(dǎo)向型外商直接投資與出口貿(mào)易的替代作用將逐步顯現(xiàn)。

由回歸方程(2)可知，CFDI每增長1%，IM將增長0.054923%；AFFDI每增長1%，IM將減少0.241292%；GDP每增長1%，IM將增長2.333%。同理，浙江省的對外直接投資(CFDI)對進(jìn)口的貢獻(xiàn)程度也沒有外商直接投資來得明顯，但由回歸方程可知，浙江省對外直接投資導(dǎo)致了進(jìn)口的增長,說明對外直接投資中為了獲得自然資源、技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)的投資對浙江省進(jìn)口貿(mào)易有一定的促進(jìn)作用，符合浙江省自然資源相對缺乏、原材料稀少的實(shí)情，從而帶動(dòng)了浙江省進(jìn)口貿(mào)易的發(fā)展；而外商直接投資對浙江省進(jìn)口貿(mào)易產(chǎn)生負(fù)面的影響，說明更多的外商在浙江省實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)和銷售的本土化,需要進(jìn)口的原料更多地來自本土,從國外的進(jìn)口減少了。（四）誤差修正模型

誤差修正模型（ErrorCorrectionModel）是一種具有特殊形式的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型，成為協(xié)整分析的一個(gè)延伸。若變量之間存在協(xié)整關(guān)系，即表明這些變量之間存在著長期穩(wěn)定的關(guān)系，而這種穩(wěn)定的關(guān)系是在短期動(dòng)態(tài)過程的不斷調(diào)整下得以維持的。如果由于某種原因短期出現(xiàn)了偏離均衡的現(xiàn)象，必然會通過對誤差的修正使變量重返均衡狀態(tài)，誤差修正模型將短期的波動(dòng)和長期均衡結(jié)合在一個(gè)模型中。

由協(xié)整檢驗(yàn)可以知道浙江對外直接投資額、外商直接投資額、浙江省生產(chǎn)總指數(shù)與進(jìn)、出口貿(mào)易之間存在著惟一的協(xié)整關(guān)系，因此可對各模型分別建立誤差修正模型，結(jié)果如下：

lnEXt=0.027ΔlnCFDIt+0.099ΔlnFFDIt-0.346ΔlnAFFDIt+2.412ΔlnGDPt-1.062ECMt-1

t:(0.839666)(1.154311)(-2.395444)(5.941397)(-3.837613)（3）

lnIMt=0.042ΔlnCFDIt-0.313ΔlnAFFDIt+2.425ΔlnGDPt-1.115ECMt-1

t：(1.332574)(-2.847501)(6.042488)(-3.679680)（4）

在誤差修正模型(3)中，協(xié)整關(guān)系對EX的增長起到了反向修正作用，當(dāng)超出對外直接投資的均衡約束(ECMt-1)時(shí)，則誤差修正作用降低了當(dāng)期EX(彈性系數(shù)為-1.062)，EX的動(dòng)態(tài)調(diào)整過程具有一定穩(wěn)定性，而且誤差修正模型ECM項(xiàng)對應(yīng)t值較高，說明浙江對外直接投資、外商直接投資與出口貿(mào)易之間短期比較穩(wěn)定。

在誤差修正模型(4)中，協(xié)整關(guān)系對IM的增長也起到了反向修正作用，當(dāng)IM超出對外直接投資的均衡約束(ECMt-1)時(shí)，修正作用也降低了當(dāng)期IM(彈性系數(shù)為-1.115)。IM的動(dòng)態(tài)調(diào)整過程具有穩(wěn)定性，這體現(xiàn)著短期內(nèi)浙江對外直接投資、外商直接投資與進(jìn)口貿(mào)易的穩(wěn)定關(guān)系。

三、結(jié)論與建議

通過浙江對外直接投資額CFDI、外商直接投資額FFDI、生產(chǎn)總指數(shù)GDP與進(jìn)口貿(mào)易額、出口貿(mào)易額之間的協(xié)整檢驗(yàn)，并在此基礎(chǔ)上建立誤差修正模型來分析對外直接投資與進(jìn)口增長、出口增長之間的關(guān)系，可得出以下結(jié)論：

（1）從長期關(guān)系看，CFDI、FFDI、GDP與出口貿(mào)易之間存在惟一的協(xié)整關(guān)系。浙江省對外直接投資對出口貿(mào)易產(chǎn)生促進(jìn)作用，兩者之間存在較強(qiáng)的互補(bǔ)關(guān)系。究其原因，在浙江省加大對外直接投資規(guī)模的若干年內(nèi),對外直接投資在浙江省已經(jīng)逐漸轉(zhuǎn)型,從追求人力資源優(yōu)勢的生產(chǎn)型投資逐步轉(zhuǎn)向追求市場的市場型投資。這樣的轉(zhuǎn)變從長期的趨勢來看是十分明顯的,無疑明顯影響到了浙江省出口的增長規(guī)模。同時(shí)，對外直接投資也能產(chǎn)生出口引致效應(yīng)，即由于對外直接投資而導(dǎo)致的原材料、零部件或設(shè)備等出口的增加。

從前文實(shí)證分析來看，CFDI、FFDI、GDP與進(jìn)口貿(mào)易之間也存在惟一的協(xié)整關(guān)系，即它們之間存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。浙江省對外直接投資表現(xiàn)為對進(jìn)口貿(mào)易增長的促進(jìn)作用。究其原因，首先在于對外直接投資有利于母國原材料的進(jìn)口（邱立成,1999）。浙江省經(jīng)濟(jì)實(shí)力雖位于全國前列，但資源極其匱乏，人均資源占有量很低，許多重要的資源，如黑色和有色金屬礦產(chǎn)資源、森林資源等，幾乎完全依賴外省或是從國外進(jìn)口。因而通過對外直接投資能在國外獲取自然資源、先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，而它們對進(jìn)口貿(mào)易無疑有強(qiáng)勁的促進(jìn)作用。其次，隨著浙江省國際貿(mào)易地位的提高，已經(jīng)或者將要遭受到越來越多的外國政府為保護(hù)本國利益所設(shè)置的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的限制。為規(guī)避貿(mào)易壁壘而進(jìn)行的對外直接投資能緩和雙邊經(jīng)濟(jì)關(guān)系，化解貿(mào)易（張如慶,2005），從而進(jìn)一步促進(jìn)對外貿(mào)易的發(fā)展。

縱觀全局，現(xiàn)階段浙江省對外直接投資額與貿(mào)易額相比,比重還很小,2005年對外貿(mào)易與對外直接投資比例為1∶0.00158（注：根據(jù)2005年浙江省統(tǒng)計(jì)年鑒相關(guān)指標(biāo)計(jì)算得出。），而世界對外貿(mào)易與對外直接投資比例為1∶0.5634(注：根據(jù)2004年《世界數(shù)據(jù)報(bào)告》相關(guān)指標(biāo)計(jì)算得出。）。表明浙江省的對外直接投資尚處于起步階段。通過加快對外直接投資帶動(dòng)國際貿(mào)易的發(fā)展是非常必要的,也是可行的。

（2）從短期關(guān)系看，浙江省對外直接投資CFDI與出口貿(mào)易短期均衡關(guān)系顯著。從誤差修正模型可以看出，其中CFDI與出口貿(mào)易的關(guān)系存在著一個(gè)由短期向長期均衡調(diào)整的機(jī)制，且t值顯著,證明了對外直接投資能促進(jìn)母國出口貿(mào)易（邱立成,1999）。浙江省對外直接投資可以說經(jīng)歷了一個(gè)從無到有、從限制到鼓勵(lì)的發(fā)展歷程(齊曉華,2004)。由于其規(guī)模太小,對進(jìn)出口的影響還不及外商直接投資FFDI來得大。但據(jù)權(quán)威研究報(bào)告預(yù)測（王亞平，2004），“十一五”期間我國對外直接投資將進(jìn)一步擴(kuò)大。浙江省作為全國經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省也首當(dāng)其沖，必然大幅提高對外直接投資額。隨著浙江省對外直接投資金額的進(jìn)一步增大，對外直接投資與出口貿(mào)易直接的正相關(guān)關(guān)系將逐漸增強(qiáng)。

本文實(shí)證表明，浙江省CFDI與進(jìn)口貿(mào)易也存在短期均衡關(guān)系顯著，CFDI與進(jìn)口貿(mào)易的關(guān)系也存在著一個(gè)由短期向長期均衡調(diào)整的機(jī)制。相比之下，CFDI對進(jìn)口貿(mào)易的短期調(diào)整作用更強(qiáng)。

貿(mào)易進(jìn)出口論文范文第2篇

關(guān)鍵詞：對外直接投資；協(xié)整檢驗(yàn)；誤差修正模型

改革開放以來，浙江對外貿(mào)易發(fā)展迅速，進(jìn)出口總額從1978年的0.7億美元增加到2005年的1073.91億美元，年均增長31.2%，高出全國同期年均增長速度14.2個(gè)百分點(diǎn)。盡管浙江對外直接投資與對外貿(mào)易相比仍有較大差距，但在政府實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略之后迅速增長，對外直接投資額從1989年的499萬美元增加到2005年的17000萬美元，處于全國領(lǐng)先水平?？梢?，浙江的對外直接投資與進(jìn)出口貿(mào)易都呈現(xiàn)不斷增長的態(tài)勢。為了衡量對外直接投資對進(jìn)出口貿(mào)易的影響，有必要進(jìn)行相應(yīng)的實(shí)證分析。在國內(nèi)，有關(guān)外商直接投資與中國對外貿(mào)易關(guān)系的研究已經(jīng)取得了不少成果，但對于我國對外直接投資與對外貿(mào)易之間關(guān)系的研究卻很少，實(shí)證研究尤其是具體到某一省份的實(shí)證研究就更少。究其原因，主要是我國的企業(yè)開展對外直接投資的時(shí)間較短，對外直接投資的數(shù)量少，占GDP和進(jìn)出口的比重都不大，對中國經(jīng)濟(jì)的影響尚不顯著。隨著我國對外開放程度的不斷深化和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)，對外直接投資對我國經(jīng)濟(jì)，尤其是對進(jìn)出口貿(mào)易的影響會進(jìn)一步凸現(xiàn)，研究這一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象無疑具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、文獻(xiàn)回顧

迄今為止，雖然對各國對外貿(mào)易與對外直接投資關(guān)系的研究為數(shù)眾多，但眾多的理論分析所得出的代表性結(jié)論只有二個(gè)：一是以芒德爾為代表的相互替代關(guān)系理論(Mundell,1957)；二是以小島清(1987)為代表的相互補(bǔ)充關(guān)系理論。芒德爾于1957年提出了著名的貿(mào)易與投資替代模型。芒德爾認(rèn)為，由于受貿(mào)易保護(hù)主義的影響，一國的對外貿(mào)易常常遇到難以逾越的障礙，而對外直接投資可以有效地避開貿(mào)易壁壘，成為對外貿(mào)易的替代物，從而也就出現(xiàn)了“貿(mào)易替代型對外直接投資”。而小島清的互補(bǔ)模型則認(rèn)為，國際直接投資并不是對國際貿(mào)易的簡單替代，而是存在著一定程度上的互補(bǔ)關(guān)系：在許多情況下，國際直接投資也可以創(chuàng)造和擴(kuò)大對外貿(mào)易。小島清模型的基本含義是：在要素可以自由流動(dòng)、生產(chǎn)函數(shù)不同的條件下，一國對另一國的直接投資可以擴(kuò)大對方的生產(chǎn)可能性邊界，改變雙方的比較優(yōu)劣勢的態(tài)勢，從而直接創(chuàng)造了對外貿(mào)易。無論是芒德爾的替代模型，還是小島清的互補(bǔ)模型，都是從傳統(tǒng)理論的分析框架上衍生出來的，并沒有經(jīng)過實(shí)證的檢驗(yàn)。這既有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)殘缺不全的限制，也有統(tǒng)計(jì)方法與工具上的瓶頸。

從總體上看，對外直接投資與投資國對外貿(mào)易之間的互補(bǔ)性要大于替代性，為數(shù)不少的經(jīng)驗(yàn)統(tǒng)計(jì)顯示，貿(mào)易與直接投資是相互促進(jìn)、相互補(bǔ)充的。Lipsey、Ramstetter和Blomstrom(2000)依據(jù)日本、美國、瑞士的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，研究了這些發(fā)達(dá)國家對外直接投資對母國出口貿(mào)易的影響。研究結(jié)果表明，發(fā)達(dá)國家的對外直接投資對同行業(yè)的國際貿(mào)易更多地顯示的是正面的積極影響。Markuson(1983)和Svensson(1984)對要素流動(dòng)和商品貿(mào)易之間的相互關(guān)系做了進(jìn)一步的分析,指出它們之間表現(xiàn)為替代性還是互補(bǔ)性,依賴于貿(mào)易和非貿(mào)易要素之間是“合作的”還是“非合作的”，如果兩者是合作的,那么，貿(mào)易和投資表現(xiàn)為互補(bǔ)關(guān)系，如果兩者是非合作的,那么，貿(mào)易和投資表現(xiàn)為替代關(guān)系。以上主要是對發(fā)達(dá)國家國際貿(mào)易與對外直接投資關(guān)系的理論分析,而對于有其自身特點(diǎn)的發(fā)展中國家的對外直接投資和國際貿(mào)易關(guān)系的分析,最具代表性的是Agarwal(1986)對印度進(jìn)行的分析，研究結(jié)果表明，對外直接投資對貿(mào)易既有積極影響又有消極影響。

上述結(jié)論的差異表明，在對外直接投資與對外貿(mào)易之間并不存在清晰的替代或互補(bǔ)關(guān)系，且這些研究大多數(shù)是針對發(fā)達(dá)國家，對于處在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的中國來說意義甚微。由于國內(nèi)對對外直接投資與對外貿(mào)易關(guān)系的實(shí)證研究甚少，而具體到某一省份對兩者關(guān)系的研究更鮮有人為之，本文試圖彌補(bǔ)這方面的不足。本文基于浙江省的歷年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，采用協(xié)整分析方法，分析對外直接投資對國際貿(mào)易的影響，研究兩者之間的長期均衡關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上，建立誤差修正模型，研究兩者之間的短期均衡關(guān)系。

二、實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)選取

由于浙江省對外直接投資起步較晚，加之統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)并不完善，樣本僅設(shè)定在1989－2005年之間。本文選取浙江年鑒和2005年浙江省國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)中的對外直接投資額（CFDI）衡量對外直接投資量，以外商直接投資（FFDI）衡量外商對浙江省直接投資量，以出口額（EX）、進(jìn)口額（IM）來衡量對外貿(mào)易。蔡銳和劉泉(2004)認(rèn)為,FFDI在中國發(fā)揮作用時(shí)，中國的吸收能力存在時(shí)滯問題,同理,浙江省對外直接投資的效應(yīng)也可能存在時(shí)滯問題。所以本文在模型中加入了到上一年度為止累計(jì)的浙江省內(nèi)外向?qū)ν庵苯油顿Y值總和(ACFDI、AFFDI)。同時(shí)浙江省經(jīng)濟(jì)增長較快,其影響不容忽視,于是引入變量“浙江省生產(chǎn)總值指數(shù)（GDP）”來度量浙江省經(jīng)濟(jì)規(guī)模和經(jīng)濟(jì)增長。

（二）時(shí)間序列的平穩(wěn)性檢驗(yàn)

在對經(jīng)濟(jì)變量的時(shí)間序列進(jìn)行最小二乘回歸分析之前，首先要進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，以判別序列的平穩(wěn)性。只有平穩(wěn)的時(shí)間序列才能進(jìn)行回歸分析。在此對序列采用ADF檢驗(yàn)，其結(jié)果見表2。由表2可知，LnGDP、LnCFDI、lnACFDI分別在1%、5%、10%的顯著性水平上通過了平穩(wěn)性檢驗(yàn)，表明這些變量是平穩(wěn)的時(shí)間序列變量，即零階單整。LnEX和LnIM在5%的顯著性水平上都沒有通過平穩(wěn)性檢驗(yàn)，而其差分后的兩個(gè)變量在5%的顯著性水平上都拒絕了存在單位根的假設(shè)，表明這兩個(gè)變量是一階差分平穩(wěn)的，即一階單整。同理可知，LnAFFDI差分后在10%的顯著性水平上拒絕了存在單位根的假設(shè)，表明該變量也是一階單整。對LnFFDI進(jìn)行二階差分后，在5%的顯著性水平上通過平穩(wěn)性檢驗(yàn)，即二階單整。

綜上所述，序列l(wèi)nEX、lnIM、lnCFDI、lnACFDI、lnFFDI、lnAFFDI、lnGDP均為二階單整序列。依據(jù)協(xié)整理論，對于通過平穩(wěn)性檢驗(yàn)且為同階單整序列來說，可以進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，分析它們之間的協(xié)整關(guān)系。

（三）協(xié)整檢驗(yàn)

近年來，不少國內(nèi)外研究對外直接投資與對外貿(mào)易關(guān)系的文獻(xiàn)均重視對外直接投資對出口的拉動(dòng)作用，著重分析兩者直接的相互影響關(guān)系，得到出口貿(mào)易與對外直接投資有長期均衡關(guān)系而進(jìn)口與對外直接投資沒有長期穩(wěn)定關(guān)系（張如慶,2005）。其研究的重點(diǎn)只放在對外直接投資對出口貿(mào)易的作用上，低估甚至忽視了對外直接投資對進(jìn)口貿(mào)易的滯后推動(dòng)作用。因此，本文為避免忽視進(jìn)口的作用，首先單獨(dú)分析浙江省對外直接投資及其滯后因素、外商直接投資及其滯后因素與出口、進(jìn)口之間的關(guān)系，建立如下模型：

lnEXt=a0+a1lnCFDIt+a2lnACFDIt+a3lnFFDIt+a4lnAFFDIt+a5lnGDPt+ε1t（1）

lnIMt=b0+b1lnCFDIt+b2lnACFDIt+b3lnFFDIt+b4lnAFFDIt+b5lnGDPt+ε2t（2）

綜合考察這些變量之間的協(xié)整關(guān)系,并依據(jù)DW值與t值，運(yùn)用向后回歸法進(jìn)一步篩選可以被替代的變量，刪除t值不顯著變量，同時(shí)消除模型中的多重共線性和自相關(guān)。

對浙江省對外直接投資、外商直接投資（解釋變量）與出口額、進(jìn)口額（被解釋變量）做OLS回歸分析，結(jié)果見表3。其殘差序列平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示。

回歸方程(1)表示LnEX與LnCFDI、LnFFDI、LnAFFDI、LnGDP之間的線性關(guān)系；回歸方程(2)表示LnIM與LnCFDI、LnAFFDI、LnGDP之間的線性關(guān)系。根據(jù)表3與表4結(jié)果，可以得出如下結(jié)論：

浙江省對外直接投資額、外商直接投資額對出口總額、進(jìn)口總額的作用較顯著，模型擬合優(yōu)度較高，且不存在序列相關(guān)與異方差。模型估計(jì)式(1)、(2)的殘差序列為平穩(wěn)性，變量lnEX、lnIM與lnCFDI、lnFFDI、LnGDP之間存在協(xié)整關(guān)系，即浙江省對外直接投資、外商直接投資與對外貿(mào)易存在長期穩(wěn)定關(guān)系。

由回歸方程(1)可知，CFDI每增長1%，EX將增長0.0709%；FFDI每增長1%，EX將增長2.5622%；AFFDI每增長1%，EX將減少0.312821%；GDP每增長1%，EX將增長2.2407%。原因在于浙江省的對外直接投資(CFDI)起步較晚，相對于外商直接投資(FFDI)來說總量較少，所以對出口的貢獻(xiàn)程度沒有外商直接投資來得明顯，但由回歸結(jié)果可知，對外直接投資已經(jīng)對出口貿(mào)易產(chǎn)生了正向影響，即通過對外直接投資，帶動(dòng)了浙江省出口貿(mào)易的發(fā)展；從短期來看，當(dāng)年外商直接投資對出口貿(mào)易產(chǎn)生正向影響，而從長期來看卻對浙江省出口貿(mào)易產(chǎn)生負(fù)面的影響，與一般看法和直接統(tǒng)計(jì)結(jié)果相反。這從一個(gè)側(cè)面反映了外商直接投資中跨國公司賺取壟斷利潤的動(dòng)機(jī)越來越明顯，市場導(dǎo)向型外商直接投資與出口貿(mào)易的替代作用將逐步顯現(xiàn)。

由回歸方程(2)可知，CFDI每增長1%，IM將增長0.054923%；AFFDI每增長1%，IM將減少0.241292%；GDP每增長1%，IM將增長2.333%。同理，浙江省的對外直接投資(CFDI)對進(jìn)口的貢獻(xiàn)程度也沒有外商直接投資來得明顯，但由回歸方程可知，浙江省對外直接投資導(dǎo)致了進(jìn)口的增長,說明對外直接投資中為了獲得自然資源、技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)的投資對浙江省進(jìn)口貿(mào)易有一定的促進(jìn)作用，符合浙江省自然資源相對缺乏、原材料稀少的實(shí)情，從而帶動(dòng)了浙江省進(jìn)口貿(mào)易的發(fā)展；而外商直接投資對浙江省進(jìn)口貿(mào)易產(chǎn)生負(fù)面的影響，說明更多的外商在浙江省實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)和銷售的本土化,需要進(jìn)口的原料更多地來自本土,從國外的進(jìn)口減少了。（四）誤差修正模型

誤差修正模型（ErrorCorrectionModel）是一種具有特殊形式的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型，成為協(xié)整分析的一個(gè)延伸。若變量之間存在協(xié)整關(guān)系，即表明這些變量之間存在著長期穩(wěn)定的關(guān)系，而這種穩(wěn)定的關(guān)系是在短期動(dòng)態(tài)過程的不斷調(diào)整下得以維持的。如果由于某種原因短期出現(xiàn)了偏離均衡的現(xiàn)象，必然會通過對誤差的修正使變量重返均衡狀態(tài)，誤差修正模型將短期的波動(dòng)和長期均衡結(jié)合在一個(gè)模型中。

由協(xié)整檢驗(yàn)可以知道浙江對外直接投資額、外商直接投資額、浙江省生產(chǎn)總指數(shù)與進(jìn)、出口貿(mào)易之間存在著惟一的協(xié)整關(guān)系，因此可對各模型分別建立誤差修正模型，結(jié)果如下：

lnEXt=0.027ΔlnCFDIt+0.099ΔlnFFDIt-0.346ΔlnAFFDIt+2.412ΔlnGDPt-1.062ECMt-1

t:(0.839666)(1.154311)(-2.395444)(5.941397)(-3.837613)（3）

lnIMt=0.042ΔlnCFDIt-0.313ΔlnAFFDIt+2.425ΔlnGDPt-1.115ECMt-1

t：(1.332574)(-2.847501)(6.042488)(-3.679680)（4）

在誤差修正模型(3)中，協(xié)整關(guān)系對EX的增長起到了反向修正作用，當(dāng)超出對外直接投資的均衡約束(ECMt-1)時(shí)，則誤差修正作用降低了當(dāng)期EX(彈性系數(shù)為-1.062)，EX的動(dòng)態(tài)調(diào)整過程具有一定穩(wěn)定性，而且誤差修正模型ECM項(xiàng)對應(yīng)t值較高，說明浙江對外直接投資、外商直接投資與出口貿(mào)易之間短期比較穩(wěn)定。

在誤差修正模型(4)中，協(xié)整關(guān)系對IM的增長也起到了反向修正作用，當(dāng)IM超出對外直接投資的均衡約束(ECMt-1)時(shí)，修正作用也降低了當(dāng)期IM(彈性系數(shù)為-1.115)。IM的動(dòng)態(tài)調(diào)整過程具有穩(wěn)定性，這體現(xiàn)著短期內(nèi)浙江對外直接投資、外商直接投資與進(jìn)口貿(mào)易的穩(wěn)定關(guān)系。

三、結(jié)論與建議

通過浙江對外直接投資額CFDI、外商直接投資額FFDI、生產(chǎn)總指數(shù)GDP與進(jìn)口貿(mào)易額、出口貿(mào)易額之間的協(xié)整檢驗(yàn)，并在此基礎(chǔ)上建立誤差修正模型來分析對外直接投資與進(jìn)口增長、出口增長之間的關(guān)系，可得出以下結(jié)論：

（1）從長期關(guān)系看，CFDI、FFDI、GDP與出口貿(mào)易之間存在惟一的協(xié)整關(guān)系。浙江省對外直接投資對出口貿(mào)易產(chǎn)生促進(jìn)作用，兩者之間存在較強(qiáng)的互補(bǔ)關(guān)系。究其原因，在浙江省加大對外直接投資規(guī)模的若干年內(nèi),對外直接投資在浙江省已經(jīng)逐漸轉(zhuǎn)型,從追求人力資源優(yōu)勢的生產(chǎn)型投資逐步轉(zhuǎn)向追求市場的市場型投資。這樣的轉(zhuǎn)變從長期的趨勢來看是十分明顯的,無疑明顯影響到了浙江省出口的增長規(guī)模。同時(shí)，對外直接投資也能產(chǎn)生出口引致效應(yīng)，即由于對外直接投資而導(dǎo)致的原材料、零部件或設(shè)備等出口的增加。

從前文實(shí)證分析來看，CFDI、FFDI、GDP與進(jìn)口貿(mào)易之間也存在惟一的協(xié)整關(guān)系，即它們之間存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。浙江省對外直接投資表現(xiàn)為對進(jìn)口貿(mào)易增長的促進(jìn)作用。究其原因，首先在于對外直接投資有利于母國原材料的進(jìn)口（邱立成,1999）。浙江省經(jīng)濟(jì)實(shí)力雖位于全國前列，但資源極其匱乏，人均資源占有量很低，許多重要的資源，如黑色和有色金屬礦產(chǎn)資源、森林資源等，幾乎完全依賴外省或是從國外進(jìn)口。因而通過對外直接投資能在國外獲取自然資源、先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，而它們對進(jìn)口貿(mào)易無疑有強(qiáng)勁的促進(jìn)作用。其次，隨著浙江省國際貿(mào)易地位的提高，已經(jīng)或者將要遭受到越來越多的外國政府為保護(hù)本國利益所設(shè)置的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的限制。為規(guī)避貿(mào)易壁壘而進(jìn)行的對外直接投資能緩和雙邊經(jīng)濟(jì)關(guān)系，化解貿(mào)易（張如慶,2005），從而進(jìn)一步促進(jìn)對外貿(mào)易的發(fā)展。

縱觀全局，現(xiàn)階段浙江省對外直接投資額與貿(mào)易額相比,比重還很小,2005年對外貿(mào)易與對外直接投資比例為1∶0.00158（注：根據(jù)2005年浙江省統(tǒng)計(jì)年鑒相關(guān)指標(biāo)計(jì)算得出。），而世界對外貿(mào)易與對外直接投資比例為1∶0.5634(注：根據(jù)2004年《世界數(shù)據(jù)報(bào)告》相關(guān)指標(biāo)計(jì)算得出。）。表明浙江省的對外直接投資尚處于起步階段。通過加快對外直接投資帶動(dòng)國際貿(mào)易的發(fā)展是非常必要的,也是可行的。

（2）從短期關(guān)系看，浙江省對外直接投資CFDI與出口貿(mào)易短期均衡關(guān)系顯著。從誤差修正模型可以看出，其中CFDI與出口貿(mào)易的關(guān)系存在著一個(gè)由短期向長期均衡調(diào)整的機(jī)制，且t值顯著,證明了對外直接投資能促進(jìn)母國出口貿(mào)易（邱立成,1999）。浙江省對外直接投資可以說經(jīng)歷了一個(gè)從無到有、從限制到鼓勵(lì)的發(fā)展歷程(齊曉華,2004)。由于其規(guī)模太小,對進(jìn)出口的影響還不及外商直接投資FFDI來得大。但據(jù)權(quán)威研究報(bào)告預(yù)測（王亞平，2004），“十一五”期間我國對外直接投資將進(jìn)一步擴(kuò)大。浙江省作為全國經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省也首當(dāng)其沖，必然大幅提高對外直接投資額。隨著浙江省對外直接投資金額的進(jìn)一步增大，對外直接投資與出口貿(mào)易直接的正相關(guān)關(guān)系將逐漸增強(qiáng)。

本文實(shí)證表明，浙江省CFDI與進(jìn)口貿(mào)易也存在短期均衡關(guān)系顯著，CFDI與進(jìn)口貿(mào)易的關(guān)系也存在著一個(gè)由短期向長期均衡調(diào)整的機(jī)制。相比之下，CFDI對進(jìn)口貿(mào)易的短期調(diào)整作用更強(qiáng)。

從浙江省當(dāng)前貿(mào)易戰(zhàn)略出發(fā),政府相關(guān)部門有必要充分重視對外直接投資的作用，對能產(chǎn)生進(jìn)出口貿(mào)易互補(bǔ)、創(chuàng)造效應(yīng)的對外直接投資給予各種政策優(yōu)惠,從而鼓勵(lì)企業(yè)積極“走出去”進(jìn)行對外直接投資。以往政府有關(guān)對外直接投資政策的制定大多涉及與對外直接投資有關(guān)的貿(mào)易措施,而并不直接制定與貿(mào)易有關(guān)的對外直接投資政策。我們必須跳出這種思維模式，直接制定切實(shí)可行的對外直接投資政策,使浙江省企業(yè)步入國際化發(fā)展階段,逐步建立自己的跨國公司,提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

對企業(yè)界而言，加入WT0后,國內(nèi)市場上國內(nèi)外企業(yè)的競爭日趨激烈,如果只是固守本地市場而放棄進(jìn)入國際市場,那么其國內(nèi)市場份額勢必逐漸被吞食。在世界經(jīng)濟(jì)一體化的大背景下，浙江省企業(yè)必須增強(qiáng)國際競爭意識,積極“走出去”,進(jìn)行對外直接投資，進(jìn)一步拓寬企業(yè)的生存空間，增強(qiáng)企業(yè)的國際競爭力，以投資促進(jìn)貿(mào)易，為國際貿(mào)易的發(fā)展注入新的血液，在國際競爭中掌握主動(dòng)權(quán)。

參考文獻(xiàn)：

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貿(mào)易進(jìn)出口論文范文第3篇

國際金融危機(jī)主要表現(xiàn)為全球金融資產(chǎn)價(jià)格大幅下跌、金融機(jī)構(gòu)倒閉或?yàn)l臨倒閉以及某個(gè)金融市場如股市或債市暴跌等現(xiàn)象。在最近一個(gè)世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，經(jīng)濟(jì)危機(jī)以不同的形式，不同程度地影響著全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。1929年的紐約股市崩盤標(biāo)志著20世紀(jì)30年代的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，這次危機(jī)引起銀行、保險(xiǎn)以及整個(gè)金融業(yè)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的危機(jī)或衰退。20世紀(jì)70年代，新自由主義的興起以及高新技術(shù)的發(fā)展使得當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)制度不適應(yīng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展現(xiàn)狀，從而產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)。2008年美國金融危機(jī)，導(dǎo)致了很多銀行和金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，國際化大企業(yè)、海外投資等逐漸增多。這些因素使得2008年的金融危機(jī)對全球經(jīng)濟(jì)的影響是空前的。2008年國際金融危機(jī)的持續(xù)時(shí)間也是最長的。到目前為止，很多歐洲國家還沒有從金融危機(jī)中恢復(fù)過來，很多國家甚至面臨政府倒閉的危險(xiǎn)。隨著我國的改革開放程度的加大、進(jìn)出口貿(mào)易的繁榮以及我國外資企業(yè)的增多，我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也深受2008年金融危機(jī)的影響。在我國國內(nèi)，出現(xiàn)了大量進(jìn)出口企業(yè)倒閉、外資企業(yè)撤離等現(xiàn)象。另外，我國還出現(xiàn)了不同程度的就業(yè)困難。針對這個(gè)問題，本文重點(diǎn)研究了國際金融危機(jī)對我國的進(jìn)出口貿(mào)易的影響。希望這些研究能夠?qū)τ行У钟鶉H金融危機(jī)的負(fù)面影響有所助益。

2.國際金融危機(jī)對我國進(jìn)出口貿(mào)易的影響

2.1我國的進(jìn)出口企業(yè)市場萎縮或供應(yīng)不足

我國有很多專業(yè)的進(jìn)出口企業(yè)，其盈利方式單一，主要依靠進(jìn)出口業(yè)務(wù)。這些企業(yè)的產(chǎn)品主要銷往國外，或者這些企業(yè)的原料只能從國外進(jìn)口。美國是我國最重要的國際貿(mào)易合作伙伴之一。美國的超市里的大部分產(chǎn)品都在中國制造。因此，2008年美國金融危機(jī)發(fā)生以來，美國的國內(nèi)消費(fèi)需求下降，導(dǎo)致我國的進(jìn)出口企業(yè)國外市場萎縮。我國的很多進(jìn)出口企業(yè)出現(xiàn)了大量的產(chǎn)品積壓。另外，雖然我國是制造大國，但不是制造強(qiáng)國。我國的企業(yè)普遍缺乏創(chuàng)新意識，產(chǎn)品的原創(chuàng)性比較低，大多是電子、化纖、服裝、玩具、鞋類等勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，產(chǎn)品的附加值比較低。在金融危機(jī)時(shí)期，各國的貿(mào)易保護(hù)政策都出現(xiàn)一定的變化，使得國際貿(mào)易壁壘增加，導(dǎo)致我國的產(chǎn)品市場占有率急劇縮小。如我國的紡織、服裝、玩具等行業(yè)，其出口依存度高達(dá)30%-80%，在國際金融危機(jī)的影響下，其經(jīng)營業(yè)績比較差。江浙一帶的服裝出口企業(yè)的利潤率僅有0.2%，但是當(dāng)前的訂單卻只有原來的三分之一。

2.2人民幣升值使我國的進(jìn)出口企業(yè)面臨經(jīng)營困境

金融危機(jī)加速了人民幣的升值，卻使得美元不斷貶值。這使得中國出口到國外的產(chǎn)品價(jià)格不斷上漲。在金融危機(jī)時(shí)期很多國家的內(nèi)需逐漸縮小的情況下，使得我國的產(chǎn)品市場份額逐漸縮小，使得我國的進(jìn)出口企業(yè)的經(jīng)營壓力逐漸增大。另外，在中國隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步、生產(chǎn)自動(dòng)化程度的加大，中國的人力資源成本也逐漸上升。這使得中國的企業(yè)失去一項(xiàng)很重要的優(yōu)勢，使得企業(yè)的利潤率進(jìn)一步下降。2008年美國金融危機(jī)持續(xù)時(shí)間比較長，美元還有繼續(xù)貶值的趨勢，這將使得我國的出口企業(yè)在很長一段時(shí)間內(nèi)無法走出經(jīng)營困境。此外，人民幣升值，導(dǎo)致外商在中國的投資成本升高，如購置設(shè)備、勞動(dòng)力成本等。在盈利不景氣的情況下，很多外商選擇撤資。這對于一些中外合資的進(jìn)出口企業(yè)而言，無異于晴天霹靂，對企業(yè)的長期經(jīng)營不利，甚至?xí)?dǎo)致企業(yè)的破產(chǎn)。

2.3國際金融危機(jī)使我國的進(jìn)出口貿(mào)易面臨更大的風(fēng)險(xiǎn)

金融危機(jī)時(shí)期，很多國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景不夠樂觀。企業(yè)的利潤率降低、就業(yè)率下降等現(xiàn)象使得各國開始實(shí)施相應(yīng)的貿(mào)易保護(hù)主義，來改變貿(mào)易逆差的現(xiàn)狀，如技術(shù)性、綠色的貿(mào)易保護(hù)手段。這使得我國的附加值比較低的產(chǎn)品在出口時(shí)備受沖擊。如食品、紡織品、低端服裝等。其他形式的貿(mào)易保護(hù)政策，也使得國際貿(mào)易壁壘增高，我國的進(jìn)出口企業(yè)經(jīng)營難度加大。如美國肆意炒作我國的食品、水產(chǎn)品安全問題等，對我國的產(chǎn)品的聲譽(yù)產(chǎn)生不良影響。貿(mào)易保護(hù)政策的抬頭使得國際貿(mào)易摩擦越來越多。如果企業(yè)忍氣吞聲，選擇接受退回的產(chǎn)品，而不捍衛(wèi)自己的權(quán)益，那么企業(yè)會遭受很多的損失；如果企業(yè)選擇通過國際官司的方式捍衛(wèi)自己的權(quán)益，高額的費(fèi)用也會為企業(yè)的發(fā)展帶來很大的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。另外，為了暫時(shí)獲取國外訂單，我國企業(yè)在越來越大的國際市場競爭壓力下，接受賒銷結(jié)算方式。賒銷結(jié)算使得企業(yè)的受到國外商業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)的影響，收匯風(fēng)險(xiǎn)增大。金融危機(jī)的影響，使得企業(yè)的國內(nèi)融資以及海外融資難度加大，企業(yè)的一旦出現(xiàn)資金周轉(zhuǎn)不良，就要依靠銀行解決資金問題。這種情況下，企業(yè)需要承擔(dān)高額的利率。

3.應(yīng)對金融危機(jī)的策略

3.1合理地進(jìn)行人民幣匯率機(jī)制改革

我國的人民幣匯率改革應(yīng)該根據(jù)當(dāng)前國內(nèi)、國外經(jīng)濟(jì)發(fā)展的情況，與時(shí)俱進(jìn)地進(jìn)行改革，使之有助于我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。當(dāng)前我國的人民幣匯率的自由浮動(dòng)空間比較小，為了適應(yīng)全球化經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢，使我國的市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展更加深化，我國需要進(jìn)行一定的人民幣匯率改革，使得匯率的浮動(dòng)的空間逐漸加大，以增強(qiáng)匯率對國際收支不平衡的調(diào)節(jié)能力。匯率的浮動(dòng)空間增大也有助于提高我國進(jìn)出口企業(yè)的國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)防范能力。另外，我國的相關(guān)單位應(yīng)該保持一定程度的外匯市場干預(yù)，采用漸進(jìn)式的干預(yù)方式，根據(jù)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r相應(yīng)地調(diào)整目標(biāo)區(qū)寬度，以避免出現(xiàn)匯率超調(diào)，使得匯率在不斷波動(dòng)的情況下保持相對穩(wěn)定。

3.2轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式

我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，在2008年國際金融危機(jī)中，之所以受到如此大的沖擊，是因?yàn)槲覈慕?jīng)濟(jì)發(fā)展方式有一定的問題。中國的很多行業(yè)的對外出口依存度比較大。我國國內(nèi)消費(fèi)者對該類企業(yè)的產(chǎn)品需求比較少。在出現(xiàn)金融危機(jī)時(shí)，一旦國外的市場份額縮減，那么企業(yè)的經(jīng)營將受到重創(chuàng)。為了應(yīng)對這個(gè)問題，我國應(yīng)該積極轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式。政府需要通過一系列的手段刺激國內(nèi)消費(fèi)，如兼顧收入分配、提高城鎮(zhèn)居民工資等方式。另外，我國的農(nóng)村消費(fèi)潛力巨大，有待于充分挖掘。對此，我國政府可以采取一些惠農(nóng)政策，如家電、汽車下鄉(xiāng)等，擴(kuò)大農(nóng)村市場。最后，企業(yè)需要優(yōu)化自身產(chǎn)品組合，提高產(chǎn)品的附加值。使得國外在消費(fèi)需求縮小的情況依然依賴我國的產(chǎn)品。

3.3企業(yè)健全風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

面對金融危機(jī)中各國的貿(mào)易保護(hù)政策以及其他市場的不穩(wěn)定因素的增加，企業(yè)面臨更大的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。為了安全度過國際金融危機(jī)時(shí)期，并使企業(yè)獲得長足的進(jìn)步和發(fā)展，企業(yè)需要健全自身的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。首先，在與國外客戶建立合作關(guān)系之前，充分地了解客戶的信息，如商業(yè)信用、債務(wù)償還能力等，在簽訂合同時(shí)，通過合理地設(shè)置約束，避免交易風(fēng)險(xiǎn)。然后，我國的進(jìn)出口企業(yè)需要選擇合適的結(jié)算方式，避免賒銷等結(jié)算方式，如選擇信用證、銀行保函風(fēng)險(xiǎn)較小的結(jié)算方式。企業(yè)在各種活動(dòng)中要嚴(yán)格遵守合同條款要求，避免對方以不符合同為由拒付貨款。

3.4企業(yè)需要積極開拓新市場

雖然，金融危機(jī)已經(jīng)嚴(yán)重影響了很多國家，但是仍然有很多國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對獨(dú)立，避免了國際金融危機(jī)的影響。因此，我國的進(jìn)出口企業(yè)在出現(xiàn)原有市場份額縮減的情況下，可以積極拓展新的市場。如企業(yè)可以實(shí)施產(chǎn)品多元化戰(zhàn)略，以新的產(chǎn)品組合來獲得新的市場。企業(yè)不僅可以向非洲、拉丁美洲等國家和地區(qū)拓展新的市場，也可以生產(chǎn)國內(nèi)需求的產(chǎn)品的方式，暫時(shí)規(guī)避金融危機(jī)的不良影響。新市場的發(fā)展不僅可以使我國的進(jìn)出口企業(yè)安全度過危機(jī)，而且對于企業(yè)長期的發(fā)展壯大具有很大的好處。

3.5企業(yè)要提高自主創(chuàng)新能力

創(chuàng)新能力不足是我國企業(yè)的短板，是我國企業(yè)在進(jìn)出口貿(mào)易中遭受重創(chuàng)的重要原因。因此，進(jìn)出口企業(yè)為了增強(qiáng)自身的競爭力，需要重視創(chuàng)新，提高創(chuàng)新能力。首先，企業(yè)需要合理地優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，增加產(chǎn)品的原創(chuàng)性創(chuàng)新以及新產(chǎn)品的市場營銷策略的創(chuàng)新。然后，企業(yè)需要重視品牌戰(zhàn)略的設(shè)施，積極發(fā)展中國的自主品牌，提高企業(yè)的核心競爭力。此外，企業(yè)還需要?jiǎng)?chuàng)新管理模式，引進(jìn)先進(jìn)的管理技術(shù)，加強(qiáng)基礎(chǔ)管理和模式創(chuàng)新，以科學(xué)管理增強(qiáng)企業(yè)的組織效率。最后，企業(yè)還可以采取相應(yīng)的兼并政策，發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群，提高企業(yè)抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力。

貿(mào)易進(jìn)出口論文范文第4篇

關(guān)鍵詞：進(jìn)出口貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)壁壘預(yù)警機(jī)制

知識產(chǎn)權(quán)壁壘的內(nèi)涵

知識產(chǎn)權(quán)壁壘是占有知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢和先進(jìn)技術(shù)水平的發(fā)達(dá)國家及其跨國公司，利用國際和國內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)制度以及相關(guān)的國家政策，通過海關(guān)扣押、專利圍堵、產(chǎn)權(quán)訴訟等方式利用知識產(chǎn)權(quán)法所授予的獨(dú)占權(quán)或超越有限壟斷權(quán)的范圍，在保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的名義下，來限制我國企業(yè)在國內(nèi)和國際市場進(jìn)一步擴(kuò)張的種種市場競爭措施和策略，以此達(dá)到維護(hù)其知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢的目的。知識產(chǎn)權(quán)壁壘實(shí)質(zhì)上是一種非關(guān)稅國際貿(mào)易壁壘，在反傾銷和反補(bǔ)貼等措施為國人所熟知以后，它已經(jīng)逐漸取代前兩者成為困擾我國企業(yè)的貿(mào)易障礙。

我國進(jìn)出口貿(mào)易應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)壁壘現(xiàn)狀

相關(guān)法律及預(yù)警機(jī)制有待完善。我國在入世前，政府已經(jīng)修改了專利法、商標(biāo)法和著作權(quán)法等知識產(chǎn)權(quán)法律，并制定了其他有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、條例。然而TRIPS協(xié)議《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)（包括假冒商品貿(mào)易）協(xié)議（草案）》生效以來，發(fā)生了許多當(dāng)年無法預(yù)料的知識產(chǎn)權(quán)壟斷及濫用問題。對于將產(chǎn)品出口國外的企業(yè)，專利預(yù)警機(jī)制是要事先調(diào)查目的國與出口產(chǎn)品有關(guān)的專利信息進(jìn)行分析，以正確的指導(dǎo)下一步的工作。而我國的預(yù)警機(jī)制的不成熟使我國的產(chǎn)品出口增加了盲目性。

自主知識產(chǎn)權(quán)不足。加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不僅有利于技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)競爭力的加強(qiáng)，而且有利于國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增長。而我國擁有的自主知識產(chǎn)權(quán)及專利技術(shù)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國家。有關(guān)資料顯示，我國的申請量不到全球總量的2%，并且標(biāo)準(zhǔn)整體水平偏低。如果我國在標(biāo)準(zhǔn)制定過程中一味以低標(biāo)準(zhǔn)換取某個(gè)行業(yè)的大部分企業(yè)的生存，就無法逾越出口貿(mào)易中的技術(shù)壁壘。

研發(fā)投入不足。我國財(cái)政對于研發(fā)的投入，遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國家。另外，企業(yè)本身對研發(fā)的投入也與世界水平存在差距。由于國家和企業(yè)對科技投入的力度不夠，研究和開發(fā)的經(jīng)費(fèi)投入過少，我國企業(yè)的自主開發(fā)新技術(shù)能力普遍較低。

不重視專利文獻(xiàn)檢索。根據(jù)“專利一國獨(dú)立原則”，外國專利如果在一定期限內(nèi)不另行在中國申請，就永遠(yuǎn)不能在中國申請專利、不受中國專利法保護(hù)。據(jù)悉，全球每年誕生的專利85％沒有申請中國專利，跨國集團(tuán)迄今在我國獲得授權(quán)的專利不到17萬。因此，如果沒有很好地進(jìn)行專利文獻(xiàn)查詢，很容易導(dǎo)致在進(jìn)出口貿(mào)易中產(chǎn)生侵權(quán)行為或在企業(yè)引進(jìn)國外技術(shù)時(shí)，掉進(jìn)競爭對手設(shè)置的專利陷阱。

知識產(chǎn)權(quán)人才匱乏。知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)的嚴(yán)重滯后，使得目前國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)方面的人才十分短缺，人才的供需出現(xiàn)嚴(yán)重的失衡現(xiàn)象。

我國進(jìn)出口貿(mào)易應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)壁壘的對策

完善法規(guī)及預(yù)警機(jī)制。我國應(yīng)針對立法的薄弱環(huán)節(jié)，完善知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系，重視運(yùn)用法律手段保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。完善專利預(yù)警機(jī)制，通過對知識產(chǎn)權(quán)及專利信息的搜集、分析、預(yù)警，為外貿(mào)企業(yè)提供必要的服務(wù)。

增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力。我國企業(yè)應(yīng)重視自身的技術(shù)創(chuàng)新，一方面，充分調(diào)動(dòng)現(xiàn)有大學(xué)、科研單位的力量，建立起知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)、生產(chǎn)基地；另一方面，企業(yè)應(yīng)盡快提高品牌價(jià)值，增加品牌的科技含量，以此帶動(dòng)我國品牌的對外輸出，加快我國品牌建設(shè)步伐。

提供資金扶持。企業(yè)在開發(fā)和形成自主知識產(chǎn)權(quán)的過程中，國家應(yīng)通過多種途徑和方式加大資金扶持力度，壯大其經(jīng)濟(jì)實(shí)力。對高校和科研院所為企業(yè)進(jìn)行定向研究優(yōu)先提供經(jīng)費(fèi)，對有技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)扶持和獎(jiǎng)勵(lì)。

注重專利文獻(xiàn)檢索。據(jù)統(tǒng)計(jì)，世界上每年完成的發(fā)明成果的92％可在文獻(xiàn)中檢索到。據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）的統(tǒng)計(jì)，充分利用專利檢索文獻(xiàn)，可節(jié)省40％的研究時(shí)間和60％的研究費(fèi)用。進(jìn)行專利開發(fā)前，應(yīng)合理高效地進(jìn)行專利檢索。

實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)人才戰(zhàn)略。知識產(chǎn)權(quán)是一門綜合性的學(xué)科，這種綜合性決定了知識產(chǎn)權(quán)人才的專業(yè)素質(zhì)應(yīng)當(dāng)是具有多門學(xué)科知識融合交叉的知識結(jié)構(gòu)，科技與法律并舉，并兼有國際貿(mào)易、外語等方面的知識。我國的企業(yè)應(yīng)該改變固有觀念，來培訓(xùn)自己的復(fù)合型知識產(chǎn)權(quán)人才。

參考文獻(xiàn)：

1.陳宇山.從海外比較研究看廣東知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展與戰(zhàn)略.現(xiàn)代情報(bào)，2007（1）

2.王長進(jìn).試論我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的五大瓶頸問題.產(chǎn)業(yè)與科技論壇，2006（12）

貿(mào)易進(jìn)出口論文范文第5篇

（一）對外貿(mào)易開放度

通過進(jìn)口國外先進(jìn)的中間產(chǎn)品可以提高一國最終產(chǎn)品的技術(shù)含量。貿(mào)易伙伴國的R&D活動(dòng)可以產(chǎn)生新的中間產(chǎn)品，當(dāng)進(jìn)口這些中間產(chǎn)品時(shí)，進(jìn)口國企業(yè)便可以利用其含有的專業(yè)技術(shù)知識和相應(yīng)的研發(fā)成果來提高自身的生產(chǎn)力。此外，國內(nèi)企業(yè)在生產(chǎn)過程中摸索、了解和吸收國外同行的知識和技術(shù)竅門，逐步掌握了生產(chǎn)這些含有先進(jìn)技術(shù)或研發(fā)成果的產(chǎn)品，最終使企業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)水平不斷提高。在這個(gè)“進(jìn)口商品學(xué)習(xí)、吸收先進(jìn)技術(shù)模仿二次創(chuàng)新”的過程中，產(chǎn)生出了諸如“干中學(xué)”效應(yīng)、“技術(shù)示范與交流”效應(yīng)等現(xiàn)象，有力地鞏固和促進(jìn)了一國的技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)性提高。國際發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，貿(mào)易開放度越高的國家，國外新技術(shù)就越有可能被有效復(fù)制，從其它國家學(xué)到先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會也就越大。

（二）國內(nèi)企業(yè)的吸收能力

國內(nèi)自身吸收能力的大小是保證技術(shù)溢出效果的重要保證。主要表現(xiàn)在國內(nèi)研發(fā)（R&D）活動(dòng)和人力資本水平的高低上。一國R&D活動(dòng)不僅僅是自主技術(shù)創(chuàng)新的源泉，也是影響技術(shù)吸收能力的關(guān)鍵因素之一。較高的國內(nèi)R&D存量能促進(jìn)現(xiàn)有資源的進(jìn)一步有效利用，產(chǎn)生更多的創(chuàng)新成果，提高國內(nèi)生產(chǎn)力水平；同時(shí)也能提高本國對新技術(shù)的承接、利用和改進(jìn)的能力。同時(shí)，較高水平的人力資本不僅可以發(fā)揮生產(chǎn)要素對產(chǎn)出增長的促進(jìn)作用,而且能夠有效地實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的采用和貫徹。具有較高素質(zhì)的勞動(dòng)者可以更容易地接收新的思想，更加適應(yīng)先進(jìn)技術(shù)，從而促進(jìn)新技術(shù)在生產(chǎn)中的使用。(BenhabibandSpiegel，1994)

（三）與技術(shù)溢出有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對國際技術(shù)溢出的影響卻是雙重的。知識具有非排他性特征，而知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)正是要給予創(chuàng)新者適當(dāng)?shù)膲艛嗬麧?從而保持國內(nèi)創(chuàng)新過程的持續(xù)性。但是與技術(shù)溢出有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)卻是一把“雙刃劍”。一方面，如果出口國的知識產(chǎn)權(quán)不能得到有效保護(hù)的時(shí)候,由于擔(dān)心核心技術(shù)的泄露,出口國則傾向于向進(jìn)口國出口低技術(shù)含量的產(chǎn)品。而知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng),能夠使進(jìn)口國有更多接近并獲取國外先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會。另一方面，由于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加強(qiáng)，進(jìn)口國企業(yè)在模仿時(shí)所分享的知識存量往往只能是知識總量部分內(nèi)容，從而將減弱進(jìn)口國獲得更多技術(shù)溢出的效果?！菊窟M(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)是一國技術(shù)進(jìn)步的重要源泉，這一結(jié)論已經(jīng)為許多實(shí)證研究所支持。伴隨著我國進(jìn)口貿(mào)易的快速增長，進(jìn)口貿(mào)易對我國的技術(shù)溢出問題已經(jīng)引起了人們的高度關(guān)注。此文在國內(nèi)外研究成果基礎(chǔ)上，將對進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮的影響因素，以及我國的現(xiàn)實(shí)性條件與特征等問題展開了深入的論述，并提出了一些具有針對性的政策建議。

【關(guān)鍵詞】進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)創(chuàng)新

二、進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮的影響因素

（一）對外貿(mào)易開放度

通過進(jìn)口國外先進(jìn)的中間產(chǎn)品可以提高一國最終產(chǎn)品的技術(shù)含量。貿(mào)易伙伴國的R&D活動(dòng)可以產(chǎn)生新的中間產(chǎn)品，當(dāng)進(jìn)口這些中間產(chǎn)品時(shí)，進(jìn)口國企業(yè)便可以利用其含有的專業(yè)技術(shù)知識和相應(yīng)的研發(fā)成果來提高自身的生產(chǎn)力。此外，國內(nèi)企業(yè)在生產(chǎn)過程中摸索、了解和吸收國外同行的知識和技術(shù)竅門，逐步掌握了生產(chǎn)這些含有先進(jìn)技術(shù)或研發(fā)成果的產(chǎn)品，最終使企業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)水平不斷提高。在這個(gè)“進(jìn)口商品學(xué)習(xí)、吸收先進(jìn)技術(shù)模仿二次創(chuàng)新”的過程中，產(chǎn)生出了諸如“干中學(xué)”效應(yīng)、“技術(shù)示范與交流”效應(yīng)等現(xiàn)象，有力地鞏固和促進(jìn)了一國的技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)性提高。國際發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，貿(mào)易開放度越高的國家，國外新技術(shù)就越有可能被有效復(fù)制，從其它國家學(xué)到先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會也就越大。

（二）國內(nèi)企業(yè)的吸收能力

國內(nèi)自身吸收能力的大小是保證技術(shù)溢出效果的重要保證。主要表現(xiàn)在國內(nèi)研發(fā)（R&D）活動(dòng)和人力資本水平的高低上。一國R&D活動(dòng)不僅僅是自主技術(shù)創(chuàng)新的源泉，也是影響技術(shù)吸收能力的關(guān)鍵因素之一。較高的國內(nèi)R&D存量能促進(jìn)現(xiàn)有資源的進(jìn)一步有效利用，產(chǎn)生更多的創(chuàng)新成果，提高國內(nèi)生產(chǎn)力水平；同時(shí)也能提高本國對新技術(shù)的承接、利用和改進(jìn)的能力。同時(shí)，較高水平的人力資本不僅可以發(fā)揮生產(chǎn)要素對產(chǎn)出增長的促進(jìn)作用,而且能夠有效地實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的采用和貫徹。具有較高素質(zhì)的勞動(dòng)者可以更容易地接收新的思想，更加適應(yīng)先進(jìn)技術(shù)，從而促進(jìn)新技術(shù)在生產(chǎn)中的使用。(BenhabibandSpiegel，1994)

（三）與技術(shù)溢出有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對國際技術(shù)溢出的影響卻是雙重的。知識具有非排他性特征，而知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)正是要給予創(chuàng)新者適當(dāng)?shù)膲艛嗬麧?從而保持國內(nèi)創(chuàng)新過程的持續(xù)性。但是與技術(shù)溢出有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)卻是一把“雙刃劍”。一方面，如果出口國的知識產(chǎn)權(quán)不能得到有效保護(hù)的時(shí)候,由于擔(dān)心核心技術(shù)的泄露,出口國則傾向于向進(jìn)口國出口低技術(shù)含量的產(chǎn)品。而知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng),能夠使進(jìn)口國有更多接近并獲取國外先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會。另一方面，由于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加強(qiáng)，進(jìn)口國企業(yè)在模仿時(shí)所分享的知識存量往往只能是知識總量部分內(nèi)容，從而將減弱進(jìn)口國獲得更多技術(shù)溢出的效果?！菊窟M(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)是一國技術(shù)進(jìn)步的重要源泉，這一結(jié)論已經(jīng)為許多實(shí)證研究所支持。伴隨著我國進(jìn)口貿(mào)易的快速增長，進(jìn)口貿(mào)易對我國的技術(shù)溢出問題已經(jīng)引起了人們的高度關(guān)注。此文在國內(nèi)外研究成果基礎(chǔ)上，將對進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮的影響因素，以及我國的現(xiàn)實(shí)性條件與特征等問題展開了深入的論述，并提出了一些具有針對性的政策建議。

【關(guān)鍵詞】進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)創(chuàng)新

二、進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮的影響因素

（一）對外貿(mào)易開放度

通過進(jìn)口國外先進(jìn)的中間產(chǎn)品可以提高一國最終產(chǎn)品的技術(shù)含量。貿(mào)易伙伴國的R&D活動(dòng)可以產(chǎn)生新的中間產(chǎn)品，當(dāng)進(jìn)口這些中間產(chǎn)品時(shí)，進(jìn)口國企業(yè)便可以利用其含有的專業(yè)技術(shù)知識和相應(yīng)的研發(fā)成果來提高自身的生產(chǎn)力。此外，國內(nèi)企業(yè)在生產(chǎn)過程中摸索、了解和吸收國外同行的知識和技術(shù)竅門，逐步掌握了生產(chǎn)這些含有先進(jìn)技術(shù)或研發(fā)成果的產(chǎn)品，最終使企業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)水平不斷提高。在這個(gè)“進(jìn)口商品學(xué)習(xí)、吸收先進(jìn)技術(shù)模仿二次創(chuàng)新”的過程中，產(chǎn)生出了諸如“干中學(xué)”效應(yīng)、“技術(shù)示范與交流”效應(yīng)等現(xiàn)象，有力地鞏固和促進(jìn)了一國的技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)性提高。國際發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，貿(mào)易開放度越高的國家，國外新技術(shù)就越有可能被有效復(fù)制，從其它國家學(xué)到先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會也就越大。

（二）國內(nèi)企業(yè)的吸收能力

國內(nèi)自身吸收能力的大小是保證技術(shù)溢出效果的重要保證。主要表現(xiàn)在國內(nèi)研發(fā)（R&D）活動(dòng)和人力資本水平的高低上。一國R&D活動(dòng)不僅僅是自主技術(shù)創(chuàng)新的源泉，也是影響技術(shù)吸收能力的關(guān)鍵因素之一。較高的國內(nèi)R&D存量能促進(jìn)現(xiàn)有資源的進(jìn)一步有效利用，產(chǎn)生更多的創(chuàng)新成果，提高國內(nèi)生產(chǎn)力水平；同時(shí)也能提高本國對新技術(shù)的承接、利用和改進(jìn)的能力。同時(shí)，較高水平的人力資本不僅可以發(fā)揮生產(chǎn)要素對產(chǎn)出增長的促進(jìn)作用,而且能夠有效地實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的采用和貫徹。具有較高素質(zhì)的勞動(dòng)者可以更容易地接收新的思想，更加適應(yīng)先進(jìn)技術(shù)，從而促進(jìn)新技術(shù)在生產(chǎn)中的使用。(BenhabibandSpiegel，1994)

（三）與技術(shù)溢出有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對國際技術(shù)溢出的影響卻是雙重的。知識具有非排他性特征，而知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)正是要給予創(chuàng)新者適當(dāng)?shù)膲艛嗬麧?從而保持國內(nèi)創(chuàng)新過程的持續(xù)性。但是與技術(shù)溢出有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)卻是一把“雙刃劍”。一方面，如果出口國的知識產(chǎn)權(quán)不能得到有效保護(hù)的時(shí)候,由于擔(dān)心核心技術(shù)的泄露,出口國則傾向于向進(jìn)口國出口低技術(shù)含量的產(chǎn)品。而知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng),能夠使進(jìn)口國有更多接近并獲取國外先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會。另一方面，由于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加強(qiáng)，進(jìn)口國企業(yè)在模仿時(shí)所分享的知識存量往往只能是知識總量部分內(nèi)容，從而將減弱進(jìn)口國獲得更多技術(shù)溢出的效果。

三、我國進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出的條件及其特征

（一）進(jìn)口貿(mào)易的快速發(fā)展創(chuàng)造了良好條件

我國同美國、日本、歐盟等技術(shù)先進(jìn)國的貿(mào)易聯(lián)系日益緊密，為技術(shù)的溢出提供了更多的機(jī)會。自1985年以來，我國從世界發(fā)達(dá)國家的進(jìn)口貿(mào)易發(fā)展迅速。以R&D活動(dòng)相對集中的G-7國家（美國、日本、德國、法國、英國、意大利和加拿大）為例，1985年我國從G－7國家的進(jìn)口總額為260.6億美元，其中日本（占57.7%），美國（占19.5%），德國（占9.2%）在G-7中位居前三位，其他四國所占比例較小；2006年進(jìn)口額增長了約10倍，達(dá)到2468.1億美元，其中位居前三位仍然為日本（占46.9%）、美國（占24.0%）、德國（占15.3%）。在進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)上。近年來我國初級產(chǎn)品的增速有所回落，而機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備以及高科技產(chǎn)品的增速增加。其中，機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備進(jìn)口量占商品進(jìn)口總額的比重由2000年的40.8%增至2006年的45.1%；高科技產(chǎn)品占商品進(jìn)口總額的比重從2000年的23.3%增至2006年的31.2%。我國與技術(shù)先進(jìn)國家進(jìn)口貿(mào)易總量的擴(kuò)大，以及進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)的不斷改善支持了進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效果的實(shí)現(xiàn)。

（二）國內(nèi)吸收能力不足制約了對先進(jìn)技術(shù)的吸收效果

1.研發(fā)投入不足，結(jié)構(gòu)不合理。第一，我國用于科研開發(fā)的支出與發(fā)達(dá)國家相比存在很大差距。2006年我國R&D經(jīng)費(fèi)支出達(dá)到2943億元,占GDP的比重為1.41%。而發(fā)達(dá)國家的R&D支出占GDP的比重一般都在2%以上。比如，2005年美國R&D投入總額為3125.3億美元，占其GDP比重為2.51%；日本R&D投入總額為1458.8億美元，占其GDP比重為3.20%；法國R&D投入總額為441.2億美元，占其GDP比重為2.13%。第二，我國研發(fā)投入結(jié)構(gòu)不盡合理、科研成果應(yīng)用不足。一方面，政府在國家資金不足的條件下，仍然把大量資金投入到資本密集度極大、風(fēng)險(xiǎn)極高的技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域，忽略了國內(nèi)要素稟賦結(jié)構(gòu)的約束，導(dǎo)致了國內(nèi)要素配置效率下降；另一方面，研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化率或使用率較低，致使研發(fā)成果并沒有進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。因此，這些問題極大地阻礙了我國對引進(jìn)技術(shù)的消化和吸收，滯緩了自主研發(fā)能力的形成，降低了創(chuàng)新速度。同時(shí)，國內(nèi)研發(fā)投入不足也會帶來一種“副產(chǎn)品”，即落后國家由于研發(fā)基礎(chǔ)薄弱，缺乏及時(shí)了解和掌握國際技術(shù)發(fā)展最新動(dòng)態(tài)的能力，難以對引進(jìn)技術(shù)做出客觀的評價(jià)，因而往往引進(jìn)的是一些行將淘汰的技術(shù)，結(jié)果使其陷入“引進(jìn)——落后——再引進(jìn)”的惡性循環(huán)中。

2.人力資本短缺嚴(yán)重。由于教育投資匱乏等原因，我國人力資本存量與發(fā)達(dá)國家相比存在很大差距。2005年我國“萬勞動(dòng)力R＆D科學(xué)家和工程師”為14人，和發(fā)達(dá)國家相比，日本2003年為101人，德國為68人，法國為71人，美國在2002年為91人，加拿大為68人，意大利為30人。據(jù)統(tǒng)計(jì)歐美發(fā)達(dá)國家的從事R&D活動(dòng)人員分布中，企業(yè)的R&D科學(xué)家與工程師均占50%以上，而我國企業(yè)中從事R&D的科學(xué)家與工程師人數(shù)明顯低于在研究機(jī)構(gòu)工作的科學(xué)家與工程師數(shù)。人力資本短缺已經(jīng)成為制約我國技術(shù)吸收能力的一項(xiàng)重要因素。

（三）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)度不力制約了先進(jìn)技術(shù)的流入

GinarteandPark(1997)建立和發(fā)展了一種定性評級法，用于對一國知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度做出較客觀的比較。他們將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)分為五個(gè)方面：覆蓋范圍、加入相關(guān)國際專利協(xié)議的情況、保護(hù)例外、實(shí)施機(jī)制和保護(hù)期限，并根據(jù)決定每個(gè)方面有效強(qiáng)度的多種因素分別評分，最后加總得到一個(gè)“0”到“5”之間的國家評分，即“GP指數(shù)”。一般而言，“GP指數(shù)”越大，說明該國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度越大。我國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平呈逐年上升趨勢，但上升的幅度時(shí)緩時(shí)急。其中，1992年前后和2001年前后出現(xiàn)了兩個(gè)快速上升的階段，這一現(xiàn)象與1992年、2001年中國大范圍修訂知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律的事實(shí)有關(guān)。但是我國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平仍然遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家水平，2004年的GP指數(shù)僅相當(dāng)于日本1960年的水平（韓玉雄，李懷祖，2005）。四、結(jié)論與建議

（一）繼續(xù)擴(kuò)大與發(fā)達(dá)國家的進(jìn)口貿(mào)易，優(yōu)化進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)

對我國而言，進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)在長期的積極影響是顯著的。如果單純依賴本國的自主創(chuàng)新體系、研發(fā)能力帶來國內(nèi)技術(shù)進(jìn)步是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。為此，進(jìn)一步優(yōu)化中間產(chǎn)品的進(jìn)口結(jié)構(gòu)，繼續(xù)促進(jìn)技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展應(yīng)該成為是中國今后經(jīng)濟(jì)政策制訂的一項(xiàng)重要內(nèi)容。一是要進(jìn)一步改革完善進(jìn)口體制，調(diào)動(dòng)企業(yè)進(jìn)口積極性，充分發(fā)揮進(jìn)口對國民經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長。二是要進(jìn)一步調(diào)整、優(yōu)化進(jìn)口關(guān)稅結(jié)構(gòu)，鼓勵(lì)企業(yè)及時(shí)合理增加國外先進(jìn)適用技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)備的進(jìn)口。

（二）要逐步增加研發(fā)資金投入

增加研發(fā)投入和R&D存量，是提高我國國際技術(shù)溢出效果的必要前提?！秶抑虚L期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》中提到，2020年全社會研究開發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重提高到2.5%以上，力爭科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)到60%以上，對外技術(shù)依存度降低到30%以下。要順利實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，我國政府應(yīng)適當(dāng)增加財(cái)政科研撥款，特別要加大對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的財(cái)政支持力度。同時(shí)為鼓勵(lì)創(chuàng)新，政府可以依據(jù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的力度和市場實(shí)現(xiàn)程度，對創(chuàng)新企業(yè)給予不同程度的R&D退稅補(bǔ)貼等稅收方面的優(yōu)惠，以減少企業(yè)的創(chuàng)新成本。

（三）加大教育投入，培育人力資本

政府應(yīng)科學(xué)調(diào)整財(cái)政支出結(jié)構(gòu)，在有限的財(cái)力中確保教育支出的優(yōu)先增長。預(yù)算安排時(shí)，要確?！督逃ā分幸?guī)定的教育經(jīng)費(fèi)“三個(gè)增長”（中央和地方政府教育撥款的增長要高于財(cái)政經(jīng)常性收入的增長，學(xué)生人均教育經(jīng)費(fèi)要逐步增長，教師工資和公用經(jīng)費(fèi)要逐步增長）的落實(shí)。逐步取消對私人部門投資教育的各種限制，動(dòng)員社會各階層力量，多渠道籌措辦學(xué)資金。我國應(yīng)借鑒西方發(fā)達(dá)國家的做法，建立完整的稅收優(yōu)惠政策體系，鼓勵(lì)社會投資辦學(xué)，以解決我國教育資金不足的難題，促進(jìn)教育水平和人力資本投入的提高。

（四）加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

正確認(rèn)識和處理知識產(chǎn)權(quán)，從長遠(yuǎn)來看，是知識溢出良性循環(huán)的宏觀控制的必要條件。順應(yīng)WTO的要求，我國政府要努力完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。相關(guān)研究表明，當(dāng)技術(shù)差距較大和(或)模仿能力較強(qiáng)時(shí)，可以充分利用“技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢”，這時(shí)則偏向于鼓勵(lì)模仿的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度有利于技術(shù)進(jìn)步。要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)法的法制建設(shè)和知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度，保護(hù)國外科技企業(yè)的在華利益，從而以保證更多外部知識的持續(xù)流入。

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[4]BenhabibandSpiegel.Theroleofhumancapitalineconomicdevelopment：evidencefromaggregatecross-countrydata.Journalofmonetaryeconomics[J].1994，vol.34：143-173.