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自由貿(mào)易的概念范文第1篇

［關(guān)鍵詞］中日韓自由貿(mào)易區(qū)；自由貿(mào)易協(xié)定；法律對策

1 中日韓自由貿(mào)易區(qū)的相關(guān)概念及其構(gòu)建意義

（1）自由貿(mào)易區(qū)和自由貿(mào)易協(xié)定的概念。自由貿(mào)易區(qū)是區(qū)域經(jīng)濟一體化初級階段的重要組織形式之一。根據(jù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）第24條第8款b項的規(guī)定，自由貿(mào)易區(qū)應(yīng)為在兩個或兩個以上的關(guān)稅領(lǐng)土中，對成員國之間實質(zhì)上所有產(chǎn)自該領(lǐng)土的產(chǎn)品貿(mào)易取消關(guān)稅和其他限制性貿(mào)易法規(guī)（如必要，按照第11條、第12條、第13條、第14條、第15條和第20條允許的關(guān)稅和其他限制性貿(mào)易法規(guī)除外）。一般來說，自由貿(mào)易區(qū)的成員國享有對非成員國出口的關(guān)稅決定權(quán)和在自由貿(mào)易區(qū)范圍內(nèi)對原產(chǎn)地規(guī)則的遵守。

自由貿(mào)易協(xié)定（Free Trade Agreement，F(xiàn)TAs）指的是國家之間根據(jù)世界貿(mào)易組織（WTO）相關(guān)規(guī)則，為實現(xiàn)相互之間的貿(mào)易自由化所進行的地區(qū)性貿(mào)易安排。FTAs的法律依據(jù)主要是關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)定（GATT）第24條和服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定（GATS）第5條。另外，F(xiàn)TAs還可依據(jù)GATT和WTO的“授權(quán)條款”簽署，其較一般自由貿(mào)易區(qū)的安排更為寬松。

綜上，自由貿(mào)易協(xié)定實質(zhì)上是一種貿(mào)易安排，協(xié)定的締約方所形成的區(qū)域即為自由貿(mào)易區(qū)。中、日、韓自由貿(mào)易協(xié)定即為中日韓三國為實現(xiàn)相互之間的自由貿(mào)易而作出的貿(mào)易安排，協(xié)定所形成的區(qū)域即為中日韓自由貿(mào)易區(qū)。

（2）構(gòu)建中日韓自由貿(mào)易區(qū)的意義。盡管中日韓之間因政治、歷史等方面問題的困擾，加之貿(mào)易中關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的大量存在，給三國間的經(jīng)貿(mào)往來蒙上了陰影。但總體上看，中日韓之間的貿(mào)易往來較為密切，中日、中韓、日韓的貿(mào)易增長均超過中、日、韓在全球的貿(mào)易增長。雖然三國在農(nóng)產(chǎn)品、汽車和鋼鐵等方面存在貿(mào)易摩擦，但三國較高的貿(mào)易依存度，即在國際分工中明顯的競爭和互補關(guān)系，為構(gòu)建中日韓自由貿(mào)易區(qū)提供了很大可能性。另外，中日韓民間團體、企業(yè)和政府都對中日韓自由貿(mào)易區(qū)的構(gòu)建做出了積極努力。

從北美自由貿(mào)易區(qū)的成功運作看，中日韓自由貿(mào)易區(qū)一旦成立，必定會給三國提供更多貿(mào)易創(chuàng)造的機會，促進三國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，推動三國間相互投資的增長，有利于三國經(jīng)濟的進一步發(fā)展。另外，對于中日韓在能源、環(huán)境保護等方面的合作，以及政治、歷史、外交糾紛等的化解也有著積極作用，進而推動?xùn)|亞一體化進程。

2 構(gòu)建中日韓自由貿(mào)易區(qū)存在的國際法律問題分析

（1）從簽署主體上看多邊協(xié)定較雙邊協(xié)定的簽署困難。從世界范圍內(nèi)看，由于WTO框架內(nèi)多哈回合、坎昆回合以及中國香港回合談判的不果而終，發(fā)達國家對發(fā)展中國家在進口中的貿(mào)易歧視措施的設(shè)定以及發(fā)達國家彼此間貿(mào)易保護措施的實施，使得多邊貿(mào)易自由化進程重重受阻。在這種背景下，東亞國家和地區(qū)將經(jīng)濟貿(mào)易合作的領(lǐng)域由“多邊”轉(zhuǎn)向“雙邊”，雙邊自由貿(mào)易協(xié)定已成為其經(jīng)貿(mào)合作最為重要的手段和形式。目前，日本對構(gòu)建中日自由貿(mào)易區(qū)態(tài)度并不積極，加之日韓自由貿(mào)易區(qū)談判的擱淺，中韓自由貿(mào)易區(qū)尚在研究之中，中日韓多邊自由貿(mào)易協(xié)定的簽署較中韓、中日與日韓自由貿(mào)易協(xié)定的簽署困難。

（2）從擬簽署協(xié)定的內(nèi)容上看自由貿(mào)易開放范圍的談判任重道遠。鑒于區(qū)域自由貿(mào)易本身會帶來的貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，WTO對自由貿(mào)易區(qū)作出了兩條限制。其中之一是必須是區(qū)域內(nèi)全面的自由貿(mào)易，而不能僅僅是某些方面的優(yōu)惠。即自由貿(mào)易范圍的不完全開放性是不符合WTO框架下自由貿(mào)易協(xié)定規(guī)定的。這就意味著協(xié)定的簽署需要締約國在貨物貿(mào)易、投資、服務(wù)、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)保等領(lǐng)域達成共識。其中貨物貿(mào)易所包含的農(nóng)產(chǎn)品、紡織品、鋼鐵和汽車等產(chǎn)品的貿(mào)易，涉及三國的敏感產(chǎn)業(yè)。如果三國就各自的弱勢產(chǎn)業(yè)堅持實施保護措施且互不退讓，不能實現(xiàn)貿(mào)易范圍的全面開放，很可能會使談判陷入僵局。

（3）從擬簽署協(xié)定中爭議解決機制的規(guī)定看其選擇適用的局限性。中日韓同為WTO成員，雖三國間貿(mào)易爭議不斷，但通過WTO爭端解決機制進行解決的微乎其微，且中國多是以應(yīng)訴者的身份出現(xiàn)。尷尬的是，在程序問題上，協(xié)定的締約方因受WTO爭端解決機制強制管轄權(quán)的限制，不能排除對其的選擇適用。在實體問題上，WTO爭端解決機制首選WTO體制下的協(xié)議作為法律依據(jù)，即使享有一定自由裁量權(quán)的爭端解決機構(gòu)的法官在裁判時“造法”也顯得十分謹慎，從而使雙邊自由貿(mào)易協(xié)定處于窘迫地位。由于WTO爭端解決機制市場的縮小且效率較低，使得一種可供涉外爭議較為高效、便捷解決的具有法律約束力的爭端解決機制的選擇使用成為必要。

3 構(gòu)建中日韓自由貿(mào)易區(qū)的國際法律對策

（1）實現(xiàn)從雙邊到多邊協(xié)定的逐步過渡。根據(jù)目前的情況，中日韓之間可依GATT（1994）第24條第5項以及GATS第5條的規(guī)定，先簽署臨時協(xié)定，然后在合理期限內(nèi)實施簽署自由貿(mào)易協(xié)定的計劃和進程安排。中國可以先同日韓簽訂三方臨時協(xié)定，然后根據(jù)時機的成熟，分別簽訂中韓自由貿(mào)易協(xié)定、中日自由貿(mào)易協(xié)定、中日韓自由貿(mào)易協(xié)定，有步驟地實現(xiàn)中日韓自由貿(mào)易區(qū)的構(gòu)建。

（2）擬簽署協(xié)定的內(nèi)容與WTO相關(guān)規(guī)則相符合。在貿(mào)易開放范圍的具體安排上，可以參照《中國—東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議貨物貿(mào)易協(xié)議》先在貨物貿(mào)易領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)自由化，然后根據(jù)對外貿(mào)易實踐在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域逐步實現(xiàn)貿(mào)易自由化，同時可以借鑒《中國—東盟投資協(xié)議》的內(nèi)容，與日韓開展投資貿(mào)易自由化的商談。

自由貿(mào)易的概念范文第2篇

關(guān)鍵詞：雙邊；自由貿(mào)易；經(jīng)濟效應(yīng)

中圖分類號：F74

文獻標識碼：A

1緒論

1.1選題背景

中國的經(jīng)濟實力、綜合國力越來越強，同其他國家間的貿(mào)易往來也越來越頻繁，中國與東盟、巴基斯坦、新加坡、新西蘭、韓國和澳大利亞等國家簽訂了自由貿(mào)易協(xié)定。

中國與澳大利亞簽訂自由貿(mào)易協(xié)定適應(yīng)了中國與澳大利亞發(fā)展的國情，有利促進中國與澳大利亞經(jīng)濟快速發(fā)展，使得兩國間的貿(mào)易往來更加緊密。中國和澳大利亞自由貿(mào)易協(xié)定談判從2005年到2015年歷時十年之久。中國和澳大利亞協(xié)定了包括貨物、服務(wù)和投資等在內(nèi)的十幾個經(jīng)濟領(lǐng)域方面，是中國截止到目前已經(jīng)簽署的貿(mào)易和投資自由化程度最高的自由貿(mào)易協(xié)定之一。中國和澳大利亞一直是經(jīng)濟貿(mào)易的重要伙伴，雙邊經(jīng)貿(mào)發(fā)展迅速，尤其是在投資和貿(mào)易方面。2014年，中國和澳大利亞的雙邊貿(mào)易額為1369億美元，中國在澳大利亞的各類投資的總額是749億美元。在中國與澳大利亞簽署的雙邊自由貿(mào)易協(xié)定生效后，貨物、資金流動將會更加的來往密切，兩國經(jīng)濟貿(mào)易的發(fā)展將會極大的發(fā)展。

1.2研究的意義

中國作為世界貿(mào)易大國，在推動世界各國貿(mào)易經(jīng)濟的發(fā)展中起到了重要的作用，中國加入了WTO，但由于多邊貿(mào)易體制固有的弊端，在越來越多的國家加入到WTO中之后，弊端就會顯現(xiàn)的更明顯。各個國家的經(jīng)濟發(fā)展不平衡，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和制度參差不齊，在WTO的調(diào)節(jié)機制下，各國經(jīng)濟利益發(fā)生矛盾，就會使得多數(shù)成員國的經(jīng)濟利益受到損害。近年來，由于中國的經(jīng)濟崛起迅速，其他成員國的經(jīng)濟利益受到損害，就會對中國的對外貿(mào)易實行反傾銷、非關(guān)稅壁壘等措施，限制了中國貿(mào)易經(jīng)濟的發(fā)展。由于雙邊自由貿(mào)易具有談判時間短，涉及國家談判成本低的優(yōu)點，所以建立雙邊自由貿(mào)易區(qū)就成為了首選。截止到今，中國與世界多個國家建立了雙邊自由貿(mào)易，順應(yīng)了世界經(jīng)濟發(fā)展的潮流，為世界貿(mào)易提供了方便。

2中―澳自由貿(mào)易區(qū)建立的理論基礎(chǔ)

2.1自由貿(mào)易區(qū)的相關(guān)概念

自由貿(mào)易區(qū)是多個國家或地區(qū)通過協(xié)商，簽訂協(xié)定，在協(xié)定規(guī)定的區(qū)域內(nèi)取消關(guān)稅或者其他的非關(guān)稅限制，然而在這個區(qū)域外實行貿(mào)易保護政策來維護在這個區(qū)域內(nèi)的貿(mào)易。如北美自由貿(mào)易區(qū)。它的特征是：（1）自由貿(mào)易區(qū)的成員國之間沒有關(guān)稅或其他非關(guān)稅限制；（2）各個成員國保留這自己原本的獨立的對外貿(mào)易政策，來維護自己本國的經(jīng)濟利益。

2.2雙邊自由貿(mào)易的相關(guān)概念

雙邊自由貿(mào)易是指兩個國家相互簽訂自由貿(mào)易協(xié)定，開展兩國間的自由貿(mào)易。協(xié)議雙方的貿(mào)易盡可能的自由化，而表現(xiàn)自由化的程度就是關(guān)稅的降低，非關(guān)稅和其他貿(mào)易措施的減少。雙邊自由貿(mào)易有談判時間短，談判成本低，速度快，不利于他國搭便車的優(yōu)點。它使得多邊自由貿(mào)易國家間的沖突、矛盾有了一個和平的解決辦法，保護了國家的經(jīng)濟利益。雙邊自由貿(mào)易對于簽訂協(xié)議的p方經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展有著深遠的影響。雙邊貿(mào)易協(xié)定使得一國根據(jù)本國的經(jīng)濟優(yōu)勢同世界上的其他貿(mào)易伙伴建立雙邊貿(mào)易聯(lián)系增大了可能性，以便獲取更大的經(jīng)濟利益。

3中―澳自由貿(mào)易區(qū)的經(jīng)濟效應(yīng)的分析

3.1雙邊自由貿(mào)易的分析

中國與澳大利亞簽訂自由貿(mào)易協(xié)定商討了關(guān)于貨物、服務(wù)和投資等十幾個領(lǐng)域的貿(mào)易，澳大利亞的資源眾多，中國進口的主要產(chǎn)品之一就是資源，中國雖然資源也多，但中國人均占有量少，這導(dǎo)致了中國必須從其他國家來進口所需要的資源和能源產(chǎn)品，此次中澳貿(mào)易協(xié)定主要就是資源和能源的協(xié)定。自1973起，中國和澳大利亞的雙邊貿(mào)易關(guān)系就有很大的進展。兩國一直互視為重要的合作伙伴，2014年，中澳貿(mào)易額有1369億美元，是2000年的16倍，中國向澳大利亞投資總額約49億美元。由此可見，中國和澳大利亞簽訂雙邊自由貿(mào)易協(xié)定是對中澳兩國雙方各有利益的，雙方的貿(mào)易仍在不斷的持續(xù)擴大（數(shù)據(jù)來源：中國統(tǒng)計局網(wǎng)站）。

中澳雙邊自由貿(mào)易的建立對兩國的貿(mào)易是有利的，下面就從農(nóng)產(chǎn)品、能源、加工制造業(yè)，分別進行分析。

3.1.1對農(nóng)產(chǎn)品的分析

農(nóng)產(chǎn)品一直是中澳兩國貿(mào)易中重要的產(chǎn)品之一，澳大利亞向中國出口紡織品原料、棉花和乳制品等資源型的產(chǎn)品，而中國向澳大利亞出口紡織品、蔬菜、卷煙等勞動加工型的產(chǎn)品，這表明中國和澳大利亞在農(nóng)產(chǎn)品上具有互補性。從貿(mào)易額上來看，可清楚看到澳大利亞向中國出口農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易額比中國向澳大利亞出口的農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易額大，這明顯表明澳大利亞在產(chǎn)品的出口上處于優(yōu)勢，中國處于劣勢。雙邊自由貿(mào)易的建立降低了中國、澳大利亞的進出口關(guān)稅和消除了非關(guān)稅的貿(mào)易壁壘，實現(xiàn)了兩國較為自由的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易，發(fā)揮了兩國在農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易上的優(yōu)勢。中國向澳大利亞出口的勞動加工型的農(nóng)產(chǎn)品會增加，澳大利亞在向中國出口農(nóng)產(chǎn)品相比中國向澳大利亞出口農(nóng)產(chǎn)品具有絕對的優(yōu)勢，中國的農(nóng)產(chǎn)品出口就會的沖擊，不利于中國農(nóng)產(chǎn)品的發(fā)展。例如，中國從澳大利亞進口農(nóng)產(chǎn)品中的乳制品。

3.1.2對能源貿(mào)易的分析

澳大利亞自然資源豐富，其中在能源上，人均占有量較高，一直是能源出口的大國，當然，這也是我國進口的主要產(chǎn)品，中國自然資源也豐富，但人均占有量少。中國之所以一直經(jīng)濟發(fā)展迅速，成為世界經(jīng)濟強國是和能源的大量消耗分不開的。中國經(jīng)濟要想健康快速的發(fā)展就要求在本國內(nèi)利用新型技術(shù)降低國內(nèi)對能源的消耗，還有尋求世界國家的供應(yīng)來滿足中國對能源的需求。

礦產(chǎn)品是中國從澳大利亞進口的比較多的能源產(chǎn)品之一，根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2014年，我國進口礦產(chǎn)品591.8億美元，占澳大利亞對中國出口總額的72.7%，中國是世界上鋼鐵產(chǎn)量大國，所以對于鐵的需求量大，是世界上鐵礦的需求大國。中國與澳大利亞雙邊貿(mào)易自由化，對中國從澳大利亞進口鐵礦石和鋼鐵工業(yè)的發(fā)展是有利的（數(shù)據(jù)來源：聯(lián)合國統(tǒng)計署創(chuàng)立的貿(mào)易數(shù)據(jù)庫）。

3.1.3對加工制造產(chǎn)品的分析

加工制造產(chǎn)品相較于澳大利亞來說，我國在出口貿(mào)易中占有絕對的優(yōu)勢，根據(jù)我國現(xiàn)有的基本國情，對加工制造產(chǎn)品有很大的優(yōu)勢。中國與澳大利亞雙邊貿(mào)易自由化，對于擴大中國對澳大利亞的出口，增加就業(yè)都有重要的意義。

紡織品及加工制成品在中國對澳大利亞出口中占據(jù)比較大的比重，然而棉花、紡織品原料在澳大利亞對中國出口中占據(jù)相對較大的比例。澳大利亞對中國出口的棉花和紡織品原料占中國紡織品進口的83%，而中國對澳大利亞出口的紡織制成品占澳大利亞進口制成品的80%。因此，中國與澳大利亞的紡織品貿(mào)易呈現(xiàn)出明@的互補性，中澳貿(mào)易自由化將會受益于兩國，使兩個國家的出口貿(mào)易都擴大。中國的生產(chǎn)商可以以更加低廉的價格獲得來自澳大利亞出口的棉花、羊毛等紡織品的原料，澳大利亞的消費者也可以以較為低廉的價格獲得來自中國出口紡織品制成品。兩國的經(jīng)濟發(fā)展因為紡織品貿(mào)易的擴大而獲得更多的利益。

3.2中―澳自由貿(mào)易區(qū)的投資效應(yīng)

中國和澳大利亞都非常重視國外投資對本國經(jīng)濟發(fā)展的帶動作用，在中國與澳大利亞自由貿(mào)易化之前，兩國的雙邊投資主要集中在資源開發(fā)、林業(yè)等有限的行業(yè)間，在實現(xiàn)自由化之后，雙方國家的投資貿(mào)易環(huán)境不斷改善，擴大了投資的空間，在原來的投資領(lǐng)域的基礎(chǔ)之上，又共同開拓新的投資空間，如環(huán)境保護，中國的西部等跨國界的投資領(lǐng)域，投資不僅帶動了中國與澳大利亞的企業(yè)間的合作，為兩國企業(yè)創(chuàng)造了更多的投資機會，還帶動了兩個國家的經(jīng)濟發(fā)展。雙邊自由化的建立為兩國間消除了商業(yè)限制，創(chuàng)造了更加透明的貿(mào)易條件，吸引更多的國外投資，實現(xiàn)了資源的優(yōu)化配置，資源的利用和整合，促進雙邊投資的長期發(fā)展是非常有利的，使得雙方在未來投資擴大領(lǐng)域，獲得更大經(jīng)濟效益。

4加速建設(shè)中國與澳大利亞自由貿(mào)易區(qū)的進程分析

中國與澳大利亞自由貿(mào)易區(qū)的建立，使得中國與澳大利亞的貿(mào)易聯(lián)系越來越緊密，中澳兩國的貿(mào)易量持續(xù)不斷增長，投資量也逐步的增大，向更加深層次的投資領(lǐng)域拓展，當然，兩國在貿(mào)易往來和投資的過程中會出現(xiàn)意見不同的情況，這就需要兩國協(xié)調(diào)與合作，才能使問題和障礙逐步解決，實現(xiàn)兩國間的經(jīng)濟利益雙贏。

4.1根據(jù)中國與澳大利亞的國情，充分發(fā)揮比較優(yōu)勢

為了使中國與澳大利亞能夠共同大發(fā)展，實現(xiàn)兩國的經(jīng)濟利益長遠發(fā)展，中國與澳大利亞各自發(fā)揮比較優(yōu)勢，共同推動兩國的經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展。在雙邊貿(mào)易自由化的前提下，實現(xiàn)資源的優(yōu)勢互補。中國人口眾多，資源人均占有量少，發(fā)展加工制造型的產(chǎn)業(yè)，可以從澳大利亞進口原料等初級產(chǎn)品，澳大利亞資源比較豐富，適宜發(fā)展資源密集型產(chǎn)業(yè)，出口資源進口加工制成品，資源互補，合理的優(yōu)化配置。

4.2促進相互投資，擴大經(jīng)濟貿(mào)易

國際的投資能夠推動產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的發(fā)展，加強對中國和澳大利亞的貿(mào)易投資，帶動兩國的經(jīng)濟發(fā)展。中國一直奉行走出去戰(zhàn)略，鼓勵支持本國企業(yè)向澳大利亞投資，加強同澳大利亞企業(yè)間的聯(lián)系，利用跨國公司這一載體挖掘澳大利亞有利的市場資源，同澳大利亞企業(yè)共同投資開發(fā)利用。澳大利亞也可以利用本國資源向中國進行投資，共同商討共建投資，共同獲利。中國利用澳大利亞向中國投資的機會，學習其創(chuàng)新的科學技術(shù)和先進的管理經(jīng)驗，綜合的運用到發(fā)展經(jīng)濟中來。

4.3積極參與雙邊貿(mào)易自由化，建立新的市場

在多邊貿(mào)易體制受到嚴峻挑戰(zhàn)的情況下，自由貿(mào)易形式的經(jīng)濟一體化在世界范圍內(nèi)呈現(xiàn)出爆炸式的增長，積極參與自由貿(mào)易區(qū)的合作與發(fā)展已經(jīng)成為了世界上眾多國家發(fā)展的經(jīng)濟戰(zhàn)略。我國作為發(fā)展中國家，積極參與雙邊自由貿(mào)易已經(jīng)成為我國規(guī)避關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的重要方式。中國與澳大利亞建立雙邊自由貿(mào)易，有利于貨物、資本的自由流動，增強了兩國間的進出口貿(mào)易，增加了就業(yè)機會。由自由貿(mào)易所形成的市場也就是中國與澳大利亞共同建立的新的市場，會向更深層次，新的貿(mào)易領(lǐng)域投資，加強了兩個國家的貿(mào)易投資，增強了兩國間的經(jīng)濟競爭力。

參考文獻

[1]中華人民共和國和澳大利亞政府自由貿(mào)易自由貿(mào)易協(xié)定[Z].

[2]王介雯.中國與澳大利亞產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究[D].青島：中國海洋大學，2009：5258.

自由貿(mào)易的概念范文第3篇

關(guān)鍵詞：自由貿(mào)易區(qū)；功能形態(tài)；示范效應(yīng)；發(fā)展策略

隨著世界經(jīng)濟的高速發(fā)展和全球經(jīng)濟一體化的加速，各國之間的貿(mào)易往來和經(jīng)濟融合更加頻繁，此時世界貿(mào)易組織（WTO）的作用也已經(jīng)日漸式微，新的經(jīng)濟一體化貿(mào)易形勢所起到的不可代替的作用漸漸被各國發(fā)現(xiàn)，如我國根據(jù)法律在上海建立的上海自由貿(mào)易試驗區(qū)（FTZ）于2013年9月29日舉行掛牌儀式，標志著中國（上海）自由貿(mào)易區(qū)正式啟動運作。

自由貿(mào)易區(qū)（Free Trade Zone）是指在國家或地區(qū)的關(guān)境以外，劃出特定的區(qū)域，準許外國商品豁免關(guān)稅自由進出，實質(zhì)上是采取自由港政策的關(guān)稅隔離區(qū)。狹義的自由貿(mào)易區(qū)僅指提供區(qū)內(nèi)加工出口所需原料等貨物的進口豁免關(guān)稅的地區(qū)，類似于出口加工區(qū)。廣義的自由貿(mào)易區(qū)還包括自由港和轉(zhuǎn)口貿(mào)易區(qū)。

一、自由貿(mào)易試驗區(qū)相關(guān)文獻綜述

國外研究方面，自由貿(mào)易區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展形式是屬于經(jīng)濟一體化形式中的一種，由于保稅區(qū)是中國外貿(mào)經(jīng)濟發(fā)展的一種特殊形式，而國外學者對自由港及自由貿(mào)易區(qū)的研究比較多。最早出現(xiàn)且影響最大的對區(qū)域經(jīng)濟一體化的理論研究是美國經(jīng)濟學家雅各布?維納（Jacob Viner，1950）的關(guān)稅同盟理論，提出了關(guān)稅同盟的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)與貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，指出一國結(jié)成關(guān)稅同盟得到更多貿(mào)易創(chuàng)造從而增進福利的條件。西托夫斯基（T?Scitovsky，1958）等提出的共同市場理論又稱為大市場理論。該理論指出，共同市場在一體化程度上比關(guān)稅同盟又進了一步，它將那些被保護主義分割的小市場統(tǒng)一起來，結(jié)成大市場，然后通過大市場內(nèi)激烈競爭，實現(xiàn)大批量生產(chǎn)帶來的大規(guī)模經(jīng)濟等方面的利益。不久之后，出現(xiàn)了經(jīng)濟一體化的概念，這個概念首先得到了美國經(jīng)濟學家貝拉?巴拉薩（1961）的認可，認為全球經(jīng)濟一體化其實就是一個經(jīng)濟發(fā)展的狀態(tài)和過程，它體現(xiàn)了各國間各種經(jīng)濟形式的差別化逐漸在縮小，同時也表現(xiàn)出各國經(jīng)濟體在消除各種差別待遇所做出的種種舉措，因而促進了經(jīng)濟的融合和一體化進程。

國內(nèi)研究方面，20世紀80年代國內(nèi)優(yōu)秀學者廖進中教授提出“市場領(lǐng)土理論”，在全球化時代背景下，市場不僅僅是一種場所、一種份額，而是一種領(lǐng)土。市場領(lǐng)土就是通過與世界的密切交往，實現(xiàn)企業(yè)、產(chǎn)品、服務(wù)更好更快地發(fā)展，從而輸入所到之處可以實現(xiàn)生產(chǎn)、經(jīng)營、銷售、消費、行動的當?shù)鼗?、全球化。現(xiàn)代經(jīng)濟和金融的競爭就是市場領(lǐng)土的爭奪，因此除了實際的土地、海域、領(lǐng)空之外，還有一種最關(guān)乎國計民生的經(jīng)濟領(lǐng)土和金融領(lǐng)土。國內(nèi)對自由貿(mào)易區(qū)的研究主要分為兩個層面：一是對國際自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展經(jīng)驗的研究，包括自由貿(mào)易區(qū)區(qū)位選擇、海關(guān)管理體制、基本政策和法規(guī)、管理體制等方面的規(guī)律和特點（李力，1996；陳浪南，2005；孫德紅，2007）。二是對我國保稅區(qū)轉(zhuǎn)型模式研究，主要包括轉(zhuǎn)型的必要性或意義的論述（成思危，2003），我國綜保區(qū)發(fā)展效果的評價，形成了模糊綜合評價法和因子綜合分析法，從而得出較為科學的評價結(jié)果（何偉軍，1998；劉恩專，1999；王宗軍，2004）；我國綜合保稅區(qū)向自由貿(mào)易區(qū)轉(zhuǎn)型的模式研究，集中在法律定位、管理體制、運行機制和功能定位等四個方面，主要形成的觀點是目標模式應(yīng)該為“境內(nèi)關(guān)外”、建立與國際慣例接軌、統(tǒng)一和權(quán)威的法律框架，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和屬地管理形式的管理體制（成思危，2003；散襄軍，2005；李友華，2006；李春梅、王麗娟，2008），楊明華（2008）提出調(diào)整現(xiàn)有保稅區(qū)政策包括出口退稅政策、貿(mào)易權(quán)政策、外匯管理政策、物流行業(yè)的準入政策。

二、我國自由貿(mào)易區(qū)形態(tài)與功能的演進

當全球經(jīng)濟發(fā)展到一定階段，各國的經(jīng)濟在WTO的多邊體制貿(mào)易模式下出現(xiàn)了僵局，出現(xiàn)了發(fā)展緩慢甚至停滯現(xiàn)象。于是，很多國家開始嘗試在小規(guī)模范圍內(nèi)建立自己和合作國家的區(qū)域性經(jīng)濟貿(mào)易?；诖?，自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）的制度引導(dǎo)型區(qū)域經(jīng)濟一體化得到了積極的推動，我國自由貿(mào)易試驗區(qū)的形態(tài)經(jīng)歷了多次演進。

（一）我國自由貿(mào)易區(qū)形態(tài)的演進

從1978年12月起，中國開始了對內(nèi)改革、對外開放的政策，從此中國真正走上了改革開放的道路，同時我國的對外貿(mào)易形勢也在不斷地發(fā)生進步性的變化并設(shè)立了一些專門的機構(gòu)。例如，1990年6月在上海創(chuàng)辦了中國第一個保稅區(qū)――上海外高橋保稅區(qū)。1992年以來，國務(wù)院又陸續(xù)批準設(shè)立了14個保稅區(qū)和一個享有保稅區(qū)優(yōu)惠政策的經(jīng)濟開發(fā)區(qū)，即海南洋浦經(jīng)濟開發(fā)區(qū)。自2000年6月以來，我國共設(shè)有超過60個出口加工區(qū)，多分布于沿海和沿江地區(qū)。自2003年12月國務(wù)院批準設(shè)立我國第一個區(qū)港聯(lián)動保稅物流園區(qū)――上海外高橋保稅物流園區(qū)以來，又先后設(shè)立青島、寧波、大連、張家港、廈門象嶼、深圳鹽田港、天津、張家港、廣州等9個保稅物流園區(qū)。2003年12月5日，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于設(shè)立珠澳跨境工業(yè)區(qū)的批復(fù)》，正式批準設(shè)立珠澳跨境工業(yè)區(qū)，同時設(shè)立的還有綜合保稅區(qū)、保稅港區(qū)。

按照自由度和功能齊全度將這些對外貿(mào)易的各種形式劃分按保稅區(qū)、出口加工區(qū)、保稅物流園區(qū)、綜合保稅區(qū)、保稅港區(qū)和自由貿(mào)易園區(qū)依次增大，其增大程度如圖1所示。

（二）我國自由貿(mào)易區(qū)形態(tài)演進過程中功能的變化

綜合保稅區(qū)和保稅港區(qū)是中國目前開放層次最高、優(yōu)惠政策最多、功能最齊全、手續(xù)最簡化的特殊開放區(qū)域。已經(jīng)獲批的上海自由貿(mào)易園區(qū)在此基礎(chǔ)上將提供更優(yōu)惠的政策和更大的開放度。我國保稅區(qū)各種演化形式在功能上的擴大如圖2所示。

三、自由貿(mào)易試驗區(qū)對上海市、長三角乃至全國的輻射和示范效應(yīng)

在上海建立自由貿(mào)易區(qū)是改革開放的重大舉措，對加快政府職能轉(zhuǎn)變、積極探索管理模式創(chuàng)新、促進貿(mào)易和投資便利化具有重大意義，為全面深化改革和擴大開放探索新途徑、積累新經(jīng)驗。同時，上海具有十分良好的區(qū)位優(yōu)勢，地處長三角，擁有廣闊的經(jīng)濟腹地，通過發(fā)揮輻射效應(yīng)，可以帶動更大范圍、更廣區(qū)域的開放開發(fā)。為尋求改革突破口，為我國擴大開放和深化改革探索新思路和新途徑，對更好地為全國服務(wù)起到引領(lǐng)和示范的作用。

（一）在政府職能、管理和投資管理模式方面的示范效應(yīng)

整個改革過程的一個重要點是加快政府職能轉(zhuǎn)變，積極探索經(jīng)濟貿(mào)易和投資管理模式的創(chuàng)新，在防范各類風險的情況下推動建設(shè)具有國際水準的投資貿(mào)易便利、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的自由貿(mào)易試驗區(qū)，形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗，發(fā)揮示范帶動、服務(wù)全國的積極作用，促進各地區(qū)共同發(fā)展。在自貿(mào)區(qū)“放權(quán)”和“開放”的主要精神下，自貿(mào)區(qū)的核心和重中之重是通過在投資、貿(mào)易、金融等領(lǐng)域的放權(quán)，實現(xiàn)政府職能的轉(zhuǎn)變。

（二）在資金使用和技術(shù)引進方面創(chuàng)造一種全新的經(jīng)濟發(fā)展模式

在上海建立自由貿(mào)易區(qū)可以最大限度地利用國外資金技術(shù)來發(fā)展外向型經(jīng)濟，使之成為開放型經(jīng)濟新的增長點，帶動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。自貿(mào)區(qū)作為一個服務(wù)型的經(jīng)濟體，能夠為長三角以至后方的華東大片腹地最大限度地提供外資，自貿(mào)試驗區(qū)會建設(shè)成為具有國際水準的投資貿(mào)易便利、貨幣兌換自由、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的自由貿(mào)易試驗區(qū)，為我國擴大開放和深化改革探索新思路和新途徑，更好地為全國服務(wù)。對自貿(mào)區(qū)新的定位要求其實現(xiàn)從對貨物的有形監(jiān)管到對金融業(yè)、服務(wù)業(yè)的無形監(jiān)管的轉(zhuǎn)變，從狀態(tài)監(jiān)管到綜合監(jiān)管模式的轉(zhuǎn)變。這些轉(zhuǎn)變，無不是相關(guān)改革舉措的一種全新發(fā)展模式。

（三）對金融改革創(chuàng)新、服務(wù)業(yè)和內(nèi)陸腹地經(jīng)濟發(fā)展的示范效應(yīng)

首先，金融創(chuàng)新是整個金融改革的重點，通過金融創(chuàng)新，在試驗區(qū)內(nèi)人民幣資本項目可兌換、金融市場利率市場化、人民幣跨境使用、民營資本和外資金融機構(gòu)的開放等措施最終將推動人民幣走向國際化，改變中國金融短板，推動金融開放。其次，在服務(wù)業(yè)方面，在逐步降低關(guān)稅、海關(guān)手續(xù)等貿(mào)易障礙后，自貿(mào)區(qū)不僅為商品的流動創(chuàng)造便利，而且將促進貿(mào)易方式的轉(zhuǎn)變，改變我國服務(wù)貿(mào)易滯后于商品貿(mào)易的現(xiàn)狀，實現(xiàn)我國在國際產(chǎn)業(yè)分工地位上的升級。再次，腹地的經(jīng)濟發(fā)展借助于上海自貿(mào)區(qū)的契機，發(fā)展對外經(jīng)濟、穩(wěn)定外需。在引進國外先進技術(shù)后，制造業(yè)和新能源等行業(yè)都能夠?qū)?jīng)濟有明顯的促進和推動作用，長三角地區(qū)也會受到輻射并帶來發(fā)展良機。

（四）在改革過程中突破傳統(tǒng)分工格局，主動融入世界經(jīng)濟一體化

自貿(mào)區(qū)的主要特征是自由化。在設(shè)立自由貿(mào)易區(qū)以后，為了迎合國際貿(mào)易規(guī)則和適應(yīng)新的貿(mào)易環(huán)境，各方面的政策都會出現(xiàn)變動。在對外貿(mào)易方面的政策開放將直接帶來自貿(mào)區(qū)的投資貿(mào)易環(huán)境高度自由化和市場化。同時，使得按照國際慣例運作的離岸金融市場成為可能，因減少政策障礙而示范引領(lǐng)上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展離岸金融市場。而在國際分工方面，我國有可能突破以廉價勞動力和低價土地等初級產(chǎn)品提供者的身份參與國際分工的傳統(tǒng)格局，以其較優(yōu)的資源和技術(shù)去參與國際分工和競爭，主動接受發(fā)達國家的成熟技術(shù)，發(fā)揮“境內(nèi)關(guān)外”的地域和功能優(yōu)勢。自貿(mào)區(qū)要主動融入世界經(jīng)濟一體化的格局中去，面對全球化的貿(mào)易挑戰(zhàn)和機遇。

四、自由貿(mào)易試驗區(qū)的發(fā)展策略選擇

在全球區(qū)域經(jīng)濟一體化趨勢不斷加強的背景下，作為世界上最大的發(fā)展中國家，我國一直積極從事區(qū)域經(jīng)濟一體化和自由貿(mào)易區(qū)的構(gòu)建。截至2012年年底，中國共有27個省市設(shè)立了110個特殊經(jīng)濟區(qū)域，包括12個保稅區(qū)、46個出口加工區(qū)、5個保稅物流中心、14個保稅港區(qū)、31個綜合保稅區(qū)，以及2個跨境工業(yè)區(qū)；已經(jīng)簽署了1個局部自由貿(mào)易協(xié)定（亞太貿(mào)易協(xié)定）和10個自由貿(mào)易協(xié)定，涉及22個國家和單獨關(guān)稅區(qū)。但是，和美國、歐盟等國家和地區(qū)相比，我國自由貿(mào)易區(qū)構(gòu)建無論在速度、廣度還是深度上，均有待繼續(xù)加強。

（一）政府要轉(zhuǎn)變思路，重新界定其職能，繼續(xù)執(zhí)行穩(wěn)健的貨幣政策

政府要放開手腳讓市場自由化運行，使各種資源和生產(chǎn)要素自由運行，使現(xiàn)在部門以監(jiān)管為主、管理特征過于明顯向公共服務(wù)和企業(yè)管理方向轉(zhuǎn)變。自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)將帶動金融、稅收、貿(mào)易、政府管理等一系列政策的變革，突破結(jié)構(gòu)性矛盾和資金分布不合理等諸多問題。同時，在統(tǒng)籌兼顧的情況下保證經(jīng)濟穩(wěn)定持續(xù)的增長，調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中不合適的地方，加快資金的周轉(zhuǎn)率，提高其使用效率；加強資源的優(yōu)化配置和金融對實體經(jīng)濟的支持力度，另外，加快完善城鄉(xiāng)居民銀行卡消費服務(wù)功能和消費環(huán)境，擴大其使用范圍，滿足其合理信貸需求，培育和壯大新的消費增長點，促進消費升級。

（二）對外匯政策進行改革，重點是金融改革和金融創(chuàng)新

稅收政策需要有國際競爭力，這就需要在關(guān)稅、所得稅和流轉(zhuǎn)稅等相關(guān)稅法進行改革。由于大陸法系和英美法系存在很大的差距，要適當改變和調(diào)整不合時宜的法律法規(guī)，大膽引進英美法系中有利于貿(mào)易進行的法律有利部分。自由貿(mào)易試驗區(qū)的試點內(nèi)容涉及金融方面包括利率市場化、匯率自由匯兌、金融業(yè)的對外開放、產(chǎn)品創(chuàng)新等業(yè)務(wù)?？梢怨膭蠲耖g資本投資入股金融機構(gòu)和參與金融機構(gòu)重組改造，探索優(yōu)化銀行業(yè)分類監(jiān)管機制，建立相應(yīng)的考核和評估體系等，為實體經(jīng)濟發(fā)展提供廣覆蓋、差異化、高效率的金融服務(wù)。

（三）引導(dǎo)推動重點領(lǐng)域與行業(yè)轉(zhuǎn)型和調(diào)整，支持發(fā)展外向型企業(yè)和多層次資本市場

大力支持實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。加大對有市場發(fā)展前景的先進制造業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)和信息消費、勞動密集型產(chǎn)業(yè)、服務(wù)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級及綠色環(huán)保等領(lǐng)域的資金支持力度。對有產(chǎn)能過剩的行業(yè)和領(lǐng)域?qū)嵤┯胁顒e有區(qū)分的政策傾斜，要盡一切可能支持合理向境外轉(zhuǎn)移產(chǎn)能的企業(yè)、實施產(chǎn)品整合的企業(yè)等提供各種金融工具和方式的融資幫助。同時，進一步推動人民幣跨境使用，推進外匯管理簡政放權(quán)，完善貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易外匯管理制度。加快發(fā)展多層次資本市場，要進一步優(yōu)化主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板市場的制度安排，完善發(fā)行、定價、并購重組等方面的各項制度。

（四）嚴防金融風險，支持中小企業(yè)的發(fā)展，加大對“三農(nóng)”信貸的支持力度

支持金融機構(gòu)向小微企業(yè)提供融資、結(jié)算、理財、咨詢等綜合性金融服務(wù)。擴大中小企業(yè)在境內(nèi)的融資來源，加強對創(chuàng)新型、科技型中小企業(yè)的金融支持力度，支持小微企業(yè)信息整合，加快推進中小企業(yè)信用體系建設(shè)。在“三農(nóng)”領(lǐng)域，要優(yōu)化“三農(nóng)”金融服務(wù)，統(tǒng)籌發(fā)揮政策性金融、商業(yè)性金融和合作性金融的協(xié)同作用，發(fā)揮直接融資優(yōu)勢，推動加快農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化步伐。在發(fā)揮保險保障作用方面，要對行業(yè)中存在的各種可能的金融風險隱患進行排查，及時鎖定、防控和化解風險，嚴守不發(fā)生系統(tǒng)性區(qū)域性金融風險的底線，同時擴大農(nóng)業(yè)保險覆蓋范圍和種類，建立完善財政支持的農(nóng)業(yè)保險大災(zāi)風險分散機制。

參考文獻：

[1]T.Scitovsky.Economic Theory and Western European Integration[M].Calif：Stanford University Press，1958.

[2]廖進中.市場領(lǐng)土論[M].長沙：湖南大學出版社，2003.

[3]楊枝煌.我國自由貿(mào)易區(qū)科學發(fā)展的戰(zhàn)略推進[J].嶺南學刊，2013（01）.

自由貿(mào)易的概念范文第4篇

【關(guān)鍵詞】演化博弈；關(guān)稅效益；自由貿(mào)易

1.基本概念介紹

演化博弈論：是把博弈理論分析和動態(tài)演化過程分析結(jié)合起來的一種新理論。

演化穩(wěn)定策略：演化穩(wěn)定策略是演化博弈論的重要思想，即在重復(fù)博弈中，僅具備有限信息的個體出于其利益得失的考慮，不斷對其策略進行調(diào)整以追求自身利益的最大化。

復(fù)制動態(tài)：在演化博弈過程中，由學習速度很慢的成員組成的大群體隨機配對的反復(fù)博弈過程。

2.征收關(guān)稅的利益分析

根據(jù)自由貿(mào)易理論，國際間消除貿(mào)易壁壘，進行自由貿(mào)易無論是對單個國家還是對世界整體，都是有利的。

在自由貿(mào)易理論中，征收關(guān)稅會造成生產(chǎn)和消費的扭曲，自由貿(mào)易則會提高整個社會的福利。

3.模型構(gòu)建

3.1 國際貿(mào)易中征收關(guān)稅的演化博弈的動態(tài)復(fù)制系統(tǒng)

下面將用具體的演化博弈模型來分析兩國間進行貿(mào)易過程中的博弈行為。

考慮征收關(guān)稅的極端情況，即征收高額關(guān)稅，以至于產(chǎn)品在征稅前在兩國間進行自由貿(mào)易，產(chǎn)品供給需求狀況由消費者理論及生產(chǎn)者理論中的市場均衡決定；征收關(guān)稅后貿(mào)易額直接降為零的情況（便于我們的收益分析）。

假設(shè)征稅行為S；貿(mào)易兩國進行自由的國際貿(mào)易能夠獲得的額外利益為W；由于一國征收關(guān)稅的同時，另一國因為沒有同樣征收而受到的損失C（法律訴訟、征稅造成的利益降低）；只在國內(nèi)進行貿(mào)易可獲得利益為E；一國征收關(guān)稅另一國不征稅，則征稅的國家得到的搭便車收益T。

收益矩陣如下：

3.2 兩國收益狀況分析

A選擇不征稅概率為x，征稅1-x，B選擇不征稅y，征稅1-y

則A不征稅時的期望收益是：U2=(1-y)(E-C)+y(E+W)

不征稅的期望收益：U1=(1-y)E+y(E+T)

總期望收益：U=xU1+(1-x)U2

B征稅的期望收益：R2=(1-x)(E-C)+x(E+W)

不征稅的期望收益：R1=(1-x)E+x(E+T)

總期望收益：R=yR1+(1-y)R2

博弈方策略類型比例動態(tài)變化有限理性博弈分析的核心，其關(guān)鍵是動態(tài)變化的速度

A的復(fù)制動態(tài)方程：其動態(tài)變化速度可用下列微分方程反映：

x(U1-U)=x(1-x)(U1-U2)=x(1-x)[y(W+C-T)-C]

B的復(fù)制動態(tài)方程：

y(R1-R)=y(1-y)[x(W+C-T)-C]

當A，B兩個復(fù)制動態(tài)方程等于零時，得到的五個平衡點：

(0,0)，(1,0)，(0,1)，(1,1)，(C/(W+C-T)，C/(W+C-T))

當0

3.3 關(guān)稅的演化穩(wěn)定策略分析

利用該演化系統(tǒng)相應(yīng)的雅克比矩陣，對平衡點的據(jù)不穩(wěn)定性進行分析。假設(shè)均衡點E5存在，根據(jù)A，B的復(fù)制動態(tài)方程組，可以解得雅克比矩陣為：

根據(jù)雅克比矩陣在五個均衡點的行列式和跡的值的符號，可以判斷這五個平衡點的局部穩(wěn)定性：

可以看到EE具有局部穩(wěn)定性，是演化穩(wěn)定策略，代表A、B兩國同時選擇征稅或者不征稅。下面的復(fù)制動態(tài)相位圖表示多次博弈后結(jié)果的方向，代表兩群體復(fù)制動態(tài)關(guān)系和穩(wěn)定性。

從相位圖來看，E2E1E3O收斂于E1點，是雙方選擇征稅，E2E4E3O收斂于E4點，此時雙方選擇不征稅。這兩部分的和是1。由于演化過程是不斷變化博弈的過程，需要相當長的一段時間，因此，很多情況下，兩國可能采取不一致的做法。當E2E1E3O的面積越大，系統(tǒng)收斂于E1的概率越大，A，B兩國選擇征稅的概率也越大。

在這一演化過程中，雙方沿著什么樣的路徑是不確定的，復(fù)制動態(tài)演化博弈的結(jié)果常常取決于帶有很大偶然性的初始狀態(tài)。因此，設(shè)定的參數(shù)值不同，將導(dǎo)致不同的結(jié)果。

現(xiàn)在我們討論各個參數(shù)對演化博弈行為的影響：

（1）雙方參與國際貿(mào)易所得的額外利益W。

如果雙方都不征收關(guān)稅，進行自由的雙邊貿(mào)易，這樣的結(jié)果能帶來雙方受益的增加。如果自由貿(mào)易得到的額外利益增加，W增大，C/(W+C-T)減小，鞍點向E1點移動，E2E1E3O部分的面積變小，系統(tǒng)有更大的可能收斂于E4，選擇不征稅，即自由貿(mào)易的概率增大，最終趨于自由貿(mào)易的演化穩(wěn)定策略。

（2）一國征收關(guān)稅后，另一國沒有征收而受到的損失C提高，則C/(W+C-T)增大，E2E1E3O部分的面積增大，則雙方選擇不征稅的概率減小，最終將趨于雙方都征收關(guān)稅。

（3）一國征收關(guān)稅另一國不征稅，則征稅的國家得到的收益T提高，則C/(W+C-T)增大，E2E1E3O部分面積增大，雙方選擇征稅的概率增大，自由貿(mào)易受到限制。

4.政策選擇

通過參數(shù)分析可得，自由貿(mào)易可能由以下因素造成，自由貿(mào)易也可以通過推行某些政策達到：

雙方進行自由貿(mào)易，若能通過發(fā)揮本國優(yōu)勢得到足夠大的利益，則形成自由貿(mào)易并維持的可能性就會增大。因此，在國際貿(mào)易中，一國要充分發(fā)揮本國稟賦優(yōu)勢，通過企業(yè)優(yōu)勝劣汰，形成在具有相對優(yōu)勢甚至絕對優(yōu)勢，從而在既有貿(mào)易中獲得豐厚的貿(mào)易利益，促進自由貿(mào)易的發(fā)展。

參與國際貿(mào)易的兩個國家中，其中一個貿(mào)易保護征收關(guān)稅，同時另一國并沒有征收，則未征稅的國家不但得不到國際貿(mào)易的額外利益，還會遭到損失。一旦產(chǎn)生這樣的預(yù)期，該國同樣會征收關(guān)稅作為反應(yīng)。最終兩國都會征收關(guān)稅，并且之前的被征稅國、受到的損失越大，自由貿(mào)易的可能性越小，世界范圍內(nèi)資源未得到優(yōu)化配置，造成福利損失。

若一方對另一方征收關(guān)稅后能夠得到豐厚的利益，則該國取消關(guān)稅進行自由貿(mào)易的可能性就會進一步降低，如果沒有突破性的合作計劃產(chǎn)生，在短期內(nèi)就會維持這種貿(mào)易保護的政策選擇。

最后，當征稅國發(fā)現(xiàn)貿(mào)易保護得到的利益不斷減小，遠不如自由貿(mào)易得到的福利增加，同時單方面被征稅的國家受到的損失不算很大，或者兩國形成經(jīng)濟共同體的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系時，雙方將會積極取消關(guān)稅壁壘，在國家間進行自由貿(mào)易。

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自由貿(mào)易的概念范文第5篇

眾所周知，自由貿(mào)易在長期是有利于經(jīng)濟的發(fā)展，但是在中短期，尤其是那些原來貿(mào)易保護程度較高的發(fā)展中國家，加入自由貿(mào)易區(qū)需要付出一定的代價（調(diào)整成本）。因為關(guān)稅的取消、貿(mào)易壁壘的消除總會引起國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，使資源在各個產(chǎn)業(yè)之間重新配置。然而，這個過程是痛苦的。那些原來有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)會發(fā)展壯大，而那些沒有競爭力的產(chǎn)業(yè)則終將被淘汰，從而導(dǎo)致一些產(chǎn)業(yè)的部分資本荒置和勞動力失業(yè)。這在一定程度上影響了一些國家在執(zhí)行自由貿(mào)易區(qū)計劃的決心和行動。但是，如果區(qū)內(nèi)貿(mào)易的擴大主要來自產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，那么，各國加入自由貿(mào)易區(qū)的成本就比較低(DixonandMenon,1995)。因為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易并不是導(dǎo)致生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間的流動，而是在同一個產(chǎn)業(yè)內(nèi)流動，是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的專業(yè)化，其資本和勞動力的變動更容易適應(yīng)新環(huán)境(Krugman,1981)。因此，本人認為東盟區(qū)域貿(mào)易合作，區(qū)內(nèi)貿(mào)易的擴大主要是以何種形式——產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易——是一個值得研究的問題。

一、東盟的區(qū)內(nèi)貿(mào)易

自1994年東盟自由貿(mào)易區(qū)計劃正式實施以來，在區(qū)內(nèi)關(guān)稅減免方面取得了較大的進展。截止到2001年5月，其CEPT(CommonEffectivePreferentialTariffScheme)（注：CEPT稱為《共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》，是東盟自由貿(mào)易區(qū)的主要運行機制。CEPT產(chǎn)品包括四類，即列入清單產(chǎn)品、暫時例外產(chǎn)品、一般例外產(chǎn)品和敏感產(chǎn)品。）產(chǎn)品的加權(quán)平均關(guān)稅由1993年的12.76%下降到2001年的3.21%，而且有98.3%的商品屬于“CEPT列入清單”，其中92.7%商品的關(guān)稅在5%以下。2000年東盟自由貿(mào)易區(qū)的區(qū)內(nèi)貿(mào)易總額為1595.91億美元（注：2000年泰國區(qū)內(nèi)貿(mào)易的進出口值只包括頭9個月的數(shù)據(jù)。），比1993年增加了93.58%。同時，2000年東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重為22.32%，比1993年提高了3.14個百分點，年均增長2.19%。因此，從區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重來看，東盟區(qū)域貿(mào)易合作在擴大區(qū)內(nèi)貿(mào)易上有一定程度的作用。當然，東盟區(qū)域貿(mào)易合作對各成員國的影響是不同的。馬來西亞和文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重有所下降，雖然文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重居?xùn)|盟自由貿(mào)易區(qū)的首位，但其區(qū)內(nèi)貿(mào)易在東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易總量中的份額卻很低，只有0.74%，而且文萊的出口主要是石油和天然氣，變化起伏較大。而印尼、菲律賓和泰國的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重有較大幅度的提升，年均增長率分別達6.67%、7.92%和4.79%，說明東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)使區(qū)域內(nèi)原先貿(mào)易保護程度比較高的國家加強了同區(qū)域內(nèi)其他國家的貿(mào)易聯(lián)系，這在一定程度上有助于擴大經(jīng)濟規(guī)模，增強其出口產(chǎn)品在區(qū)域內(nèi)的競爭力。

二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標

對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易問題的經(jīng)驗性和統(tǒng)計性研究始于20世紀60年代，主要涉及經(jīng)濟一體化對貿(mào)易專業(yè)化的影響，其代表人物有沃頓恩(Verdoorn,1960)、米歇里(Michaely,1962)、巴拉薩(1966)、格魯伯和勞艾德(GrubelandLloyd,1975)等，他們都建立了各自的測量指標。其中，格魯伯－勞艾德指標(Grubel-LloydIndex)是迄今為止最具權(quán)威的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易測量指標，簡稱GL，其表達式如下：

附圖

其中，X[,ij]、M[,ij]分別代表i國j產(chǎn)業(yè)的出口額和進口額，如果i國j產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易全部為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，則GL[,ij]=0；如果i國j產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易全部為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，則GL[,ij]=1。因此，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標值在0-1間變動，GL[,ij]越接近1，說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度越高，GL[,ij]越接近0，則說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度越低。

而一國所有產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標是各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比率的加權(quán)平均數(shù)，其表達式為：

附圖

表1東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重單位：%

附圖

注：此處的區(qū)域內(nèi)貿(mào)易比重指一國或區(qū)域的區(qū)內(nèi)貿(mào)易占該國或該區(qū)域總貿(mào)易的比例。2000年泰國只包括1-9月份的進出口數(shù)據(jù)。

資料來源：ASCUDatabase。

人們通常用一段時間內(nèi)格魯伯－勞艾德指標的變化來說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要性，如伊瑪達(Imada,1990)、阿里夫(Ariff,1991)、基旺(Kwan,1994)和拉曼薩米(Ramasamy,1995)都用此指標對東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進行研究。但是我們所要說明的是建立自由貿(mào)易區(qū)的調(diào)整成本，也就是研究該時期區(qū)內(nèi)貿(mào)易的增加主要來源于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易還是凈貿(mào)易(nettrade,NT)，（注：在此用公式對相關(guān)概念作一介紹。TTi=NTi+IITi，其中TTi=Xi+Mi，NTi=｜Xi-Mi｜，TTi指i國的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的進出口總額，Xi、Mi分別指i國區(qū)內(nèi)貿(mào)易的出口額和進口額。tti、nti和iiti分別是一段時期TTi、NTi和IITi的增長率。）而格魯伯－勞艾德指標并不能說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻程度。另外，該指標還會引起誤導(dǎo)，因為，有時盡管產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比凈貿(mào)易對增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻低，但是該指標仍然呈上升趨勢；同樣，有時該指標呈下降趨勢，盡管產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比凈貿(mào)易對增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻率較低，這是因為：

當iit[,i]＞nt[,i]時，意味著GL[,i]是上升的，但是，如果GL[,i]＜nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，則Ciit[,i]＜Cnt[,i]；類似地，當nti＞iiti時，意味著GLi是下降的，但是，如果GL[,i]＞nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，則Cnt[,i]＜Ciit[,i]。

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和凈貿(mào)易的貢獻率表達式如下(Menon,1996)：

tt[,i]=Cnt[,i]+Ciit[,i],(3)

其中，Cnt[,i]=(1-GL[,i])nt[,i],(4)

Ciit[,i]=GL[,i]iit[,i],(5)

tt[,i]、nt[,i]和iit[,i]分別是i國一段時期TT[,i]、NT[,i]和IIT[,i]的增長率，Cnt[,i]和Ciit[,i]分別指nt[,i]和iit[,i]對增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻率，GL[,i]指基期i國的格魯伯勞艾德指標。

三、樣本的確定與數(shù)據(jù)來源

國際貿(mào)易的商品成千上萬，確定這些貿(mào)易中哪些屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，哪些屬于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，涉及到商品的分類和產(chǎn)業(yè)的定義問題。本研究根據(jù)HS編碼來劃分。（注：HS編碼全稱為協(xié)調(diào)商品名稱和編碼制度(TheHarmonizedCommodityDescriptionandCodingSystem,HSCode)，也簡稱協(xié)調(diào)制度，是一種多用途的國際貿(mào)易商品分類目錄，廣泛用于國際貿(mào)易有關(guān)各國和國際組織的征稅、統(tǒng)計、運輸?shù)确矫妫瞧褡钔晟?、系統(tǒng)、科學的國際貿(mào)易分類體系。HS編碼一位數(shù)為類，兩位數(shù)為章，二者分別有22類和99章。）一般說來，產(chǎn)業(yè)劃分的越細，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標就越低，反之亦然。由于受數(shù)據(jù)的影響，本文將按章，也就是HS編碼兩位數(shù)等級數(shù)據(jù)來劃分，然后再用加權(quán)平均法計算HS編碼一位數(shù)（類）和所有商品總體的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標及其對區(qū)內(nèi)貿(mào)易的增長貢獻率。

本文對1993年至2000年期間東盟自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進行實證分析，并將1993年作為基期。東盟自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進出口數(shù)據(jù)來源于ASCU數(shù)據(jù)庫。

四、實證研究結(jié)果及其分析

利用公式(1)-(5)，本文計算了東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標。

就東盟自由貿(mào)易區(qū)整體而言，1993年至2000年期間，東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易增加了94%，其中產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易提高了75%，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易提升了18%，換句話說，東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的增加有近80%來源于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。從部門看，在18類商品中，（注：本文將武器彈藥、雜項制品、藝術(shù)品和其他未分類商品排除在外，故只有18類商品。）除了動植物油脂類商品外，東盟自由貿(mào)易區(qū)其他17類商品的區(qū)內(nèi)貿(mào)易值都有不同程度的增加，其中機電音像設(shè)備和化工產(chǎn)品的區(qū)內(nèi)貿(mào)易增幅最大，均超過一倍，分別達1.45倍和1.42倍。而就產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的貢獻率而言，除了植物產(chǎn)品、動植物油脂和木及木制品外，其他15類商品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的貢獻率高于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的貢獻率。

從東盟自由貿(mào)易區(qū)各國的具體情況看，除了文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易下降了14.54%外，其他5個國家的區(qū)內(nèi)貿(mào)易額均有較大幅度的增長，其中，菲律賓和印尼的增幅最高，分別達3.08倍和1.31倍。雖然文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易額有所下降，但其產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易卻增加了近10%，其他5個國家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對擴大的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻率都大于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的貢獻率。

很顯然，東盟自由貿(mào)易區(qū)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的實證研究結(jié)果說明東盟區(qū)域貿(mào)易合作有助于東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在東盟區(qū)內(nèi)貿(mào)易的重要性的提高說明了貿(mào)易自由化所帶來的短期調(diào)整成本低于原先一些國家的預(yù)計?？磥砟切馁Q(mào)易自由化會導(dǎo)致巨大的短期調(diào)整成本的生產(chǎn)者是言過其實了。各個東盟國家應(yīng)對那些院外活動團體的說辭持審慎態(tài)度，不要為此而改變貿(mào)易自由化的進程。

那么，到底是什么因素提高了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在東盟區(qū)內(nèi)貿(mào)易的重要性呢？我想主要有以下幾個原因。根據(jù)林德爾(Linder)的“需求偏好相似論”(DemandPreferenceSimilarityTheory)，相似的收入水平和消費偏好促進產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。自80年代開始，特別是80年代后期開始，東盟各國的人均國民生產(chǎn)總值有了較大幅度的增長，1987年至1996年的9年間，泰國的人均國民生產(chǎn)總值年均增長率最高，高達7.80%，馬來西亞、新加坡和印尼則分別為6.05%、7.48%和6.36%，菲律賓最低，為2.88%。隨著東盟各國經(jīng)濟的發(fā)展，東盟的市場容量迅速擴充，需求越來越重疊，從而使東盟的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比例越來越高。其次，東盟各國的工業(yè)化建設(shè)。1987年至1996年的9年間，泰國、馬來西亞和印尼的工業(yè)附加值年均增長率都達到兩位數(shù)，分別高達12.18%、11.74%和10.07%，新加坡為9.22%，菲律賓最低，為4.05%，可見東盟的工業(yè)生產(chǎn)能力大大提升了。隨著工業(yè)化進程的發(fā)展，東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的分工就越細，異質(zhì)產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模就越大，從而形成異質(zhì)產(chǎn)品的供給市場，伴隨著需求結(jié)構(gòu)的日益趨同性，東盟的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增加了。第三，東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)。隨著東盟自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展，東盟國家之間的關(guān)稅越來越低，到2001年東盟自由貿(mào)易區(qū)90%以上商品（CEPT列入清單商品）的關(guān)稅低于5%，各國的貿(mào)易保護程度大大降低了。這促進了東盟區(qū)域資源的重新配置，一些資源從進口部分轉(zhuǎn)移到出口部分，使出口產(chǎn)品更加多樣化，提高了產(chǎn)業(yè)的水平分工。根據(jù)巴拉薩和波溫斯(BalassaandBauwens,1987)的實證研究，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與加入?yún)^(qū)域經(jīng)濟組織呈正向關(guān)系，即組建區(qū)域經(jīng)濟組織有助于區(qū)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。最后是跨國公司的全球化戰(zhàn)略?？鐕驹跂|盟的投資主要有兩個時期。第一個時期是70年代中期至80年代中期，跨國公司在該時期的投資主要是為了避免東盟國家的進口限制和壁壘；第二個時期是90年代，其目的主要是為了尋求生產(chǎn)的低成本，并將東盟作為出口基地。此次的投資主要是在消費類電子和電子配件。正是第二個時期的投資大大促進了東盟國家間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，這些產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要是那些電子配件等中間產(chǎn)品。隨著跨國公司的發(fā)展，跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易（Intra-firmTrade，也稱公司內(nèi)貿(mào)易）也不斷擴大，而在公司內(nèi)貿(mào)易中相當部分屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。現(xiàn)以日本豐田汽車在東盟各國的投資為例，來說明跨國公司在東盟的投資有助于東盟區(qū)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（參見圖1）。日本豐田汽車公司在東盟地區(qū)內(nèi)展開產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工，把汽車零部件生產(chǎn)分布到各國，進行專業(yè)化生產(chǎn)，以發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)，而且根據(jù)東盟《共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》的規(guī)定，這些產(chǎn)品的區(qū)內(nèi)貿(mào)易是享受關(guān)稅減免的。

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