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對(duì)外貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易的異同范文第1篇

近年來，隨著整頓經(jīng)濟(jì)秩序、打擊違法犯罪活動(dòng)斗爭(zhēng)的深入開展，金融領(lǐng)域一些違法、違規(guī)問題逐漸暴露出來。目前，使用假單證通過進(jìn)口形式套購(gòu)?fù)鈪R和轉(zhuǎn)移資金活動(dòng)又有所抬頭，大案、要案不斷發(fā)生，嚴(yán)重影響了國(guó)家正常的經(jīng)濟(jì)、金融秩序。

根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)發(fā)（1996）4號(hào)文件《國(guó)務(wù)院關(guān)于堅(jiān)決打擊騙取出口退稅嚴(yán)厲懲治金融和財(cái)稅領(lǐng)域違法亂紀(jì)行為的決定》精神及中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局、對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、海關(guān)總署、國(guó)家工商行政管理局、公安部《關(guān)于加強(qiáng)反騙匯工作的通知》（銀發(fā)〔1997〕557號(hào)）要求，為更有效地打擊套購(gòu)?fù)鈪R行為，現(xiàn)就有關(guān)問題重申并通知如下：

一、各地、各公司要繼續(xù)認(rèn)真貫徹國(guó)務(wù)院國(guó)發(fā)（1996）4號(hào)文件精神，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)務(wù)院六部委《關(guān)于加強(qiáng)反騙匯工作的通知》規(guī)定。要加強(qiáng)對(duì)進(jìn)出口業(yè)務(wù)，特別是對(duì)進(jìn)口業(yè)務(wù)的管理，要建立、健全對(duì)進(jìn)口購(gòu)匯、付匯的內(nèi)部審核制度。

二、進(jìn)口業(yè)務(wù)必須由單位簽訂進(jìn)口合同、辦理制單、購(gòu)匯、付匯及報(bào)關(guān)手續(xù)，并對(duì)所辦單據(jù)的真實(shí)性負(fù)責(zé)，堅(jiān)決禁止“四自三不見”的現(xiàn)象（即自帶客戶、自帶貨源、自帶匯票、自行報(bào)關(guān)；不見進(jìn)口產(chǎn)品、不見供貨貨主、不見外商）。對(duì)不執(zhí)行本規(guī)定，無證購(gòu)匯、參與以假單證向銀行申請(qǐng)購(gòu)匯或者套購(gòu)?fù)鈪R的進(jìn)口單位的負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員，要由其行政主管部門視情節(jié)輕重予以記過直至撤職或開除公職的處分。

三、有外貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán)的企事業(yè)單位無證購(gòu)匯或從事、參與以假單證向銀行申請(qǐng)購(gòu)匯或違法套購(gòu)?fù)鈪R，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，除按上述第二條規(guī)定給予當(dāng)事人行政處罰外，由外匯管理部門通知外匯指定銀行停止對(duì)其辦理售匯和付匯；由國(guó)家外經(jīng)貿(mào)主管部門給予其暫停進(jìn)口經(jīng)營(yíng)權(quán)3個(gè)月以上的處罰。期滿后由外匯管理部門將其列入“由外匯局審核真實(shí)性的企業(yè)名單”，經(jīng)外匯局審核其購(gòu)匯真實(shí)性后方可到銀行辦理購(gòu)匯。

四、有外貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán)的企事業(yè)單位從事、參與以假單證向銀行申請(qǐng)購(gòu)匯或違法套購(gòu)?fù)鈪R，累計(jì)金額超過500萬美元的，無證購(gòu)匯累計(jì)金融超過100萬美元的，由國(guó)家外經(jīng)貿(mào)主管部門撤銷其進(jìn)口經(jīng)營(yíng)權(quán)。

五、對(duì)上述違法套匯行為除由行政主管部門和外經(jīng)貿(mào)主管部門依法對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行行政處罰外，外匯局還應(yīng)根據(jù)外匯管理規(guī)定對(duì)其進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

六、各外（工）貿(mào)總公司、各省、自治區(qū)、直轄市、經(jīng)濟(jì)特區(qū)外經(jīng)貿(mào)廳（委、局）接到本通知后，應(yīng)于7月15日前將本通知和通知回執(zhí)（見附件）轉(zhuǎn)發(fā)所屬每一家外（工）貿(mào)公司，并于7月30日前收集齊所有經(jīng)公司簽收的回執(zhí)。該回執(zhí)同時(shí)抄送當(dāng)?shù)赝?jí)外匯局。

請(qǐng)各外匯管理分局將本通知轉(zhuǎn)發(fā)所轄各外匯指定銀行。

七、根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，外商投資企業(yè)沒有進(jìn)出口權(quán)。各外匯指定銀行不得為其辦理結(jié)匯、售匯和付匯業(yè)務(wù)。

八、各級(jí)外經(jīng)貿(mào)主管部門和外匯局要相互配合，互通信息，對(duì)違法套購(gòu)?fù)鈪R行為予以堅(jiān)決打擊。

附：回執(zhí)中國(guó)人民銀行、對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、國(guó)家外匯管理局《關(guān)于打擊套購(gòu)?fù)鈪R行為有關(guān)問題的通知》銀發(fā)[1998]302號(hào)文已于  年  月  日收悉。

我公司保證認(rèn)真執(zhí)行該文件規(guī)定，并嚴(yán)格遵守國(guó)家外匯管理法規(guī)，規(guī)范進(jìn)口購(gòu)付匯業(yè)務(wù)，對(duì)購(gòu)付匯單據(jù)的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

法定代表人：                財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：

對(duì)外貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易的異同范文第2篇

一、國(guó)際直接投資與貿(mào)易的理論解析

影響國(guó)際貿(mào)易增長(zhǎng)的因素有許多，從理論上講，僅就國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資的關(guān)系而言，直接投資究竟是構(gòu)成對(duì)貿(mào)易的替代，還是產(chǎn)生了對(duì)貿(mào)易的創(chuàng)造，這主要取決于國(guó)際直接投資的類型。

按照小島清對(duì)外直接投資的理論，從一國(guó)對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)分析，國(guó)際直接投資可分為三種類型：（注：［日］小島清：《對(duì)外貿(mào)易論》第423頁，南開大學(xué)出版社1987年版。）(1)自然資源導(dǎo)向型投資。在東道國(guó)尋求某種自然資源既是為了滿足母國(guó)本國(guó)的需要，也可以向其他國(guó)家出口。因此，資源導(dǎo)向型的投資不僅擴(kuò)大了母國(guó)自然資源的生產(chǎn)規(guī)模，而且也促進(jìn)了母國(guó)與東道國(guó)之間的國(guó)際貿(mào)易發(fā)展，甚至還擴(kuò)大了與其他國(guó)家之間的國(guó)際貿(mào)易發(fā)展。(2)市場(chǎng)導(dǎo)向型投資。如細(xì)分起來還可以分為突破貿(mào)易壁壘型投資和占領(lǐng)市場(chǎng)型投資。因此，在這種類型中，國(guó)際直接投資與國(guó)際貿(mào)易之間的關(guān)系比較復(fù)雜。如：跨國(guó)公司在東道國(guó)投資后的初始階段，因各種需求的存在，貿(mào)易是創(chuàng)造性的；當(dāng)投資和生產(chǎn)形成一定規(guī)模時(shí)，“就地生產(chǎn)，就地銷售”的結(jié)果勢(shì)必會(huì)減少貿(mào)易的往來，因而具有貿(mào)易替代效應(yīng)。但如果是突破貿(mào)易壁壘型投資，也許這種投資對(duì)貿(mào)易的間接促進(jìn)會(huì)使貿(mào)易的規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大。但全面地分析，即使是前面所述的替代貿(mào)易時(shí)，在東道國(guó)進(jìn)行市場(chǎng)導(dǎo)向型投資也可能會(huì)帶來服務(wù)貿(mào)易方面新的需求。(3)生產(chǎn)要素導(dǎo)向型投資。這主要是指在東道國(guó)尋求低成本勞動(dòng)力的投資。這種類型的投資，因國(guó)家之間比較優(yōu)勢(shì)而形成的國(guó)際分工，在初始乃至相當(dāng)長(zhǎng)的一個(gè)階段中無疑是加大了貿(mào)易的發(fā)展，如發(fā)達(dá)國(guó)家在發(fā)展中國(guó)家投資而進(jìn)行的加工貿(mào)易。但因比較優(yōu)勢(shì)是動(dòng)態(tài)而非靜態(tài)的，這種投資與貿(mào)易的關(guān)系也要視具體情況而進(jìn)行具體分析。

在理論上闡述對(duì)外直接投資對(duì)母國(guó)貿(mào)易的替代關(guān)系的還有佛農(nóng)(Vernon.R)，他在其著名的產(chǎn)品周期理論中，通過對(duì)新產(chǎn)品、新技術(shù)的創(chuàng)新、模仿和擴(kuò)散的動(dòng)態(tài)分析，闡述了母國(guó)的出口與對(duì)外直接投資的關(guān)系。在新產(chǎn)品的第一階段，產(chǎn)品在技術(shù)創(chuàng)新國(guó)國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)、銷售主要以滿足國(guó)內(nèi)需要為主（也存在向收入水平和消費(fèi)結(jié)構(gòu)比較接近的其他國(guó)家出口的可能性）；但是，隨著技術(shù)的成熟化，同時(shí)又面對(duì)其他國(guó)家企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，降低產(chǎn)品成本成為技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)維持其海外市場(chǎng)占有率的必然要求，這時(shí)便出現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的對(duì)外直接投資。佛農(nóng)認(rèn)為，一般地這種對(duì)外直接投資不會(huì)產(chǎn)生對(duì)母國(guó)出口的替代效應(yīng)。但是，如果這種投資發(fā)生得過早，就有可能替代母國(guó)的出口。在技術(shù)進(jìn)步日益加快的情況下，隨著跨國(guó)公司國(guó)際化程度的提高，新產(chǎn)品的生命周期不斷縮短，對(duì)外直接投資對(duì)母國(guó)出口貿(mào)易的替代影響將越來越明顯。（注：Vemon.R:"InternationalInvestmentandInternationalProductionintheProductCycle",

pp255-267,Vol.41,No.4,OxfordBulletinofEconomicsandStatistics(November,1966).）

總之，對(duì)外直接投資與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系即存在互補(bǔ)性，也具有相互替代性，這要根據(jù)母國(guó)（或跨國(guó)公司）投資的動(dòng)機(jī)、類型和發(fā)展階段而定。

二、國(guó)際直接投資與貿(mào)易的實(shí)證檢驗(yàn)

當(dāng)我們從實(shí)證分析的角度再來看對(duì)外直接投資與貿(mào)易的關(guān)系時(shí)，會(huì)發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家在這方面存在一些異同。因此，在下面的分析中，我們將對(duì)這兩類國(guó)家分別進(jìn)行研究。

（一）發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外直接投資與貿(mào)易的關(guān)系

國(guó)外一些學(xué)者將對(duì)外直接投資與某些產(chǎn)業(yè)的實(shí)際出口聯(lián)系起來進(jìn)行了實(shí)證研究。如，伯格斯坦(Bergsten.C.F.)認(rèn)為，在美國(guó)不同的對(duì)外直接投資產(chǎn)業(yè)中，那些對(duì)外直接投資程度較低的產(chǎn)業(yè)，其出口水平也較低；隨著對(duì)外直接投資水平的提高，出口規(guī)模也相應(yīng)上升；但是當(dāng)對(duì)外直接投資超過一定規(guī)模后，追加的對(duì)外直接投資對(duì)出口的促進(jìn)效應(yīng)就逐漸消失了。因此，對(duì)外直接投資與出口貿(mào)易之間既是互補(bǔ)關(guān)系也是競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。隨著跨國(guó)公司國(guó)際化程度的提高，其對(duì)外直接投資與出口的競(jìng)爭(zhēng)（替代）也將不斷加劇，因而海外子公司的生產(chǎn)將逐漸替代美國(guó)的出口。（注：Bergsten.C.F.,ThomasHorst&Theodore.H.M.:"AmericanMultinationalsandAmerican

Interests",WashingtonD.C.BrookingsInstitute(1978).）同時(shí)，學(xué)者們也有相反的發(fā)現(xiàn)，利普賽(Lipsey.R.E.)和威斯(Weiss.M.Y.)的研究表明：無論在發(fā)達(dá)國(guó)家還是在發(fā)展中國(guó)家的市場(chǎng)上，美國(guó)的出口與美國(guó)海外子公司銷售額都是高度正相關(guān)的，而且美國(guó)海外子公司的生產(chǎn)銷售都部分替代了美國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)伙伴中的發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的出口（注：Lipsey.R.E.&Weiss.M.Y.:"ForeignProductionandExportsinManufacturingIndustries",

pp488-494,Vol.63.No.141,ReviewofEconomicsandStatistics(November,1981).）。

（二）發(fā)展中國(guó)家對(duì)外直接投資與貿(mào)易的關(guān)系

發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外直接投資，除去個(gè)別的現(xiàn)象，較大規(guī)模的起步應(yīng)從20世紀(jì)60年代算起，拉丁美洲的阿根廷、巴西、墨西哥和委內(nèi)瑞拉，亞洲的印度、韓國(guó)、新加坡、菲律賓和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)都是從那時(shí)起陸續(xù)向國(guó)外或境外進(jìn)行直接投資的。20世紀(jì)70年代后期，中東石油輸出國(guó)組織一些成員的投資方式也從貸款轉(zhuǎn)向間接投資，再由間接投資轉(zhuǎn)向直接投資。（注：宋亞非：《中國(guó)企業(yè)跨國(guó)直接投資研究》，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社2001年版。）發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外直接投資雖起步較晚，但發(fā)展速度較快，而且由原來主要投資于鄰近的國(guó)家和地區(qū)，逐步轉(zhuǎn)向向發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行直接投資。

伴隨著經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提高，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)進(jìn)入世界級(jí)大企業(yè)的數(shù)量也在逐漸增加。1997年，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)進(jìn)入“全球500強(qiáng)”的僅有22家，平均營(yíng)業(yè)收益率為3.6%；而2000年入圍企業(yè)增加到33家，平均營(yíng)業(yè)收益率提高到5.2%，且高于“全球500強(qiáng)”4.7%的平均收益率（注：張金杰：《國(guó)際直接投資形勢(shì)與跨國(guó)公司的戰(zhàn)略調(diào)整》，王洛林、余永定主編《2001-2002年：世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)分析與預(yù)測(cè)》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2002年版。）

發(fā)展中國(guó)家對(duì)外直接投資的健康發(fā)展對(duì)貿(mào)易的促進(jìn)也有其特點(diǎn)。首先，小規(guī)模和特殊商品是發(fā)展中國(guó)家跨國(guó)公司的優(yōu)勢(shì)。由于發(fā)展中國(guó)家跨國(guó)公司大多數(shù)屬勞動(dòng)密集型的小規(guī)模生產(chǎn)，資本勞動(dòng)比率比發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司低許多，發(fā)展中國(guó)家東道國(guó)更愿意接受勞動(dòng)密集型高的項(xiàng)目投資。即使是進(jìn)行規(guī)模較大的生產(chǎn)性投資項(xiàng)目，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，作為母國(guó)的發(fā)展中國(guó)家也占據(jù)勞動(dòng)力成本低的優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，這種生產(chǎn)性投資也將給母國(guó)帶來原料、設(shè)備的出口增加，因而具有很強(qiáng)的投資與貿(mào)易互補(bǔ)性。其次，發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外直接投資一般側(cè)重于擴(kuò)大出口的市場(chǎng)銷售戰(zhàn)略。無論是為保護(hù)原有的出口市場(chǎng)，或是開辟新的市場(chǎng)，還是避開貿(mào)易壁壘，發(fā)展中國(guó)家多采取各種方式保障出口，在達(dá)到一定實(shí)力和經(jīng)驗(yàn)積累后，逐步再向全球經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略發(fā)展。

考察韓國(guó)的經(jīng)濟(jì)，其迅速發(fā)展得益于通過出口把國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)與國(guó)際市場(chǎng)緊密連接的結(jié)果，從而使國(guó)際市場(chǎng)容量的不斷增大，并對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)起著越來越重要的作用。從1991年韓國(guó)全國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家聯(lián)合會(huì)的一份《韓國(guó)制造業(yè)的國(guó)外投資經(jīng)營(yíng)成果調(diào)查表》（注：參見杜玲博士論文：《發(fā)展中國(guó)家／地區(qū)對(duì)外直接投資：理論、經(jīng)驗(yàn)與趨勢(shì)》，2002年5月。）中，我們看到韓國(guó)對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)總的來講與貿(mào)易聯(lián)系較多，所占比重也較大。如開拓市場(chǎng)與回避進(jìn)口限制兩項(xiàng)都與貿(mào)易緊密相連，其之和所占比重在韓國(guó)整個(gè)對(duì)外直接投資動(dòng)機(jī)中達(dá)到35.7%。當(dāng)然，從表中還可以看出，韓國(guó)對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)因區(qū)域不同而有所差異。在北美洲和歐洲地區(qū)，開拓市場(chǎng)的動(dòng)機(jī)比重最高，占到29.3%，比其他動(dòng)機(jī)的比重平均高出10個(gè)百分點(diǎn)，這是為適應(yīng)當(dāng)?shù)貐^(qū)域化經(jīng)濟(jì)和確保新產(chǎn)品市場(chǎng)的結(jié)果；在拉丁美洲、大洋州地區(qū)，最高比重的動(dòng)機(jī)為回避進(jìn)口限制，占27.3%，也比其他動(dòng)機(jī)高出10.4個(gè)百分點(diǎn)，這說明韓國(guó)對(duì)外直接投資在此兩個(gè)地區(qū)對(duì)貿(mào)易壁壘的突破動(dòng)機(jī)占據(jù)很重要的地位。

但具體到韓國(guó)對(duì)外直接投資的行業(yè)，還有更進(jìn)一步的動(dòng)因分析。如李宏格（音譯）(Lee,Honggue)對(duì)韓國(guó)電器行業(yè)的研究。（注：參見Lee,Honggue:"Globalization,ForeignDirectInvestmentandCompetitiveStrategiesof

KoreanElectronicsCompanies",inNomuraResearchInstitute&InstituteofSoutheast

AsianStudies(ed.),TheNewWaveofForeignDirectInvestmentinAsia,InstituteofSoutheastAsian

Studies(1995).）電器是韓國(guó)最重要的制造業(yè)部門，在20世紀(jì)90年代初韓國(guó)就已成為世界第五大電器生產(chǎn)國(guó)。李宏格指出，韓國(guó)電器行業(yè)在1989年的對(duì)外直接投資額比1979年增長(zhǎng)了85%，顯示出韓國(guó)在該行業(yè)的對(duì)外直接投資于20世紀(jì)80年代末達(dá)到了頂峰——盡管與韓國(guó)電器產(chǎn)品的出口相比其投資的規(guī)模是非常有限的：1976-1992年間電器行業(yè)對(duì)外直接投資為5億美元，而1992年電器產(chǎn)品的出口額卻高達(dá)161億美元。李宏格分析，韓國(guó)電器行業(yè)企業(yè)對(duì)外直接投資的動(dòng)因主要表現(xiàn)為維持和擴(kuò)大出口的需要，即通過對(duì)外直接投資提高出口產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。那么，這種對(duì)外直接投資的壓力主要來自兩個(gè)方面：一方面，是韓國(guó)本身國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力成本不斷上升所造成的壓力，迫使電器行業(yè)利用對(duì)外直接投資，在國(guó)外尋求廉價(jià)勞動(dòng)力以降低生產(chǎn)成本（主要是在亞洲地區(qū)）；另一方面，則是來自歐美國(guó)家貿(mào)易保護(hù)主義的壓力，在韓國(guó)擴(kuò)大對(duì)歐美出口的同時(shí)，其電器產(chǎn)品也已成為反傾銷的對(duì)象——這一點(diǎn)對(duì)我國(guó)在加入WTO之后，重新審視海外投資與貿(mào)易的關(guān)系時(shí)，具有一定的借鑒意義。

綜上所述，盡管發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家對(duì)外直接投資的動(dòng)因有所不同，但總的趨勢(shì)是積極的，對(duì)外直接投資有利于一國(guó)的對(duì)外貿(mào)易乃至國(guó)際貿(mào)易；由于對(duì)外直接投資與貿(mào)易的互補(bǔ)關(guān)系和替代關(guān)系在不同的發(fā)展階段表現(xiàn)不一，所以對(duì)外直接投資對(duì)母國(guó)出口的影響具有動(dòng)態(tài)效應(yīng)；在經(jīng)濟(jì)全球化的今日世界，對(duì)外直接投資已不僅僅是發(fā)達(dá)國(guó)家的“專利”，它對(duì)發(fā)展中國(guó)家來講同樣是必不可少的經(jīng)濟(jì)運(yùn)作方式。

三、中國(guó)海外投資發(fā)展與貿(mào)易的關(guān)系

為了論述的方便與國(guó)土概念上的準(zhǔn)確，我們把以下涉及的中國(guó)對(duì)外直接投資稱為“海外投資”。

（一）中國(guó)海外投資的發(fā)展與現(xiàn)狀

中國(guó)海外投資的發(fā)展，比較準(zhǔn)確的提法應(yīng)該從1949年算起。但因那個(gè)時(shí)期的海外分支機(jī)構(gòu)都是一些貿(mào)易企業(yè)，規(guī)模又非常小，一般不在我們的討論之內(nèi)。從1978年的改革開放至今，中國(guó)海外投資的步伐越來越大。截至2001年年底，經(jīng)外經(jīng)貿(mào)部批準(zhǔn)的企業(yè)就達(dá)6610家，中方海外投資總額已達(dá)83.5731億美元，遍布全球153個(gè)國(guó)家和地區(qū)（注：此海外投資的區(qū)域數(shù)字以《中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易年鑒》（2001年）為準(zhǔn)。）。

1.中國(guó)海外投資的區(qū)域分布。中國(guó)海外投資在全球的區(qū)域分布正逐步由集中化向多元化方向發(fā)展。但目前從投資的額度來看，集中化的表現(xiàn)還依然存在。截至2001年底，中國(guó)海外投資企業(yè)數(shù)量在全球主要63個(gè)國(guó)家和地區(qū)的分布見表1。從基本格局看，發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)（亞洲、非洲和拉丁美洲）占28.99%，發(fā)達(dá)國(guó)家（歐洲、大洋州和北美）占27.99%，加上中國(guó)港澳地區(qū)33.46%的分布，大致呈現(xiàn)出各占1/3的態(tài)勢(shì)，可以說是一個(gè)多元化的分布。具體的投資額度和比重見表1。

表1中國(guó)海外投資區(qū)域分布表（截至2001年底）

附圖

資料來源：根據(jù)外經(jīng)貿(mào)部《對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易簡(jiǎn)要統(tǒng)計(jì)》(2001)整理。

通過以國(guó)家和地區(qū)分布的形式進(jìn)一步對(duì)投資額排序，我們就可以看到中國(guó)海外投資分布的集中化：即地緣優(yōu)勢(shì)和人緣優(yōu)勢(shì)使相鄰國(guó)家（地區(qū)）和海外華僑聚集的國(guó)家（地區(qū)）成為中國(guó)海外投資的集中區(qū)域。至于在拉美地區(qū)和非洲投資額分布得較高，一般為投資行業(yè)的原因所致，這將在下面進(jìn)一步闡述。

2.中國(guó)海外投資的行業(yè)分布。中國(guó)海外投資是從貿(mào)易型企業(yè)起步的。這些貿(mào)易型企業(yè)開始在海外做的商業(yè)性工作是為對(duì)外貿(mào)易企業(yè)提供信息、進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查和客戶聯(lián)系服務(wù)的。20世紀(jì)90年代以后，在中國(guó)政府有關(guān)政策的引導(dǎo)下，生產(chǎn)加工型企業(yè)有所增加。但總的來看，服務(wù)貿(mào)易型的投資行業(yè)特點(diǎn)仍十分突出。根據(jù)對(duì)外經(jīng)貿(mào)部的統(tǒng)計(jì)，截至1999年，中國(guó)海外投資中服務(wù)貿(mào)易型企業(yè)，無論從企業(yè)數(shù)量上還是在投資額度上仍占絕大多數(shù)；生產(chǎn)加工型企業(yè)雖然在企業(yè)數(shù)量上增加較快，但在投資額度上還處于較小規(guī)模；而資源開發(fā)型企業(yè)在投資額度上比生產(chǎn)加工型企業(yè)還要大些。詳見表2。

表2中國(guó)海外投資的行業(yè)與投資額分布（截至1999年底）

附圖

資料來源：根據(jù)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部提供的數(shù)據(jù)整理。參見：外經(jīng)貿(mào)部發(fā)展司：《中國(guó)的境外投資狀況》，《國(guó)際貿(mào)易論壇》2000年第5期。

一般地，中國(guó)海外投資在發(fā)達(dá)國(guó)家的多為服務(wù)貿(mào)易型和研究開發(fā)型，即非生產(chǎn)性項(xiàng)目。服務(wù)貿(mào)易型企業(yè)的運(yùn)作主要是為了服務(wù)于國(guó)內(nèi)企業(yè)的出口，以促進(jìn)中國(guó)產(chǎn)品的出口；在海外投資于研究開發(fā)型企業(yè)則是為了更有利地接近發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)的先進(jìn)技術(shù)，以提高我國(guó)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。而中國(guó)在發(fā)展中國(guó)家的投資則大多為資源開發(fā)型和生產(chǎn)加工型，即非貿(mào)易性項(xiàng)目。資源開發(fā)型的投資，主要是為了獲取國(guó)外開采條件較好或儲(chǔ)量、品位較高的石油、礦產(chǎn)、林業(yè)、漁業(yè)等資源，以滿足國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要；生產(chǎn)加工型投資，主要為轉(zhuǎn)移國(guó)內(nèi)長(zhǎng)線產(chǎn)品的生產(chǎn)能力或發(fā)揮中國(guó)在技術(shù)、管理上的比較優(yōu)勢(shì)以占領(lǐng)當(dāng)?shù)氐氖袌?chǎng)，同時(shí)帶動(dòng)相關(guān)材料、設(shè)備、零配件的出口。因此，這也是生產(chǎn)加工型的投資大多集中在亞洲、拉美和東南亞地區(qū)的主要原因。

（二）中國(guó)海外投資與貿(mào)易的互動(dòng)

1.中國(guó)進(jìn)行海外投資的動(dòng)因。從外部條件上看，經(jīng)濟(jì)全球化使各國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入生產(chǎn)、銷售、采購(gòu)的全球體系成為必然。中國(guó)既然已經(jīng)實(shí)行了“引進(jìn)來”的改革開放，也必然要實(shí)施“走出去”的對(duì)外開放，以充分利用國(guó)內(nèi)外“兩個(gè)市場(chǎng)”和“兩種資源”，實(shí)現(xiàn)資本、技術(shù)和人力等生產(chǎn)要素的雙向流動(dòng)，提升國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

從中國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求上看，“走出去”到海外投資不僅是政府的政策號(hào)召，更主要的是國(guó)內(nèi)企業(yè)自身發(fā)展的利益驅(qū)動(dòng)和內(nèi)在要求。如前所述，一國(guó)的對(duì)外直接投資有許多動(dòng)因，具體而言，中國(guó)海外投資的動(dòng)因主要有如下五點(diǎn)：(1)尋求資源開發(fā)。中國(guó)雖地大物博，但人均資源占有率很低。在進(jìn)入21世紀(jì)中國(guó)現(xiàn)代化的進(jìn)程中，資源短缺對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)將是一個(gè)嚴(yán)重的制約。其中，開發(fā)的重點(diǎn)放在對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)具有重要戰(zhàn)略意義的對(duì)外能源投資，即對(duì)石油、天然氣的開采；此外，還有一般性資源（如：黑色和有色金屬礦產(chǎn)資源、樹林資源等）的開發(fā)。在海外投資開發(fā)資源，主要是為了保障我國(guó)資源長(zhǎng)期、有效和穩(wěn)定的供應(yīng)。(2)擴(kuò)大出口貿(mào)易。無論是從中國(guó)政府政策的角度，還是從企業(yè)投資的角度，利用對(duì)外直接投資帶動(dòng)材料、機(jī)器設(shè)備、零部件的出口，甚至帶動(dòng)服務(wù)業(yè)的出口，都是目前進(jìn)行對(duì)外投資最多的動(dòng)機(jī)。在政府制定的有關(guān)海外投資政策中，著眼點(diǎn)基本上都是擴(kuò)大出口，是與對(duì)外直接投資有關(guān)的貿(mào)易措施；綜合對(duì)中國(guó)海外投資企業(yè)的動(dòng)機(jī)調(diào)查，擴(kuò)大出口也占了相當(dāng)大的比重。（注：參見段云程：《中國(guó)企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)與戰(zhàn)略》，中國(guó)發(fā)展出版社1995年版；謝康：《跨國(guó)公司與當(dāng)代中國(guó)》，立信會(huì)計(jì)出版社1997年版；魯桐：《中國(guó)企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)：對(duì)英國(guó)中資企業(yè)的實(shí)證研究》，載世界經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)編《世界經(jīng)濟(jì)與中國(guó)：2000-2001年》，人民出版社2002年版。）(3)開拓國(guó)外市場(chǎng)。在中國(guó)國(guó)內(nèi)需求不足以及同類企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈的情況下，積極開拓新的國(guó)外市場(chǎng)是企業(yè)利益驅(qū)動(dòng)的內(nèi)在動(dòng)力所致，也是企業(yè)對(duì)外直接投資的主要?jiǎng)訖C(jī)之一。這與理論上闡述的發(fā)展中國(guó)家對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)之一——尋求市場(chǎng)型是相同的。(4)規(guī)避貿(mào)易壁壘。從對(duì)外直接投資的理論上講，規(guī)避貿(mào)易壁壘或突破貿(mào)易壁壘都是尋求市場(chǎng)型的一種動(dòng)機(jī)。由于我國(guó)現(xiàn)已加入WTO，關(guān)稅逐步下調(diào)后，規(guī)避各種貿(mào)易壁壘已成為擴(kuò)大出口和占領(lǐng)國(guó)外市場(chǎng)的一個(gè)重要手段。特別是近年來，出口配額限制、對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品的反傾銷等情況越來越嚴(yán)重，因此利用海外投資建廠生產(chǎn)可謂是突破貿(mào)易壁壘的一個(gè)有效方式，也是對(duì)特殊貿(mào)易限制的一個(gè)反應(yīng)。(5)獲取高新技術(shù)。在海外投資是中國(guó)企業(yè)獲取高新技術(shù)的一條重要途徑。中國(guó)的一些航天、航空、電子、生物化學(xué)和機(jī)械業(yè)的大型企業(yè)已經(jīng)開始通過對(duì)外直接投資的渠道學(xué)習(xí)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。少數(shù)中國(guó)企業(yè)還在國(guó)外投資建立了研究和開發(fā)機(jī)構(gòu)，用最近的距離、最快的時(shí)間學(xué)習(xí)、研發(fā)最新、最前沿的技術(shù)。當(dāng)然，這種類型的投資需要雄厚的資金支持，但它將是最具潛力的海外投資。

2.中國(guó)海外投資對(duì)貿(mào)易的影響。如前所述，無論是從理論研究還是實(shí)證分析上，對(duì)外直接投資與貿(mào)易即存在互補(bǔ)關(guān)系也不乏替代關(guān)系，即存在貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)也有貿(mào)易替代效應(yīng)。具體到中國(guó)的實(shí)際，由于投資行業(yè)的特點(diǎn)和投資區(qū)域的不同，海外投資對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響要視具體的投資行業(yè)和投資區(qū)域而定。首先，服務(wù)貿(mào)易型企業(yè)的投資，動(dòng)機(jī)與目標(biāo)非常明確，肯定是為擴(kuò)大出口服務(wù)的，因此這類企業(yè)的海外投資對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響無疑是積極的；其次，資源開發(fā)型企業(yè)的海外投資，進(jìn)口的資源都是我國(guó)相對(duì)成本低或戰(zhàn)略的需要，同時(shí)還能帶動(dòng)設(shè)備、制成品（如鋼材）、技術(shù)和勞務(wù)的出口，雖然會(huì)帶來一定的進(jìn)口貿(mào)易增長(zhǎng)，但從整體上看對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易還是起到了促進(jìn)作用；最后，生產(chǎn)加工型企業(yè)的海外投資對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響情況較為復(fù)雜。我們將對(duì)生產(chǎn)加工型企業(yè)的海外投資做一個(gè)具體分析。(1)機(jī)械行業(yè)。機(jī)械行業(yè)中如汽車、摩托車零配件組裝，家用電器中的CKD、SCD（注：CKD:CompleteKnock-Down，即全分解裝配：將產(chǎn)品全部拆散成零件后提供給買方組裝成整機(jī)；SKD:SemiKnock-Down，即半分解裝配：將產(chǎn)品拆散成部件或部分部件、部分零件后提供給買方組裝成整機(jī)。）等，由于絕大部分甚至全部都要使用國(guó)內(nèi)的零部件，在初期設(shè)備投資之后，后續(xù)的零部件就成為組裝生產(chǎn)的必備條件。因此，從總體上看，機(jī)械行業(yè)在海外投資對(duì)我國(guó)出口的帶動(dòng)作用是持續(xù)且長(zhǎng)期的。特別是大型家用電器，這是典型的加工組裝型產(chǎn)品，根據(jù)外經(jīng)貿(mào)部的有關(guān)統(tǒng)計(jì)，家電行業(yè)投資帶動(dòng)出口的系數(shù)比其他產(chǎn)品高達(dá)20-30倍。金城集團(tuán)的案例也顯示，摩托車產(chǎn)品在海外投資建廠生產(chǎn)后，大幅度地帶動(dòng)了該集團(tuán)的出口：1997年海外銷售收入250萬美元，帶動(dòng)出口近150萬美元；1998年海外銷售收入近600萬美元，帶動(dòng)出口達(dá)400萬美元（注：李鋼主編：《“走出去”開放戰(zhàn)略與案例研究》，中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易出版社2000年版。）。實(shí)證分析表明，機(jī)械行業(yè)由于技術(shù)與原材料、散件的高度結(jié)合，海外投資就可帶來明顯的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。(2)輕工行業(yè)。嚴(yán)格地講，輕工行業(yè)中也有屬于機(jī)械行業(yè)的產(chǎn)品，區(qū)分出來的主要是體積較小的機(jī)械產(chǎn)品如自行車以及其他輕工產(chǎn)品。這類產(chǎn)品的特點(diǎn)是，體積較小，出口運(yùn)費(fèi)沒有體積較大的機(jī)械產(chǎn)品高，與海外加工的生產(chǎn)成本比，在國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)成本更低，因此這類產(chǎn)品的海外投資與出口很可能出現(xiàn)替代關(guān)系。也就是說，在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)此類產(chǎn)品后出口更經(jīng)濟(jì)，就很少會(huì)有企業(yè)再到海外投資生產(chǎn)；即使在海外投資并形成規(guī)模生產(chǎn)，對(duì)國(guó)家的出口帶動(dòng)作用也不大。(3)紡織服裝行業(yè)。紡織服裝業(yè)的投資主要是規(guī)避貿(mào)易壁壘，由于根據(jù)多種纖維協(xié)議，在投資國(guó)的出口配額已經(jīng)用盡時(shí)，如果東道國(guó)尚有未使用的配額，投資國(guó)便可以使用。中國(guó)在紡織品領(lǐng)域受歐美出口配額的限制非常嚴(yán)重，因此不少的紡織服裝企業(yè)到海外投資主要?jiǎng)訖C(jī)都是為了突破配額的壁壘，在海外尋求更廣闊的市場(chǎng)。這種類型的企業(yè)在海外的投資也要視情況而定：一次性投資建廠可以帶動(dòng)國(guó)內(nèi)紡織機(jī)械的出口，但對(duì)出口貿(mào)易沒有持續(xù)的帶動(dòng)作用；使用國(guó)內(nèi)材料多的，可以促進(jìn)國(guó)內(nèi)原材料、面料的出口，但有原產(chǎn)地規(guī)定比例的國(guó)家對(duì)此也有一定的限制；在有的國(guó)家（地區(qū)）可以享有免配額、免關(guān)稅的優(yōu)惠，則可以大大提高我國(guó)產(chǎn)品出口或向第三國(guó)出口。因此，紡織服裝行業(yè)在海外的投資對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的影響是擴(kuò)大還是替代，兼而有之，目前尚未找到實(shí)證數(shù)據(jù)。

四、結(jié)論

1.綜合國(guó)際直接投資與貿(mào)易關(guān)系的理論，回顧發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在對(duì)外直接投資與貿(mào)易關(guān)系中的發(fā)展，以及中國(guó)海外投資與貿(mào)易的現(xiàn)狀與特點(diǎn)，論述了中國(guó)海外投資對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響，我們進(jìn)一步證實(shí)了對(duì)外直接投資與對(duì)外貿(mào)易既存在互補(bǔ)又存在替代關(guān)系、中國(guó)的海外投資既有貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)又有貿(mào)易替代效應(yīng)的理論。有意義的是這些互補(bǔ)和替代關(guān)系，或稱貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易替代效應(yīng)，在不同的投資領(lǐng)域、投資行業(yè)、不同的投資區(qū)域以及不同的發(fā)展階段中是有所差異的。

對(duì)外貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易的異同范文第3篇

2001年12月11日，我國(guó)正式成為世界貿(mào)易組織（WTO）的成員。這標(biāo)志著我國(guó)的對(duì)外開放進(jìn)入了一個(gè)新的階段[1]，是我國(guó)進(jìn)一步參與經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的重要體現(xiàn)。

在中國(guó)加入WTO前后，我國(guó)法學(xué)界的學(xué)者們就WTO規(guī)則與相關(guān)法的關(guān)系進(jìn)行了大量研究，發(fā)表了一批論著。其中，在經(jīng)濟(jì)法學(xué)界，學(xué)者們就WTO規(guī)則與中國(guó)經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系進(jìn)行的研究取得了不小成績(jī)，但是在一些重要問題上還存在著意見分歧。例如：對(duì)于認(rèn)為WTO規(guī)則是國(guó)際法規(guī)范和國(guó)內(nèi)法規(guī)范有機(jī)結(jié)合的觀點(diǎn)，應(yīng)該怎樣評(píng)析？WTO規(guī)則是不是一部《國(guó)際行政法典》？對(duì)于WTO規(guī)則，我國(guó)究竟應(yīng)該“直接適用”，還是“轉(zhuǎn)化適用”？能不能說WTO規(guī)則與經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系是“從屬關(guān)系”？可否認(rèn)為WTO規(guī)則是經(jīng)濟(jì)法的淵源？認(rèn)為我國(guó)加入WTO前23年制定的規(guī)范性文件在加入WTO后“不堪一擊”的觀點(diǎn)是否符合實(shí)際？如何看待WTO規(guī)則是我國(guó)經(jīng)濟(jì)法立法的依據(jù)這一論斷？對(duì)于這些問題以及有關(guān)的基本問題，亟待深入探討，以便逐步取得共識(shí)。據(jù)此，本文著重就WTO的特征和WTO規(guī)則的法律屬性、WTO規(guī)則與經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系、加入WTO與中國(guó)經(jīng)濟(jì)法的發(fā)展等問題進(jìn)行論述，并對(duì)相關(guān)觀點(diǎn)進(jìn)行評(píng)析，以利于全面認(rèn)識(shí)和正確實(shí)施WTO規(guī)則，推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)法的發(fā)展，加快我國(guó)改革開放和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的步伐。

一、WTO的特征和WTO規(guī)則的法律屬性

了解WTO的特征，是明確WTO規(guī)則法律屬性的前提；明確WTO規(guī)則的法律屬性，有助于真正搞清楚WTO規(guī)則與經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系。但是，人們對(duì)于WTO的特征、特別是WTO規(guī)則的法律屬性存在著不同的認(rèn)識(shí)，有進(jìn)一步論述的必要。

（一）WTO的特征

WTO是由眾多國(guó)家和單獨(dú)關(guān)稅區(qū)組成的，具有法律人格的，以發(fā)展國(guó)際貿(mào)易為基本宗旨的國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織。其特征如下：

第一，WTO是一個(gè)國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織。

國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織，是指由兩個(gè)以上國(guó)家或者兩個(gè)以上國(guó)家和單獨(dú)關(guān)稅區(qū)，為了實(shí)現(xiàn)共同經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而組成的國(guó)際組織。這是狹義的理解；從廣義上說，國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織還包括民間的國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織在內(nèi)。本文是從狹義上講的。根據(jù)國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織成員涉及的地域范圍的不同，可以將其劃分為世界性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織和區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織；WTO屬于前者，而且是最具廣泛性的國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織之一。

第二，WTO以發(fā)展國(guó)際貿(mào)易為基本宗旨。

根據(jù)國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織宗旨的不同，以及由其宗旨決定的法律文件內(nèi)容的不同，可以將其劃分為國(guó)際貿(mào)易組織、國(guó)際金融組織、國(guó)際農(nóng)業(yè)組織、國(guó)際電信組織等。WTO以發(fā)展國(guó)際貿(mào)易為基本宗旨，以規(guī)定貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易為其法律文件的主要內(nèi)容，因此它是一個(gè)國(guó)際貿(mào)易組織；同時(shí)，它又是一個(gè)世界性的國(guó)際貿(mào)易組織。所以，將其命名為世界貿(mào)易組織是正確的。

《馬拉喀什建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》（簡(jiǎn)稱《WTO協(xié)定》）序言指出，該協(xié)定各參加方要處理的關(guān)系，包括“它們?cè)谫Q(mào)易和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的關(guān)系”。在WTO的法律文件中，除了大量規(guī)定貿(mào)易的內(nèi)容以外，在《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》（TRIMs）、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）等法律文件中，也有關(guān)于其他內(nèi)容的規(guī)定。因此，不宜把WTO視為單純的國(guó)際貿(mào)易組織，而應(yīng)認(rèn)為它是以發(fā)展國(guó)際貿(mào)易為基本宗旨的國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織。

第三，WTO具有法律人格。

《WTO協(xié)定》第8條第1款、第2款規(guī)定：“WTO具有法律人格，WTO每一成員均應(yīng)給予WTO履行其職能所必需的法定資格”，以及“必需的特權(quán)和豁免。”如果將WTO同關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（GATT）相比較，它們之間在法律地位上具有重要區(qū)別：后者以“臨時(shí)適用”的多邊貿(mào)易協(xié)議形式存在，不具有法律人格；前者是一個(gè)具有法律人格的國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織。

第四，WTO由眾多國(guó)家和單獨(dú)關(guān)稅區(qū)組成。

如前所述，WTO不僅不是民間的國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織，而且不同于僅由國(guó)家組成的國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織。因?yàn)椤禬TO協(xié)定》第12條第1款明確規(guī)定：“任何國(guó)家或在處理其對(duì)外貿(mào)易關(guān)系及本協(xié)定和多邊貿(mào)易協(xié)定規(guī)定的其他事項(xiàng)方面擁有完全自主權(quán)的單獨(dú)關(guān)稅區(qū)，可按它與WTO議定的條件加入本協(xié)定?！痹趯?shí)踐中，也正是按此規(guī)定執(zhí)行的。

（二）WTO規(guī)則的法律屬性

WTO規(guī)則是以WTO法律文件為表現(xiàn)形式的法律規(guī)范的總稱。WTO規(guī)則是由法律規(guī)范組成的。它的形式淵源是WTO法律文件。WTO法律文件包括《WTO協(xié)定》及其4個(gè)附件和《信息技術(shù)協(xié)議》[2]，執(zhí)行有關(guān)協(xié)定的諒解以及部長(zhǎng)決定、宣言，還有作為《WTO協(xié)定》組成部分的加入議定書及其附件和工作組報(bào)告書。正是這一系列WTO法律文件，確立了WTO規(guī)則。貫穿于WTO法律文件中的基本原則，也就是貫穿于WTO規(guī)則中的基本原則，可以稱其為WTO法律文件的基本原則或WTO規(guī)則的基本原則。有些學(xué)者將WTO規(guī)則的基本原則稱為WTO基本原則，似乎欠妥。WTO規(guī)則究竟有哪些基本原則？WTO法律文件并未明確列出，在學(xué)者中有不同理解。筆者認(rèn)為，可將WTO規(guī)則的基本原則概括為下列五項(xiàng)：市場(chǎng)開放原則、最惠國(guó)待遇原則、國(guó)民待遇原則、公平競(jìng)爭(zhēng)原則、透明度原則。

在法律規(guī)范體系中，WTO規(guī)則屬于國(guó)際法規(guī)范。國(guó)際法，是指由兩個(gè)以上國(guó)家制定或認(rèn)可的法律規(guī)范的總稱[3].這是從廣義上講的；從狹義上講，國(guó)際法僅指國(guó)際公法。本文是從廣義上使用國(guó)際法這一概念的。WTO法律文件是由眾多國(guó)家和單獨(dú)關(guān)稅區(qū)制定的，屬于國(guó)際法的范圍。WTO規(guī)則是以WTO法律文件為表現(xiàn)形式的，屬于國(guó)際法規(guī)范。有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，WTO規(guī)則是國(guó)際法規(guī)范和國(guó)內(nèi)法規(guī)范的有機(jī)結(jié)合，是由這兩類規(guī)范組成的綜合體系。對(duì)此，筆者不敢茍同。固然，WTO法律文件要求其所有成員的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、措施、司法裁決必須與WTO規(guī)則的強(qiáng)制性規(guī)定相一致。這就是說，根據(jù)法制統(tǒng)一的原則，WTO對(duì)其成員的立法提出了要求，作出了規(guī)定。但是，WTO法律文件這一規(guī)定本身仍然屬于國(guó)際法的范圍，不應(yīng)與國(guó)內(nèi)法（單獨(dú)關(guān)稅區(qū)法）相混淆；至于WTO成員所立的法，當(dāng)然屬于國(guó)內(nèi)法（單獨(dú)關(guān)稅區(qū)法）的范圍，不應(yīng)與國(guó)際法相混淆。

在國(guó)際法規(guī)范中，WTO規(guī)則以實(shí)體法規(guī)范為主。規(guī)定法律關(guān)系主體實(shí)體權(quán)利和義務(wù)的法，稱為實(shí)體法；為保證法律關(guān)系主體實(shí)體權(quán)利和義務(wù)實(shí)現(xiàn)的法，稱為程序法。對(duì)于程序法，人們往往等同于訴訟法。其實(shí)，這只是一種狹義的理解。從廣義上講，除了訴訟法以外，程序法還包括非訴訟程序法，如仲裁法等。本文取廣義的理解。筆者認(rèn)為，只是籠統(tǒng)地說WTO規(guī)則中既有實(shí)體法規(guī)范也有程序法規(guī)范是不夠的。應(yīng)該指出，在WTO規(guī)則中，實(shí)體法規(guī)范占主體地位；當(dāng)然，也不能無視程序法規(guī)范的存在和它的重要性。例如，《WTO協(xié)定》附件二《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》（Understanding/DSU）和附件三《貿(mào)易政策爭(zhēng)議機(jī)制》（TPRM）中的一系列規(guī)定，以及許多具體協(xié)議在各自的審查制度中的有關(guān)規(guī)定，都發(fā)揮了重要作用。

在實(shí)體法規(guī)范中，WTO規(guī)則以國(guó)際經(jīng)濟(jì)法[4]規(guī)范為主。因?yàn)樵趯?shí)體法規(guī)范中，有大量關(guān)于國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際金融、國(guó)際稅收、國(guó)際投資、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)等方面的國(guó)際經(jīng)濟(jì)法規(guī)范；同時(shí)，也還有其他實(shí)體法規(guī)范，如《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》中的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)范。在法學(xué)界，有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，WTO的“參加者主體”是政府而不是企業(yè)和自然人，因此WTO規(guī)則是“國(guó)際公法”。筆者認(rèn)為，對(duì)于國(guó)際法，根據(jù)調(diào)整對(duì)象的不同而不是主體的不同，可以劃分為若干法的部門，如國(guó)際公法、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法等；以WTO的“參加者主體”是政府為根據(jù)，將WTO規(guī)則視為“國(guó)際公法”，值得商榷。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，WTO規(guī)則是規(guī)范政府行為的，它是一部《國(guó)際行政法典》。本文作者認(rèn)為，判斷WTO規(guī)則的部門法屬性，應(yīng)該根據(jù)其調(diào)整對(duì)象而不是規(guī)范的行為；以WTO規(guī)則規(guī)范政府行為為論據(jù)，來證明WTO規(guī)則是《國(guó)際行政法典》這一論題，是沒有說服力的。

在國(guó)際經(jīng)濟(jì)法規(guī)范中，WTO規(guī)則以國(guó)際貿(mào)易法規(guī)范為主。由于WTO是以發(fā)展國(guó)際貿(mào)易為基本宗旨的，因此WTO法律文件的內(nèi)容主要是對(duì)國(guó)際貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易作出了規(guī)定。所以，WTO規(guī)則中的國(guó)際經(jīng)濟(jì)法規(guī)范雖然涉及到國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的多個(gè)領(lǐng)域，但以國(guó)際貿(mào)易法規(guī)范為主。有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，WTO規(guī)則調(diào)整的是WTO成員間的經(jīng)貿(mào)關(guān)系，因此是一部《國(guó)際經(jīng)貿(mào)法典》。筆者認(rèn)為，WTO規(guī)則是主要調(diào)整WTO成員間的貿(mào)易關(guān)系的，對(duì)成員間其他經(jīng)濟(jì)關(guān)系的調(diào)整只是部分的，不是全方位的，因此不能簡(jiǎn)單地說WTO規(guī)則是一部《國(guó)際經(jīng)貿(mào)法典》[5].

二、WTO規(guī)則與經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系

WTO規(guī)則屬于國(guó)際法規(guī)范。經(jīng)濟(jì)法實(shí)際上是相對(duì)于國(guó)際經(jīng)濟(jì)法而言的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)法，屬于國(guó)內(nèi)法規(guī)范。既然如此，那么它們之間有什么關(guān)系呢？對(duì)此，法學(xué)界的學(xué)者們一般都認(rèn)為，它們有聯(lián)系、有區(qū)別。但是，還存在著意見分歧，有的還混淆國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法的界限。因此，需要對(duì)它們的關(guān)系作深入研究。

（一）WTO規(guī)則與經(jīng)濟(jì)法的異同

WTO規(guī)則與經(jīng)濟(jì)法的共同之處與不同之點(diǎn)，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

第一，它們都建立在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)之上，但內(nèi)容各有側(cè)重。

《WTO協(xié)定》在序言中指出：“本協(xié)定各參加方，認(rèn)識(shí)到在處理它們?cè)谫Q(mào)易和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的關(guān)系時(shí)，……應(yīng)考慮對(duì)世界資源的最佳利用。”為此，WTO規(guī)則的一系列規(guī)定和WTO規(guī)則的基本原則都體現(xiàn)了對(duì)其成員政府行為的規(guī)范，限制其對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的不當(dāng)干預(yù)，以便創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，優(yōu)化全球范圍內(nèi)的資源配置?？梢?，WTO規(guī)則體現(xiàn)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求。“WTO規(guī)則的基礎(chǔ)就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”。[6]

就WTO的成員而言，一般也都實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。判斷是否實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的標(biāo)準(zhǔn)，是市場(chǎng)在資源配置中是否起基礎(chǔ)性作用。當(dāng)然，實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的WTO成員建立和完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的程度以及實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的模式是不同的。應(yīng)該說，這些成員的經(jīng)濟(jì)法[7]都是建立在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)之上的，是分別適應(yīng)其各自的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要的。

可見，WTO規(guī)則和上述成員的經(jīng)濟(jì)法都是建立在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的，但各有特點(diǎn)：前者，致力于全球范圍內(nèi)資源的優(yōu)化配置，因此重在對(duì)普遍適用于各成員的規(guī)則作出規(guī)定，同時(shí)也考慮到不同成員的情況，作出有關(guān)規(guī)定；后者，致力于在一定國(guó)際條件下優(yōu)化本成員內(nèi)部的資源配置，因此各該成員在履行WTO規(guī)則規(guī)定的義務(wù)的同時(shí)，重在根據(jù)各自的實(shí)際情況進(jìn)行經(jīng)濟(jì)法的立法。

第二，它們都由法律規(guī)范組成，但各有不同特點(diǎn)。

WTO規(guī)則和經(jīng)濟(jì)法都是由法律規(guī)范組成的。它們之間有著內(nèi)在的聯(lián)系。

但是，這兩種法律規(guī)范又是不同的：一是創(chuàng)制主體不同：WTO規(guī)則的法律規(guī)范是由眾多國(guó)家和單獨(dú)關(guān)稅區(qū)創(chuàng)制的；經(jīng)濟(jì)法的法律規(guī)范是由一個(gè)國(guó)家或單獨(dú)關(guān)稅區(qū)創(chuàng)制的。二是表現(xiàn)形式不同：WTO規(guī)則的法律規(guī)范是通過作為規(guī)范性文件的WTO法律文件表現(xiàn)出來的；經(jīng)濟(jì)法的法律規(guī)范的表現(xiàn)形式，除了規(guī)范性文件以外，還有習(xí)慣法、判例法。三是性質(zhì)不同：WTO規(guī)則的法律規(guī)范屬于國(guó)際法規(guī)范；經(jīng)濟(jì)法的法律規(guī)范屬于國(guó)內(nèi)法或單獨(dú)關(guān)稅法規(guī)范。

第三，它們都調(diào)整一定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，但有明顯區(qū)別。

WTO規(guī)則和經(jīng)濟(jì)法都調(diào)整一定范圍的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，不調(diào)整經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系或經(jīng)濟(jì)權(quán)利義務(wù)關(guān)系；這種經(jīng)濟(jì)關(guān)系都是在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中發(fā)生的；這種經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程都體現(xiàn)了政府權(quán)力的介入。

但是，又要看到它們的調(diào)整對(duì)象有明顯區(qū)別：一是WTO規(guī)則的調(diào)整對(duì)象主要是經(jīng)濟(jì)關(guān)系，但不僅是經(jīng)濟(jì)關(guān)系；經(jīng)濟(jì)法只調(diào)整經(jīng)濟(jì)關(guān)系，不調(diào)整非經(jīng)濟(jì)關(guān)系。二是WTO規(guī)則調(diào)整的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是在國(guó)家之間、單獨(dú)關(guān)稅區(qū)之間、國(guó)家與單獨(dú)關(guān)稅區(qū)之間經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中發(fā)生的；經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是在本國(guó)或本單獨(dú)關(guān)稅區(qū)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中發(fā)生的。三是在國(guó)家之間、單獨(dú)單獨(dú)關(guān)稅區(qū)之間、國(guó)家與單獨(dú)關(guān)稅區(qū)之間經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中體現(xiàn)的是兩個(gè)以上國(guó)家或單獨(dú)關(guān)稅區(qū)政府權(quán)力的共同介入；在本國(guó)或本單獨(dú)關(guān)稅區(qū)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中體現(xiàn)的是一個(gè)國(guó)家或單獨(dú)關(guān)稅區(qū)政府權(quán)力的介入。

第四，它們都發(fā)揮著重要作用，但有不同范圍。

由于WTO規(guī)則和經(jīng)濟(jì)法都體現(xiàn)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求，對(duì)如何處理政府與市場(chǎng)的關(guān)系作出了規(guī)定，因而在強(qiáng)化市場(chǎng)機(jī)制對(duì)資源配置的功能，維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面，都發(fā)揮了重要作用。

但是，WTO規(guī)則和經(jīng)濟(jì)法發(fā)揮作用的范圍不同：一是前者是強(qiáng)化市場(chǎng)機(jī)制對(duì)國(guó)際范圍內(nèi)資源配置的功能；后者是強(qiáng)化市場(chǎng)機(jī)制對(duì)本國(guó)、本單獨(dú)關(guān)稅區(qū)資源配置的功能。二是前者是維護(hù)國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序；后者是維護(hù)本國(guó)、本單獨(dú)關(guān)稅區(qū)的經(jīng)濟(jì)秩序。三是前者是推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；后者是推動(dòng)本國(guó)、本單獨(dú)關(guān)稅區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（二）WTO規(guī)則與經(jīng)濟(jì)法在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化

關(guān)于這個(gè)問題，可以從兩方面進(jìn)行分析。

其一，WTO規(guī)則在一定條件下可以轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)法。

國(guó)家如何適用條約，在國(guó)際上并無統(tǒng)一的規(guī)定，實(shí)踐中各國(guó)的做法主要有“轉(zhuǎn)化適用”和“直接適用”兩種。[8]作為WTO成員的主權(quán)國(guó)家如何適用WTO規(guī)則，在國(guó)內(nèi)學(xué)者中也有“轉(zhuǎn)化適用”和“直接適用”兩種主張。

筆者認(rèn)為，在我國(guó)，WTO規(guī)則不應(yīng)具有“直接適用”的效力，WTO規(guī)則只有通過制定和修改我國(guó)相關(guān)的法律、法規(guī)和其他規(guī)范性文件，使其轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)法，才能在我國(guó)適用。之所以主張WTO規(guī)則的“轉(zhuǎn)化適用”即“間接適用”，原因有五：一是符合《WTO協(xié)定》的規(guī)定?！禬TO協(xié)定》第16條第4款規(guī)定：“每一成員應(yīng)保證其法律、法規(guī)和行政程序與所附各協(xié)定對(duì)其規(guī)定的義務(wù)相一致?！边@表明，WTO成員應(yīng)保證使其作出的法律規(guī)定符合WTO規(guī)則，不一致的則應(yīng)修改，以實(shí)施WTO規(guī)則。二是與《中國(guó)加入工作組報(bào)告書》的內(nèi)容相一致。該《報(bào)告書》第67段指出：“中國(guó)保證其有關(guān)或影響貿(mào)易的法律法規(guī)符合《WTO協(xié)定》及其承諾，以便全面履行其國(guó)際義務(wù)。為此，中國(guó)已開始實(shí)施系統(tǒng)修改其有關(guān)國(guó)內(nèi)法的計(jì)劃。因此，中國(guó)將通過修改其現(xiàn)行國(guó)內(nèi)法和制定完全符合《WTO協(xié)定》的新法的途徑，以有效和統(tǒng)一的方式實(shí)施《WTO協(xié)定》?！边@就是中國(guó)對(duì)“轉(zhuǎn)化適用” WTO規(guī)則所作出的承諾。三是我國(guó)憲法和法律并未排隊(duì)對(duì)WTO規(guī)則的“轉(zhuǎn)化適用”。關(guān)于條約在國(guó)內(nèi)如何適用？是“直接適用”還是“轉(zhuǎn)化適用”？我國(guó)憲法并未作出明確決定。也就是說，憲法既未排除“直接適用”，也未排除“轉(zhuǎn)化適用”。至于對(duì)我國(guó)《民法通則》等法律的有關(guān)規(guī)定應(yīng)該如何認(rèn)識(shí)，是一個(gè)需要討論的問題。《民法通則》第142條關(guān)于“涉外民事關(guān)系的法律適用”明確規(guī)定：“中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約同中華人民共和國(guó)的民事法律有不同規(guī)定的，適用國(guó)際條約的規(guī)定，但中華人民共和國(guó)聲明保留的條款除外?！笨梢?，這里說的法律適用，是指涉外民事關(guān)系的法律適用；條約，是指中國(guó)締結(jié)或者參加的條約；中國(guó)法律，是指民事法律；凡是條約同中國(guó)法律規(guī)定相同的，條約的規(guī)定當(dāng)然適用；凡是條約同中國(guó)法律有不同規(guī)定的，也適用條約的規(guī)定，但中國(guó)聲明保留的條款除外。概括起來說，可以這樣理解：關(guān)于涉外民事法律關(guān)系適用中國(guó)締結(jié)或者參加的條約的方式，《民法通則》作出了有條件“直接適用”的規(guī)定。這是正確的?！睹袷略V訟法》第238條[9]和《行政訴訟法》第72條[10]對(duì)于涉外民事訴訟、涉外行政訴訟適用中國(guó)締結(jié)或者參加的條約的方式，也分別作出了有條件“直接適用”的規(guī)定。其規(guī)定也是正確的。需要進(jìn)一步明確的問題是，按照以上三個(gè)法律的規(guī)定是否意味著我國(guó)應(yīng)該有條件的“直接適用”WTO規(guī)則呢？不是。因?yàn)樯鲜龇煞謩e規(guī)定了中國(guó)的、外國(guó)的、無國(guó)籍的自然人和中國(guó)與外國(guó)的法人、其他組織在實(shí)體或者程序方面的有關(guān)權(quán)利和義務(wù)。而WTO規(guī)則并沒有規(guī)定其成員方的自然人、法人、其他組織在實(shí)體或者程序方面的有關(guān)權(quán)利和義務(wù)，它所規(guī)定的是WTO成員政府在實(shí)體和程序方面的有關(guān)權(quán)利和義務(wù)，規(guī)范的是WTO成員政府的有關(guān)行為，自然人、法人、其他組織既不可能享有WTO成員政府的權(quán)利，也不可能履行WTO成員政府的義務(wù)。所以，WTO規(guī)則不能“直接適用”或者有條件“直接適用”于我國(guó)的涉外民事關(guān)系、涉外民事訴訟和涉外行政訴訟。四是“轉(zhuǎn)化適用”有大量先例可循。就GATT/WTO協(xié)定而言，德國(guó)聯(lián)邦法院曾裁決GATT不能“直接適用”。歐盟在1994年12月22日《關(guān)于締結(jié)烏拉圭回合協(xié)議的決議》中聲明，這些多邊貿(mào)易協(xié)定無論是歐洲聯(lián)盟法院還是成員國(guó)法院均不得直接加以適用。日本法院持同樣立場(chǎng)。美國(guó)《1994年烏拉圭回合協(xié)議法》第102節(jié)（c）條規(guī)定，烏拉圭回合協(xié)議與美國(guó)任何法律不相一致的條款均屬無效。在歐盟國(guó)家和日本、美國(guó)等國(guó)加入WTO時(shí)，它們都作出了將WTO規(guī)則轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)法的承諾。[11]五是有助于維護(hù)我國(guó)的利益。WTO規(guī)則是在發(fā)達(dá)國(guó)家的主導(dǎo)下制定的，體現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家的利益有限。對(duì)于WTO規(guī)則中規(guī)定得比較含糊的內(nèi)容，例外、免責(zé)條款，特殊和差別待遇的規(guī)定，以及過渡期的安排，我們要認(rèn)真對(duì)待。我國(guó)加入了WTO，既要認(rèn)真履行自己的義務(wù)，又要充分利用我國(guó)享有的權(quán)利，保護(hù)自己，發(fā)展自己。因此，結(jié)合我國(guó)的國(guó)情，對(duì)WTO規(guī)則采取“轉(zhuǎn)化適用”的方式，有助于維護(hù)我國(guó)的利益。同時(shí)，在許多WTO成員、特別是發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)行“轉(zhuǎn)化適用”的情況下，如果我國(guó)實(shí)行“直接適用”，使我國(guó)在WTO規(guī)則的適用問題上處于不對(duì)等的地位，也不利于維護(hù)我國(guó)的利益。

WTO規(guī)則可以轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)法。這里說的國(guó)內(nèi)法，包括經(jīng)濟(jì)法在內(nèi)。那么，WTO規(guī)則中的哪些規(guī)范可以轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)法規(guī)范呢？筆者認(rèn)為，就實(shí)體法和程序法規(guī)范而言，WTO規(guī)則中的實(shí)體法規(guī)范可以轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)法規(guī)范，但不是WTO規(guī)則中的全部實(shí)體法規(guī)范。應(yīng)該說，通過制定和修改國(guó)內(nèi)相關(guān)的規(guī)范性文件，可以將WTO規(guī)則中的國(guó)際經(jīng)濟(jì)法規(guī)范[12]轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)法規(guī)范[13].這就是WTO規(guī)則在一定條件下可以轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)法規(guī)范的涵義。我們要實(shí)施WTO規(guī)則，促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)法的發(fā)展，維護(hù)我國(guó)的利益。

其二，經(jīng)濟(jì)法在一定條件下可以轉(zhuǎn)化為WTO規(guī)則。

1984年11月，中國(guó)獲得GATT觀察員的地位。1986年7月，中國(guó)正式提出了恢復(fù)GATT締約國(guó)地位的申請(qǐng)。從1986年9月開始，中國(guó)就全面地參加了關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定第八輪多邊貿(mào)易談判，即GATT烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判。1994年4月，中國(guó)簽署了《烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判結(jié)果最后文件》和《馬拉喀什建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》。中國(guó)為WTO規(guī)則的制定作出過貢獻(xiàn)。

根據(jù)《WTO協(xié)定》的規(guī)定，WTO有三項(xiàng)基本職能：一是制定多邊貿(mào)易規(guī)則，并監(jiān)督各成員實(shí)施這些規(guī)則；二是組織多邊貿(mào)易談判；三是解決成員之間的貿(mào)易爭(zhēng)端。我國(guó)加入了WTO，可以以WTO成員的資格全面參與新一輪多邊貿(mào)易談判，參與制定多邊貿(mào)易規(guī)則，為WTO規(guī)則的完善作出貢獻(xiàn)。2001年11月，WTO第四次部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議決定發(fā)起新一輪貿(mào)易談判，并制定了完成談判的時(shí)間表。2003年9月，WTO第五次部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議將對(duì)新一輪談判進(jìn)行中期評(píng)估。2005年1月1日前，要結(jié)束全部談判。第八輪多邊貿(mào)易談判的主要議題，如非農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、農(nóng)業(yè)、服務(wù)業(yè)、爭(zhēng)端解決、補(bǔ)貼和反傾銷等仍然是新一輪談判的主要內(nèi)容；同時(shí)，新一輪談判還增加了貿(mào)易與環(huán)境、電子商務(wù)和實(shí)施前幾輪談判已達(dá)成的協(xié)議等內(nèi)容。[14]人們期望，新一輪談判能有利于多邊貿(mào)易體制的完善，有利于公平、公正和合理的國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序的建立，有利于世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

根據(jù)加入WTO程序的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)作為WTO的成員有權(quán)參與同申請(qǐng)加入WTO的國(guó)家或單獨(dú)關(guān)稅區(qū)進(jìn)行雙邊談判和多邊談判，談判結(jié)果將載入作為《WTO協(xié)定》組成部分的加入議定書、工作組報(bào)告書。

可見，中國(guó)作為WTO成員，通過參與WTO的多邊貿(mào)易談判以及同加入WTO的申請(qǐng)方的雙邊、多邊談判，制定新的WTO規(guī)則，可以將公平、公正、合理的，符合經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展要求的經(jīng)濟(jì)法規(guī)范，轉(zhuǎn)化為WTO規(guī)則中的國(guó)際經(jīng)濟(jì)法規(guī)范。這就是經(jīng)濟(jì)法在一定條件下可以轉(zhuǎn)化為WTO規(guī)則的涵義。我們要積極參與多邊（雙邊）貿(mào)易談判，促進(jìn)WTO規(guī)則的完善，以利于建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序。

（三）在WTO規(guī)則與經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系問題上對(duì)兩種觀點(diǎn)的評(píng)析

有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，WTO規(guī)則與經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系是從屬關(guān)系，后者從屬于前者，因?yàn)楹笳叩男Я碓从谇罢撸罢叩男ЯΩ哂诤笳?。這種“從屬關(guān)系論”的觀點(diǎn)值得商榷。首先，對(duì)從屬關(guān)系這個(gè)概念應(yīng)該準(zhǔn)確理解。邏輯學(xué)認(rèn)為：“從屬關(guān)系是指：這樣兩個(gè)概念外延之間的關(guān)系，其中一個(gè)概念的外延被另一個(gè)概念的外延所包含，是另一個(gè)概念外延的一部分?！盵15]而WTO規(guī)則屬于國(guó)際法規(guī)范，經(jīng)濟(jì)法屬于國(guó)內(nèi)法規(guī)范，國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法是并列關(guān)系，WTO規(guī)則與經(jīng)濟(jì)這兩個(gè)概念之間并不是一個(gè)概念的外延被另一個(gè)概念的外延所包含，并不是另一個(gè)概念外延的一部分。所以，它們根本不是從屬關(guān)系。其次，就WTO規(guī)則與經(jīng)濟(jì)法的效力而言，實(shí)際情況是，WTO各成員國(guó)經(jīng)濟(jì)法的效力，來源于各該國(guó)家的主權(quán)；各單獨(dú)關(guān)稅區(qū)經(jīng)濟(jì)法的效力，來源于各該單獨(dú)關(guān)稅區(qū)的“完全自主權(quán)”（《WTO協(xié)定》第12條使用的概念）。認(rèn)為WTO成員經(jīng)濟(jì)法的效力來源于WTO規(guī)則的效力的觀點(diǎn)，是不符合實(shí)際的。還需要指出，以這種不符合實(shí)際的觀點(diǎn)作為論據(jù)，來證明WTO規(guī)則的效力高于經(jīng)濟(jì)法的效力的論題，是無濟(jì)于事的；同時(shí)，對(duì)WTO規(guī)則實(shí)行“轉(zhuǎn)化適用”的理論與實(shí)踐也表明，上述論題是不可取的。

另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，條約屬于國(guó)際法的淵源，對(duì)于締結(jié)或者參加該條約的國(guó)家來說，條約也屬于其國(guó)內(nèi)法的淵源，因此WTO法律文件是其成員國(guó)經(jīng)濟(jì)法的淵源之一，WTO規(guī)則是我國(guó)經(jīng)濟(jì)法的新淵源。筆者認(rèn)為，這種“經(jīng)濟(jì)法淵源論”的觀點(diǎn)不妥。條約是國(guó)際法規(guī)范而不是國(guó)內(nèi)法規(guī)范的表現(xiàn)形式之一，因此它屬于國(guó)際法的淵源而不屬于國(guó)內(nèi)法的淵源，即使對(duì)于締結(jié)或者參加條約的國(guó)家來說，把條約視為國(guó)內(nèi)法的淵源，也是混淆了國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法的界限。[16]WTO法律文件屬于條約的范圍，是WTO規(guī)則的淵源。WTO成員國(guó)通過其立法，可以將WTO法律文件轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)的規(guī)范性文件，這時(shí)，該規(guī)范性文件才屬于經(jīng)濟(jì)法的淵源。把WTO規(guī)則及作為其表現(xiàn)形式的WTO法律文件本身說成是經(jīng)濟(jì)法的淵源之一，都混淆了國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法的界限，是不正確的。

三、加入WTO與中國(guó)經(jīng)濟(jì)法的發(fā)展

中國(guó)加入WTO，實(shí)施WTO規(guī)則，需要制定和修改關(guān)于對(duì)外貿(mào)易、金融、稅收、投資、競(jìng)爭(zhēng)等方面的一系規(guī)范性文件，從而推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)法的發(fā)展。無視加入WTO對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)法發(fā)展的重要影響或者夸大對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)法的影響，都是片面的。

（一）加入WTO對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)法發(fā)展的影響

這種影響表現(xiàn)在多方面，現(xiàn)擇要予以闡述。