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摘要：投資控制是工程建設(shè)項目管理的內(nèi)容之一，如何合理確定和有效控制工程投資是工程項目管理的一大難題。本文從項目決策階段、設(shè)計階段、招投標(biāo)階段、項目實施階段論述了工程項目投資控制應(yīng)注意的問題；進(jìn)一步闡明了如何做好工程項目的投資控制。

關(guān)鍵詞：公路；建設(shè)項目；投資控制

0前言

眾所周知，我國的公路基本建設(shè)程序是：根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)長遠(yuǎn)規(guī)劃及布局所確定的公路路網(wǎng)規(guī)劃，通過調(diào)查，進(jìn)行可行性研究，編制項目建議書和可行性研究報告；批準(zhǔn)后進(jìn)行初測和詳測；經(jīng)批準(zhǔn)后，在列入國家年度計劃之后進(jìn)行定測，編制施工圖；組織施工；完工后，進(jìn)行竣工驗收；最后交付使用。也就是說，任何一個建設(shè)項目都有一定的生命周期，都要經(jīng)過建設(shè)項目決策評估階段、設(shè)計階段、招投標(biāo)階段、施工階段、竣工保修階段。只要掌握了項目的生命周期，就可以有效地對項目實施科學(xué)的管理和控制，投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、合同管理及協(xié)調(diào)各方關(guān)系等就是建設(shè)項目管理的內(nèi)容。我國近幾年來在工程建設(shè)領(lǐng)域大力推行項目管理，對于提高工程質(zhì)量，縮短建設(shè)周期，降低成本節(jié)約建設(shè)資金起到了重要作用，同時取得了明顯的經(jīng)濟(jì)效益。

工程建設(shè)項目投資控制是建設(shè)管理的一項目重要內(nèi)容，對國家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)起著舉足輕重的重要作用。如何合理確定和有效控制工程投資，是工程項目管理的一大難題，也是擺在每個工程造價工作人員面前的一個重要問題。目前，我國每年公路工程項目的建設(shè)資金約為3500億元,如何管好用好這筆龐大的公路建設(shè)資金,發(fā)揮其最大的社會經(jīng)濟(jì)效益,決定著公路項目建設(shè)的成效,其關(guān)鍵所在是公路工程造價管理的科學(xué)性、合理性。鑒于此社會對公路工程造價的管理越來越重視,對工程造價管理工作的水平要求也越來越高。多年來，各級公路建設(shè)管理部門，通過在實踐中不斷總結(jié)，不斷探索，從各個角度，各個環(huán)節(jié)去研究采取了一定的措施，已收到了比較好的效果。但在市場經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的今天，基本建設(shè)投資失控的現(xiàn)象依然不同程度的存在，概算超估算，預(yù)算超概算，決算超預(yù)算的“三超”現(xiàn)象依然存在，嚴(yán)重困擾著建設(shè)工程的投資效益管理。現(xiàn)結(jié)合自己從事公路工程管理工作的實踐，就項目的投資控制談?wù)勛约旱囊稽c看法。

1培養(yǎng)高素質(zhì)的建設(shè)項目投資控制的專門人才

公路工程造價的主要工作內(nèi)容是在公路工程建設(shè)各階段合理確定工程造價和有效控制工程造價。公路工程造價的工作性質(zhì)決定了優(yōu)秀的公路工程造價工程師必須是復(fù)合型人才——既有過硬的公路工程技術(shù)水平,又有較高的經(jīng)濟(jì)管理能力,同時還要有良好的職業(yè)道德。目前公路工程造價隊伍的人員主要來自設(shè)計、施工及監(jiān)理單位,這些造價人員各有所長但也各有所缺,雖然有的通過培訓(xùn)或通過造價工程師考試,但在短期內(nèi)不能符合公路工程造價工程師的要求。既然工程造價管理和投資控制是一門綜合性的學(xué)科，是政策性、技術(shù)性、經(jīng)濟(jì)性和實踐性都很強(qiáng)的一項工作。由此可知，造價和投資控制人員除對本專業(yè)知識應(yīng)有的修養(yǎng)外，還應(yīng)了解和掌握好國家有關(guān)基本建設(shè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)政策，要懂設(shè)計施工技術(shù)，懂項目管理，懂經(jīng)濟(jì)法規(guī)法律，此外，還應(yīng)具有豐富的實踐經(jīng)驗，融技術(shù)與經(jīng)濟(jì)知識于一體，是一個具有多層次知識的人才，因此，對這些人才的選拔、培養(yǎng)，提高他們的素質(zhì)和工作水平是項目投資控制的重要條件。

2以設(shè)計階段為重點的建設(shè)全過程的投資控制

工程造價控制貫穿于項目建設(shè)全過程，但是必須重點突出。很顯然工程造價控制的關(guān)鍵在于施工前的決策和設(shè)計階段，而在項目一旦做出投資決策后，控制工程造價的關(guān)鍵在于設(shè)計。據(jù)西方一些國家分析，設(shè)計費用雖然只占工程造價的不到1%，但它對工程造價的影響程度卻達(dá)到75%以上。所以設(shè)計部門要本著對國家，對人民高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，對待設(shè)計質(zhì)量。既要滿足規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)和功能要求，又要控制投資規(guī)模?？刂乒こ掏顿Y應(yīng)從以下幾個方面著手：

2.1公開進(jìn)行設(shè)計招投標(biāo)，選擇一流的設(shè)計單位，擇優(yōu)選擇設(shè)計方案。工程可行性研究的研究報告、工程設(shè)計必須有具有相應(yīng)資質(zhì)等級的勘察設(shè)計單位、咨詢單位來完成，雖然設(shè)計招投標(biāo)我們陜西省早在2000年就下發(fā)了文件開始執(zhí)行，但是由于種種原因,目前仍有一些工程以委托方式進(jìn)行設(shè)計，這樣既違反了規(guī)定，也使一些沒有資質(zhì)或資質(zhì)等級不夠的小設(shè)計單位，設(shè)計出的設(shè)計質(zhì)量不高的設(shè)計文件用于了工程施工，他們編制的概預(yù)算文件與工程實際造價相差較大，給管理造成了很多麻煩，“三超”現(xiàn)象嚴(yán)重。所以建議嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)計資質(zhì),堅決實行設(shè)計招投標(biāo),這樣一方面可以選擇最優(yōu)的設(shè)計方案，另一方面可以降低勘察設(shè)計費用。

2.2加強(qiáng)設(shè)計人員的經(jīng)濟(jì)觀念，促使設(shè)計人員在設(shè)計時把技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合，是控制工程造價的最有效方法。使設(shè)計人員認(rèn)識到控制工程造價不完全是概預(yù)算人員的事情，所以在設(shè)計的過程中，能認(rèn)真把握設(shè)計深度，提供的工程數(shù)量表能盡可能地滿足概預(yù)算編制的需要，設(shè)計人員與概預(yù)算編制人員能夠很好地配合，克服那種把技術(shù)與經(jīng)濟(jì)，設(shè)計與概算相互脫節(jié)的麻痹思想。嚴(yán)格遵守初步設(shè)計方案及概算投資控制的限額設(shè)計，積極推廣新技術(shù)、新結(jié)構(gòu)、新材料，選擇技術(shù)先進(jìn)，經(jīng)濟(jì)合理的最優(yōu)設(shè)計。使設(shè)計既有最佳的經(jīng)濟(jì)效果，又要保證工程的使用功能，保證質(zhì)量，從而達(dá)到控制和降低工程造價的目的。

2.3大力推廣標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計，即采用國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的通用設(shè)計、可以縮短設(shè)計周期，有利于采用標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)件，集中工廠化生產(chǎn)，采用定型的工藝，保證質(zhì)量，提高勞動生產(chǎn)率、降低成本，加快施工速度，縮短建設(shè)周期，這就是我們通常所說的規(guī)模效益，從而達(dá)到降低成本，控制投資的目的。

2.4一定要有合理的設(shè)計周期。這幾年由于受西部大開發(fā)，交通加快發(fā)展的影響，一些項目加快進(jìn)程，使得設(shè)計周期縮短，設(shè)計人員急于設(shè)計，加班加點，使得有些方案來不及仔細(xì)比選或比選深度不夠，導(dǎo)致決策失誤;有些項目急于招標(biāo)和開工建設(shè),未能進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計,設(shè)計偏于保守,導(dǎo)致造價偏高;有些工程數(shù)量計算來不及復(fù)核，造成圖表數(shù)量不一;施工圖預(yù)算作為設(shè)計文件的最后一道工序，時間上留得更少，經(jīng)常是通宵加班趕出來的文件，錯誤肯定在所難免，這樣就導(dǎo)致施工圖難以滿足施工要求，造成工程變更時有發(fā)生，甚至引起索賠，使得工程造價難以控制。因此建議初步設(shè)計階段周期長一些,設(shè)計仔細(xì)一些,能到現(xiàn)場的盡量到現(xiàn)場,審查嚴(yán)一些,這樣就能為將來的施工圖設(shè)計以及施工圖預(yù)算控制在初步設(shè)計概算范圍內(nèi)奠定一定基礎(chǔ)。

3實行招投標(biāo)制度是工程實施階段投資控制的最有效手段

工程項目從設(shè)計、施工、設(shè)備主要材料采購與供應(yīng)、安裝、監(jiān)理等全方位、全過程都進(jìn)行招標(biāo)，擇優(yōu)選擇設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位以及材料供應(yīng)商是控制工程投資的最有效的手段。在具體的施工招投標(biāo)工作中應(yīng)做好以下幾個方面的工作：

3.1首先應(yīng)科學(xué)地編制招標(biāo)文件,技術(shù)規(guī)范內(nèi)容盡量全面,合同條款嚴(yán)密,工程量清單準(zhǔn)確,圖紙要完善,以免留下索賠的隱患,增加工程投資。

3.2合理地劃分標(biāo)段，保證有合理地施工工期。經(jīng)驗證明標(biāo)段劃分不合理，過大或過小，招標(biāo)時間的合理與否，對工程的造價都有一定的影響；另一方面，對建設(shè)工程工期的確定也要科學(xué)合理，工期定得太短，勢必造成趕工成本增加；而定得太長，則要增加投入，造成不必要的浪費，也使工程造價增加。因此一定要有合理地施工周期。

3.3要加強(qiáng)標(biāo)底的編制和審查工作,標(biāo)底作為評標(biāo)的尺度,在評標(biāo)過程中具有重要作用,應(yīng)保證標(biāo)底的科學(xué)性.合理性和準(zhǔn)確性,編審標(biāo)底時應(yīng)考慮施工方案的合理性,費率的取定要突出競爭的原則,材料單價要符合市場行情,定額選取要切合實際。

3.4合理標(biāo)價中標(biāo)。工程招標(biāo)應(yīng)體現(xiàn)“統(tǒng)一量、放開價、競爭費”這一基本指導(dǎo)原則，不能任意壓低工程直接費和背離定額基價依據(jù)，不能將工程授予低于成本價的中標(biāo)單位，更不要選擇最低價中標(biāo)，否則一旦低價中標(biāo)，會給將來的建設(shè)管理帶來許多許多的麻煩，工程質(zhì)量也難以保證。所以評標(biāo)階段應(yīng)注重施工單位所報清單單價的合理性,對不平衡報價應(yīng)杜絕,限制其中標(biāo),避免實施階段投資失控,引起造價增加。

3.5推行無標(biāo)底招標(biāo)。一方面是與國際接軌，另一方面能節(jié)省招投標(biāo)費用，同時也能降低工程造價。

4做好工程建設(shè)期間的管理，有效地使用建設(shè)資金，嚴(yán)格進(jìn)行合同管理,確保工程質(zhì)量、進(jìn)度和安全

建設(shè)項目的科學(xué)管理貫穿于項目從籌建至竣工驗收的全過程，包括人、財、物的全方位管理。作為業(yè)主要強(qiáng)化項目法人責(zé)任制，落實項目法人對工程造價管理的主導(dǎo)地位，在項目法人組織內(nèi)建立與造價緊密結(jié)合的經(jīng)濟(jì)責(zé)任制。具體地講，要做到科學(xué)管理，要把握好以下幾方面:

4.1首先要用好、管好建設(shè)資金，保證資金合理有效地使用，減少資金利息支出和損失，提高投資效益；要協(xié)調(diào)好與各有關(guān)方面的關(guān)系，合理處理配套工程（包括征地、拆遷、城建等）中的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

4.2要嚴(yán)禁擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模,盡量杜絕搭車工程,嚴(yán)格控制工程變更，確需變更的項目應(yīng)做出對應(yīng)的造價分析,并按規(guī)定的權(quán)限和程序報批。

4.3嚴(yán)格進(jìn)行合同管理,認(rèn)真開展計量與支付工作,加強(qiáng)合同管理的力量,按照合同條款做好工程調(diào)價、變更、索賠價款結(jié)算等合同管理工作,提高合同管理的水平。

4.4作為承包商也要認(rèn)識到科學(xué)管理的重要性，珍惜來之不易的施工機(jī)會，根據(jù)合同規(guī)定的工期和質(zhì)量要求，合理地組織人力物力，按計劃高質(zhì)量的完成施工任務(wù)，不要為了追求高額利潤而偷工減料，造成不合格工程，或者發(fā)生各種質(zhì)量安全事故；或者是因為建設(shè)過程中管理不善，施工組織不科學(xué)，造成窩工、返工及人、財、物的浪費，使非建設(shè)性的費用支出過大，造成投資嚴(yán)重失控，甚至最終導(dǎo)致項目虧損。所以無論是業(yè)主還是承包商，都要自覺地把科學(xué)管理放在首位，把建設(shè)項目的科學(xué)管理作為投資控制不可缺少的重要手段，向管理要效益。

5加強(qiáng)審價與監(jiān)督，充分發(fā)揮造價管理部門和中介機(jī)構(gòu)的作用，控制項目投資

加強(qiáng)建設(shè)項目的審查與審計是控制投資的重要措施。從項目一開始就應(yīng)加強(qiáng)審查、審計力度，對資金的使用實行全過程的動態(tài)跟蹤管理，做好項目前期、中期和后期三個環(huán)節(jié)的控制，這是解決“三超”現(xiàn)象的有效方法。究其建設(shè)項目的“三超”原因是多方面的，如在項目的前期準(zhǔn)備階段，設(shè)計未達(dá)到規(guī)定的深度，設(shè)計粗糙，造成項目實施過程中工程量增加或規(guī)模擴(kuò)大。造價人員在編制估算時，機(jī)械地套用指標(biāo)或調(diào)整不當(dāng)，定額、項目選擇不合理，設(shè)備、材料價格定位不準(zhǔn)，以及受“長官意識、行政干預(yù)”的影響等。所有這些，都是投資失控的重要因素，因此，在項目的前期準(zhǔn)備階段，應(yīng)加強(qiáng)設(shè)計方案，投資估算、概算，招投標(biāo)程序、投資效益等的審查。在項目中期，即項目實施階段應(yīng)跟蹤審查設(shè)備、材料訂貨合同、工程款的計量與支付、設(shè)計變更等，這對于控制工程投資也起著非常重要的作用。在項目的后期，重點審查工程的結(jié)算與決算。在項目建設(shè)管理過程中，建設(shè)單位和施工單位在處理工程變更、延期索賠方面以及在工程支付方面的糾紛也時有發(fā)生，有時矛盾還十分尖銳，這就需要委托工程造價管理部門或中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行合理審價，只有經(jīng)過造價管理部門或中介機(jī)構(gòu)的公正審價，才能有效地解決糾紛。

6充分發(fā)揮監(jiān)理工程師在工程造價控制中的作用

隨著我國公路建設(shè)市場的進(jìn)一步規(guī)范，“政府監(jiān)督、社會監(jiān)理、企業(yè)自檢”的三級質(zhì)量保證體系進(jìn)一步健全和完善，公路建設(shè)項目強(qiáng)制推行了項目法人制、招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制和合同管理制“四項制度”，監(jiān)理工程師在“三大控制一管理”中充分發(fā)揮了作用。他們以國家政策、技術(shù)規(guī)范、定額、招標(biāo)文件、合同等為依據(jù)，跟蹤控制設(shè)計過程和施工過程,投資、工期、質(zhì)量三大目標(biāo)，已形成了“業(yè)主、承包商、監(jiān)理”的三元化管理的格局，實踐證明，監(jiān)理工程師在控制工程造價方面發(fā)揮了重要作用。

6.1進(jìn)一步完善和加強(qiáng)設(shè)計階段監(jiān)理。

目前，公路工程設(shè)計招投標(biāo)工作逐漸開始，完善和加強(qiáng)設(shè)計階段的監(jiān)理顯得非常重要。搞好設(shè)計階段的監(jiān)理，確定合理的設(shè)計方案，成熟的工藝，減少在施工階段重大設(shè)計變更和方案性變化的存在，對有效的控制工程造價起到一定的作用。加強(qiáng)設(shè)計階段的監(jiān)理，從全面管理的意義上講，做到了主動控制和事先控制，預(yù)防為主，這是科學(xué)合理的。

6.2施工階段的監(jiān)理是投資控制的重點。

監(jiān)理工程師以合同為依據(jù)，堅持招投標(biāo)確定的合同價格，加強(qiáng)對施工隊伍的資質(zhì)審查，嚴(yán)把材料和工程質(zhì)量關(guān)，嚴(yán)格工程的計量與支付，站在公正的立場上處理工程的變更與索賠，全面地履行工程合同的有關(guān)規(guī)定，這些都能有力地保證施工階段有效地控制工程投資，進(jìn)而保障投資目標(biāo)的實現(xiàn)。

7推行公路工程總承包制度

工程項目總承包是國際上通行的工程建設(shè)模式，近年來隨著我國公路建設(shè)投資規(guī)模不斷加大，公路建設(shè)持續(xù)快速發(fā)展，這種模式也開始在一些省區(qū)的公路建設(shè)中被采用。大多是以施工單位和設(shè)計單位聯(lián)合的形式對一個項目從設(shè)計、施工甚至后期管理、營運進(jìn)行總承包（目前在公路建設(shè)市場已經(jīng)出現(xiàn)了有實力的公路勘察設(shè)計單位為龍頭的設(shè)計、施工一體的工程總承包），這種對項目整個過程進(jìn)行統(tǒng)籌安排管理的模式，無論是對工程質(zhì)量的提高、施工工期的控制還是工程造價的控制等都有著積極的意義，更有助于我國公路勘察設(shè)計水平、公路建設(shè)管理水平的整體提高，有助于鍛煉和造就一批實力雄厚、管理規(guī)范、經(jīng)驗豐富的公路工程總承包企業(yè)。其優(yōu)勢在于：

7.1可以對項目實行統(tǒng)籌管理，有效控制工程進(jìn)度，降低管理成本。

公路工程總承包改變了傳統(tǒng)管理模式設(shè)計、施工脫節(jié)的狀況，承包方對工程整個過程（設(shè)計、施工）進(jìn)行全盤考慮，統(tǒng)籌管理，減少中間環(huán)節(jié)，加強(qiáng)相互交流，加快信息反饋，促進(jìn)設(shè)計與施工的相互配合與協(xié)作，保證施工順利進(jìn)行，有效地控制工程進(jìn)度，降低管理成本。

而且作為承包商之一的設(shè)計單位在工程建設(shè)的前期階段—公路勘察設(shè)計過程中對工程的地質(zhì)、地形、地貌、水文等自然條件、社會環(huán)境、風(fēng)土人情等情況十分了解，這些信息的掌握，對于在工程建設(shè)階段創(chuàng)造良好的建設(shè)環(huán)境，合理安排施工，把握施工中的難點、要點，避免不必要的重復(fù)和浪費，搞好工程建設(shè)都有極大的幫助。

7.2可以提高工程質(zhì)量，有效地控制工程造價，提高項目整體投資效益。

公路工程總承包使設(shè)計人員可以直接參與工程施工過程的管理，對施工難點、要點和關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行重點控制和指導(dǎo)，使設(shè)計意圖能夠較好地貫徹整個施工過程，并能及時處理施工過程中出現(xiàn)的各種技術(shù)問題，及時修改完善設(shè)計，使工程更加合理，提高工程建設(shè)質(zhì)量。

公路工程總承包實行的是工程總價包干制，承包商既要保證建設(shè)工期和工程質(zhì)量，還要尋求最大經(jīng)濟(jì)利益，必然會在優(yōu)化設(shè)計方案，優(yōu)化施工方案，加強(qiáng)施工管理，降低工程造價，降低管理成本上下功夫，從而提高工程的整體投資效益。

7.3可以促進(jìn)公路勘察設(shè)計和公路建設(shè)管理水平的整體提高。

公路工程總承包設(shè)計人員直接參與工程施工的管理，可以加強(qiáng)對工程建設(shè)的感性認(rèn)

識，更好地了解施工對設(shè)計的要求；同時經(jīng)過施工來檢驗自己所作的設(shè)計，可以更好地總結(jié)經(jīng)驗，認(rèn)識不足，提高設(shè)計水平。

設(shè)計人員參與工程施工除了能更好地實現(xiàn)設(shè)計意圖外，也將設(shè)計中的新技術(shù)引進(jìn)施工，而且設(shè)計、施工的一體化，使設(shè)計的技術(shù)優(yōu)勢和施工的技術(shù)優(yōu)勢實現(xiàn)“強(qiáng)-強(qiáng)”聯(lián)合，利于工程建設(shè)中的技術(shù)創(chuàng)新和科研攻關(guān)，而且可以在設(shè)計、施工的全過程實現(xiàn)信息化管理。這種“強(qiáng)-強(qiáng)”聯(lián)合，使設(shè)計和施工優(yōu)勢互補(bǔ)，不但促進(jìn)設(shè)計水平、工程管理水平的提高，而且能培養(yǎng)和鍛煉出一批懂設(shè)計、懂項目管理的專業(yè)人才。

總之，公路工程投資控制是一門復(fù)雜的系統(tǒng)工程。如何合理控制工程投資,需要業(yè)主、設(shè)計單位、監(jiān)理單位、施工單位、上級主管部門、地方政府、沿線人民群眾等方面引起重視,共同按有關(guān)法規(guī)辦事,需要政府、社會、工程造價咨詢單位、工程造價工作人員的共同努力。本文只是筆者的初淺認(rèn)識，由于水平有限，文中難免有不妥之處，敬請同行和專家給予批評指正。