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隨著國家“創(chuàng)新驅(qū)動”發(fā)展戰(zhàn)略的實施，科技評價在創(chuàng)新中的引導(dǎo)、規(guī)范和保障性需求愈發(fā)強(qiáng)烈，“雙刃劍”的利弊兩面性影響更加突出，特別是因為評價本身的固有缺陷而導(dǎo)致的負(fù)面效應(yīng)，極易被放大且造成重大影響?！拔⊿CI論”［1］、“急功近利”和學(xué)術(shù)不端行為頻發(fā)等不良現(xiàn)象，引發(fā)了公眾對現(xiàn)行評價方法、結(jié)果和導(dǎo)向的質(zhì)疑。遵循科技創(chuàng)新規(guī)律，貼近科學(xué)研究活動，引導(dǎo)研究回歸本質(zhì)，已成為科研績效評價改革的指導(dǎo)思想和終極目標(biāo)。20世紀(jì)80年代，隨著管理學(xué)理論研究和實踐進(jìn)展，分類評價逐漸在歐美發(fā)達(dá)國家興起并迅速受到廣泛關(guān)注，至今仍然是管理學(xué)界研究的熱點。系統(tǒng)分析和梳理分類評價的相關(guān)進(jìn)展，對比研究國內(nèi)外理論和實踐經(jīng)驗，從理論和實踐研究及體系構(gòu)建上深入思考，對推動科研績效評價改革和促進(jìn)科技創(chuàng)新發(fā)展具有重大的理論和現(xiàn)實意義。

1國外科研績效分類評價

研究概況歐美發(fā)達(dá)國家歷來重視科研績效評價工作，將其作為發(fā)展科技的重要指揮棒和保護(hù)墻。因此，由政府主導(dǎo)，委托高校、研究機(jī)構(gòu)或者社會機(jī)構(gòu)開展科研績效評價研究，建立與科技創(chuàng)新相適應(yīng)，引導(dǎo)科技與國家發(fā)展和社會民生相銜接的科研績效評價方法和體系，成為社會學(xué)、科研管理學(xué)甚至經(jīng)融學(xué)領(lǐng)域的重要課題，并取得了重要進(jìn)展。（1）建立了政府專職機(jī)構(gòu)、半政府性質(zhì)的聯(lián)合機(jī)構(gòu)、社會機(jī)構(gòu)在內(nèi)的多層次、全方位評價管理體系，其中英國、德國、法國和瑞士等歐盟國家和美國為典型代表。（2）完善建立文獻(xiàn)計量分析、同行評議、經(jīng)濟(jì)回報率分析、案例分析、指標(biāo)分析和案例分析等科研績效評價方法體系。（3）設(shè)立了可行性研究，特性描述，專家論證，聽證與答辯，委員會最終意見與建議報告和最終反饋意見的陳述等系統(tǒng)評價程序。隨著第三方評價制度的形成，歐美發(fā)達(dá)國家逐步建立了比較完善的科研分類評價體系［2－3］。（1）實施學(xué)科分類評價。德國針對不同學(xué)科特點制訂了不同的科研評價指標(biāo)體系；法國、意大利等對不同的學(xué)科類別在評價時使用不同的評價方法；英國將所有學(xué)科劃分為科學(xué)學(xué)科和其他學(xué)科兩大類別，分別制訂指標(biāo)體系實施分類評價。（2）實施項目分類評價。美國、英國、德國和日本等發(fā)達(dá)國家按照國際通例將科研項目分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗開發(fā)三大類，采用分類評價的方法對科研項目實施評價。（3）實施科技人員的分類評價。建立了終身教授、非終身教授、研究員和其他研究人員的分類職稱評審制度，美國對大學(xué)教師績效考核時還建立了系主任評價、自我評價、同行評價和學(xué)生評價4種不同層次的廣義分類評價制度。（4）對大學(xué)實施分類評價。美國依據(jù)卡內(nèi)基分類法，將大學(xué)分為全國性大學(xué)、地區(qū)性大學(xué)、全國性文理學(xué)院、地區(qū)性綜合學(xué)院、工商管理學(xué)院、工程學(xué)院及其他專門學(xué)院7個類別，并分別評價排名。

2我國科研績效分類評價的現(xiàn)狀研究

2．1科研分類評價的理論基礎(chǔ)與方法科研績效分類評價的基本依據(jù)和理論基礎(chǔ)，在于同一類別要素的同質(zhì)性和可比性，而不同的類別之間不存在這一屬性?？茖W(xué)的評價應(yīng)遵循按類別歸類和同類別分別比較的規(guī)律和原則。同時，同一類別的要素配置或產(chǎn)生于科研活動的不同過程，也是分類評價的重要理論依據(jù)?？茖W(xué)研究是一個系統(tǒng)工程，階段性、延續(xù)性是其顯著特征，“一把尺子量到底”的原則違背科學(xué)研究規(guī)律，將導(dǎo)致不同類型科技活動的特征被抹去，從而產(chǎn)生錯誤導(dǎo)向，造成錯誤的資源配置，不利于科學(xué)研究的良性發(fā)展。因此，從科研投入、配置和產(chǎn)出的全視角看，實施科研績效分類評價，不僅必要而且依據(jù)充分。需要特別關(guān)注的是，由于我國高校存在的多樣性、層次性、地區(qū)性和復(fù)雜性，更需要遵循分類評價這一最基本的原則。在分類評價的方法上，結(jié)合大學(xué)的類型及自然科學(xué)和社會科學(xué)學(xué)科類別的不同，以“不過度分散”為基準(zhǔn)，在明確評價對象層次的基礎(chǔ)上，根據(jù)層次特點確定分類標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)選擇適宜的評價方法和手段，設(shè)置不同的權(quán)重系數(shù)，既能分類實施科研績效評價，又避免增加理解的難度和操作的復(fù)雜性［4］。

2．2科研績效分類評價的實踐我國開展分類評價的實踐研究出現(xiàn)于20世紀(jì)90年代初，主要采用系統(tǒng)聚類分析法，將我國28個省市成人高校劃分成5類開展評價工作［5］。此后，科研績效分類評價的實踐活動逐漸增多，應(yīng)用的領(lǐng)域和范圍逐步擴(kuò)大，包括對科研項目、科技成果、科研實驗室、科研人員與教師隊伍、醫(yī)院、協(xié)同創(chuàng)新中心、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)等對象分別實施分類評價研究，而對科技人員和高校等科研機(jī)構(gòu)的評價是實踐研究的重點領(lǐng)域。其中，武漢大學(xué)中國科學(xué)評價研究中心關(guān)于我國大學(xué)分類評價的實踐研究公認(rèn)度較高。2005年該中心首次使用分類評價的方法編制大學(xué)排行榜［6］，并在“同類比較、分類評價”思想的指導(dǎo)下，不斷完善分類評價體系。具體的分類方法是：將大學(xué)分為重點大學(xué)、一般大學(xué)、民辦學(xué)院3個層次；將大學(xué)按學(xué)科屬性分為科學(xué)技術(shù)類與人文社會科學(xué)類2個領(lǐng)域；將大學(xué)按學(xué)科類別分為綜合性、醫(yī)藥類、師范類、理工類等8個類別，同時還按地域進(jìn)行分類評價。根據(jù)大學(xué)類別、學(xué)科屬性和學(xué)科類別不同，構(gòu)建不同的評價指標(biāo)體系，設(shè)定不同權(quán)重進(jìn)行評價。

3關(guān)于科研績效分類評價的思考

長期以來，國內(nèi)外學(xué)者圍繞科研績效評價開展了系列研究，在評價理念與策略、評價方法和理論、評價客體與主體、評價機(jī)制與體系等方面取得了諸多進(jìn)展。例如，針對以SCI論文影響因子進(jìn)行評價的片面性，研究提出了h指數(shù)進(jìn)而修正為w指數(shù)的研究者個體績效評價；針對評價客體與主體為“同一體”的不足，有研究提出了基于“第三方”的績效評價體系；基于評價方法在定性與定量、評估與激勵等方面無法兼顧的缺陷，先后提出基于標(biāo)桿管理和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（dataenvelopmentanal－ysis，DEA），基于循證管理，以及基于自適應(yīng)層次分析法等的科研績效評價方法［7－8］。這些進(jìn)展對科研績效評價改革與發(fā)展，引導(dǎo)保護(hù)和重塑創(chuàng)新生態(tài)，都有著積極的推動作用；但這些進(jìn)展對于科技創(chuàng)新實現(xiàn)又好又快發(fā)展的內(nèi)在需求，還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足。對于近年來廣受關(guān)注的分類評價，我國在必要性認(rèn)識、理論和實踐研究方面，尚需深入分析和思考。

3．1加強(qiáng)分類評價標(biāo)準(zhǔn)和實踐研究開展科研評價的目的之一就是要使不同研究水平的科研機(jī)構(gòu)及其成員獲得公平對待［9］，公平既是評價的目的也是基礎(chǔ)。要加強(qiáng)分類評價的內(nèi)涵研究，從狹義和廣義的角度明確定義；要加強(qiáng)分類評價標(biāo)準(zhǔn)的制訂，科學(xué)構(gòu)建分類評價指標(biāo)體系，在實踐中不斷發(fā)展、完善，以實現(xiàn)分類評價公平公正的目的。

3．2推行分類分層分級評價新模式分類評價是依據(jù)評價對象屬性、特征、規(guī)律的不同而劃分成不同層次、類別，基于客體層次及類別的特點建立針對性較強(qiáng)的評價標(biāo)準(zhǔn)、指標(biāo)體系及方法等進(jìn)而實施的評價活動。因此，分類評價不僅僅是簡單的分類、畫圈，還必須分層次、分級別。從引導(dǎo)和保障科技創(chuàng)新的視角而言，分類就是要探究科學(xué)研究活動的本質(zhì)、搞清楚科學(xué)研究是什么并以此劃分類別；分層就是要把握科學(xué)研究的根本目的、兼顧輻射帶動的方方面面并以此建立立體的評價體系；分級就是要著眼科學(xué)研究活動的全部要素，遵循科技資源的配置規(guī)律并以此劃分級別。

3．3健全第三方評價機(jī)制評價需要確定評價執(zhí)行的主體和評價目的，即誰根據(jù)某種或某些標(biāo)準(zhǔn)，對某個人或某件事作出評論和判斷，以及評價目的是什么。不同的主體或相同主體不同目的對同一客體觀察的角度不同，那么觀察的結(jié)果也各不相同。分類評價是不同評價主體和評價目的對相同客體實施的評價活動。目前我國第三方評價機(jī)構(gòu)和組織還不健全，配套政策和制度建設(shè)還存在一定漏洞［10］，需要不斷完善和發(fā)展，以提升第三方評價結(jié)果的公信力。

3．4建立監(jiān)管和約束機(jī)制科研績效評價不僅要堅持分類評價，更要推行開放評價。要從體制機(jī)制改革上入手，著眼長遠(yuǎn)，在建立完善分類評價機(jī)制的同時，建立健全相應(yīng)的監(jiān)督機(jī)制，確?？蒲锌冃Х诸愒u價的公平、公開、公正。以我國目前開展的眾多大學(xué)排行榜為例，之所以有些排名引發(fā)質(zhì)疑和爭議，與民間或高校評價機(jī)構(gòu)不能完全脫離排名利益關(guān)系，存在尋租的空間，也與制度漏洞有一定關(guān)系，需要國家政府出臺相關(guān)監(jiān)管和約束法律法規(guī)，使我國第三方分類評價制度健康發(fā)展。

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作者：鄧軍單位：第三軍醫(yī)大學(xué)科研部