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本文作者：孟祥林作者單位：華北電力大學(xué)

一、從走“蘇聯(lián)模式”到選擇中國特色的市場(chǎng)化道路

(一)列寧模式:戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策

列寧實(shí)施的國家經(jīng)濟(jì)政策經(jīng)歷了從“戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義”政策到“新經(jīng)濟(jì)政策”的變化。這是在充分認(rèn)識(shí)“戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策”弊端的基礎(chǔ)上考慮當(dāng)時(shí)的條件而推出的?！皯?zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義”又稱“軍事共產(chǎn)主義”，是1918年至1920年期間蘇俄在國內(nèi)革命戰(zhàn)爭時(shí)期所實(shí)行的一種特殊經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)管理體制，這是俄國革命實(shí)踐的偉大嘗試。十月革命勝利后列寧使國有化和計(jì)劃手段成為戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策的核心內(nèi)容。蘇共希望通過該政策使蘇俄直接轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)主義國家。從1917年列寧簽署了《工業(yè)國有化法令》起到1918年底的時(shí)候共有1100家企業(yè)被收歸國有，這樣國家基本實(shí)現(xiàn)了對(duì)全俄大企業(yè)的無償國有化。到1920年也按照對(duì)大企業(yè)采取的措施對(duì)中小企業(yè)全部實(shí)行了無償國有化。除了工業(yè)企業(yè)國有化之外，戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策還包括以下幾個(gè)方面的內(nèi)容:①國內(nèi)買賣集中化。戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策要求蘇維埃政權(quán)按照戰(zhàn)時(shí)需要來強(qiáng)化集中計(jì)劃管理經(jīng)濟(jì)，規(guī)定商品均由國家和合作社組織供應(yīng)，不允許私人經(jīng)商，在這種政策下國家對(duì)柴、米、茶、鹽、糖、布匹、鞋、肥皂等各種生活用品實(shí)行壟斷。②征購全部余糧。戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策下需要對(duì)糧食集中使用，農(nóng)民除了留下必要的生活用糧食外余糧全國由國家征購，不同的人配給不同的數(shù)額，各家不得有儲(chǔ)存糧食，否則就被沒收。按照不同農(nóng)戶承受能力的差別實(shí)行富農(nóng)多征，中農(nóng)少征，貧農(nóng)不征的原則。③城鎮(zhèn)實(shí)行配給制。戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策規(guī)定，所有非農(nóng)人口必須加入消費(fèi)合作社，個(gè)人消費(fèi)品全部由合作社配給，不同的居民根據(jù)自己的工作種類等各種條件的規(guī)定領(lǐng)取自己的配額產(chǎn)品。消費(fèi)者的消費(fèi)行為完全在國家的掌控之中，全國上下在對(duì)居民按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行詳細(xì)區(qū)分的情況下配給生活資料。④全部勞動(dòng)義務(wù)化。戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策規(guī)定，所有有勞動(dòng)能力的人都應(yīng)該盡自己的最大能力為社會(huì)勞動(dòng)。強(qiáng)制貫徹“不勞動(dòng)者不得食”的原則，不參加勞動(dòng)就不能領(lǐng)到自己的生活用品?！皯?zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策”在當(dāng)時(shí)的情況下發(fā)揮了很好的作用，迫于戰(zhàn)爭和經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重困難的壓力將全國有限的人力物力高度集中起來，最大限度地保證了軍民的糧食和其他生活必需品的供應(yīng)。對(duì)于這種“戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義”政策不同專家持有的態(tài)度不一樣，一些人持否定態(tài)度認(rèn)為:戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策“成績有限，錯(cuò)誤嚴(yán)重”，另外一些人持肯定態(tài)度，認(rèn)為鞏固了十月社會(huì)主義革命的成果，保衛(wèi)了國家獨(dú)立。當(dāng)然對(duì)于“戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義”政策不能完全肯定也不能完全否定。之所以實(shí)行這樣的政策是在當(dāng)時(shí)的情況下的無奈之舉，在當(dāng)時(shí)的情況下只有通過這種方式才是最有效率的，并且也才能夠在最短的時(shí)間內(nèi)達(dá)到最理想的效果。當(dāng)然其弊端也是非常明顯的，這種政策會(huì)使人們的勞動(dòng)積極性大為降低。針對(duì)“戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策”出現(xiàn)的諸多問題，列寧被迫將當(dāng)時(shí)已經(jīng)形成并在實(shí)際運(yùn)用著的高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)榘l(fā)展商品經(jīng)濟(jì)的“新經(jīng)濟(jì)政策”。新經(jīng)濟(jì)政策的最重要一點(diǎn)就是以征收糧食稅代替余糧收集制。政策中規(guī)定所有農(nóng)民都必須繳納糧稅，超過應(yīng)繳糧稅的收益全部為個(gè)人所有。這種政策較“戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)政策”中所規(guī)定“余糧全部上繳”的政策是一個(gè)巨大的制度創(chuàng)新，農(nóng)民的勞動(dòng)熱情開始迅速高漲起來，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)開始有了新面貌?！靶陆?jīng)濟(jì)政策”除了在農(nóng)業(yè)方面實(shí)行的制度創(chuàng)新外，在工業(yè)方面也一改原先的全部由國家控制的局面，在國家掌握國民經(jīng)濟(jì)命脈的前提下將部分國有企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)閲屹Y本主義企業(yè)，這些企業(yè)的所有權(quán)屬于國家，但由私人進(jìn)行經(jīng)營。除此之外在全社會(huì)范圍內(nèi)發(fā)展社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)，從根本上廢除了國家在各種商品方面的配給制度和國家對(duì)商品買賣的壟斷。

(二)斯大林模式:高度集中的計(jì)劃管理

蘇聯(lián)在進(jìn)行社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)的過程中采取了重視重工業(yè)和高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式，在這種模式下蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)獲得了較大發(fā)展。斯大林模式是一種高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式，采取指令性計(jì)劃進(jìn)行資源配置，國家的行政命令取代一切，排斥市場(chǎng)以及價(jià)值規(guī)律的作用。斯大林模式使得蘇聯(lián)迅速成為一個(gè)工業(yè)化國家，在蘇聯(lián)迅速趕上和超過發(fā)達(dá)的資本主義國家的過程中起到了重要作用。斯大林模式的理論基礎(chǔ)是托洛茨基關(guān)于“超工業(yè)化”的思想，這種“趕超”確實(shí)對(duì)蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生了重要的影響，正是這種模式使得蘇聯(lián)由一個(gè)經(jīng)濟(jì)比較貧弱的國家在短時(shí)間內(nèi)發(fā)展成為一個(gè)現(xiàn)代化的工業(yè)強(qiáng)國。在發(fā)展重工業(yè)的道路上，蘇聯(lián)為了在短時(shí)間內(nèi)迅速發(fā)展工業(yè)就讓農(nóng)業(yè)、輕工業(yè)以及人民的生活水平做出了較大的犧牲。按照斯大林的說法，就是要突破“通常意義上的”工業(yè)化道路，不是從輕工業(yè)而是從重工業(yè)發(fā)展本國的工業(yè)從而實(shí)現(xiàn)國家工業(yè)化。蘇聯(lián)的工業(yè)化道路是以重工業(yè)為核心的工業(yè)化道路。除了優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)外斯大林模式的另外一個(gè)重點(diǎn)就是高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式。蘇聯(lián)是世界上第一個(gè)實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的國家。在工業(yè)管理方面國家將絕大部分權(quán)利收歸國家，企業(yè)幾乎沒有任何經(jīng)營自主權(quán)，在這種模式下經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要特點(diǎn)就是計(jì)劃性，國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展局面完全由國家計(jì)劃委員會(huì)掌控。

(三)我國的計(jì)劃經(jīng)濟(jì):學(xué)習(xí)蘇聯(lián)老大哥

我國的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制完全是效仿斯大林模式，雖然與列寧所實(shí)行的“戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義”政策有一定的差距，但在某些方面也能感覺到相似之處。在長期的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式下，我國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的改革方面實(shí)行“計(jì)劃”管理。在資源短缺的情況下在農(nóng)村實(shí)行征購制在城市實(shí)行供給制，這實(shí)際上就是列寧的“戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義”政策的再現(xiàn)。從現(xiàn)在的角度看，雖然這種經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式是缺乏效率的，但是在國家各方面事業(yè)還未健全的情況下，實(shí)行嚴(yán)格的“計(jì)劃”管理可以集中利用有限的資源做重要的事情，這與當(dāng)時(shí)“列寧”的初衷也是非常相似的。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期一切商品買賣都由國家實(shí)行命令管理，商品的價(jià)格完全由國家控制，價(jià)格既不反映商品的價(jià)值也不反映供求關(guān)系，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式過于粗放，高投入、低產(chǎn)出的現(xiàn)象到處存在，不但造成了人力資源浪費(fèi)而且造成了對(duì)生態(tài)環(huán)境的破壞。經(jīng)濟(jì)發(fā)展中產(chǎn)品的供應(yīng)按照配給制進(jìn)行，居民購買產(chǎn)品憑票證供應(yīng)，這種短缺經(jīng)濟(jì)的結(jié)果嚴(yán)重造成產(chǎn)品供不應(yīng)求。除了科學(xué)技術(shù)含量不高的原因外，人們的勞動(dòng)積極性受挫也是經(jīng)濟(jì)長期在低位徘徊的重要原因。為了使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)現(xiàn)從低效率到高效率的轉(zhuǎn)變，就要充分借助市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的手段配置資源，通過價(jià)格、競爭、供給、需求等各種市場(chǎng)要素對(duì)資源進(jìn)行配置，并且在分配方式上實(shí)行較大調(diào)整。事實(shí)表明市場(chǎng)機(jī)制通過自發(fā)配置資源的方式可以通過市場(chǎng)信號(hào)將資源配置到合理的“坐標(biāo)”上去，但是這種資源配置方式與國家嚴(yán)格“計(jì)劃”控制下的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式具有很大的差異，各種資源以利益為目標(biāo)進(jìn)行配置，就會(huì)出現(xiàn)這樣的情況:一些事情大家都愿意做而另外一些事情大家都不愿意做。在都愿意做的事情方面就會(huì)出現(xiàn)惡性競爭，而在都不愿意做的事情方面就會(huì)導(dǎo)致無人問津，而這些無人問津的事情對(duì)于國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展并不是不重要的。于是國家在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中就會(huì)出現(xiàn)不平衡問題。對(duì)于工業(yè)企業(yè)而言，在遇到市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候就可以通過減產(chǎn)、轉(zhuǎn)產(chǎn)等各種方式規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，但是對(duì)于農(nóng)業(yè)這個(gè)弱質(zhì)產(chǎn)業(yè)而言，只要種子一種下去就意味著一年的希望，而在產(chǎn)品收獲的時(shí)候市場(chǎng)行情到底如何只能“看老天爺?shù)哪樕薄＾r(nóng)業(yè)一直都處于社會(huì)的底層，抗御市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力較差。在信息不對(duì)稱的情況下農(nóng)民生產(chǎn)產(chǎn)品只能依據(jù)上一年的經(jīng)驗(yàn)判斷今年的狀況。于是在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)剛剛進(jìn)入市場(chǎng)的時(shí)候就經(jīng)常出現(xiàn)“谷賤傷農(nóng)”的事情，導(dǎo)致農(nóng)民“增產(chǎn)不增收”。土地是農(nóng)民生存的保障，但由于市場(chǎng)狀況瞬息萬變，導(dǎo)致農(nóng)民的收益與自己的努力程度不能夠十分相關(guān)。除了農(nóng)產(chǎn)品之外，其他眾多處于完全競爭狀態(tài)的產(chǎn)品大都如此。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制在提高資源配置效率的同時(shí)也產(chǎn)生了較大的負(fù)面影響，所以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)并非萬能。很多事情并不能寄希望于市場(chǎng)本身進(jìn)行解決。就需要通過市場(chǎng)以外的方法對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行控制，適時(shí)把握市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制中存在的問題。

(四)“姓資”還是“姓社”:發(fā)展才是硬道理

在剛一介入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的時(shí)候，人們總是在討論“姓資”與“姓社”的問題，而且一直認(rèn)為市場(chǎng)是資本主義的東西，只有計(jì)劃才是社會(huì)主義的東西［1］。直到現(xiàn)在有些人在談?wù)撨@個(gè)話題的時(shí)候還是堅(jiān)持這一點(diǎn)。這種討論問題的方法是有一個(gè)前提的，這個(gè)前提就是:市場(chǎng)還是計(jì)劃是區(qū)分社會(huì)主義與資本主義的標(biāo)志，市場(chǎng)是資本主義的東西，社會(huì)主義不能有市場(chǎng)。但是馬克思主義理論認(rèn)為，區(qū)分國家社會(huì)制度的根本依據(jù)是生產(chǎn)資料所有制形式，社會(huì)主義國家實(shí)行的是生產(chǎn)資料的社會(huì)主義公有制，資本主義國家實(shí)行的是生產(chǎn)資料的資本主義私有制。以公有制為基礎(chǔ)就是社會(huì)主義，以私有制為主體就是資本主義。計(jì)劃或者市場(chǎng)都屬于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制，都是手段或者工具。任何性質(zhì)的國家都可以采用適合自己的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制。資本主義國家可以有計(jì)劃，社會(huì)主義國家也可以有市場(chǎng)。我國建國以后實(shí)行的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式，由于資源配置的低效率問題使得人們開始將目光轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制。但是在原先的思維慣性下，就仍然將目光滯留在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)方面。將經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制視為區(qū)分姓資還是姓社的根本依據(jù)，鄧小平認(rèn)為，無論是計(jì)劃多一點(diǎn)還是市場(chǎng)多一點(diǎn)都不是區(qū)分“姓資”還是“姓社”的根本標(biāo)志。不能受原來的思路禁錮。在中國大地上搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是破天荒的事情，這是對(duì)中華民族命運(yùn)的探索。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)可以為社會(huì)主義服務(wù)也可以為資本主義服務(wù)，只有將這種經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制放在不同環(huán)境中去才可以清楚地看到其是為資本主義服務(wù)的還是為社會(huì)主義服務(wù)的。就像將饅頭或者面包放在餐桌上給饑腸轆轆的消費(fèi)者享用的時(shí)候，人們并不需要過多地討論“姓資”與“姓社”的問題。因?yàn)樵谌藗兊某Ｒ?guī)思維中，饅頭是本土產(chǎn)品，而面包是舶來品，饅頭是社會(huì)主義的東西，而面包是資本主義的東西。但是在饑腸轆轆的人們的眼中無論是面包還是饅頭，其作用都只有一個(gè)即果腹充饑。在人們享受著面包的時(shí)候，實(shí)際上并沒感覺到這些舶來品有什么不好，反而人們感到餐桌的口味得以豐富后而感到非常高興［2］。這就是借助世界文明進(jìn)步中的共同成果來豐富人類生活的好處。我們享受的面包、麥當(dāng)勞、肯德基、方便面等美味食品以及電腦、手機(jī)、電子郵件等這些辦公便利的時(shí)候并沒有感覺到這些舶來品有什么不好，相反我們對(duì)這些舶來品卻越來越喜歡。中國人到麥當(dāng)勞店中消費(fèi)一定要坐下來能夠慢慢品味，而美國人消費(fèi)麥當(dāng)勞是作為一種快餐進(jìn)行消費(fèi)的，就像中國人消費(fèi)驢肉火燒、白吉饃夾肉、煎餅果子一樣。中國人到麥當(dāng)勞、肯德基店中消費(fèi)，實(shí)際上已經(jīng)將這些洋快餐視為飯店消費(fèi)了。我們?cè)诮邮苓@些洋快餐，而美國人也在接受中國的產(chǎn)品，魚香肉絲、北京烤鴨等這些中國特色的食品也得到美國人的交口稱贊，美國這個(gè)資本主義的土壤上的居民并沒有排斥這些社會(huì)主義性質(zhì)的食品。在美國人消費(fèi)這些東西的時(shí)候并沒有感覺到社會(huì)主義的東西有什么不好。相反，我們生產(chǎn)很多質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的家電產(chǎn)品深深受到了包括美國人在內(nèi)的諸多發(fā)達(dá)資本主義國家消費(fèi)者的青睞。過去我們?cè)?jīng)排斥資本主義的東西，實(shí)際上并不是資本主義的所有東西都不好。當(dāng)我們穿上了西服之后有更多的人逐漸喜歡上了它，因?yàn)檫@種服裝在中國一直沒有大面積流行過，普通老百姓感覺到是比較新鮮的。人們的生活更加豐富多彩了。鄧小平說:“社會(huì)主義原則，第一是發(fā)展生產(chǎn)，第二是共同致富?！薄吧鐣?huì)主義的最大優(yōu)越性就是共同富裕，這是體現(xiàn)社會(huì)主義本質(zhì)的一個(gè)東西?！保?］

二、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不完善性與宏觀調(diào)控的選擇

(一)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制下政府不能完全退出市場(chǎng)

從沒有接納資本主義的東西到接納資本主義的東西是一個(gè)巨大改變。在了解外面世界的時(shí)候一些人就會(huì)禁不住誘惑而產(chǎn)生崇洋媚外的行為。所以在20世紀(jì)80年代剛剛改革開放的時(shí)候，從國外傳過來的很多東西逐漸在國內(nèi)產(chǎn)生過一股股流行風(fēng)潮。其中給人們影響最大的就是享樂思想，通過各種方式追求發(fā)達(dá)資本主義國家的優(yōu)厚物質(zhì)生活。這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)帶來的負(fù)面影響，在國家經(jīng)濟(jì)事業(yè)各方面還沒有發(fā)展到一定程度的時(shí)候，就率先想到了享樂，這無疑會(huì)嚴(yán)重破壞生產(chǎn)力并在更大的人群中間形成負(fù)面影響。于是聚集財(cái)富成為了更多人的思維共識(shí)。在市場(chǎng)監(jiān)管不到位的情況下就會(huì)出現(xiàn)影響消費(fèi)者利益的事情，所以從20世紀(jì)90年代市場(chǎng)上就開始出現(xiàn)假冒偽劣、以次充好等現(xiàn)象，消費(fèi)者的投訴越來越多。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展這種情況愈演愈烈，開始的時(shí)候只限于服裝、工業(yè)品等領(lǐng)域，隨后開始出現(xiàn)在醫(yī)藥、食品等領(lǐng)域。農(nóng)民為了從土地上收獲更多的財(cái)富，在不斷調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的同時(shí)還在產(chǎn)品上做文章，通過各種“先進(jìn)技術(shù)”使產(chǎn)品變得光鮮漂亮。產(chǎn)品在外觀上雖然有了很大的改進(jìn)，有時(shí)口感上也會(huì)更好，但人們對(duì)產(chǎn)品的安全性卻很擔(dān)心。人們?cè)谙硎芸诟５耐瑫r(shí)也在擔(dān)心由于食品的安全性下降而導(dǎo)致身體質(zhì)量會(huì)下降的問題。人與人之間的信任度下降，導(dǎo)致社會(huì)成本提高。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，由于國家在各方面實(shí)行嚴(yán)格管制，所以產(chǎn)品質(zhì)量一般不會(huì)有問題，像食品、藥品等這類關(guān)系國計(jì)民生的產(chǎn)品是不需要有任何擔(dān)心的。人們?cè)谧鍪碌倪^程中都能很好地為他人服務(wù)。人與人之間的關(guān)系非常融洽，人們之間的誠信度非常高。人們?cè)谙M(fèi)產(chǎn)品的時(shí)候不用過分擔(dān)心產(chǎn)品的質(zhì)量問題。以自行車為例，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期只有永久、紅旗、飛鴿、鳳凰等為數(shù)不多的幾個(gè)自行車品牌，自行車的質(zhì)量非常高，廠家能夠保障每輛自行車的質(zhì)量。但是那個(gè)年代買自行車需要憑票供應(yīng)，有錢沒有票也是很難擁有一輛屬于自己的自行車的。現(xiàn)在的自行車供應(yīng)量雖然多了起來，消費(fèi)者可以從五花八門的自行車品牌中挑選自己心儀的一款，但是自行車的質(zhì)量很難保證，雖然廠家有三包服務(wù)，但自行車三天兩頭出現(xiàn)故障也確實(shí)給消費(fèi)者帶來很大不便。而且自行車的使用壽命在降低。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的自行車可以十年甚至更多的時(shí)間內(nèi)不用換輪胎，自行車上的零件也不會(huì)出問題。但是目前的自行車只要三兩年就報(bào)廢了。人們感覺到的是:票子越來越毛了，東西越來越不中用了，這就加重了人們?cè)谏钪械膿?dān)心。人們擔(dān)心自己在買東西時(shí)上當(dāng)受騙，買東西的時(shí)候總是挑三揀四的，消費(fèi)者對(duì)商家的苛求越來越多。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)給人們的生活帶來了諸多便利的同時(shí)，也帶來了很多煩惱。所以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)通過價(jià)格、競爭、供給、需求等市場(chǎng)要素來調(diào)控資源的配置，雖然政府職能并不再像計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制時(shí)期接入到微觀經(jīng)濟(jì)主體內(nèi)部，但是政府并沒有也不應(yīng)該退出市場(chǎng)，政府的監(jiān)管力度一定要加強(qiáng)，各種市場(chǎng)行為需要在法制框架下完成。

(二)從《國富論》到《通論》強(qiáng)化宏觀調(diào)控的作用

1776年亞當(dāng)•斯密發(fā)表《國富論》提出自由放任的觀點(diǎn)，主張用“無形的手”對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行掌控，這種思想在一開始的時(shí)候由于是一個(gè)全新的主張，并且在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中產(chǎn)生的作用也不錯(cuò)，所以倍受人們推崇，但是這種方法在實(shí)際運(yùn)用中逐漸產(chǎn)生了一些人們意想不到的問題，其中最大的問題就是市場(chǎng)失靈。市場(chǎng)并非萬能，在市場(chǎng)做不了也做不好的情況下就需要人們借助宏觀調(diào)控的方式解決問題。1929年至1933年期間的世界性的資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)，使得“自由放任”的經(jīng)濟(jì)規(guī)則更加受到質(zhì)疑，主張通過貨幣政策和財(cái)政政策對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行宏觀調(diào)控的凱恩斯主義成為人們的意識(shí)主流。經(jīng)濟(jì)危機(jī)造成的損失是非常巨大的，社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量急劇下降，很多工廠破產(chǎn)倒閉進(jìn)而大量工人失業(yè)。人們對(duì)這樣的社會(huì)狀況極度恐慌。為了扭轉(zhuǎn)這樣的局面羅斯福率先采用了“新政”，這就是以凱恩斯主義為藍(lán)本的宏觀調(diào)整政策，凱恩斯主義下的美國經(jīng)濟(jì)獲得了好轉(zhuǎn)，于是各個(gè)國家紛紛效仿，凱恩斯的《通論》為周期性爆發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的資本主義經(jīng)濟(jì)帶來了救命稻草。人們開始重視在采用市場(chǎng)機(jī)制發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)也需要國家通過組合手段對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行適當(dāng)調(diào)控的問題，只有這樣才能夠?qū)⒔?jīng)濟(jì)發(fā)展始終處于正常軌道中。人們對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)開始趨于完善。中國特色的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)雖然具有中國特色，但畢竟要遵循市場(chǎng)規(guī)則。市場(chǎng)機(jī)制本身的諸多特點(diǎn)都是具備的。改革開放以來，國家對(duì)資源配置方式的轉(zhuǎn)變是逐步放開的，由原先的“完全計(jì)劃模式”逐漸過渡到了目前的“市場(chǎng)在資源配置過程中起基礎(chǔ)性作用”，這是一個(gè)巨大的轉(zhuǎn)變，在這個(gè)轉(zhuǎn)變中政府的身份也在發(fā)生變化，逐漸由原來的“行政命令的發(fā)出者”演變?yōu)椤笆袌?chǎng)監(jiān)管者”，市場(chǎng)在資源配置過程中起基礎(chǔ)性作用的條件下“市場(chǎng)失靈”的問題同樣會(huì)出現(xiàn)，所以國家宏觀調(diào)控作用必須加強(qiáng)。在自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中國家只能作為一種外在的力量對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行產(chǎn)生影響，“凱恩斯革命”后國家開始更多地介入經(jīng)濟(jì)，隨著國家越來越多地介入經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，其職能也由自由經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下的提供法律保障演變?yōu)樘峁┱?、宏觀調(diào)控、提供公共物品等。宏觀調(diào)控是國家調(diào)控國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用之一，宏觀調(diào)控主要是通過財(cái)政政策、貨幣政策以及兩者的組合進(jìn)行的。財(cái)政政策的手段很多，包括投資大型公共工程以國家的名義增加商品和勞務(wù)的購買;改變對(duì)消費(fèi)者的轉(zhuǎn)移支付的數(shù)量;通過改變所得稅率影響消費(fèi)者可支配收入等。財(cái)政政策包括了財(cái)政收入政策、財(cái)政支出政策以及債務(wù)政策。主要是通過調(diào)節(jié)稅率和國債兩種方式進(jìn)行的。按照調(diào)控的方向不同可以區(qū)分為從緊的即緊縮的財(cái)政政策和從松的即擴(kuò)張的財(cái)政政策。貨幣政策與財(cái)政政策不同，是通過控制市場(chǎng)上的通貨量(流通的貨幣量)來影響居民的手持現(xiàn)金數(shù)量而進(jìn)行的，概括起來主要是通過四種方式進(jìn)行的:通過中央銀行直接控制市場(chǎng)上的通貨量;控制銀行存款準(zhǔn)備金比率;改變?cè)儋N現(xiàn)率;公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)，即政府在市場(chǎng)上買賣債券，政府賣出債券即為緊縮貨幣發(fā)行，政府買進(jìn)債券即為擴(kuò)張貨幣發(fā)行。以上四種方式如果作用的效果是增加市場(chǎng)上的通貨量，則是擴(kuò)展的貨幣政策，經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)就會(huì)由相對(duì)低迷變得高漲起來，如果作用的效果是減少市場(chǎng)上的通貨量，則是緊縮的貨幣政策，經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)就會(huì)由相對(duì)高熱變得冷清起來。按照財(cái)政政策與貨幣政策的不同組合方式分為:擴(kuò)張的財(cái)政政策與緊縮的貨幣政策、擴(kuò)張的財(cái)政政策與擴(kuò)張的貨幣政策、緊縮的財(cái)政政策與緊縮的貨幣政策、緊縮的財(cái)政政策與擴(kuò)張的貨幣政策。財(cái)政政策與貨幣政策的不同組合方式以及各自在組合政策中發(fā)揮作用程度的差別，就會(huì)形成不同的政策效果。

三、宏觀調(diào)控的政策目標(biāo)體系

宏觀調(diào)控的目標(biāo)在于物價(jià)穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)增長、充分就業(yè)和國際收支平衡，保持經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的總需求與總供給基本平衡。

(一)物價(jià)穩(wěn)定

在物價(jià)方面，市場(chǎng)機(jī)制通過供求信號(hào)調(diào)控資源配置。根據(jù)馬克思主義基本原理，商品的價(jià)格以價(jià)值為基礎(chǔ)，價(jià)值是生產(chǎn)商品所消耗的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間決定的［4］。商品的價(jià)值是與全社會(huì)的勞動(dòng)生產(chǎn)率狀況有關(guān)系的。在社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的時(shí)候，單位商品的價(jià)值量就會(huì)減少，在相同的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間內(nèi)就會(huì)有更多的商品被生產(chǎn)出來。在這種情況下商品的價(jià)格也就會(huì)相應(yīng)地下降。商品的價(jià)格除了受生產(chǎn)商品所需要的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間的影響之外還受供求關(guān)系的影響。在商品供大于求的時(shí)候，價(jià)格下降，供小于求的時(shí)候價(jià)格上升。在市場(chǎng)機(jī)制條件下有可能就會(huì)出現(xiàn)商品的價(jià)格已經(jīng)很高了還不能降下來和商品的價(jià)格已經(jīng)很低了但是還不能升上去的問題。有時(shí)商品的價(jià)格已經(jīng)很高了但是價(jià)格還一直在向上走，可能是某些商家在惡意操縱市場(chǎng)，雖然也會(huì)有一些“散戶”會(huì)將自己生產(chǎn)的同類產(chǎn)品放入市場(chǎng)，但這并不能解決物價(jià)持續(xù)上揚(yáng)的新問題，這樣的問題是不能完全通過市場(chǎng)機(jī)制自行解決的，而必須有政府的介入，通過實(shí)行價(jià)格管制并輔以行政手段、法律手段等才能夠使得偏離了正軌的市場(chǎng)矯正過來。同樣有時(shí)市場(chǎng)上也會(huì)出現(xiàn)價(jià)格過低的情形，即商品的價(jià)格已經(jīng)很低了但是還持續(xù)走低或者一直停滯在低位，這就會(huì)嚴(yán)重?fù)p壞商家的利益，從短時(shí)間內(nèi)看消費(fèi)者可以購買到非常便宜的產(chǎn)品，好像對(duì)消費(fèi)者是有益的，但從長期看并不是好事，因?yàn)檫@樣的低價(jià)位就會(huì)使得商家賠本，于是就不會(huì)有人再生產(chǎn)這樣的產(chǎn)品。消費(fèi)者于是就會(huì)面臨窘境。這時(shí)也需要國家介入，通過鼓勵(lì)政策刺激商家生產(chǎn)，并通過保護(hù)政策使得消費(fèi)品的價(jià)格上揚(yáng)。物價(jià)過高或者過低的問題是無法通過市場(chǎng)自身進(jìn)行解決的，宏觀調(diào)控政策在此發(fā)揮著重要作用。

(二)經(jīng)濟(jì)增長

經(jīng)濟(jì)增長是國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的總體表現(xiàn)，通過一系列的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行衡量，其中包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況、GDP的增長率等［5］。在居民消費(fèi)能力下降、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)錯(cuò)位、就業(yè)不充分等問題存在時(shí)都會(huì)在不同程度上影響國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在20世紀(jì)90年代出現(xiàn)的市場(chǎng)疲軟的情況下，國家出臺(tái)了很多政策包括積極的財(cái)政政策和擴(kuò)張的貨幣政策，刺激國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，當(dāng)時(shí)的關(guān)鍵詞匯就是“擴(kuò)大內(nèi)需”。宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中強(qiáng)調(diào)總需求等于總供給，需求必須是有效需求才能夠形成現(xiàn)實(shí)購買力，20世紀(jì)90年代雖然國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)高速發(fā)展，但是國民經(jīng)濟(jì)增長速度與居民收入增長速度之間不對(duì)稱，所以百姓有效需求不足對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而言是一個(gè)嚴(yán)重的障礙。所以國家實(shí)行了一系列政策增加居民收入，逐漸扭轉(zhuǎn)了國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不利局面。

(三)充分就業(yè)

在充分就業(yè)方面，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期談不上宏觀調(diào)控，國家施行的是高就業(yè)低工資政策，在城鄉(xiāng)分割的戶籍制度管理政策下，農(nóng)民種地、工人做工，勞動(dòng)生產(chǎn)率不高情況下實(shí)際上存在著隱性失業(yè)問題［6］。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的大潮下很多農(nóng)民工開始涌入城市，勞動(dòng)力開始在城鄉(xiāng)之間流動(dòng)，再加上轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中很多工廠處于停產(chǎn)和半停產(chǎn)狀態(tài)，隱性失業(yè)開始顯性化。新時(shí)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，就業(yè)越來越成為人們關(guān)注的話題，突出的問題是:農(nóng)村中析出的大量勞動(dòng)力開始流入城市;企業(yè)中存在著大量的富余勞動(dòng)力;人口凈增長造成的新增加勞動(dòng)人口。所有這些問題都形成較大的就業(yè)壓力。這需要國家給予適當(dāng)?shù)恼邔?duì)勞動(dòng)力進(jìn)行分流，通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)擴(kuò)大就業(yè)崗位，讓剩余勞動(dòng)力與就業(yè)崗位實(shí)現(xiàn)對(duì)稱。如果政府對(duì)待業(yè)人口不能通過適當(dāng)政策實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力供需之間的平衡，就會(huì)形成嚴(yán)重的社會(huì)問題，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。

(四)國際收支平衡

在國際收支平衡方面。國際收支平衡對(duì)于一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展非常重要，長期逆差就會(huì)造成國際儲(chǔ)備不足，國家對(duì)國外的購買力下降進(jìn)而影響國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。長期順差并不是一件好事，順差會(huì)導(dǎo)致人民幣升值壓力長期存在。人民幣升值會(huì)導(dǎo)致國家出口下降。匯率的升值是由多種原因造成的，從經(jīng)濟(jì)方面考慮主要表現(xiàn)為:其一是短期內(nèi)的貨幣供求，如果外匯的供給大于需求就會(huì)造成外匯匯率下降，同時(shí)本幣匯率上升;其二是一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)增長，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)堅(jiān)厚就會(huì)形成貨幣的信用基礎(chǔ)堅(jiān)厚，本幣在國際上的地位抬高，進(jìn)而形成該種貨幣的賣方市場(chǎng)，進(jìn)而抬升匯率;其三是貨幣本身的購買力，該種貨幣的購買力強(qiáng)，對(duì)其需求就強(qiáng)，通過供給和需求的對(duì)比影響該種貨幣的匯率。這三個(gè)方面歸結(jié)到一點(diǎn)就是供求關(guān)系。對(duì)于人民幣來講，短期內(nèi)的匯率水平攀升的外匯市場(chǎng)供求關(guān)系決定機(jī)理是這樣的:由于我國實(shí)行的是強(qiáng)制性的結(jié)售匯制度和嚴(yán)格的外匯頭寸額度管理制度，非政府部門對(duì)外匯保有量的調(diào)節(jié)余地不大，所以國際收支的差額都被反映在外匯市場(chǎng)的供求量上，加之我國長期以來在經(jīng)常項(xiàng)目與資本項(xiàng)目的雙順差格局，外匯的供給遠(yuǎn)大于外匯的需求，這樣中央銀行不得不買入大量外匯以保證人民幣匯率的穩(wěn)定，導(dǎo)致我國外匯儲(chǔ)備急劇增加。央行持續(xù)買入大量外匯是保持人民幣幣值穩(wěn)定的救命稻草。所以從市場(chǎng)實(shí)際外匯供求的角度來看，人民幣在一段時(shí)期內(nèi)會(huì)面臨著升值的巨大壓力。人民幣升值有利也有弊。人民幣升值的好處主要表現(xiàn)在:①在提高人民幣國際地位的同時(shí)不會(huì)造成外匯收入的絕對(duì)減少;②可以減少外幣貶值造成的我國外匯儲(chǔ)備的精神損耗;③對(duì)償還國際債務(wù)有利;④可以緩解通貨膨脹的壓力;⑤有利于中國海外投資。人民幣升值的弊端主要表現(xiàn)在:①削弱我國商品的出口競爭力;②減少外資在華的投資額度;③外匯儲(chǔ)備貶值;④旅游業(yè)會(huì)形成人民幣外流。為了有效化解人民幣升值壓力，可以在多方面做文章:①推進(jìn)人民幣結(jié)售匯制度的改革;②推進(jìn)資本項(xiàng)目開放;③調(diào)整稅收政策。