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摘要:資源的配置不僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)問題,而且也是一個(gè)法律問題。參與資源配置活動(dòng)的主體的利益關(guān)系的處理是解決資源最佳配置的關(guān)鍵。本文通過對(duì)法律經(jīng)濟(jì)功能的分析,說明了法律的經(jīng)濟(jì)功能通過作用于資源的配置活動(dòng),能起到調(diào)整整個(gè)資源配置過程中各主體收益的分配關(guān)系的作用。

植根于經(jīng)濟(jì)生活中的法律不僅具有維系社會(huì)正義的使命,而且還有實(shí)現(xiàn)配置資源,調(diào)整各主體利益,促進(jìn)社會(huì)財(cái)富增加的功能。資源的配置反映了參與資源配置活動(dòng)的主體的利益關(guān)系,而各主體的利益關(guān)系又體現(xiàn)了各主體對(duì)資源的使用所獲得的收益之間關(guān)系。法律的經(jīng)濟(jì)功能通過作用于資源的配置活動(dòng),達(dá)到調(diào)整整個(gè)資源配置過程中各主體收益的分配關(guān)系。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的前提是資源存在稀缺,從而產(chǎn)生人們對(duì)稀缺資源的配置活動(dòng)。以市場而論,通過價(jià)格機(jī)制資源配置達(dá)到均衡,但是僅僅完全通過市場的價(jià)格機(jī)制來調(diào)整資源的配置,有時(shí)會(huì)顯得效率不高,結(jié)果往往會(huì)造成不合理的均衡或會(huì)造成對(duì)市場的扭曲或會(huì)給社會(huì)帶來不穩(wěn)定。在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,人們認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)是可操縱的,從而發(fā)現(xiàn)法律的經(jīng)濟(jì)功能能彌補(bǔ)市場的不足。人們的利益沖突來源于資源的稀缺,對(duì)資源的配置實(shí)際上體現(xiàn)了對(duì)資源占有和利用的人與人之間的利益關(guān)系(即體現(xiàn)為資源所有

人之間和資源所有人與利用人之間)。人們之所以占有資源,之所以建立所有權(quán)制度,其目的就是為了獲得較多利益的分配。由于利益不等而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)沖突,可以通過法律制度來調(diào)整,使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體的各方利益在一定的秩序中達(dá)到均衡,使各方主

體利益分配達(dá)到最大的滿足,從而達(dá)到資源的合理配置和資源利用效率最大化,這正是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)要達(dá)到的目的,也是法律制度的經(jīng)濟(jì)功能在資源配置中的體現(xiàn)?？梢哉f資源的稀缺性帶來的人與物之間的配置關(guān)系只是形式,而實(shí)際上是體現(xiàn)資源所有和利用兩方面的人與人之間的利益關(guān)系,才是資源配置實(shí)質(zhì)內(nèi)容。

社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)要解決好國家、企業(yè)、個(gè)人的利益關(guān)系,就要建立起合理的利益分配制度,而國家、企業(yè)、個(gè)人擁有的要素資源的多少,投入的多少是利益分配的基礎(chǔ)。要激發(fā)要素所有者投入的積極性就要用法律的形式確認(rèn)要素所有者的地位,以及要素利用者在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的利益,通過法律的形式建立調(diào)整投入者的利益機(jī)制,消除要素所有者和要素利用者在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的障礙,使要素資源所有者和要素利用者在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中權(quán)利得到保障,利益得到規(guī)范的調(diào)整,通過對(duì)要素所有者和要素利用者利益的分配調(diào)整,使要素所有者和要素利用者的收入得到合理公平的分配,使要素所有者和要素利用者在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中發(fā)揮最大的積極性,這樣才能充分利用現(xiàn)有資源,創(chuàng)造更多的社會(huì)財(cái)富。馬克思主義認(rèn)為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑,與生產(chǎn)力發(fā)展相適應(yīng)的上層建筑對(duì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)具有積極的作用。雖然法律的作用在市場調(diào)節(jié)中越來越顯示出它的優(yōu)越性,越來越顯示出它的無限吸引力,但政府設(shè)計(jì)的法律制度是受市場規(guī)則限制的,是受價(jià)格機(jī)制左右的,也就是法律制度的建立是需要符合

市場規(guī)律的,只有符合市場規(guī)律的法律制度,才是合理的法律制度,否則會(huì)造成政府干預(yù)的失靈(法律失靈)[1](p.58),而合理的法律制度能彌補(bǔ)市場機(jī)制調(diào)節(jié)下的要素資源配置的不足。因而研究法律的經(jīng)濟(jì)功能,建立合理的法律制度就成為社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中的一項(xiàng)重要任務(wù)。法律在市場經(jīng)濟(jì)中的作用,就其作用的過程來看,可區(qū)分為兩個(gè)層次。一是作為市場機(jī)制形成前提的法律制度,如產(chǎn)權(quán)及交易法律制度;二是在市場機(jī)制運(yùn)行中,由市場機(jī)制的天然局限而需要由法律手段直接干預(yù)的方面,如專利法律制度。無論前者或后者,就其功能來講,均可分為確認(rèn)功能、協(xié)調(diào)功能與分配功能三個(gè)方面:

一、確認(rèn)功能

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,各種參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的要素,可以分為物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域中的要素和非物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域中的要素,整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的要素是通過物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域和非物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域的要素共同構(gòu)成的,整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是通過物質(zhì)和非物質(zhì)要素的運(yùn)動(dòng)來實(shí)現(xiàn)的,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展就是使兩個(gè)領(lǐng)域中的要素在相互作用、相互依賴的條件下合理配置,要發(fā)揮各要素的作用,就是要解決好各要素在配置中的外部性問題,減少因交易過程中產(chǎn)生的成本,使外部性轉(zhuǎn)化為內(nèi)部性,這就要求首先要明晰各要素的所有者,即在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中人對(duì)各要素的歸屬要求。要確認(rèn)要素歸屬,尤其是確認(rèn)生產(chǎn)要素所有者對(duì)要素的合法占有,是資源配置的前提,要素所有權(quán)的確認(rèn),意味所有權(quán)人的確認(rèn),要素所有權(quán)人的確認(rèn),意味著所有人擁有對(duì)要素的占有、使用、收益、處分的四項(xiàng)權(quán)能,而要素所有權(quán)人的確認(rèn)是通過法律的確認(rèn)功能來體現(xiàn)的。在要素所有權(quán)人確認(rèn)過程中,必然體現(xiàn)出要素所有權(quán)人的多元性,在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下,所有權(quán)主體的多元化,體現(xiàn)為國家所有、個(gè)人所有及混合所有各種所有制,由于各主體對(duì)要素的所有權(quán)是通過法律的形式來確認(rèn)的,因此法律的經(jīng)濟(jì)功能在確認(rèn)所有權(quán)的活動(dòng)中就需對(duì)此加以規(guī)范,對(duì)于國家所有的財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)確認(rèn)為國家有權(quán)占有、使用、收益和處分所確認(rèn)的財(cái)產(chǎn),任何人都不得不經(jīng)國家允許擅自占有和使用國家財(cái)產(chǎn),更不能從中收益。對(duì)于個(gè)人所有(即私有)同樣任何人包括國家不得隨意改變個(gè)人所有的產(chǎn)權(quán),雖然國家可以出于公共利益的需要改變個(gè)人所有權(quán),但需對(duì)由于改變個(gè)人所有的產(chǎn)權(quán)而給個(gè)人帶來的損失應(yīng)予以補(bǔ)償,國家與個(gè)人應(yīng)當(dāng)是平等的關(guān)系。在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中,確認(rèn)個(gè)人所有權(quán)被認(rèn)為是減少交易費(fèi)用的有效途徑,因此在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下,我們應(yīng)當(dāng)充分保護(hù)個(gè)人所有的經(jīng)濟(jì)制度。對(duì)于混合性的所有,即一個(gè)組織的財(cái)產(chǎn)權(quán)利是由多個(gè)主體共同所有,各方都擁有充分的對(duì)財(cái)產(chǎn)行使所有權(quán)的要求,而此時(shí)的所有權(quán)形式通常變?yōu)橐怨蓹?quán)方式獲得,在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中,混合性的所有權(quán)形式是一種不可缺少的方式。利用法律的經(jīng)濟(jì)功能來確認(rèn)所有權(quán)有以下幾方面的好處:

1、各主體地位明確,誰擁有什么和擁有多少可以確定。

2、要素主體的所有權(quán)具有非他性(獨(dú)立性),即確認(rèn)了主體的所有權(quán),意味著排除他人占有,此謂產(chǎn)權(quán)明晰。

3、維護(hù)性,要素所有者能盡力為其所有的要素投資,且是講求效率的投資,誰擁有要素,誰就會(huì)維護(hù)要素。如對(duì)于勞動(dòng)這一要素,擁有勞動(dòng)要素的人,自己就會(huì)追加勞動(dòng)力的生存、發(fā)展的投資,追加維護(hù)費(fèi)用。對(duì)于擁有技術(shù)這一要素的所有者就會(huì)不僅使用這一技術(shù),而且為這一技術(shù)的有效性延長而追加投資(如增加科研費(fèi)用和增加科研時(shí)間等)。4、具有請(qǐng)求權(quán),包括請(qǐng)求恢復(fù)原狀、返還原物和賠償損失等,當(dāng)要素所有人因產(chǎn)權(quán)歸屬發(fā)生爭執(zhí)、非所有人妨礙所有人行使權(quán)利、他人因侵權(quán)行為破壞了所有人的要素標(biāo)的物時(shí),以及所有權(quán)人的要素被他人占有和他人侵害所有人的所有權(quán)而給所有人造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí),可以請(qǐng)求恢復(fù)原狀,返還原物,賠償損失。而這些請(qǐng)的權(quán)利都需要以法律的形式來確認(rèn)和規(guī)范,通過法院來實(shí)現(xiàn)。5、公開認(rèn)可,要使要素所有人對(duì)所占有的要素獲得社會(huì)公眾的信任,保護(hù)善意的第三人的利益,可以利用公示制度,使所有者享有的要素權(quán)利取信于公眾,它是要素產(chǎn)權(quán)的一種外部表現(xiàn)形式,這種制度使社會(huì)公眾一見而知某人對(duì)某物享有所有權(quán),了解到所有權(quán)的移轉(zhuǎn),以維護(hù)所有權(quán)人對(duì)要素的占有的秩序和交易的安全。這種公示制度是通過產(chǎn)權(quán)的登記、產(chǎn)權(quán)登記變更、產(chǎn)權(quán)占有、產(chǎn)權(quán)交付等方式來體現(xiàn)的,使社會(huì)公眾能確信要素所有者和要素所有權(quán)權(quán)能的轉(zhuǎn)移。有明晰的產(chǎn)權(quán),才有明晰的分配,有明晰的分配,才是有效益的分配,有效益的分配,才能創(chuàng)造出激勵(lì)的機(jī)制。因此,要使要素資源分配得以有效的實(shí)現(xiàn),也就必須確認(rèn)要素所有權(quán)。

二、協(xié)調(diào)功能

當(dāng)確認(rèn)了所有權(quán),要素所有者就是具備了所有權(quán)各項(xiàng)權(quán)能的完備所有者,他可以自己使用要素并據(jù)以獲得效益,也可以將所有權(quán)中的占有、使用、收益、處分四項(xiàng)權(quán)能進(jìn)行分離和組合,使所有者讓與其中的一項(xiàng)或多項(xiàng)權(quán)能同他人進(jìn)行交易獲得報(bào)酬。因?yàn)?要素所有人注重的是如何使自己的要素增值,至于財(cái)產(chǎn)是由自己占有、使用或者交給他人占有、使用則并不重要,只要能使自己的要素得到補(bǔ)償和增值。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為所有者的權(quán)能的分離是減少交易成本、解決外部性問題的有效辦法[2](pp.128-143)。法律上的權(quán)利主體制度也是從單一主體到承認(rèn)多元主體的發(fā)展過程,1804年法國民法典只有關(guān)于自然人的規(guī)定,后來才逐步發(fā)展為包括法人在內(nèi)的各種多元主體權(quán)利制度。多元主體的經(jīng)濟(jì)是有效利用要素資源的競爭經(jīng)濟(jì),在一定經(jīng)濟(jì)環(huán)境中,多元主體的經(jīng)濟(jì)形成,需要建立所有制中各項(xiàng)權(quán)能的分離的法律制度,從而來協(xié)調(diào)要素所有者、要素利用者、第三人之間的利益分配關(guān)系。而法制的經(jīng)濟(jì)功能正可以為此而建立規(guī)范的制度,從而協(xié)調(diào)要素所有者,要素利用者,第三人之間的利益分配關(guān)系。也正如馬克思在《資本論》中指出的,所有制不是一種簡單的歸屬關(guān)系,而是一種過程[3](p.236)。因此,當(dāng)要素的所有權(quán)歸屬到一定的主體后,要素在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的具體利用形式,可以通過變革要素所有者的權(quán)能來實(shí)現(xiàn)對(duì)要素的最佳利用,甚至從整個(gè)社會(huì)利益考慮,變更所有權(quán)的主體,同樣也是為達(dá)到要素最佳利用的法律途徑,例如在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中,在堅(jiān)持公有制的前提下,通過變革公有財(cái)產(chǎn)具體利用方式和拍賣中小國有企業(yè)使所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移,實(shí)行社會(huì)主義多元主體化的經(jīng)濟(jì)體制的改革。

社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的分配關(guān)系,就是要協(xié)調(diào)好要素所有權(quán)主體,要素利用者主體和第三人的物質(zhì)利益關(guān)系,所有權(quán)的法律制度的原理肯定和確認(rèn)了所有權(quán)主體的地位,同時(shí)也肯定了確認(rèn)所有權(quán)權(quán)能分離后形成的他物權(quán)主體(要素利用者)的地位,各方主體通過所有權(quán)法律制度,協(xié)調(diào)各主體間的物質(zhì)利益關(guān)系,使各主體在相互依懶、共存共榮的法律環(huán)境中利益得到合理分配。我國現(xiàn)階段實(shí)行的國有資產(chǎn)的委托制度、公司制度,就是所有權(quán)權(quán)能的具體運(yùn)用下法制協(xié)調(diào)功能的具體體現(xiàn)。

特別應(yīng)該指出的是:在世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)入全球化和信息化的時(shí)代,加入WTO的中國,更應(yīng)了解、執(zhí)行國際化的規(guī)則,建立更加完善的透明的法律制度并保證依法行事,協(xié)調(diào)好國內(nèi)外各經(jīng)濟(jì)要素的關(guān)系。同時(shí),在市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中,由于各經(jīng)濟(jì)要素的所有者和利用者之間在所有制、地區(qū)分布、企業(yè)性質(zhì)和規(guī)模不同而帶來的市場信息不對(duì)稱的缺陷,也可通過法津的協(xié)調(diào)功能,為各經(jīng)濟(jì)主體提供更多的信息,從而予以彌補(bǔ)。

三、分配功能

資源的配置背后體現(xiàn)的是人與人的利益配置,人們對(duì)其要素的占有、支配是為了獲得要素所體現(xiàn)的人的利益,法律的分配功能正體現(xiàn)了各要素主體及他物權(quán)主體(要素使用者)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中利益分配的調(diào)整。如何使各要素所有者和要素的使用者的利益得到合理配置,使各方利益得到最大的滿足,實(shí)際上就是要解決要素使用效率的問題,也就是通過分配功能設(shè)計(jì)一種激勵(lì)制度來影響要素的使用效率,而要素的使用效率,體現(xiàn)出要素所有者、要素使用者在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的收益分配效率,一種收益分配效率高的制度,為要素所有者和使用者建立起一種激勵(lì)的機(jī)制,表彰他們的貢獻(xiàn),使他們能滿足自己的欲望。一種不能保障要素所有者和使用者利益,不能體現(xiàn)他們的貢獻(xiàn)的制度,將是一種浪費(fèi)要素的制度。解決要素的配置效率,就是要解決要素各方應(yīng)得的利益,要素使用效率高,意味著要素各方的利益能得到較大的滿足。過去我們的平均主義、“吃大鍋”的制度就是一種要素低效率使用的制度。在經(jīng)歷了漫長的吃“大鍋飯”道路后,認(rèn)為要使這種沒有激勵(lì)效益的分配制度得到改變就要建立能激勵(lì)各要素所有者和使用者的積極性的制度。按照西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的成果,私有產(chǎn)權(quán)比其它利益安排對(duì)資源的利用更為有效。當(dāng)然在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中,公有產(chǎn)權(quán)的地位不容忽視。在產(chǎn)權(quán)配置時(shí)確認(rèn)私有產(chǎn)權(quán)的地位,將為全社會(huì)要素資源的利用獲得最有效的配置,我國所進(jìn)行的分配制度的改革,就是用法律的分配功能來激勵(lì)要素所有者和使用者最大限度地利用要素,實(shí)際上是來調(diào)整和解決要素所有者和使用者的利益分配。與過去相比更重視私有產(chǎn)權(quán)和要素利用者的地位,我國的實(shí)踐是通過變革分配模式來實(shí)現(xiàn)。具體為:

1、公有產(chǎn)權(quán)的權(quán)能的分離,在確認(rèn)公有產(chǎn)權(quán)的同時(shí),將公有產(chǎn)權(quán)通過權(quán)能的分離,使所有者和經(jīng)營者分離,各自擁有合法的地位,享有行使權(quán)能而應(yīng)獲得的利益。使公有產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)形式多樣化,構(gòu)成新的分配激勵(lì)機(jī)制。實(shí)際做法是通過轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機(jī)制,利用承包制、租賃制、股份制等產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)形式,先后進(jìn)行了利潤分成、利改稅、利潤承包等,使國有企業(yè)從一個(gè)沒有競爭活力、被動(dòng)經(jīng)營的模式轉(zhuǎn)變成自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧走向市場的模式,從而使分配制度從根本上發(fā)生了變化。我國制定和頒布的《全民所有制工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制條例》、《全民所有制工業(yè)企業(yè)法》就是法制分配功能的體現(xiàn),使公有性質(zhì)企業(yè)的職工之間、企業(yè)與國家之間的分配關(guān)系建立在有激勵(lì)效益基礎(chǔ)上。國有企業(yè)在不改變公有制的前提下,使國有財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的權(quán)能通過法律形式分離,明確了要素所有者(國家)和要素使用者(企業(yè)及個(gè)人)的地位和應(yīng)享有的利益分配權(quán)利。證明了各種所有權(quán)權(quán)能運(yùn)用下的多種主體要素使用效率比單一主體下獨(dú)立行使所有權(quán)全部權(quán)能的效率更高。

2、所有權(quán)的主體多元化變革,改變過去公有產(chǎn)權(quán)主體一統(tǒng)天下的局面,發(fā)展了非國有多元經(jīng)濟(jì),即個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營經(jīng)濟(jì)、集體經(jīng)濟(jì)、外資經(jīng)濟(jì)等體現(xiàn)多元主體化的所有者共同參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng),通過法律的分配功能,確認(rèn)了分配實(shí)質(zhì)是一種利益的交換,而利益的交換是不同所有權(quán)主體之間的所有權(quán)及其權(quán)能在市場的轉(zhuǎn)移,各要素的所有者以及所有權(quán)分離的權(quán)能的獲得者的存在是市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的前提,單一的主體不可能形成完整的交換。有缺陷的交換,分配就不能起到激勵(lì)的作用,分配的效率就不能體現(xiàn),因而沒有不同的要素主體存在,就沒有真正的交換和分配,從而也就沒有真正的市場和市場經(jīng)濟(jì)。實(shí)踐證明,多元化的要素主體參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng),是市場經(jīng)濟(jì)的要求,是自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展、自我約束、優(yōu)勝劣汰機(jī)制形成的基礎(chǔ)。要素所有者及要素使用者的分配就是在這樣的基礎(chǔ)上建立的,法律的分配功能也是對(duì)這一基礎(chǔ)的反應(yīng)。通過市場競爭,價(jià)格機(jī)制的調(diào)節(jié),體現(xiàn)出要素的真正的價(jià)值,使要素所有者和使用者的利益分配達(dá)到均衡。我國的稅收制度、“股票期權(quán)”制度和年薪制度的確認(rèn)就是按要素分配利益的法律體現(xiàn)。

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