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支行案防工作履職報(bào)告范文第1篇

一、高度重視，抓認(rèn)識(shí)到位和組織落實(shí)

(一)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任。今年是我行內(nèi)控宣傳年，為了保證活動(dòng)的正常開(kāi)展，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，并且周密部署：提前時(shí)間組織召開(kāi)會(huì)議，學(xué)習(xí)相關(guān)文件精神，深刻領(lǐng)會(huì)開(kāi)展內(nèi)控宣傳的重要意義，認(rèn)真部署內(nèi)控宣傳活動(dòng)。成立了以任組長(zhǎng)，任副組長(zhǎng)，各單位主要負(fù)責(zé)人為組員的內(nèi)控宣傳活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)內(nèi)控宣傳活動(dòng)的組織和實(shí)施。各單位統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，主要負(fù)責(zé)同志要以身作則，親自過(guò)問(wèn)活動(dòng)開(kāi)展情況，帶頭參加學(xué)習(xí)教育，保證內(nèi)控宣傳教育各項(xiàng)活動(dòng)既生動(dòng)活潑又扎實(shí)有效。同時(shí)各單位合理安排，把宣傳教育活動(dòng)與加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)、開(kāi)展廉潔文化建設(shè)、懲治和預(yù)防體系建設(shè)緊密結(jié)合，確保了內(nèi)控宣傳活動(dòng)的統(tǒng)籌兼顧，相互促進(jìn)，有序推進(jìn)。

(二)加強(qiáng)教育，打好基礎(chǔ)。我們以黨支部和黨員活動(dòng)為載體，以黨政領(lǐng)導(dǎo)干部為重點(diǎn)，建立了學(xué)習(xí)教育制度，采取集中學(xué)習(xí)、個(gè)人自學(xué)等形式。組織全體黨員及領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)了《》的精神，銀行領(lǐng)導(dǎo)班子組織了專題學(xué)習(xí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)《》《》《》。通過(guò)學(xué)習(xí)，充分認(rèn)識(shí)四項(xiàng)法規(guī)制度建設(shè)的重要意義，真正形成用制度規(guī)范從業(yè)行為、按制度辦事、靠制度管人的有效機(jī)制，強(qiáng)化了黨員干部員工的黨性理念和紀(jì)律意識(shí)，增強(qiáng)了單位和諧穩(wěn)定，廉潔從業(yè)的自覺(jué)性。

二、扎實(shí)開(kāi)展內(nèi)控宣傳活動(dòng)

宣傳就是灌輸東西，主要做思想的傳播工作，是事業(yè)的源動(dòng)力，是銀行樹(shù)立形象的關(guān)鍵，始終在為銀行形象做好代言，宣傳工作進(jìn)行的好不好，將直接影響著我行發(fā)展的中心和重心，將對(duì)我行的成長(zhǎng)起著積極的促進(jìn)作用，所以宣傳工作要細(xì)致化，而工作也要融合宣傳的因素。

(一)明確活動(dòng)目標(biāo)。主要解決三個(gè)方面問(wèn)題。一是學(xué)制度，掌握崗位知識(shí)點(diǎn)。組織全行員工開(kāi)展對(duì)崗位業(yè)務(wù)知識(shí)、技能的學(xué)習(xí)、討論，掌握基本崗位的知識(shí)點(diǎn)，使員工充分掌握精細(xì)化管理要求及標(biāo)準(zhǔn)，為落實(shí)內(nèi)控管理精細(xì)化奠定基礎(chǔ)。二是防隱患，把握崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。在充分掌握崗位知識(shí)的基礎(chǔ)上，開(kāi)展“我的崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在哪里”大排查、大討論，通過(guò)崗位風(fēng)險(xiǎn)的揭示，進(jìn)一步落實(shí)過(guò)程管理防控措施，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。三是強(qiáng)規(guī)范，推動(dòng)管理精細(xì)化。通過(guò)活動(dòng)的開(kāi)展，樹(shù)立“內(nèi)控?zé)o小事”的管理理念，完善內(nèi)控管理機(jī)制、制度，強(qiáng)化內(nèi)控管理履職，明確干部員工違規(guī)責(zé)任，全力遏制屢查屢犯，全面提升崗位風(fēng)險(xiǎn)的防控能力，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控過(guò)程控制與提升精細(xì)化管理水平有機(jī)統(tǒng)一。

(二)開(kāi)展多種形式的宣傳教育活動(dòng)。我單位圍繞今年“、”的內(nèi)控宣傳主題，開(kāi)展形式多樣、內(nèi)容豐富的內(nèi)控宣傳活動(dòng)，此次活動(dòng)中，銀行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，提前時(shí)間久制定并且以身作則，為開(kāi)展內(nèi)控活動(dòng)起到積極示范作用。引導(dǎo)和帶動(dòng)全行營(yíng)造內(nèi)控的良好氛圍。

一是舉辦內(nèi)控宣傳年活動(dòng)啟動(dòng)儀式。我行于月日舉辦內(nèi)控宣傳年活動(dòng)啟動(dòng)儀式，向本單位全體干部職工宣讀《內(nèi)控倡議書》和《承諾書》，并發(fā)放內(nèi)控宣傳材料。內(nèi)控宣傳年活動(dòng)啟動(dòng)儀式簡(jiǎn)樸莊重、氣氛熱烈，全行同志都表示這次宣傳年活動(dòng)啟動(dòng)儀式讓人印象深刻、記憶猶新，收到良好成效。

二是組織開(kāi)展宣傳教育活動(dòng)。我單位在“內(nèi)控宣傳”活動(dòng)期間，通過(guò)出黑板報(bào)、懸掛橫幅、張貼標(biāo)語(yǔ)等多種形式，廣泛宣傳內(nèi)控工作的現(xiàn)狀以及其重要性和必要性，增強(qiáng)廣大干部職工的憂患意識(shí)、責(zé)任意識(shí)，倡導(dǎo)廉潔辦公理念。

三是開(kāi)展主題教育活動(dòng)。從月日起，在全行組織開(kāi)展“學(xué)規(guī)定促發(fā)展”教育活動(dòng)，組織全行員工對(duì)總行20年制訂的《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》作深入學(xué)習(xí)，以進(jìn)一步提高全員依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防范能力。截止月末，廣泛動(dòng)員、制訂方案、學(xué)習(xí)《規(guī)定》三個(gè)環(huán)節(jié)工作已經(jīng)結(jié)束。為配合活動(dòng)開(kāi)展，編發(fā)教育活動(dòng)《簡(jiǎn)報(bào)》1期、《監(jiān)察之窗1期》。

四是開(kāi)展案例教育。及時(shí)將總行紀(jì)委《2014年全行案件防查情況的通報(bào)》轉(zhuǎn)發(fā)全行，組織全員學(xué)習(xí)，舉一反三，深挖不足，強(qiáng)化內(nèi)控案防管理。

五是完善內(nèi)控檢查流程。我行不斷梳理內(nèi)控檢查工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，完善檢查步驟，形成有效的檢查機(jī)制?，F(xiàn)我行內(nèi)控檢查流程為：制定方案下發(fā)支行進(jìn)行自查分行現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查打分進(jìn)行名次排比形成共性問(wèn)題分析報(bào)告及檢查問(wèn)題清單對(duì)排名前五的網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)、對(duì)排名后五名的支行拿出相應(yīng)措施、進(jìn)行幫輔工作。同時(shí)加強(qiáng)對(duì)檢查問(wèn)題整改的追蹤，每季度檢查時(shí)對(duì)上季度檢查問(wèn)題的整改情況進(jìn)行驗(yàn)證，并落實(shí)內(nèi)外部檢查問(wèn)題的整改，提高了問(wèn)題整改率，持續(xù)改進(jìn)制度，提高了整改效果。

六是加強(qiáng)網(wǎng)點(diǎn)輔導(dǎo)工作。我們?cè)趯?shí)際工作中幫助和輔導(dǎo)網(wǎng)點(diǎn)改善業(yè)務(wù)管理工作。檢查人員不僅立足于服務(wù)支行，增強(qiáng)支行內(nèi)控督導(dǎo)檢查力量，也為支行的流程梳理、規(guī)范操作起到了不可忽視的作用。同時(shí)，通過(guò)實(shí)地的輔導(dǎo)與交流，大大提高了部分業(yè)務(wù)主管及網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)水平和作戰(zhàn)能力。

七是解決部分疑難問(wèn)題。銀行業(yè)務(wù)品種不斷創(chuàng)新，每天困惑支行網(wǎng)點(diǎn)最多的是疑難問(wèn)題如何解決。針對(duì)這種情況，我們形成了一個(gè)定期碰頭會(huì)，解決各支行網(wǎng)點(diǎn)提出的實(shí)際問(wèn)題，并定期編制成冊(cè)，郵件形式下發(fā)，通知公告欄上掛，為支行提供了一個(gè)解決難題的途徑，同時(shí)也給其他支行有個(gè)良好的借鑒作用。

支行案防工作履職報(bào)告范文第2篇

一、對(duì)縣支行監(jiān)督的現(xiàn)狀

根據(jù)人總行《關(guān)于加強(qiáng)人民銀行縣（市）支行監(jiān)督管理機(jī)制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》和成都分行《加強(qiáng)縣（市）支行監(jiān)督機(jī)制建設(shè)指引》有關(guān)規(guī)定及要求，目前，普洱中支所轄9個(gè)縣支行實(shí)行集中監(jiān)督模式，即：保持現(xiàn)有紀(jì)檢監(jiān)察體制不變，由縣支行一名副行長(zhǎng)兼任紀(jì)檢組長(zhǎng)，設(shè)立監(jiān)察室，與支行綜合管理股合署辦公，配備正股級(jí)監(jiān)察室主任1人，支行內(nèi)審工作上收到中心支行集中管理，監(jiān)察室在同級(jí)黨組領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作，同時(shí)接受中心支行紀(jì)檢監(jiān)察室和內(nèi)審部門的指導(dǎo)，形成中支統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、部門共同參與、支行積極配合、資源有效整合、監(jiān)督信息共享的全面監(jiān)督工作格局。為確?？h支行監(jiān)督機(jī)制有效運(yùn)行，普洱中支制定了《縣支行監(jiān)督機(jī)制建設(shè)實(shí)施方案》、《縣支行監(jiān)督檢查辦法》等配套監(jiān)督制度，中支紀(jì)委在集中監(jiān)督檢查方面，采取聯(lián)合檢查與專項(xiàng)檢查相結(jié)合的方法，每年對(duì)轄內(nèi)縣支行開(kāi)展2次現(xiàn)場(chǎng)集中監(jiān)督檢查?？h支行分別制定了監(jiān)察室及監(jiān)督人員工作職責(zé)，采取定期檢查和不定期抽查的方式，開(kāi)展同級(jí)監(jiān)督和日常監(jiān)督檢查工作，做好內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理。

二、取得的成效

（一）監(jiān)督力量得到加強(qiáng)

普洱中支形成了黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，紀(jì)檢監(jiān)察、內(nèi)審、人事等部門共同參與，各有關(guān)部門通力合作，監(jiān)督檢查資源共享的監(jiān)督工作機(jī)制?？h支行原來(lái)的事后監(jiān)督、內(nèi)審以及業(yè)務(wù)部門有關(guān)監(jiān)督檢查職能，一部分上收中心支行，一部分歸并到支行紀(jì)檢監(jiān)察部門，克服了人員少、監(jiān)督任務(wù)重的矛盾，避免了分部門多重監(jiān)督、重復(fù)監(jiān)督現(xiàn)象，有效地整合了監(jiān)督資源，有效促進(jìn)了縣支行崗位整合和其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的正常開(kāi)展。通過(guò)改進(jìn)監(jiān)督檢查方式，最大限度地整合了縣支行人力資源，實(shí)現(xiàn)了人員優(yōu)化組合，有效防范了崗位、資金風(fēng)險(xiǎn)，杜絕了違規(guī)兼崗和重大責(zé)任事故的發(fā)生。

（二）監(jiān)督機(jī)制更加靈活

普洱中支集中監(jiān)督模式采取定期監(jiān)督和不定期監(jiān)督、專項(xiàng)監(jiān)督和全面監(jiān)督、靜態(tài)監(jiān)督和動(dòng)態(tài)監(jiān)督的有機(jī)結(jié)合，靈活多樣的監(jiān)督方式，進(jìn)一步擴(kuò)大了監(jiān)督范圍和檢查內(nèi)容。

（三）提高了監(jiān)督檢查效率

普洱中支在強(qiáng)化紀(jì)檢監(jiān)察、內(nèi)審部門監(jiān)督職能的同時(shí)，充分發(fā)揮各業(yè)務(wù)主管部門的監(jiān)督職責(zé)。按照上級(jí)行對(duì)縣支行監(jiān)督檢查每年不少于2次的要求，由中支紀(jì)委統(tǒng)一協(xié)調(diào)，整合年度內(nèi)部監(jiān)督檢查項(xiàng)目，統(tǒng)籌監(jiān)督檢查工作，形成統(tǒng)一行動(dòng)、成果共享，避免了重復(fù)監(jiān)督檢查，節(jié)約人力物力，提高了監(jiān)督檢查效率，再監(jiān)督的作用也得到較好發(fā)揮。

（四）干部職工監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)增強(qiáng)

普洱中支通過(guò)組織實(shí)施縣支行監(jiān)督機(jī)制建設(shè)，形成了制度、執(zhí)行、監(jiān)督并重，科學(xué)、嚴(yán)密、有效的內(nèi)控管理和監(jiān)督工作機(jī)制，促進(jìn)了監(jiān)督關(guān)口的整體前移，事前預(yù)防、事中監(jiān)督意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不斷增強(qiáng)，干部職工依法行政、依法履職水平得到有效提高,杜絕了以習(xí)慣代替制度、以信任代替管理、以情面代替紀(jì)律的現(xiàn)象。通過(guò)加大對(duì)基礎(chǔ)業(yè)務(wù)流程、規(guī)章制度執(zhí)行、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的監(jiān)督管理，縣支行的業(yè)務(wù)差錯(cuò)和風(fēng)險(xiǎn)事故明顯減少。

三、存在主要問(wèn)題

（一）監(jiān)督人員綜合素質(zhì)有待提高

目前普洱中支和縣支行都存在監(jiān)督部門人員素質(zhì)不高，新手較多，縣支行兼職紀(jì)檢監(jiān)察干部忙于其他工作事務(wù)，監(jiān)督工作思路、方法舉措等相對(duì)滯后等問(wèn)題，與縣支行監(jiān)督機(jī)制建設(shè)的要求仍有一定差距。由于監(jiān)督部門人員缺乏掌握和了解相關(guān)知識(shí)，在開(kāi)展專項(xiàng)業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查時(shí)，心有余而力不足，只能是按照傳統(tǒng)的檢查方式進(jìn)行，對(duì)于可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及其后果缺乏必要的預(yù)警，對(duì)遇到的各種新問(wèn)題束手無(wú)策。

（二）監(jiān)督手段跟不上業(yè)務(wù)發(fā)展需要

目前基層央行金融業(yè)務(wù)信息化、網(wǎng)絡(luò)化水平越來(lái)越高，而監(jiān)督方法還停留在查閱報(bào)表、賬簿、憑證、規(guī)章制度上，監(jiān)督手段依然是以查錯(cuò)糾弊的真實(shí)性審計(jì)和對(duì)照制度檢查為手段的合規(guī)性檢查為主，對(duì)網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，缺乏行之有效的監(jiān)督手段和必要的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。

（三）縣支行同級(jí)監(jiān)督力量有所弱化

普洱中支實(shí)行集中監(jiān)督模式后，中支對(duì)縣支行集中監(jiān)督檢查內(nèi)容全面、覆蓋面廣、檢查頻率更高，縣支行主觀上存在一定依賴思想，同級(jí)監(jiān)督有所弱化?？h支行雖設(shè)有兼職監(jiān)察室主任, 但還承擔(dān)著許多其他方面的工作，加之監(jiān)督范圍廣、內(nèi)容多，造成什么都管、什么都管不了的情況。另外，由于多年沒(méi)有發(fā)生案件,有的監(jiān)督干部產(chǎn)生了松懈和麻痹思想,缺乏工作主動(dòng)性，安于現(xiàn)狀。

四、對(duì)策與建議

（一）強(qiáng)化監(jiān)督管理意識(shí)，建立縣支行監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制

各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要從依法履行中央銀行職責(zé)的高度，認(rèn)識(shí)加強(qiáng)縣支行監(jiān)督機(jī)制建設(shè)工作的重要性和必要性，切實(shí)加強(qiáng)縣支行監(jiān)督機(jī)制建設(shè)。根據(jù)上級(jí)行有關(guān)規(guī)定和要求，深化縣支行監(jiān)督機(jī)制建設(shè)，建立完善相關(guān)工作制度，建立《縣支行監(jiān)察室主任、兼職紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)人員工作制度》，使監(jiān)督檢查更具操作性和針對(duì)性。針對(duì)目前中支紀(jì)檢監(jiān)察部門監(jiān)督職責(zé)過(guò)于寬泛的情況，進(jìn)一步明確內(nèi)審、事后監(jiān)督和業(yè)務(wù)主管部門的監(jiān)督管理職責(zé)，紀(jì)檢監(jiān)察部門的監(jiān)督重點(diǎn)放在對(duì)內(nèi)審和其他業(yè)務(wù)監(jiān)管部門實(shí)施監(jiān)督檢查基礎(chǔ)上的再監(jiān)督方面。建立監(jiān)督檢查工作效果評(píng)價(jià)考核、責(zé)任追究制度，對(duì)監(jiān)督檢查不到位、監(jiān)督責(zé)任不落實(shí)的要追究有關(guān)部門責(zé)任人的責(zé)任。

（二）教育與監(jiān)督相結(jié)合，抓好干部職工教育培訓(xùn)

努力提高紀(jì)檢監(jiān)察干部和監(jiān)督人員綜合素質(zhì)，把一些政治素質(zhì)高，熟悉金融業(yè)務(wù)的骨干充實(shí)到監(jiān)督部門，有針對(duì)性地開(kāi)展紀(jì)檢監(jiān)察干部培訓(xùn)，建議上級(jí)行在開(kāi)展新業(yè)務(wù)、新系統(tǒng)上線知識(shí)培訓(xùn)的同時(shí)，選派紀(jì)檢監(jiān)察干部參加培訓(xùn)學(xué)習(xí)，以便及時(shí)掌握新業(yè)務(wù)知識(shí)，提高綜合監(jiān)督水平。加強(qiáng)干部職工的思想教育，特別是要害崗位人員，增強(qiáng)他們對(duì)職業(yè)的認(rèn)同感和對(duì)崗位的榮譽(yù)感，自覺(jué)遵紀(jì)守法，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，防范道德風(fēng)險(xiǎn)。

（三）加大監(jiān)督信息共享機(jī)制建設(shè)力度

正確處理好再監(jiān)督過(guò)程中監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系，完善再監(jiān)督工作程序，進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)監(jiān)督、內(nèi)審監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督、事后監(jiān)督的工作聯(lián)動(dòng)和協(xié)調(diào)配合，通過(guò)監(jiān)督部門聯(lián)席會(huì)議制度，及時(shí)通報(bào)各部門開(kāi)展監(jiān)督檢查的情況，研究解決縣支行監(jiān)督檢查中存在的問(wèn)題及督促整改，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督部門之間的信息溝通和監(jiān)督成果共享，提高監(jiān)督效率。縣支行開(kāi)展同級(jí)監(jiān)督檢查情況，包括存在的問(wèn)題及整改情況等及時(shí)報(bào)告中支紀(jì)委，由紀(jì)委建立相應(yīng)的“監(jiān)督檔案”，動(dòng)態(tài)掌握被監(jiān)督單位信息動(dòng)態(tài)，提高監(jiān)督管理工作的深度和廣度，從而有效地進(jìn)行系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。

（四）利用信息技術(shù)手段拓展監(jiān)督檢查的深度和廣度

探索開(kāi)發(fā)綜合監(jiān)督信息系統(tǒng)，即用信息系統(tǒng)來(lái)監(jiān)督信息系統(tǒng)，用信息系統(tǒng)來(lái)量化工作任務(wù)，了解要害崗位每天的工作動(dòng)態(tài)，對(duì)不規(guī)范的、沒(méi)按時(shí)完成任務(wù)的予以及時(shí)提醒，對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督。

支行案防工作履職報(bào)告范文第3篇

一、基層人民銀行黨風(fēng)廉政責(zé)任制考核效果評(píng)價(jià)

黨風(fēng)廉政責(zé)任制考評(píng)是推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)的重要內(nèi)容和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。近年來(lái)，人民銀行對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考評(píng)工作進(jìn)行了積極的研究和探索，考評(píng)機(jī)制得到進(jìn)一步完善，取得了明顯效果。突出表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

一是督促基層行建立黨風(fēng)廉政建設(shè)工作機(jī)制。各級(jí)行均能按照要求成立黨風(fēng)廉政建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，層層簽訂《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書》，并對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制工作進(jìn)行了任務(wù)分解，組織開(kāi)展了黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實(shí)情況的監(jiān)督檢查和量化考評(píng)工作。

二是監(jiān)督和引導(dǎo)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律。各級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)干部都能嚴(yán)格遵守廉潔自律的有關(guān)規(guī)定，按要求開(kāi)展“三談兩述和函詢”工作；認(rèn)真執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人有關(guān)事項(xiàng)報(bào)告制度，建立了領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案。

三是建立和強(qiáng)化了預(yù)防和懲治腐敗體系。各級(jí)行都能按照黨風(fēng)廉政責(zé)任制要求建立預(yù)防和懲治腐敗體系制度，具有相應(yīng)的懲防體系領(lǐng)導(dǎo)體制、工作機(jī)制、工作規(guī)劃。能夠按照民主集中制原則，做到重大問(wèn)題集體研究決定。能夠嚴(yán)格執(zhí)行民主生活會(huì)制度，對(duì)民主生活會(huì)征求的合理意見(jiàn)能夠認(rèn)真落實(shí)整改。能夠嚴(yán)格遵守各項(xiàng)財(cái)經(jīng)紀(jì)律，認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家的制度和規(guī)定，杜絕各類違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生。

四是加強(qiáng)了黨風(fēng)廉政建設(shè)糾風(fēng)和行風(fēng)建設(shè)。按照黨風(fēng)廉政責(zé)任制的要求，各級(jí)行加強(qiáng)了對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)和糾風(fēng)治亂工作的領(lǐng)導(dǎo)，調(diào)整完善組織機(jī)構(gòu)，明確責(zé)任制，健全各項(xiàng)規(guī)章制度，進(jìn)一步規(guī)范干部和員工行為。行風(fēng)建設(shè)形成了統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、齊抓共管的局面。

五是嚴(yán)肅了黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任追究制度。各級(jí)行都能夠按照總行、分行有關(guān)規(guī)定、辦法實(shí)施責(zé)任追究，認(rèn)真落實(shí)審計(jì)部門或其他監(jiān)督檢查部門提出的整改意見(jiàn)，對(duì)違紀(jì)和違反規(guī)定的行為和責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)格的責(zé)任追究，進(jìn)一步杜絕了逃避責(zé)任、規(guī)避檢查、隱瞞不報(bào)或弄虛作假的行為。

實(shí)行量化考核以來(lái)，在推動(dòng)基層人行加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)、建立預(yù)防和懲治反腐敗體系確實(shí)起到了很好的效果。但是隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的發(fā)展，腐敗形式也呈現(xiàn)多樣化和隱蔽性，而基層人民銀行黨風(fēng)廉政責(zé)任制考評(píng)機(jī)制由于缺乏相應(yīng)的調(diào)整和改進(jìn)，致使考核的效果逐漸弱化，甚至出現(xiàn)偏差，主要表現(xiàn)在：

一是考核的客觀性和真實(shí)性有所欠缺。從量化考核結(jié)果看，往往各單位都能達(dá)到較高分?jǐn)?shù)甚至優(yōu)秀，但實(shí)際情況卻不盡如此，從近年來(lái)基層人行暴露的多起案件來(lái)看，部分發(fā)案單位在問(wèn)題沒(méi)暴露前，黨風(fēng)廉政責(zé)任制考核結(jié)果竟然多年優(yōu)秀，黨風(fēng)廉政考核的預(yù)防和化解功能沒(méi)有發(fā)揮出來(lái)，考核的客觀性和真實(shí)性受到了質(zhì)疑。

二是考核的全面性和靈活性明顯不足。從量化考核內(nèi)容看，無(wú)法涵蓋考核單位黨風(fēng)廉政的全部情況，特別是考核內(nèi)容和指標(biāo)多年不變，不能突出考核年度的黨風(fēng)廉政建設(shè)工作重點(diǎn)和新增事項(xiàng)，也為考核單位應(yīng)付考核提供了便利條件。

三是考核的權(quán)威性面臨考驗(yàn)。由于當(dāng)前基層央行部分干部人員對(duì)黨風(fēng)廉政考核的認(rèn)識(shí)不足和考核結(jié)果不能全面反映單位狀況等原因，特別是考核結(jié)果的普遍優(yōu)秀無(wú)差異性，導(dǎo)致考評(píng)結(jié)果運(yùn)用不夠充分，無(wú)法與個(gè)人評(píng)先、干部任用、績(jī)效工資、責(zé)任追究掛鉤，難以從根本上調(diào)動(dòng)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)的積極性。

二、基層人民銀行黨風(fēng)廉政責(zé)任制考核評(píng)價(jià)機(jī)制存在的問(wèn)題

當(dāng)前，基層人民銀行黨風(fēng)廉政責(zé)任制考核效果不理想，從考核評(píng)價(jià)機(jī)制看主要存在以下問(wèn)題：

（一）考核指標(biāo)設(shè)計(jì)不合理，缺乏有效性。目前基層人民銀行量化考核指標(biāo)設(shè)計(jì)過(guò)于簡(jiǎn)單化，雖然可操作性強(qiáng)，但有效性差。在量化考核指標(biāo)的設(shè)計(jì)上，雖然制定了考核標(biāo)準(zhǔn)，明確了相應(yīng)的工作內(nèi)容，但很宏觀，不具體，而對(duì)應(yīng)的考核辦法也不明確。如在查責(zé)任制落實(shí)時(shí)，主要是檢查年度工作報(bào)告和總結(jié)中是否有黨風(fēng)廉政建設(shè)工作內(nèi)容，有就得分，沒(méi)有就不得分，既然文件規(guī)定了，被查單位的年度工作報(bào)告中不可能沒(méi)有黨風(fēng)廉政內(nèi)容，將檢查目標(biāo)定位在有無(wú)上，而不是考核目標(biāo)單位落實(shí)責(zé)任制的實(shí)際效果上，雖然便于量化考核，但也失去了考核的意義。這些問(wèn)題的存在，不能真正通過(guò)考核來(lái)指導(dǎo)、促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實(shí)，加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的目的。

（二）考核重點(diǎn)不突出，缺乏針對(duì)性。部分基層人行生搬硬套，照搬上級(jí)對(duì)本級(jí)的考核內(nèi)容、考核標(biāo)準(zhǔn)來(lái)考核下級(jí)單位的黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實(shí)情況。有的則稍加修改，如把相應(yīng)的考核單位、考核年度更換一下，根本沒(méi)有結(jié)合自身的工作實(shí)際，沒(méi)有結(jié)合當(dāng)年黨風(fēng)廉政建設(shè)的工作重點(diǎn)來(lái)制定標(biāo)準(zhǔn)，完善考核辦法。有的連單位都不改，或改也改得不徹底，留有明顯的痕跡，猶如天下標(biāo)準(zhǔn)一大統(tǒng)，既適合上級(jí)單位，也適合下級(jí)單位，既適合你，也適合我，沒(méi)有真正體現(xiàn)本地、本部門的工作特點(diǎn)和工作重點(diǎn)。

（三）考核形式相對(duì)固定，缺乏靈活性。目前，黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的考核方式基本上是聽(tīng)匯報(bào)、查資料，民主評(píng)議，個(gè)別訪談，交換意見(jiàn)等。在實(shí)際考核工作中，存在重形式、輕效果，重現(xiàn)場(chǎng)、輕平時(shí)，重資料、輕實(shí)際等現(xiàn)實(shí)不足?？己诵〗M按照既定的方案進(jìn)行考核，長(zhǎng)則半天時(shí)間，短則一、兩個(gè)小時(shí)就能完成。在考核時(shí)，聽(tīng)匯報(bào)都是頭頭是道，查資料也有相應(yīng)資料支撐，民主測(cè)評(píng)也是形勢(shì)一片大好，個(gè)別訪談多半是只談優(yōu)點(diǎn)、不談缺點(diǎn)。這些因素的存在將直接影響到考核結(jié)果，導(dǎo)致考核結(jié)果與現(xiàn)實(shí)情況存在差異甚至較大差異。

（四）考核參評(píng)面較窄，缺乏外部性。目前基層人行黨風(fēng)廉政考核歸根到底還是內(nèi)部考核，參評(píng)人員主要包括被考核單位的在職干部職工、退休干部職工代表、管理對(duì)象代表和群眾代表。被邀請(qǐng)的管理對(duì)象、群眾代表多半是由被考核單位確定。所以，在民主測(cè)評(píng)和個(gè)別訪談時(shí)，參評(píng)人員多半只報(bào)喜不報(bào)憂，有的即使想表達(dá)真實(shí)想法，但由于誠(chéng)信缺失、擔(dān)心保密等問(wèn)題，不愿意反應(yīng)真實(shí)情況，有的甚至還幫著被考核單位打掩護(hù)，為自己將來(lái)的工作留點(diǎn)余地、留點(diǎn)空間，打點(diǎn)基礎(chǔ)。由于社會(huì)各界及被服務(wù)部門參與不夠，參與人員面窄，所以考核結(jié)果缺乏廣泛的代表性。

（五）考核隊(duì)伍不固定，缺乏專業(yè)性。黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制具有一定的專業(yè)性，但是考核人員多是黨口部門臨時(shí)抽調(diào)的，掌握的標(biāo)準(zhǔn)和考評(píng)結(jié)論具有很大的主觀性，存在“尺度不一”的問(wèn)題，影響了考核的公正性。

三、完善基層人民銀行黨風(fēng)廉政責(zé)任制考核評(píng)價(jià)機(jī)制的建議

（一）改進(jìn)考核評(píng)價(jià)方式，建立健全考評(píng)機(jī)制，不斷提高考評(píng)的質(zhì)量?？茖W(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范有序的考評(píng)機(jī)制是提高黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考評(píng)質(zhì)量的重要保障。一是建立考評(píng)機(jī)構(gòu)。制定和完善考評(píng)制度，成立責(zé)任制考評(píng)小組，加強(qiáng)對(duì)考評(píng)工作的組織和領(lǐng)導(dǎo)。二是完善工作流程，通過(guò)建立嚴(yán)格的考評(píng)程序，統(tǒng)一考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)、考評(píng)內(nèi)容、考評(píng)要求，規(guī)范操作，保證考評(píng)工作規(guī)范、扎實(shí)、有序。三是改進(jìn)考核評(píng)價(jià)方式。按照以平時(shí)考核、年度考核為基礎(chǔ)，以動(dòng)態(tài)考評(píng)與靜態(tài)考評(píng)結(jié)合為重點(diǎn)，相互補(bǔ)充、相互印證，增強(qiáng)考核方式的完整性和系統(tǒng)性。特別是在重要項(xiàng)目、干部選拔實(shí)施中以及涉及個(gè)人利益時(shí)，要及時(shí)跟蹤考核；不定期進(jìn)行民意調(diào)查，聽(tīng)取有關(guān)社會(huì)各界和被服務(wù)部門提供的評(píng)價(jià)意見(jiàn)，加強(qiáng)平時(shí)的積累和綜合分析，完善基礎(chǔ)性資料。

（二）合理設(shè)置指標(biāo)體系，確保考評(píng)結(jié)果的科學(xué)性和公正性。設(shè)置科學(xué)合理的考核指標(biāo)要堅(jiān)持三項(xiàng)原則，并著重從這三個(gè)方面著手。一是全面性的原則。責(zé)任制考評(píng)指標(biāo)設(shè)置即要全面反映整個(gè)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作情況，又要突出重點(diǎn)工作、重點(diǎn)問(wèn)題， 科學(xué)量化考核指標(biāo)，合理確定計(jì)分權(quán)重。二是動(dòng)態(tài)調(diào)整的原則?？己酥笜?biāo)既要有確定性，在一定時(shí)期內(nèi)相對(duì)固定，又要每年根據(jù)工作開(kāi)展情況和工作重點(diǎn)變化，結(jié)合本地工作實(shí)際，因地制宜，合理調(diào)整考核內(nèi)容和指標(biāo)。三是可操作性原則。定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)相結(jié)合，能量化的指標(biāo)都要量化，不能量化的也要提出明確的定性要求，盡可能的是考核項(xiàng)目具體化、直觀化，增強(qiáng)可信度和可比性。

（三）適當(dāng)擴(kuò)大參評(píng)的受眾面，增強(qiáng)考核評(píng)價(jià)的公認(rèn)度。一是積極拓寬考評(píng)渠道，增加社會(huì)元素參與元素，從不同視角考核被評(píng)價(jià)主體。二是堅(jiān)持組織考評(píng)與群眾評(píng)議相結(jié)合，充分尊重群眾在考評(píng)工作中的主體地位，認(rèn)真落實(shí)群眾的知情權(quán)、參與權(quán)、選擇權(quán)和監(jiān)督權(quán)，通過(guò)組織群眾測(cè)評(píng)、召開(kāi)座談會(huì)、進(jìn)行個(gè)別談話等，充分調(diào)動(dòng)群眾參與黨風(fēng)廉政建設(shè)的積極性，使責(zé)任制考核更公平、更真實(shí)，確保評(píng)價(jià)結(jié)果的公信度。三是建立一支政治上可靠、業(yè)務(wù)精通、作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目荚u(píng)工作隊(duì)伍，考評(píng)成員組成還要充分考慮專業(yè)性和代表性。制定落實(shí)考評(píng)人員工作規(guī)程及職責(zé)，定期組織培訓(xùn)，學(xué)習(xí)相關(guān)規(guī)定和要求，保證考評(píng)工作的嚴(yán)肅性和規(guī)范性。

（四）正確運(yùn)用考評(píng)結(jié)果，充分發(fā)揮考核的正向引導(dǎo)作用?？己私Y(jié)果的運(yùn)用首先要體現(xiàn)公開(kāi)性，要建立黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考評(píng)結(jié)果公開(kāi)制度，將考核結(jié)果通過(guò)內(nèi)聯(lián)網(wǎng)、公開(kāi)欄等方式進(jìn)行公示，充分體現(xiàn)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部自覺(jué)接受群眾監(jiān)督的態(tài)度和決心，加大社會(huì)監(jiān)督和輿論監(jiān)督的力度。二是建立正向引導(dǎo)機(jī)制。及時(shí)將責(zé)任制落實(shí)情況、考核結(jié)論等記入干部廉政檔案和標(biāo)準(zhǔn)化管理個(gè)人臺(tái)帳，并納入到年終綜合考核，作為評(píng)先推優(yōu)、干部選拔的重要依據(jù)。三是建立和完善責(zé)任追究制度，對(duì)在黨風(fēng)廉政責(zé)任制工作中出現(xiàn)問(wèn)題的單位和個(gè)人實(shí)行嚴(yán)格的履職問(wèn)責(zé)和責(zé)任追究，決不姑息。

支行案防工作履職報(bào)告范文第4篇

關(guān)鍵詞：基層央行；集中采購(gòu)；思考

中圖分類號(hào)：F832，31

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1003-9031(2009)08-0077-04

一、引言

2003年1月1日我國(guó)頒布了《采購(gòu)法》，人民銀行總行于2004年9月10日制定下發(fā)了《中國(guó)人民銀行集中采購(gòu)管理試行辦法》(以下簡(jiǎn)稱“管理辦法”)，基層央行隨后也相應(yīng)制定了集中采購(gòu)實(shí)施細(xì)則和操作規(guī)程，這對(duì)于加強(qiáng)人民銀行集中采購(gòu)管理、規(guī)范集中采購(gòu)行為提供了制度保證。特別是近年來(lái)，上級(jí)行加大對(duì)下級(jí)行的審計(jì)檢查和執(zhí)法監(jiān)察力度，有效地促進(jìn)了基層央行集中采購(gòu)制度的不斷完善，提高了資金使用效益，一定程度上從源頭遏制了采購(gòu)過(guò)程中的錢權(quán)交易和商業(yè)賄賂等腐敗行為，基層央行集中采購(gòu)工作得到了不同程度的加強(qiáng)和提高。但是，日前在對(duì)基層央行進(jìn)行執(zhí)法監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)，實(shí)際操作過(guò)程中仍然存在一些不容忽視的問(wèn)題，需要高度重視和采取對(duì)策加以解決。本文從基層央行采購(gòu)工作的現(xiàn)狀分析入手，總結(jié)出當(dāng)前其存在的主要問(wèn)題，并提出了幾點(diǎn)提高基層央行集中采購(gòu)工作規(guī)范化水平的建議。

二、基層央行集中采購(gòu)工作現(xiàn)狀分析

(一)集中采購(gòu)工作逐步規(guī)范

人民銀行總行《管理辦法》頒發(fā)后，由于沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)可借鑒，加之集中采購(gòu)范圍廣、程序多、專業(yè)性技術(shù)性較強(qiáng)，基層央行集中采購(gòu)管理工作只能在實(shí)踐中不斷規(guī)范和完善。經(jīng)過(guò)四年多的摸索，目前基層央行的集中采購(gòu)工作程序不斷規(guī)范，操作方式逐漸成熟，工作經(jīng)驗(yàn)日益積累，集中采購(gòu)工作取得的成效已得到廣大干部職工的認(rèn)可和好評(píng)。一是建立了集中采購(gòu)規(guī)章制度。目前，基層央行均制定了《集中采購(gòu)實(shí)施細(xì)則》，部分還針對(duì)集中采購(gòu)工作制定了集中采購(gòu)議事制度、基建項(xiàng)目工作流程等，對(duì)集中采購(gòu)組織崗位設(shè)置、崗位分工、崗位職責(zé)進(jìn)行了明確劃分，從制度上規(guī)范了集中采購(gòu)的組織管理、范圍、程序、驗(yàn)收、結(jié)算以及信息統(tǒng)計(jì)、檔案管理等各個(gè)環(huán)節(jié)，使集中采購(gòu)有章可循。二是設(shè)立了集中采購(gòu)組織機(jī)構(gòu)。包括成立集中采購(gòu)管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“管委會(huì)”)及集中采購(gòu)管理辦公室(以下簡(jiǎn)稱“采管辦”)，并設(shè)立了評(píng)審人員庫(kù)。

(二)采購(gòu)項(xiàng)目細(xì)化、限額標(biāo)準(zhǔn)明確

2004年以來(lái)，人民銀行總行每年都下達(dá)集中采購(gòu)項(xiàng)目及限額標(biāo)準(zhǔn)，總體來(lái)說(shuō)，納入集中采購(gòu)的項(xiàng)目呈逐年遞增趨勢(shì)，內(nèi)容越來(lái)越細(xì)化，限額標(biāo)準(zhǔn)更加明確。一是納入項(xiàng)目增多。2004年人民銀行總行集中采購(gòu)項(xiàng)目只有5項(xiàng)，2005年將“電梯、貨梯”納入集中采購(gòu)范圍，2006年各分行、營(yíng)業(yè)管理部、省會(huì)(首府)城市中心支行和副省級(jí)城市中心支行集中采購(gòu)項(xiàng)目將“基建工程鋼筋、水泥等建材”納入集中采購(gòu)范圍，2007年人民銀行總行又將“監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)主要設(shè)備”納入集中采購(gòu)范圍。二是項(xiàng)目?jī)?nèi)容更加細(xì)化。2007年對(duì)分散采購(gòu)制定了限額標(biāo)準(zhǔn)。三是適時(shí)調(diào)整限額標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)人民銀行的實(shí)際情況，總行2006年將除集中采購(gòu)項(xiàng)目外的單項(xiàng)或批量采購(gòu)的限額由10萬(wàn)元提高到50萬(wàn)元。2007年對(duì)“貨梯、辦公家具、公務(wù)用車”明確規(guī)定了金額標(biāo)準(zhǔn)。

(三)采購(gòu)工作程序周期較長(zhǎng)

基層央行于每年年末都將提出下一年度的采購(gòu)需求，并經(jīng)過(guò)逐級(jí)審核后向人民銀行總行管委會(huì)上報(bào)采購(gòu)計(jì)劃，以便于及時(shí)掌握各分支行的采購(gòu)需求量并進(jìn)行審核。但是，目前采購(gòu)計(jì)劃審核指標(biāo)下達(dá)都在次年的6月份左右，而且《中國(guó)人民銀行集中采購(gòu)工作規(guī)程》(以下簡(jiǎn)稱“工作規(guī)程”)規(guī)定“采取公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)方式采購(gòu)的，應(yīng)在35個(gè)工作日內(nèi)確定中標(biāo)供應(yīng)商”；《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定“自招標(biāo)文件開(kāi)始發(fā)出之日起至投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止之日止，最短不得少于二十日”。從采購(gòu)申請(qǐng)立項(xiàng)、論證、計(jì)劃、申報(bào)、實(shí)施和驗(yàn)收，至少需要近八個(gè)月時(shí)間，極大地影響了集中采購(gòu)工作任務(wù)的完成，使一些急需、特殊的需求將無(wú)法按時(shí)得到滿足。

(四)存在年底采購(gòu)量“井噴”現(xiàn)象

從目前基層央行集中采購(gòu)工作情況來(lái)看。存在年末特別是十二月份采購(gòu)量激增的現(xiàn)象。主要是部分基層央行由于多種原因。很難提前半年甚至一年結(jié)合全年業(yè)務(wù)發(fā)展情況，全面考慮、準(zhǔn)確估計(jì)本年需求，并提供商品質(zhì)量、數(shù)量、金額等完全準(zhǔn)確的采購(gòu)計(jì)劃。預(yù)算和采購(gòu)計(jì)劃的準(zhǔn)確性難以保證。集中采購(gòu)預(yù)算編制水平不高。采購(gòu)計(jì)劃編制“頭輕腳重”一方面增加年末集中采購(gòu)的工作量，另一方面因受到時(shí)間、供貨、發(fā)票開(kāi)具等因素的制約，難以充分體現(xiàn)集中采購(gòu)的規(guī)模效應(yīng)。

三、當(dāng)前基層央行集中采購(gòu)工作中存在的突出問(wèn)題

(一)集中采購(gòu)法規(guī)制度尚待明確

集中采購(gòu)工作是一項(xiàng)新業(yè)務(wù)，無(wú)論是法律本身還是配套制度、保障措施等都還不夠健全和完善。經(jīng)過(guò)幾年的探索和研究。人民銀行雖然出臺(tái)了部分與之配套的采購(gòu)制度和措施，但在實(shí)際操作過(guò)程中，還存在法規(guī)和制度上尚不明晰的問(wèn)題。如《管理辦法》第二十九條“采購(gòu)機(jī)構(gòu)(部門)應(yīng)自覺(jué)接受監(jiān)督檢查，如實(shí)反映情況，提供有關(guān)資料”，但并未規(guī)定對(duì)違反上述的行為處罰。第三十三條處罰內(nèi)容不具體。如違反第三十三條第二款“將應(yīng)集中采購(gòu)的項(xiàng)目化整為零或采取其他手段規(guī)避集中采購(gòu)的”，按規(guī)定是“應(yīng)依法追究直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)、行政責(zé)任”，實(shí)際操作中，具體追究誰(shuí)，承擔(dān)何種經(jīng)濟(jì)、行政責(zé)任都不明確。首先是經(jīng)濟(jì)責(zé)任的種類不明確；其次是承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任的金額不明確；最后是行政責(zé)任的種類不明確。

(二)集中采購(gòu)管理制度執(zhí)行不力

一是基層央行組織機(jī)構(gòu)行使職權(quán)不均衡。有的采管會(huì)沒(méi)有能很好的履行職責(zé)，很少有對(duì)集中采購(gòu)管理和監(jiān)督的工作進(jìn)行記錄，對(duì)采購(gòu)計(jì)劃外的臨時(shí)急需性以及追加預(yù)算的采購(gòu)事項(xiàng)，沒(méi)有履行審核的職責(zé)。有的單位名義上有采管會(huì)組織，但在采購(gòu)管理工作的實(shí)際運(yùn)作中，則是以行長(zhǎng)辦公會(huì)代替采管會(huì)，采管會(huì)形同虛設(shè)。二是制度建立不完整。部分基層央行在制度建立方面重視不夠，不同程度的缺少《管理辦法》和《工作規(guī)程》中規(guī)定的應(yīng)建立的6項(xiàng)制度。三是沒(méi)有嚴(yán)格執(zhí)行總行集中采購(gòu)項(xiàng)目及限額標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，部分項(xiàng)目未納入集中采購(gòu)范圍。四是管采未徹底分離，難以有效制約。部分基層央行未嚴(yán)格執(zhí)行“財(cái)權(quán)與事權(quán)分離、管理與操作職能分離”的內(nèi)部控制制度，導(dǎo)致集中采購(gòu)各環(huán)節(jié)之間職責(zé)不分、權(quán)責(zé)義不明，協(xié)調(diào)機(jī)制不順，給采購(gòu)工作帶來(lái)了摩擦。這是基層行普遍存在的問(wèn)題。

(三)采購(gòu)操作程序存在不規(guī)范現(xiàn)象

一是采購(gòu)預(yù)算編制不完善。對(duì)集中采購(gòu)工作缺少預(yù)

見(jiàn)性，采購(gòu)預(yù)算編制過(guò)于粗糙，導(dǎo)致臨時(shí)性采購(gòu)需求增加，給規(guī)范集中采購(gòu)工作帶來(lái)了一定難度，而且也容易滋生腐敗問(wèn)題。二是采購(gòu)方式選擇不符合規(guī)定。一些應(yīng)該實(shí)行公開(kāi)招標(biāo)的采購(gòu)項(xiàng)目，實(shí)際卻以邀請(qǐng)、詢價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)性談判方式采購(gòu)。三是公開(kāi)招投標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)時(shí)采購(gòu)單位不足規(guī)定數(shù)量，邀請(qǐng)、詢價(jià)招標(biāo)過(guò)程簡(jiǎn)單。四是合同簽定不夠規(guī)范。

(四)集中采購(gòu)的監(jiān)督管理不到位

一是采購(gòu)監(jiān)督機(jī)制不夠完善?！豆芾磙k法》對(duì)內(nèi)審、紀(jì)檢的監(jiān)督檢查職責(zé)作了相關(guān)規(guī)定，但這些都是原則性規(guī)定，沒(méi)有明確內(nèi)審、紀(jì)檢等部門各自的監(jiān)督重點(diǎn)，檢查的方式方法也不明確，缺乏可操作性。二是集中采購(gòu)監(jiān)管部門參與具體操作環(huán)節(jié)多，從宏觀上進(jìn)行政策指導(dǎo)和監(jiān)督管理的少。三是集中采購(gòu)部門與會(huì)計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、內(nèi)部審計(jì)等相關(guān)部門缺乏經(jīng)常的、穩(wěn)定的溝通機(jī)制，協(xié)調(diào)配合不夠密切，沒(méi)有形成監(jiān)督合力。四是民主監(jiān)督渠道不夠暢通。職工的民主監(jiān)督意識(shí)不強(qiáng)。大部分基層央行在集中采購(gòu)活動(dòng)中，一般只注重對(duì)結(jié)果的公示，而對(duì)采購(gòu)過(guò)程和重要環(huán)節(jié)公示的渠道單一、范圍有限，以會(huì)議通報(bào)形式在中層干部范圍公示為主，一般職工對(duì)采購(gòu)工作知曉程度不高，無(wú)法起到監(jiān)督作用。

(五)集中采購(gòu)檔案管理有待加強(qiáng)

目前，基層央行集中采購(gòu)程序相對(duì)規(guī)范很多，但是對(duì)檔案管理工作重視不夠。一是采購(gòu)檔案歸集不完整，對(duì)相關(guān)采購(gòu)程序性資料收集不齊，不同程度的缺少中標(biāo)通知書、定標(biāo)文件、補(bǔ)充合同等資料。二是檔案保管不合規(guī)。采購(gòu)過(guò)程結(jié)束后，集中采購(gòu)文件未納入全行檔案管理范圍，部分采購(gòu)資料分散在其它相關(guān)部門的現(xiàn)象依然存在。三是后續(xù)管理不完善。基層央行實(shí)際工作中，采購(gòu)物品入庫(kù)后。由倉(cāng)庫(kù)保管人員按照行長(zhǎng)辦公會(huì)研究的意見(jiàn)，直接通知有關(guān)部門開(kāi)具領(lǐng)用單領(lǐng)取，而沒(méi)有經(jīng)采購(gòu)單位組織進(jìn)行驗(yàn)收，沒(méi)有形成驗(yàn)收?qǐng)?bào)告上報(bào)采管會(huì)，導(dǎo)致采購(gòu)檔案管理不完整。

(六)組織機(jī)構(gòu)職能缺位

根據(jù)總行規(guī)定，基層央行都成立了采管會(huì)、采管辦等組織機(jī)構(gòu)，并制定相應(yīng)的規(guī)章制度，規(guī)范采購(gòu)行為，明確工作職責(zé)。但獨(dú)立的集中采購(gòu)職能機(jī)構(gòu)尚未建立，成員都是職能部門人員兼職。一方面，難以實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)設(shè)置上“采管”的真正分離；另一方面，由于沒(méi)有專職工作人員，在處理業(yè)務(wù)工作與采購(gòu)工作關(guān)系上難免顧此失彼，實(shí)際采購(gòu)工作中往往會(huì)出現(xiàn)拖拉、效率不高的現(xiàn)象。獨(dú)立集中采購(gòu)職能機(jī)構(gòu)的缺位，很大程度上制約了集中采購(gòu)工作的開(kāi)展。

(七)專業(yè)技術(shù)人才匱乏

集中采購(gòu)工作是一個(gè)貫穿計(jì)劃、采購(gòu)、管理、驗(yàn)收等各環(huán)節(jié)的系統(tǒng)工作，在采購(gòu)過(guò)程中，納入集中采購(gòu)的貨物、工程、服務(wù)等項(xiàng)目批次多、數(shù)量大、種類雜，對(duì)采購(gòu)管理人員在掌握集中采購(gòu)專業(yè)知識(shí)領(lǐng)域的深度和廣度上有一定的要求，但是由于采管會(huì)、采管辦、評(píng)審庫(kù)的人員大多都是兼職，平時(shí)又疏于對(duì)集中采購(gòu)知識(shí)、政策制度的學(xué)習(xí)，專業(yè)能力相對(duì)不足。主要表現(xiàn)為：一是集中采購(gòu)隊(duì)伍的政策理論水平、知識(shí)水平及專業(yè)管理能力整體上偏低；二是專業(yè)評(píng)審人才匱乏，對(duì)一些專業(yè)性、技術(shù)性強(qiáng)的采購(gòu)項(xiàng)目評(píng)審把握不準(zhǔn)，影響評(píng)審工作質(zhì)量。

(八)基礎(chǔ)信息工作薄弱

一是缺少對(duì)供應(yīng)商的系統(tǒng)管理和資格審查機(jī)制。主要是對(duì)供應(yīng)商的信息收集工作不重視，部分基層央行沒(méi)有建立“供應(yīng)商信息庫(kù)”，對(duì)供應(yīng)商產(chǎn)生沒(méi)有實(shí)地考察，對(duì)入圍供應(yīng)商的產(chǎn)生缺乏統(tǒng)一的準(zhǔn)入機(jī)制，沒(méi)有制定對(duì)供應(yīng)商評(píng)價(jià)規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)和辦法，供應(yīng)商產(chǎn)生過(guò)程不清晰。二是沒(méi)有建立“商品信息庫(kù)”，往往是在采購(gòu)任務(wù)下達(dá)后才匆忙查詢，個(gè)人主觀隨意性較大，很大程度上影響了采購(gòu)工作質(zhì)量。三是尚未建立“評(píng)審專家?guī)臁??；鶎友胄性趯?shí)際采購(gòu)過(guò)程中，對(duì)于一些技術(shù)含量較高的產(chǎn)品，每次招投標(biāo)活動(dòng)只能臨時(shí)邀請(qǐng)一些有關(guān)專業(yè)人員作為評(píng)委參與評(píng)標(biāo)，在一定程度上影響了招投標(biāo)的權(quán)威性，也嚴(yán)重影響了集中采購(gòu)的效率和質(zhì)量。

(九)參與競(jìng)爭(zhēng)的供應(yīng)商太少

一方面，有的基層央行從維修和售后服務(wù)等角度出發(fā)。不對(duì)外地招標(biāo)公告，使外地的許多客商不知道招標(biāo)事項(xiàng)，無(wú)法參與采購(gòu)招投標(biāo)；另一方面，有些外地客商雖然知道集中采購(gòu)的招標(biāo)事項(xiàng)，但出于招標(biāo)規(guī)模、成本費(fèi)用等多種因素的考慮，不愿參加投標(biāo)，造成參加競(jìng)標(biāo)的單位太少。特別是有的基層央行為了確保集中采購(gòu)產(chǎn)品的質(zhì)量，對(duì)某些物品采取指定品牌的辦法進(jìn)行招投標(biāo)，而部分電子設(shè)備類產(chǎn)品的廠家都搞區(qū)域，這就使得外地供應(yīng)商不敢來(lái)參與競(jìng)爭(zhēng)。本地供應(yīng)商則不用競(jìng)爭(zhēng)就能中標(biāo)，而其他品牌的相關(guān)經(jīng)營(yíng)單位都被排除在集中采購(gòu)之外。另外對(duì)于定點(diǎn)采購(gòu)，主要是確定的定點(diǎn)供應(yīng)商數(shù)量偏少，不利于定點(diǎn)供應(yīng)商之間開(kāi)展有序競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)定點(diǎn)供應(yīng)商的日常監(jiān)管力度不夠，措施、辦法不多，容易使基層央行采購(gòu)的合法權(quán)益得不到有效保障。

四、基層央行進(jìn)一步完善集中采購(gòu)工作的幾點(diǎn)建議

(一)以健全制度體系為重點(diǎn)，保證集中采購(gòu)工作規(guī)范運(yùn)行

健全的制度是防范各類違規(guī)行為或腐敗現(xiàn)象發(fā)生的“天然屏障”，集中采購(gòu)工作能否規(guī)范運(yùn)行并達(dá)到效益最大化，關(guān)鍵是要建立健全和認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)集中采購(gòu)制度。一是要對(duì)現(xiàn)有制度進(jìn)行梳理?；鶎友胄幸鶕?jù)國(guó)家有關(guān)法規(guī)和人民銀行總分行的制度辦法要求，結(jié)合本行實(shí)際。及時(shí)修訂和完善采購(gòu)管理實(shí)施細(xì)則和操作規(guī)程。努力提高制度的完整性、規(guī)范性、適用性和可操作性。只有完善了制度，才能以制度來(lái)規(guī)范人的行為，也才能切實(shí)有效防范各類風(fēng)險(xiǎn)和案件的發(fā)生。二是要進(jìn)一步完善組織架構(gòu)?；鶎友胄袘?yīng)建立獨(dú)立的集中采購(gòu)部門，改變目前采管不分的狀況，使管理機(jī)構(gòu)與執(zhí)行機(jī)構(gòu)、財(cái)權(quán)與事權(quán)相分離：管理者、執(zhí)行者、使用者相分離；招標(biāo)人、評(píng)標(biāo)人、使用人相分離；采購(gòu)、驗(yàn)收、付款相分離。使組織機(jī)構(gòu)之間、參與采購(gòu)活動(dòng)的人員之間既要相互協(xié)作，又要相互制約，以分解權(quán)利，從源頭上切斷商業(yè)賄賂的觸角，壓縮和減少權(quán)利尋租空間。三是要建立監(jiān)督檢查機(jī)制，明確各監(jiān)督部門監(jiān)督職責(zé)、監(jiān)督內(nèi)容和監(jiān)督重點(diǎn)、監(jiān)督方式方法和要求，使監(jiān)督工作具有針對(duì)性，形成制度化、規(guī)范化。四是要優(yōu)化集中采購(gòu)方式。根據(jù)基層央行采購(gòu)工作特點(diǎn)實(shí)行“抓大放小”的采購(gòu)模式，對(duì)基建維修、批量辦公設(shè)備等金額較大、易出現(xiàn)腐敗行為的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)嚴(yán)格實(shí)施集中采購(gòu)。而對(duì)于采購(gòu)數(shù)量少、金額小、時(shí)間要求緊的采購(gòu)項(xiàng)目可以靈活選取采購(gòu)方式，可采取協(xié)議供貨采購(gòu)或分散采購(gòu)方式，這樣，既可以縮短采購(gòu)時(shí)間和提高工作效率，又可以減少采購(gòu)成本支出，提高資金使用效益。同時(shí)，政府采購(gòu)中心推出的協(xié)議供貨、定點(diǎn)采購(gòu)和二次報(bào)價(jià)等采購(gòu)方式，是比較便捷的集中采購(gòu)組織方式，對(duì)基層央行有一定的適用性，建議納入人民銀行集中采購(gòu)方式中，并制定相應(yīng)的操作程序。五是要統(tǒng)一制定集中采購(gòu)文件標(biāo)準(zhǔn)格式文本，對(duì)五種采購(gòu)方式文件的編制內(nèi)容進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范，做到招標(biāo)(談判)文件、評(píng)標(biāo)(談判)報(bào)告、采購(gòu)合同文本、驗(yàn)收意見(jiàn)書等采購(gòu)文件格式統(tǒng)一、內(nèi)容全面，達(dá)到以規(guī)范促安全的管理目標(biāo)。六是要盡快建立集中采購(gòu)區(qū)域性信

息網(wǎng)路系統(tǒng)，逐步實(shí)現(xiàn)集中采購(gòu)信息資源共享。

(二)以加強(qiáng)思想教育為依托，增強(qiáng)采購(gòu)人員拒腐防變意識(shí)

集中采購(gòu)的工作人員，無(wú)論是作為管理層的領(lǐng)導(dǎo)者還是最終執(zhí)行者的基層操作人員，若風(fēng)險(xiǎn)防范觀念淡薄、防范意識(shí)較差，就極易形成風(fēng)險(xiǎn)隱患，因此需要強(qiáng)化教育，筑牢思想道德防線。一方面要加強(qiáng)正面教育，深入開(kāi)展黨紀(jì)法規(guī)教育、理想信念教育、職業(yè)道德、紀(jì)律作風(fēng)等教育，引導(dǎo)采購(gòu)人員牢固樹(shù)立正確的世界觀、人生觀和價(jià)值觀，增強(qiáng)法紀(jì)意識(shí)，做到自覺(jué)依法行政。另一方面，要開(kāi)展警示教育，從發(fā)生在采購(gòu)領(lǐng)域的各類案件中吸取教訓(xùn)，以案說(shuō)紀(jì)、以案普法，做到警鐘常鳴，使采購(gòu)人員嚴(yán)于律己，自覺(jué)遵守有關(guān)廉潔自律的規(guī)定，切實(shí)杜絕集中采購(gòu)中的腐敗行為。

(三)以加強(qiáng)監(jiān)督管理為保障，堵塞商業(yè)賄賂的產(chǎn)生渠道

集中采購(gòu)是一項(xiàng)涉錢管物的重要工作，規(guī)范集中采購(gòu)工作，就是要建立集中采購(gòu)長(zhǎng)效監(jiān)督制約機(jī)制，形成一整套內(nèi)外結(jié)合、全方位、多層次、科學(xué)有效的監(jiān)督制約機(jī)制。監(jiān)督制約機(jī)制主要包括內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督。內(nèi)部監(jiān)督而言，首先是建立和完善采購(gòu)工作的考核和問(wèn)責(zé)制度。將采購(gòu)工作的監(jiān)督檢查結(jié)果與年度目標(biāo)考核、人員評(píng)先爭(zhēng)優(yōu)掛鉤，對(duì)集中采購(gòu)活動(dòng)中的違規(guī)違紀(jì)和不廉潔行為要嚴(yán)肅處理，落實(shí)責(zé)任追究。其次是加強(qiáng)監(jiān)督檢查，內(nèi)審部門對(duì)集中采購(gòu)工作事中事后要開(kāi)展專項(xiàng)審計(jì)，把對(duì)本單位集中采購(gòu)的檢查納入年度工作計(jì)劃，實(shí)行一年一審，對(duì)集中采購(gòu)人員履職情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，將檢查結(jié)果與部門和個(gè)人考核掛鉤。紀(jì)檢部門要加強(qiáng)對(duì)集中采購(gòu)的全程監(jiān)督，重視群眾和采購(gòu)中投訴反映的問(wèn)題，采取專項(xiàng)執(zhí)法監(jiān)察形式定期對(duì)集中采購(gòu)工作進(jìn)行全面的檢查，防止集中采購(gòu)領(lǐng)域違法、違紀(jì)和違規(guī)行為的發(fā)生。外部監(jiān)督而言，主要是公開(kāi)集中采購(gòu)信息。充分利用內(nèi)聯(lián)網(wǎng)、公示欄、行務(wù)公開(kāi)系統(tǒng)、職代會(huì)、職工大會(huì)、工作通訊、報(bào)刊等形式，不斷拓寬集中采購(gòu)的民主監(jiān)督渠道和范圍，廣泛接受社會(huì)和職工的監(jiān)督。通過(guò)內(nèi)外部監(jiān)督，達(dá)到對(duì)某一項(xiàng)目在采購(gòu)執(zhí)行的事前、事中、事后進(jìn)行全方位、多層次的監(jiān)督，將容易誘發(fā)商業(yè)賄賂等腐敗問(wèn)題消除在萌芽狀態(tài)，徹底杜絕暗箱操作和腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，使集中采購(gòu)成為名副其實(shí)的“陽(yáng)光工程”。