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投資項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)范文第1篇

一. 公司概況描述

二. 公司的宗旨和目標(biāo)

三. 公司目前股權(quán)結(jié)構(gòu)

四. 已投入的資金及用途

五. 公司目前主要產(chǎn)品或服務(wù)介紹

六. 市場(chǎng)概況和營(yíng)銷策略

七. 主要業(yè)務(wù)部門及業(yè)績(jī)簡(jiǎn)介

八. 核心經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)

九. 公司優(yōu)勢(shì)說(shuō)明

十. 目前公司為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的增資需求：原因、數(shù)量、方式、用途、償還

十一. 融資方案(資金籌措及投資方式及退出方案)

十二. 財(cái)務(wù)分析

1. 財(cái)務(wù)歷史數(shù)據(jù)

2. 財(cái)務(wù)預(yù)計(jì)

3. 資產(chǎn)負(fù)債情況

第二部分 綜述

第一章 公司介紹

一.公司的宗旨

二.公司簡(jiǎn)介資料

三.各部門職能和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)

四.公司管理

1. 董事會(huì)

2. 經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)

3. 外部支持

第二章 技術(shù)與產(chǎn)品

一.技術(shù)描述及技術(shù)持有

二.投影機(jī)電源板產(chǎn)品狀況

1. 主要產(chǎn)品目錄

2. 投影機(jī)電源板產(chǎn)品特性

3. 正在開(kāi)發(fā)/待開(kāi)發(fā)產(chǎn)品簡(jiǎn)介

4. 研發(fā)計(jì)劃及時(shí)間表

5. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略

6. 無(wú)形資產(chǎn)

三.投影機(jī)電源板產(chǎn)品生產(chǎn)

1.資源及原材料供應(yīng)

2.現(xiàn)有生產(chǎn)條件和生產(chǎn)能力

3.擴(kuò)建設(shè)施、要求及成本，擴(kuò)建后生產(chǎn)能力

4.原有主要設(shè)備及需添置設(shè)備

5.投影機(jī)電源板產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)檢和生產(chǎn)成本控制

6.包裝與儲(chǔ)運(yùn)

第三章 投影機(jī)電源板市場(chǎng)分析

一.市場(chǎng)規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與劃分

二.目標(biāo)市場(chǎng)的設(shè)定

三.投影機(jī)電源板產(chǎn)品消費(fèi)群體、消費(fèi)方式、消費(fèi)習(xí)慣及影響投影機(jī)電源板市場(chǎng)的主要因素分析

四.目前公司投影機(jī)電源板產(chǎn)品市場(chǎng)狀況，投影機(jī)電源板產(chǎn)品所處市場(chǎng)發(fā)展階段(空白/新開(kāi)發(fā)/高成長(zhǎng)/成熟/飽和)投影機(jī)電源板產(chǎn)品排名及品牌狀況

五.市場(chǎng)趨勢(shì)預(yù)測(cè)和市場(chǎng)機(jī)會(huì)

六.行業(yè)政策

第四章 競(jìng)爭(zhēng)分析

一.有無(wú)行業(yè)壟斷

二.從市場(chǎng)細(xì)分看競(jìng)爭(zhēng)者市場(chǎng)份額

三.主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況：公司實(shí)力、投影機(jī)電源板產(chǎn)品情況

四.潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況和投影機(jī)電源板市場(chǎng)變化分析

五.公司投影機(jī)電源板產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

第五章 市場(chǎng)營(yíng)銷

一.概述投影機(jī)電源板營(yíng)銷計(jì)劃

二.投影機(jī)電源板銷售政策的制定

三.投影機(jī)電源板銷售渠道、方式、行銷環(huán)節(jié)和售后服務(wù)

四.主要業(yè)務(wù)關(guān)系狀況

五.投影機(jī)電源板銷售隊(duì)伍情況及銷售福利分配政策

六.促銷和市場(chǎng)滲透

1. 主要促銷方式

2. 廣告/公關(guān)策略、媒體評(píng)估

七.投影機(jī)電源板產(chǎn)品價(jià)格方案

1. 投影機(jī)電源板定價(jià)依據(jù)和價(jià)格結(jié)構(gòu)

2. 影響投影機(jī)電源板價(jià)格變化的因素和對(duì)策

八. 投影機(jī)電源板銷售資料統(tǒng)計(jì)和銷售紀(jì)錄方式，銷售周期的計(jì)算。

九. 投影機(jī)電源板市場(chǎng)開(kāi)發(fā)規(guī)劃，銷售目標(biāo)

第六章 投資說(shuō)明

一.資金需求說(shuō)明(用量/期限)

二.資金使用計(jì)劃及進(jìn)度

三.投資形式(貸款/利率/利率支付條件/轉(zhuǎn)股-普通股、優(yōu)先股、任股權(quán)/對(duì)應(yīng)價(jià)格等)

四.資本結(jié)構(gòu)

五.回報(bào)/償還計(jì)劃

六.資本原負(fù)債結(jié)構(gòu)說(shuō)明

七.投資抵押

八.投資擔(dān)保

九.吸納投資后股權(quán)結(jié)構(gòu)

十.股權(quán)成本

十一.投資者介入公司管理之程度說(shuō)明

十二.報(bào)告

十三.雜費(fèi)支付

第七章 投資報(bào)酬與退出

一.股票上市

二.股權(quán)轉(zhuǎn)讓

三.股權(quán)回購(gòu)

四.股利

第八章 風(fēng)險(xiǎn)分析

一.資源風(fēng)險(xiǎn)

二.投影機(jī)電源板市場(chǎng)不確定性風(fēng)險(xiǎn)

三.投影機(jī)電源板研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)

四.投影機(jī)電源板生產(chǎn)不確定性風(fēng)險(xiǎn)

五.投影機(jī)電源板成本控制風(fēng)險(xiǎn)

六.競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)

七.政策風(fēng)險(xiǎn)

八.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

九.管理風(fēng)險(xiǎn)

十.破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)

第九章 管理

一.公司組織結(jié)構(gòu)

二.管理制度及勞動(dòng)合同

三.人事計(jì)劃

四.薪資、福利方案

五.股權(quán)分配和認(rèn)股計(jì)劃

第十章 財(cái)務(wù)分析

一.財(cái)務(wù)分析說(shuō)明

二.財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)

1. 銷售收入明細(xì)表

2. 成本費(fèi)用明細(xì)表

3. 薪金水平明細(xì)表

4. 固定資產(chǎn)明細(xì)表

5. 資產(chǎn)負(fù)債表

6. 利潤(rùn)及利潤(rùn)分配明細(xì)表

投資項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)范文第2篇

計(jì)劃書(shū)分為：行業(yè)通用版、專業(yè)定制版。行業(yè)通用版是中商智業(yè)根據(jù)行業(yè)一般水平測(cè)算好了行業(yè)指標(biāo)數(shù)據(jù)，作為行業(yè)通用的模板計(jì)劃書(shū)，企業(yè)可以自行補(bǔ)充單位信息，稍做調(diào)整就可以作為項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)使用。我們也可以根據(jù)企業(yè)具體項(xiàng)目要求專項(xiàng)編寫專業(yè)定制版，并根據(jù)詳細(xì)要求合理報(bào)價(jià)，為企業(yè)項(xiàng)目立項(xiàng)、上馬、融資提供全程指引服務(wù)。

本計(jì)劃書(shū)主要有以下幾大用途：

審批國(guó)家資金——國(guó)家規(guī)范格式、關(guān)注產(chǎn)業(yè)發(fā)展、側(cè)重社會(huì)影響；

吸引外商投資——國(guó)際規(guī)范格式、遵從外資政策、確保外商利益；

吸引風(fēng)險(xiǎn)投資——投資規(guī)范格式、規(guī)避項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、保障收益回報(bào)；

友好企業(yè)合作——行業(yè)規(guī)范格式、互利的實(shí)施方案、謹(jǐn)慎的市場(chǎng)評(píng)估；

項(xiàng)目評(píng)比——專家完全版格式、嚴(yán)密的實(shí)施計(jì)劃、精確的收益評(píng)估。

商業(yè)計(jì)劃書(shū)（Business Plan）是公司、企業(yè)或項(xiàng)目單位為了達(dá)到招商融資和其它發(fā)展目標(biāo)之目的，在經(jīng)過(guò)前期對(duì)項(xiàng)目科學(xué)地調(diào)研、分析、搜集與整理有關(guān)資料的基礎(chǔ)

，根據(jù)一定的格式和內(nèi)容的具體要求而編輯整理的一個(gè)向投資商及其他相關(guān)人員全面展示公司和項(xiàng)目目前狀況、未來(lái)發(fā)展?jié)摿Φ臅?shū)面材料。商業(yè)計(jì)劃書(shū)是包括項(xiàng)目籌融資、戰(zhàn)略規(guī)劃等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的藍(lán)圖與指南，也是企業(yè)的行動(dòng)綱領(lǐng)和執(zhí)行方案。

商業(yè)計(jì)劃書(shū)是一份全方位描述企業(yè)發(fā)展的文件，是企業(yè)經(jīng)營(yíng)者素質(zhì)的體現(xiàn)，是企業(yè)擁有良好融資能力、實(shí)現(xiàn)跨式發(fā)展的重要條件之一。一份好的商業(yè)計(jì)劃書(shū)是獲得貸款和投資的關(guān)鍵。

如何吸引投資者、特別是風(fēng)險(xiǎn)投資家參與創(chuàng)業(yè)者的投資項(xiàng)目，這時(shí)一份高品質(zhì)且內(nèi)容豐富的商業(yè)計(jì)劃書(shū)，將會(huì)使投資者更快、更好地了解投資項(xiàng)目，將會(huì)使投資者對(duì)項(xiàng)目有信心，有熱情，動(dòng)員促成投資者參與該項(xiàng)目，最終達(dá)到為項(xiàng)目籌集資金的作用。

商業(yè)計(jì)劃書(shū)是爭(zhēng)取風(fēng)險(xiǎn)投資的敲門磚。投資者每天會(huì)接收到很多商業(yè)計(jì)劃書(shū)，商業(yè)計(jì)劃書(shū)的質(zhì)量和專業(yè)性就成為了企業(yè)需求投資的關(guān)鍵點(diǎn)。企業(yè)家在爭(zhēng)取獲得風(fēng)險(xiǎn)投資之初，首先應(yīng)該將商業(yè)計(jì)劃書(shū)的制作列為頭等大事。

一份完備的商業(yè)計(jì)劃書(shū)，不僅是企業(yè)能否成功融資的關(guān)鍵因素，同時(shí)也是企業(yè)發(fā)展的核心管理工具。作為中國(guó)最早的投融資策劃專業(yè)公司之一，中商智業(yè)具有：一流專家團(tuán)隊(duì)、豐富編制經(jīng)驗(yàn)、數(shù)百個(gè)可查詢案例、國(guó)際規(guī)范、質(zhì)量超值。

《2014-2018年版高鐵廣告項(xiàng)目商業(yè)計(jì)劃書(shū)》由中商智業(yè)咨詢公司領(lǐng)銜撰寫，依托中商智業(yè)龐大的細(xì)分市場(chǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)，在大量周密的市場(chǎng)調(diào)研基礎(chǔ)上，主要依據(jù)了國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、國(guó)家商務(wù)部、國(guó)家海關(guān)總署、相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)、中商情報(bào)網(wǎng)的基礎(chǔ)信息

對(duì)我國(guó)高鐵廣告行業(yè)的供給與需求狀況、市場(chǎng)格局與分布等多方面進(jìn)行了分析，并緊密結(jié)合項(xiàng)目情況對(duì)高鐵廣告項(xiàng)目未來(lái)發(fā)展前景進(jìn)行了研判。本報(bào)告深入挖掘項(xiàng)目的優(yōu)勢(shì)，將項(xiàng)目潛力、商業(yè)模式、運(yùn)營(yíng)規(guī)劃、財(cái)務(wù)預(yù)計(jì)等方面的內(nèi)容完美地展現(xiàn)給投資者

投資項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)范文第3篇

關(guān)鍵詞：項(xiàng)目管理； 實(shí)踐；認(rèn)識(shí)；核心工作

中圖分類號(hào)：C29文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

一、概述

項(xiàng)目管理是一個(gè)管理學(xué)分支的學(xué)科，是運(yùn)用各種相關(guān)知識(shí)、技能、方法與工具，為滿足或超越項(xiàng)目有關(guān)各方對(duì)項(xiàng)目的要求與期望，所開(kāi)展的各種計(jì)劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制等方面的活動(dòng)。當(dāng)今項(xiàng)目管理在西方發(fā)達(dá)國(guó)家作為一種系統(tǒng)的知識(shí)體系和方法論，早已形成并廣泛應(yīng)用于各種以項(xiàng)目方式運(yùn)作的行業(yè)和領(lǐng)域，近年來(lái)，國(guó)內(nèi)一些鐵路裝備制造企業(yè)，也逐漸在企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中引入了項(xiàng)目管理。

作為一個(gè)具有百年歷史的鐵路機(jī)車制造廠——大連機(jī)車車輛有限公司（簡(jiǎn)稱連車公司），也于近幾年踏入項(xiàng)目管理的門檻，先后在鐵道部的機(jī)車技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目、出口機(jī)車和國(guó)內(nèi)路外機(jī)車項(xiàng)目中，以適應(yīng)鐵路市場(chǎng)發(fā)展需要為根本，以保證市場(chǎng)合同的準(zhǔn)確履行為目的，以改善企業(yè)的經(jīng)營(yíng)與管理流程為目標(biāo)，以有效提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力為宗旨，運(yùn)用項(xiàng)目管理開(kāi)展工作，實(shí)現(xiàn)了合同相關(guān)者的滿意，同時(shí)也從實(shí)踐中提升和積累了對(duì)項(xiàng)目管理的認(rèn)識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。

二、項(xiàng)目管理在企業(yè)的應(yīng)用實(shí)踐

連車公司自2005年起最先在執(zhí)行鐵道部的機(jī)車技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目上采用了項(xiàng)目管理，累計(jì)七年多的時(shí)間，先后實(shí)現(xiàn)了東芝項(xiàng)目、EMD項(xiàng)目、BTG項(xiàng)目等合同的落實(shí)。經(jīng)過(guò)多年的實(shí)踐與積累，逐步掌握了項(xiàng)目管理的基本理論與方法，并逐漸應(yīng)用到出口機(jī)車項(xiàng)目和國(guó)內(nèi)路外機(jī)車項(xiàng)目的管理中。出口市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)路外市場(chǎng)是一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)極為殘酷的市場(chǎng)，不但經(jīng)濟(jì)規(guī)律制約較為明顯，而且客戶對(duì)產(chǎn)品的個(gè)性化需求繁多，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量和交貨期要求也十分苛刻。連車公司采用項(xiàng)目管理方法，在出口新西蘭機(jī)車、烏茲別克斯坦機(jī)車及香港地鐵機(jī)車等項(xiàng)目管理中收到了很好效果。

在推行項(xiàng)目管理的實(shí)踐中，連車公司結(jié)合實(shí)際，編制了公司《項(xiàng)目管理控制程序》，并通過(guò)了歐標(biāo)認(rèn)證。

在《項(xiàng)目管理控制程序》中，公司對(duì)項(xiàng)目整個(gè)生命周期及項(xiàng)目管理活動(dòng)進(jìn)行了較為細(xì)致的工作劃分：

在項(xiàng)目啟動(dòng)階段，主管副總經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目的立項(xiàng)審批，同時(shí)任命一位副總工程師為項(xiàng)目總監(jiān)，并對(duì)項(xiàng)目總監(jiān)進(jìn)行授權(quán)，通過(guò)公司項(xiàng)目管理室認(rèn)命項(xiàng)目經(jīng)理，組建項(xiàng)目組。

在項(xiàng)目計(jì)劃階段，項(xiàng)目總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)項(xiàng)目經(jīng)理及項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員，編制項(xiàng)目計(jì)劃，包括進(jìn)度計(jì)劃、成本計(jì)劃、質(zhì)量控制計(jì)劃、管理計(jì)劃、人力資源計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃、采購(gòu)計(jì)劃等，并報(bào)主管副總經(jīng)理審批。

在項(xiàng)目執(zhí)行階段，由項(xiàng)目總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)、項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)整合、調(diào)動(dòng)資源，項(xiàng)目組以及各職能部門嚴(yán)格按照經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目計(jì)劃，完成相關(guān)的工作內(nèi)容；同時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行全過(guò)程進(jìn)行整體變更控制，對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行績(jī)效考核，控制實(shí)際執(zhí)行與計(jì)劃的偏差，確保項(xiàng)目按照項(xiàng)目計(jì)劃執(zhí)行。

在項(xiàng)目收尾階段，項(xiàng)目經(jīng)理要從客戶一方獲得項(xiàng)目結(jié)束相關(guān)文件的確認(rèn)，如質(zhì)保期結(jié)束的確認(rèn)、最終交付物的驗(yàn)收文件等；同時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理還要組織項(xiàng)目組及各職能部門總結(jié)整理項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，將項(xiàng)目重要文件進(jìn)行歸檔，形成組織過(guò)程資產(chǎn)。

《項(xiàng)目管理控制程序》涵蓋了項(xiàng)目管理的計(jì)劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)及控制等各種功能，確保項(xiàng)目管理的有效實(shí)施?！俄?xiàng)目管理控制程序》的有效操作和執(zhí)行，使項(xiàng)目在全新的管理平臺(tái)上運(yùn)作，公司各職能部門在完成職能任務(wù)的同時(shí)，樹(shù)立為項(xiàng)目服務(wù)、為企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)服務(wù)的意識(shí)和觀念，各盡所能、各司其責(zé)完成項(xiàng)目工作，確保項(xiàng)目一次性成功。

三、項(xiàng)目管理核心概念的實(shí)踐認(rèn)識(shí)

項(xiàng)目管理在企業(yè)的應(yīng)用有它的必然性，這個(gè)必然性來(lái)源于項(xiàng)目管理的核心理念，即“以客戶為中心”。而“以客戶為中心”又恰恰是企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下的重要經(jīng)營(yíng)方針和發(fā)展規(guī)劃。項(xiàng)目管理可以使項(xiàng)目履行的全過(guò)程，即從項(xiàng)目啟動(dòng)、規(guī)劃、執(zhí)行、監(jiān)控到收尾等項(xiàng)目管理程序，始終緊緊貼近和充分反映用戶的意愿，最終實(shí)現(xiàn)或超出用戶的滿意。

項(xiàng)目管理在企業(yè)的應(yīng)用選擇于它的嚴(yán)謹(jǐn)性，其嚴(yán)謹(jǐn)性體現(xiàn)在“注重計(jì)劃”這一重要理念中。注重計(jì)劃，強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目的全過(guò)程、全方位控制，使項(xiàng)目的各階段、全過(guò)程都始終處于受控狀態(tài)。注重計(jì)劃的載體就是《項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)》，通過(guò)《項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)》，定義并實(shí)施開(kāi)發(fā)進(jìn)度、成本預(yù)算、質(zhì)量控制計(jì)劃、人力資源計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃、采購(gòu)計(jì)劃等。

項(xiàng)目管理在企業(yè)的應(yīng)用展現(xiàn)了它的靈活性，“優(yōu)化組合、動(dòng)態(tài)管理” 是項(xiàng)目管理靈活性的核心特征。這一特征是由“項(xiàng)目”本身所具有的臨時(shí)性、獨(dú)特性所決定的，因?yàn)椤绊?xiàng)目”就是為創(chuàng)造獨(dú)特產(chǎn)品、服務(wù)或成果而進(jìn)行的臨時(shí)性工作。其靈活性同時(shí)還體現(xiàn)在項(xiàng)目管理的模式中。項(xiàng)目管理模式的采用可以根據(jù)企業(yè)實(shí)際，從多個(gè)運(yùn)行模式中選擇最適應(yīng)可行的管理模式。

項(xiàng)目管理在企業(yè)的應(yīng)用突出了它的目標(biāo)確定性。這一性質(zhì)有助于合同目標(biāo)的落實(shí)，由此也成為企業(yè)在執(zhí)行合同項(xiàng)目時(shí)優(yōu)先選擇的管理方法。項(xiàng)目管理的目標(biāo)確定一般包含三個(gè)方面內(nèi)容，一是時(shí)間性目標(biāo)，即在規(guī)定的時(shí)段內(nèi)或規(guī)定的時(shí)點(diǎn)之前完成可交付成果；二是成果性目標(biāo)，項(xiàng)目的最終都要有一定的產(chǎn)出——提供某種規(guī)定的產(chǎn)品或服務(wù)；三是約束性目標(biāo)，項(xiàng)目在既定的資源基礎(chǔ)上進(jìn)行，在不浪費(fèi)資源的前提下產(chǎn)出可交付物。

項(xiàng)目管理在企業(yè)的應(yīng)用體現(xiàn)出控制的整體性和系統(tǒng)性。項(xiàng)目的活動(dòng)雖然可以分解，但分解后的一系列活動(dòng)，其實(shí)質(zhì)還是一個(gè)相互關(guān)聯(lián)的整體。在實(shí)際工作中，一個(gè)合同項(xiàng)目的執(zhí)行，涉及到企業(yè)人、機(jī)、料、法、環(huán)等各個(gè)方面，在項(xiàng)目總計(jì)劃項(xiàng)下會(huì)有許多的分項(xiàng)計(jì)劃、子計(jì)劃，要保證整個(gè)項(xiàng)目執(zhí)行啟動(dòng)有序、過(guò)程有控、結(jié)果有效，就必須以系統(tǒng)的觀念、整體的方式去編制這些總計(jì)劃與子計(jì)劃，并始終以整體的概念加以操作，才能保證合同執(zhí)行工作中全過(guò)程、全方位的落實(shí)。

四、項(xiàng)目管理在應(yīng)用中的核心工作

在項(xiàng)目管理活動(dòng)中，要特別認(rèn)識(shí)四方面工作的重要性：

一是項(xiàng)目組織方式選擇的重要性。項(xiàng)目管理理論中提到項(xiàng)目組織的三種形式，有職能制式、項(xiàng)目制式、矩陣式（包括弱距陣、平衡距陣、強(qiáng)距陣）。實(shí)踐中我們體會(huì)到，選擇哪種組織形式的前提是它的適應(yīng)性，要結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)、企業(yè)經(jīng)營(yíng)組織特點(diǎn)等，選擇最適合、最可行、最有力的組織方式。

連車公司在實(shí)踐中選擇了平衡矩陣結(jié)構(gòu)模式，但在項(xiàng)目管理辦公室的設(shè)置上趨近于強(qiáng)距陣結(jié)構(gòu)模式，即在職能部室垂直管理中成立與各職能部門平行的專門的項(xiàng)目管理辦公室，負(fù)責(zé)企業(yè)內(nèi)的項(xiàng)目管理，專職的項(xiàng)目經(jīng)理都?xì)w項(xiàng)目管理辦公室管理。由于有了專門的組織負(fù)責(zé)部門，項(xiàng)目管理作為企業(yè)內(nèi)的一項(xiàng)任務(wù)長(zhǎng)期存在，并能夠不斷地積累、發(fā)展，項(xiàng)目經(jīng)理也不是根據(jù)項(xiàng)目臨時(shí)任命，而是成為常設(shè)崗位，這樣從組織上、人員上都強(qiáng)化了項(xiàng)目管理工作。

二是項(xiàng)目計(jì)劃制定的重要性。項(xiàng)目管理的一個(gè)重要核心理念就是“注重計(jì)劃”，具體體現(xiàn)在項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)的編制上。作為一次性成功完成項(xiàng)目的紙面模擬過(guò)程，項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)是項(xiàng)目管理的基線，其細(xì)化程度直接關(guān)系到項(xiàng)目的可執(zhí)行度。項(xiàng)目計(jì)劃制定的越詳細(xì)，工作目標(biāo)就越明確，作為項(xiàng)目決策的依據(jù)就更具科學(xué)性，同時(shí)也會(huì)降低項(xiàng)目計(jì)劃頻繁變更的風(fēng)險(xiǎn)。因此，一個(gè)科學(xué)的計(jì)劃可以決定項(xiàng)目一半的成功。

三是項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)建設(shè)的重要性。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)是各項(xiàng)目人構(gòu)成，包括項(xiàng)目總監(jiān)、項(xiàng)目經(jīng)理及執(zhí)行經(jīng)理等。強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)建設(shè)的重要性，實(shí)質(zhì)就是這些項(xiàng)目經(jīng)理人的重要性。近兩年同行業(yè)的株洲電力機(jī)車有限公司、株洲電力機(jī)車研究所、戚墅堰機(jī)車有限公司、大連機(jī)車研究所等都在緊鑼密鼓地對(duì)重要崗位的員工進(jìn)行項(xiàng)目管理資質(zhì)培訓(xùn)，以此提升項(xiàng)目管理人才培養(yǎng)的力度。儲(chǔ)備項(xiàng)目管理人才，是企業(yè)應(yīng)該高度重視的工作。如果說(shuō)一個(gè)科學(xué)的計(jì)劃決定了項(xiàng)目成功的一半，那么一個(gè)合格優(yōu)秀的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)就決定了項(xiàng)目成功的另一半。

四是項(xiàng)目執(zhí)行責(zé)任落實(shí)的重要性。項(xiàng)目管理在企業(yè)的應(yīng)用有它的成果不可挽回性，這個(gè)屬性決定了項(xiàng)目不同于其它事情，可以試做，做砸了可以重來(lái)。因此，我們?cè)趯?shí)際工作中必須以嚴(yán)謹(jǐn)、負(fù)責(zé)任的態(tài)度，以“工作質(zhì)量零缺陷”“第一次把事情做對(duì)”等先進(jìn)管理理念開(kāi)展工作，同時(shí)通過(guò)項(xiàng)目管理績(jī)效考核制度等建設(shè)，體現(xiàn)公司利益與員工的價(jià)值觀，成立考核委員會(huì)，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的過(guò)程、項(xiàng)目完成的質(zhì)量、項(xiàng)目的成果及對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行考核，項(xiàng)目經(jīng)理也對(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員進(jìn)行考核。

五、結(jié)語(yǔ)

項(xiàng)目管理在企業(yè)的應(yīng)用顯示了它的有效作用，連車公司在實(shí)踐中也受益匪淺。但是，作為一種現(xiàn)代管理方法，如何使項(xiàng)目管理在企業(yè)的應(yīng)用更加完善，發(fā)揮更大的作用，還需不斷地實(shí)踐與探究。

參考文獻(xiàn)：

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[3]李曉宇，戴大雙.非投資項(xiàng)目中人力資源管理研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2003,20(2)

投資項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)范文第4篇

：為了規(guī)范戰(zhàn)略發(fā)展部工作，清晰界定部門工作職責(zé)，根據(jù)集團(tuán)公司機(jī)構(gòu)設(shè)置方案及相關(guān)基本管理制度，更好地發(fā)揮部門前瞻性規(guī)劃作用，特制定本制度。

第二章

一、戰(zhàn)略管理部基本職責(zé)

（一）、戰(zhàn)略發(fā)展部部門職責(zé)部門名稱：戰(zhàn)略發(fā)展部部門編制：共－6人直屬集團(tuán)總部：崗位設(shè)置：部長(zhǎng)1人、副部長(zhǎng)人、戰(zhàn)略管理主管人、戰(zhàn)略規(guī)劃與管理人、品牌管理人。部門職能：負(fù)責(zé)集團(tuán)公司戰(zhàn)略與管理創(chuàng)新的研究與實(shí)施，集團(tuán)公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的制定與監(jiān)督，輔助投資決策，管理集團(tuán)公司無(wú)形資產(chǎn)與品牌

（二）、基本職責(zé)

1、負(fù)責(zé)制訂公司中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，提出集團(tuán)公司中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)布局和資源整合、配置的意見(jiàn)；

2、負(fù)責(zé)制訂公司戰(zhàn)略規(guī)劃流程，主持公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的制訂，協(xié)助各子公司、事業(yè)部制定戰(zhàn)略規(guī)劃和年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；

3、把握國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策，進(jìn)行旅游和相關(guān)產(chǎn)業(yè)研究、信息收集，分析和評(píng)估宏觀經(jīng)濟(jì)和行業(yè)發(fā)展對(duì)集團(tuán)公司造成的影響，發(fā)現(xiàn)主要發(fā)展機(jī)會(huì)與風(fēng)險(xiǎn)；

4、分析公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀以及各業(yè)務(wù)單位在行業(yè)內(nèi)的地位，對(duì)公司已進(jìn)入和將要進(jìn)入的區(qū)域細(xì)分市場(chǎng)做出市場(chǎng)狀況的分析；根據(jù)市場(chǎng)變化與項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益情況進(jìn)行科學(xué)分析，提出存在的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，揚(yáng)長(zhǎng)避短，進(jìn)一步改進(jìn)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀。

5、收集國(guó)內(nèi)外同行業(yè)先進(jìn)企業(yè)資料，總結(jié)先進(jìn)經(jīng)營(yíng)理念、管理體制、管理方法，提高內(nèi)部管理水平，為公司提高核心競(jìng)爭(zhēng)力、加快技術(shù)創(chuàng)新提供建設(shè)性意見(jiàn)；

6、根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃的要求，組織和策劃與國(guó)內(nèi)外合作者的戰(zhàn)略合作；

7、管理和維護(hù)公司的技術(shù)專利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)，對(duì)公司品牌進(jìn)行統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理；

8、負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)的行業(yè)、項(xiàng)目管理和研究中信息的收集、匯總、整理、上報(bào)、備案和存檔。信息數(shù)據(jù)庫(kù)管理的責(zé)任人是信息管理員，數(shù)據(jù)庫(kù)是一種自動(dòng)可查閱可生成報(bào)表的電子信息系統(tǒng)和書(shū)面的文字檔案系統(tǒng)，其信息來(lái)源是戰(zhàn)略部收集、整理的全部文檔和資料。戰(zhàn)略管理部所有人員都要傳遞信息給信息管理員，以輸入數(shù)據(jù)庫(kù)，信息管理員同時(shí)為資料保管人員，應(yīng)建立文件資料庫(kù)和電子索引，以便資料快速查取，同時(shí)建立借閱登記制度；

9、研究國(guó)家和地方政府的產(chǎn)業(yè)政策，發(fā)展規(guī)劃，提出公司發(fā)展總體思路；

10、指導(dǎo)和參與公司各部門發(fā)展戰(zhàn)略的制訂，圍繞與根據(jù)公司不同階段的戰(zhàn)略構(gòu)想，通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研與論證，指導(dǎo)和參與公司各部門發(fā)展戰(zhàn)略舉措的研究制訂，并制定相應(yīng)的落實(shí)計(jì)劃要點(diǎn)，分步穩(wěn)妥實(shí)施。

11、負(fù)責(zé)組織集團(tuán)相關(guān)規(guī)劃的編制、審核和上報(bào)批復(fù)工作；組織制定公司相關(guān)項(xiàng)目的規(guī)劃設(shè)計(jì)、申報(bào)立項(xiàng)、建設(shè)實(shí)施、竣工驗(yàn)收和項(xiàng)目后續(xù)跟蹤評(píng)審工作，建立項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫(kù)。負(fù)責(zé)基本建設(shè)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告的審議，對(duì)大型基建投資項(xiàng)目組織專家論證，提供比較方案供領(lǐng)導(dǎo)決策。

12、負(fù)責(zé)專業(yè)性管理；

13、直屬上級(jí)交辦的其他工作。

二、部門工作審批流程

（一）、研究管理指導(dǎo)流程

1、由戰(zhàn)略管理部進(jìn)行的相關(guān)研究的目的在于為集團(tuán)戰(zhàn)略投資提供決策支持，為集團(tuán)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略規(guī)劃提供支持和為業(yè)務(wù)發(fā)展尋找機(jī)會(huì)

2、研究的范圍包括：與業(yè)務(wù)相關(guān)的項(xiàng)目或行業(yè)的研究和即將轉(zhuǎn)入戰(zhàn)略投資的項(xiàng)目或行業(yè)研究

（二）、研究管理指導(dǎo)流程

1、服務(wù)于戰(zhàn)略投資的機(jī)會(huì)判斷性行業(yè)與項(xiàng)目研究程序

2、課題提出與來(lái)源：執(zhí)委會(huì)指派，有關(guān)部門提出，部門自己提出

3、計(jì)劃與審批：執(zhí)委會(huì)指派和有關(guān)部門提出的研究課題，由研究員編制《研究計(jì)劃書(shū)》報(bào)部門總經(jīng)理審核、執(zhí)行總裁批準(zhǔn)；部門自己提出的研究課題，由研究員編制《研究計(jì)劃書(shū)》，計(jì)劃不牽涉外委研究的直接報(bào)部門總經(jīng)理批準(zhǔn)，牽涉外委研究的報(bào)部門總經(jīng)理審核、執(zhí)行總裁批準(zhǔn)

4、組織實(shí)施：對(duì)簡(jiǎn)單行業(yè)項(xiàng)目的研究與評(píng)估，采用研究員個(gè)人單獨(dú)承擔(dān)的方式；對(duì)較大行業(yè)項(xiàng)目的研究，采用項(xiàng)目組承擔(dān)的方式，研究員作為項(xiàng)目經(jīng)理聯(lián)合其它部門、外部咨詢機(jī)構(gòu)等，組成項(xiàng)目組實(shí)施研究；作為項(xiàng)目經(jīng)理的研究員的主要職責(zé)是：進(jìn)行項(xiàng)目計(jì)劃，組織和協(xié)調(diào)資源，監(jiān)督項(xiàng)目進(jìn)程和質(zhì)量，匯總、評(píng)估和提交報(bào)告

5、報(bào)告與結(jié)果輸出：由研究員單獨(dú)承擔(dān)的簡(jiǎn)單研究，由研究員負(fù)責(zé)編制報(bào)告，經(jīng)部門審核后提交執(zhí)委會(huì)相關(guān)部門；由項(xiàng)目組承擔(dān)的較重要的研究，由研究員組織項(xiàng)目組人員共同編制報(bào)告，提交部門討論評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后向執(zhí)委會(huì)提交報(bào)告，必要時(shí)向總裁辦公會(huì)議做演示報(bào)告。根據(jù)評(píng)估決策情況，一般有四個(gè)輸出方向：

（1）研究已充分證明項(xiàng)目具備投資價(jià)值，經(jīng)執(zhí)委會(huì)批準(zhǔn)進(jìn)入投資立項(xiàng)階段，研究資料移交SBU

（2）研究證明項(xiàng)目具備投資價(jià)值，但尚不足以支持決策，決定進(jìn)入下階段做進(jìn)一步深入研究

（3）研究證明項(xiàng)目具備投資價(jià)值，但不適宜納入戰(zhàn)略投資范疇，決定轉(zhuǎn)交投委會(huì)秘書(shū)處繼續(xù)研究

（4）研究證明項(xiàng)目不具備投資價(jià)值，研究中止，研究資料部門存檔

（三）、服務(wù)于戰(zhàn)略投資的行業(yè)進(jìn)入研究程序

1、課題提出與來(lái)源：執(zhí)委會(huì)指派，有關(guān)部門提出，部門自己提出

2、計(jì)劃與審批：對(duì)已完成機(jī)會(huì)判斷性研究的行業(yè)，由研究員編制《研究計(jì)劃書(shū)》報(bào)部門總經(jīng)理審核、執(zhí)行總裁批準(zhǔn)；對(duì)已由投委會(huì)完成深入研究的行業(yè)，由研究員編制《戰(zhàn)略評(píng)估研究計(jì)劃書(shū)》報(bào)部門總經(jīng)理審批

3、組織實(shí)施：對(duì)已由投委會(huì)秘書(shū)處完成深入研究的行業(yè)，由研究員根據(jù)投委會(huì)秘書(shū)處的研究資料作戰(zhàn)略評(píng)估研究，必要時(shí)作適當(dāng)?shù)莫?dú)立調(diào)查

4、報(bào)告與結(jié)果輸出：對(duì)已完成機(jī)會(huì)判斷性研究的行業(yè)，由研究員組織項(xiàng)目組人員共同編制報(bào)告，提交部門討論評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后向執(zhí)委會(huì)提交報(bào)告，并向總裁辦公會(huì)議做演示報(bào)告。戰(zhàn)略投資進(jìn)入研究的結(jié)果根據(jù)評(píng)估決策情況，有三個(gè)輸出方向：

（1）研究已充分證明項(xiàng)目具備戰(zhàn)略投資價(jià)值，經(jīng)執(zhí)委會(huì)批準(zhǔn)進(jìn)入投資立項(xiàng)階段，與SBU對(duì)接

（2）研究證明項(xiàng)目具備戰(zhàn)略投資價(jià)值，但尚不足以支持決策，決定進(jìn)入下階段做進(jìn)一步深入研究

（3）研究證明項(xiàng)目不具備戰(zhàn)略投資價(jià)值，研究中止，研究資料部門備案

對(duì)已由投委會(huì)秘書(shū)處完成深入研究的行業(yè)，由研究員根據(jù)評(píng)估結(jié)果編制評(píng)估報(bào)告報(bào)部門討論評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后向執(zhí)委會(huì)提交報(bào)告，并向總裁辦公會(huì)議做演示報(bào)告。結(jié)果輸出：

（4）若執(zhí)委會(huì)做出肯定決策，與投資部及業(yè)務(wù)對(duì)接

（5）若執(zhí)委會(huì)做出否定決策，研究中止，評(píng)估報(bào)告存檔

三、戰(zhàn)略管理部會(huì)議制度

（一）、戰(zhàn)略管理部的內(nèi)部會(huì)議制度

1、戰(zhàn)略管理部?jī)?nèi)部會(huì)議包括：臨時(shí)會(huì)議、周例會(huì)、月度工作例會(huì)和年度總結(jié)會(huì)議

2、內(nèi)部會(huì)議由主管戰(zhàn)略的執(zhí)行總裁或戰(zhàn)略管理部總經(jīng)理召集，戰(zhàn)略管理部成員部分或全部參加，重要會(huì)議須作會(huì)議記錄，會(huì)后整理成會(huì)議紀(jì)要，由總經(jīng)理簽發(fā)并存檔

3、戰(zhàn)略管理部成員根據(jù)工作需要，可以提請(qǐng)總經(jīng)理召開(kāi)某項(xiàng)專題緊急會(huì)議

（二）、戰(zhàn)略管理部的對(duì)外會(huì)議制度

1、戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)的集團(tuán)重大項(xiàng)目調(diào)研結(jié)束后，由戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)會(huì)議落實(shí)，由執(zhí)委會(huì)組織集團(tuán)有關(guān)人員聽(tīng)取項(xiàng)目調(diào)研匯報(bào)和論證。

2、每年一次由執(zhí)委會(huì)召集，戰(zhàn)略管理部組織的集團(tuán)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略規(guī)劃研討會(huì)，如在德隆總部召開(kāi)，由戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)會(huì)議組織，行政部負(fù)責(zé)會(huì)議接待和食宿安排。

投資項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)范文第5篇

關(guān)鍵詞：眾籌；股權(quán)眾籌；風(fēng)險(xiǎn)防控

1 眾籌現(xiàn)狀

（一）眾籌定義及意義

從2013年開(kāi)始，中國(guó)的眾籌行業(yè)快速成長(zhǎng)?？墒菍?duì)于許多人來(lái)說(shuō)，眾籌還是一個(gè)很陌生的概念。眾籌顧名思義指的是眾人籌措資金，莫里克對(duì)眾籌做了解釋，指的是籌資人選定項(xiàng)目后，依托互聯(lián)網(wǎng)等眾籌平臺(tái)，向不特定人籌集資金，投資人通過(guò)投資項(xiàng)目獲得股權(quán)回報(bào)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍明確指出“股權(quán)眾籌融資主要是指通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)形式，進(jìn)行公開(kāi)小額股權(quán)融資的活動(dòng)，具有“公開(kāi)、小額、大眾”的特征”。

股權(quán)眾籌，以廣大創(chuàng)業(yè)者與小微企業(yè)為主要服務(wù)對(duì)象，在推動(dòng)社會(huì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，拓展企業(yè)融資渠道，激發(fā)民間資本活力，完善我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系，促進(jìn)金融改革創(chuàng)新與實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面都發(fā)揮著積極作用，是眾籌模式普惠價(jià)值的最佳載體。自2015年開(kāi)始，國(guó)家對(duì)股權(quán)眾籌“政策鼓勵(lì)+監(jiān)管到位”的發(fā)展思路已基本明確，監(jiān)管并不是束縛，而是規(guī)范。因?yàn)?，股?quán)眾籌的發(fā)展對(duì)我國(guó)而言有著十分重要的意義，畢竟很多時(shí)候眾籌被人們稱為“天使的天使”。

（二）股權(quán)眾籌在我國(guó)的發(fā)展現(xiàn)狀

1.“人人投”折射出的股權(quán)眾籌問(wèn)題

眾籌平臺(tái)“人人投”被一家名為諾米多的餐飲公司告上法庭，理由是人人投在臨近開(kāi)業(yè)前一周解除合同，因其質(zhì)疑諾米多租金過(guò)高和無(wú)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。

該起案例引發(fā)了對(duì)股權(quán)眾籌平臺(tái)和投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題?！叭巳送丁北娀I平臺(tái)主張系諾米多項(xiàng)目存在信用風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，諾多米主張“人人投”運(yùn)作不規(guī)范，未在項(xiàng)目上線前做風(fēng)險(xiǎn)提示且未進(jìn)行充分調(diào)查。該起案例的最終受害者系投資者，有86位投資者認(rèn)購(gòu)了股權(quán)融資并付款，在“人人投”與諾米多解除合同情況下如何維護(hù)投資者的合法權(quán)益值得深思。

2.股權(quán)眾籌目前在我國(guó)的發(fā)展現(xiàn)狀

目前在我國(guó)較快發(fā)展起來(lái)的有大家投、天使匯、原始會(huì)、好投網(wǎng)等股權(quán)眾籌平臺(tái)，多數(shù)股權(quán)眾籌平臺(tái)采取的融資方式是，先由創(chuàng)業(yè)者提交項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)，需要的融資額度、股權(quán)收益率等等。投資人對(duì)項(xiàng)目感興趣的話，就可以根據(jù)項(xiàng)目的投資和回報(bào)率確定投資項(xiàng)目。因投資者投資額度不同，投資人可以自行選擇作為領(lǐng)投人還是跟投人，領(lǐng)投人需要投入更多資金，跟投人投入資金份額相對(duì)較少?；I資人需要募集的資金達(dá)到其要求的額度后，該項(xiàng)目即融資成功，融資成功的項(xiàng)目會(huì)提取一定的比例給眾籌平臺(tái)作為回報(bào)，大致是2%左右。為了確保資金安全，眾籌平臺(tái)通常會(huì)建立一個(gè)資金托管賬戶，待融資成功，投資項(xiàng)目辦理完相應(yīng)的工商登記手續(xù)后，眾籌平臺(tái)再將該筆資金劃入籌資者賬戶。眾籌平臺(tái)的建立對(duì)籌資者、投資者和眾籌平臺(tái)都是一個(gè)利好消息，缺少資金的籌資者可以籌集到相應(yīng)資金并展開(kāi)項(xiàng)目的運(yùn)行，眾籌平臺(tái)通過(guò)籌集資金獲得一定比例的傭金，投資者可用閑置資金獲得一定的投資回報(bào)率。股權(quán)眾籌來(lái)源于國(guó)外，因在國(guó)內(nèi)水土不服遇到了不少問(wèn)題，國(guó)內(nèi)信用體系不如國(guó)外健全，且國(guó)內(nèi)信用基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，加之監(jiān)管平臺(tái)并未真正建立也無(wú)相應(yīng)的法律規(guī)制，股權(quán)眾籌平臺(tái)亦步亦趨，在眾多風(fēng)險(xiǎn)中起起落落。除此之外，股權(quán)眾籌因與非法集資界限不明，也受到了諸多限制，如何建立起相應(yīng)制度既能防范眾籌風(fēng)險(xiǎn)又能規(guī)制眾籌發(fā)展，成了我們應(yīng)解決的難題。

2 股權(quán)眾籌風(fēng)險(xiǎn)

（一）眾籌平臺(tái)信用風(fēng)險(xiǎn)

眾籌平臺(tái)真假難辨，草根未免太“草根”，在中國(guó)眾籌只是一種游戲，未形成真正意義上的資本運(yùn)作。在國(guó)家法律未有合法規(guī)制情況下存在設(shè)圈套錢的問(wèn)題。由于信息不對(duì)稱的投資環(huán)境、眾籌平臺(tái)對(duì)籌資項(xiàng)目審核能力有限以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管空白等，也可能一開(kāi)始將出資人置于被動(dòng)承受風(fēng)險(xiǎn)的地位。因眾籌平臺(tái)信息的不對(duì)稱性，大多數(shù)投資者無(wú)法擁有完全的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及眾籌項(xiàng)目的承受能力，在眾籌平臺(tái)、投資者、籌資者之間若有一方出現(xiàn)違約，出資人可能誘發(fā)社會(huì)危機(jī)。

（二）眾籌平臺(tái)合法性問(wèn)題

1.與非法集資及違法發(fā)行證券界限不明

眾籌平臺(tái)作為新興的籌資平臺(tái)，因向公眾籌資，與非法集資界限不明，《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》的相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門的許可、向不特定對(duì)象吸收資金的行為構(gòu)成非法集資，可見(jiàn)眾籌游離于合法邊界。因《證券法》對(duì)公開(kāi)發(fā)行的人數(shù)有所限制，而股權(quán)眾籌系通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)向不特定人數(shù)發(fā)行證券，易觸及違法發(fā)行證券的問(wèn)題。

2.未有明確的法律規(guī)制

除合同法等民商法外，眾籌多采用互聯(lián)網(wǎng)法律，以互聯(lián)網(wǎng)法律作為發(fā)展準(zhǔn)據(jù)。眾籌平臺(tái)不受民商事規(guī)則的制約，本非存貸款的關(guān)系。監(jiān)管機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)往往能牽制眾籌的發(fā)展，使眾籌的發(fā)展變得不明朗。

3 防范股權(quán)眾籌風(fēng)險(xiǎn)的措施

（一）加強(qiáng)對(duì)眾籌平臺(tái)的監(jiān)管

1.確立平臺(tái)注冊(cè)登記制，明確股權(quán)眾籌地位

在美國(guó)，股權(quán)眾籌系采取注冊(cè)制度，但還是需要在SEC登記。股權(quán)眾籌作為新興的融資平臺(tái)，因無(wú)相應(yīng)的法律監(jiān)管制度，眾籌平臺(tái)籌資模式易與非法集資沖突，另外眾籌平臺(tái)存在設(shè)圈套錢的情況，僅依靠眾籌平臺(tái)自身，或者涉訴之后再論及監(jiān)管問(wèn)題，未免為時(shí)太晚，故應(yīng)有專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)如證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)眾籌進(jìn)行行業(yè)監(jiān)管，通過(guò)加強(qiáng)外部監(jiān)管保證眾籌穩(wěn)定運(yùn)行。為適應(yīng)我國(guó)股權(quán)眾籌平臺(tái)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，一方面要鼓勵(lì)行業(yè)自律，對(duì)股權(quán)眾籌平臺(tái)實(shí)行備案制。注重行業(yè)自律是對(duì)股權(quán)眾籌平臺(tái)監(jiān)管的有力補(bǔ)充。二是明確業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍，應(yīng)做到“三不能”：不能推介平臺(tái)上不適當(dāng)?shù)捻?xiàng)目，不能管理投資者的資金，不能參與融資項(xiàng)目。

2.證監(jiān)會(huì)應(yīng)建立眾籌平臺(tái)的斷電機(jī)制

證監(jiān)會(huì)應(yīng)設(shè)立相應(yīng)指標(biāo)檢測(cè)眾籌平臺(tái)的誠(chéng)信度、合規(guī)及運(yùn)營(yíng)情況，應(yīng)與眾籌行業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合，動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)單個(gè)平臺(tái)的基礎(chǔ)上監(jiān)管整個(gè)市場(chǎng)，固定時(shí)間匯報(bào)眾籌平臺(tái)的運(yùn)營(yíng)情況，修正眾籌平臺(tái)，直至休整至合規(guī)。被修整的眾籌平臺(tái)項(xiàng)目可由其他運(yùn)行良好的平臺(tái)交接，原平臺(tái)的權(quán)利義務(wù)均轉(zhuǎn)讓于被休整的眾籌平臺(tái)。

3.確立信息披露制度

（1）籌資者的信息披露義務(wù)

籌資者方面，應(yīng)及時(shí)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申報(bào)，向投資這匯報(bào)如下信息：籌資者網(wǎng)站地址、名稱、地理位置；董事會(huì)成員即高級(jí)管理人員；籌資者的商業(yè)計(jì)劃；籌資者的財(cái)務(wù)狀況；目標(biāo)發(fā)行額；籌集股權(quán)的價(jià)格及定價(jià)方法。為了保護(hù)投資者的利益，必須通過(guò)強(qiáng)制性的信息披露來(lái)實(shí)現(xiàn)。

（2）眾籌平臺(tái)的信息披露義務(wù)

如“人人投”案件，在投資者完全不知情的情況下，“人人投”即解除了其與諾米多餐飲公司的合同，“人人投”自稱為了保護(hù)投資者的合法權(quán)益，但在這起解除合同案件中，投資者無(wú)法獲得預(yù)期的投資利益的損失如何得到保護(hù)？有效的措施是建立信息披露制度，為投資者選擇投資平臺(tái)、投資項(xiàng)目及及時(shí)跟進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)展情況提供信息服務(wù)。目前可借鑒的國(guó)外的信息披露制度有：對(duì)不同項(xiàng)目的信用風(fēng)險(xiǎn)做簡(jiǎn)單的說(shuō)明，例如星級(jí)評(píng)價(jià)、最佳投資者等，為投資者提供投資建議；眾籌平臺(tái)應(yīng)定期向金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供眾籌信息，確保信息通俗易懂，且及時(shí)準(zhǔn)確；眾籌平臺(tái)適時(shí)投資項(xiàng)目的信用情況及平臺(tái)的處理策略以備投資者及時(shí)作出撤資的應(yīng)急措施。明確信息披露標(biāo)準(zhǔn)，制定信息披露范本，根據(jù)籌資導(dǎo)致的不同嚴(yán)重性，予以警告、罰款或整改。對(duì)于眾籌平臺(tái)而言，應(yīng)該披露的信息有：與投資風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的信息披露；向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)披露的信息。

（二）確立相應(yīng)的法律規(guī)制

根據(jù)《證券法》的相關(guān)規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行證券的需要報(bào)國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理部門的相應(yīng)核準(zhǔn)，未核準(zhǔn)的，公開(kāi)發(fā)行證券的兩種情況有：向不特定對(duì)象或向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的，如果是非公開(kāi)發(fā)行證券，就不能用變相公開(kāi)方式、公開(kāi)勸誘和廣告的方式。要避免股權(quán)眾籌觸及證券法的相關(guān)規(guī)定，就必須做到如下三點(diǎn)：

1.規(guī)避《證券法》的公開(kāi)發(fā)行

因股權(quán)眾籌系通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)籌資實(shí)現(xiàn)，面對(duì)的對(duì)象為不特定對(duì)象，避免觸及法律，眾籌平臺(tái)通過(guò)實(shí)名認(rèn)證等方式將不特定的對(duì)象轉(zhuǎn)變?yōu)樘囟ǖ膶?duì)象。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)了《私募股權(quán)眾籌融資管理辦法（試行）（征求意見(jiàn)稿）》，投融資雙方進(jìn)行實(shí)名認(rèn)證，審核用戶信息真實(shí)性，不可向非實(shí)名注冊(cè)用戶宣傳融資項(xiàng)目。向特定對(duì)象募集超過(guò)200人的，也會(huì)被認(rèn)為違法公開(kāi)發(fā)行證券。在美國(guó)的JOBS法案中，將股權(quán)眾籌納入了《證券法》，但被定性為豁免注冊(cè)的證券發(fā)行，但發(fā)行金額和投資金額都受到限制。制定單行法還是直接納入《證券法》規(guī)制，《證券法》都應(yīng)該預(yù)留一定空間與股權(quán)眾籌對(duì)接。

2.放開(kāi)投資人數(shù)限制

美JOBS法案，證券持股人數(shù)是排除股權(quán)眾籌投資者的。這種立法模式是值得我們借鑒的，將股權(quán)眾籌與一般的證券交易區(qū)分開(kāi)來(lái)，做出除外規(guī)定，在我國(guó)《證券法》的相關(guān)規(guī)定中，也應(yīng)將股權(quán)眾籌人數(shù)在證券發(fā)行統(tǒng)計(jì)時(shí)被排除。若是股權(quán)眾籌投資者人數(shù)超過(guò)200人，應(yīng)與證券法中規(guī)定的公開(kāi)發(fā)行區(qū)別開(kāi)來(lái)，不應(yīng)納入違法發(fā)行證券的范疇。

2.改變宣傳方式

股權(quán)眾籌平臺(tái)網(wǎng)站不應(yīng)讓不特定對(duì)象獲取融資項(xiàng)目的信息。在籌資者公開(kāi)的項(xiàng)目書(shū)中，只能將投資者指引至股權(quán)眾籌平臺(tái)，不得對(duì)籌資者的發(fā)行條件廣告宣傳，也不得許諾為籌資平臺(tái)外的第三人的推廣活動(dòng)提供報(bào)酬或承諾提供報(bào)酬。眾籌平臺(tái)不得通過(guò)誘導(dǎo)性方式發(fā)行股權(quán)，允諾給第三人支付報(bào)酬。

4 結(jié)語(yǔ)

股權(quán)眾籌為融資難的小微企業(yè)提供了籌資的良好平臺(tái)，為拓寬中小微企業(yè)的融資渠道做了重要貢獻(xiàn)。面對(duì)這種新興的融資模式，我們應(yīng)明確其存在的問(wèn)題和投資風(fēng)險(xiǎn)。不斷探索規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的法律渠道和營(yíng)運(yùn)渠道，完善法律法規(guī)，保證行業(yè)健康發(fā)展。

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