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產(chǎn)權(quán)制度的基礎(chǔ)范文第1篇

關(guān)鍵字：資產(chǎn)證券化，有價(jià)證券，公眾化，局限性

資產(chǎn)證券化是20世紀(jì)70年端于美國(guó)的一種新的金融工具。通過將金錢債權(quán)與“一張紙”相結(jié)合以及風(fēng)險(xiǎn)防范制度和各種最新的法律制度、經(jīng)濟(jì)方法的巧妙綜合運(yùn)用，資產(chǎn)證券化在當(dāng)前的融資市場(chǎng)上發(fā)揮著舉足輕重的作用。此制度已引起我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界、法學(xué)界的關(guān)注，但是作為民商法學(xué)理論的研究著述尚不多見，本文欲在此方面進(jìn)行一些有益的探索。

資產(chǎn)證券化是金融制度創(chuàng)新的產(chǎn)物，同時(shí)又是財(cái)產(chǎn)證券化法律制度的創(chuàng)新。廣義來講，所有的有價(jià)證券制度都是資產(chǎn)證券化的表現(xiàn)形式，雖然當(dāng)前的資產(chǎn)證券化具有更多新的特質(zhì)，但其本質(zhì)屬性及其產(chǎn)生、發(fā)展都是建立在有價(jià)證券制度基礎(chǔ)之上的。資產(chǎn)證券化一方面延續(xù)了有價(jià)證券的本質(zhì)屬性、公眾化特征，順應(yīng)了有價(jià)證券制度的發(fā)展規(guī)律，是有價(jià)證券制度的進(jìn)一步展開。另一方面，它克服了傳統(tǒng)的有價(jià)證券制度固有的局限性，是對(duì)有價(jià)證券制度的揚(yáng)棄、突破。因此， 資產(chǎn)證券化是法律制度的創(chuàng)新，而不是簡(jiǎn)單的歷史沿襲，任何傳統(tǒng)的制度都不能為其提供直接的沿用模式和法制規(guī)范。

一、財(cái)產(chǎn)法的發(fā)展與資產(chǎn)證券化

在英美法系財(cái)產(chǎn)法上，財(cái)產(chǎn)被區(qū)分為具體物和抽象物，前者即為大陸法系所言的有體物，后者即為無體物。 由于抽象物是人的意識(shí)的創(chuàng)造物，其價(jià)值并不直接附屬于任何實(shí)物客體，所以人們可以根據(jù)用途任意選擇其類型，也可以使其功能相互結(jié)合。 至為重要的是，抽象物的流轉(zhuǎn)脫離了具體的物質(zhì)形態(tài)，更為便捷。這些都使抽象物在財(cái)產(chǎn)法上日益占據(jù)了更為重要的地位。但是，在科技尚不發(fā)達(dá)時(shí)，抽象物的意識(shí)創(chuàng)造物屬性也引發(fā)了其不能被明確地感知，進(jìn)而有損于交易安全的弊端。 然而，具體物雖然“通過感觀可以感覺到或觀察到”，但是其實(shí)物客體的存在卻導(dǎo)致了流轉(zhuǎn)的不便。由此，在財(cái)產(chǎn)法上就產(chǎn)生了溝通具體物與抽象物各自優(yōu)勢(shì)的要求，有價(jià)證券制度正是應(yīng)這一要求而產(chǎn)生的。

一方面，有價(jià)證券使具體物得以表征化。通過將占據(jù)巨大空間或不可移動(dòng)或不便移動(dòng)的具體物的全部權(quán)利記載于“一張紙”上，并賦予處分這張紙以處分具體物同等的效力，具體物得以表現(xiàn)為流轉(zhuǎn)性極強(qiáng)的有價(jià)證券。同時(shí)，該有價(jià)證券取得了虛擬具體物的屬性，這為此后具體物的實(shí)物客體市場(chǎng)和虛擬客體市場(chǎng)并存奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。例如，提單、倉(cāng)單及載貨證券，“其內(nèi)容雖系以證券所記載貨物之交付為目的之債權(quán)；但其證券之交付，與物品之交付有同一之物權(quán)的效力?！?nbsp;此時(shí)，從物的流通角度來講，被記載于證券上的貨物已由提單、倉(cāng)單及載貨證券所代替，具體物已表征化為有價(jià)證券。從權(quán)利性質(zhì)角度來講，被記載貨物的物權(quán)變更依賴于作為證券權(quán)利的債權(quán)，物權(quán)萌生了債權(quán)化的趨向，同時(shí)債權(quán)具有一定的物權(quán)屬性，體現(xiàn)了物權(quán)與債權(quán)之間的相互融合。

另一方面，有價(jià)證券使抽象物得以有體化。通過將只能通過思維去想象的，如“債權(quán)、公司股份、專利和版權(quán)之類的知識(shí)產(chǎn)權(quán)”等抽象物記載于有價(jià)證券，抽象物獲得了一定的實(shí)物形體-雖然這一形體并不是抽象物本身，交易的標(biāo)的具有了可以明確感知的公示手段，交易安全相應(yīng)地得到了提高。此時(shí)，有價(jià)證券自身尚不具有任何其他價(jià)值，只是作為抽象物的載體而存在，僅僅是將抽象物轉(zhuǎn)化為具體物的一種有效途徑而已。

當(dāng)有價(jià)證券被廣泛地用于溝通抽象物與具體物之間進(jìn)行流轉(zhuǎn)時(shí)，有價(jià)證券即逐漸揚(yáng)棄其工具性而獲得了一定的獨(dú)立價(jià)值。雖然這種價(jià)值無法完全擺脫其所記載的抽象物或具體物的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但由于其獨(dú)立價(jià)值得到如此普遍地承認(rèn)，以至于有價(jià)證券“幾乎代表、甚至完全代表了金錢或商品”， 進(jìn)而成為一種獨(dú)立的無體動(dòng)產(chǎn)。

我國(guó)已故著名民法學(xué)者史尚寬先生曾指出：“將一切財(cái)貨使之證券化，而謀資本之流通，為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活之趨勢(shì)，從而關(guān)于有價(jià)證券之法律關(guān)系，占有重要之地位?！?nbsp;可見，將財(cái)產(chǎn)“化體”為有價(jià)證券，在現(xiàn)代財(cái)產(chǎn)法上并非一個(gè)偶然的現(xiàn)象，實(shí)為現(xiàn)代財(cái)產(chǎn)法至為重要的發(fā)展趨勢(shì)之一。除上述有價(jià)證券溝通抽象物與具體物的普遍歷史現(xiàn)象外，起源于德國(guó)的抵押證券制度將抵押權(quán)與證券相結(jié)合，也是這種發(fā)展趨勢(shì)的有力證明。限于篇幅，本文對(duì)該制度不予探討。

從最廣泛意義上來講，我們可以將上述種種現(xiàn)象籠統(tǒng)地稱為“資產(chǎn)證券化”，即“將資產(chǎn)化體為有價(jià)證券”。事實(shí)上，從“將資產(chǎn)化體為有價(jià)證券”的意義上來理解資產(chǎn)證券化，我們可以認(rèn)為有價(jià)證券制度的歷史就是資產(chǎn)證券化的歷史，二者具有嚴(yán)格的同一性。因?yàn)橛袃r(jià)證券的歷史，就是財(cái)產(chǎn)、權(quán)利等與證券相結(jié)合的歷史，這一結(jié)合的過程就是“將資產(chǎn)化體為有價(jià)證券”的資產(chǎn)證券化過程。

如果將“資產(chǎn)證券化”概念的外延限定為“20世紀(jì)70年端于美國(guó)的、被稱為asset securitization的一種新型融資方式”的話，那么，迄今為止，資產(chǎn)證券化則是現(xiàn)代財(cái)產(chǎn)法財(cái)產(chǎn)證券化歷程上最高級(jí)、最復(fù)雜、最完善、包容性和靈活性最強(qiáng)的制度結(jié)晶。它把一切具有優(yōu)質(zhì)信用的現(xiàn)存的、未來的、實(shí)體的、虛擬 的、無形的資產(chǎn)，都可以賦予其特定的證券化形式，達(dá)到擔(dān)保融資和有安全保證的的投資功效，從而使財(cái)富實(shí)現(xiàn)空前的流轉(zhuǎn)利用率。雖然狹義的資產(chǎn)證券化制度內(nèi)容已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了一般的財(cái)產(chǎn)“化體”為有價(jià)證券的范圍，但是資產(chǎn)證券化卻沒有，也不可能與有價(jià)證券之本質(zhì)屬性發(fā)生任何偏離。而是在更高層次上、更廣闊范圍內(nèi)表達(dá)了其作為有價(jià)證券制度的財(cái)產(chǎn)證券化屬性。至此，即有必要對(duì)狹義的資產(chǎn)證券化制度予以框架性的介紹，以作為后文進(jìn)一步研究的基礎(chǔ)。

二、資產(chǎn)證券化制度構(gòu)架的初步解讀

資產(chǎn)證券化制度構(gòu)架極其復(fù)雜，涉及相關(guān)利益主體眾多，法律關(guān)系構(gòu)成紛繁。但是從最重要的層面觀察，資產(chǎn)證券化制度大致可被認(rèn)為是由兩個(gè)階段、四個(gè)主要制度構(gòu)架起來的有機(jī)體系。所謂兩個(gè)階段，是指“資產(chǎn)分割（asset partitioning）”階段和證券化階段，其中尤以資產(chǎn)分割階段為法學(xué)研究的重點(diǎn)。所謂四個(gè)主要制度，是指特殊目的機(jī)構(gòu)（special purpose vehicle，SPV）的設(shè)立、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、信用增強(qiáng)（credit enhancement）及資產(chǎn)支撐證券（asset-backed securities）的發(fā)行與交易等四項(xiàng)制度。

所謂“資產(chǎn)分割（asset partitioning）”，是指從資產(chǎn)持有者獨(dú)立分割出來后新成立的法律主體，得以自己的名義（新法律主體之名義）持有進(jìn)行證券化特定的資產(chǎn)，而且該法律主體的債權(quán)人（即證券投資人）對(duì)于該法律主體的資產(chǎn)，相對(duì)于該主體之股東的債權(quán)人有優(yōu)先的地位，如此才能達(dá)到資產(chǎn)分割以隔絕破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的目的。 由于資產(chǎn)證券化目的實(shí)現(xiàn)的前提在于：證券化資產(chǎn)與該筆資產(chǎn)的持有者隔離、分割，也就是使該筆資產(chǎn)具有相當(dāng)程度的獨(dú)立性，所以“資產(chǎn)分割”實(shí)為資產(chǎn)證券化最核心的概念。

資產(chǎn)證券化中需要予以分割的“資產(chǎn)”，實(shí)為各種具有財(cái)產(chǎn)屬性的權(quán)利，因此資產(chǎn)證券化中的資產(chǎn)分割，其本質(zhì)在于財(cái)產(chǎn)性權(quán)利的獨(dú)立性與無因性設(shè)計(jì)，以達(dá)到使該財(cái)產(chǎn)性權(quán)利成為獨(dú)立于原始權(quán)力人交易基礎(chǔ)關(guān)系的無體財(cái)產(chǎn)的目的。為此，一方面，則必須使該財(cái)產(chǎn)性權(quán)利得以從其原始持有人處徹底脫離出來，以使該財(cái)產(chǎn)性權(quán)利獲得獨(dú)立性而得以安全地成為將來發(fā)行證券的基礎(chǔ)。特殊目的機(jī)構(gòu)創(chuàng)設(shè)的首要目的就在于，形成一個(gè)為發(fā)行證券而持有財(cái)產(chǎn)性權(quán)利的法律主體，完成財(cái)產(chǎn)性權(quán)利自原始持有人處獨(dú)立的任務(wù)。另一方面，由于財(cái)產(chǎn)性權(quán)利的價(jià)值來源于相對(duì)義務(wù)人的積極給付行為，非阻斷相對(duì)義務(wù)人對(duì)財(cái)產(chǎn)性權(quán)利受讓人的各種抗辯則不能徹底維護(hù)以該財(cái)產(chǎn)性權(quán)利為基礎(chǔ)的證券的安全性，此即為財(cái)產(chǎn)性權(quán)利無因性設(shè)計(jì)的緣由。而資產(chǎn)轉(zhuǎn)移制度則是達(dá)到財(cái)產(chǎn)性權(quán)利無因性設(shè)計(jì)目的之有利工具。

創(chuàng)設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)以確立財(cái)產(chǎn)性權(quán)利的獨(dú)立性，至為關(guān)鍵的環(huán)節(jié)在于，如何切斷創(chuàng)始機(jī)構(gòu)對(duì)于特殊目的機(jī)構(gòu)的實(shí)質(zhì)控制關(guān)系。 因?yàn)榧词官Y產(chǎn)的轉(zhuǎn)移過程無可挑剔，但由于創(chuàng)始機(jī)構(gòu)單獨(dú)設(shè)立特殊目的機(jī)構(gòu)，必將形成其對(duì)特殊目的機(jī)構(gòu)的實(shí)質(zhì)控制局面。這種實(shí)質(zhì)控制局面又常常會(huì)因創(chuàng)始機(jī)構(gòu)操縱特殊目的機(jī)構(gòu)從事不利于證券投資者的事務(wù)，而引發(fā)各種危機(jī)。 因此欲確立財(cái)產(chǎn)性權(quán)利的獨(dú)立性，首先必須確保特殊目的機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，這是創(chuàng)設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)制度所須解決的核心問題。

資產(chǎn)轉(zhuǎn)移制度的設(shè)計(jì)，實(shí)為資產(chǎn)分割的核心。合理的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移制度，能夠平衡多方主體的利益，為資產(chǎn)證券化融資目的順利實(shí)現(xiàn)的有力保證。反之，不合理的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移制度設(shè)計(jì)，從一開始就決定了資產(chǎn)證券化必將失敗的宿命。在資產(chǎn)轉(zhuǎn)移制度設(shè)計(jì)上，美國(guó)、日本以及我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)均采取特殊目的信托（special purpose trust）和真實(shí)買賣（true sale）兩種方式，前者以信托機(jī)構(gòu)為SPV，后者則以特殊目的公司為媒介機(jī)構(gòu)。另外，鑒于資產(chǎn)證券化中的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移實(shí)為財(cái)產(chǎn)性權(quán)利的原始權(quán)益人虛擬債權(quán)的非常規(guī)交易，權(quán)利轉(zhuǎn)移之后的基礎(chǔ)資產(chǎn)管理、營(yíng)運(yùn)業(yè)務(wù)一般仍屬原始權(quán)益人，因此極有必要對(duì)資產(chǎn)證券化，特別是資產(chǎn)轉(zhuǎn)移制度予以適當(dāng)?shù)墓苤坪图s束。

證券化階段是對(duì)經(jīng)過“資產(chǎn)分割”處理的各種財(cái)產(chǎn)的有體化過程或表征化過程、流通性和安全性的增強(qiáng)過程。所謂有體化過程、表征化過程，是指有價(jià)證券對(duì)于抽象物、具體物的各自優(yōu)越性的溝通，前文已經(jīng)論述。流通性和安全性的增強(qiáng)過程，乃是各種財(cái)產(chǎn)基于有價(jià)證券的基本屬性-流通性和安全性，獲得的新的屬性的過程的概括，也是財(cái)產(chǎn)證券化、資產(chǎn)證券化追求的目標(biāo)和必然結(jié)果。

從本質(zhì)上講，資產(chǎn)證券化過程乃是對(duì)包括抽象物、具體物的財(cái)產(chǎn)的潛在金錢價(jià)值、資本價(jià)值的表征化過程。財(cái)產(chǎn)為一個(gè)由使用價(jià)值和交換價(jià)值有機(jī)結(jié)合而成的整體。依嚴(yán)密的邏輯推理，表彰財(cái)產(chǎn)價(jià)值的有價(jià)證券既可以承載財(cái)產(chǎn)價(jià)值的整體，亦可以單獨(dú)記載財(cái)產(chǎn)的交換價(jià)值或使用價(jià)值；但是從實(shí)踐的角度來看，有價(jià)證券或者表彰概括的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，或者單獨(dú)記載財(cái)產(chǎn)的交換價(jià)值，而沒有單獨(dú)記載財(cái)產(chǎn)使用價(jià)值的有價(jià)證券。個(gè)中緣由大致在于，使用價(jià)值的移轉(zhuǎn)旨在有效利用財(cái)產(chǎn)的實(shí)體以提高財(cái)產(chǎn)的利用效率，而有價(jià)證券重在促進(jìn)財(cái)產(chǎn)的流通，若有價(jià)證券記載使用價(jià)值而不斷流動(dòng)，財(cái)產(chǎn)的實(shí)體利用目的勢(shì)必難以實(shí)現(xiàn)。因此，表彰財(cái)產(chǎn)價(jià)值的有價(jià)證券不以記載財(cái)產(chǎn)的使用價(jià)值為必要，無論是記載財(cái)產(chǎn)的交換價(jià)值抑或表彰財(cái)產(chǎn)的概括價(jià)值的有價(jià)證券，其核心均在于表彰財(cái)產(chǎn)的交換價(jià)值。值得注意的是，財(cái)產(chǎn)的交換價(jià)值以使用價(jià)值為前提，沒有使用價(jià)值的財(cái)產(chǎn)不可能有交換價(jià)值，表彰財(cái)產(chǎn)的交換價(jià)值的有價(jià)證券從根本上不能脫離財(cái)產(chǎn)的使用價(jià)值，只是其不必須將財(cái)產(chǎn)的使用價(jià)值記載于證券而已。所以，有價(jià)證券是以財(cái)產(chǎn)的使用價(jià)值為前提，主要表彰財(cái)產(chǎn)的交換價(jià)值的證券。

從財(cái)產(chǎn)價(jià)值與權(quán)利相結(jié)合的角度來講，對(duì)物的獨(dú)立權(quán)利，可分為實(shí)體權(quán)（Substanzrecht）和價(jià)值權(quán)（Wertrecht）兩種。實(shí)體權(quán)是以追求物的使用價(jià)值為目的、以物的實(shí)體（Substanz）為客體的物權(quán)；而價(jià)值權(quán)則是以追求物的交換價(jià)值為目的、以物的潛在貨幣價(jià)值或資本價(jià)值（Kapitalwert）為客體的物權(quán)。 據(jù)此，主要表彰財(cái)產(chǎn)交換價(jià)值的有價(jià)證券，根本來講就是對(duì)財(cái)產(chǎn)的價(jià)值權(quán)的有形表征。而表彰財(cái)產(chǎn)的概括價(jià)值的有價(jià)證券，可認(rèn)為是同時(shí)記載了財(cái)產(chǎn)的實(shí)體權(quán)。但是，此處所言的表彰財(cái)產(chǎn)的實(shí)體權(quán)、價(jià)值權(quán)乃是從財(cái)產(chǎn)權(quán)作為所有權(quán)利的根本的層次上來講的，也是為了實(shí)現(xiàn)把握證券化過程本質(zhì)屬性的目的出發(fā)所得出的結(jié)論。至于法律賦予有價(jià)證券的持有人以何種權(quán)利，則應(yīng)具體而言，不能從財(cái)產(chǎn)價(jià)值的抽象層面來理解。

證券化過程中的信用增強(qiáng)制度，是為了確保有價(jià)證券的順利發(fā)行與募集而設(shè)計(jì)的一系列附加擔(dān)保制度。資產(chǎn)證券化即資產(chǎn)支撐證券，在于“資產(chǎn)”構(gòu)成發(fā)行證券的信用保證，本質(zhì)上無異于擔(dān)保融資，而證券化的信用增強(qiáng)制度，則對(duì)擬發(fā)行證券的“資產(chǎn)”施行擔(dān)保的加強(qiáng)，旨在一待“資產(chǎn)”出現(xiàn)不利情形而借助其另設(shè)的信用保證進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范。在證券融資過程中，預(yù)備發(fā)行證券的信用評(píng)級(jí)很大程度上成為該證券的發(fā)行能否成功的決定性因素。因此，證券發(fā)行人總是通過各種手段提高預(yù)備發(fā)行證券的信用等級(jí)。信用增強(qiáng)最根本的途徑在于擬發(fā)行證券的基礎(chǔ)資產(chǎn)信用的提高，此為內(nèi)部信用增強(qiáng)；此外，借助銀行、保險(xiǎn)公司甚至國(guó)家直接或間接信用來提高擬發(fā)行證券的信用等級(jí)等外部信用增強(qiáng)手段，這對(duì)于基礎(chǔ)資產(chǎn)信用程度不高、內(nèi)部信用增強(qiáng)見效甚微的擬發(fā)行證券來講，也是一個(gè)行之有效的信用增強(qiáng)途徑。

證券發(fā)行與交易為資產(chǎn)證券化制度題中應(yīng)有之義，該制度與普通證券交易規(guī)則并無根本的不同，同時(shí)限于篇幅，本文對(duì)此制度不再作說明。

三、資產(chǎn)證券化與有價(jià)證券發(fā)展趨勢(shì)的契合

前文言及，資產(chǎn)證券化是現(xiàn)代財(cái)產(chǎn)法財(cái)產(chǎn)證券化歷程上最高級(jí)、最復(fù)雜、最完善、包容性和靈活性最強(qiáng)的制度結(jié)晶。通過對(duì)資產(chǎn)證券化制度構(gòu)架的簡(jiǎn)要回顧，我們對(duì)此已經(jīng)獲得一定的認(rèn)知。為能夠全面揭示資產(chǎn)證券化的有價(jià)證券制度基礎(chǔ)，有必要從有價(jià)證券發(fā)展趨勢(shì)的角度對(duì)資產(chǎn)證券化制度做更具理性的分析。有價(jià)證券的發(fā)展趨勢(shì)，本源于對(duì)有價(jià)證券制度發(fā)展歷史的反思，但限于篇幅，筆者在此只能省略此項(xiàng)歸納過程，直接對(duì)有價(jià)證券發(fā)展趨勢(shì)與資產(chǎn)證券化進(jìn)行比較分析。

有價(jià)證券的發(fā)展趨勢(shì)表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：其一，就有價(jià)證券的屬性而言，其流通性與安全性不斷得到增強(qiáng)。其二，就有價(jià)證券的功能而言，不斷揚(yáng)棄其支付工具屬性而增強(qiáng)了信用手段、融資手段的色彩。其三，就與有價(jià)證券相關(guān)聯(lián)的財(cái)產(chǎn)范圍來講，有不斷擴(kuò)張的趨勢(shì)。其四，就有價(jià)證券所涉關(guān)系而言，不斷由私人間關(guān)系向社會(huì)化關(guān)系發(fā)展。在這幾個(gè)方面，資產(chǎn)證券化無不表現(xiàn)出其作為財(cái)產(chǎn)證券化發(fā)展最高階段的制度結(jié)晶所具備的最佳品質(zhì)。

財(cái)產(chǎn)權(quán)利流通性與安全性是有價(jià)證券賴以存在和發(fā)展的根本特質(zhì)所在，不具有流通性的有價(jià)證券，經(jīng)濟(jì)價(jià)值處于僵死狀態(tài)；不具有安全性的有價(jià)證券，必將引起厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者的恐慌，而無從實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。因此有價(jià)證券制度的發(fā)展歷程始終以有價(jià)證券的流通性與安全性的增強(qiáng)為其宗旨，而從未絲毫偏離。但是受經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人類文明進(jìn)程的限制，人們至今仍未尋找到將高安全性和強(qiáng)流通性完美結(jié)合的有價(jià)證券品種。雖然任何人都不能斷定，資產(chǎn)證券化就是我們夢(mèng)寐以求的目標(biāo)，因?yàn)槠浒l(fā)展的歷程太過短暫了，制度的先進(jìn)性還有待于實(shí)踐的檢驗(yàn)；但是沒有人能夠否認(rèn)，迄今為止，資產(chǎn)證券化制度是人類探索歷程上最精致的構(gòu)思，也是唯一將高安全性與強(qiáng)流通性集于一身的先進(jìn)制度。

資產(chǎn)證券化產(chǎn)生之前的普通有價(jià)證券制度始終面臨著發(fā)展上的尷尬局面，即在高安全性和強(qiáng)流通性兩方面總是顧此失彼，不能取得兩方面的平衡發(fā)展。從票據(jù)、提單、倉(cāng)單向股票、債券演進(jìn)過程，就是有價(jià)證券流通性不斷增強(qiáng)的過程，同時(shí)也是其安全性不斷衰減的過程。安全性衰減與流通性增強(qiáng)所導(dǎo)致的矛盾，雖然由于有價(jià)證券投資的投機(jī)屬性增強(qiáng)而并不顯著；但是大多數(shù)人卻不趨向于追求高風(fēng)險(xiǎn)的高收益，而寧愿尋求一種回報(bào)雖不太高、但更加安全的投資渠道。資產(chǎn)證券化制度通過將至為嚴(yán)格的“資產(chǎn)分割”手段、信用增強(qiáng)機(jī)制與流通性最強(qiáng)的有價(jià)證券相結(jié)合，從而實(shí)現(xiàn)了有價(jià)證券流通性、安全性雙重屬性的同步提高。就此而言，資產(chǎn)證券化不能說不是有價(jià)證券制度發(fā)展歷程上具有里程碑意義的制度形式；不可謂不是新時(shí)期契合有價(jià)證券發(fā)展趨勢(shì)的先進(jìn)的制度創(chuàng)新。

有價(jià)證券的功能亦即有價(jià)證券存在的意義，在有價(jià)證券的發(fā)展歷程上始終處于不斷的變化之中。反思?xì)v史，可以發(fā)現(xiàn)有價(jià)證券功能是因時(shí)代對(duì)于生產(chǎn)、交易要求的變化而變化的。當(dāng)封建割據(jù)致使貨幣不統(tǒng)一、交易不便，時(shí)代要求便捷的支付工具時(shí)，票據(jù)的前身-兌換證書應(yīng)時(shí)代召喚而生；當(dāng)現(xiàn)代貿(mào)易需要一種表達(dá)信用的手段時(shí)，“遠(yuǎn)期票據(jù)”這種有價(jià)證券即時(shí)產(chǎn)生了； 而當(dāng)社會(huì)化大生產(chǎn)需要巨額的資金來源時(shí)，與現(xiàn)代生產(chǎn)組織-公司相結(jié)合的股票、債券等具有融資功能的有價(jià)證券即時(shí)滿足了這一要求。當(dāng)前人們對(duì)于與公司相聯(lián)系的有價(jià)證券所存在的諸多問題大感頭痛，一種脫離于公司的融資方式和投資渠道成為新時(shí)代的要求，資產(chǎn)證券化這種新興的有價(jià)證券制度因迎合了這一需求，而成為時(shí)代的寵兒?，F(xiàn)代社會(huì)從交易社會(huì)向投資社會(huì)的轉(zhuǎn)變，要求有價(jià)證券從支付工具、信用手段向投資工具、融資渠道的轉(zhuǎn)變。建立在公司制度上的股票、債券雖然標(biāo)示了這一轉(zhuǎn)變的開始，但卻存在著諸多弊端，特別是投資者與公司各具獨(dú)立人格因不可克服的信息差異所造成的公司異化現(xiàn)象，往往使投資者屈從于公司而茫然失措，證明公司融資制度并沒有真正完成這一轉(zhuǎn)變，于是資產(chǎn)證券化則歷史地成為完成有價(jià)證券功能這一轉(zhuǎn)變的新生力量。

有價(jià)證券存在的價(jià)值不在于其為記載了一定權(quán)利的“一張紙”，而在于其所表彰的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，若喪失了此財(cái)產(chǎn)價(jià)值，有價(jià)證券與一張廢紙無異。作為融資工具的現(xiàn)代有價(jià)證券，能夠承載的財(cái)產(chǎn)價(jià)值越多，其融資功能就越強(qiáng)。因此，出于增強(qiáng)其融資功能的需要，有價(jià)證券賴以產(chǎn)生的財(cái)產(chǎn)范圍有不斷擴(kuò)張的趨勢(shì)。票據(jù)、提單和倉(cāng)單等最初的有價(jià)證券，由于承載財(cái)產(chǎn)范圍因與特定的交易關(guān)系相聯(lián)系而非常狹小，其融資功能相當(dāng)有限；股票、公司債券將其可承載的財(cái)產(chǎn)范圍擴(kuò)張到所有可以獨(dú)立存在的財(cái)產(chǎn)，而使有價(jià)證券的融資功能得到空前地提高。但是，人們并未就此滿足，而是希望所有的-甚至是將來的-財(cái)產(chǎn)都能夠成為有價(jià)證券的基礎(chǔ)資產(chǎn)，并希望自己能隨之進(jìn)入現(xiàn)代資本經(jīng)濟(jì)，成為其中的一員?！白C券化你的夢(mèng)”的口號(hào)使人們不得不驚嘆人類非凡的想象力；資產(chǎn)證券化制度更將人類卓絕的創(chuàng)造力表現(xiàn)地淋漓盡致。

經(jīng)由資產(chǎn)證券化而發(fā)行的資產(chǎn)支撐證券乃是建立在不特定人的財(cái)產(chǎn)之上的，而賴以可發(fā)行資產(chǎn)支撐證券的財(cái)產(chǎn)不僅不以現(xiàn)實(shí)的財(cái)產(chǎn)為限，甚至包括未來可能的財(cái)產(chǎn)收益。由此可以看出，有價(jià)證券所賴以存在的物質(zhì)基礎(chǔ)正在向更廣闊的時(shí)空快速蔓延，具豐富的虛擬化和流通性更加具有擴(kuò)張性。不遠(yuǎn)的將來，有價(jià)證券和信用將成為人們克服時(shí)空障礙的有利武器。

雖然現(xiàn)代社會(huì)正由“熟人社會(huì)”向“陌生人社會(huì)”邁進(jìn)，但是這并沒有導(dǎo)致人與人之間關(guān)系的疏遠(yuǎn)，反而使人們之間的聯(lián)系更為緊密了，即使相互聯(lián)系的人們之間并不熟識(shí)。這種良性矛盾的維持依賴于社會(huì)公共產(chǎn)品的組織功能。隨著社會(huì)的變遷，有價(jià)證券正逐漸從私人交易工具漸進(jìn)為社會(huì)公共產(chǎn)品的一員。有價(jià)證券的公眾化使其媒介的生活關(guān)系逐漸擺脫了私人關(guān)系的相對(duì)性，而逐漸具有社會(huì)化特征。建立在獨(dú)立的有價(jià)證券交易市場(chǎng)和極度簡(jiǎn)捷的交易規(guī)則基礎(chǔ)上的股票、公司債券是有價(jià)證券公眾化及其媒介關(guān)系社會(huì)化的重要標(biāo)志。資產(chǎn)證券化制度的產(chǎn)生則使有價(jià)證券公眾化及其媒介關(guān)系社會(huì)化的程度更具有跨越性。借助于對(duì)可證券化財(cái)產(chǎn)范圍的拓展及有價(jià)證券安全性的提高，一方面，資產(chǎn)證券化使無法通過普通公眾化有價(jià)證券-股票和公司債券-融資的企業(yè)組借助其 “資產(chǎn)”即進(jìn)入有價(jià)證券市場(chǎng)，提升了有價(jià)證券媒介關(guān)系的社會(huì)化程度；另一方面，資產(chǎn)證券化則將更多的財(cái)產(chǎn)持有者吸入有價(jià)證券市場(chǎng)，這些潛在的投資者出于對(duì)普通股票、公司債券等公眾化有價(jià)證券風(fēng)險(xiǎn)的恐懼而不愿投資于有價(jià)證券，卻因資產(chǎn)證券具備獨(dú)立信用資產(chǎn)擔(dān)保而使有價(jià)證券公眾化的范圍得到進(jìn)一步的擴(kuò)張。鑒于它具有安全性和效益性的雙向優(yōu)勢(shì)，特別適宜于企求穩(wěn)定的機(jī)構(gòu)投資，充分其服務(wù)社會(huì)、穩(wěn)定社會(huì)的優(yōu)秀品質(zhì)。

四、資產(chǎn)證券化對(duì)公眾化有價(jià)證券局限性之克服

當(dāng)前的普通公眾化有價(jià)證券融資雖然是引發(fā)資產(chǎn)證券化制度創(chuàng)新的直接思想素材和理論基礎(chǔ)，但同時(shí)，由于一種普遍存在的戀舊情緒，這一普通公眾化有價(jià)證券制度正成為資產(chǎn)證券化制度建立與發(fā)展的最大障礙。事實(shí)上，正是因?yàn)檫@種普通公眾化有價(jià)證券制度存在著諸多局限，才更有建立資產(chǎn)證券化制度的必要。制度的選擇必然是歷史的選擇，資產(chǎn)證券化的優(yōu)勝性，根植于這種制度深處的局限性。

普通公眾化有價(jià)證券制度賴以建立的基礎(chǔ)是現(xiàn)代公司制度；但同時(shí)，其所暴露出來的難以克服的局限性，也應(yīng)歸咎于公司制度。其中，公司法人格獨(dú)立、有限責(zé)任及公司資本三原則等是普通公眾化有價(jià)證券的根基，也是其局限性的根源。

股票局限性的首要來源是公司法人的獨(dú)立人格屬性。公司具有獨(dú)立的人格，是公司法人制度最基本的特征。 其基本意義在于公司成為獨(dú)立的實(shí)體并與其成員人格區(qū)分開來，公司獨(dú)立人格不可或缺的要素之一是公司財(cái)產(chǎn)與其成員的財(cái)產(chǎn)相分離。由于公司與其成員的財(cái)產(chǎn)相分離且具有獨(dú)立的人格，因而公司擁有了自身的利益，而公司的利益與其成員的利益不可能始終保持一致。特別是當(dāng)公司受某個(gè)股東、或者專業(yè)經(jīng)理層、或者董事會(huì)控制時(shí)， 這種投資人與公司-實(shí)質(zhì)上是與特定利益集團(tuán)-的利益分化就更為明顯了。由于這些公司實(shí)際控制者占據(jù)了最優(yōu)勢(shì)地位，有價(jià)證券持有人必將陷于最不利的境地，公司制度的信息不對(duì)稱是絕對(duì)的，公開性是相對(duì)的，投資人投資的安全性因此受到了極大的威脅。而公司法人格獨(dú)立是公司制度的根本，從而導(dǎo)致了建立在此基礎(chǔ)上的有價(jià)證券不可克服的局限性。

產(chǎn)權(quán)制度的基礎(chǔ)范文第2篇

摘要：本文主要闡述了農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革的意義，在農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革中所遇到的問題和解決建議。

關(guān)鍵詞：農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革 意義 組織機(jī)構(gòu) 流程 問題 建議

隨著城市的不斷發(fā)展，加速的城市化不但改變著城市的面貌，也改變著原來形成的城鄉(xiāng)關(guān)系，農(nóng)村和城市之間的物流、人流、資金流的日益頻繁“交流”，工業(yè)用地和城鎮(zhèn)居民用地的大量需求，造成了農(nóng)村資源特別是土地資源十分稀缺。城市化進(jìn)程的加速為農(nóng)村發(fā)展提供了新的機(jī)遇，也對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)制度提出了新的要求。因此各地政府都希望土地流轉(zhuǎn)的規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大，通過土地規(guī)模經(jīng)營(yíng)方式的轉(zhuǎn)變實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)，以此解決小生產(chǎn)和大市場(chǎng)的矛盾。

一、農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革的必要性、意義及經(jīng)驗(yàn)

（一）農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革的重要意義

我國(guó)是農(nóng)業(yè)大國(guó)，掌握真實(shí)的土地基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，以及充分了解和掌握各地區(qū)的土地現(xiàn)狀及今后的發(fā)展趨勢(shì)，是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展及國(guó)土資源管理的必需和必要的。農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度改革是新形勢(shì)下又一輪制度性變革，其核心是歸還和確立農(nóng)民的土地房屋轉(zhuǎn)讓權(quán)，優(yōu)化資源的空間配置，提高農(nóng)民收入，適應(yīng)城市化加速對(duì)農(nóng)村資源大規(guī)模流轉(zhuǎn)、積聚和集中的要求，并為加快工業(yè)化、城市化和新農(nóng)村建設(shè)，奠定可靠的基礎(chǔ)。

（二）農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革的開展經(jīng)驗(yàn)

通過對(duì)成都的農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革的調(diào)查及分析，我覺得在以后的農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革過程中，應(yīng)該汲取以下經(jīng)驗(yàn)：

1．設(shè)立耕?；穑瑸楦乇Ｗo(hù)建立“防火墻”；

2．農(nóng)村土地、房屋的全面確權(quán)，包括農(nóng)村土地所有權(quán)、農(nóng)村承包土地經(jīng)營(yíng)權(quán)、農(nóng)戶宅基地使用權(quán)；

3．搭建村民自主的確權(quán)平臺(tái)，由村民自主協(xié)商解決確權(quán)中遇到的歷史難題，也盡可能減少矛盾，做到公平公正；

4．“確實(shí)權(quán)”， 是對(duì)農(nóng)村承包土地的確權(quán)，從以臺(tái)帳為基礎(chǔ)、回避近年隨人口變動(dòng)不斷調(diào)整承包關(guān)系的累積矛盾的“確虛權(quán)”，轉(zhuǎn)向以實(shí)測(cè)面積為基礎(chǔ)，“臺(tái)帳、土地、合同、權(quán)證與耕?；稹蔽鍌€(gè)一致的“確實(shí)權(quán)”，為大規(guī)模轉(zhuǎn)讓奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)；（這段話放在這里感覺上有點(diǎn)不是很文辭達(dá)意，因?yàn)楦杏X它是名詞解釋，如果你想放在這里，”確實(shí)權(quán)”前面就要加句話，比如是讓農(nóng)民保證確實(shí)權(quán)什么的話，使其符合前面所要求的汲取的經(jīng)驗(yàn)）

5．要建立產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，促進(jìn)要素在城鄉(xiāng)之間自由流動(dòng)。

二、農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革的總體流程

總體流程如下：

三、農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革開展過程中所面臨的問題

主要問題有：

（1）由于農(nóng)村大量人流向城市，造成大量土地閑置，被租用或被其他人種植、交稅，未及時(shí)向各部門及時(shí)上報(bào)，使土地的所有權(quán)有爭(zhēng)議；

（2）農(nóng)民個(gè)人并不擁有對(duì)集體土地的所有權(quán)，農(nóng)民手中所擁有的土地權(quán)利和權(quán)益無法從資源變成資本；

（3）農(nóng)村沒有建立起真正的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，土地、人員、資金鏈并沒有真正的被激活；

（4）農(nóng)村人口的大量流動(dòng)及信息資源的更新延遲，造成部分人口戶籍信息與本人真實(shí)信息不對(duì)稱；

（5）各市、區(qū)由于資金和資源的不同，造成各級(jí)之間的測(cè)繪資料的比例尺、坐標(biāo)不統(tǒng)一。

由于涉及部門多，例如公安系統(tǒng)、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展局、國(guó)土資源局、統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展工作局、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)及街道辦事處等各部門，其間的資源交流、更新、共享，有著不同程度的延遲和落后。通過以上的問題，我們發(fā)現(xiàn)在某種程度上來說農(nóng)村產(chǎn)權(quán)改革的難度相當(dāng)大。

四、農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革開展過程中問題處理的建議

（一）統(tǒng)一農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革范圍內(nèi)的所有測(cè)繪資料所屬坐標(biāo)系統(tǒng)、比例尺大小及核實(shí)標(biāo)準(zhǔn)（1:500耕地實(shí)測(cè)圖或全國(guó)第二次土地調(diào)查數(shù)據(jù)）；

（二）加強(qiáng)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革所涉及到的各部門之間的資源更新、共享、交流。由統(tǒng)籌辦牽頭，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道辦組織人員對(duì)各村（社區(qū)）的戶數(shù)、人口、房屋、林權(quán)、土地臺(tái)賬等基本情況進(jìn)行摸底調(diào)查，調(diào)查數(shù)據(jù)力求準(zhǔn)確、全面；

（三）加強(qiáng)公安系統(tǒng)與各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道辦的資源交流、更新、共享，使人口信息為最新、最全，防止因姓名不符、性別不符、死亡或被死亡等因素拖延下一步工作的開展；

（四）各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道辦根據(jù)摸底調(diào)查、臺(tái)賬和現(xiàn)場(chǎng)核查情況，全面清查集體土地、房屋、林權(quán)現(xiàn)狀、權(quán)屬內(nèi)容、權(quán)利人等，其結(jié)果要求與總賬保持一致，各類權(quán)利人與權(quán)屬內(nèi)容保持一致；

（五）由國(guó)土局工作人員、鎮(zhèn)村組人員、所屬權(quán)利人代表、專業(yè)測(cè)繪技術(shù)人員同時(shí)在場(chǎng)，涉及邊界糾紛需各方權(quán)利人代表同時(shí)在場(chǎng)進(jìn)行邊界的勘測(cè)定界并簽字，其結(jié)果與清理核查結(jié)果一致；

（六）處理臺(tái)賬、清理核查結(jié)果和勘測(cè)定界結(jié)果之間的矛盾和糾紛，最終明確權(quán)利人、權(quán)屬內(nèi)容、權(quán)屬范圍、實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)等；

（七）對(duì)明確權(quán)屬的結(jié)果進(jìn)行公示；

（八）在數(shù)據(jù)入庫(kù)期間，進(jìn)一步的核對(duì)權(quán)利人、權(quán)屬內(nèi)容、權(quán)屬范圍、實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)，保證臺(tái)帳、土地、合同、權(quán)證與耕?；鸬奈鍌€(gè)一致。

五、結(jié)束語(yǔ)

由于新一輪農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革在數(shù)據(jù)及圖件成果方面要求遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于上一輪，同時(shí)還要求錄入數(shù)據(jù)庫(kù)和管理信息系統(tǒng)。在總結(jié)上輪農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革中所存在問題的基礎(chǔ)上，結(jié)合新一輪農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革的要求，為了不走彎路，有必要組建一個(gè)由試點(diǎn)市、區(qū)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)的技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)未開展農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革的地區(qū)進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)和培訓(xùn)，以提高新一輪的農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革的效率、數(shù)據(jù)庫(kù)及管理信息系統(tǒng)建設(shè)的質(zhì)量。

本文在總結(jié)和剖析上輪農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革存在問題的基礎(chǔ)上，提出了下一輪的農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革的幾點(diǎn)粗淺建議，以供大家探討。由于筆者接觸規(guī)劃管理面和業(yè)務(wù)水平有限，不妥之處請(qǐng)讀者批評(píng)指正。

參考文獻(xiàn)：

產(chǎn)權(quán)制度的基礎(chǔ)范文第3篇

    我國(guó)土地產(chǎn)權(quán)制度與西方國(guó)家不同,西方國(guó)家多采用私有產(chǎn)權(quán)形式,而我國(guó)自建國(guó)以來,土地資源一直被歸入公有產(chǎn)權(quán)形式,雖然進(jìn)行了一定的改革,所有權(quán)始終是公有屬性。在這種公有制產(chǎn)權(quán)安排下出現(xiàn)了城鄉(xiāng)彼此隔絕的“二元”土地制度,形成了一套具有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)特征的中國(guó)式城市化土地利用模式,即政府高度依賴于“征地-賣地”模式獲取城市化的巨額資本[1]63-64。在市場(chǎng)配置資源為主導(dǎo)的今天,這種土地產(chǎn)權(quán)制度安排必然受到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的強(qiáng)烈影響[2]。近年來,圍繞滿足城市化對(duì)土地的需要,我國(guó)各地尤其是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)和大中城市近郊在推進(jìn)統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展中紛紛進(jìn)行農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新,取得了一系列的實(shí)踐創(chuàng)新,對(duì)當(dāng)前土地制度實(shí)現(xiàn)了較大的突破,如重慶、廣東等的農(nóng)地入股制度改革,天津、浙江等地的“宅基地?fù)Q房”與“兩分兩換”制度改革,成都等地的“還權(quán)賦能”制度改革等。歸納起來,各地的實(shí)踐探索主要包括兩個(gè)方面:一是對(duì)農(nóng)戶承包地重新確權(quán)頒證,進(jìn)一步明晰承包地的用益物權(quán)權(quán)能,以此為基礎(chǔ)建立新型土地股份合作組織;二是建立農(nóng)村承包地經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)市場(chǎng),促進(jìn)農(nóng)村承包地經(jīng)營(yíng)權(quán)能夠以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向在更大范圍流轉(zhuǎn),推進(jìn)土地適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)[3]。

    在各地開展的農(nóng)村土地制度創(chuàng)新中,成都市走在了全國(guó)的前列,探索了稱之為“成都經(jīng)驗(yàn)”的改革之路。成都市于2003年提出以“三個(gè)集中”①為核心的城鄉(xiāng)一體化建設(shè)思路,2007年6月被批準(zhǔn)成為全國(guó)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌綜合改革配套試驗(yàn)區(qū),并于2008年1月啟動(dòng)了以確權(quán)頒證為起點(diǎn)、以“還權(quán)賦能”②為核心的新一輪農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度改革,2009年5月又在全國(guó)率先開展了農(nóng)地承包關(guān)系長(zhǎng)久不變改革試點(diǎn),將農(nóng)村潛在土地權(quán)益變成現(xiàn)實(shí)的資產(chǎn)、資本及收入流,全面突破城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的束縛,城鄉(xiāng)收入差距比全國(guó)平均水平低1/3③,是全國(guó)唯一在城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的同時(shí),城鄉(xiāng)收入差距得到遏制并呈縮小趨勢(shì)的特大中心城市[4]。為提煉成都市農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的一般條件和要求,為更大范圍的土地產(chǎn)權(quán)制度改革提供參考,筆者于2011年5月、11月,在成都市委統(tǒng)籌城鄉(xiāng)工作委員會(huì)的指導(dǎo)和幫助下,組織了4人調(diào)研小組,2次對(duì)成都市各職能部門進(jìn)行了多次座談、訪談及所屬三圈層部分地區(qū)的農(nóng)戶、業(yè)主及鄉(xiāng)村干部進(jìn)行了實(shí)地問卷調(diào)查,重點(diǎn)研究農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的運(yùn)行機(jī)制及面臨問題,探索深化與推廣成都創(chuàng)新路徑需要解決的重大問題。具體調(diào)研對(duì)象為:成都市統(tǒng)籌委的政策法規(guī)處、經(jīng)濟(jì)處及市國(guó)土局、市農(nóng)委、市林業(yè)局等部門;一圈層的錦江區(qū)三圣花鄉(xiāng);二圈層的溫江區(qū)永寧鎮(zhèn)、雙流縣興隆鎮(zhèn);三圈層的都江堰市天馬鎮(zhèn)、蒲江縣壽安鎮(zhèn)、大興鎮(zhèn)等。

    二、產(chǎn)權(quán)理論與土地制度的產(chǎn)權(quán)屬性

    古典經(jīng)濟(jì)學(xué)較早地開展了產(chǎn)權(quán)理論的研究,但是研究比較分散,沒有形成系統(tǒng)的理論成果,直到新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)階段,才形成了以交易理論為基礎(chǔ)的完整產(chǎn)權(quán)理論[5],并迅速成為新制度經(jīng)濟(jì)理論的重要組成部分,稱為現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論?，F(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論的代表人物有羅納德·科斯(Ronald Harry Coase)、威廉姆森(Oliver. Williamson)、斯蒂格勒(George Joseph Stigler)、德姆塞茨(Harold Demsetz)和張五常(Steven. N. Cheung)等人。現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論以科斯定理為主要代表,構(gòu)成了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)。科斯定理闡述了產(chǎn)權(quán)安排對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響,以及如何影響資源的配置效率[6]。科斯全面深入地研究了產(chǎn)權(quán)問題,認(rèn)為產(chǎn)權(quán)是一束權(quán)利的統(tǒng)稱,是權(quán)利束,包括占有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)等具體內(nèi)容。在交易成本為零和產(chǎn)權(quán)初始界定清晰這兩個(gè)假設(shè)前提下,科斯認(rèn)為,不管產(chǎn)權(quán)初始如何安排,當(dāng)事人之間的談判都會(huì)導(dǎo)致財(cái)富最大化的安排,實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置,即市場(chǎng)機(jī)制會(huì)自動(dòng)達(dá)到“帕累托最優(yōu)”。這就是科斯第一定理。但是,現(xiàn)實(shí)中往往存在交易成本,對(duì)此,科斯認(rèn)為,可交易權(quán)利的初始配置將影響交易效率,即交易成本會(huì)對(duì)產(chǎn)權(quán)配置下的經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)生影響[7]。這被稱為科斯第二定理?？梢?現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論從交易成本出發(fā),通過明確產(chǎn)權(quán),安排產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)制度,降低交易費(fèi)用,市場(chǎng)機(jī)制下經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人平等自愿的交易可實(shí)現(xiàn)資源的微觀層面優(yōu)化配置。

    產(chǎn)權(quán)制度作為一種基礎(chǔ)性的經(jīng)濟(jì)制度,不僅對(duì)經(jīng)濟(jì)效率有重要的影響,也構(gòu)成了市場(chǎng)制度以及其他制度安排的基礎(chǔ)。依據(jù)現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論,土地產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰與否與提高土地資源有效配置呈正相關(guān)關(guān)系。當(dāng)前國(guó)際上形成了以所有權(quán)為基礎(chǔ)和以使用權(quán)為基礎(chǔ)的世界兩大土地產(chǎn)權(quán)形態(tài)。前者使用權(quán)權(quán)能相對(duì)較小,以土地私有制為基礎(chǔ)進(jìn)行土地資源的使用和運(yùn)作;而后者通過土地共有,所有權(quán)虛置,相應(yīng)的使用權(quán)權(quán)能擴(kuò)大,獲得土地使用權(quán)的團(tuán)體或個(gè)人可以進(jìn)行土地的繼承、買賣、處置。從實(shí)踐來看,兩種土地產(chǎn)權(quán)形態(tài)并無優(yōu)劣之分,只是形成的基礎(chǔ)和路徑依賴不同而已,如美日等發(fā)達(dá)國(guó)家建國(guó)伊始即實(shí)行土地產(chǎn)權(quán)的私人所有制,而如印度一些發(fā)展中國(guó)家則是通過獨(dú)立后的改革才逐步確立起來土地私有制。

    我國(guó)土地產(chǎn)權(quán)制度安排主要體現(xiàn)在《憲法》、《土地管理法》、《農(nóng)村土地承包法》中。根據(jù)《土地管理法》、《農(nóng)村土地承包法》的解釋,我國(guó)土地產(chǎn)權(quán)制度是以國(guó)家和集體為所有權(quán)代表的公有權(quán)制度安排,即城市土地歸國(guó)家所有,農(nóng)村土地歸集體所有,團(tuán)體或個(gè)人只能獲取土地的使用權(quán);農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)主要是指經(jīng)營(yíng)主體(農(nóng)民)依據(jù)承包合同而依法享有的在指定土地上從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng),并因此而獲利的權(quán)利。顯然,我國(guó)農(nóng)村土地制度最顯著的特征“公有私用”,即土地所有權(quán)歸為村民集體,使用權(quán)歸為村民個(gè)人。在這種產(chǎn)權(quán)制度安排下,各地在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中根據(jù)自身情況進(jìn)行了不同程度的制度創(chuàng)新,產(chǎn)生了各種具體的制度安排。但是,從物權(quán)法的角度來看,我國(guó)農(nóng)村土地制度有關(guān)產(chǎn)權(quán)主體規(guī)定是不明確的,其“集體”的確切涵義并不確切[8]。我國(guó)各種土地法規(guī)都未對(duì)“集體”做出明確的說明,一般認(rèn)為有集體經(jīng)濟(jì)組織、村民小組、村民委員會(huì)等幾種?？梢?我國(guó)農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)并不具備現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)意義上的完整權(quán)利。近年來不斷涌現(xiàn)的大量土地矛盾和沖突充分說明了這一點(diǎn)。

    三、我國(guó)農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度安排的路徑依賴及缺陷

    現(xiàn)階段我國(guó)農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度安排具有強(qiáng)烈的路徑依賴性,帶有顯著的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代特征。建國(guó)以來中國(guó)土地產(chǎn)權(quán)制度先后經(jīng)歷了三個(gè)不同的變遷歷程④,逐漸完成了所有權(quán)從私有到公有的轉(zhuǎn)變,并在法律上確定了城鄉(xiāng)二元土地制度,即城市土地國(guó)家所有,農(nóng)村土地集體所有。此后雖然進(jìn)行了一定的制度完善,但是所有權(quán)始終是公有屬性。自20世紀(jì)80年代初期以為核心的農(nóng)村集體土地產(chǎn)權(quán)制度改革,亦是在不改變農(nóng)村土地所有權(quán)公有制屬性基礎(chǔ)上,在集體組織內(nèi)部實(shí)現(xiàn)了土地所有權(quán)與承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離[9],即農(nóng)村土地所有權(quán)歸“集體”、承包經(jīng)營(yíng)權(quán)歸農(nóng)戶的“兩權(quán)”分離制度。進(jìn)入新世紀(jì)以來,尤其是十七屆三中全會(huì)以后,圍繞土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的有效流轉(zhuǎn),各地在推進(jìn)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌進(jìn)程中對(duì)農(nóng)村土地所有權(quán)權(quán)能進(jìn)一步劃分,經(jīng)營(yíng)權(quán)從承包經(jīng)營(yíng)權(quán)中分離出來,初步形成了“三權(quán)”分離制度,即農(nóng)地所有權(quán)歸社區(qū)“集體”,社區(qū)居民按戶承包農(nóng)地,農(nóng)地經(jīng)營(yíng)權(quán)可以自由流轉(zhuǎn)[10]?？梢?長(zhǎng)期以來我國(guó)農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度安排是我國(guó)土地制度在公有制產(chǎn)權(quán)框架下的持續(xù)深化和不斷完善,土地產(chǎn)權(quán)二元屬性并沒有發(fā)生根本性的改變。

    然而,時(shí)至今日,我國(guó)已進(jìn)入著力破除城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)、城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)一體化發(fā)展的重要時(shí)期,統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展成為時(shí)代主題。在這一背景下,要求消除阻礙要素在區(qū)域地理、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間自由流動(dòng)的各種制度障礙,通過強(qiáng)化統(tǒng)籌城鄉(xiāng)的市場(chǎng)力量使資源要素和商品服務(wù)在統(tǒng)一的城鄉(xiāng)空間維度和可持續(xù)發(fā)展的時(shí)間維度上達(dá)到動(dòng)態(tài)均衡配置,實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)之間生產(chǎn)要素的合理配置。但是,作為關(guān)鍵性要素的土地資源,在現(xiàn)行農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度安排下不僅阻礙了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)的持續(xù)較快發(fā)展,而且導(dǎo)致了城鎮(zhèn)化發(fā)展推力的減弱,甚至在一定程度上羈絆了城鎮(zhèn)化的快速發(fā)展[11]。當(dāng)前我國(guó)既面臨著工業(yè)化和城鎮(zhèn)化擴(kuò)展與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)用地增長(zhǎng)需求旺盛、保障經(jīng)濟(jì)發(fā)展與保護(hù)耕地紅線的“雙?！眽毫Τ掷m(xù)加大,也面臨著農(nóng)村空心化加劇發(fā)展、農(nóng)地大量被廢棄閑置和低效、無序利用等突出問題[3]。突出表現(xiàn)為城鎮(zhèn)化過程中土地制度缺位和制度沖突,農(nóng)民土地權(quán)利難以有效保護(hù)。制度的缺失導(dǎo)致了土地尋租腐敗和亂占濫用農(nóng)地的現(xiàn)象屢見不鮮,鄉(xiāng)村干部往往充當(dāng)了土地權(quán)利主體的代表,征地補(bǔ)償過程中干群矛盾十分突出;而制度的沖突導(dǎo)致了各種假借統(tǒng)籌城鄉(xiāng)之名行犧牲農(nóng)村發(fā)展空間、損害農(nóng)業(yè)發(fā)展和忽視農(nóng)民土地利益之實(shí)的行為屢禁不止。

    依據(jù)上述產(chǎn)權(quán)理論與土地制度產(chǎn)權(quán)屬性的論述,產(chǎn)生這些問題和矛盾的根本原因在于我國(guó)農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度的缺陷。體現(xiàn)在農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)主體模糊、產(chǎn)權(quán)權(quán)能殘缺、土地產(chǎn)權(quán)缺乏合理的流轉(zhuǎn)機(jī)制、農(nóng)民土地權(quán)利缺乏實(shí)現(xiàn)途徑和保護(hù)機(jī)制以及城鄉(xiāng)土地產(chǎn)權(quán)不對(duì)等等方面[12]。在農(nóng)民集體土地產(chǎn)權(quán)并不具備與國(guó)有土地同等的歧視性制度安排下,這些難題無法得到徹底解決。因此,依據(jù)現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論,考慮到我國(guó)現(xiàn)行農(nóng)村土地制度日益凸顯的嚴(yán)重矛盾,在城鎮(zhèn)化發(fā)展進(jìn)入到城鄉(xiāng)統(tǒng)籌新階段后,為了進(jìn)一步增強(qiáng)城鎮(zhèn)化平穩(wěn)較快發(fā)展的農(nóng)村推力,加快農(nóng)村城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的進(jìn)程和實(shí)現(xiàn)農(nóng)民共同富裕的步伐,從產(chǎn)權(quán)角度創(chuàng)新農(nóng)村土地制度成為亟待解決的頭等問題。

    四、成都市農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的路徑及創(chuàng)新實(shí)踐的效果

    依據(jù)現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論,只有明晰并加以嚴(yán)格保護(hù)的產(chǎn)權(quán)才能實(shí)現(xiàn)自由平等交易,提高資源配置效率,實(shí)現(xiàn)權(quán)利人的權(quán)益。因而,農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的基礎(chǔ)是構(gòu)建產(chǎn)權(quán)清晰的土地財(cái)產(chǎn)關(guān)系,并施以制度的保護(hù)。成都市作為城鄉(xiāng)統(tǒng)籌綜合配套改革試驗(yàn)區(qū),在“穩(wěn)定所有權(quán)、完善承包權(quán)、放活經(jīng)營(yíng)權(quán)”的前提下,創(chuàng)造性地探索到一條既滿足城市化用地需要又防止征地沖突的農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化創(chuàng)新之路,有效地突破了農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)模糊的瓶頸,為農(nóng)村土地依法、自愿、有償、有序地流動(dòng)提供了良好的制度保障。具體而言,就是在確權(quán)頒證的基礎(chǔ)上,創(chuàng)建財(cái)政耕地保護(hù)基金,搭建土地產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)平臺(tái),構(gòu)建城鄉(xiāng)統(tǒng)一的土地指標(biāo)交易制度,實(shí)現(xiàn)土地資源配置由政府主導(dǎo)轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)主導(dǎo),并在政府、集體組織、農(nóng)民以及社會(huì)資本投資主體之間建立相應(yīng)的利益分享機(jī)制。為探尋成都土地產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的制度學(xué)邏輯,全面推進(jìn)農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度改革提供鮮活經(jīng)驗(yàn),筆者經(jīng)過廣泛調(diào)查和多次深入分析,并在多次征詢成都市委統(tǒng)籌城鄉(xiāng)工作委員會(huì)法規(guī)處、經(jīng)濟(jì)處以及成都市農(nóng)委等權(quán)能部門意見的基礎(chǔ)上,最終提出以下改革路徑圖。(見圖2)

產(chǎn)權(quán)制度的基礎(chǔ)范文第4篇

[關(guān)鍵詞] 產(chǎn)權(quán)；現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度；國(guó)有經(jīng)濟(jì)

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2014 . 12. 015

[中圖分類號(hào)] F123.7 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1673 - 0194（2014）12- 0026- 03

國(guó)有企業(yè)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基石，其改革的成功與否直接關(guān)系著國(guó)家經(jīng)濟(jì)的興衰，所以，一直以來，國(guó)有企業(yè)改革問題依然是我國(guó)理論界與社會(huì)廣泛關(guān)注的焦點(diǎn)，自1978年以來，國(guó)有企業(yè)在艱難地探索著改革之路，由最開始的對(duì)國(guó)有企業(yè)放權(quán)，到目前的現(xiàn)代企業(yè)制度改革的不斷探索?？梢哉f，國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度改革，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的完善中顯現(xiàn)出其應(yīng)有的活力，但是，還存在諸多的問題，如何解決存在的問題，這便是本文試圖解決的問題。

1 相關(guān)概念概述

1.1 產(chǎn)權(quán)的涵義

對(duì)于產(chǎn)權(quán)的研究可追溯到亞當(dāng)?斯密的《國(guó)富論》。目前就產(chǎn)權(quán)的定義很難求得統(tǒng)一，但其一般含義及特點(diǎn)是可以認(rèn)識(shí)和取得共識(shí)的，我們認(rèn)為對(duì)產(chǎn)權(quán)概念可從以下方面理解：

（1）產(chǎn)權(quán)是以財(cái)產(chǎn)所有權(quán)為基礎(chǔ)。它由生產(chǎn)資料所有制實(shí)現(xiàn)形式所決定的資產(chǎn)歸屬、運(yùn)用的行為性權(quán)利的總稱。

（2）產(chǎn)權(quán)是一種權(quán)利的行為關(guān)系。在資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)過程中，可以對(duì)其所有權(quán)、使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)等職權(quán)進(jìn)行分割和重組，并分別界定給所有者、經(jīng)營(yíng)者等運(yùn)營(yíng)主體，以期各司其職、各盡其責(zé)的一種制度。

（3）產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利。產(chǎn)權(quán)既包括所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)等，也包括使用權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)等。

1.2 現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的涵義

產(chǎn)權(quán)制度是為調(diào)整與財(cái)產(chǎn)有關(guān)的經(jīng)濟(jì)權(quán)利關(guān)系所做出的一系列制度性規(guī)定，是在各產(chǎn)權(quán)主體之間對(duì)產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)規(guī)則所做出的一種制度安排。它是在財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的基礎(chǔ)上，對(duì)各產(chǎn)權(quán)主體在財(cái)產(chǎn)占有、使用、收益和處分等各項(xiàng)權(quán)能上所形成的責(zé)、權(quán)、利相互關(guān)系的法律制度和習(xí)慣性規(guī)則安排?，F(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度內(nèi)涵主要包括以下4個(gè)方面。

1.2.1 歸屬清晰

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，每個(gè)市場(chǎng)主體都有獨(dú)立的物質(zhì)利益關(guān)系，只有做到產(chǎn)權(quán)的歸屬清晰，才能形成不同利益的主體，才能有效保障出資人的權(quán)益，企業(yè)才能擁有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，真正做到自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧，對(duì)出資者承擔(dān)資產(chǎn)保值增值的責(zé)任。

1.2.2 權(quán)責(zé)明確

在產(chǎn)權(quán)歸屬清晰的前提下，產(chǎn)權(quán)主體自然而然地要承擔(dān)責(zé)任，無論受益或損失都應(yīng)歸產(chǎn)權(quán)主體。

1.2.3 保護(hù)嚴(yán)格

在我國(guó)的憲法中，已明確指出要保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)，應(yīng)該說是一個(gè)歷史性的飛躍，這為我國(guó)現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的建立提供了法律基礎(chǔ)。就現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度而言，保護(hù)嚴(yán)格既包括對(duì)有形資產(chǎn)的保護(hù)，也包括對(duì)無形資產(chǎn)如知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，而對(duì)后者的保護(hù)是有相當(dāng)難度的，這也是一個(gè)世界性的問題。

1.2.4 流轉(zhuǎn)順暢

產(chǎn)權(quán)的順暢流轉(zhuǎn)能夠帶來經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的繁榮，因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)從低效的人手中流向高效的人手中，其價(jià)值就會(huì)大大增加，社會(huì)財(cái)富自然也就增加。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，商品的交換實(shí)際上就是一個(gè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的過程，必須遵循等價(jià)原則。

1.3 國(guó)有企業(yè)的涵義

國(guó)有企業(yè)是一個(gè)較寬泛的術(shù)語(yǔ)。國(guó)內(nèi)外對(duì)國(guó)有企業(yè)有各種不同的稱謂，諸如國(guó)有企業(yè)、公營(yíng)企業(yè)等。在我國(guó)的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制下，國(guó)有經(jīng)濟(jì)是公有制的實(shí)現(xiàn)形式，作為國(guó)有經(jīng)濟(jì)微觀經(jīng)濟(jì)組織的國(guó)有企業(yè)是公有制的體現(xiàn)，國(guó)有企業(yè)也就定義為全民所有企業(yè)，即所有權(quán)完全歸國(guó)家所有的經(jīng)濟(jì)組織形式。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立，國(guó)有企業(yè)所定義的范圍已經(jīng)拓展了，它包括實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)權(quán)主體多元化但國(guó)有資本居于控股地位的國(guó)有控股公司。

2 國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革存在的問題

我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革近年，從擴(kuò)權(quán)讓利到承包制再到股份制，改革取得了重大的進(jìn)展。然而時(shí)至今日，國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革依然有以下幾個(gè)問題。

2.1 舊體制觀念束縛

有的國(guó)有企業(yè)管理者改革意識(shí)不強(qiáng)，畏難情緒突出，“等、靠、要”思想嚴(yán)重，對(duì)產(chǎn)權(quán)改革難下決心，患得患失，談產(chǎn)權(quán)改革首先向政府?dāng)[“困難”、要“政策”，否則就死守?cái)傋?，拒不改制。一些企業(yè)的管理高層更多考慮到個(gè)人的政治前途，寧愿死守舊攤子，不求有功但求無過，而完全置企業(yè)發(fā)展和廣大職工的切身利益于不顧。

2.2 產(chǎn)權(quán)改制過程不規(guī)范

（1）改制過程透明度不高，產(chǎn)權(quán)沒有進(jìn)場(chǎng)交易，存在暗箱操作；

（2）改制的過程不夠規(guī)范，審計(jì)不嚴(yán)、資產(chǎn)評(píng)估不實(shí)，國(guó)有資產(chǎn)被低估賤賣；

（3）內(nèi)外勾結(jié)、隱匿轉(zhuǎn)移、侵占私吞國(guó)有資產(chǎn)。

2.3 相關(guān)配套改革滯后

我國(guó)傳統(tǒng)的社會(huì)保障制度是建國(guó)以來至改革開放初期數(shù)十年中形成的社會(huì)保障制度，這種社會(huì)保障制度由于存在社保資金短缺、覆蓋面還不寬、保障程度比較低等明顯的缺陷，越來越不適應(yīng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀要求，也成為阻礙我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革進(jìn)程的重要因素。國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革進(jìn)程由于“企業(yè)保障”的歷史包袱和社會(huì)保障等配套改革滯后問題的存在而無法順利推進(jìn)，配套改革何時(shí)改、如何改，怎么完成與歷史上的“企業(yè)保障”的順利對(duì)接，成為產(chǎn)權(quán)制度改革攻堅(jiān)戰(zhàn)的瓶頸。

3 我國(guó)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革的發(fā)展趨向

3.1 進(jìn)一步解放思想，強(qiáng)化產(chǎn)權(quán)理念

國(guó)有企業(yè)在產(chǎn)權(quán)改革過程中，針對(duì)企業(yè)資本結(jié)構(gòu)，公有產(chǎn)權(quán)要承認(rèn)、融合個(gè)人產(chǎn)權(quán)，即在企業(yè)的所有權(quán)結(jié)構(gòu)中，要切入或引進(jìn)以自然人為主體的所有者或最終能層層分解到自然人的法人所有者，由他們作為新的積極所有者來執(zhí)掌企業(yè)控制權(quán)。

國(guó)有企業(yè)和其他現(xiàn)代企業(yè)一樣，應(yīng)該通過契約關(guān)系將這些生產(chǎn)要素組織起來。為此，首先我們必須承認(rèn)國(guó)有資產(chǎn)以外的這些要素都是個(gè)人所有的，個(gè)人對(duì)他們擁有完全的產(chǎn)權(quán)，他們必須具有排他權(quán)、收益權(quán)、使用權(quán)、決策權(quán)，并且其產(chǎn)權(quán)得到制度的保障，只有在國(guó)有企業(yè)中的各種私有產(chǎn)權(quán)得到承認(rèn)和保護(hù)的基礎(chǔ)上，私有產(chǎn)權(quán)才可能有效率。同時(shí)，國(guó)有企業(yè)才能營(yíng)造效率機(jī)制，必須形成一種利益互動(dòng)又相互制約的機(jī)制，使各方面利益與整體利益協(xié)調(diào)統(tǒng)一起來。

3.2 加強(qiáng)有關(guān)產(chǎn)權(quán)的立法建設(shè)，優(yōu)化法律環(huán)境

在國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革過程中，應(yīng)盡量做到法律上的所有權(quán)與實(shí)際的所有權(quán)或稱為經(jīng)濟(jì)上的所有權(quán)的統(tǒng)一。產(chǎn)權(quán)是以法律形式表現(xiàn)出來的現(xiàn)實(shí)財(cái)產(chǎn)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)關(guān)系。這就要求在企業(yè)改革過程中要盡量做到法律法規(guī)的同步建設(shè)，用法律手段來保證正常的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，保障產(chǎn)權(quán)改革的順利進(jìn)行。應(yīng)通過有關(guān)法律法規(guī)的完善來確立產(chǎn)權(quán)的法律基礎(chǔ)，進(jìn)而保證企業(yè)的健康、持續(xù)發(fā)展。

在企業(yè)資本構(gòu)成中的國(guó)有資本，應(yīng)視為相對(duì)獨(dú)立的“企業(yè)財(cái)產(chǎn)”。政府、行政主管作為積極所有者應(yīng)放棄企業(yè)控制權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)橄麡O所有者。政府、行政主管雖然還是最大所有者，但已不是惟一的所有者，這個(gè)最大所有者開始已與企業(yè)之間劃出了清晰的財(cái)產(chǎn)界限，兩者的利益開始明確、分離，而且新進(jìn)入的所有者、持大股的經(jīng)營(yíng)者、職工所有者、公眾所有者等以自然人為基礎(chǔ)的多元資本結(jié)構(gòu)大大提高了對(duì)企業(yè)資產(chǎn)關(guān)切度，積極參與經(jīng)營(yíng)決策，對(duì)政府、行政主管企業(yè)控制權(quán)有一定的制約作用。授予企業(yè)全部法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，企業(yè)對(duì)其經(jīng)營(yíng)的全部資產(chǎn)有充分的經(jīng)營(yíng)權(quán)，并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、破產(chǎn)、清償責(zé)任。擁有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，才能使國(guó)有企業(yè)走自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展和自我約束之路。

3.3 建立科學(xué)激勵(lì)機(jī)制，提高產(chǎn)權(quán)所有者的積極性

企業(yè)的生產(chǎn)力總是屬于一定生產(chǎn)關(guān)系下的生產(chǎn)力，企業(yè)的資本循環(huán)機(jī)制總是在一定的資本所有權(quán)控制和支配下進(jìn)行的。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，一定所有制的生產(chǎn)資料所有權(quán)要經(jīng)過生產(chǎn)、流通、分配和消費(fèi)的途徑，才能真正實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價(jià)值，這全部過程就是所有制的實(shí)現(xiàn)。

當(dāng)前，國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展正處在關(guān)鍵時(shí)期，建立和健全有效的國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)者激勵(lì)約束機(jī)制勢(shì)在必行，可以根據(jù)實(shí)際情況，按照《公司法》的規(guī)定，建立由股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層構(gòu)成的法人治理結(jié)構(gòu)，提倡制度創(chuàng)新、大膽嘗試，推行經(jīng)營(yíng)者年薪制、持股制、股票期權(quán)制等分配制度，形成激勵(lì)和約束機(jī)制，逐步建立起責(zé)權(quán)分明、管理科學(xué)、激勵(lì)與約束相結(jié)合的、適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)要求的內(nèi)部管理機(jī)制。

綜上所述，國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)改革，是一項(xiàng)系統(tǒng)的工程，不可能一蹴而就，盡管改革獲得了巨大的成功，但是，我們必須清醒地意識(shí)到，當(dāng)前國(guó)有企業(yè)特別是國(guó)有大中型企業(yè)面臨的困難還有很多，其中也折射出產(chǎn)權(quán)制度的改革滯后性。所以，我們必須加大產(chǎn)權(quán)改革的步伐，進(jìn)一步調(diào)整產(chǎn)權(quán)關(guān)系，理性收縮國(guó)有企業(yè)的戰(zhàn)線，不斷優(yōu)化國(guó)有經(jīng)濟(jì)的布局實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的多樣化，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)機(jī)制的實(shí)質(zhì)性轉(zhuǎn)變。只有不斷地完善產(chǎn)權(quán)制度改革，才能建立起真正的市場(chǎng)主體，增強(qiáng)國(guó)家對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的調(diào)控能力，同時(shí)有利于完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，最終使我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)入一個(gè)良性的運(yùn)行軌道。

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產(chǎn)權(quán)制度的基礎(chǔ)范文第5篇

推進(jìn)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革的重大意義

當(dāng)前，我鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)已進(jìn)入新的發(fā)展階段，隨著工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的加速推進(jìn)，農(nóng)業(yè)農(nóng)村的滯后局面日益顯現(xiàn)，這就要求我們必須以改革創(chuàng)新的精神推進(jìn)農(nóng)業(yè)農(nóng)村工作。農(nóng)村土地、房屋等資產(chǎn)作為農(nóng)業(yè)最基本的生產(chǎn)資料，其產(chǎn)權(quán)制度也是農(nóng)村最基本的經(jīng)濟(jì)制度，它對(duì)于穩(wěn)定農(nóng)村生產(chǎn)關(guān)系、促進(jìn)農(nóng)村發(fā)展具有基礎(chǔ)性作用，推進(jìn)農(nóng)業(yè)農(nóng)村的改革創(chuàng)新首先要推進(jìn)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度的改革創(chuàng)新。并且，推進(jìn)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革，既是激活農(nóng)村資源、解放農(nóng)村生產(chǎn)力的現(xiàn)實(shí)選擇，也是發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展的迫切需要。今年，我鄉(xiāng)被確定為全縣農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革試點(diǎn)鄉(xiāng)，為我們推進(jìn)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革創(chuàng)造了良好的政策機(jī)遇。全鄉(xiāng)各級(jí)各部門要緊緊抓住這一加快發(fā)展的歷史性機(jī)遇，充分認(rèn)識(shí)推進(jìn)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革在統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)域經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展中的重大作用，牢固樹立創(chuàng)新奮進(jìn)、攻堅(jiān)克難的思想，把推進(jìn)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革作為全鄉(xiāng)農(nóng)業(yè)農(nóng)村工作的第一要?jiǎng)?wù)，堅(jiān)定不移地把農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革推向深入。

2012年農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革試點(diǎn)工作的主要任務(wù)和工作步驟

2012年，按照試點(diǎn)先行、穩(wěn)妥推進(jìn)的原則，以農(nóng)村資產(chǎn)確權(quán)發(fā)證為重點(diǎn)，科學(xué)有序推進(jìn)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革試點(diǎn)工作，重點(diǎn)抓好前大槐樹試點(diǎn)工作。試點(diǎn)工作共分五個(gè)階段：

1.摸底宣傳階段（5月5日--7月1日）。結(jié)合縣相關(guān)部門抽調(diào)人員和鄉(xiāng)、村、組干部組成聯(lián)合工作組，進(jìn)村入戶進(jìn)行摸底調(diào)查、宣傳動(dòng)員。填寫集體土地所有權(quán)、土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)、集體建設(shè)用地使用權(quán)、農(nóng)村宅基地使用權(quán)、集體建設(shè)用地上房屋所有權(quán)、農(nóng)村集體財(cái)產(chǎn)收益分配權(quán)調(diào)查摸底表，完成土地、房屋的測(cè)量、面積核實(shí)等各項(xiàng)工作。同時(shí)，結(jié)合調(diào)查摸底中發(fā)現(xiàn)的問題，研究制定相應(yīng)的實(shí)施方案。

2.匯總核實(shí)、公示結(jié)果階段（7月1日-8月1日）。在完成摸底調(diào)查工作后，結(jié)合縣委農(nóng)工委、縣國(guó)土資源局、縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局等相關(guān)部門分別按集體土地所有權(quán)、土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)、集體建設(shè)用地使用權(quán)、農(nóng)村宅基地使用權(quán)和集體建設(shè)用地上房屋所有權(quán)、農(nóng)村集體財(cái)產(chǎn)收益分配權(quán)進(jìn)行分類、核實(shí)，對(duì)核實(shí)無誤的信息進(jìn)行匯總、整理，分別形成分類統(tǒng)計(jì)表。核查、統(tǒng)計(jì)工作完成后，對(duì)摸底調(diào)查結(jié)果進(jìn)行公示，公示期為7天。對(duì)公示過程中群眾提出異議的問題，由相關(guān)部門研究解決。

3.公告發(fā)證階段（8月1日-11月1日）。由所有權(quán)人或使用權(quán)人提出登記申請(qǐng)后，結(jié)合縣委農(nóng)工委、縣國(guó)土資源局、縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局等相關(guān)部門對(duì)符合登記條件的農(nóng)村產(chǎn)權(quán)進(jìn)行登記前公告，公告期為7天。對(duì)公告期滿無異議的，分別由相關(guān)部門報(bào)縣農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革辦公室審核，報(bào)經(jīng)縣政府批準(zhǔn)后，予以注冊(cè)登記，并向所有權(quán)人或使用權(quán)人確權(quán)發(fā)證。

4.檔案整理、信息處理階段（11月1日-12月1日）。確權(quán)登記工作結(jié)束后，結(jié)合縣委農(nóng)工委、縣國(guó)土資源局、縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局等相關(guān)部門及時(shí)將相關(guān)登記信息報(bào)縣農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革辦公室，統(tǒng)一完成資料歸檔和信息處理工作。

5.驗(yàn)收總結(jié)階段（12月1日-12月31日）。由鄉(xiāng)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革辦公室制定驗(yàn)收辦法，并組織相關(guān)部門對(duì)試點(diǎn)村的確權(quán)發(fā)證工作進(jìn)行考評(píng)驗(yàn)收，提出獎(jiǎng)懲辦法，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣。并對(duì)確權(quán)發(fā)證的整修過程進(jìn)行回顧總結(jié)，查找不足，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，完善政策，適時(shí)謀劃推進(jìn)下一步的試點(diǎn)工作。

推進(jìn)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革的保障措施

（一）強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任。為全面加強(qiáng)對(duì)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革工作的領(lǐng)導(dǎo)，鄉(xiāng)黨委、鄉(xiāng)政府成立由主要領(lǐng)導(dǎo)、主管領(lǐng)導(dǎo)以及各片片長(zhǎng)組成的鄉(xiāng)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)全鄉(xiāng)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革工作的組織協(xié)調(diào)推進(jìn)，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室。

（二）夯實(shí)基礎(chǔ)，造濃氛圍。通過組織召開動(dòng)員會(huì)、專題會(huì)、組織討論等形式，聘請(qǐng)專家或?qū)I(yè)人士，對(duì)全鄉(xiāng)各級(jí)干部特別是涉及到的鄉(xiāng)直單位、村等一線干部強(qiáng)化培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)能力。并適時(shí)組織到先進(jìn)地區(qū)學(xué)習(xí)考察，積極借鑒外地經(jīng)驗(yàn)，夯實(shí)工作基礎(chǔ)。采取印發(fā)宣傳資料、張貼標(biāo)語(yǔ)、懸掛條幅、入戶動(dòng)員多種形式，廣泛宣傳農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革的重大意義、政策原則、工作步驟，調(diào)動(dòng)廣大群眾參與改革的積極性和主動(dòng)性，為推進(jìn)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革營(yíng)造良好氛圍。