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加強公司規(guī)章制度建設范文第1篇

關鍵詞：規(guī)章制度；企業(yè)發(fā)展；途徑

一、規(guī)章制度建設對企業(yè)的重要性

總體來說，企業(yè)規(guī)章制度建設的重要性體現(xiàn)在以下幾個方面。

（一）規(guī)章制度建設有利滿足企業(yè)市場化的需求。建立現(xiàn)代企業(yè)制度，是市場經(jīng)濟主體建設的目標，公司法等一系列關于“企業(yè)主體”的法律從宏觀的層面上規(guī)范了企業(yè)的組織與行為，而在微觀上建立企業(yè)的組織行為架構，就有必要制定企業(yè)規(guī)章制度。企業(yè)內部良好的規(guī)章制度，能夠為企業(yè)的發(fā)展充足的動力，使其發(fā)展能夠把握市場規(guī)律、掌握市場發(fā)展動態(tài)，從而適應現(xiàn)代化的開放要求。

（二）規(guī)章制度建設有利于提升企業(yè)管理水平。企業(yè)要做大做強，不斷擴展自己的規(guī)模，需要走創(chuàng)新之路。在市場經(jīng)濟環(huán)境下，管理創(chuàng)新甚至會比技術創(chuàng)新有更重要的意義。高水平的管理是企業(yè)發(fā)展壯大的依靠和支撐，而規(guī)章制度則是企業(yè)管理的基礎和源泉。完善的企業(yè)規(guī)章制度能夠保障企業(yè)運作的有序化、規(guī)范化，能夠有效約束員工的行為，協(xié)調企業(yè)內部各方，讓企業(yè)管理更加科學有效。

（三）規(guī)章制度建設有利于保護企業(yè)職工的合法權益。一方面，企業(yè)制定的各項規(guī)章制度，使職工在勞動過程中有了共同的行為規(guī)范，對于職工的勞動有了統(tǒng)一的衡量標準，有利于避免用人單位對職工的不公平對待；另一方面，企業(yè)依法制定的內部規(guī)章制度有很多內容都涉及到對職工合法權益的保護，如有關勞動過程中安全生產(chǎn)、社會保險待遇、員工福利等內容，都能夠有效保護職工的合法權益。

二、當前企業(yè)規(guī)章制度建設存在的問題

（一）規(guī)章制度未能符合國家法律及政策要求。企業(yè)制定規(guī)章制度時不了解或漠視現(xiàn)行的法律法規(guī)、政策，會影響整個公司的發(fā)展，這種情況表現(xiàn)在國家法律法規(guī)已頒布或修訂，而相應的企業(yè)制度還未得到及時的完善，由此導致了生企業(yè)整體發(fā)展方向與國家法律政策出現(xiàn)偏差的可能性。

（二）企業(yè)規(guī)章制度同企業(yè)整體發(fā)展戰(zhàn)略目標相悖。企業(yè)制度建設的根本是為了實現(xiàn)企業(yè)的相應經(jīng)營目標，而有些企業(yè)在規(guī)章制度建設過程中僅就制度而制定，未針對企業(yè)的整體發(fā)展目標制定具有針對性并行之有效的方案，這樣就徹底失去了企業(yè)制度建設的方向，也無法對企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生有力推動力。

（三）企業(yè)規(guī)章制度與現(xiàn)實脫節(jié)，缺乏執(zhí)行性和可操作性。執(zhí)行力和可操作性是企業(yè)制度出臺的前提，缺乏可操作行的制度對于企業(yè)來說就是一紙空談。有些企業(yè)缺乏對本企業(yè)實際的深入調查研究，僅借鑒其他企業(yè)成功做法，卻不符合本企業(yè)實際，與現(xiàn)實脫節(jié)，無法實施，有些即使達到了高標準嚴要求，但在執(zhí)行過程中存在相當?shù)睦щy，這就是缺乏實踐和未從實際出發(fā)的后果。

（四）企業(yè)規(guī)章制度建設缺乏民主參與。許多企業(yè)制定規(guī)章制度都只是由企業(yè)的董事會或總經(jīng)理甚至是某個部門制定后即實施。一旦企業(yè)規(guī)章制度建設缺乏全體員工的積極參加，在規(guī)章制度的制訂、執(zhí)行過程中遇到的新的問題就無法及時反映到制訂部門，制度建設難以真正得以貫徹實施與有效執(zhí)行，企業(yè)的管理就無法真正得到提高。

三、加強企業(yè)規(guī)章制度建設的途徑

（一）企業(yè)規(guī)章制度建設必須符合國家法律及政策要求。企業(yè)的規(guī)章制度必須符合國家法律、政策及整體發(fā)展方向，同時根據(jù)相關政策適時調整。企業(yè)應根據(jù)法律、法規(guī)的修訂，及時調整相關規(guī)范制度使其與國家法律、制度相適應。同時只有符合國家政策發(fā)展方向的制度，才能并促進企業(yè)的長遠發(fā)展。

提升企業(yè)規(guī)章制度的法律及政策效力可以從三方面入手，首先，企業(yè)要梳理現(xiàn)有規(guī)章制度，做好修訂新增工作。這就要求企業(yè)組織企業(yè)內部位法律人員和相關部門的專業(yè)人員對現(xiàn)有的所有規(guī)章制度進行梳理、審查，可重點把握以下幾個方面：現(xiàn)有的規(guī)章制度是否與法律、法規(guī)特別是《勞動合同法》相違背，建議作何修改；現(xiàn)有的規(guī)章制度是否符合法定程序要求；現(xiàn)有規(guī)章制度是否符合政策發(fā)展趨勢。經(jīng)過這樣一番徹底的疏理和清理后，企業(yè)的規(guī)章制度體系才能成為一個合法又符合政策要求的科學體系。其次，企業(yè)應增加法律審核程序.保證規(guī)章內容程序合法。企業(yè)內部規(guī)章制度的效力是以內容和程序合法為前提，違法的內部規(guī)章制度無效。為了確保企業(yè)勞動規(guī)章制度合法、有效，規(guī)章制度的法律審核人員應由專業(yè)法律人員擔任。法律人員在審核勞動規(guī)章制度的合法性時應主要注意規(guī)章適度內容是否符合法律法規(guī)規(guī)定，是否齊全、完善且具有可操作性；制定主體是否符合法律法規(guī)規(guī)定；制定程序是否符合有關規(guī)定；文字表述是否準確等等。最后，企業(yè)應加強書面化日常管理.留存相關行為證據(jù)。從《勞動合同法》的諸多條文規(guī)定來看，法律傾向于要求用人單位加強勞動關系書面化管理。這要求企業(yè)在日常管理過程中加強書面化管理，在相應的勞動規(guī)章制度中細化規(guī)定特定行為程序，注意留存相應行為的原始書面材料，使各個管理行為做到有法可依、有章可循、有據(jù)可查，為防范企業(yè)勞動管理法律風險夯實證據(jù)基礎。

（二）企業(yè)規(guī)章制度建設必須符合企業(yè)的整體發(fā)展戰(zhàn)略目標。首先，企業(yè)應建立與其戰(zhàn)略發(fā)展相適應的規(guī)章制度。企業(yè)的一切行為都應該圍繞企業(yè)的戰(zhàn)略目標來實施，不同發(fā)展戰(zhàn)略和管控模式，意味著公司管理模式和管理重點不同，這些差別必須最終落實在規(guī)章制度里面。規(guī)章制度的設計作為公司層面一項涉及全局性的工作，必須要滿足企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展的要求，兼顧企業(yè)現(xiàn)實和未來發(fā)展的需要。規(guī)章制度建設只有與管理重點和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相匹配，才能有效保障管理目標的實現(xiàn)。因此，企業(yè)必須統(tǒng)籌各方面關系，做好規(guī)章制度的設計工作，必須結合公司戰(zhàn)略、目標定位、管控模式相適應，覆蓋企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)規(guī)章制度的實用性和協(xié)調性。另外，企業(yè)應確保規(guī)章制度與戰(zhàn)略匹配的及時性。在實際工作中，應根據(jù)企業(yè)的宗旨、戰(zhàn)略目標，圍繞不斷變化的生產(chǎn)、管理工作去制定、執(zhí)行、維護制度，一切與戰(zhàn)略目標產(chǎn)生沖突的規(guī)章制度都應及時修改或廢止。

（三）企業(yè)規(guī)章制度建設必須重視執(zhí)行性和可操作性。提升企業(yè)執(zhí)行性和可操作性可重點做好以下幾項工作：（1）加強規(guī)章制度的宣傳教育和培訓工作， 以保障制度執(zhí)行者對制度內容有充分的理解。對規(guī)章制度的宣貫工作要形成制度化、專業(yè)化， 并使之落實到制度所涉及的各個部門和員工。（2）切實把規(guī)章制度的執(zhí)行落到實處，不斷落實崗位職責、完善管理制度、健全業(yè)務標準、規(guī)范管理行為， 促進企業(yè)管理水平的提高。（3）抓好現(xiàn)行規(guī)章制度執(zhí)行效果評價工作。企業(yè)各職能部門要充分發(fā)揮支持、協(xié)調作用， 確保評價全面有效， 避免形式化。

（四）企業(yè)規(guī)章制度建設必須重視民主參與。對規(guī)章制度的制定或修改， 特別是涉及職工切身利益的， 都須事先廣泛征求員工意見， 保證員工從源頭上參與規(guī)章制度管理。通過員工參與制度的制定、檢查及監(jiān)督，建立起員工自主管理的機制。規(guī)章制度是要靠員工共同遵守的，因而也要充分反映員工的意愿。因此應該將規(guī)章制度的制定權交給員工，只有經(jīng)過自下而上、自上而下地反復輪回，充分聽取和吸納各方面的意見建議，并經(jīng)過一定的民主程序，才能確保制度的公正性，民主性、規(guī)范性，得到員工的認可，員工才能自覺遵守各項規(guī)章制定，要讓員工意識到規(guī)章制度對維護集體利益是非常重要的，是利于企業(yè)發(fā)展的。

綜上所述，加強企業(yè)規(guī)章制度建設是企業(yè)管理的重要工作， 要不斷探索符合企業(yè)特點的規(guī)章制度的新途徑，進一步提升企業(yè)規(guī)章制度的合法性、戰(zhàn)略性、執(zhí)行性和民主性， 從而增強企業(yè)的實力， 全面提升企業(yè)管理品質。

參考文獻：

加強公司規(guī)章制度建設范文第2篇

制度建設基礎比較薄弱，要達到全面規(guī)范還有很長的路要走。筆者根據(jù)煙草行業(yè)制度建設的實際情況，就規(guī)范制度建設必要性、強化制度執(zhí)行率等方面進行了分析，對以規(guī)范制度建設為基礎推動全面規(guī)范進行初步探討。

正確認識制度建設的必要性，推動全面規(guī)范

隨著煙草行業(yè)的快速發(fā)展，全面規(guī)范越來越重要，然而全面規(guī)范首先要規(guī)范制度建設，如果缺乏規(guī)范制度管理體系，就必然導致經(jīng)營管理混亂，工作效率不高，財產(chǎn)損失和浪費，經(jīng)營效益低下。

尤其是煙草商業(yè)企業(yè)取消縣級公司法人后，市級煙草公司的規(guī)模擴大了，管理范圍、空間更廣更大。其經(jīng)營管理就更需要一個健全、有效、規(guī)范的內部管理監(jiān)督制度，保障煙草行業(yè)持續(xù)、穩(wěn)健、協(xié)調發(fā)展。從企業(yè)經(jīng)營管理的實踐和發(fā)展過程看，制度建設帶有根本性、全局性、穩(wěn)定性、長期性，而建立內部監(jiān)管長效機制的基礎就是建立規(guī)范的制度和監(jiān)督評價體系。沒有規(guī)范、有效、實用的制度體系，全面規(guī)范便缺乏基礎，無異于空中樓閣，說起來好聽、看上去很美、做起來很空。

因此，必須正確地認識到規(guī)范制度建設是重點和關鍵，煙草行業(yè)以規(guī)范制度建設為基礎推動全面規(guī)范，構建內部監(jiān)管長效機制，是對市場經(jīng)濟一般規(guī)律和煙草行業(yè)特殊規(guī)律的正確認識和把握；是堅持和維護國家煙草專賣制度的本質要求；是推進煙草行業(yè)健康發(fā)展的重要保證；是加強隊伍建設、樹立煙草行業(yè)良好形象的重要措施。

從近年來煙草行業(yè)專項檢查和日常管理監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)問題看，規(guī)范化制度建設顯得十分重要，通過梳理和查找制度建立和執(zhí)行過程中的不規(guī)范問題，透析成因，研究對策，落實整改，使制度更完善，流程更優(yōu)化，程序更規(guī)范，執(zhí)行更到位，形成用制度管權、管事、管人的長效機制，切實增強全面規(guī)范的意識，促進推動煙草行業(yè)全面規(guī)范建設工作不斷深入。

當前，煙草行業(yè)雖然在規(guī)范建設上取得了一定的成績，但是，煙草系統(tǒng)規(guī)范建設工作整體水平仍不夠平衡，主要體現(xiàn)在嚴格規(guī)范的思想認識不到位，重效益、輕規(guī)范，重形式、輕實效，重眼前、輕長遠的思想還不同程度存在；規(guī)范管理的整體水平有待提高，對生產(chǎn)經(jīng)營的過程控制缺乏有效的措施；規(guī)范建設的制度基礎相對薄弱，現(xiàn)有的制度體系對經(jīng)營管理的覆蓋面不全、控制力不夠，制度建設不夠系統(tǒng)、不夠具體，從而不能有效防止一些無章可循、無據(jù)可依，執(zhí)行偏差、行為失范等問題的發(fā)生。

分析這些問題產(chǎn)生的原因，主要根源在于不夠規(guī)范或規(guī)范不全面，這些問題已經(jīng)日趨成為阻礙煙草行業(yè)走向全面規(guī)范的瓶頸。針對煙草行業(yè)規(guī)范建設中存在的這些問題，務必高度重視、認真對待。沒有規(guī)范，形成不了規(guī)矩，工作執(zhí)行力會大打折扣，就會出現(xiàn)有令不行、有禁不止的局面，達不到預期的目標。煙草行業(yè)要通過全面、細致、深入地查找和梳理生產(chǎn)經(jīng)營管理各領域、各層面、各環(huán)節(jié)的不規(guī)范問題，從根本上解決存在的問題，構建以制度為基礎的內部管理監(jiān)督工作長效機制，促進煙草行業(yè)更加嚴格、更加自律、更加規(guī)范，從而逐步走向全面規(guī)范。

全面梳理完善規(guī)章制度，規(guī)范制度體系

規(guī)范的制度體系是搞好各項管理、提高自我規(guī)范能力的重要前提和保證。在加強內部管理監(jiān)督工作中，把建立健全規(guī)章制度作為整體工作的一個重要環(huán)節(jié)來抓。為維護制度的科學規(guī)范與完整統(tǒng)一，防止在制度建立中重復、遺漏和相互矛盾等現(xiàn)象的發(fā)生，更好地發(fā)揮制度的規(guī)范、約束力和導向作用，使制度更具可操作和實效性。

要認真梳理內部管理監(jiān)督制度，努力從存在問題中尋找、分析因制度不健全、不完善因素而產(chǎn)生的問題根源。當前內部管理監(jiān)督制度建設方面存在的問題，主要表現(xiàn)在規(guī)章制度不夠健全和完善，有的制度不嚴密，有漏洞，或是剛性條款少柔性條款多，或是有制度、無罰則，有制度，無考核，造成制度行同虛設；還有的單位規(guī)章制度多、雜、空，未形成制度監(jiān)管體系。因此，要定期對制度進行全面清理，剔除與當前加強管理不相適應的規(guī)章制度，并及時完善補充相關制度，針對本單位制定的相關制度和規(guī)定進行認真梳理，需要建立的要建立，需要完善要補充修改完善，已過時效的或不合理的要及時進行清理，真正做到以制度規(guī)范行為。按照分、市公司是經(jīng)營主體、縣（分）局是行政執(zhí)法主體的體制要求，按兩個層次進行修改完善規(guī)章制度：

其次再對縣局的規(guī)章制度進行修改完善：找出縣局之間管理的共同之處，使一些規(guī)章制度及管理要求達到統(tǒng)一一致；根據(jù)縣局之間管理的不同之處及實際情況，制定出一些符合其實際需要的個性化制度，使其管理能在遵循規(guī)范、統(tǒng)一的原則之下更加細致和完善。對所有規(guī)章制度進行分門別類、匯編成冊，形成一套完善的制度體系。

加強內部監(jiān)管制度建設，規(guī)范運作程序

加強企業(yè)內部管理監(jiān)督制度建設推動全面規(guī)范，是煙草行業(yè)自身發(fā)展的需

要，也是現(xiàn)代企業(yè)管理的要求。企業(yè)管理監(jiān)督各項規(guī)章制度，是一個單位為了保護其資產(chǎn)的安全與完善，保證其經(jīng)營活動符合國家法律法規(guī)要求；是提高經(jīng)營管理效益，防止舞弊，控制風險，是單位內部采取的一系列相互聯(lián)系、相互制約的方法。內部管理監(jiān)督貫穿于企業(yè)經(jīng)營管理的各個方面，只要存在企業(yè)經(jīng)營活動和經(jīng)營管理，就需要有相應的內部管理監(jiān)督制度。

因此，企業(yè)必須按照科學管理、民主管理、依法管理的要求，結合本單位、本部門實際情況，進一步建立和完善有關專賣、經(jīng)營、財務等內部管理監(jiān)督制度，用制度來規(guī)范經(jīng)營管理行為，用制度來加強內部管理監(jiān)督工作。要嚴格辦事程序，加強過程控制。要明確每一個崗位的職責，規(guī)范辦事的每一道程序，防止人為性和隨意性。也就是說對任何一項經(jīng)濟業(yè)務的處理均要由兩個以上的人或部門來完成，不賦予某一個人或某一個部門單獨執(zhí)行一項經(jīng)濟業(yè)務的權力，以便每項經(jīng)濟業(yè)務進行交叉控制，防止錯誤和舞弊的發(fā)生。這樣，一旦出現(xiàn)問題也很容易發(fā)現(xiàn)并得到糾正，也就是通常所說的賬、財、物分管，批準和執(zhí)行分開，以保證企業(yè)的財產(chǎn)不受損失。要從制度層面上，多方采取措施，進一步完善加強內部管理監(jiān)督機制。

規(guī)范制度建設要抓好以下幾個方面工作：

要規(guī)范決策程序，按照科學管理民主管理、依法管理的要求，完善各級領導機構的工作規(guī)則和議事決策程序，進一步規(guī)范企業(yè)決策行為，用制度來規(guī)范管理和生產(chǎn)經(jīng)營行為。

要規(guī)范化實施程序，充分發(fā)揮投資、預算、薪酬委員會等決策機構的作用，切實做到?jīng)]有經(jīng)過預算，任何人無權決定開支，決不允許把預算流于形式。沒有經(jīng)過薪酬委員會討論，任何人不得隨意調整工資水平。沒有經(jīng)過投資委員會討論并按規(guī)定批準，任何人不準新上項目，并要建立決策失誤追究制度。要全面推行物資比質比價采購，工程建筑、軟件開發(fā)等資質認正，公開招標，防止暗箱操作，防止做表面文章。

規(guī)范監(jiān)督程序，要公開辦事結果，接受群眾監(jiān)督。全面推行政（企）務公開。增加透明度，公開辦事結果是接受監(jiān)督的有效形式。充分聽取群眾意見，自覺接受群眾監(jiān)督。形成職責明確、運轉協(xié)調、相互制衡的體制，加強對企業(yè)的管理監(jiān)督，用制度來保證企業(yè)的平穩(wěn)健康發(fā)展。

強化制度執(zhí)行監(jiān)督檢查，提高制度執(zhí)行力

既要規(guī)范制度建設，更要重視加強對制度執(zhí)行情況的監(jiān)督、檢查，為了保證企業(yè)內部監(jiān)管制度能有效地發(fā)揮作用，并使之不斷地得到完善，企業(yè)必須定期對內部監(jiān)管制度的執(zhí)行情況進行檢查與考核，要落實制度，提高制度的執(zhí)行力，再好的制度得不到落實都是一紙空文。有的企業(yè)雖然各項制度都有，寫在紙上，掛在墻上，但是執(zhí)行時就是不能到位；有了制度卻不能很好地抓落實，有章不循和執(zhí)行制度不力的現(xiàn)象時有發(fā)生。

因此，要抓好日常管理監(jiān)督制度的落實，各單位的職能部門根據(jù)自己的職責范圍，制定切實可行的加強行業(yè)和自身管理監(jiān)督的具體措施，自覺接受管理監(jiān)督部門的監(jiān)督?？雌髽I(yè)制度是否得到有效的遵循，執(zhí)行中有何成效，出現(xiàn)了什么問題，某項內部管理制度為什么不能執(zhí)行或不能完全執(zhí)行，估計可能會造成什么后果。對于嚴格執(zhí)行內部監(jiān)管制度的，給予精神和物質獎勵；對于違反制度的行為，必須給予嚴肅處理和經(jīng)濟處罰，并與職務升降掛鉤，堅決克服有章不循，違章不糾的現(xiàn)象。只有做到壓力與動力相結合，才能最終達到加強內部管理監(jiān)督的目的。

再好的制度也是人制訂的，再好的制度也要靠人來執(zhí)行，從這個角度講，在加強內部管理監(jiān)督的過程中，提高隊伍素質至關重要，單位領導和部門負責人，既是領導者、管理者，同時又是監(jiān)督的主要對象，要自覺接受監(jiān)督，處處嚴格自律，帶頭遵守規(guī)章制度，在加強內部管理監(jiān)督工作中起表率作用。按照科學管理、民主管理和依法管理的要求，用制度來規(guī)范企業(yè)各項經(jīng)營管理行為，提高制度執(zhí)行力。

針對管理的重點部位、重要環(huán)節(jié)，要建立規(guī)范的制度措施，注重抓好對各項管理制度執(zhí)行的質量和效果，加強日常檢查落實，分析容易產(chǎn)生不規(guī)范經(jīng)營行為的薄弱環(huán)節(jié)，建立用制度管人管錢管資產(chǎn)的長效機制，建立權責明確，激勵和約束相結合的內部管理監(jiān)督制度，構建規(guī)范、科學、統(tǒng)一的內部管理監(jiān)督工作體系，在規(guī)范制度建設的基上推動全面規(guī)范通過四條線運行體系加以體現(xiàn)：通過財務審計一條線管住錢和物，規(guī)范付款批報程序；通過內部專賣管理監(jiān)督一條線加強市場監(jiān)管，規(guī)范經(jīng)營管理行為；通過紀檢監(jiān)察一條線加強人事監(jiān)管，規(guī)范領導干部和員工行為；信息技術支撐一條線管住經(jīng)濟運行，規(guī)范運作程序。真正做到人人受監(jiān)督，事事講程序，行為受約束，管理有制度，確保全面規(guī)范真正落到實處。

煙草行業(yè)發(fā)展的實踐證明，沒有嚴格規(guī)范，就沒有良好的生產(chǎn)經(jīng)營秩序，就沒有煙草行業(yè)今天的大好形勢。全面規(guī)范是煙草專賣體制安身立命的根本所在，是實踐“國家利益至上、消費者利益至上”的根本途徑，是維護行業(yè)形象、避免社會過度關注的重要措施，是在全球金融危機的新形勢下行業(yè)上水平、保增長的重要保證，是煙草行業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的堅實基礎。

近年來，嚴格規(guī)范給煙草行業(yè)帶來了顯著變化，抓規(guī)范提高了效益，激發(fā)了活力，進一步夯實管理基礎，提升管理水平?！耙灰?guī)范、二要改革、三要創(chuàng)新”的發(fā)展思路，全面夯實煙草行業(yè)的各項基礎，提升了行業(yè)競爭實力和形象。煙草行業(yè)對內不斷拓寬營銷視野、優(yōu)化組織體系、調整物流模式、強化電子結算、推進終端建設、提升服務質量，其主體功能得到進一步完善，有力提高了行業(yè)間的市場競爭力。對外在卷煙打假方面成績斐然，為維護煙草市場秩序、保護消費者合法權益做出了積極貢獻。整體工作發(fā)展持續(xù)、運行穩(wěn)健，各項業(yè)績指標均創(chuàng)歷史新高。

加強公司規(guī)章制度建設范文第3篇

關鍵詞：央企內控建設問題建議

一、引言

依據(jù)有關公開的數(shù)據(jù)，國務院國資委管轄的中央企業(yè)的數(shù)量目前在120家左右，資產(chǎn)規(guī)模大約在25萬億元，央企在國民經(jīng)濟結構中處于舉足輕重的位置。財政部等五部委聯(lián)合頒布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及其配套指引（以下簡稱內控指引）的出臺，系統(tǒng)地向所有企事業(yè)單位推出了一套較為完備的規(guī)章制度，毫無疑問，這套規(guī)章制度將成為央企制度建設的范本和依據(jù)，對于提高我國央企管理水平將起到十分重要的作用。近年來，央企集團公司正大力推進內控制度建設，通過內控制度建設，為央企的發(fā)展營造了良好的內部控制環(huán)境，同時由于各種原因，內控制度建設尚存在諸多問題亟待改進。本文擬就央企在內控制度建設中的問題加以剖析，并針對性地提出一些建議。

二、央企內部控制建設的階段性成果

國務院國資委自成立以來，通過向央企集團公司派駐監(jiān)事會，對央企進行現(xiàn)場監(jiān)督，促進了中央企業(yè)的合規(guī)經(jīng)營，起到了國有資產(chǎn)監(jiān)管應有的作用。

通過對大型央企集團開展董事會試點制度，改善了中央企業(yè)的所有者缺位的現(xiàn)狀，實現(xiàn)了國有資產(chǎn)所有權與經(jīng)營權分離，在治理結構方面滿足了內控建設的要求。

內控指引頒布以來，部分央企通過開展全集團內控制度建設，梳理了業(yè)務流程，識別了關鍵控制點和內控風險點，健全了控制措施，進一步明確了部門分工、崗位職責，加強了內部牽制。

境外上市公司依據(jù)薩班斯法案的要求，單位內部開展內控自我評價、中介機構開展內控審計，既滿足監(jiān)管需要，又在某種程度上防范了經(jīng)營風險，建立了內部監(jiān)督機制。

三、央企內控建設中存在的問題

相對世界五百強的企業(yè)而言，我國的央企內控建設剛剛起步，盡管獲得了良好的開局，但是毋庸置疑仍然存在著若干問題。

(一) 對企業(yè)內控建設目標理解不準確

內控指引的頒布，促進了央企建立、實施和客觀評價內部控制，規(guī)范了會計師事務所內部控制審計行為，按照以往一貫的行文程序，無疑對于這套指引，部分央企通過財務部門逐級轉發(fā)宣貫實施，部分央企將企業(yè)內部控制制度建設工作按照財務內控建設工作部署要求，或者由財務部門牽頭實施，這很容易導致下屬單位將企業(yè)內控建設理解為就是財務內控建設，從而忽視公司層面內控制度建設，尤其是內部環(huán)境的建設。目前的內控推進情況表明，一部分企業(yè)仍然處于“要我做”而不是“我要做”的狀態(tài)，編制企業(yè)內控制度手冊重形式，輕實質，對企業(yè)內控建設目標理解不夠準確。

(二) 治理結構不完善，內控環(huán)境薄弱

自國務院國資委2003年成立以來，央企集團所屬大型企業(yè)逐步建立了董事會、經(jīng)理層、監(jiān)事會三權分立的組織機構基本形態(tài)， 但其所屬事業(yè)單位法人治理結構不完善，大多采用院所長負責制，決策層管理層合二為一，治理結構缺乏監(jiān)督層，這種缺乏監(jiān)督的組織架構，只能寄希望于院所長的綜合素養(yǎng)，可能由于院所長個人的風險偏好最終決定單位的風險取向，某種程度上事業(yè)發(fā)展帶有一定的冒險色彩。

雖然大部分企業(yè)實行公司制，但是法人治理結構也并不健全，“內部人控制”現(xiàn)象時有發(fā)生，董事會的獨立性時常受到外部干擾，監(jiān)事會成員大多來自職工代表、工會組織、股東代表，行政關系上受制于董事會高層，有的單位經(jīng)理層不能正確運用管理控制方法，各部門之間、各崗位之間難以形成有效的制衡。

(三) 缺乏有效的監(jiān)督機制

由于管理層對內部監(jiān)督的認識不足，內審人員自身專業(yè)勝任能力的欠缺，因此內審機構設置形同虛設，部分企業(yè)內審機構作為財務部門的一個處室，無法發(fā)揮內部監(jiān)督的職能。已經(jīng)單獨設立內部審計機構的，也因為內控評價過程中的而大大降低了監(jiān)督效力。

(四) 缺少內控信息系統(tǒng)的支撐

會計軟件滿足會計核算要求，物資管理系統(tǒng)滿足庫存管理需要，人力資源管理系統(tǒng)滿足勞資人事管理需要，合同管理系統(tǒng)滿足合同文件管理的需要，檔案管理系統(tǒng)滿足文檔資料管理需要，盡管央企已經(jīng)建立了若干獨立的信息系統(tǒng)，但是由于獨立軟件缺乏將各個業(yè)務流程與內部控制有機銜接的機制，因此目前的信息系統(tǒng)尚需要進一步升級改造，實現(xiàn)流程管理與內部牽制有機結合。

加強公司規(guī)章制度建設范文第4篇

一、加強制度建設，從嚴規(guī)范干部

完善的制度建設，是有效實現(xiàn)管理監(jiān)督工作的根本環(huán)節(jié)，也是規(guī)范監(jiān)督行為，健全約束機制的基礎性工作。

一是提高制度的配套性。由于油田保衛(wèi)工作具有特殊性，與其他行業(yè)或部門有著較大的區(qū)別。為此，要重點圍繞加強監(jiān)督、強化責任和加強干部的廉政建設，制定出有效的制度規(guī)定。要著眼于油田保衛(wèi)行業(yè)的特殊性，增強制度的針對性和可操作性、系統(tǒng)性和配套性，努力在規(guī)范和監(jiān)督上取得新進展。

二是提高制度的知曉率。要把學習貫徹各項規(guī)章制度，列入保衛(wèi)系統(tǒng)各級班子學習、干部教育培訓、民主生活會對照檢查的重要內容。要重點學習并充分發(fā)揮集中學習、自主學習兩方面優(yōu)勢，制定出詳細的學習計劃，明確不同時期的學習內容、學習重點和學習效果，做到提前學習、提前掌握，學得懂、學得深、會應用。

三是提高制度的執(zhí)行力。要以踏石有印、抓鐵留痕的狠勁，不折不扣地貫徹執(zhí)行各項規(guī)章制度。嚴格執(zhí)行制定規(guī)定的各項工作流程，嚴格各工作環(huán)節(jié)的操作規(guī)程，并形成事前報告、事中監(jiān)督、事后檢查、追究失責的監(jiān)督鏈條，做到有章必依、執(zhí)法必嚴、違規(guī)必究。

二、加強監(jiān)督約束，從嚴管理干部

干部的監(jiān)督管理是干部隊伍建設的一項基礎工作。我們要積極探索、不斷創(chuàng)新，改進方式，強化效果，建立起嚴格的干部監(jiān)督約束機制。

一是強化自我監(jiān)督?？偨Y保衛(wèi)系統(tǒng)干部管理工作的多年經(jīng)驗，加強保衛(wèi)干部的日常監(jiān)督是一個首要環(huán)節(jié)。要定期在干部中開展“五查、五看”活動，強化保衛(wèi)干部的自我監(jiān)督意識。即通過查思想，看黨的宗旨觀念、大局意識強不強；查能力，看專業(yè)知識牢不牢、工作能力強不強；查方法，看工作方法好不好、工作效率高不高；查作風，看“花架子”有沒有、為基層辦事多不多；查紀律，看遵紀守法和廉潔自律過不過硬。使廣大干部常思貪欲之害，常棄非分之想，常懷律己之心，常修從業(yè)之德。

二是拓寬監(jiān)督渠道。首先，要把黨內監(jiān)督作為重要環(huán)節(jié)。充分發(fā)揮紀檢監(jiān)察、組織等部門的監(jiān)督作用，做到各負其責。以批評與自我批評為基本方式，嚴格黨內組織生活制度，防止圖形式、走過場。建立起干部民主評議制度、誡勉談話等各項規(guī)章制度。其次，要建立起有效的群眾監(jiān)督。要在嚴格執(zhí)行常規(guī)監(jiān)督機制的基礎上，堅持拓寬渠道，切實提高監(jiān)督實效，發(fā)動員工群眾，重點對保衛(wèi)干部八小時之外的行為實施有效監(jiān)督。

三是完善監(jiān)督鏈條。要注意過程的監(jiān)督。針對油田保衛(wèi)工作出現(xiàn)的新情況和新問題，按照管理高效、準確、到位的原則，進一步明確管理程序、執(zhí)行關系和關聯(lián)責任。嚴格信息上報、案件處理、繳扣物品、統(tǒng)一調動等業(yè)務流程，杜絕保衛(wèi)干部利用崗位之便發(fā)生謀取不正當利益行為。注重關口前移，由事后查處向事前監(jiān)督轉變。通過上述兩項監(jiān)督環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)干部隊伍中存在的不良傾向和問題，及時開展防范性的勸誡、誡勉和行為早期糾正，努力把不健康思想遏制于萌芽之中，消除于未果之前。

三、強化責任追究，從嚴要求干部

保衛(wèi)人員要嚴格遵守工作紀律、執(zhí)行命令和履行職責的行為規(guī)范，對于違反規(guī)定的，堅決予以處理。

一是正視法律的威懾性。要教育本單位及身邊的干部員工，認識到法律這條紅線不能碰，一旦觸及，輕者傷、重者亡。要經(jīng)常用身邊的案例教育警醒大家，這不僅僅是個人失去自由的問題，它還會給自身家庭帶來滅頂之災，給工作單位造成負面影響，給企業(yè)造成政治和經(jīng)濟上的損失。

二是強化制度的嚴肅性。在從嚴管理上并不缺乏監(jiān)督制度，而是缺乏有效的執(zhí)行。要在完善各項規(guī)章制度的基礎上，強化制度的執(zhí)行，確保各項工作規(guī)范運行。要形成長效機制，堵塞隱患漏洞；要明確責任，抓好制度的落實；要堅持原則，維護制度的嚴肅性。

三是表明執(zhí)行的堅定性。制度一旦形成，就必須有效執(zhí)行，否則就形同虛設，誤事誤人。對于發(fā)生的違紀、違規(guī)行為，必須發(fā)現(xiàn)一起查處一起，加大對保衛(wèi)人員“八條禁令”落實情況的督察，對違反“八條禁令”人員，要按有關規(guī)定給予組織處理或紀律處分。對違反法律的，堅決移送司法機關，絕不姑息遷就。

加強公司規(guī)章制度建設范文第5篇

抽水蓄能電站的檔案信息化建設應當從制度層面、數(shù)字化建設、保密安全等幾個方面入手，從而提升抽水蓄能電站的檔案管理質量以及水平，為電站的信息化建設奠定良好的基礎，以及為企業(yè)提供可靠、全面、準確的信息。

關鍵詞：

抽水蓄能電站；檔案管理；信息化建設

抽水蓄能電站的檔案信息化建設對于電站具有十分重要的意義，主要利用信息技術對檔案資源進行管理以及優(yōu)化，從而為電站的生產(chǎn)經(jīng)營以及重要決策提供重要的依據(jù)。本文主要分析電站的檔案信息化以及提出若干建議。

1制度化建設是抽水蓄能電站檔案信息化建設的重要保障

1．1制度建設規(guī)范檔案管理

抽水蓄能電站在建設初期階段的工程管理任務特別多并且工程技術人員沒有對檔案管理的工作形成統(tǒng)一的認識，因此，只有依靠相關制度來規(guī)范檔案管理當中的行為切實保障檔案信息管理可以得到順利開展。此外，檔案管理的制度不但是以往經(jīng)驗的總結而且是檔案管理的重要目標，對協(xié)調施工單位以及檔案管理部門具有十分重要的意義，是兩者之間聯(lián)系的重要依據(jù)。完善以及全面的管理制度不但應當為檔案的信息化提供正確以及前進的方向，而且可以通過制度的力量達到檔案管理想要抵達的目的。

1．2制度規(guī)范的嚴格落實

檔案制度由于本身并不是主要的目的，換句話說，規(guī)章制度并不是為了建立而建立，而應當發(fā)揮效果，關鍵在于制度落實、實施，應當做到依法以及按照規(guī)章制度管理檔案，從而保障檔案管理系統(tǒng)可以快速、有效的運行。其中，抽水蓄能電站的檔案管理工作不但關聯(lián)施工單位、監(jiān)理單位而且關系到自身項目公司等多方面的利益，因此，應當針對檔案的技術標準、分類工作、整編案卷等工作提出嚴格的要求，切實保障檔案的完整性以及準確性，只有促使員工理解國家以及電力行業(yè)的規(guī)章制度并且強化制度建設才能發(fā)揮作用，應當將相關管理要求以及管理責任落實到各個部門及有關人員。建立規(guī)章制度是保障檔案管理工作可以順利開展的重要措施。

1．3保障軟硬件到位

在抽水蓄能電站的建設初步階段，相關項目檔案管理的硬件設施以及軟件設施都比較匱乏，隨著工程的不斷增加，檔案也隨著工程不斷增加，原來的檔案管理基礎設備已經(jīng)無法滿足當前的工作需要，因此應當加強檔案的資源配置以及管理的工作，從檔案庫房建設到管理人員配置等都應當加強，加強各資源配置以及庫房建設對于檔案信息化具有十分重要的意義，為檔案信息化的發(fā)展奠定了良好的基礎。

2強化檔案信息化數(shù)字化的建設水平

首先，檔案的信息化建設主要是檔案目錄以及數(shù)據(jù)庫的相關建設，檔案目錄以及數(shù)據(jù)庫的建設對于蓄能電站具有十分重要的意義。檔案目錄數(shù)據(jù)庫建設主要是對非數(shù)字性的目錄實施加工以及錄入的工作，并且可以實現(xiàn)數(shù)據(jù)的共享。其次，應當大力推進紙質檔案數(shù)字化，在抽水蓄能站檔案信息化建設的過程當中，應當根據(jù)生產(chǎn)需要以及特點，分步驟以及分階段開展紙質檔案數(shù)字化工作。最后，應當強化電子文件管理工作。在抽水蓄能站應當依托信息平臺對電子文件實施安全的管理，對于保障蓄水能站的穩(wěn)定發(fā)展具有重要意義?？梢越㈦娮庸芾碇行膶Ω鞣N電子文件進行接收以及存儲的工作，從而對檔案進行有效科學的管理。

3檔案信息化需要切實做好檔案安全以及檔案保密工作

3．1檔案的安全工作

抽水蓄能電站的檔案管理工作需要做好檔案信息工作、網(wǎng)絡安全管理工作、庫房環(huán)境工作以及檔案庫房管理工作。作為企業(yè)應當加強對檔案的管理從而有效規(guī)避安全隱患。企業(yè)的檔案管理工作應當加強以及作為日常必須執(zhí)行的工作，如果在企業(yè)沒有檔案管理以及無法保障檔案管理的安全性，檔案信息建設的工作就無從談起也無法開展。因此，切實保障檔案的安全性應當做到檔案管理工作和崗位的責任相互結合并且建立檔案責任制度。對于檔案應急措施應當加緊完善并且建立預案，一旦檔案信息化建設的過程中出現(xiàn)了突發(fā)性的問題可以切實保障檔案信息的安全性以及可靠性。

3．2做好檔案的保密工作

應當根據(jù)電站的實際生產(chǎn)情況，對于不能公開并且涉及重要的、機密的信息采取有效的措施進行保護。不但應當采取有效的措施保密，而且應當明確責任。其次，應當強化保密宣傳的工作，從而促使保密的意識可以深入到每個員工的內心深處。此外，應當根據(jù)電站以及科研的實際情況做好解密的工作，處理保密以及解密之間的重要關系，不但可以為電站提供可靠以及全面的信息，而且保障電站的機密不被泄露。對于紙質檔案或者磁性介質的檔案保管、銷毀環(huán)節(jié)應當嚴格做好保密的工作并且確保安全。

4結語