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糧食安全對(duì)耕地保護(hù)的要求范文第1篇

關(guān)鍵詞 農(nóng)戶；收入最大化；耕地保護(hù)；行為選擇

中圖分類號(hào) F301.21 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A

文章編號(hào) 1002-2104(2011)11-0079-07doi:10.3969/j.issn.1002-2104.2011.11.014

針對(duì)欠發(fā)達(dá)國(guó)家農(nóng)村經(jīng)濟(jì)微觀層面研究的農(nóng)業(yè)家庭模型（Agriculture Household Models，AHM）以農(nóng)業(yè)家庭為基本生產(chǎn)和消費(fèi)決策單位綜合體，通過(guò)收入內(nèi)生方式求解家庭預(yù)期效用最大化，分析農(nóng)業(yè)政策變化等外部因素沖擊下的農(nóng)戶行為，在分析欠發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)完善程度、技術(shù)利用、人口流動(dòng)、森林采伐、生物多樣性等領(lǐng)域得到了廣泛的運(yùn)用，成為西方農(nóng)村微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域研究的基礎(chǔ)模型［1］。仔細(xì)分析會(huì)發(fā)現(xiàn)該模型背后隱藏的一個(gè)基本假設(shè)為農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的同質(zhì)化和專業(yè)化，即轉(zhuǎn)移出的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力只能在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)用途使用，不存在跨部門配置，顯然該假設(shè)不適合我國(guó)目前二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)向一元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的實(shí)際。國(guó)內(nèi)實(shí)證研究證明農(nóng)村勞動(dòng)力的非農(nóng)業(yè)收入已成為我國(guó)農(nóng)戶收入增長(zhǎng)的重要推動(dòng)力［2］，而且從資源稟賦利用效率方面，勞動(dòng)力非農(nóng)業(yè)利用顯然好于農(nóng)業(yè)利用［3］。與AHM假設(shè)不同，我國(guó)農(nóng)戶在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型時(shí)期將面臨更大的空間和更多的自由配置資源尤其是勞動(dòng)力資源以實(shí)現(xiàn)收入最大化，兼業(yè)經(jīng)營(yíng)將成為我國(guó)農(nóng)戶一段時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)收入增長(zhǎng)的普遍方式和現(xiàn)實(shí)選擇。

“十分珍惜、合理利用土地和切實(shí)保護(hù)耕地”是我國(guó)的基本國(guó)策。從耕地生產(chǎn)功能看，耕地保護(hù)的實(shí)際目的是保證國(guó)家的糧食安全，糧食安全對(duì)于我國(guó)這樣一個(gè)人口基數(shù)龐大國(guó)家的社會(huì)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展具有特殊而重要的意義。根據(jù)國(guó)土資源部《全國(guó)土地利用變更調(diào)查報(bào)告》，2008年我國(guó)的耕地資源保有數(shù)量為1.217億hm 2，1996年至2008年12年間我國(guó)耕地資源數(shù)量減少833萬(wàn)hm 2，年均減少69.42萬(wàn)hm 2。有研究指出在人均GDP400-1 000美元的條件下，我國(guó)出現(xiàn)了發(fā)達(dá)國(guó)家3 000-10 000美元期間出現(xiàn)的嚴(yán)重環(huán)境污染，到2007年，全國(guó)受污染、污水灌溉、固定廢棄物堆占和毀田等因素影響的土地約為1.23億hm 2，約占中國(guó)耕地總面積的10%以上［4］，我國(guó)耕地資源數(shù)量和質(zhì)量保護(hù)任務(wù)非常艱巨。我國(guó)耕地保護(hù)政策1984-1999年期間的運(yùn)行效果研究表明，1986年以來(lái)，耕地保護(hù)政策的實(shí)施保護(hù)了相當(dāng)于1999年耕地總面積的0.87%［5］，耕地保護(hù)政策實(shí)施總體效率不高且有下降趨勢(shì)［6］。農(nóng)戶作為耕地的直接使用者，在耕地保護(hù)過(guò)程中具有不可或缺的作用，其耕地保護(hù)行為選擇將直接關(guān)系到耕地保護(hù)制度的實(shí)施效果。本文以勞動(dòng)力資源配置為基礎(chǔ)建立農(nóng)戶收入模型，同時(shí)在模型中引入農(nóng)戶耕地保護(hù)行為，在求解收入最大化條件中分析農(nóng)戶耕地保護(hù)行為選擇，并對(duì)耕地流轉(zhuǎn)條件下農(nóng)戶可能出現(xiàn)的耕地保護(hù)行為進(jìn)行理論分析，對(duì)耕地保護(hù)制度調(diào)整路徑提出建議。

1 農(nóng)戶收入函數(shù)分析

目前我國(guó)農(nóng)戶收入總體上可以分為農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)收入、外出務(wù)工收入和政府補(bǔ)貼收入三大部分。農(nóng)戶需要將自身?yè)碛械馁Y源稟賦在上述用途中進(jìn)行理性分配以實(shí)現(xiàn)收入目標(biāo)。從我國(guó)目前農(nóng)戶實(shí)際資源稟賦情況分析，農(nóng)戶所擁有的生產(chǎn)性資源主要是勞動(dòng)力、耕地、生產(chǎn)性固定資產(chǎn)和有限的資金。小規(guī)模農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式在生產(chǎn)環(huán)節(jié)要求的資本性投入包括機(jī)械、種子、農(nóng)藥、化肥等在資金量方面不高且多表現(xiàn)為一種事后補(bǔ)償，并不需要預(yù)先的現(xiàn)金支付，因此勞動(dòng)力和耕地成為創(chuàng)造農(nóng)戶收入的主要因素［7］。耕地資源因空間不可移動(dòng)性可以看作農(nóng)戶收入形成中的固定因素，因此勞動(dòng)力是農(nóng)戶實(shí)現(xiàn)收入最大化的基礎(chǔ)能動(dòng)性資源變量，也是農(nóng)戶理性經(jīng)濟(jì)配置的主要資源稟賦變量。綜合上述因素農(nóng)戶收入總體上可以表述為以下公式：

AHM在農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)完備條件下把農(nóng)戶農(nóng)業(yè)利潤(rùn)的范圍界定為生產(chǎn)并出售農(nóng)產(chǎn)品的顯性利潤(rùn)和和消費(fèi)自己生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品而獲得的消費(fèi)者剩余，從而在模型設(shè)計(jì)中把農(nóng)戶生產(chǎn)和消費(fèi)行為聯(lián)合起來(lái)進(jìn)行分析。該模型隱含的農(nóng)戶行為假設(shè)是“恰亞諾夫―斯科特”“自給小農(nóng)”假說(shuō)與“舒爾茨―波普金”“理性小農(nóng)”假說(shuō)相綜合的一種假說(shuō)基礎(chǔ)。從生產(chǎn)角度出發(fā)，我國(guó)農(nóng)戶雖然面臨與“舒爾茨―波普金”“理性小農(nóng)”行為假說(shuō)所需要的完備市場(chǎng)條件有差距的市場(chǎng)環(huán)境，但是總體上農(nóng)戶生產(chǎn)行為正在擺脫“恰亞諾夫―斯科特”自給小農(nóng)假說(shuō)中的行為方式，通過(guò)市場(chǎng)追逐利潤(rùn)正逐漸成為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)戶資源配置的主要目標(biāo)［8］。在此背景下，農(nóng)戶生產(chǎn)行為分析可以納入新古典分析范式，具體表現(xiàn)為農(nóng)戶在農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格約束條件下將人力、有限的生產(chǎn)性固定資產(chǎn)和資金運(yùn)用于耕地資源之上進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，期望實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)收入最大化。同時(shí)考慮到目前我國(guó)農(nóng)戶由于分散小規(guī)模經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)在農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格定價(jià)方面處于價(jià)格接受者地位，面臨的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)類似于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，因此假定農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格外生，農(nóng)戶農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)收入可以用以下方程表示：

y 1=p•q(l1,la,k)(2)

其中p、l1、la、k分別代表外生的農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中投入的勞動(dòng)力、耕地和資本性投入。如上文分析，農(nóng)戶的生產(chǎn)性固定資產(chǎn)和資金是有限的，因此在短期內(nèi)農(nóng)戶資本是固定的。在耕地資源可以流轉(zhuǎn)條件下，農(nóng)戶可以根據(jù)市場(chǎng)進(jìn)行配置的能動(dòng)性資源稟賦主要是勞動(dòng)力和耕地，因此（2）式可以表述為以下形式：

y 1=p•q(l1,la,k)(3)

1.2 農(nóng)戶外出務(wù)工收入函數(shù)

按照亞當(dāng)•斯密的分析邏輯，“每個(gè)人的利益都會(huì)促使他去尋找最有利的用途，而避開最不利的用途”，在非農(nóng)產(chǎn)業(yè)報(bào)酬優(yōu)厚條件下，“由于資本和勞動(dòng)自然會(huì)尋求最有利的使用途徑，所以，資本和勞動(dòng)自然地流入到城市而離開鄉(xiāng)村”［9］，行業(yè)之間的比較利益差異是引導(dǎo)農(nóng)戶資源向城市轉(zhuǎn)移的根本原因。我國(guó)持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為各種城市產(chǎn)業(yè)提供了前所未有的發(fā)展機(jī)遇和巨大的利潤(rùn)空間，進(jìn)一步增強(qiáng)了城市產(chǎn)業(yè)積聚社會(huì)資本的力量，其中當(dāng)然包括對(duì)農(nóng)戶資源的吸引。同時(shí)小規(guī)模經(jīng)營(yíng)方式下的農(nóng)戶農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)收入絕對(duì)數(shù)無(wú)法滿足農(nóng)戶日益增長(zhǎng)的消費(fèi)預(yù)算收入要求，加之二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)條件下農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力機(jī)會(huì)成本巨大，農(nóng)村勞動(dòng)力通過(guò)外出務(wù)工方式離開農(nóng)業(yè)部門進(jìn)入非農(nóng)業(yè)部門獲得工資性收入的劉易斯―拉尼斯―費(fèi)景漢路徑成為我國(guó)農(nóng)戶的現(xiàn)實(shí)選擇。近年來(lái)外出務(wù)工工資性收入成為我國(guó)農(nóng)戶收入增長(zhǎng)主要渠道可以證實(shí)這一現(xiàn)象，根據(jù)有關(guān)實(shí)際調(diào)查2002年農(nóng)村勞動(dòng)力外出務(wù)工的年平均工資性收入為6 936元，而在家的年平均收入為

1 576元，外出務(wù)工工資性收入占到農(nóng)民年收入的81.4%［10］。農(nóng)戶外出務(wù)工是農(nóng)戶勞動(dòng)力資源在市場(chǎng)機(jī)制下理性配置的結(jié)果，從農(nóng)戶收入形成方面主要表現(xiàn)為勞動(dòng)力資源投入非農(nóng)業(yè)部門獲得工資性收入，顯然該收入與農(nóng)戶投入的勞動(dòng)力資源數(shù)量相關(guān)，可以視為勞動(dòng)力資源數(shù)量的函數(shù)。

y 2=ω(l2)（4）

其中l(wèi)2代表農(nóng)戶投入的勞動(dòng)力資源數(shù)量。

1.3 農(nóng)戶補(bǔ)貼收入函數(shù)

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)弱質(zhì)性和糧食生產(chǎn)國(guó)家安全性決定了需要政府通過(guò)補(bǔ)貼機(jī)制實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)持續(xù)性和穩(wěn)定性。WTO根據(jù)政府補(bǔ)貼對(duì)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格形成扭曲程度把農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼區(qū)分為綠箱政策、黃箱政策和新籃箱政策三種類型，除不對(duì)農(nóng)場(chǎng)品價(jià)格產(chǎn)生扭曲作用的綠箱政策外，WTO對(duì)黃箱和新藍(lán)箱政策的實(shí)施作出了嚴(yán)格的規(guī)定并要求成員國(guó)作出消減承諾，根據(jù)農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值，我國(guó)黃箱政策的支持空間為1 443億元，新藍(lán)箱政策潛在支持空間為145.8億元［11］，通過(guò)政府支持農(nóng)業(yè)發(fā)展具有一定的調(diào)整余地。從2004年開始，我國(guó)開始實(shí)施農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策，從當(dāng)時(shí)的補(bǔ)貼內(nèi)容看主要有糧食直補(bǔ)、水稻良種補(bǔ)貼、農(nóng)資綜合直補(bǔ)、農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼等，2009年補(bǔ)貼范圍拓展到糧食最低收購(gòu)保護(hù)價(jià)、農(nóng)作物保險(xiǎn)、奶牛養(yǎng)殖保險(xiǎn)與補(bǔ)貼、農(nóng)用沼氣補(bǔ)貼、退耕還林補(bǔ)貼、長(zhǎng)防林補(bǔ)貼和興林滅螺工程補(bǔ)貼等方面。從目前政府的農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼范圍分析，既有與產(chǎn)量相關(guān)的補(bǔ)貼，同時(shí)也有與農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格相關(guān)的補(bǔ)貼，因此在總體上可以把政府農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼看成是農(nóng)戶獲得的農(nóng)業(yè)產(chǎn)值補(bǔ)貼收入，即可以把政府補(bǔ)貼看成是農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)收入的函數(shù)：

y 3=sp•q(l1,la,k)(5)

2 農(nóng)戶收入最大化條件

不考慮農(nóng)戶的閑暇時(shí)間以及短期內(nèi)有限的生產(chǎn)性資本以及資金的影響，同時(shí)假定在短期內(nèi)農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)的小規(guī)模耕地資源數(shù)量不發(fā)生流轉(zhuǎn)，即農(nóng)戶耕地?cái)?shù)量保持固定，農(nóng)戶將根據(jù)理性原則把有效勞動(dòng)時(shí)間l在農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)和外出務(wù)工之間進(jìn)行配置以實(shí)現(xiàn)收入最大化。構(gòu)建農(nóng)戶收入函數(shù)和約束條件如下：

•(ω1) 2的符號(hào)滿足非正條件。在存在大量非農(nóng)業(yè)就業(yè)機(jī)會(huì)的條件下，農(nóng)戶的外出務(wù)工收入函數(shù)表現(xiàn)為外出務(wù)工勞動(dòng)力資源配置數(shù)量的增函數(shù)，因此其二階導(dǎo)數(shù)滿足非負(fù)條件，即 2ω(l2)l2 2≥0。上述海塞矩陣對(duì)角項(xiàng)滿足小于或等于0，因此農(nóng)戶收入函數(shù)的二階導(dǎo)數(shù)矩陣滿足負(fù)半定條件，即H≤0，因此農(nóng)戶收入存在著極大值，意味著農(nóng)戶可以通過(guò)合理配置勞動(dòng)力資源實(shí)現(xiàn)收入最大化。

3 農(nóng)戶耕地保護(hù)行為對(duì)收入最大化的影響

國(guó)內(nèi)研究從耕地利用角度出發(fā)將耕地利用效益分為經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益和社會(huì)效益，并把耕地利用的生態(tài)社會(huì)效益細(xì)分為耕地的社會(huì)穩(wěn)定和保障作用、耕地是經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)以及耕地能提供多樣化生態(tài)功能等［12］。約翰•斯圖亞特•穆勒在討論農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的生產(chǎn)自然條件時(shí)，根據(jù)對(duì)生產(chǎn)的限制與否把自然條件區(qū)分為有限制的土地和無(wú)限制的陽(yáng)光、空氣等條件［13］。筆者認(rèn)為穆勒區(qū)分對(duì)于認(rèn)識(shí)耕地保護(hù)內(nèi)涵更具有啟發(fā)意義。從保持耕地物質(zhì)生產(chǎn)能力出發(fā)，耕地保護(hù)內(nèi)涵從物自身層次上可以區(qū)分為耕地本身的數(shù)量、質(zhì)量保護(hù)和生產(chǎn)條件保護(hù)兩個(gè)方面。從實(shí)踐角度分析，良好的耕地保護(hù)是耕地得以有效利用的基礎(chǔ)前提條件，良好的耕地利用本身就是對(duì)耕地持續(xù)物質(zhì)生產(chǎn)能力的有效保護(hù)，因此耕地利用和耕地保護(hù)在理論上的區(qū)分界限是模糊的，總體上耕地保護(hù)可以內(nèi)化為耕地利用，因此耕地保護(hù)本身或間接通過(guò)耕地利用而具有經(jīng)濟(jì)、生態(tài)和社會(huì)效益。特別是耕地保護(hù)的生態(tài)社會(huì)效益因具有消費(fèi)上的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性而成為公共物品，表現(xiàn)出顯著的正外部性特征，其外部性可以界定為某一“國(guó)家（或區(qū)域）的所有自然人基于耕地的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能所獲?。ɑ蛳M(fèi)）的生態(tài)社會(huì)效益”［14］。

耕地保護(hù)離不開農(nóng)戶直接參與的土壤培肥、農(nóng)田水利等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、耕作制度選擇和污染防護(hù)（治）等行為［15］。

但是因?yàn)楦乇Ｗo(hù)的生態(tài)社會(huì)效益外部性特征決定了農(nóng)戶作為耕地保護(hù)行為的提供者并不能完全享有耕地保護(hù)帶來(lái)的全部效益，農(nóng)戶因耕地保護(hù)獲得的私人收益低于社會(huì)收益，同時(shí)意味著如果其他耕地保護(hù)生態(tài)社會(huì)效益的享用者不能給予農(nóng)戶提供等價(jià)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，農(nóng)戶的耕地保護(hù)投入將低于社會(huì)要求，造成農(nóng)戶層次上的耕地保護(hù)行為缺失。2005年對(duì)江西省16個(gè)縣21個(gè)村的“農(nóng)戶耕地保護(hù)意愿”專題調(diào)研發(fā)現(xiàn)伴隨我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，農(nóng)戶作為耕地保護(hù)提供主體的耕地保護(hù)積極性不高反而出現(xiàn)了下降的趨勢(shì)，指出“任何缺乏或忽視農(nóng)戶主動(dòng)行為的耕地保護(hù)機(jī)制，注定是一個(gè)殘缺、低效的機(jī)制”［16］ ，說(shuō)明農(nóng)戶的主動(dòng)在耕地保護(hù)中的重要作用。我國(guó)農(nóng)戶目前不愿進(jìn)行耕地保護(hù)的重要原因是斯密意義的巨大行業(yè)利益落差，但在本質(zhì)意義上還是因?yàn)檗r(nóng)戶耕地保護(hù)成本支出沒有得到充足補(bǔ)償。

從上述分析可以看出，農(nóng)戶是否進(jìn)行主動(dòng)性的耕地保護(hù)行為其關(guān)鍵在于農(nóng)戶在耕地保護(hù)中的成本付出是能夠得到充分補(bǔ)償。農(nóng)戶的耕地保護(hù)能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)社會(huì)效益，其中經(jīng)濟(jì)效益可以通過(guò)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格和政府對(duì)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)值的補(bǔ)貼得以實(shí)現(xiàn)，當(dāng)然作為某個(gè)區(qū)域內(nèi)的“自然人”自然也能享有部分生態(tài)社會(huì)效益。因此加入耕地保護(hù)行為的農(nóng)戶收入方程轉(zhuǎn)變?yōu)橐韵滦问剑?/p>

在（18）式條件下，要保證 2iclp(l3,k)l3 2≥0，必須使農(nóng)戶因?yàn)楦乇Ｗo(hù)獲得生態(tài)社會(huì)效益引起的收入增加在函數(shù)形式上表現(xiàn)為凸函數(shù)，二階導(dǎo)數(shù)為非負(fù)且其數(shù)值超過(guò)農(nóng)戶因耕地保護(hù)獲得經(jīng)濟(jì)效益引起的收入增加函數(shù)的二階導(dǎo)數(shù)數(shù)值，即對(duì)耕地保護(hù)而形成的農(nóng)戶收入增加而言，生態(tài)社會(huì)效益的效應(yīng)為正且絕對(duì)數(shù)要大于經(jīng)濟(jì)效益效應(yīng)。

農(nóng)戶耕地保護(hù)行為發(fā)生時(shí)的收入最大化二階條件說(shuō)明，耕地保護(hù)生態(tài)社會(huì)效益的農(nóng)戶分享是決定農(nóng)戶是否采取主動(dòng)性耕地保護(hù)行為的關(guān)鍵。如果不能充分分享耕地保護(hù)生態(tài)社會(huì)效益，農(nóng)戶層次的耕地保護(hù)主動(dòng)不會(huì)發(fā)生。

4 耕地流轉(zhuǎn)條件下的農(nóng)戶耕地保護(hù)行為選擇

我國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)雖在實(shí)踐中創(chuàng)造出部分適合實(shí)際情況的模式，但就整體而言產(chǎn)業(yè)水平比較低，且大部分農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化公司的業(yè)務(wù)集中于農(nóng)產(chǎn)品深加工和流通領(lǐng)域，生產(chǎn)領(lǐng)域內(nèi)的大規(guī)模整合受制于要素市場(chǎng)不完整并沒有出現(xiàn)根本性的制度變革。以為基礎(chǔ)的基本農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)制度，作為一種根本性的制度變遷，在一定時(shí)期內(nèi)極大的促進(jìn)了農(nóng)村生產(chǎn)力的發(fā)展，但隨市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的深化，該種小規(guī)模農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式逐漸暴露出其存在的問題，耕地流轉(zhuǎn)成為政府和農(nóng)戶必然的現(xiàn)實(shí)選擇?！锻恋毓芾矸ā贰ⅰ锻恋爻邪ā?、《物權(quán)法》等一系列法律制度的出臺(tái)為耕地流轉(zhuǎn)提供了穩(wěn)固的法律保障，特別是2007年實(shí)施的《物權(quán)法》明確耕地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)為具有財(cái)產(chǎn)屬性的用益物權(quán)，結(jié)束了承包經(jīng)營(yíng)權(quán)根本屬性的爭(zhēng)論，進(jìn)一步促進(jìn)了耕地流轉(zhuǎn)的商品化和資本化［17］。土地流轉(zhuǎn)從理論上可以區(qū)分為所有者權(quán)屬關(guān)系變更的買賣、贈(zèng)與和征收等流轉(zhuǎn)方式和所有權(quán)不變更條件下的利用主體之間的流轉(zhuǎn)方式兩種［18］，而從耕地用途方面區(qū)分，可以把耕地流轉(zhuǎn)區(qū)分為不變更用途流轉(zhuǎn)和變更用途流轉(zhuǎn)，前者主要是指耕地在不同利用主體之間的分散和集中，而后者主要是指因建設(shè)需要的耕地用途變更或者因不當(dāng)使用而造成耕地衰減為荒廢土地類型，因建設(shè)需要耕地用途變更是后者的主要類型。耕地流轉(zhuǎn)后必將引起農(nóng)戶資源稟賦狀況發(fā)生變化，從而引起農(nóng)戶資源配置行為的相應(yīng)變化，在實(shí)現(xiàn)收入最大化條件下農(nóng)戶耕地保護(hù)行為亦將受到影響。

4.1 流轉(zhuǎn)條件下耕地?cái)?shù)量變化與農(nóng)戶農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力投入

如前文所述耕地流轉(zhuǎn)必然引起農(nóng)戶耕地規(guī)模數(shù)量的變化，而耕地?cái)?shù)量變化相應(yīng)會(huì)引起農(nóng)戶勞動(dòng)力資源在農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)用途的理性配置，從而決定剩余勞動(dòng)力資源數(shù)量規(guī)模。農(nóng)戶因農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)的收入是農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)收入和政府補(bǔ)貼收入之和，可以用以下公式公式表示：

用途不變更耕地流轉(zhuǎn)意味著耕地維持原來(lái)的農(nóng)業(yè)用途，只是使用主體發(fā)生變化。本文假設(shè)耕地資源是在農(nóng)戶之間的流轉(zhuǎn)且為全部流轉(zhuǎn)。在此過(guò)程中耕地資源流轉(zhuǎn)流入農(nóng)戶的耕地資源數(shù)量增加而耕地資源流出農(nóng)戶不再擁有耕地資源，流出農(nóng)戶勞動(dòng)力資源對(duì)于農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)而言全部剩余。對(duì)全社會(huì)而言，農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)勞動(dòng)力投入邊際收入貢獻(xiàn)是否能等于外出務(wù)工勞動(dòng)力投入邊際收入貢獻(xiàn)是耕地資源流轉(zhuǎn)發(fā)生的條件。在此條件下，雖然全社會(huì)的耕地資源和農(nóng)戶勞動(dòng)力資源將在不改變數(shù)量結(jié)構(gòu)比例的條件下得到帕累托改進(jìn)，但農(nóng)戶的行為將因不同的流轉(zhuǎn)規(guī)模而發(fā)生改變。如果流入耕地資源的規(guī)模能夠全部吸收流入農(nóng)戶的勞動(dòng)力資源，農(nóng)戶的勞動(dòng)力將全部配置到農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)之中。耕地保護(hù)帶來(lái)的邊際收入貢獻(xiàn)與農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)勞動(dòng)力邊際收入貢獻(xiàn)相等的情況中，流入耕地農(nóng)戶將按照AHM行為方式雇傭勞動(dòng)力投入耕地保護(hù)，或者主動(dòng)降低流入耕地?cái)?shù)量將家庭勞動(dòng)力資源在農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)和耕地保護(hù)之間進(jìn)行配置，當(dāng)然如果耕地保護(hù)收益不能充分獲得，農(nóng)戶依然不會(huì)發(fā)生主動(dòng)性的耕地保護(hù)行為。另外因?yàn)楦刭Y源數(shù)量的增加會(huì)提高農(nóng)戶農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)勞動(dòng)力資源的邊際產(chǎn)出，外生的農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格和政府補(bǔ)貼將有更大的伸縮空間。流出農(nóng)戶的剩余勞動(dòng)力資源將面臨兩種配置方式，一是全部進(jìn)入非農(nóng)業(yè)部門獲得工資性收入；二是在耕地保護(hù)勞動(dòng)投入邊際收入貢獻(xiàn)與外出務(wù)工勞動(dòng)投入邊際收入貢獻(xiàn)相等條件下，在外出務(wù)工和耕地保護(hù)之間進(jìn)行配置。

4.3 變更用途流轉(zhuǎn)條件下的農(nóng)戶耕地保護(hù)行為

“不同利益主體之間物質(zhì)利益關(guān)系”［19］是否協(xié)調(diào)是提高耕地保護(hù)制度實(shí)施效果的重要條件。在變更用途耕地流轉(zhuǎn)過(guò)程中耕地保護(hù)的利益主體可以分為中央政府、地方政府、用地單位、村集體和農(nóng)戶，中央政府的利益訴求是在保證糧食安全約束條件下追求經(jīng)濟(jì)的最大增長(zhǎng)以保證社會(huì)穩(wěn)定，因此有動(dòng)機(jī)保護(hù)耕地；但以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)指標(biāo)進(jìn)行政績(jī)考核的制度設(shè)計(jì)使地方政府優(yōu)先選擇保證建設(shè)用地需求，有減少耕地的內(nèi)在動(dòng)機(jī)；村集體為獲得耕地征用補(bǔ)償費(fèi)也有動(dòng)力減少耕地，企業(yè)單位是建設(shè)用地的需求者自然不會(huì)進(jìn)行耕地保護(hù)；我國(guó)的政治體制決定了政府在耕地用途變更中具有強(qiáng)勢(shì)地位，農(nóng)戶只是被動(dòng)的接受而沒有主動(dòng)進(jìn)行耕地保護(hù)的制度保障，因此農(nóng)戶即使是有動(dòng)機(jī)保護(hù)耕地，但是能力受到限制。改革開放以來(lái)，多功能外溢形成的利益主體之間的利益沖突誘發(fā)了我國(guó)數(shù)量巨大的耕地非農(nóng)化使用［20］。變更用途耕地流轉(zhuǎn)意味著耕地總體數(shù)量的下降，耕地?cái)?shù)量保護(hù)成為目前耕地流轉(zhuǎn)中我國(guó)首要的耕地保護(hù)政策。耕地用途變更后農(nóng)戶平均擁有的耕地資源數(shù)量下降，在維持原來(lái)的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)勞動(dòng)力邊際收入貢獻(xiàn)不變條件下，將有更多的剩余農(nóng)戶勞動(dòng)力資源進(jìn)入非農(nóng)業(yè)部門，需要國(guó)家提供更多的非農(nóng)業(yè)就業(yè)機(jī)會(huì)，同時(shí)也需要政府提供更大規(guī)模的補(bǔ)貼以刺激農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量的提高。如果外出務(wù)工的邊際收入貢獻(xiàn)下降，即外部就業(yè)機(jī)會(huì)不足則將使農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)中的勞動(dòng)力增多，農(nóng)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率將因剩余勞動(dòng)力的增加而降低，從而進(jìn)入惡性經(jīng)濟(jì)循環(huán)狀態(tài)。同時(shí)即使是在此狀態(tài)下如果農(nóng)戶的耕地保護(hù)勞動(dòng)力投入得不到有效補(bǔ)償，農(nóng)戶層次的主動(dòng)性耕地保護(hù)行為也不會(huì)發(fā)生，使耕地資源得不到有效保護(hù)。

5 結(jié) 語(yǔ)

在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)由二元向一元過(guò)渡過(guò)程中，我國(guó)農(nóng)戶將擁有更大的空間和更多的自由配置其資源稟賦以實(shí)現(xiàn)收入最大化。在農(nóng)戶追求收入最大化的過(guò)程中是否進(jìn)行積極主動(dòng)的耕地保護(hù)行為，其關(guān)鍵取決于農(nóng)戶耕地保護(hù)中的勞動(dòng)力投入是否能夠獲得與外出務(wù)工和農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)勞動(dòng)力投入相等的邊際收入貢獻(xiàn)。在我國(guó)目前環(huán)境下，該條件顯然沒有得到充分滿足，農(nóng)戶耕地保護(hù)的外部性沒有得到充分市場(chǎng)內(nèi)化，實(shí)踐中表現(xiàn)出的典型特征是農(nóng)戶的耕地保護(hù)主動(dòng)性不足。因此需要政府或其他社會(huì)部門通過(guò)合理的經(jīng)濟(jì)手段提高對(duì)農(nóng)戶耕地保護(hù)行為的補(bǔ)償，以提高農(nóng)戶耕地保護(hù)勞動(dòng)力投入的邊際收入貢獻(xiàn)至農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)和外出務(wù)工勞動(dòng)力投入的水平，才能保證農(nóng)戶層次的主動(dòng)性耕地保護(hù)行為發(fā)生。

選擇CD函數(shù)形式推算農(nóng)戶農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)勞動(dòng)力投入和耕地?cái)?shù)量變化之間的比較靜態(tài)關(guān)系具有一定的理論局限性，如果農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是其他函數(shù)形式或者生產(chǎn)技術(shù)、農(nóng)戶生產(chǎn)資本以更復(fù)雜的形式體現(xiàn)在函數(shù)之中，二者之間將出現(xiàn)更加復(fù)雜的關(guān)系。但是耕地?cái)?shù)量的保護(hù)對(duì)于其他耕地保護(hù)目標(biāo)而言仍然具有基礎(chǔ)性意義，目前我國(guó)耕地?cái)?shù)量保護(hù)以《土地管理法》、《物權(quán)法》、《基本農(nóng)田管理?xiàng)l例》等法律制度為中心，配套中央政策、部門規(guī)章形成了相對(duì)完整的制度體系，調(diào)控手段逐步進(jìn)入經(jīng)濟(jì)、法律、行政手段并重的多樣化階段。但是受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代保證國(guó)家建設(shè)用地需求土地管理政策的路徑影響，經(jīng)濟(jì)手段在耕地流轉(zhuǎn)特別是用途變更流轉(zhuǎn)過(guò)程中沒有充分發(fā)揮作用，集中體現(xiàn)在耕地占用補(bǔ)償?shù)漠a(chǎn)值倍數(shù)標(biāo)準(zhǔn)沒有體現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則，農(nóng)戶的未來(lái)發(fā)展沒有得到充分保障。因此，宏觀層面上政府應(yīng)在充分考慮耕地流轉(zhuǎn)條件下農(nóng)戶資源稟賦變化趨勢(shì)及行為影響基礎(chǔ)上，調(diào)整耕地流轉(zhuǎn)政策、完善經(jīng)濟(jì)調(diào)控手段，以提高耕地保護(hù)制度的實(shí)施效果。

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Income Maximization and Behavior of Cultivated

Land Protection of Farmer in China

REN Xu feng 1 LI Xiao ping 2

（1.School of Economics of Shandong University, Jinan Shandong 250100,China;

2. Shandong Polytechnic, Jinan Shandong 250104,China）

Abstract Different from the supposition of the western agriculture household model study supposition, during the economic structure transition, Chinese farmer will face bigger space and the more freedom to dispose resources and realize the income maximization. Taking the labor force disposition as the foundation, income maximization condition proves that under the effect influence of the agricultural product price and the government subsidy, Chinese farmer can realize the income maximization when the marginal revenue contribution from labor investment is equal between agriculture management and going out. During the realizing of the income maximization, the occurring of cultivated land protection behavior of farmer is decided by whether the labor investment for protection obtains the full compensation. Sharing income from the cultivated land protection is the basic requirement for farmer to take protection behavior. Under the circulation condition of cultivated land, comparative statics analysis between agriculture labor force investment and the change of cultivated land quantity further shows that the cultivated land protection behavior of famer is complex. Chinese government should