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提高合規(guī)管理水平范文第1篇

摘 要：公司成立合同督ёㄏ钚∽椋開展合同管理全過程梳理督導(dǎo)，通過對(duì)各合同承辦部門合同資料情況的地毯式檢查，查找合同管理及合同資料中存在的漏洞和問題，要求各單位對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題限期整改。通過全過程梳理和目錄式歸檔，規(guī)范了合同全過程管理流程及合同資料填寫標(biāo)準(zhǔn)，明確了合同資料的內(nèi)容及順序，同時(shí)完善了合同檔案管理，提高了合同整體管控水平，建立了一套完整的合同督查、歸檔流程。

一、專業(yè)管理的的目標(biāo)描述

1.1專業(yè)管理的理念或策略

活動(dòng)主要分兩個(gè)階段：第一階段，合同全過程梳理階段。由辦公室下發(fā)通知，對(duì)合同文本及相關(guān)合同資料的內(nèi)容及填寫標(biāo)準(zhǔn)提出13點(diǎn)要求，確定具體時(shí)間節(jié)點(diǎn)，各部門按照通知要求在規(guī)定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)內(nèi)進(jìn)行自查整改。

第二階段，合同目錄式歸檔階段。辦公室下發(fā)通知，要求各合同承辦部門對(duì)整改完畢后的合同及相關(guān)資料，按照合同目錄的要求進(jìn)行全面分類整理和歸檔，合同督導(dǎo)專項(xiàng)小組逐個(gè)部門現(xiàn)場檢查歸檔情況，對(duì)合同歸檔完成較好的單位進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)沒有按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成歸檔或者沒有按照歸檔要求進(jìn)行歸檔的單位進(jìn)行通報(bào)，并予以績效考核。

1.2專業(yè)管理的范圍和目標(biāo)

1.2.1 專業(yè)管理的范圍

壽光公司各部門、各單位

1.2.2 專業(yè)管理的目標(biāo)

希望通過本次全面的合同梳理和歸檔，真正明確合同管理流程中各部門的職責(zé)，明確合同文本及相關(guān)合同附件的填寫標(biāo)準(zhǔn)及要求，理順合同資料的順序，通過對(duì)合同的過程管控，加強(qiáng)對(duì)合同訂立依據(jù)及履行依據(jù)的審核，確保各項(xiàng)合同合法、合規(guī)，并通過此次梳理歸檔，對(duì)以后的合同管理及合同歸檔建立一整套督導(dǎo)流程和標(biāo)準(zhǔn)，力爭形成一套合同管理歸檔的長效機(jī)制。

二、專業(yè)管理的主要做法

2.1主要流程說明

節(jié)點(diǎn)1：成立合同督導(dǎo)專項(xiàng)小組

公司成立合同督導(dǎo)專項(xiàng)小組，由公司主要領(lǐng)導(dǎo)任組長，由辦公室、財(cái)務(wù)資產(chǎn)部、黨群工作部負(fù)責(zé)人任副組長，合同管理涉及的相關(guān)專工做為小組成員。專項(xiàng)小組負(fù)責(zé)本次合同梳理歸檔活動(dòng)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)和整體推進(jìn)，負(fù)責(zé)研究決定活動(dòng)重大事項(xiàng)，負(fù)責(zé)對(duì)各單位活動(dòng)開展情況進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查和評(píng)價(jià)。

督導(dǎo)范圍：

檢查各合同承辦單位對(duì)外簽訂的合同，主要檢查以下幾種類型合同：

①工程建設(shè)類合同，主要涉及發(fā)展建設(shè)部的基建工程合同、運(yùn)維檢修部的生產(chǎn)技改合同、綜合服務(wù)中心的非生產(chǎn)類小型基建合同，以及營銷部的營銷項(xiàng)目合同等四種合同。

②買賣類合同，主要涉及各部門的辦公用品買賣合同、辦公設(shè)備買賣合同、食品買賣合同、電腦耗材買賣合同、書籍買賣合同、廢舊物資買賣合同、勞保用品買賣合同、純凈水買賣合同、低值易耗品買賣合同、倉儲(chǔ)貨架買賣合同、安全標(biāo)示買賣合同等十一種合同。

③運(yùn)維檢修類合同，主要包括輸、變、配設(shè)施的維修施工合同、安全警示設(shè)施的維修施工合同、信息設(shè)備的維修維護(hù)合同、電能表維護(hù)合同、用電服務(wù)終端的維修維護(hù)合同、監(jiān)控設(shè)備的維修維護(hù)合同等六種合同

④后勤服務(wù)類合同，主要包括房屋租賃合同、車輛維修合同、物業(yè)管理合同、綠化維護(hù)合同、蒸汽供用合同、物業(yè)保潔合同、環(huán)衛(wèi)服務(wù)合同、電梯保養(yǎng)合同、保安服務(wù)合同等九種合同。

⑤各供電所合同，主要包括各所簽訂的辦公用品采購合同、低值易耗品采購合同、純凈水采購合同、電腦耗材采購合同、書籍采購合同、油料采購合同、資料印刷合同、車輛雇傭合同、房屋修繕合同、苗木綠化合同、線路清理合同等十一種合同。

⑥其他類合同，主要包括除上述合同外的技術(shù)服務(wù)類合同、財(cái)務(wù)資產(chǎn)類合同、宣傳與公共關(guān)系類合同、咨詢委托類合同、勞務(wù)服務(wù)類合同等。

節(jié)點(diǎn)2：各單位進(jìn)行合同自查梳理

各單位根據(jù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作情況，組織部門內(nèi)各專工對(duì)本部門負(fù)責(zé)的所有合同進(jìn)行全面的梳理，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題自行整改和規(guī)范，自查的重點(diǎn)是合同文本及其附件的規(guī)范性，各項(xiàng)合同支持性材料的完整性，尤其要注意核查合同前端的項(xiàng)目計(jì)劃或申請(qǐng)、招投標(biāo)材料以及合同履行過程中或履行完畢后的驗(yàn)收材料、付款依據(jù)等的合法、合規(guī)性。

節(jié)點(diǎn)3：合同督導(dǎo)專項(xiàng)小組進(jìn)行督查會(huì)審（此節(jié)點(diǎn)為該流程的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)）

各單位自查整改期限屆滿后，合同督導(dǎo)專項(xiàng)小組開始對(duì)各單位合同及相關(guān)資料進(jìn)行集中會(huì)審，重點(diǎn)檢查合同文本填寫的規(guī)范性、合同臺(tái)賬及合同支持資料的完整性，對(duì)會(huì)審發(fā)現(xiàn)的問題及資料不完整的合同，確定時(shí)間節(jié)點(diǎn)，督促責(zé)任單位限期進(jìn)行整改，整改完畢后專項(xiàng)小組進(jìn)行二次督導(dǎo)。合同督查的具體內(nèi)容主要包括以下幾項(xiàng)：

（1）檢查各單位合同管理的人員配備情況。確定各部門合同管理工作是否由專人負(fù)責(zé)；

（2）檢查經(jīng)法系統(tǒng)使用情況。檢查各部門合同在經(jīng)法系統(tǒng)中的上線情況，統(tǒng)計(jì)出各部門“合同上線率”作為排名和考核依據(jù)。

（3）檢查統(tǒng)一文本應(yīng)用率。即各部門在國家電網(wǎng)公司頒布的統(tǒng)一合同文本范圍內(nèi)，簽訂合同采用統(tǒng)一合同文本的比率。

（4）檢查合同授權(quán)情況。檢查授權(quán)辦理方式是否通過經(jīng)法系統(tǒng)完成；授權(quán)委托書內(nèi)容是否合規(guī)；授權(quán)委托書是否載明下列內(nèi)容：授權(quán)委托書編號(hào)；被授權(quán)人的姓名、職務(wù)；授權(quán)委托事項(xiàng)；被授權(quán)人權(quán)利義務(wù)；授權(quán)委托期限；單位印章及法定代表人簽字；簽發(fā)日期。

（5）檢查合同對(duì)方的確定方式是否合規(guī)。

（6）檢查合同承辦部門對(duì)合同對(duì)方的主體信息資料進(jìn)行審查、留存的情況。

（7）檢查經(jīng)法系統(tǒng)中合同名稱錄入是否規(guī)范。合同名稱錄入均應(yīng)采用全稱，并跟紙質(zhì)合同文本保持一致。

（8）檢查合同歸類是否正確。

（9）檢查合同標(biāo)的額錄入是否準(zhǔn)確。合同收、付款方式是否填寫清楚，金額輸入是否準(zhǔn)確，與貨幣單位是否對(duì)應(yīng)；

（10）檢查合同簽署情況。主要檢查合同簽署人員是否具有權(quán)限，合同用印是否統(tǒng)一加蓋合同專用印章；

（11）檢查合同履行情況。主要檢查合同是否按照合同條款的約定，按時(shí)、按質(zhì)、按量進(jìn)行履行，也包括合同的變更、解除是否合法合規(guī)，合同履行異常是否及時(shí)報(bào)告等；

（12）檢查合同歸檔情況。合同歸檔內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：合同簽訂依據(jù)等背景材料；合同談判、簽訂、履行等往來過程中形成的各種資料；合同對(duì)方的營業(yè)執(zhí)照、證明文件等資料；合同審查意見書；合同正本；簽約對(duì)方的授權(quán)委托書原件及我方授權(quán)委托書原件或復(fù)印件（如有）；合同爭議解決的有關(guān)資料（如有）；其他需要?dú)w檔的資料。

（13）檢查合同臺(tái)帳的建立情況。檢查各部門是否有獨(dú)立的合同統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳，同時(shí)檢查合同臺(tái)帳的統(tǒng)計(jì)信息是否完整，合同臺(tái)賬統(tǒng)計(jì)信息應(yīng)包含有合同承辦部門、合同承辦人、合同編號(hào)、合同名稱、合同對(duì)方當(dāng)事人、合同標(biāo)的額、生效時(shí)間、履行結(jié)束時(shí)間。

節(jié)點(diǎn)4：各單位進(jìn)行合同整改，整改完畢后進(jìn)行“目錄式”歸檔（此節(jié)點(diǎn)為該流程的創(chuàng)新節(jié)點(diǎn)）

合同督導(dǎo)專項(xiàng)小組督導(dǎo)會(huì)審結(jié)束后，各單位按照合同督導(dǎo)專項(xiàng)小組提出的整改要求和完成節(jié)點(diǎn)，對(duì)檢查出的問題進(jìn)行整改，整改完畢后，按照合同歸檔的要求對(duì)合同進(jìn)行全面整理歸檔，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成歸檔工作。

要求各合同承辦部門負(fù)責(zé)人親自負(fù)責(zé)合同歸檔整理和規(guī)范化管理工作，嚴(yán)格按照《合同資料目錄》（見附件1）順序和要求梳理好合同資料，按照公司計(jì)劃和要求按期完成或提前完成歸檔工作。歸檔期限屆滿，合同督導(dǎo)專項(xiàng)小組對(duì)各單位合同歸檔情況進(jìn)行逐一督查，對(duì)存在工作拖沓滯后，到期完不成歸檔任務(wù)，或者對(duì)合同歸檔工作不認(rèn)真負(fù)責(zé)、歸檔質(zhì)量不高、應(yīng)歸未歸等現(xiàn)象的單位落實(shí)績效考核。

三、評(píng)估與改進(jìn)

3.1評(píng)估效果

通過本次全面的合同梳理、歸檔，對(duì)合同管理中存在的問題和盲區(qū)進(jìn)行了查找和整改，明確了合同文本及合同附件相關(guān)內(nèi)容的填寫規(guī)范和要求，理順了合同資料的順序和形式，通過過程管控，進(jìn)一步提高了公司合同的合法性及合規(guī)性，并對(duì)以后的合同管理及合同歸檔工作建立了一整套督查流程和標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)提高了合同管控能力，對(duì)有效防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)有限維護(hù)公司合法權(quán)益意義重大。

3.2專業(yè)管理存在的問題及改進(jìn)方向

合同梳理歸檔工作取得了顯著成效，但是合同督導(dǎo)過程中仍然暴露出不少問題，需要在下一步工作中改進(jìn)提升。

3.2.1合同缺乏履行監(jiān)督機(jī)制。在檢查中發(fā)現(xiàn)，各部門基本上都沒有建立合同履行監(jiān)督臺(tái)帳。合同履行是合同全過程管理的重要的一環(huán)，是合同訂立的目的和歸宿，合同前期大量的工作就是為了保證合同能夠順利履行，但目前的實(shí)際情況是沒有專門的部門對(duì)合同的后續(xù)履行進(jìn)行監(jiān)督，合同承辦部門也沒有形成自己的合同履行監(jiān)督機(jī)制。合同履行監(jiān)督機(jī)制不健全，往往影響合同履行質(zhì)量，甚至導(dǎo)致合同的目的難以實(shí)現(xiàn)，引發(fā)合同糾紛。

改進(jìn)方向：建立合同履行監(jiān)督機(jī)制，明確合同履行監(jiān)督的主管部門，定期或不定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查，對(duì)合同履行質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。

3.2.2部分合同沒有留存合同對(duì)方的資信資料和授權(quán)資料，部分留存的資信資料沒有加蓋對(duì)方公章，授權(quán)資料沒有加蓋法定代表人印鑒。如此則不能夠證明與我方簽訂合同的當(dāng)事人為有效簽約人，存在法律風(fēng)險(xiǎn)，未加蓋兩印（公章和法定代表人印鑒）的授權(quán)委托書應(yīng)該屬于無效授權(quán)。

改進(jìn)方向：簽訂合同時(shí)，應(yīng)該審查合同對(duì)方的資信資料和授權(quán)資料，明確簽約人的身份和權(quán)力，并留存加蓋對(duì)方單位公章的資信資料復(fù)印件（包括企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等），留存加蓋對(duì)方公章的法定代表人身份證明書或者兩章齊全（公章和法定代表人印鑒）的授權(quán)委托書。

3.2.3大部分合同作為訂立依據(jù)的招投標(biāo)或比價(jià)資料沒有在合同資料中一并留存。合同的簽約內(nèi)容是根據(jù)招投標(biāo)或比價(jià)結(jié)果確定的，如果合同資料中沒有作為訂立依據(jù)的資料，可能發(fā)生合同內(nèi)容簽訂錯(cuò)誤或混淆的情況。

改進(jìn)方向：招投標(biāo)活動(dòng)作為合同簽訂的前置程序，同時(shí)也是合同的訂立依據(jù)，作為合同全過程管理的一部分必不可少。合同承辦部門應(yīng)當(dāng)留存能夠說明合同訂立情況的相關(guān)資料或復(fù)印件，作為合同資料的一部分。

3.2.4合同會(huì)簽單、合同流轉(zhuǎn)單填寫不完整。表現(xiàn)為合同流轉(zhuǎn)單的合同對(duì)方欄未填寫，合同會(huì)簽單審核只有簽名，沒有審核意見和審核時(shí)間。

改進(jìn)方向：相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)填寫完整，并且按照要求規(guī)范填寫。合同會(huì)簽單的審核意見也應(yīng)該寫明“同意”、“不同意”等明確的意見，不能填寫“已閱”“基本同意”等模糊的意見，更不能不填意見；審核時(shí)間應(yīng)為審核當(dāng)天，且必須填寫。

3.2.5部分單位未建立獨(dú)立的合同審核臺(tái)帳，也沒有確定本部門的合同專責(zé)人。

改進(jìn)方向：各部門可參照公司的“合同審核臺(tái)帳”，建立本部門獨(dú)立的合同審核臺(tái)帳，并以年度為單位進(jìn)行臺(tái)帳匯總；各部門應(yīng)確定本部門的合同專責(zé)人，統(tǒng)一管理、審核、規(guī)范本部門合同相關(guān)工作。

3.2.6合同存n資料不全，且順序混亂。

改進(jìn)方向議：合同承辦部門為合同歸檔部門，各部門合同專責(zé)人應(yīng)按照《合同資料目錄》的順序?qū)贤瑢?duì)方資質(zhì)審查表、合同對(duì)方資信資料、合同對(duì)方授權(quán)委托資料、招投標(biāo)情況說明資料、合同會(huì)簽單、合同流轉(zhuǎn)單、授權(quán)委托書、合同文本等資料。

參考文獻(xiàn)：

[1]曹桂香.工程項(xiàng)目管理的施工合同管控[J].科技風(fēng)，2010（6）.

[2]曹洪滔.要素投入對(duì)企業(yè)創(chuàng)業(yè)績效的影響[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2015（6）.

提高合規(guī)管理水平范文第2篇

【關(guān)鍵詞】合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)管理；巴塞爾協(xié)議

一、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵

2009年是中國郵政儲(chǔ)蓄銀行（以下簡稱郵儲(chǔ)銀行）的“合規(guī)管理年”，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀的一項(xiàng)重要活動(dòng)，對(duì)于進(jìn)一步健全和完善中國郵政儲(chǔ)蓄銀行內(nèi)控機(jī)制，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，提高合規(guī)管理水平和質(zhì)量，促進(jìn)中國郵政儲(chǔ)蓄銀行又好又快發(fā)展，具有十分重要的意義。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理以合規(guī)管理為落腳點(diǎn)，推動(dòng)了中國郵政儲(chǔ)蓄銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)。

巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)在2005年4月29日的《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》中指出：“本文件所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指，銀行因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)”。

《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》所稱的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。在精神上與巴塞爾委員會(huì)給出的定義相近。

二、郵儲(chǔ)銀行加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)實(shí)意義

我國商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理起步較晚，但隨著銀行業(yè)對(duì)外開放力度不斷加大，國內(nèi)銀行特別是國有銀行股改上市取得初步成功并逐漸與國際接軌，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理成為國內(nèi)銀行的自主要求，加之監(jiān)管部門高度重視合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，下發(fā)了《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，為合規(guī)管理工作提供了指導(dǎo)。中國郵政儲(chǔ)蓄銀行作為一個(gè)剛剛成立3年的新型銀行，在成立之前長期只作為郵政的一個(gè)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行經(jīng)營管理，其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理機(jī)制相對(duì)比較薄弱。中國郵政儲(chǔ)蓄銀行隨著成立后各種業(yè)務(wù)的廣泛開展，其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性和針對(duì)性顯得尤為重要。

（一）郵儲(chǔ)銀行加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是主動(dòng)適應(yīng)金融業(yè)發(fā)展和外部監(jiān)管新要求的需要

隨著銀行業(yè)務(wù)的日益多元化、復(fù)雜化和國際化，監(jiān)管機(jī)構(gòu)要持續(xù)跟蹤單個(gè)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)變得日益困難，國際銀行業(yè)和監(jiān)管當(dāng)局清醒認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)銀行合規(guī)管理的重要性。巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)的《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》和中國銀監(jiān)會(huì)頒布的《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，對(duì)商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理作了具體的規(guī)定。中國郵政儲(chǔ)蓄銀行要躋身國內(nèi)商業(yè)銀行的前列，就必須加強(qiáng)自身合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)，主動(dòng)做好合規(guī)管理工作，以更好適應(yīng)外部合規(guī)監(jiān)管的需要。

（二）郵儲(chǔ)銀行加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是持續(xù)穩(wěn)健規(guī)范經(jīng)營，實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益最大化的內(nèi)在要求

商業(yè)銀行的健康發(fā)展，必須以規(guī)范經(jīng)營和科學(xué)管理為基礎(chǔ)。中國郵政儲(chǔ)蓄銀行在開展業(yè)務(wù)過程中，隨著經(jīng)營壓力和競爭壓力的與日俱增，一些機(jī)構(gòu)和工作人員總是片面認(rèn)為“中規(guī)中矩會(huì)影響發(fā)展”，從而導(dǎo)致在追求業(yè)務(wù)的片面發(fā)展過程中埋下了隱患。而大量實(shí)踐表明，具有良好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的銀行必然具有持續(xù)競爭力，而這種競爭力恰恰是能給銀行帶來財(cái)富收入和聲譽(yù)價(jià)值的不竭源泉。因此，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是中國郵政儲(chǔ)蓄銀行實(shí)現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營的內(nèi)在要求，是完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理、健全有效內(nèi)控體系的重要基礎(chǔ)。

（三）郵儲(chǔ)銀行加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是提高自身制度執(zhí)行力的核心所在

近年來銀行違規(guī)問題頻頻曝光，大案要案時(shí)有發(fā)生，綜觀這些案件發(fā)生的機(jī)構(gòu)，風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制等機(jī)制在表面上有序運(yùn)行，其實(shí)卻因沒有合規(guī)經(jīng)營而被架空。中國郵政儲(chǔ)蓄銀行同樣面臨這樣的問題。與外資銀行風(fēng)險(xiǎn)管理質(zhì)量差異性的比較中就會(huì)發(fā)現(xiàn)，中資銀行其實(shí)不缺制度，真正缺的是執(zhí)行力。如果銀行忽視、貶低、淡化合規(guī)經(jīng)營和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，違規(guī)違法行為的查處防范就會(huì)落空，重大案件自然會(huì)發(fā)生，再好的制度、措施都會(huì)失靈。而合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要作用和戰(zhàn)略意義，就是為了保證各項(xiàng)制度、政策和措施的貫徹落實(shí)。

三、中國郵政儲(chǔ)蓄銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀

（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理文化的缺失

有些銀行認(rèn)為在經(jīng)營過程中“只要不違法，無論做什么都可以”，在利益的驅(qū)使下挖空心思“打球”，玩“上有政策下有對(duì)策”的貓鼠游戲。有些銀行認(rèn)為在經(jīng)營過程中如果強(qiáng)調(diào)重視合規(guī)必然會(huì)束縛企業(yè)的手腳，使企業(yè)的競爭力和盈利能力減弱。有些銀行認(rèn)為合規(guī)管理會(huì)助長員工被動(dòng)的“不做不錯(cuò)，只求太平”的消極態(tài)度，導(dǎo)致業(yè)務(wù)停滯不前，影響員工工作熱情和士氣。中國郵政儲(chǔ)蓄銀行的一些分支行也存在此類現(xiàn)象，企業(yè)文化中缺乏合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理文化。

（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系不健全，風(fēng)險(xiǎn)防范和控制流程不嚴(yán)密

從目前情況看，中國郵政儲(chǔ)蓄銀行在合規(guī)管理框架上在一直不斷完善，但仍存在一定的缺陷。一是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)分散，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理散落于稽核、審計(jì)、財(cái)務(wù)等不同部門，缺乏統(tǒng)一的組織協(xié)調(diào)，這種模式使得合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職能不能有效獨(dú)立于經(jīng)營職能。二是基層機(jī)構(gòu)還沒有成立專門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門，設(shè)置專門的合規(guī)管理崗對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行統(tǒng)籌管理，還沒有形成橫向到邊、縱向到底的全方位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)。

（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行力不強(qiáng)，不能有效開展

中國郵政儲(chǔ)蓄銀行作為新成立的銀行，其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)和能力還需進(jìn)一步提高。各級(jí)銀行對(duì)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行力度不一，特別是基層銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行力不強(qiáng)，影響了總體的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，還需各級(jí)監(jiān)管部門通過對(duì)銀行的監(jiān)控提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行力。

（四）合規(guī)管理專業(yè)人才匱乏，隊(duì)伍素質(zhì)有待提高

目前，許多基層郵儲(chǔ)銀行員工來源于原來的郵政崗位，既懂金融知識(shí)又熟諳法規(guī)知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人才嚴(yán)重缺乏。合規(guī)管理只有在員工知法、懂法、守法和少數(shù)違法者受到嚴(yán)肅懲處的情況下，才能發(fā)揮其應(yīng)有的作用，而目前郵儲(chǔ)員工隊(duì)伍素質(zhì)嚴(yán)重制約了合規(guī)管理發(fā)揮高效作用。

四、中國郵政儲(chǔ)蓄銀行加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)策

（一）加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，塑造深厚的合規(guī)文化

中國郵政儲(chǔ)蓄銀行應(yīng)按照全員合規(guī)、全員參與的原則，組織開展針對(duì)業(yè)務(wù)人員、各級(jí)管理人員以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人員的不同層次的宣傳、教育和培訓(xùn)。對(duì)業(yè)務(wù)人員負(fù)責(zé)提供操作執(zhí)行中相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行內(nèi)規(guī)章制度的教育培訓(xùn)，為內(nèi)外部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行創(chuàng)造條件；對(duì)各級(jí)管理人員提供外部監(jiān)管要求、先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)、行內(nèi)戰(zhàn)略目標(biāo)和內(nèi)控管理規(guī)定等的教育培訓(xùn)，為其做好內(nèi)部管理工作提供必要的智力支持；為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人員提供法律法規(guī)新知識(shí)的培訓(xùn)，確保合規(guī)人員具備應(yīng)有的專業(yè)素養(yǎng)，以能勝任合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。要通過合規(guī)宣傳、教育和培訓(xùn)，尤其是對(duì)違規(guī)行為的嚴(yán)厲懲處，逐步將規(guī)章制度的要求內(nèi)轉(zhuǎn)化為員工自覺的行為規(guī)范，使全行員工形成合規(guī)思維、合規(guī)習(xí)慣和合規(guī)行為模式，從而建立和堅(jiān)持良好的合規(guī)文化，形成良好的合規(guī)文化氛圍。

（二）建立有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系

如果沒有一個(gè)強(qiáng)有力的組織系統(tǒng)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理就只是停留在嘴巴上的一個(gè)口號(hào)而難以有效落實(shí)。巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)的《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》指出：如果一家銀行設(shè)有符合下述“合規(guī)部門原則”的合規(guī)部門，該銀行將能更有效地管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。中國銀監(jiān)會(huì)頒布的《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》為商業(yè)銀行合規(guī)組織的建立提供了具有可行性的指導(dǎo)意見。因此，商業(yè)銀行高級(jí)管理層應(yīng)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，按照獨(dú)立性、權(quán)威性和全面性的原則建立構(gòu)建合規(guī)管理組織架構(gòu)，設(shè)置獨(dú)立的合規(guī)部，明確合規(guī)工作體系內(nèi)各部門的職責(zé)定位，以及有效的分工合作機(jī)制，完善以合規(guī)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門和內(nèi)部審計(jì)部門為核心的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架。同時(shí)，合規(guī)部門應(yīng)為各業(yè)務(wù)部門和本行員工提供有關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的咨詢、指導(dǎo)和培訓(xùn)，通過提供合規(guī)性提示、評(píng)價(jià)和報(bào)告等方式，警示督促業(yè)務(wù)部門管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

（三）采取有效措施推動(dòng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效開展

監(jiān)管部門要督促銀行加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。通過合規(guī)工作指引、提供技術(shù)支持、加強(qiáng)合規(guī)檢查等手段，保持一定的外部壓力，使合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理由外部監(jiān)管要求轉(zhuǎn)變?yōu)樽陨砗弦?guī)經(jīng)營的需要。構(gòu)建科學(xué)的合規(guī)工作機(jī)制做保障，合規(guī)工作機(jī)制可在合規(guī)政策等文件中做出書面規(guī)定，良好的工作機(jī)制是合規(guī)工作高效開展并取得預(yù)期效果的關(guān)鍵性前提并將是否滿足合規(guī)要求作為對(duì)分支機(jī)構(gòu)的重要考核指標(biāo)，從考核導(dǎo)向上引導(dǎo)其重視合規(guī)工作。

（四）培養(yǎng)專業(yè)的復(fù)合型人才，從事合規(guī)工作的人員既要掌握足夠的法律法規(guī)知識(shí)，更要懂得銀行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)和經(jīng)營管理

通過外部指導(dǎo)、內(nèi)部機(jī)制保障、考核導(dǎo)向和人才儲(chǔ)備等各項(xiàng)有利條件的實(shí)施，探索最佳的合規(guī)工作方式和方法，從而真正實(shí)現(xiàn)良好的控制效強(qiáng)化員工的教育培訓(xùn)，不斷提高從業(yè)人員整體素質(zhì)。郵儲(chǔ)銀行應(yīng)通過組織持續(xù)有效的合規(guī)培訓(xùn)和教育項(xiàng)目，加強(qiáng)員工對(duì)政治理論、經(jīng)濟(jì)金融、法律法規(guī)等方方面面知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提高自身的綜合素質(zhì)和更新知識(shí)結(jié)構(gòu)。通過合規(guī)培訓(xùn)，使員工能明確理解銀行在銀行經(jīng)營過程中必須遵循的銀行“合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則”的對(duì)象范圍，充分系統(tǒng)了解和掌握銀行的合規(guī)政策以及相關(guān)合規(guī)規(guī)程和文件的具體內(nèi)容以及各自崗位的合規(guī)流程，形成一種濃厚的合規(guī)文化。

五、結(jié)論

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于進(jìn)一步健全和完善商業(yè)銀行內(nèi)控機(jī)制，提高合規(guī)管理水平和質(zhì)量，促進(jìn)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的整體水平，具有十分重要的意義。中國郵政儲(chǔ)蓄銀行作為一個(gè)剛剛成立3年的新型銀行，在成立之前長期只作為郵政的一個(gè)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行經(jīng)營管理，其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理機(jī)制相對(duì)比較薄弱。

研究發(fā)現(xiàn)，中國郵政儲(chǔ)蓄銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)缺失、管理體系不健全、執(zhí)行力不強(qiáng)、缺乏專業(yè)人才，嚴(yán)重制約了中國郵政儲(chǔ)蓄銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平，加強(qiáng)管理體系構(gòu)建、培養(yǎng)合格管理人才、加強(qiáng)監(jiān)管水平、提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，才能從根本上提高郵政銀行整體風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

參考文獻(xiàn)

提高合規(guī)管理水平范文第3篇

自控，筑牢第一道防線

加強(qiáng)自查項(xiàng)目規(guī)劃，推進(jìn)自查系統(tǒng)升級(jí)改造。年初，中行新疆分行收集整理了兄弟行動(dòng)態(tài)自查相關(guān)資料，發(fā)送給分行各部門供其參考。并通過“新疆分行2009年各業(yè)務(wù)條線管理部門動(dòng)態(tài)自查工作計(jì)劃征求意見函”和“2009年新疆分行基層分支機(jī)構(gòu)動(dòng)態(tài)自查實(shí)施計(jì)劃表”，向分行各業(yè)務(wù)管理部門征求意見，要求各部門結(jié)合業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)特征制定動(dòng)態(tài)自查項(xiàng)目。在各部門的積極配合下，全年實(shí)施了20個(gè)動(dòng)態(tài)自查項(xiàng)目。

提升基層機(jī)構(gòu)自查工作質(zhì)量，強(qiáng)化對(duì)基層機(jī)構(gòu)自查工作的監(jiān)督管理效率。為進(jìn)一步完善基層機(jī)構(gòu)自查系統(tǒng)功能，中行新疆分行根據(jù)總行系統(tǒng)升級(jí)推廣安排，先后兩次對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行新版本的環(huán)境搭建和升級(jí)，對(duì)固定自查清單進(jìn)行了調(diào)整、修訂。通過系統(tǒng)數(shù)據(jù)自動(dòng)轉(zhuǎn)換傳輸，將基層自查問題整改納入內(nèi)控管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫，實(shí)現(xiàn)了內(nèi)控問題信息的統(tǒng)一管理。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)升級(jí)后的管理要求，對(duì)《中行新疆分行經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)自查流程管理辦法》進(jìn)行了修訂和完善，并給基層機(jī)構(gòu)下發(fā)《自查系統(tǒng)操作手冊》，便于基層員工學(xué)習(xí)掌握相關(guān)要求，提高自查質(zhì)量。同時(shí)，健全員工合規(guī)培訓(xùn)檔案，將考試成績與網(wǎng)點(diǎn)及個(gè)人績效掛鉤，鼓勵(lì)先進(jìn)，觸動(dòng)后進(jìn)。落實(shí)坐班會(huì)計(jì)和業(yè)務(wù)經(jīng)理派駐制度，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防范關(guān)口前移，加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)管理。

管理，夯實(shí)第二道防線

為進(jìn)一步提高全行內(nèi)控管理水平，2008年6月，中行新疆分行統(tǒng)一安排制定并實(shí)施了《內(nèi)控合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法及內(nèi)控合規(guī)管理問責(zé)辦法》。2009年3月16日，內(nèi)控合規(guī)評(píng)價(jià)考核系統(tǒng)正式上線，通過科技手段提高內(nèi)控水平。

內(nèi)控合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施，為分行內(nèi)控委員會(huì)內(nèi)控管理決策提供了基礎(chǔ)信息和評(píng)價(jià)依據(jù)，為各級(jí)機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)管理部門有效落實(shí)監(jiān)督管理，有針對(duì)性的開展業(yè)務(wù)指導(dǎo)和基層機(jī)構(gòu)自我評(píng)估、自我完善提供了管理工具，標(biāo)志著該行內(nèi)控合規(guī)管理水平躍上了一個(gè)新的臺(tái)階。

為保證考核評(píng)價(jià)系統(tǒng)的有效運(yùn)行，中行新疆分行制定了《內(nèi)控合規(guī)考核評(píng)價(jià)系統(tǒng)管理辦法》和《內(nèi)控整改工作實(shí)施細(xì)則》，編制了《內(nèi)控合規(guī)評(píng)價(jià)考核系統(tǒng)操作手冊》，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的流程、系統(tǒng)操作和管理進(jìn)行了規(guī)范。

加強(qiáng)規(guī)劃、協(xié)調(diào)，組織開展各項(xiàng)內(nèi)控檢查工作。2009年，中行新疆分行內(nèi)控檢查以“促進(jìn)依法合規(guī)、降低操作風(fēng)險(xiǎn)、提升整改效果、鞏固檢查成效”為目標(biāo)，按計(jì)劃扎實(shí)有效地開展工作，重點(diǎn)檢查了基層營業(yè)機(jī)構(gòu)的內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)。落實(shí)“屢查屢犯”專項(xiàng)治理工作及問題整改情況，完成了監(jiān)管部門案件風(fēng)險(xiǎn)排查，有力促進(jìn)了各項(xiàng)規(guī)章制度和內(nèi)控措施的落實(shí)，推動(dòng)了業(yè)務(wù)健康發(fā)展，提高了基層營業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理水平。

評(píng)估，讓第三道防線密不透風(fēng)

2009年，中行新疆分行二、三道防線共同參與，先后兩次統(tǒng)一進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查。全轄機(jī)構(gòu)自查率達(dá)100％，機(jī)構(gòu)抽查率達(dá)30％。組織安排了全轄機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)排查“回頭看”自查工作，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改督辦，對(duì)整改情況進(jìn)行匯總和通報(bào)。

開展利息收支及消費(fèi)信貸專項(xiàng)檢查。在開展聯(lián)合檢查的同時(shí)，根據(jù)總行工作部署，對(duì)4家機(jī)構(gòu)進(jìn)行了利息收支業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查；對(duì)3家二級(jí)分行的消費(fèi)信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。通過檢查，發(fā)現(xiàn)了消費(fèi)信貸業(yè)務(wù)和利息收支管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，挽回利息損失42萬元，保證了損益核算的真實(shí)完整，有效提高了被查行核算及管理水平。

提高合規(guī)管理水平范文第4篇

關(guān)鍵詞：建設(shè)工程；資料管理；建設(shè)效益

1建設(shè)工程資料管理的重要性和必要性

通過強(qiáng)化工程建設(shè)資料管理，提高工程資料管理的系統(tǒng)化、信息化水平，為作業(yè)區(qū)后續(xù)生產(chǎn)運(yùn)行管理提供可靠技術(shù)依據(jù)，也是確保集團(tuán)公司推廣站場完整性管理的資料保障，是內(nèi)部挖潛增效一種思路。由于油田地面建設(shè)項(xiàng)目一般都具有隱蔽性的，所以工程質(zhì)量的檢查以及規(guī)范，就要通過資料來體現(xiàn)，一個(gè)項(xiàng)目資料的完整與質(zhì)量的好壞，直接影響到這個(gè)工程項(xiàng)目的好壞。

2完整性管理、合規(guī)管理等對(duì)建設(shè)工程資料的要求

2.1加強(qiáng)工程資料管理是保證工程建設(shè)質(zhì)量的重要手段

要對(duì)工程的項(xiàng)目順序進(jìn)行科學(xué)合理的安排。在施工期間進(jìn)行的圖紙修改，人員調(diào)配以及資金的流動(dòng)，購買的材料等，也要進(jìn)行歸檔記錄。工程資料管理工作是工程建設(shè)的重要組成部分，無論是創(chuàng)建優(yōu)質(zhì)工程獎(jiǎng)，亦或是工程驗(yàn)收，都迫切需要工程資料的支撐。

2.2加強(qiáng)工程資料管理是合規(guī)管理的重要要求

現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)權(quán)責(zé)明確，政企分開，管理科學(xué)。在生產(chǎn)建設(shè)中，系統(tǒng)的工程資料應(yīng)用是科學(xué)決策的重要依據(jù)，能夠使決策者制定出的工作方案切實(shí)可行，減少人力物力的浪費(fèi)；加強(qiáng)工程資料管理工作也有利于企業(yè)加強(qiáng)工程的監(jiān)督，為工程質(zhì)量檢查、工程結(jié)算、工程審計(jì)監(jiān)督提供重要的依據(jù)。

3現(xiàn)階段建設(shè)工程資料管理環(huán)節(jié)中存在的問題

3.1對(duì)工程資料管理認(rèn)識(shí)不足

在工程建設(shè)過程中，大多重視工程的進(jìn)度和質(zhì)量，將大部分精力放在實(shí)體工程質(zhì)量、工程進(jìn)度和核心工程方面，常常在工程竣工前，才想起工程資料，于是緊急調(diào)集人員進(jìn)行管理和補(bǔ)齊，但是這種方法，常常造成工程資料的不準(zhǔn)確和錯(cuò)誤。

3.2管理制度不健全

工程資料管理工作面廣量大、紛繁蕪雜，牽涉的部門多、范圍廣，要實(shí)施有效的資料管理，必須有一套嚴(yán)格、規(guī)范、細(xì)致的制度做保障。但是許多工程項(xiàng)目沒有建立這方面的制度或者制度不健全。特別是對(duì)有關(guān)參建單位的資料管理工作，因?yàn)闆]有有效制度進(jìn)行約束，很多重要的技術(shù)資料沒能得到有效管理，在工程結(jié)束后被廢棄或丟失，十分可惜。

3.3管理人員素質(zhì)不高

目前大多數(shù)工程項(xiàng)目采用項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制或項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制，從事工程資料管理工作的人員，大多是采購、施工、技術(shù)人員兼職，缺乏專業(yè)知識(shí)和專業(yè)方法，并且由于這些人員還同時(shí)負(fù)責(zé)其他工作，在思想上、精力上不能專心致志、貫徹始終的做好資料管理，難以形成穩(wěn)定的資料管理組織體系，影響了管理工作。

3.4開發(fā)利用不夠

工程資料管理是項(xiàng)目全過程的詳細(xì)記錄，對(duì)于以后的類似工程建設(shè)具有很高的參考借鑒價(jià)值，充分開發(fā)利用工程技術(shù)資料有十分重要的意義。

4完善整改措施及其應(yīng)用效果分析總結(jié)

4.1完善制度

項(xiàng)目主管單位要建立健全工程建設(shè)資料管理制度體系，明確部門、管理人員職責(zé)分工，對(duì)建設(shè)單位、監(jiān)理單位、檢測單位資料管理提出明確要求，按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)細(xì)化各階段資料收集、整理、建檔的工作流程和目標(biāo)任務(wù)?？傮w上構(gòu)建各單位資料管理人員配備、管理流程到位、階段任務(wù)明確的網(wǎng)絡(luò)體系，在工作開展中做到責(zé)任到人、任務(wù)到邊、管理可控的良好格局。

4.2提高人員素質(zhì)

面對(duì)新要求，資料管理人員要有先進(jìn)工作作風(fēng)，自覺學(xué)習(xí)相關(guān)政策法規(guī)、檔案管理、計(jì)算機(jī)及信息化等專業(yè)知識(shí)，同時(shí)保持完善細(xì)節(jié)，履行職責(zé)，保證效率的思想。既要善于溝通，積極主動(dòng)地了解工程建設(shè)進(jìn)展情況，也要對(duì)于工程資料的收集整理工作要做到慎、全、嚴(yán)、細(xì)。

4.3加強(qiáng)合規(guī)管理

建設(shè)工程資料管理與工程建設(shè)同步開展，是實(shí)施合規(guī)管理、完整性管理的重要保障。工程建設(shè)從立項(xiàng)階段開始就要啟動(dòng)資料管理工作，在建設(shè)過程中將不斷產(chǎn)生的各方面資料通過全面收集、有效整編、合理審定進(jìn)行建檔保存，在竣工驗(yàn)收時(shí)與竣工檔案名錄進(jìn)行比對(duì)實(shí)施有效補(bǔ)充和完善，確保工程資料的全面性、有效性。

4.4強(qiáng)化監(jiān)督檢查

項(xiàng)目主管單位對(duì)于工程資料管理工作要實(shí)施定期檢查和專項(xiàng)督查相結(jié)合。一方面檢查工程資料的完備性、完好性、系統(tǒng)性、時(shí)效性，對(duì)管理人員的工作能力和工作水平進(jìn)行有效檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的因態(tài)度問題產(chǎn)生的失誤立即予以處理；另一方面對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)的資料不全、模糊不清等情況及時(shí)糾正，立即補(bǔ)缺補(bǔ)漏，確保工程資料的有效性。

5結(jié)語

建設(shè)工程資料管理工作是工程項(xiàng)目管理的重要組成部分，是體現(xiàn)一個(gè)企業(yè)合規(guī)管理、科學(xué)管理水平的有效組成部分。實(shí)施嚴(yán)格的建設(shè)工程資料管理，通過一系列的制度建設(shè)、人員培訓(xùn)、流程制定等措施的推進(jìn)，不僅能提高資料管理水平為工程建設(shè)和后續(xù)維護(hù)提供有力的支撐，也能發(fā)揮一定的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，是油田企業(yè)在面對(duì)市場形勢需要進(jìn)一步縮減投入、降本增效的有效途徑。

參考文獻(xiàn)

提高合規(guī)管理水平范文第5篇

社區(qū)培訓(xùn)學(xué)院管理能力思想建設(shè)業(yè)務(wù)建設(shè)社區(qū)培訓(xùn)學(xué)院是在我國實(shí)施科教興國、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略的背景下，在加快構(gòu)建現(xiàn)代國民教育體系和終身教育體系以及加快建設(shè)學(xué)習(xí)型社會(huì)的進(jìn)程中，應(yīng)運(yùn)而生、因需而建的一種新型的社區(qū)教育機(jī)構(gòu)。雖然創(chuàng)辦時(shí)間不長，但作為縣、區(qū)級(jí)社區(qū)教育的龍頭和專門從事社區(qū)教育的機(jī)構(gòu)，在倡導(dǎo)全民學(xué)習(xí)、終身學(xué)習(xí)、讓學(xué)習(xí)成為生活方式的今天，其作用和功能越來越凸顯。為此，社區(qū)培訓(xùn)學(xué)院必須不斷加強(qiáng)自身管理能力的建設(shè)，以提升為社區(qū)發(fā)展服務(wù)的功能。下面，筆者將結(jié)合自己在教育實(shí)踐中的一些思考，就如何加強(qiáng)社區(qū)培訓(xùn)學(xué)院自身管理能力的建設(shè)，談幾點(diǎn)看法。

一、清晰辦學(xué)理念，明確辦學(xué)定位

要促使社區(qū)學(xué)院健康發(fā)展，最根本的是要對(duì)它的辦學(xué)進(jìn)行準(zhǔn)確定位。目前，我國社區(qū)學(xué)院的辦學(xué)定位，主要有這樣幾種情況：有的定位于學(xué)歷教育，有的定位于崗位培訓(xùn)，也有的辦學(xué)范圍幾乎涵蓋了少兒培訓(xùn)、成人教育、老年教育與社區(qū)教育。由于對(duì)社區(qū)學(xué)院的職責(zé)與功能定位不準(zhǔn)，界定不明，促使相當(dāng)一部分社區(qū)學(xué)院或做了基礎(chǔ)教育要做的事，或承擔(dān)了高等教育的部分功能。筆者認(rèn)為，社區(qū)學(xué)院要健康發(fā)展，首先要找準(zhǔn)方向，明確定位。對(duì)社區(qū)學(xué)院的辦學(xué)理念，要有清晰的認(rèn)識(shí)。作為社區(qū)教育的專門機(jī)構(gòu)，社區(qū)學(xué)院的核心理念是姓“社”，要把為社區(qū)發(fā)展服務(wù)當(dāng)作自己的最高宗旨。從這一理念出發(fā)，把辦學(xué)的功能定位于向社區(qū)進(jìn)行廣泛的教育滲透，注重人文精神和知識(shí)的實(shí)際應(yīng)用，強(qiáng)調(diào)用教育的力量提高社區(qū)成員的素質(zhì)，凈化社區(qū)道德環(huán)境，促進(jìn)社區(qū)建設(shè)，最終改善和提高社區(qū)成員的生活質(zhì)量。

二、加強(qiáng)制度建設(shè)，發(fā)揮制度功效

1.規(guī)范制度內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和流程體系。制度作為一個(gè)集團(tuán)內(nèi)所有成員共同遵守的行為準(zhǔn)則，必須具有相對(duì)的權(quán)威性。其權(quán)威來自于制定制度的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，必須依據(jù)相關(guān)的法律、法規(guī)，符合當(dāng)時(shí)、當(dāng)?shù)氐目陀^實(shí)際，頒布實(shí)施相對(duì)嚴(yán)密的程序體系，由此才能確保制度的科學(xué)、規(guī)范和有效。這幾年，我院在制定制度過程中，始終堅(jiān)持制度的先進(jìn)性，使制度內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)做到有法可依，不與上級(jí)精神、單位實(shí)際相矛盾，充分體現(xiàn)制度的引領(lǐng)作用。同時(shí)，保持制度的連續(xù)性，不朝令夕改，對(duì)于必須修改、完善的制度，先進(jìn)行調(diào)研、總結(jié)、反思，在修改完善時(shí)履行一定的程序，講清合理的依據(jù)，使制度、規(guī)范順乎人心、合乎眾愿；同時(shí)，不忘重視制度的實(shí)效性，制度內(nèi)容既有宏觀上、原則性的要求，更有具體的可供操作的東西，對(duì)具體工作流程進(jìn)行制度化約束和規(guī)范，避免工作的隨意性。

2.完善制度執(zhí)行機(jī)制。制度的生命力在于執(zhí)行和落實(shí)，只有嚴(yán)格貫徹執(zhí)行制度，用制度來管人、管事，才能真正體現(xiàn)制度在管理中的作用。一方面，我院通過學(xué)習(xí)、座談、討論等方式，使學(xué)院成員牢固樹立嚴(yán)格按制度辦事的觀念，養(yǎng)成自覺執(zhí)行制度的習(xí)慣。另一方面，我們將制度進(jìn)行整理、分類，并張貼上墻，方便大家遵守，提高制度執(zhí)行力。為強(qiáng)化制度的執(zhí)行效果，我們嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)獎(jiǎng)懲措施，認(rèn)真落實(shí)責(zé)任追究制度，把服從制度管理列入考核范疇。

三、注重業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高師資水平

1.加強(qiáng)管理人員和師資隊(duì)伍的思想建設(shè)。思想是意識(shí)，是人的靈魂。進(jìn)行思想建設(shè)，說到底就是人們在改造客觀世界的同時(shí)，自覺地改造主觀世界，進(jìn)而達(dá)到改造世界的目的。我院通過學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、交流、總結(jié)等多種形式，對(duì)全體教職工進(jìn)行思想教育工作，以提高全體教職工的主人翁意識(shí)，增強(qiáng)他們的工作責(zé)任心和使命感，并引導(dǎo)他們在辦學(xué)思想上牢固樹立四個(gè)要點(diǎn)：全心全意謀發(fā)展，一絲不茍抓質(zhì)量，有條不紊抓管理，誠心誠意待學(xué)生。以該四點(diǎn)為行動(dòng)準(zhǔn)則，以認(rèn)真、踏實(shí)、負(fù)責(zé)的態(tài)度對(duì)待工作中的每一件事，把自己的良心、真心、真情、責(zé)任、使命融于工作的每一個(gè)環(huán)節(jié)，使主人翁意識(shí)付諸在具體的工作實(shí)踐中。

2.加強(qiáng)管理人員和師資隊(duì)伍的業(yè)務(wù)建設(shè)。社區(qū)培訓(xùn)學(xué)院既承載著大量的社區(qū)教育培訓(xùn)任務(wù)，又擔(dān)負(fù)著對(duì)街道、社區(qū)開展教育活動(dòng)的指導(dǎo)和服務(wù)工作，這就需要學(xué)院組建一支懂管理、精業(yè)務(wù)，以專職為骨干、兼職為主體的管理人員和師資隊(duì)伍，抓好這支隊(duì)伍業(yè)務(wù)水平的提升工作。天寧社區(qū)培訓(xùn)學(xué)院在業(yè)務(wù)建設(shè)中，注重院本培訓(xùn)活動(dòng)，通過搭建專題講座、研討交流、總結(jié)反思等平臺(tái)，幫助教職工提高教育管理水平和業(yè)務(wù)能力。

四、加強(qiáng)常規(guī)管理，做足管理文章

一個(gè)單位的管理能力和管理水平，在很大程度上反應(yīng)在該單位的日常工作管理上。因此，加強(qiáng)常規(guī)管理，促使管理工作不斷科學(xué)化和規(guī)范化，實(shí)際上就是提升管理能力和管理水平最直接、最有效的載體。

1.做好常規(guī)管理之“常”。從語義解釋的角度看“?！弊郑浜x為通常、普遍和習(xí)慣；“規(guī)”字則含有規(guī)律、規(guī)矩之意。所以，“常規(guī)”一詞，一般是指日常、慣常、通常奉行的準(zhǔn)則、規(guī)則和法則。加強(qiáng)常規(guī)管理，是保證正常教學(xué)秩序，提高教育培訓(xùn)質(zhì)量的重要前提。我院在常規(guī)工作管理中，建立起一套完整的管理制度，如教學(xué)計(jì)劃管理、課堂教學(xué)管理、考試考核管理、任教老師和學(xué)員的日常管理、課外校外活動(dòng)管理、班主任工作職責(zé)等，并做到管理工作職責(zé)到人、服務(wù)到位。如在班級(jí)工作管理上，學(xué)院實(shí)行班主任負(fù)責(zé)制，即每一位班主任對(duì)班級(jí)學(xué)員進(jìn)行全方位跟進(jìn)管理，做到點(diǎn)名考勤，缺課問因，生病關(guān)愛，使管理不留一點(diǎn)漏洞。

2.管理要“入心”“入情”。學(xué)院管理工作，本質(zhì)在于服務(wù)，服務(wù)于管理目標(biāo)的主體――人。為了使服務(wù)凸顯管理的功能，我們在做任何事情，解決任何問題，都應(yīng)站在“人”的角度，堅(jiān)持以人為本，把人的因素看成是首要因素。只有這樣，我們才能以真情、真心、真愛去服務(wù)于人，我們的管理才會(huì)做到“入心”“入情”。這樣人性化的管理，往往能使工作更有成效。

加強(qiáng)社區(qū)培訓(xùn)學(xué)院自身管理能力的建設(shè)，既是學(xué)院自身發(fā)展的需要，也是社區(qū)教育發(fā)展的需要。當(dāng)前，在國家把推進(jìn)終身教育作為一項(xiàng)重要的民生工程和戰(zhàn)略目標(biāo)的大環(huán)境下，社區(qū)教育在構(gòu)建終身教育體系中的地位和作用愈發(fā)重要。作為為社區(qū)教育提供更多優(yōu)質(zhì)服務(wù)的社區(qū)培訓(xùn)學(xué)院，加強(qiáng)自身管理能力的建設(shè)更是勢在必行！