前言：想要寫出一篇令人眼前一亮的文章嗎？我們特意為您整理了5篇單位履職報告范文，相信會為您的寫作帶來幫助，發(fā)現(xiàn)更多的寫作思路和靈感。

單位履職報告范文第1篇

一、海安開展法人履職評估工作情況

（一）開展法人履職評估工作的動因

1、機(jī)構(gòu)編制責(zé)任審核存在盲區(qū)。海安縣機(jī)構(gòu)編制責(zé)任審核工作從2008年2月份開始，并取得了顯著成效。但是，機(jī)構(gòu)編制責(zé)任審核主要是針對各區(qū)鎮(zhèn)、部門的黨政正職領(lǐng)導(dǎo)干部（包括主持工作的副職領(lǐng)導(dǎo)干部），在任職期間部門（區(qū)鎮(zhèn)）職能的執(zhí)行情況。并未涵蓋到絕大部分事業(yè)單位的職能履行情況。

2、事業(yè)單位管理缺乏有效載體。目前對事業(yè)單位進(jìn)行管理主要工作集中在設(shè)立審批階段，后續(xù)管理措施相對薄弱。不少事業(yè)單位依法登記后，拿到法人證書就萬事大吉，該變動的登記事項不主動申請變更，登記數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性得不到保障。事業(yè)單位實際運行的狀況更是難以掌握，少數(shù)單位不能按照宗旨和業(yè)務(wù)范圍正常開展工作，單位之間職責(zé)交叉、推諉扯皮的情況時有發(fā)生。這些僅靠年檢報告根本不能準(zhǔn)確了解情況。因此，機(jī)構(gòu)編制部門迫切需要一個有效載體來加強(qiáng)對事業(yè)單位的監(jiān)督管理。

3、懲處措施沒有威懾力。雖然對事業(yè)單位違反《條例》規(guī)定的處罰手段有“警告并通報其舉辦單位”、“暫扣《事業(yè)單位法人證書》及單位印章”、“撤銷登記并收繳《事業(yè)單位法人證書》及單位印章”等方式，但在實際中動真碰硬執(zhí)行起來有難度，加之缺乏有力的措施保障，更使處罰工作流于形式。

（二）開展履職評估的基本做法

1、確定評估對象和內(nèi)容。在前期調(diào)研的基礎(chǔ)上，確定第一批評估對象，涵蓋各種不同單位類別和經(jīng)費管理類型的事業(yè)單位，既具有較強(qiáng)的代表性，又與民生休戚相關(guān)。為引導(dǎo)事業(yè)單位正確履行職能，海安縣著重從按職能職責(zé)和核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展活動情況、遵守機(jī)構(gòu)編制管理相關(guān)規(guī)定情況、遵守事業(yè)單位法人相關(guān)規(guī)定情況三個方面對事業(yè)單位法人履職情況進(jìn)行綜合評估。

2、實施履職評估的操作流程。一是宣傳發(fā)動。將《實施方案》和評估通知及時發(fā)給單位及其主管部門。二是單位自評。事業(yè)單位接到評估通知后，按要求準(zhǔn)備好各類文件資料并形成自評報告。三是召開進(jìn)點會。與會人員包括：評估組工作人員，舉辦單位的分管負(fù)責(zé)人，被評估單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員、中層干部，無內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的事業(yè)單位全體干部均應(yīng)參加。會上先由評估組負(fù)責(zé)人作動員講話并通報履職評估實施方案，再由被評估單位法定代表人作履職自評報告。四是廣泛收集情況。開展履職測評。評估會議結(jié)束后，被評估單位與會人員按要求填寫《事業(yè)單位法人履職測評表》，表格當(dāng)場收回；對主管部門領(lǐng)導(dǎo)、單位班子成員、中層管理人員及相關(guān)服務(wù)對象代表進(jìn)行個別座談；發(fā)放《事業(yè)單位法人履職情況調(diào)查問卷》，了解各方面情況；查閱相關(guān)臺賬資料。五是形成報告并反饋。認(rèn)真分析履職評估情況，形成事業(yè)單位法人評估報告。及時向被評估單位反饋評估情況，并提出限期整改意見。

3、評估結(jié)果的運用。綜合各方面情況，確定被評估單位履職等次，并合理運用評估結(jié)果。對被評為優(yōu)秀等次的事業(yè)單位法人進(jìn)行通報表彰。對不合格的單位發(fā)出書面整改通知，在規(guī)定期限內(nèi)整改不到位的，依法對其進(jìn)行機(jī)構(gòu)編制調(diào)整，直至撤銷法人登記。

二、履職評估的初步成效及存在的問題

從目前開展的事業(yè)單位法人履職評估情況看，取得了一定的成效：一是增強(qiáng)了事業(yè)單位公共管理服務(wù)水平。開展履職評估，對事業(yè)單位履職情況進(jìn)行了有效的監(jiān)督，有利于引導(dǎo)事業(yè)單位自覺增強(qiáng)法治理念和履職意識，規(guī)范自身行為，不斷提高依法履職、高效服務(wù)的能力和管理水平。二是提升了機(jī)構(gòu)編制管理效能。有效地檢驗了事業(yè)單位是否有機(jī)整合了內(nèi)部資源，是否最大程度激發(fā)了各要素的創(chuàng)造活力，是否有效產(chǎn)生了單位的綜合效能，為科學(xué)調(diào)整事業(yè)單位宗旨和業(yè)務(wù)范圍，切實管住、管好、管活事業(yè)單位機(jī)構(gòu)編制創(chuàng)造了有利條件。三是優(yōu)化了經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境。開展履職評估，有效遏制了亂收費、亂罰款、亂攤派、亂拉贊助的現(xiàn)象。一些單位減少了辦事審批環(huán)節(jié)，簡化了辦事程序。企業(yè)、群眾滿意度不斷提高。

同時，因事業(yè)單位法人履職評估涉及面廣、工作量大、業(yè)務(wù)性強(qiáng)，在具體的評估工作中，面臨著突出問題：

（一）少數(shù)事業(yè)單位無法依法運行。主管部門的牽制使部分事業(yè)單位不能獨立對外開展社會活動，主管部門長期習(xí)慣將下屬事業(yè)單位按其內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，擔(dān)心事業(yè)單位成為獨立的法人后，削弱了主管部門對事業(yè)單位的控制權(quán)，一些事業(yè)單位長期依附于主管部門，人、財、物不獨立，根本不具備成為法人的資格；雖然目前市場經(jīng)濟(jì)已經(jīng)深入到各個階層，但是一些事業(yè)單位仍然存在著靠主管部門行政命令和指令性計劃開展工作的不正?，F(xiàn)象，造成這些事業(yè)單位參與市場競爭、走向社會化的意識十分淡??；個別法人單位無視國家、省、市有關(guān)政策、法規(guī)，無視機(jī)構(gòu)編制部門界定的職責(zé)和登記管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的宗旨和業(yè)務(wù)范圍，見利就上，無利就讓，不能嚴(yán)格按照職責(zé)范圍開展工作；有的單位成立于上世紀(jì)七八十年代，隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的建立和不斷完善，職能逐漸萎縮，長期“有崗無為”，不能發(fā)揮作用。

（二）兼職現(xiàn)象影響履職。部分事業(yè)單位法定代表人對機(jī)構(gòu)編制及登記管理方面的法規(guī)和政策知之甚少，缺乏履職的責(zé)任感和使命感，履行職能的能力較低。對機(jī)構(gòu)編制部門開展事業(yè)單位履職評估工作的重要性、必要性缺乏理解，草草準(zhǔn)備，應(yīng)付了事，影響了評估工作的有效開展。在評估工作中我們還發(fā)現(xiàn)，事業(yè)單位的法定代表人兼職情況比較突出。主要表現(xiàn)在兼職范圍廣，兼職時間長，兼職人數(shù)多，而且這種發(fā)展趨勢還有繼續(xù)蔓延擴(kuò)大之勢。一些事業(yè)單位的法定代表人，有的由行政人員兼任，有的由舉辦單位領(lǐng)導(dǎo)兼任，有的一人身兼多個事業(yè)單位的法定代表人，兼任者由于工作多、精力有限，不可能全身心撲在事業(yè)上，這樣勢必會不能正常履職，影響事業(yè)單位健康、有序地發(fā)展。

（三）評估主體過于單一。當(dāng)前履職評估工作，考慮到起步階段工作難度較大，故對自身力量倚重較多，其他力量在評估工作中總體而言分量不足、權(quán)重偏低。此舉固然有利于迅速打開工作局面，但長此以往，將導(dǎo)致舉辦單位、職能部門和社會公眾的功能弱化，不利于實現(xiàn)評估主體多元化的目標(biāo)。

（四）評估指標(biāo)操作性不強(qiáng)。實踐中，我們發(fā)現(xiàn)：不論各職能部門工作人員，還是參評的社會方方面面代表，均對所評估的事業(yè)單位了解不多，特別是對一些機(jī)構(gòu)編制、登記管理方面的業(yè)務(wù)性較強(qiáng)的問題，更是一頭霧水。盡管我們采取了提供自評報告、詳細(xì)介紹情況等辦法，但憑印象打分、憑感覺打分的問題仍然存在，影響了評估的準(zhǔn)確性。評估過程中，如何突出重點、抓住要害，精簡指標(biāo)體系，這些問題有待進(jìn)一步探討。

（五）評估結(jié)果運用范圍有限。目前我們對評估結(jié)果的應(yīng)用，形式還比較單一，局限性較大，運用范圍很有限。事業(yè)單位法人履職評估的主導(dǎo)性和權(quán)威性不夠，這在一定程度上影響了評估工作的實效性。

三、提升履職評估效果的對策措施

（一）積極宣傳，增強(qiáng)對評估工作的重視度。充分利用各種媒體，廣泛宣傳開展事業(yè)單位法人履職評估工作的重要性和必要性，積極營造有利于此項工作開展的濃厚氛圍。同時要積極向主要領(lǐng)導(dǎo)匯報事業(yè)單位法人履職評估工作開展情況，爭取領(lǐng)導(dǎo)重視，把評估結(jié)果納入事業(yè)單位年終目標(biāo)管理考核重要內(nèi)容，做到開會不忘討論、下基層不忘檢查、平時不忘過問，使部門負(fù)責(zé)人和事業(yè)單位法定代表人在思想上時刻繃緊職能履行這根弦，變被動接受檢查為主動關(guān)注職能履行工作。

（二）科學(xué)設(shè)置，提升評估工作準(zhǔn)確性。一是注重評估內(nèi)容的全面性。要跳出單純的機(jī)構(gòu)編制工作，站在全局的高度來科學(xué)設(shè)置指標(biāo)，準(zhǔn)確反映事業(yè)單位規(guī)定職能的履行情況，綜合考慮履行職能的績效和社會滿意度。通過目標(biāo)明確的評估內(nèi)容，引導(dǎo)事業(yè)單位增強(qiáng)公共管理服務(wù)水平，不斷優(yōu)化發(fā)展環(huán)境。二是注重評估過程的連貫性。要注意日常評估和年終評估相結(jié)合，特別要結(jié)合事業(yè)單位年檢工作，全面掌握相關(guān)情況。評估工作不僅要通過日常工作了解法人履職情況，而且要通過年終綜合考核全面了解法人在一段時間內(nèi)的履職績效。日常評估重在平時表現(xiàn)，并逐漸積累形成整體印象，為年底評估提供詳細(xì)的基礎(chǔ)資料，從而有效地克服了年度評估走過場的可能，更準(zhǔn)確地評估法人履職情況。三是注重評估指標(biāo)的可操作性。對不同層次或不同類型的評估對象的評價，指標(biāo)應(yīng)不同對待。在這個前提下，評價指標(biāo)要細(xì)分為“個性指標(biāo)”和“共同指標(biāo)”、“定性指標(biāo)”和“定量指標(biāo)”。要根據(jù)不同機(jī)構(gòu)的特點和職責(zé)，設(shè)置一些詳細(xì)的指標(biāo)，每項指標(biāo)應(yīng)有具體和詳細(xì)的說明，以增強(qiáng)參評人員對評估指標(biāo)的理解度。

（三）加強(qiáng)聯(lián)動，拓寬評估工作渠道。實施事業(yè)單位法人履職情況評估，必須堅持多部門聯(lián)動。建立健全由編辦牽頭、財政、審計、人社等部門參與的工作責(zé)任機(jī)制。 只有這樣，才能保證工作出實效，各部門之間要主動溝通信息，健全工作網(wǎng)絡(luò)，整合相關(guān)資源，合理調(diào)配力量，形成分工明確、各負(fù)其責(zé)、相互配合、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)的整體聯(lián)動機(jī)制，進(jìn)一步提高評估工作的水平。一是多層面邀請人員參加評估。在具體評估工作中，不應(yīng)局限于被評估單位內(nèi)部，應(yīng)擴(kuò)大到其管理或服務(wù)對象和關(guān)聯(lián)單位，聽取了解相關(guān)單位及群眾的反應(yīng)和評價，同時，還要聘請社會各界人士，從各個層面反映事業(yè)單位的履職情況和社會反響，增強(qiáng)評估的真實性和說服力。二是建立健全民意反映機(jī)制。為暢通事業(yè)單位履職評估工作渠道，擴(kuò)大社會監(jiān)督范圍，強(qiáng)化事業(yè)單位履職評估工作的嚴(yán)肅性，要建立健全“簡便、安全、高效”的民意反映機(jī)制，擴(kuò)大“12310”舉報電話和網(wǎng)上舉報信箱的知曉面，充分發(fā)揮黨員干部群眾及輿論等方面的作用，使履職工作始終在有效的監(jiān)督下正確行使。特別是推行政務(wù)公開活動，使權(quán)力在陽光下運行。三是構(gòu)建履職評估工作信息網(wǎng)絡(luò)。從黨政群機(jī)關(guān)和社會各界熱心關(guān)注機(jī)構(gòu)編制工作的監(jiān)察干部、人大代表、政協(xié)委員中聘任特約監(jiān)督員，聘期一般為兩年，期滿后視情況續(xù)聘。對監(jiān)督員要明確權(quán)利和義務(wù)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，對工作成績突出，實績較為明顯的監(jiān)督員，進(jìn)行表彰獎勵；對因各種原因，不能正常履行職責(zé)的，由機(jī)構(gòu)編制部門及時予以解聘。

（四）固本強(qiáng)基，提升評估工作水平。一方面，加強(qiáng)履職評估隊伍建設(shè)。要把那些事業(yè)心強(qiáng)、有責(zé)任感和進(jìn)取精神的同志，選拔到事業(yè)單位履職評估工作上來。通過學(xué)習(xí)交流和考試，做到持證上崗，并加強(qiáng)考核和獎罰。另一方面，增強(qiáng)評估對象依法履職能力。開展事業(yè)單位法定代表人培訓(xùn)。精選培訓(xùn)內(nèi)容，創(chuàng)新培訓(xùn)方式，通過學(xué)習(xí)不斷增強(qiáng)事業(yè)單位法定代表人的法制意識、責(zé)任意識和市場風(fēng)險防范意識，自覺規(guī)范事業(yè)單位的行為，維護(hù)合法權(quán)益，提高的管理水平。

單位履職報告范文第2篇

（一）進(jìn)一步完善科學(xué)評議機(jī)制。一是不斷提高調(diào)查了解的能力，除運用走訪座談、案件抽查、旁聽庭審、明查暗訪等單向性的方式外，著力運用監(jiān)督電話、網(wǎng)上信箱、問卷調(diào)查、民主測評、征求意見等互動性的方式進(jìn)行調(diào)查。二是繼續(xù)強(qiáng)化在具體評議過程中對評議對象的量化評價，不斷完善標(biāo)準(zhǔn)化考評體系。加強(qiáng)前期調(diào)研，著手建立對檢察官的量化考評體系，找準(zhǔn)履職情況中每個評議項目的權(quán)值，努力做到客觀、公正，進(jìn)一步增強(qiáng)履職評議工作的科學(xué)性和實效性。三是在今后的履職評議庭審旁聽活動中，將被評議對象的庭審場次調(diào)整為隨機(jī)確定、臨時確定，避免出現(xiàn)“事先通知，突擊準(zhǔn)備”的形式主義做法。

（二）進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)督合力?！皟晒佟甭穆氃u議工作量大、面廣，必須充分調(diào)動各方面的力量。一是充分發(fā)揮社會輿論監(jiān)督的作用。注重提高社會公眾的參與度，通過報紙、網(wǎng)站、微博等傳統(tǒng)和新興媒體，全方位地公開“兩官”履職評議工作，公示被評議對象名單，公布監(jiān)督電話和網(wǎng)上信箱，邀請社會各界、廣大群眾通過來電、來信等形式反映被評議對象的履職情況。二是充分發(fā)揮常委會委員、人大代表的作用。不斷擴(kuò)大他們在評議活動中的參與度，積極組織他們參加法院和檢察院的公眾開放日，參加被評議對象的案件庭審旁聽，進(jìn)一步了解被評議對象所處單位的工作環(huán)境及辦案情況。

（三）進(jìn)一步提升評議主體層級，擴(kuò)大被評議對象范圍。探索將履職評議的主體由目前的主任會議審議提升至常委會層級，被評議對象需向常委會作履職報告，常委會對被評議對象的履職情況進(jìn)行評議，根據(jù)評議結(jié)果由常委會確定履職評議的等次。此外，在征求相關(guān)意見和建議的基礎(chǔ)上，初步考慮將履職評議的對象擴(kuò)大至市人大常委會任命的相關(guān)人員，做到評議對象全覆蓋，進(jìn)一步增強(qiáng)和拓寬人大司法監(jiān)督的途徑和方法。

單位履職報告范文第3篇

一、積極參加學(xué)習(xí)，努力提高素質(zhì)

為了使自己能更好地履職，我積極參加縣人大常委會組織的代表培訓(xùn)學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)黨的xx大精神，學(xué)習(xí)人大依法履職的相關(guān)法律和規(guī)范性文件，了解人大基本制度理論，掌握人大的議事規(guī)則和工作程序。通過學(xué)習(xí)，增強(qiáng)了我的政治敏銳能力和政治鑒別能力，提高了思想理論水平，對如何審議各項工作報告、如何審議計劃、預(yù)算報告，如何提出代表議案和建議，如何參加閉會期間的活動等代表履職所需要掌握的基本知識和技能有了系統(tǒng)的了解，提高了自身的綜合素質(zhì)，依法履職的責(zé)任感、使命感增強(qiáng)了，群眾意識、權(quán)力意識、法制意識、服務(wù)意識、代表意識、監(jiān)督意識增強(qiáng)了，為履行好代表職責(zé)打下了良好的基礎(chǔ)。

二、積極參加活動，依法行使權(quán)利

作為一名人大代表，既要積極參加人代會，認(rèn)真審議人大常委會和“一府兩院”的工作報告，投好每一張“神圣的一票”，更要參加閉會期間的代表活動。當(dāng)人大代表以來，我參加閉會期間的代表活動有：視察檢查、執(zhí)法檢查、小組活動、學(xué)習(xí)培訓(xùn)、監(jiān)督評議，評議派出所等，做到人到、心到、口到，即堅持不作不發(fā)言不提建議意見的“掛名代表”；傾聽群眾呼聲，不閉目塞聽；審議討論發(fā)言積極；會議表決嚴(yán)肅認(rèn)真。在依法履職中，努力做到工作有能量，發(fā)言有質(zhì)量，建議有份量。

三、積極提出建議，反映群眾呼聲

在履行代表職務(wù)中，我堅持做到勤寫建議。為了收集各種寫建議的素材，為了掌握民情，廣泛集中民智，準(zhǔn)確反映民意，提交的建議具有前瞻性、代表性、針對性、準(zhǔn)確性、可操作性，我堅持做到“四個勤”：勤于動腦、勤于動腿、勤于動耳、勤于動手。總之，只要有“用心、留心、細(xì)心”這3個“心”，就會掌握寫建議的第一手資料，就會有可說、可寫、可議之處。參加人代會前，為了提出一個切實可行的建議，我都要花近兩個多月的時間和精力把平時調(diào)研、視察，深入社區(qū)征詢?nèi)罕娨庖娝占莆盏降母鞣N資料、信息進(jìn)行認(rèn)真思考、梳理歸納、分門別類、去虛留實，力求提出有價值的建議。每次在提建議時，我總是既指出問題，這些問題必須有根有據(jù)，并解剖分析問題，做到言之有理，使人信服，但更重視提出對策，而且對策要有一定的高度和深度，讓有關(guān)部門可操作，增強(qiáng)議政的準(zhǔn)確性、實效性。對于群眾關(guān)注的熱點、難點問題，即使是人代會閉會期間，我也是不厭其煩認(rèn)真寫好建議，及時向有關(guān)部門反映群眾的呼聲，為他們辦實事。

四、積極調(diào)查研究，做人民代言人

單位履職報告范文第4篇

人大代表來自人民，是人大常委會組成人員，人大代表代表人大形象，代表選民利益，受到選民的關(guān)注，因此加強(qiáng)對人大代表的管理尤其重要，過去對人大代表選出就完事了，履職疏于管理的問題一直存在，尤其是對一些人大代表管理處于真空狀態(tài)。

一是代表隊伍大、管理隊伍小。全區(qū)有省人大代表3名，市人大代表29名，區(qū)人大代表164名，鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）人大代表265名，負(fù)責(zé)服務(wù)管理人大代表的選聯(lián)工委只有2個編制，實際在崗2人，很難承擔(dān)起應(yīng)有職責(zé)。

二是代表履職動機(jī)強(qiáng)、能力弱。2017年換屆后，代表來源更加廣泛，大家都想多為選區(qū)群眾代言。但對如何審議工作報告、如何提出議案或建議、批評和意見、如何搞好視察調(diào)研活動等還不熟悉，抓不住關(guān)鍵。比如，在各級人大代表中，初中文化有170名，中專、職高及高中文化有57名，大專以下文化程度的代表占到了70%左右，代表的文化程度總體偏低。

三是基層人大代表違紀(jì)違法犯罪現(xiàn)象存在。以馬龍區(qū)月望鄉(xiāng)為例，近三年有6名鄉(xiāng)級人大代表因違紀(jì)違法，其中有4人受到刑事處分，2人受到黨內(nèi)處分。又如，2019年1月馬龍區(qū)第一屆人大代表通泉街道龍泉社區(qū)黨總支書記施玉平被馬龍區(qū)監(jiān)察委員會采取留置強(qiáng)制措施。

建議：

一是成立公益性質(zhì)的人大代表服務(wù)管理中心，在區(qū)人大常委會、區(qū)人大常委會選聯(lián)工委的領(lǐng)導(dǎo)下，加強(qiáng)人大代表履職管理，完善履職服務(wù)網(wǎng)絡(luò)平臺，組織人大代表培訓(xùn)，認(rèn)真收集所群眾反映的熱點問題，積極為民代言，促進(jìn)代表履職平臺更加規(guī)范。

單位履職報告范文第5篇

關(guān)鍵詞：持續(xù)監(jiān)管 高管人員 任職資格管理

高管人員任職資格管理是“管法人”的重要環(huán)節(jié)，是銀行業(yè)監(jiān)管中的一項十分重要的工作。管好銀行業(yè)機(jī)構(gòu)必須管好高管。從上世紀(jì)90年代

抓好高管“軟件”管理，一是要將高管人員年度考核制度化，并將年度考核結(jié)果作為高管人員是否稱職、是否留任或升遷的重要依據(jù)。二是要細(xì)化年度考核內(nèi)容，量化年度考核指標(biāo)，將一些難以把握和準(zhǔn)確定性、定量的模糊概念從考核指標(biāo)體系中剔除，代之以明確的、易于把握的指標(biāo)。如高管是否有違規(guī)經(jīng)營行為，違規(guī)經(jīng)營是一次、兩次還是多次，是一般性違規(guī)還是重大違規(guī)行為。三是可以引入黃牌警告制度。本著教育為主、“治病救人”的方針，對一般性違規(guī)高管人員實行黃牌警告，輔之以戒免談話，指出其違規(guī)性質(zhì)，責(zé)其整改，并將黃牌警告載入高管檔案。四是考核后應(yīng)將有關(guān)情況及時與被監(jiān)管機(jī)構(gòu)上級主管部門對接，對持續(xù)性“軟件”管理中表現(xiàn)優(yōu)異的，要及時提拔，對表現(xiàn)差的要及時調(diào)整。

三、高管管理應(yīng)堅持考察歷史記錄與考察現(xiàn)實表現(xiàn)相結(jié)合，重在考察現(xiàn)實表現(xiàn)

高管人員管理從時間順序上講分為歷史記錄和現(xiàn)實表現(xiàn)兩個方面的考察，歷史記錄表明高管人員過去從業(yè)的情況，現(xiàn)實表現(xiàn)則代表當(dāng)前高管人員履職的狀態(tài)。做好高管管理必須要考察歷史記錄，是否有重大違規(guī)、是否在履職中有重大違反職業(yè)操守的行為。同時，高管管理還須著重在高管的現(xiàn)實表現(xiàn)中去考察是否履職到位、是否對過去的違規(guī)情況有所糾正。我國干部管理原則中重要的一條是懲前毖后、治病救人。同時，高管管理的歷史記錄應(yīng)分清什么是原則性的問題，什么是非原則性的問題。以筆者之見，未上升到任職資格處理的歷史記錄應(yīng)是非原則性的問題，上升到任職資格處理即取消任職資格一定年限的也應(yīng)具體問題具體分析，屬于平時一貫表現(xiàn)良好、只因一時疏忽導(dǎo)致工作失誤而被取消任職資格一定年限的，應(yīng)給一定機(jī)會讓這些高管能夠重新證明自己，而不應(yīng)“一棍子打死”。

在參考?xì)v史記錄基礎(chǔ)上，高管現(xiàn)實表現(xiàn)考察至為重要。其主要原因是高管人員肩負(fù)著銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)改革和發(fā)展的管理重任，其現(xiàn)實表現(xiàn)關(guān)系到銀行業(yè)的榮辱興衰。監(jiān)管當(dāng)局應(yīng)主要做好以下幾個方面工作：一是要加強(qiáng)培訓(xùn)。經(jīng)常性地組織高管人員學(xué)習(xí)黨的路線、方針、政策以及經(jīng)濟(jì)、金融、法律、法規(guī)知識；二是要強(qiáng)化監(jiān)管。對高管中存在的問題及時告誡提醒，從而引起重視，不犯低級錯誤，少犯錯誤。對問題嚴(yán)重的要按程序及時做出任職資格處理；三是要把監(jiān)管當(dāng)局現(xiàn)實考察情況與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部考察情況結(jié)合起來，建立監(jiān)管當(dāng)局與銀行(信用社)董事會(理事會)、上級行溝通協(xié)調(diào)機(jī)制。監(jiān)管當(dāng)局要及時向銀行(信用社)董事會(理事會)、上級行通報高管考察情況，同時，銀行(信用社)董事會(理事會)、上級行也應(yīng)將高管中重大變動情況及時與監(jiān)管當(dāng)局溝通，從而起到全方位考察之效；四是考察高管現(xiàn)實表現(xiàn)應(yīng)結(jié)合其業(yè)績和群眾評議結(jié)果全面評價，而不能片面地只看某一方面。高管的業(yè)績主要通過其經(jīng)營管理所取得的效果來展現(xiàn)，而群眾評議結(jié)果則是本單位職工對高管工作的滿意度。一般來說，二者往往是一致的，但特殊情況下也可能出現(xiàn)背離。監(jiān)管當(dāng)局應(yīng)具體問題具體分析，公正、公平地結(jié)合多方面情況全面評價高管。

四、高管管理應(yīng)堅持現(xiàn)場與非現(xiàn)場監(jiān)管相結(jié)合，側(cè)重于非現(xiàn)場監(jiān)管

現(xiàn)場與非現(xiàn)場監(jiān)管是高管管理的兩種方式，現(xiàn)場監(jiān)管是年度中間對高管人員的動態(tài)考核、約見談話、任職資格處理等監(jiān)管行為的總稱；而非現(xiàn)場監(jiān)管是監(jiān)管者通過收集分析各種信息對高管人員是否認(rèn)真履職作出的判斷。這兩種監(jiān)管方式對高管管理都十分必要，缺一不可。但現(xiàn)場監(jiān)管是定期或不定期的監(jiān)管方式，而非現(xiàn)場監(jiān)管則是日常性的監(jiān)管，在當(dāng)前有限監(jiān)管資源條件下，非現(xiàn)場監(jiān)管更為嚴(yán)重。

作為高管非現(xiàn)場監(jiān)管，應(yīng)逐步建立一套成熟的體系和機(jī)制，一是要建立較為全面的高管人員檔案資料，包括(1)個人情況：即家庭現(xiàn)有財產(chǎn)狀況、子女就業(yè)就讀情況、是否有出國護(hù)照、住房變化情況、個人負(fù)債情況等等。(2)履職情況：即經(jīng)營業(yè)績、風(fēng)險狀況、案件情況、合規(guī)性經(jīng)營情況等等。(3)歷年評價：即任期內(nèi)監(jiān)管當(dāng)局考核情況、群眾評議情況、上級評議情況等等。(4)任職資格處理情況。二是完善高管人員個人重大事項報告制度。上述高管人員個人情況中若有重大事項變動，要及時向高管所在單位上級和當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門報告，并作為一項制度長期堅持下來。三是監(jiān)管當(dāng)局要建立快速反應(yīng)機(jī)制。即發(fā)現(xiàn)個人重大事項中的疑點問題，有權(quán)責(zé)成高管所在單位紀(jì)檢監(jiān)察部門了解情況并及時報告監(jiān)管當(dāng)局；發(fā)現(xiàn)在履職過程中出現(xiàn)合規(guī)性問題、經(jīng)營風(fēng)險問題和案件隱患，要及時約見該高管人員談話；對監(jiān)管當(dāng)局動態(tài)考核和群眾民主測評意見也應(yīng)及時與當(dāng)事人交換意見。四是探索對高管人員履職等級評定制度?？梢园凑諆?yōu)秀、良好、一般、差的標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)高管人員履職中的合規(guī)性、案件治理、業(yè)務(wù)發(fā)展、經(jīng)營業(yè)績等方面的情況，對高管人員進(jìn)行評價，并將評級情況反饋到高管所在單位的上級行或董(理)事會。規(guī)定對評定為“一般”及以下的高管人員限制提拔，對評定為“差”的限期調(diào)整。

綜上所述，高管人員管理是銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的一項重要內(nèi)容，是管“法人”的重要環(huán)節(jié)，抓好此項工作對于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管無疑是一項的費省效弘的工程。持續(xù)有效地監(jiān)管好銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管高管人員，對于保持銀行業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營，防范與化解風(fēng)險，保護(hù)存款人利益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、金融持續(xù)、快速、健康發(fā)展具有十分重要的意義。

抓好高管“軟件”管理，一是要將高管人員年度考核制度化，并將年度考核結(jié)果作為高管人員是否稱職、是否留任或升遷的重要依據(jù)。二是要細(xì)化年度考核內(nèi)容，量化年度考核指標(biāo)，將一些難以把握和準(zhǔn)確定性、定量的模糊概念從考核指標(biāo)體系中剔除，代之以明確的、易于把握的指標(biāo)。如高管是否有違規(guī)經(jīng)營行為，違規(guī)經(jīng)營是一次、兩次還是多次，是一般性違規(guī)還是重大違規(guī)行為。三是可以引入黃牌警告制度。本著教育為主、“治病救人”的方針，對一般性違規(guī)高管人員實行黃牌警告，輔之以戒免談話，指出其違規(guī)性質(zhì)，責(zé)其整改，并將黃牌警告載入高管檔案。四是考核后應(yīng)將有關(guān)情況及時與被監(jiān)管機(jī)構(gòu)上級主管部門對接，對持續(xù)性“軟件”管理中表現(xiàn)優(yōu)異的，要及時提拔，對表現(xiàn)差的要及時調(diào)整。

三、高管管理應(yīng)堅持考察歷史記錄與考察現(xiàn)實表現(xiàn)相結(jié)合，重在考察現(xiàn)實表現(xiàn)

高管人員管理從時間順序上講分為歷史記錄和現(xiàn)實表現(xiàn)兩個方面的考察，歷史記錄表明高管人員過去從業(yè)的情況，現(xiàn)實表現(xiàn)則代表當(dāng)前高管人員履職的狀態(tài)。做好高管管理必須要考察歷史記錄，是否有重大違規(guī)、是否在履職中有重大違反職業(yè)操守的行為。同時，高管管理還須著重在高管的現(xiàn)實表現(xiàn)中去考察是否履職到位、是否對過去的違規(guī)情況有所糾正。我國干部管理原則中重要的一條是懲前毖后、治病救人。同時，高管管理的歷史記錄應(yīng)分清什么是原則性的問題，什么是非原則性的問題。以筆者之見，未上升到任職資格處理的歷史記錄應(yīng)是非原則性的問題，上升到任職資格處理即取消任職資格一定年限的也應(yīng)具體問題具體分析，屬于平時一貫表現(xiàn)良好、只因一時疏忽導(dǎo)致工作失誤而被取消任職資格一定年限的，應(yīng)給一定機(jī)會讓這些高管能夠重新證明自己，而不應(yīng)“一棍子打死”。

在參考?xì)v史記錄基礎(chǔ)上，高管現(xiàn)實表現(xiàn)考察至為重要。其主要原因是高管人員肩負(fù)著銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)改革和發(fā)展的管理重任，其現(xiàn)實表現(xiàn)關(guān)系到銀行業(yè)的榮辱興衰。監(jiān)管當(dāng)局應(yīng)主要做好以下幾個方面工作：一是要加強(qiáng)培訓(xùn)。經(jīng)常性地組織高管人員學(xué)習(xí)黨的路線、方針、政策以及經(jīng)濟(jì)、金融、法律、法規(guī)知識；二是要強(qiáng)化監(jiān)管。對高管中存在的問題及時告誡提醒，從而引起重視，不犯低級錯誤，少犯錯誤。對問題嚴(yán)重的要按程序及時做出任職資格處理；三是要把監(jiān)管當(dāng)局現(xiàn)實考察情況與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部考察情況結(jié)合起來，建立監(jiān)管當(dāng)局與銀行(信用社)董事會(理事會)、上級行溝通協(xié)調(diào)機(jī)制。監(jiān)管當(dāng)局要及時向銀行(信用社)董事會(理事會)、上級行通報高管考察情況，同時，銀行(信用社)董事會(理事會)、上級行也應(yīng)將高管中重大變動情況及時與監(jiān)管當(dāng)局溝通，從而起到全方位考察之效；四是考察高管現(xiàn)實表現(xiàn)應(yīng)結(jié)合其業(yè)績和群眾評議結(jié)果全面評價，而不能片面地只看某一方面。高管的業(yè)績主要通過其經(jīng)營管理所取得的效果來展現(xiàn)，而群眾評議結(jié)果則是本單位職工對高管工作的滿意度。一般來說，二者往往是一致的，但特殊情況下也可能出現(xiàn)背離。監(jiān)管當(dāng)局應(yīng)具體問題具體分析，公正、公平地結(jié)合多方面情況全面評價高管。

四、高管管理應(yīng)堅持現(xiàn)場與非現(xiàn)場監(jiān)管相結(jié)合，側(cè)重于非現(xiàn)場監(jiān)管

現(xiàn)場與非現(xiàn)場監(jiān)管是高管管理的兩種方式，現(xiàn)場監(jiān)管是年度中間對高管人員的動態(tài)考核、約見談話、任職資格處理等監(jiān)管行為的總稱；而非現(xiàn)場監(jiān)管是監(jiān)管者通過收集分析各種信息對高管人員是否認(rèn)真履職作出的判斷。這兩種監(jiān)管方式對高管管理都十分必要，缺一不可。但現(xiàn)場監(jiān)管是定期或不定期的監(jiān)管方式，而非現(xiàn)場監(jiān)管則是日常性的監(jiān)管，在當(dāng)前有限監(jiān)管資源條件下，非現(xiàn)場監(jiān)管更為嚴(yán)重。