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摘要兩國進行行業(yè)內貿易時，如果兩國不進行貿易合作，國家會根據(jù)最大化本國福利的原則，制定一個最優(yōu)關稅而對兩國的企業(yè)和本國的消費者產生影響。但如果兩國進行貿易合作，相互進行關稅減讓，則能使各自的福利都得以增加。

關鍵詞產業(yè)內貿易社會福利自由貿易最優(yōu)關稅

1引言

在國際貿易經濟理論中，亞當·斯密、李嘉圖和赫克歇爾·俄林分別通過國際分工、比較優(yōu)勢和要素稟賦理論解釋了國家應該進行分工，分別發(fā)展自己的優(yōu)勢產業(yè)，并通過國際貿易進行交換，使每個國家都得到最大的利益。也就是說，每個國家都應該根據(jù)自己的比較優(yōu)勢和要素稟賦分別發(fā)展不同的產業(yè)，然后進行行業(yè)間的貿易，從而實現(xiàn)最大的利益。然而在實踐中，有許多貿易都是發(fā)生在行業(yè)內的。例如英國出口汽車的同時也從德國、法國和意大利等工業(yè)化國家進口汽車。對于國家間為什么會發(fā)生行業(yè)內貿易，有學者認為行業(yè)內貿易能減少貿易自由化時的經濟調整成本，此外在壟斷的情況下，產業(yè)內貿易能提高經濟的運行效率。就一個國家而言，在非充分就業(yè)的條件下他不僅會發(fā)展自己的優(yōu)勢行業(yè)，同時他也會力圖保護自己的劣勢行業(yè)，從而使得不同的國家會發(fā)展相同行業(yè)并產生行業(yè)內貿易。如美國按照分工理論，應該放棄紡織行業(yè)，而發(fā)展自己具有優(yōu)勢的高新技術產業(yè)，但現(xiàn)實中他卻對自己的紡織行業(yè)進行保護，限制中國的紡織品進入美國。正是因為行業(yè)內貿易在現(xiàn)實中是廣泛存在的，許多學者對其進行了大量的研究。

布蘭德（Brander）、布蘭德和克魯格曼（BranderandKrugman）、布蘭德和斯賓塞（BranderandSpencer）、奈文和菲利普斯（NevenandPhlips）將價格歧視和市場分割的基本模型用于開放的經濟世界中，發(fā)現(xiàn)即使只有一種完全相同的產品，國家間也會發(fā)生貿易。

在現(xiàn)實中，發(fā)生貿易的國家政府會處于保護本國企業(yè)和市場的目的通過關稅調節(jié)本國企業(yè)及外國企業(yè)的利潤，產生利潤轉移效應并同時影響本國的福利。本文通過一個相同產品的雙寡頭競爭市場模型，討論政府的最佳貿易政策的選擇及其影響。

2模型的基本假設和建立

有兩個相似的國家，國家1和國家2，作為博弈方確定對進口產品征收關稅的稅率。為了討論的方便，假設國家征收的是從量稅。假設兩個國家各有一個企業(yè)生產既內銷又出口的相互競爭的商品我們稱他們?yōu)槠髽I(yè)1和企業(yè)2。兩國的消費者分別在各自國內的市場上購買企業(yè)1或企業(yè)2的產品。用Qi記在國家i市場上的商品總量，則市場出清價格Pi為Qi的函數(shù)Pi＝Pi（Qi）=a-Qi，i=1，2。企業(yè)i生產數(shù)量為hi的產品供內銷，數(shù)量為ei的產品供出口，因此Qi=hi+ej，i，j=1,2。當i=1時，j=2；當i=2時，j=1。再設兩企業(yè)的邊際產生成本同為常數(shù)c，且無固定成本，則企業(yè)i的生產總成本為c（hi+ei）。當企業(yè)出口時，因為進口國征收的關稅也計入成本，設國家j的關稅為tj時，企業(yè)i的出口產品成本為（c＋tj）ei，因此企業(yè)i的總成本為c（hi+ei）＋tjei。以此假設構造一個兩階段都有同時選擇的四方動態(tài)博弈。

此模型的第一階段，先由兩國政府同時制定關稅稅率t1和t2；然后企業(yè)1和企業(yè)2根據(jù)t1和t2同時決定各自的內銷量和出口量（hi，ei）。

在此博弈中，企業(yè)關心的是它的利潤：

πi＝πi(ti,tj,hi,hj,ei,ej)

=Pihi+Pjei-c(hi+ei)-tjei

=［a-（hi+ej）］hi+［a-（ei+hj）］ei-c（hi+ei）-tjei

國家作為博弈方所關心的是社會總福利，包括消費者剩余，本國企業(yè)的利潤和國家的關稅收入三部分，

wi=wi（ti,tj,hi,hj,ei,ej）=■（hi+ej）2+πi+tiej

其中，i=1，2，■（hi+ej）2是國家i國內消費者剩余。

3需求成本無差異條件下的關稅及社會福利

3．1非合作競爭時的最優(yōu)關稅及福利

下面用逆推歸納法來求解本博弈。先從第二階段開始，假設兩國已選擇的關稅分別為t1和t2，則如果（h1*,e1*,h2*,e2*）是在設定t1，t2情況下兩企業(yè)之間的一個納什均衡，那么（hi*,ei*）必須是滿足下列最大值問題的解：

■πi（ti,tj,hi,hj*,ei,ej*）

由于πi可以分成企業(yè)在國內市場的利潤和國外市場的利潤兩部分之和，且國內市場的利潤取決于hi和ej*，因此上述最大值問題就可以分解為下列兩個最大值問題：

■｛hi［a-（hi+ej*）-c］｝（1）

和

■｛ei［a-（ei+hj*）-c］-tjei｝（2）

假設（1）：ejhi*=■（a-ej*-c）（3）

假設（2）：hj*ei*=■（a-hj*-c-tj）（4）

求出的hi*和ei*都滿足各自的假設（1）和（2）

由于（3）和（4）對i=1，2都成立，聯(lián)立方程（3）、（4）、(3)′、(4)′解得：

hi*=■（5）ei*=■（6）

i=1,2。這就是在設定ti,tj情況下兩企業(yè)間的博弈納什均衡。

結論1：從這一結果可以看出來，如果國家提高進口關稅，可以使本國企業(yè)的國內產量提高而進口量下降。這說明國家能通過關稅保護國內市場，限制外國產品的進入。這是世界各國普遍設置關稅并想提高本國關稅的主要原因。

現(xiàn)在回到第一階段兩個國家間的博弈，兩國同時做出關于t1和t2的決策。

對于國家i來說，它要選擇ti*滿足：■wi(ti,tj*)

將(5)（6）式的結果代入wi得到

wi(ti,tj)=■+■+■+■（7）

對i=1,2都成立，因此我們令上式對ti的一階導數(shù)在t=ti*時為0，可得兩聯(lián)立方程組，解之得：ti*=■（i=1,2）

在本博弈中，關稅t1=t2=■為兩國的最優(yōu)選擇。將它代入（5）（6）式

hi*=■，ei*=■(i=1,2)

結論2：此結果說明，在兩國自由博弈，即沒有貿易協(xié)定的情況下，政府會制定t1=t2=■的關稅稅率以獲得最大的社會福利；而企業(yè)則會內銷hi=■外銷ei=■的產品以獲得最大的企業(yè)利潤。

此時，企業(yè)利潤πi=■(a-c)2，社會總福利為wi=■(a-c)2。

在此博弈中，企業(yè)和政府都通過最優(yōu)反應策略最大化了自己的利益，但這是否是最優(yōu)安排呢？下面分析一下自由貿易下的情況。

3．2兩國自由貿易時的社會福利

在兩國自由貿易時，即關稅稅率ti=0，此時由（5）（6）得hi*=■，ei*=■

在這種情況下，企業(yè)利潤為πi=■(a-c)2，社會福利為wi=■(a-c)2

與最優(yōu)關稅相比，在自由貿易時，企業(yè)的內銷產量有所下降，外銷產量有所上升，企業(yè)總產量上升。雖然自由貿易下企業(yè)利潤有所下降，但是總的社會福利大幅度上升。這很好的解釋了國家間為什么需要雙邊貿易談判相互減免關稅以增加兩國的福利。但遺憾的是，這種自由貿易政策并非是納什均衡狀態(tài)，在這種狀態(tài)下，兩國政府都有提高關稅而限制對方企業(yè)的進口以提高本國福利的動機。于是各國會變相地使用一些非關稅壁壘如技術壁壘、綠色壁壘和進口配額等來限制對方的進口，以提高本國的福利。

自由貿易政策的實施是以對方國家同樣實施自由貿易政策為前提條件的。因為單方面實施自由貿易只能提高對方國家的總福利而降低本國的總福利。這也是為什么國家間需要進行雙邊貿易談判，相互承諾降低關稅水平，而不會單邊降低關稅進行自由貿易。

雙邊貿易談判的本質是雙方對自由貿易產生的利益的分配的問題，雙方都試圖使對方多降低一些關稅而自己少降低一些關稅以在關稅減讓中獲得更多的好處。因為根據(jù)（7）式：

■=■[-3ti+（a-c）]

當ti<■(a-c)時大于0，即ti<■(a-c)時wi(ti,tj)是ti的遞增函數(shù)。

■=■［tj-（a-c）］

當tj<■（a-c）時大于0，即tj<■（a-c）時wi（ti，tj）是tj的遞減函數(shù)。

因此在關稅減讓中，增加減讓的越少，對方減讓的越多，國家得到的福利也就越大。所以在雙邊貿易談判中，雙方為了各自的利益進行激烈的討價還價也就是很常見的事情了。

4討論

政府在決定貿易或產業(yè)政策時要權衡利弊，在做出關稅或補貼的水平時，要即考慮對本國企業(yè)的利潤影響，又要考慮對本國消費者福利的影響。在不進行貿易合作時，國家關稅水平的制定既不能太高也不能太低。若關稅的制定偏離了最優(yōu)關稅稅率，會降低本國的福利。然而，國家間通過談判達成貿易關稅協(xié)定，同時相互進行關稅減免，能使雙方國家都從貿易合作中得到更多的好處。這種關稅減讓的好處不論是在產業(yè)間還是在產業(yè)內都能實現(xiàn)。因此國際上的雙邊貿易合作比單邊貿易保護更值得推廣，這也是符合當前國家貿易實踐的基本事實。但貿易合作并非是均衡狀態(tài)，參加合作的企業(yè)都有在貿易制度的框架內尋求對本國產業(yè)進行保護以獲取更多好處的動機。

參考文獻

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4Krugman，P.R.IncreasingReturns，MonopolisticCompetitionandInternationalTrade[J].JournalofInternationalEconomics，1979