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本文作者：李敏作者單位：廣州鐵路（集團(tuán)）公司信息技術(shù)處

隨著鐵路改革、建設(shè)的不斷深入，特別是高速鐵路的建設(shè)及運(yùn)營，為鐵路運(yùn)輸企業(yè)拓展運(yùn)輸市場、加快轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制提供了全新的發(fā)展機(jī)遇，也給鐵路運(yùn)輸企業(yè)強(qiáng)化經(jīng)營管理、注重效益分析提出了更高的目標(biāo)要求。作為大眾交通運(yùn)輸方式的一種，鐵路運(yùn)輸經(jīng)營具有按區(qū)域劃分運(yùn)輸企業(yè)，其生產(chǎn)經(jīng)營活動既有企業(yè)內(nèi)部之間的統(tǒng)一協(xié)同運(yùn)作，也有各運(yùn)輸企業(yè)之間的相互聯(lián)動配合這一特點(diǎn)。

各運(yùn)輸企業(yè)作為相對獨(dú)立的運(yùn)營主體，準(zhǔn)確、快捷地掌握其運(yùn)輸收入和成本支出情況，科學(xué)地衡量并評估其經(jīng)營效果，是不斷提高自身的經(jīng)營效益和市場競爭力的關(guān)鍵一環(huán)。近年來，鐵路圍繞加快轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制、確立運(yùn)輸企業(yè)市場主體地位、提高經(jīng)營效益這個主題，在創(chuàng)新運(yùn)營體制、機(jī)制上作了積極的探索和實(shí)踐。其中，基于信息技術(shù)手段，以數(shù)字化、智能化為方向，用數(shù)量指標(biāo)建立起一個客觀的評價標(biāo)尺，提供科學(xué)的運(yùn)能、運(yùn)力調(diào)配決策方案，是實(shí)現(xiàn)機(jī)制創(chuàng)新、提高運(yùn)營效益的有效方法和途徑。

按照鐵路現(xiàn)行的清算方式，客運(yùn)收入按擔(dān)當(dāng)運(yùn)輸企業(yè)來清算，并且客運(yùn)列車運(yùn)行徑路相對固定和穩(wěn)定，運(yùn)行成本相對而言比較直觀；貨運(yùn)收入則以運(yùn)輸企業(yè)管內(nèi)歸己、直通清算為原則，事實(shí)上日常因通過能力和車流量的變化，運(yùn)輸組織臨時調(diào)整導(dǎo)致車流運(yùn)輸沒有嚴(yán)格按照鐵道部規(guī)定的車流徑路運(yùn)輸（以下簡稱“違流”）的情況，貨運(yùn)營業(yè)收入和成本也隨運(yùn)行徑路而變化，使貨運(yùn)清算難以達(dá)到精確。而準(zhǔn)確核定客、貨各項(xiàng)運(yùn)營成本，事關(guān)鐵路運(yùn)輸企業(yè)的運(yùn)營效率和效益。因此，圍繞建立適應(yīng)鐵路運(yùn)營效益分析和決策支持的技術(shù)支撐平臺—鐵路運(yùn)營效益分析決策支持系統(tǒng)（簡稱ROB系統(tǒng)），加快對涉及客運(yùn)、貨運(yùn)、運(yùn)輸、調(diào)度、收入、財務(wù)、計劃和統(tǒng)計等各大鐵路業(yè)務(wù)版塊的研究與應(yīng)用，顯得十分必要，意義重大。

ROB系統(tǒng)旨在幫助鐵路運(yùn)輸企業(yè)建立起衡量運(yùn)輸運(yùn)營效益的標(biāo)尺，通過對業(yè)務(wù)流程實(shí)施優(yōu)化乃至再造，不但通過日常運(yùn)輸結(jié)果的統(tǒng)計分析指導(dǎo)運(yùn)輸組織行為，并且注重事前預(yù)測控制，輔助決策部門優(yōu)化調(diào)整運(yùn)能運(yùn)力、調(diào)整客貨流量和流向、以效益最大化為原則組織客貨列車開行方案，精細(xì)、科學(xué)地組織運(yùn)輸生產(chǎn)活動，強(qiáng)化內(nèi)部經(jīng)營管理，努力降低運(yùn)營成本，提高營業(yè)收入，并將運(yùn)輸經(jīng)營拓展至外部市場領(lǐng)域，敏銳地把握市場脈搏，最大限度地提高經(jīng)營效益。

1ROB系統(tǒng)功能規(guī)劃與設(shè)想

ROB系統(tǒng)分3個階段進(jìn)行研究：（1）效益可計量；（2）使用全覆蓋；（3）流程可再造。

1.1效益可計量

第1階段功能分5大部分：（1）客運(yùn)歷史數(shù)據(jù)分析；（2）客運(yùn)列車開行方案效益預(yù)測；（3）貨運(yùn)歷史數(shù)據(jù)分析；（4）貨運(yùn)裝車方案效益預(yù)測；（5）財務(wù)報表審核與分析。簡稱為客貨4+1。

1.1.1客貨4+1

客運(yùn)方面，對現(xiàn)狀開行的每趟客車，就其營業(yè)收入、成本展開盈虧分析。收入分旅客票價收入和各項(xiàng)服務(wù)費(fèi)用等，成本分線路使用費(fèi)、機(jī)車牽引費(fèi)、旅客發(fā)送服務(wù)費(fèi)、售票服務(wù)費(fèi)、客運(yùn)乘務(wù)直接成本、客運(yùn)車輛直接成本、上水服務(wù)費(fèi)、車輛折舊成本、司乘人工成本等，建立客運(yùn)效益分析數(shù)據(jù)庫。在現(xiàn)狀開行分析的基礎(chǔ)上，對計劃開行的客車，根據(jù)運(yùn)行徑路、運(yùn)行距離、運(yùn)行速度、車底配置、沿線經(jīng)濟(jì)發(fā)展和區(qū)段客流運(yùn)量，比選多種方案，測算各個方案的客流上座率、客車開行成本，分析盈虧平衡點(diǎn)，提出效益最優(yōu)的客車開行方案。貨運(yùn)方面，對裝車和分界口接入重車，就其營業(yè)收入、成本展開盈虧分析。收入分普通貨物收入（運(yùn)行清算收入、電氣化、直通發(fā)送服務(wù)、直通到達(dá)服務(wù)）和專業(yè)運(yùn)輸收入（承運(yùn)服務(wù)收入、發(fā)送服務(wù)收入、到達(dá)服務(wù)收入、機(jī)車牽引服務(wù)收入、線路使用服務(wù)收入）。成本分線路使用費(fèi)、貨車使用費(fèi)和機(jī)車使用費(fèi)等，實(shí)現(xiàn)對每輛重車的營業(yè)收入、成本、盈虧水平的計算，并對計算結(jié)果進(jìn)行歸納分析，找出效益最大的貨流量和最優(yōu)的車流調(diào)整方案，建立貨運(yùn)效益分析數(shù)據(jù)庫。貨運(yùn)請求車是調(diào)度裝車組織的源點(diǎn)計劃，ROB系統(tǒng)可推算出請求車的最大收入、最少成本，從而形成裝車效益排名，排出裝車優(yōu)先級，制定效益最大化的裝車方案。在財務(wù)收支報表方面，根據(jù)客貨效益計算對運(yùn)輸企業(yè)的營業(yè)收入和付費(fèi)支出進(jìn)行測算，并把鐵道部的預(yù)算和決算相關(guān)報表按照全路通用的格式導(dǎo)入數(shù)據(jù)庫，把測算結(jié)果和鐵道部公布的預(yù)算、計算報表進(jìn)行核對，有效地為運(yùn)輸企業(yè)財務(wù)收支把關(guān)審核，并建立月、季、年的審核結(jié)果臺帳，根據(jù)審核結(jié)果不斷調(diào)整測算模型?？拓?+1，在運(yùn)輸效益測算、分析、應(yīng)用、審核、優(yōu)化方面等，形成閉環(huán)管理。

1.1.2適應(yīng)新的鐵路運(yùn)輸服務(wù)清算規(guī)則

新的鐵路運(yùn)輸服務(wù)清算規(guī)則，在客運(yùn)清算、專業(yè)運(yùn)輸清算方面基本維持現(xiàn)有的清算模式，但普通貨物運(yùn)輸清算進(jìn)行了根本性的改革。強(qiáng)調(diào)每輛貨車的貨票收入，按照貨車從發(fā)站至到站的實(shí)際走行徑路來清算。目前在全路推廣的鐵路貨運(yùn)列車編組統(tǒng)計信息系統(tǒng)，收集了每一輛貨車的實(shí)際走行軌跡，據(jù)此可以準(zhǔn)確清算出貨車走行過的各運(yùn)輸企業(yè)應(yīng)該分?jǐn)偠嗌偈杖?，并模擬測算出所發(fā)生的成本，從而解決了貨車清算“違流”現(xiàn)象帶來的清算難題。ROB系統(tǒng)對貨車的實(shí)際徑路和計費(fèi)徑路進(jìn)行準(zhǔn)確的記錄，并對兩種運(yùn)輸徑路的營業(yè)收入、成本和效益進(jìn)行分析，歸納分析效益最大化的車流組織方案。ROB系統(tǒng)按照新的清算規(guī)則，對運(yùn)輸企業(yè)編組站、區(qū)段站解編作業(yè)準(zhǔn)確清算，計算機(jī)車牽引費(fèi)、線路使用費(fèi)、貨車使用費(fèi)等貨運(yùn)成本，并計算整列排空清算補(bǔ)償費(fèi)。

1.1.3著重于數(shù)據(jù)整合與展示

ROB系統(tǒng)第1階段功能滿足的基本需求是效益可準(zhǔn)確計量，主要著重于各計算機(jī)應(yīng)用系統(tǒng)的互聯(lián)互通、信息共享和數(shù)據(jù)整合，用報表、圖形展現(xiàn)，揭示運(yùn)輸組織與效益的相互規(guī)律和歷史發(fā)展走勢。

1.2使用全覆蓋

第2階段的功能擬分基礎(chǔ)管理和決策支持兩部分。

1.2.1延伸到基礎(chǔ)管理

把ROB系統(tǒng)的應(yīng)用延伸到客運(yùn)、貨運(yùn)、運(yùn)輸、調(diào)度、機(jī)務(wù)、車輛、計劃、統(tǒng)計、收入和財務(wù)等業(yè)務(wù)。尤其要求各運(yùn)輸企業(yè)計劃、財務(wù)部門，全方位得到應(yīng)用。讓ROB系統(tǒng)滲透入各站段的基礎(chǔ)管理，收集基層單位分門別類的成本、收入和資金使用情況，使系統(tǒng)深入扎根鐵路的運(yùn)營管理各個環(huán)節(jié)。按照多元化經(jīng)營指導(dǎo)思想，建立站段多元化經(jīng)營收入臺帳，形成站段多元化收入數(shù)據(jù)庫。按照財務(wù)成本管理的經(jīng)驗(yàn)，建立站段作業(yè)過程產(chǎn)生的修理、更新和消耗臺帳，形成站段成本管理數(shù)據(jù)庫。

1.2.2納入決策支持功能

歸納分析客貨運(yùn)輸原始數(shù)據(jù)并累計歷史數(shù)據(jù)，按照從頂?shù)降?、由粗至精、從宏觀入細(xì)微考察事物的自然思維邏輯，把眾多客貨運(yùn)輸報表組織成層層展開、逐步精化的報表體系，讓決策部門既能方便地全面掌握宏觀概貌，又能深入了解微觀情況。從各客貨運(yùn)輸報表中整理出關(guān)鍵分析指標(biāo)，結(jié)合采集的外部市場信息，建立數(shù)據(jù)倉庫，構(gòu)建運(yùn)營效益數(shù)學(xué)模型，采用統(tǒng)計分析方法，從海量數(shù)據(jù)中挖掘客貨運(yùn)輸組織與經(jīng)營效益的規(guī)律，對運(yùn)輸生產(chǎn)重要活動進(jìn)行預(yù)警，指導(dǎo)制定科學(xué)合理的定價體系。建立事前預(yù)測控制體系，對運(yùn)能安排、運(yùn)力組織及列車開行提出多套優(yōu)選方案，從不同角度排隊(duì)，以提供選擇。針對決策層的使用，切實(shí)優(yōu)化界面的友好性，讓效益分析數(shù)據(jù)從眾多途徑滲入到?jīng)Q策者的思維，發(fā)揮輔助決策支持的作用。

1.2.3著重于管理部門融入

ROB系統(tǒng)第2階段功能滿足的基本需求是扎根基層，掌握站段的多元化經(jīng)營收入和成本支出，監(jiān)控成本的動態(tài)，分析成本的規(guī)律，讓效益理念深入人心，通過各級管理部門全方位的介入，圍繞運(yùn)輸經(jīng)營效益最大化主題，不斷完善計算模型，提供科學(xué)的決策依據(jù)。

1.3流程可再造

第3階段功能瞄準(zhǔn)客貨運(yùn)輸業(yè)務(wù)流程優(yōu)化再造。依照運(yùn)營效益分析得出的規(guī)律性發(fā)展態(tài)勢，按照運(yùn)輸企業(yè)對內(nèi)實(shí)施精細(xì)化管理、對外以市場為導(dǎo)向的要求，結(jié)合ROB系統(tǒng)的應(yīng)用需要，整合管理資源，優(yōu)化調(diào)整業(yè)務(wù)流程。

1.3.1內(nèi)部生產(chǎn)管理

借助ROB系統(tǒng)的分析結(jié)論，評價出哪些環(huán)節(jié)是高消耗、低產(chǎn)出的，抓住這些環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)優(yōu)化調(diào)整和歸并改造，瞄準(zhǔn)人員的工作效率、部門的配合效率、下級對上級決策部署的執(zhí)行時效性，改進(jìn)運(yùn)輸企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)管理流程。

1.3.2外部市場拓展

通過鐵路運(yùn)輸客貨業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)、客戶服務(wù)中心以及電子商務(wù)平臺的建設(shè)，敏銳感知和搜集市場需求和客觀環(huán)境變化，靈活調(diào)整運(yùn)輸策略，借市場之力，推動內(nèi)部管理的進(jìn)一步變革。ROB系統(tǒng)的作用是，通過廣泛、靈敏的觸角，全方位收集市場信息和環(huán)境變化情況，幫助自動化、半自動化形成切合實(shí)際的市場調(diào)研分析報告、圖表、趨勢曲線，用以啟發(fā)運(yùn)輸企業(yè)決策者的思路，指導(dǎo)發(fā)展戰(zhàn)略。

1.3.3著重于管理變革

ROB系統(tǒng)第3階段功能滿足的基本需求是，讓客貨運(yùn)輸業(yè)務(wù)管理流程可調(diào)節(jié)和控制，讓成本可降低、市場可擴(kuò)大，使得經(jīng)營效益最大化可持續(xù)。

2研究方法及推廣實(shí)施思路

2.1鐵路運(yùn)營KPI體系及模型

2.1.1建立KPI體系

建立鐵路運(yùn)營效益的關(guān)鍵績效指標(biāo)（KPI），把對運(yùn)營效益的評估簡化為對幾個關(guān)鍵指標(biāo)的考核，將關(guān)鍵指標(biāo)作為評估標(biāo)準(zhǔn)，把單位、部門和人員的績效與關(guān)鍵指標(biāo)掛鉤，在一定程度上有效結(jié)合目標(biāo)管理法與帕累托定律，對效益評價進(jìn)行量化計算。關(guān)鍵指標(biāo)符合SMART原則：具體（Speci-fic）、可衡量（Measurable）、可達(dá)到（Attainable）、現(xiàn)實(shí)（Realistic）、有時限（Time-based）。

2.1.2運(yùn)營效益模型

結(jié)合鐵路運(yùn)輸企業(yè)傳統(tǒng)的宏觀統(tǒng)計指標(biāo)，參照國家權(quán)威部門頒布的企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益考核指標(biāo)，把握全面、準(zhǔn)確和少而精的原則，從貨車運(yùn)用指標(biāo)（裝、卸、排）、客車運(yùn)用指標(biāo)（旅客列車車底周轉(zhuǎn)時間、旅客列車速度、發(fā)送人數(shù)和客座利用率）、機(jī)車運(yùn)用指標(biāo)（機(jī)車走行公里、機(jī)車牽引總重噸公里和機(jī)車供應(yīng)臺次）、列車運(yùn)行質(zhì)量體系等多個方面，按照統(tǒng)一的評價標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用定性和定量的方法，對一定時期內(nèi)運(yùn)輸量、運(yùn)輸服務(wù)質(zhì)量、運(yùn)輸效率以及運(yùn)輸成本與效益等方面綜合權(quán)衡，采用加權(quán)聚合的方式，構(gòu)建一個鐵路運(yùn)營效益數(shù)學(xué)模型。

2.2總體研發(fā)思路

為滿足各系統(tǒng)之間信息共享的需求，應(yīng)對業(yè)務(wù)需求靈活變化的形勢，秉持SOA（面向服務(wù)架構(gòu)）理念，建設(shè)ESB（企業(yè)服務(wù)總線），改造現(xiàn)有的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，接入企業(yè)服務(wù)總線。并在網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)和存儲等IT基礎(chǔ)架構(gòu)方面，應(yīng)用虛擬化技術(shù)和云計算平臺，讓IT基礎(chǔ)架構(gòu)具備靈活適應(yīng)業(yè)務(wù)變化的能力?；诖鎯头治龊Ａ繕I(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的需要，建設(shè)數(shù)據(jù)倉庫平臺，通過對外部市場信息的收集、積累與分析，建立數(shù)學(xué)模型，結(jié)合專家知識，展開知識的深度挖掘，預(yù)測客、貨流量和方向的變化。針對各級管理者移動辦公的需要，聯(lián)合移動通信運(yùn)營商，開發(fā)ROB系統(tǒng)衍生的移動辦公平臺。為日常管理工作提供支撐，管理的很多環(huán)節(jié)是溝通，ROB系統(tǒng)要輔助管理，必然涉及到改善溝通效率，要用到統(tǒng)一溝通平臺，融合電話、在線即時溝通、語音郵件、電子郵件、短信，各種方式之間無縫切換，沒有屏障。統(tǒng)一溝通平臺要與現(xiàn)有的OA系統(tǒng)或政務(wù)管理系統(tǒng)無縫融合，相互取長補(bǔ)短。

2.3系統(tǒng)設(shè)計原則

高效性原則。ROB系統(tǒng)需要從鐵路運(yùn)輸生產(chǎn)、客貨營銷、經(jīng)營管理等方面的應(yīng)用系統(tǒng)中采集海量數(shù)據(jù)，按照資源共用、信息共享的原則，依據(jù)設(shè)計的數(shù)學(xué)模型和計算方法進(jìn)行深度加工分析，形成決策所需信息。因此，要科學(xué)、合理地建立數(shù)學(xué)模型和算法，以滿足系統(tǒng)運(yùn)行的快速計算和響應(yīng)。統(tǒng)一性原則。制定規(guī)范統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，按照系統(tǒng)互聯(lián)互通的要求，避免信息孤島的產(chǎn)生。易擴(kuò)展性原則。ROB系統(tǒng)功能設(shè)計應(yīng)充分考慮功能易擴(kuò)展、可伸縮，以適應(yīng)運(yùn)輸市場的變化，滿足跨專業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)需要的調(diào)整與優(yōu)化。易操作和易維護(hù)原則。ROB系統(tǒng)應(yīng)用用戶層次較多，在系統(tǒng)的用戶界面設(shè)計上，應(yīng)充分考慮人性化和個性化相結(jié)合，操作用戶界面應(yīng)簡單易懂易學(xué)，維護(hù)用戶界面應(yīng)安全可控。

2.4推廣實(shí)施思路

ROB系統(tǒng)涉及業(yè)務(wù)甚廣，滲透管理很深，它的研發(fā)和推廣實(shí)施是個龐大的系統(tǒng)工程，需要鐵路運(yùn)輸企業(yè)一把手的強(qiáng)力推動，以及各部門的積極主動參與。IT系統(tǒng)與管理思想、業(yè)務(wù)流程的磨合，是個互動的漸進(jìn)式過程。

2.4.1漸進(jìn)式業(yè)務(wù)變革

ROB系統(tǒng)應(yīng)該全面使用迭代式開發(fā)模式，以支持業(yè)務(wù)的靈活變化，更要支持管理體制的漸進(jìn)式變革。漸進(jìn)式意味著眾多長期的、經(jīng)常的、小范圍、小步前進(jìn)的變化，每次變化需要IT系統(tǒng)配合來敏捷地執(zhí)行、靈敏地反饋，以幫助糾正偏差，推動更深、更廣的變革。這對ROB系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)設(shè)計增加了難度，要求技術(shù)架構(gòu)無比靈活、柔韌。

2.4.2執(zhí)行有力，反饋靈敏

為了讓ROB系統(tǒng)在推廣實(shí)施的時候，有力支持業(yè)務(wù)需求的小步伐前進(jìn)，以及落實(shí)系統(tǒng)建設(shè)時須遵循的迭代式開發(fā)模式，采用統(tǒng)一溝通平臺，來助力推廣實(shí)施，極大地方便各方人員之間的溝通，為業(yè)務(wù)部門和技術(shù)部門之間搭起便捷的信息往來橋梁，讓ROB系統(tǒng)在各業(yè)務(wù)部門中順利部署，讓管理措施執(zhí)行有力、反饋靈敏，讓IT系統(tǒng)成為管理的好助手。

3結(jié)束語

ROB系統(tǒng)的第1階段，讓效益可計量，建立運(yùn)營標(biāo)尺；第2階段，讓管理部門融入，效益觀念深入人心；第3階段，變革業(yè)務(wù)流程，追求效益最大化。ROB系統(tǒng)經(jīng)過3個階段的演化，會變成一個全方位的鐵路運(yùn)營管理及決策支持系統(tǒng)，其功能既涵括了制造企業(yè)常用ERP系統(tǒng)、電信運(yùn)營商常用BOSS系統(tǒng)之類的運(yùn)營管理功能，又包含了商務(wù)智能領(lǐng)域的輔助決策功能，最終成為鐵路運(yùn)輸企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營信息化、管理決策現(xiàn)代化所緊密依賴的數(shù)字神經(jīng)系統(tǒng)。目前，我們已經(jīng)開始了ROB系統(tǒng)第1階段的初步探索，第2、第3階段的研究工作尚在構(gòu)思之中，希望全路同行能增進(jìn)交流，集思廣益，共同研發(fā)出適合于現(xiàn)代鐵路發(fā)展要求的、高質(zhì)量的鐵路運(yùn)營效益分析決策支持系統(tǒng)。