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一、中國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策調(diào)整的主要方式

1.單純保護(hù)轉(zhuǎn)變?yōu)椤蔼?jiǎng)出限入”保護(hù)

改革前，中國(guó)尋求的是“獨(dú)立自主，自力更生”建設(shè)方針。同時(shí)受“外圍－中心”理論的影響，中國(guó)把國(guó)際分工看作是強(qiáng)國(guó)控制弱國(guó)的工具，因而對(duì)發(fā)展對(duì)外貿(mào)易的必要性認(rèn)識(shí)不足。實(shí)行改革開(kāi)放后，人們開(kāi)始認(rèn)識(shí)到對(duì)外貿(mào)易提高本國(guó)生產(chǎn)率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)方針轉(zhuǎn)變?yōu)椤袄脙煞N資源，打開(kāi)兩個(gè)市場(chǎng)，發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)”，出口開(kāi)始受到鼓勵(lì)，貿(mào)易政策轉(zhuǎn)變?yōu)椤蔼?jiǎng)出限入”保護(hù)。

2.從隱形保護(hù)轉(zhuǎn)變?yōu)橐?guī)范性顯性保護(hù)

主要體現(xiàn)在貿(mào)易政策手段由原先的行政手段轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)今以經(jīng)濟(jì)手段為主。改革前，政策手段雖然有，但作用不大，調(diào)控對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)主要是依靠行政手段——計(jì)劃貿(mào)易。計(jì)劃貿(mào)易對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響由于很難估算，因此我們說(shuō)它是一種隱形保護(hù)。改革以后，隨著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的作用逐漸減退，隱形的保護(hù)貿(mào)易難以為繼，而又不可能取消貿(mào)易保護(hù)，因而只有加強(qiáng)關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘等經(jīng)濟(jì)手段在進(jìn)出口中的調(diào)控作用。同時(shí)在逐步與國(guó)際接軌過(guò)程中，政策手段日趨規(guī)范化。由于關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘對(duì)一國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)影響可以大體上進(jìn)行估算，這樣原先隱形的保護(hù)貿(mào)易做法便轉(zhuǎn)變?yōu)橐?guī)范性顯性保護(hù)貿(mào)易做法。

3.政策調(diào)整從微觀領(lǐng)域向宏觀領(lǐng)域延伸

中國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策演變大體經(jīng)過(guò)三個(gè)重要階段。第一階段（1978年～1987年），重點(diǎn)是改革微觀經(jīng)營(yíng)機(jī)制，通過(guò)放權(quán)，實(shí)行外匯留成等激勵(lì)外貿(mào)企業(yè)出口積極性；第二階段（1988年～1993年），重點(diǎn)是改革外匯資源配置制度，實(shí)行匯率雙軌制（是一種讓利方式，同樣屬于微觀領(lǐng)域的改革），取消出口補(bǔ)貼；第三階段（1994年以來(lái)），重點(diǎn)是改革宏觀政策環(huán)境里的匯率，取消匯率雙軌制，實(shí)行以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的有管理的浮動(dòng)匯率制度。

貿(mào)易政策的調(diào)整先從微觀領(lǐng)域里經(jīng)營(yíng)機(jī)制環(huán)節(jié)入手是有其合理性的。微觀經(jīng)營(yíng)機(jī)制方面的放權(quán)讓利可以使改革所涉及的經(jīng)濟(jì)集團(tuán)得益，同時(shí)又不會(huì)損害其他經(jīng)濟(jì)集團(tuán)的利益，因此它具有“帕累托改進(jìn)”的性質(zhì)。

4.政策目標(biāo)由“調(diào)劑余缺”轉(zhuǎn)變?yōu)椤巴苿?dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”

改革前，由于對(duì)外貿(mào)作用的片面認(rèn)識(shí)，貿(mào)易政策追求“調(diào)劑余缺，互通有無(wú)”目標(biāo)。改革后，中國(guó)對(duì)外開(kāi)放十幾年的經(jīng)驗(yàn)以及東南亞一些國(guó)家，特別是亞洲“四小龍”的貿(mào)易實(shí)踐表明，越是開(kāi)放的地區(qū)，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展得越快。隨著中國(guó)對(duì)外貿(mào)作用認(rèn)識(shí)的不斷深入，20世紀(jì)90年代中國(guó)轉(zhuǎn)向追求貿(mào)易政策“推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”目標(biāo)。

5.以“擴(kuò)大出口”為基本方針

中國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策的第一次重大突破，即打破國(guó)家壟斷對(duì)外貿(mào)易局面，賦予更多企業(yè)外貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán)。爾后的每一次重大調(diào)整亦都是在原先政策中存在著不利于出口擴(kuò)大因素的情況下進(jìn)行的，因而“擴(kuò)大出口”成為外貿(mào)政策調(diào)整的基本方針。

6.從最初無(wú)意識(shí)到最終有意識(shí)地實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化

20世紀(jì)80年代，中國(guó)出臺(tái)鼓勵(lì)出口措施，其初衷只是為了鼓勵(lì)企業(yè)多出口，并不是為最終實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化，但它實(shí)際上是在無(wú)意識(shí)地為中國(guó)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化鋪設(shè)道路?！蔼?jiǎng)出限入”政策使中國(guó)出口迅猛發(fā)展，這其中絕大多數(shù)是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，表明中國(guó)對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)向比較優(yōu)勢(shì)回歸。國(guó)際貿(mào)易理論認(rèn)為，只有在自由貿(mào)易條件下，一國(guó)出口才能真實(shí)地反映出本國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)。因而，“獎(jiǎng)出限入”政策與自由貿(mào)易政策是殊途同歸。90年代中期，中國(guó)向世界鄭重承諾，到2020年中國(guó)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易與投資的自由化。中國(guó)從最初無(wú)意識(shí)到最終有意識(shí)地實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化，表明貿(mào)易政策調(diào)整具有漸進(jìn)性。

在改革的速度方面，穆薩(Mussa,1986)曾做出過(guò)重要貢獻(xiàn)。穆薩指出，若一國(guó)存在特定的市場(chǎng)扭曲，則最優(yōu)的政策就是漸進(jìn)式改革。改革之初，中國(guó)國(guó)內(nèi)存在一種體制性扭曲。此外，中國(guó)還面臨著工業(yè)劣勢(shì)、市場(chǎng)劣勢(shì)和企業(yè)規(guī)模劣勢(shì)等。所有這些因素都決定了中國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策調(diào)整只能是漸進(jìn)式的，而不能直接采取一步到位式的自由貿(mào)易政策。

二、中國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策演變的效果

1.提高了國(guó)內(nèi)資源配置效率國(guó)際貿(mào)易理論認(rèn)為，只有當(dāng)一國(guó)進(jìn)出口真實(shí)地反映出本國(guó)的資源稟賦狀況時(shí)，本國(guó)資源方得到最佳配置。中國(guó)是一個(gè)勞動(dòng)力豐富而資本、原料匱乏的國(guó)家，因此應(yīng)出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品。80年中期以前，在中國(guó)出口產(chǎn)品中，初級(jí)產(chǎn)品占全部出口50%以上，其中資源密集型的石油是中國(guó)出口主導(dǎo)產(chǎn)品。在出口的工業(yè)制成品中，低加工的紡織、織物、制成品及有關(guān)產(chǎn)品占有很大比重。說(shuō)明中國(guó)僅僅是利用了自己的資源而已，并未發(fā)揮出勞動(dòng)力的比較優(yōu)勢(shì)。到2000年，在中國(guó)出口產(chǎn)品中，勞動(dòng)密集型的紡織產(chǎn)品及出口加工貿(mào)易占有重要地位，分別為出口總額的23%和48.5%。我國(guó)勞動(dòng)力的比較優(yōu)勢(shì)得到充分發(fā)揮。在中國(guó)總進(jìn)口中，機(jī)械設(shè)備（占總進(jìn)口的51%）、原料及燃料（占12%）是最大的兩類(lèi)進(jìn)口。從此，中國(guó)進(jìn)出口與本國(guó)資源稟賦狀況趨于一致，國(guó)內(nèi)資源配置效率得到提高。

2.減少了國(guó)內(nèi)價(jià)格扭曲

對(duì)外貿(mào)易政策的演變減少了國(guó)內(nèi)產(chǎn)品價(jià)格扭曲，我國(guó)越來(lái)越多的產(chǎn)品價(jià)格與世界價(jià)格逐步接近。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，我國(guó)國(guó)內(nèi)價(jià)格同國(guó)際價(jià)格是完全脫鉤的，國(guó)內(nèi)在生產(chǎn)、消費(fèi)領(lǐng)域里都存在著扭曲。因而，國(guó)內(nèi)價(jià)格與國(guó)際價(jià)格實(shí)現(xiàn)接軌是國(guó)內(nèi)扭典不斷消除的重要標(biāo)志。

3.促進(jìn)了國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)體制改革

20世紀(jì)90年代，中國(guó)確立了對(duì)外貿(mào)易“推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”目標(biāo)。國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，越是充分利用比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家，其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就越快，而要充分發(fā)揮本國(guó)比較優(yōu)勢(shì)，就需建立一個(gè)完善的市場(chǎng)機(jī)制以及實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化。為此，從90年代中期起，中國(guó)加快貿(mào)易自由化腳步，大幅度降低貿(mào)易壁壘，并不斷完善市場(chǎng)機(jī)制。這些都對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)體制及企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理產(chǎn)生了轉(zhuǎn)換機(jī)制的壓力，加快了經(jīng)濟(jì)體制改革步伐。

4.加速了國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí)

為了說(shuō)明這一問(wèn)題，下面我們使用了中國(guó)出口主導(dǎo)產(chǎn)品這一指標(biāo)，因?yàn)橐粐?guó)的出口反映了本國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。1985年以前，中國(guó)出口主導(dǎo)產(chǎn)品是資源密集型的石油。1986年紡織服裝取代石油成為第一大出口產(chǎn)品，中國(guó)進(jìn)入一個(gè)以勞動(dòng)密集型制成品為主導(dǎo)的時(shí)代。1995年中國(guó)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)再一次出現(xiàn)大的跨越，機(jī)電產(chǎn)品取代紡織服裝成為第一大出口產(chǎn)品。近幾年，高新技術(shù)產(chǎn)品出口在總出口中的比重不斷上升，從1991年的3.1%上升到2001年16.8%，中國(guó)出口產(chǎn)品具有明顯的動(dòng)態(tài)升級(jí)特征。當(dāng)然，中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的加速首先是經(jīng)濟(jì)體制改革的成果，但無(wú)數(shù)實(shí)證證明，在中國(guó)，那些開(kāi)放較早、保護(hù)程度較低的產(chǎn)業(yè)，貿(mào)易政策對(duì)其升級(jí)起到促進(jìn)的作用要大（比如家電產(chǎn)業(yè)）；而對(duì)于那些開(kāi)放較晚、保護(hù)程度較高的產(chǎn)業(yè)，上述作用不大（比如汽車(chē)產(chǎn)業(yè)）。

5.推進(jìn)了對(duì)外貿(mào)易發(fā)展

改革開(kāi)放后，在鼓勵(lì)出口政策的刺激下，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易規(guī)模迅猛擴(kuò)張。1978年中國(guó)進(jìn)出口總值為206億美元，2000年上升到4743.1.億美元。22年間增長(zhǎng)了23倍，年均增長(zhǎng)率為14.8%，高于同期中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)速度。與此同時(shí)，中國(guó)在世界貿(mào)易中的地位也迅速上升。1978年中國(guó)出口貿(mào)易額占世界出口貿(mào)易總額的0.75%，排在第32位；2000年這兩個(gè)數(shù)字分別上升到3.9%和第7位，被國(guó)際社會(huì)稱(chēng)為“中國(guó)出口增長(zhǎng)奇跡”。

應(yīng)當(dāng)指出，上述對(duì)外貿(mào)易政策所產(chǎn)生的效果并非都是中國(guó)政府最初努力能夠?qū)崿F(xiàn)的，只是自由貿(mào)易本身所具有的改善資源配置效率等功能在中國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策演進(jìn)過(guò)程中自行發(fā)揮作用。

三、對(duì)外貿(mào)易政策效果的產(chǎn)生機(jī)制

貿(mào)易政策是通過(guò)以下效應(yīng)產(chǎn)生上述效果的。

1.各種競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)

盛斌(1996)證明，不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)在中國(guó)廣泛存在。經(jīng)濟(jì)學(xué)家（如DavarajanandRodric,1991）利用CGE模型來(lái)模擬在不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬遞增的情況下，貿(mào)易自由化對(duì)國(guó)民福利的影響。他們發(fā)現(xiàn)，自由化的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)主要表現(xiàn)在：降低壟斷程度，獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處，全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率的提高；貿(mào)易自由化并沒(méi)有使原先受保護(hù)部門(mén)的產(chǎn)出減少，相反，貿(mào)易自由化競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)使壟斷廠商面臨一條更加平坦的需求曲線，迫使他們降低價(jià)格增加產(chǎn)量。競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的存在使得自由化對(duì)國(guó)民福利的影響比完全競(jìng)爭(zhēng)假定下的要大，也就是說(shuō)，在不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，貿(mào)易自由化不但會(huì)帶來(lái)基于比較優(yōu)勢(shì)的資源配置效應(yīng)，還會(huì)有各種競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，后者的存在使得貿(mào)易自由化的福利影響大大增加。

2.價(jià)格效應(yīng)

國(guó)際貿(mào)易理論認(rèn)為，在自由貿(mào)易條件下，由于商品可以自由流動(dòng)，導(dǎo)致各國(guó)產(chǎn)品價(jià)格趨于一致。在中國(guó)，那些進(jìn)口保護(hù)程度愈低，進(jìn)入自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)代愈早的產(chǎn)業(yè)，其產(chǎn)品價(jià)格愈是接近世界價(jià)格。如現(xiàn)今中國(guó)家電在價(jià)格性能比上都與國(guó)際水平接近，有的甚至還超過(guò)國(guó)外產(chǎn)品。而進(jìn)口保護(hù)程度愈高，開(kāi)放愈晚的產(chǎn)業(yè)，其產(chǎn)品價(jià)格偏離世界價(jià)格愈多，如中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)、農(nóng)業(yè)、金融業(yè)等。同時(shí)只要各國(guó)產(chǎn)品價(jià)格趨于一致，各國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)便得以凸現(xiàn)；一國(guó)通過(guò)國(guó)際貿(mào)易圍繞著比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展自己的產(chǎn)業(yè)，就可使資源配置得到優(yōu)化。

3.政策引致效應(yīng)

根據(jù)國(guó)際貿(mào)易理論，任何一種對(duì)外貿(mào)易政策措施都會(huì)導(dǎo)致一國(guó)國(guó)內(nèi)扭曲，社會(huì)福利水平下降。貿(mào)易保護(hù)程度越高，國(guó)內(nèi)扭曲就越大；并且同關(guān)稅壁壘相比，非關(guān)稅壁壘造成的扭曲要大得多，國(guó)民福利凈損失也要大得多。我國(guó)原來(lái)實(shí)行的計(jì)劃貿(mào)易體制，實(shí)質(zhì)上是訴諸非關(guān)稅壁壘實(shí)施超保護(hù)貿(mào)易主義的一種模式。它不僅造成國(guó)內(nèi)生產(chǎn)、消費(fèi)扭曲，同時(shí)也產(chǎn)生三種經(jīng)濟(jì)損失：一是國(guó)際分工利益的損失；二是形成壟斷；三是降低經(jīng)濟(jì)效率。因而隨著計(jì)劃貿(mào)易范圍縮小、貿(mào)易保護(hù)程度的降低和政策直接引致國(guó)內(nèi)價(jià)格扭曲的減少，社會(huì)福利水平就會(huì)提高。

但貿(mào)易政策演變的“擴(kuò)大出口”基本方針有其不妥之處：導(dǎo)致過(guò)度鼓勵(lì)出口。為“擴(kuò)大出口”，政府傾向于給企業(yè)以財(cái)政性支持，如外匯留成、出口退稅、出口補(bǔ)貼等，它使企業(yè)能夠通過(guò)“薄利”達(dá)到“多銷(xiāo)”。有資料表明，中國(guó)單位商品的價(jià)格平均每年遞減1%，導(dǎo)致了中國(guó)對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)長(zhǎng)期以來(lái)是一種“數(shù)量型”的增長(zhǎng)，這是以資源或生產(chǎn)要素的雙倍消耗為代價(jià)的。

從以上的分析中我們可以得出這樣的結(jié)論：正確定位貿(mào)易政策，改變出口支持方式，改進(jìn)貿(mào)易政策目標(biāo)，減少不必要行政干預(yù)，提高自由競(jìng)爭(zhēng)程度，應(yīng)是今后對(duì)外貿(mào)易政策調(diào)整的方向。

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＠①原字日加方