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一、法理念的時(shí)代性動(dòng)因

受到人類(lèi)社會(huì)不同階段的經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)和文化因素的影響，每一個(gè)時(shí)代都會(huì)形成具有鮮明時(shí)代特征的社會(huì)觀念、基本立場(chǎng)和價(jià)值追求，這些觀念、立場(chǎng)和價(jià)值的聚合體就是主導(dǎo)時(shí)代的特定理念。隨著人類(lèi)社會(huì)的不斷演進(jìn)和發(fā)展，特定時(shí)代背景下的理念始終處于動(dòng)態(tài)的流變之中。“當(dāng)這種動(dòng)態(tài)的時(shí)代性理念投射到法律領(lǐng)域之中，法理念的時(shí)代性特征得以凸顯”。如學(xué)者所言：“法理念的恒久性與流變性相統(tǒng)一，法理念作為對(duì)法律制度相應(yīng)本質(zhì)和價(jià)值的抽象，具有更大的穩(wěn)定性，法的有些理念是伴隨著法的存在和始終的，比如關(guān)于法的正義性、安定性理念等?！迸c此同時(shí)，我們也應(yīng)認(rèn)識(shí)到，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，不同的時(shí)代也具有不同的法理念需求。應(yīng)揚(yáng)棄舊的、落后于時(shí)代需要的法理念，形成新的法理念，以指引法的制定和實(shí)施。作為對(duì)法的本質(zhì)特征和價(jià)值取向的高度抽象，不同時(shí)代的法理念總是反映和體現(xiàn)該時(shí)代的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求。因此，不同時(shí)代的法理念總是處于流變之中的。即使是同一理念，其具體內(nèi)容也會(huì)隨著時(shí)代的變遷而演進(jìn)。例如，作為最高法理念的正義，其內(nèi)容就經(jīng)歷了從形式正義到實(shí)質(zhì)正義的發(fā)展和完善。在形式正義理念下，法律呈現(xiàn)出高度自治和形式主義的特點(diǎn)，人們傾向于認(rèn)為，“法律規(guī)范具有完全確定的內(nèi)容，法律自身是一個(gè)包羅萬(wàn)象、完整無(wú)缺的規(guī)則體系，每項(xiàng)規(guī)則即是一個(gè)一般性命題，通過(guò)邏輯演繹便能在個(gè)案中實(shí)現(xiàn)正義的判決”。在這種價(jià)值觀的指導(dǎo)下，立法活動(dòng)主要追求內(nèi)部規(guī)則、術(shù)語(yǔ)、邏輯的穩(wěn)定和權(quán)威；司法活動(dòng)限于法律內(nèi)部規(guī)則的推導(dǎo)和演繹；司法判決則盡量避免進(jìn)行價(jià)值判斷，而主要在于對(duì)法律的規(guī)則邏輯的遵從。在實(shí)質(zhì)正義理念下，人們逐漸認(rèn)識(shí)到法律所追求的理性是以人文主義為基礎(chǔ)或與人文主義相融合的理性，即實(shí)質(zhì)理性，“合法律性”并不等同于“正當(dāng)性”與“合正義性”。在這一價(jià)值觀的指引下，立法和司法開(kāi)始更多地關(guān)注和回應(yīng)社會(huì)生活中不同利益階層的需求。通過(guò)立法和司法理念的更新，法的實(shí)質(zhì)理性被關(guān)注、提及和應(yīng)用，法律能更好地滿(mǎn)足社會(huì)對(duì)實(shí)質(zhì)正義的正當(dāng)訴求。法理念的時(shí)代性特征可以從客觀和主觀兩個(gè)層面分析其基本動(dòng)因。從客觀層面而言，法理念的時(shí)代性有其客觀的經(jīng)濟(jì)社會(huì)動(dòng)因，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要往往制約著法理念的生成和變遷。例如，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，國(guó)家對(duì)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的干預(yù)強(qiáng)度逐步弱化，市場(chǎng)的自主調(diào)節(jié)機(jī)制和資源配置機(jī)制不斷成熟，市民社會(huì)逐步強(qiáng)大并成為制約國(guó)家強(qiáng)權(quán)的重要力量，整個(gè)社會(huì)的法理念也逐步拋棄專(zhuān)制、集權(quán)、人治等傳統(tǒng)社會(huì)的元素而不斷融入民主、自由、法治等基本內(nèi)容，成為推動(dòng)法制變革的重要精神力量。自主觀角度觀之，人們?cè)谔囟v史階段的理性認(rèn)知能力、水平和特定時(shí)代的價(jià)值觀念和道德素養(yǎng)也成為制約法理念內(nèi)容變遷的時(shí)代動(dòng)因。如在理性主義思潮占據(jù)主流的時(shí)代，社會(huì)為理性至上思潮所主宰，認(rèn)為個(gè)人的理性能力與精確的邏輯程序共同構(gòu)成了人們獲得真理的基礎(chǔ)：“純粹的抽象理性可以給知識(shí)以堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)；理性可以發(fā)現(xiàn)和暴露真理?！崩硇灾髁x宣告了自然法理念的破產(chǎn)，實(shí)證主義法理念成為主導(dǎo)法律發(fā)展的主要價(jià)值取向，認(rèn)為“法的應(yīng)然規(guī)定性”應(yīng)表現(xiàn)為對(duì)于“客觀性”的追求，而這種客觀性主要依賴(lài)于理性和邏輯。隨著理性主義的時(shí)代局限性逐步顯現(xiàn)，經(jīng)驗(yàn)主義思潮對(duì)理性主義提出全面的挑戰(zhàn)，法律領(lǐng)域中實(shí)證主義法理念也逐步轉(zhuǎn)向現(xiàn)實(shí)主義法理念。當(dāng)經(jīng)驗(yàn)主義完成其特定歷史任務(wù)并最終被超驗(yàn)主義所取代時(shí)，現(xiàn)實(shí)主義法理念同樣遭遇了自身無(wú)法解決的困境，程序正義的法理念最終邁上歷史的舞臺(tái)。

二、西方商法理念的時(shí)代性

特征在商法產(chǎn)生和發(fā)展的歷史流變之中，社會(huì)對(duì)商法本質(zhì)和價(jià)值的認(rèn)識(shí)是一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程。隨著人們對(duì)商法本質(zhì)和價(jià)值認(rèn)識(shí)的不斷深入，商法也無(wú)限接近其自身的存在依據(jù)和價(jià)值定位。而這一過(guò)程同時(shí)也是商法理念形成、變遷和發(fā)展的歷程。換言之，商法理念不是一成不變的，對(duì)商法理念的認(rèn)識(shí)應(yīng)當(dāng)在商法產(chǎn)生和發(fā)展的歷史流變中動(dòng)態(tài)地把握。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生、發(fā)展和不斷完善，社會(huì)對(duì)商法的需求不斷增長(zhǎng)，商法理念的體系結(jié)構(gòu)和基本內(nèi)容也隨之發(fā)展和演進(jìn)。中世紀(jì)時(shí)期，特定的歷史背景促成了地中海沿岸商業(yè)貿(mào)易的繁榮。商人階層形成，營(yíng)業(yè)自由、商人自治等商法理念隨之生成。而在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形成初期，市場(chǎng)機(jī)制尚不完善，市場(chǎng)的自我調(diào)節(jié)能力較差，需要各國(guó)政府的扶植和保護(hù)才能達(dá)到迅速積累財(cái)富、完成資本原始積累的目的。于是，新興的資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家紛紛推行重商主義和貿(mào)易保護(hù)政策，掌握政權(quán)的資產(chǎn)階級(jí)利用國(guó)家權(quán)力頒布法律，形成有利于鞏固資產(chǎn)階級(jí)政權(quán)的物質(zhì)基礎(chǔ)和生產(chǎn)方式?！八麄儑@著形成至關(guān)重要的有利于自己的土地關(guān)系、貿(mào)易關(guān)系、勞資關(guān)系和產(chǎn)業(yè)關(guān)系等方面，頒布了一系列法律?！毙纬捎谥惺兰o(jì)的商人法在此時(shí)被納入國(guó)家制定法之中。隨著商法成文化和法典化運(yùn)動(dòng)的深入推進(jìn)和國(guó)家制定法地位的不斷強(qiáng)化，“在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)秩序內(nèi)的商人和其他自治團(tuán)體或行業(yè)的習(xí)慣，在立法和行政機(jī)構(gòu)的控制下已經(jīng)失去效力”。日益僵化的法典體系不僅扼殺了商法的自主發(fā)展和創(chuàng)新精神，而且完全忽視了商法理念在商法產(chǎn)生、形成和發(fā)展中的指引作用，使?fàn)I業(yè)自由、商人自治等商法理念最終為國(guó)家強(qiáng)制所取代。在自由資本主義時(shí)期，亞當(dāng)•斯密的自由放任主義成為當(dāng)時(shí)的主流經(jīng)濟(jì)思潮。為滿(mǎn)足資本進(jìn)一步發(fā)展的需求，新興資產(chǎn)階級(jí)強(qiáng)烈要求政府不斷擴(kuò)大市場(chǎng)，打破對(duì)增進(jìn)個(gè)人和社會(huì)利益設(shè)置的種種障礙，充分發(fā)揮市場(chǎng)自由調(diào)節(jié)和資源配置的功能。在這種強(qiáng)大的社會(huì)政治壓力下，各國(guó)政府將主要精力放在了制定和完善私法制度上，以便從制度上為市場(chǎng)自由與市場(chǎng)自治提供保障。營(yíng)利至上、商人自治、營(yíng)業(yè)自由等理念成為主導(dǎo)各國(guó)商事立法的重要理念，商法也因此獲得了長(zhǎng)足發(fā)展，大陸法系商法和英美法系商法均形成于此時(shí)期。在壟斷資本主義時(shí)期，私人壟斷導(dǎo)致社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中出現(xiàn)了嚴(yán)重的限制競(jìng)爭(zhēng)和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的行為，侵害了消費(fèi)者的利益，扭曲了價(jià)值規(guī)律，并最終引發(fā)了經(jīng)濟(jì)危機(jī)。此時(shí)人們開(kāi)始逐漸意識(shí)到市場(chǎng)具有其自身不能克服的缺陷，市場(chǎng)機(jī)制也會(huì)失靈。因此，凱恩斯的國(guó)家干預(yù)主義應(yīng)運(yùn)而生，成為各國(guó)普遍采取的政策。國(guó)家一改過(guò)去的自由放任，積極地介入和干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活，出臺(tái)了一系列干預(yù)經(jīng)濟(jì)的法律法規(guī)，表現(xiàn)在商法中，即大量的具有公法性質(zhì)的強(qiáng)制性規(guī)范滲入傳統(tǒng)的私法規(guī)范，營(yíng)業(yè)自由、商人自治等傳統(tǒng)商法理念受到諸多限制，而交易安全、嚴(yán)格責(zé)任等理念成為主導(dǎo)商事立法和司法活動(dòng)的基本理念，商主體嚴(yán)格法定主義和準(zhǔn)則主義、商行為的公示主義和外觀主義等商法規(guī)則在各國(guó)商法中逐步占據(jù)基礎(chǔ)性地位。20世紀(jì)70年代以來(lái)，“滯脹”的出現(xiàn)以及新一輪經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)宣告了國(guó)家對(duì)市場(chǎng)積極干預(yù)政策的失敗。換言之，政府這只“看得見(jiàn)的手”在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)時(shí)，也可能因?yàn)樾畔⒉粚?duì)稱(chēng)、外部效應(yīng)、權(quán)力尋租、公共產(chǎn)品等問(wèn)題而出現(xiàn)“管制失靈”。在人們對(duì)國(guó)家與市場(chǎng)的應(yīng)然關(guān)系反思的過(guò)程中，新自由主義思潮下的經(jīng)濟(jì)政策開(kāi)始出現(xiàn)。這些政策的共同特點(diǎn)就是國(guó)家由積極干預(yù)轉(zhuǎn)變?yōu)檫m度干預(yù)和謹(jǐn)慎干預(yù)，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的介入受到限制，市場(chǎng)仍然是調(diào)節(jié)和資源配置的最佳選擇。受此影響，作為調(diào)整和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本法，商法在各國(guó)法律體系中的重要價(jià)值被進(jìn)一步彰顯。而傳統(tǒng)商法的營(yíng)利為本、商人自治的理念逐步回歸，成為主導(dǎo)商法發(fā)展的核心理念，企業(yè)維持、從商自由、公司自治等原則在商法及其部門(mén)法中的重要地位再次凸顯。與此同時(shí)，為了限制和防范市場(chǎng)機(jī)制的失靈，尤其是防范交易風(fēng)險(xiǎn)、保障交易安全，商法中的諸多強(qiáng)制性規(guī)范得以保留，交易風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)責(zé)任理念仍是指引現(xiàn)代商法發(fā)展的重要理念。

三、我國(guó)商法理念的時(shí)代性

考察從我國(guó)現(xiàn)代商法的發(fā)展歷程來(lái)看，從改革開(kāi)放以后制定第一部商事性質(zhì)法律開(kāi)始，到初步完成商事法律體系的建構(gòu)，我國(guó)商法的發(fā)展只有三十余年的歷史。但是，從商法理念在我國(guó)當(dāng)代的確立、演進(jìn)和發(fā)展歷程來(lái)看，其仍然呈現(xiàn)出鮮明的時(shí)代性特征，這種時(shí)代性同樣具有特殊的主客觀條件所構(gòu)成的動(dòng)態(tài)性因素。從歷史上看，我國(guó)現(xiàn)代商法的發(fā)展是與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立一致的，大致包括以下三個(gè)階段：第一階段，在高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制時(shí)期，國(guó)家主要運(yùn)用行政手段和計(jì)劃組織開(kāi)展經(jīng)濟(jì)建設(shè)，商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，現(xiàn)代意義上的商法尚付闕如。第二階段，在實(shí)行“以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主，市場(chǎng)調(diào)節(jié)為輔”以及“有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)”時(shí)期，伴隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的啟動(dòng)以及國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)的重視，商法迅速發(fā)展。以1979年《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》的頒布為起點(diǎn)，《外資企業(yè)法》、《企業(yè)破產(chǎn)法》、《全民所有制工業(yè)企業(yè)法》等一系列商事法律法規(guī)陸續(xù)頒布實(shí)施。第三階段，在實(shí)行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制之后，商法的發(fā)展逐步走向成熟。這不僅體現(xiàn)為對(duì)前一時(shí)期已頒布的商事法律法規(guī)中不符合商法本質(zhì)要求的內(nèi)容進(jìn)行了修改，還體現(xiàn)為諸如《海商法》、《公司法》、《票據(jù)法》、《商業(yè)銀行法》、《保險(xiǎn)法》、《合伙企業(yè)法》、《證券法》、《信托法》等承載現(xiàn)代商法精神價(jià)值的法律的相繼出臺(tái)?？傮w上看，社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中新的商事法律規(guī)范的出臺(tái)導(dǎo)致了大量商法現(xiàn)象的產(chǎn)生，而對(duì)商法的實(shí)踐和運(yùn)用又促使人們對(duì)商法的規(guī)定進(jìn)行理性思考，以對(duì)商法本質(zhì)和價(jià)值展開(kāi)理性認(rèn)識(shí)。由于我國(guó)現(xiàn)代商法不斷完善的過(guò)程具有明顯的階段性特征，對(duì)其本質(zhì)和價(jià)值的理性認(rèn)知也就不可避免地表現(xiàn)出階段性特點(diǎn)。正是在這種對(duì)商法理性認(rèn)識(shí)的階段性發(fā)展過(guò)程中，我國(guó)商法理念的時(shí)代性脈絡(luò)才得以凸顯。在高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制時(shí)期，國(guó)家權(quán)力掌控著經(jīng)濟(jì)生活的每一個(gè)環(huán)節(jié)，根本不存在現(xiàn)代意義的商事法律法規(guī)和商法實(shí)踐，人們對(duì)商法的理性認(rèn)識(shí)更是無(wú)從談起。因此，在這一時(shí)期，商法理念處于完全缺失狀態(tài)。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的啟動(dòng)以及大量商事法律規(guī)范的頒布實(shí)施，人們開(kāi)始對(duì)“什么是商法”以及“商法應(yīng)為如何”等問(wèn)題進(jìn)行初步思考。例如，在這一時(shí)期，人們就商法與民法、商法與經(jīng)濟(jì)法的不同調(diào)整對(duì)象進(jìn)行探討，形成了各種理論學(xué)說(shuō)。但在這一階段，不論是實(shí)行“以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主，市場(chǎng)調(diào)節(jié)為輔”的經(jīng)濟(jì)體制還是“有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)”體制，其同完全意義上的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制都有著實(shí)質(zhì)性差異。在市場(chǎng)機(jī)制缺位的情形下，人們很難對(duì)商法的本質(zhì)和價(jià)值形成正確的認(rèn)識(shí)。換言之，在這一時(shí)期，人們對(duì)商法進(jìn)行理性研究的能力和水平尚顯不足，真正有價(jià)值的商法理論研究成果極為匱乏。黨的十四大提出了“建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制”的發(fā)展方向，市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的主導(dǎo)地位逐步獲得應(yīng)有的肯定。1993年《中共中央關(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》首次提出要“完善民商法律”。經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變促使人們?cè)谛碌闹贫缺尘跋聦?duì)商法的本質(zhì)和應(yīng)然規(guī)定性進(jìn)行重新認(rèn)識(shí)。但在商法制度的建立過(guò)程中，照抄照搬大陸法系近代商法內(nèi)容和體系過(guò)多，對(duì)“我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要什么樣的商法”、“商法在我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中如何發(fā)揮其價(jià)值和功能”等深層次問(wèn)題缺乏體系化的思考。

四、總結(jié)

因此，關(guān)于“民法商法化”、“商法民法化”等理論和學(xué)說(shuō)紛紛出現(xiàn)。在商法的本質(zhì)和應(yīng)然規(guī)定性等深層次的問(wèn)題沒(méi)有得到有效解決的情況下，大量商事單行法的制定和出臺(tái)反而固化了人們的商法思維。隨著改革開(kāi)放的逐步深入，許多商事單行法開(kāi)始了新一輪的修訂，修改的主要方向和目標(biāo)即是使商法與我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型和發(fā)展實(shí)踐實(shí)現(xiàn)全面有效的對(duì)接，使商法真正成為調(diào)整和規(guī)范我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)則。在這一背景下，不論是社會(huì)對(duì)商法制度運(yùn)作的逐步接受，還是理論界對(duì)商法本質(zhì)和價(jià)值的深入探討，都表明對(duì)于商法的應(yīng)然規(guī)定性的理性認(rèn)識(shí)正在不斷明晰，人們對(duì)于我國(guó)商法的基本認(rèn)識(shí)和價(jià)值追求正在達(dá)成共識(shí)，我國(guó)商法的基本理念正在趨于成熟和完善。可以預(yù)見(jiàn)，商法理念在我國(guó)商事立法、司法和商事實(shí)踐中必將發(fā)揮日益重要的價(jià)值和功能。

作者：李長(zhǎng)兵薛波單位：蘭州商學(xué)院