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司法控制論文范文第1篇

關(guān)鍵詞：偵查權(quán)性質(zhì)令狀制度司法審查制度非法證據(jù)排除規(guī)則

一、偵查權(quán)的性質(zhì)分析

偵查權(quán)是國家偵查主體，為實(shí)現(xiàn)偵查目的，依照法定的偵查程序，運(yùn)用特定的偵查手段開展偵查活動的權(quán)力。偵查權(quán)的性質(zhì)歸屬是研究偵查權(quán)司法控制的前提和基礎(chǔ)。如果認(rèn)為偵查權(quán)是司法權(quán)，那么偵查程序就是一個(gè)司法程序，偵查機(jī)關(guān)就是司法機(jī)關(guān)，偵查機(jī)關(guān)的決定就有司法終局性，而沒有法官介入的必要。如果認(rèn)為偵查權(quán)是行政權(quán)，那么偵查程序就相當(dāng)于行政程序，考慮到司法權(quán)對行政權(quán)的制約作用，則在偵查程序中就有引入司法控制的需要了。

目前，關(guān)于偵查權(quán)的性質(zhì)問題大致有三類觀點(diǎn)：一婁認(rèn)為，偵查權(quán)本質(zhì)是屬于司法權(quán)。一類認(rèn)為，偵查權(quán)本質(zhì)是屬于行政權(quán)。還有一類觀點(diǎn)認(rèn)為，偵查權(quán)兼有司法權(quán)和行政權(quán)特征。

關(guān)于偵查權(quán)的性質(zhì)問題，筆者有如下看法：

第一，那些認(rèn)為偵查權(quán)是司法權(quán)的觀點(diǎn)，多是從偵查權(quán)的行使結(jié)果來靜止地回望偵查程序，發(fā)現(xiàn)偵查權(quán)具備丁司法權(quán)特征。而認(rèn)為偵查權(quán)是行政權(quán)的觀點(diǎn)，則傾向于從偵查權(quán)的行使過程來看問題，認(rèn)為偵查權(quán)具備了行政權(quán)特征。這兩個(gè)角度都有意義。在分析偵查權(quán)性質(zhì)的時(shí)候，要全面看待問題，既要從偵查權(quán)靜態(tài)的行使結(jié)果來分析，也要從它動態(tài)的行使過程來看。

第二，有一邏輯問題需要說明。人們之所以將偵查權(quán)定位為司法權(quán)，或行政權(quán)，或既是司法權(quán)，又是行政權(quán)，大多因?yàn)榻?jīng)過分析，認(rèn)為偵查權(quán)具有司法權(quán)或行政權(quán)的特征。但是本質(zhì)屬性和外部特征是兩回事。分析偵查權(quán)的外部特征并不足以確定其本質(zhì)屬性。A事物具有和B事物相同的外部特征，并不等于說，A事物和B事物性質(zhì)同一。所以，直接給偵查權(quán)定性的論證，論證理由似乎都不充分。偵查權(quán)具有司法權(quán)或行政權(quán)的特征，并不等于偵查權(quán)本質(zhì)就是屬于司法權(quán)或者行政權(quán)。

第三，筆者認(rèn)為，偵查權(quán)既有司法權(quán)特征，又有行政權(quán)特征。我國學(xué)者孫笑俠先生認(rèn)為，司法權(quán)和行政權(quán)，最本質(zhì)的區(qū)別在于：司法權(quán)以判斷為本質(zhì)內(nèi)容，是判斷權(quán)，而行政權(quán)以管理為本質(zhì)內(nèi)容，是管理權(quán)。他還概括了行政權(quán)和司法權(quán)的十大區(qū)別：

(1)行政權(quán)在運(yùn)行時(shí)具有主動性，而司法權(quán)則具有被動性。

(2)行政權(quán)在它面臨的各種社會矛盾面前，其態(tài)度具有鮮明的傾向性，而司法權(quán)則具有中立性。

(3)行政權(quán)更注重權(quán)力結(jié)果的實(shí)質(zhì)性，但司法權(quán)更注重權(quán)力過程的形式性。

(4)行政權(quán)在發(fā)展與變化的社會情勢中具有應(yīng)變性，司法權(quán)則具有穩(wěn)定性。

(5)行政權(quán)具有可轉(zhuǎn)授性，司法權(quán)具有專屬性。

(6)行政權(quán)主體職業(yè)具有行政性，司法權(quán)主體職業(yè)具有法律性。

(7)行政權(quán)效力有先定性，司法權(quán)效力有終結(jié)性。

(8)行政權(quán)運(yùn)行方式的主導(dǎo)性，司法權(quán)運(yùn)行方式的交涉性。

(9)行政權(quán)的機(jī)構(gòu)系統(tǒng)內(nèi)存在官僚層級性，司法權(quán)的機(jī)構(gòu)系統(tǒng)內(nèi)則是審級分工性。

(10)行政權(quán)的價(jià)值取向具有效率優(yōu)先性，司法權(quán)的價(jià)值取向具有公平優(yōu)先性。

對照這十大區(qū)別，筆者認(rèn)為偵查權(quán)有如下特征：

(1)偵查權(quán)的運(yùn)行具有主動性。

(2)偵查權(quán)的行使既具有傾向性，又具有中立性。

(3)偵查權(quán)行使既注重實(shí)質(zhì)結(jié)果，又注重形式過程。

(4)偵查權(quán)的行使強(qiáng)調(diào)應(yīng)變性。

(5)偵查權(quán)具有專屬性，不具有可轉(zhuǎn)授性。

(6)偵查權(quán)主體應(yīng)具有法律職業(yè)性，而不僅僅是行政性。

(7)偵查權(quán)效力具有先定合法性，也有終結(jié)性。

(8)偵查權(quán)運(yùn)行具有主導(dǎo)性。

(9)偵查機(jī)關(guān)之間存在著行政管理關(guān)系。

(10)偵查權(quán)的行使效率優(yōu)先，兼顧公平。

綜合以上分析，筆者認(rèn)為，偵查權(quán)是一種具有行政權(quán)和司法權(quán)雙重特征的特殊的國家權(quán)力。

二、目前我國對偵查權(quán)控制的現(xiàn)狀

我國關(guān)于偵查權(quán)的控制主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

由偵查機(jī)關(guān)對偵查權(quán)進(jìn)行內(nèi)部控制。偵查機(jī)關(guān)在實(shí)施有關(guān)偵查措施時(shí)，必須取得其單位負(fù)責(zé)人的授權(quán)或批準(zhǔn)，并由后者簽發(fā)相關(guān)的許可令狀。

目前，我國對偵查權(quán)的控制主要來自人民檢察院的法律監(jiān)督。人民檢察院可以通過審查逮捕、審查對公安機(jī)關(guān)的偵查活動進(jìn)行控制：通過受理有關(guān)控告進(jìn)行監(jiān)督：還可以對公安機(jī)關(guān)執(zhí)行人民檢察院關(guān)于批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)逮捕決定的情況，以及變更強(qiáng)制措施方面進(jìn)行監(jiān)督。另外，檢察院可以通過對公安機(jī)關(guān)以非法手段所獲得的幾種言詞證據(jù)予以排除，從而對公安機(jī)關(guān)的偵查活動進(jìn)行制約。

在審判階段，人民法院通過對幾種非法證據(jù)進(jìn)行排除，來制約偵查機(jī)關(guān)的偵查活動。

盡管我國目前通過以上多種途徑對偵查權(quán)進(jìn)行控制，但還存在著一些問題：

1．偵查機(jī)關(guān)的內(nèi)部控制不完善

(1)與偵查活動同步的內(nèi)部控制單薄。公安機(jī)關(guān)的內(nèi)部控制基本上都采用“批準(zhǔn)”、“簽字”的方式。這種內(nèi)部審批在一定程度上能起到控制作用，但是基于整個(gè)偵查機(jī)關(guān)利益、工作目標(biāo)追求的一致性，內(nèi)部控制的效果值得懷疑。

(2)內(nèi)部責(zé)任追究程序不完善。目前我國法律對于偵查機(jī)關(guān)偵查權(quán)濫用的責(zé)任追究程序規(guī)定得較少。

2．檢察監(jiān)督不完善

我國的檢察監(jiān)督存在以下若干缺陷：

(1)檢察機(jī)關(guān)所具有的這種法律監(jiān)督地位，盡管在確保公安機(jī)關(guān)遵守訴訟程序方面，能發(fā)揮一定作用，但由于我國公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)分工負(fù)責(zé)、互相配合、互相制約，彼此之間有著內(nèi)在的、必然的不可分割的聯(lián)系，檢察官很難擺脫追訴犯罪的心理，往往在監(jiān)督公安機(jī)關(guān)時(shí)不力，對公安機(jī)關(guān)逮捕權(quán)的制約也常流于形式。

(2)檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督方式相當(dāng)有限，也缺乏相應(yīng)的保障措施。例如，檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)公安機(jī)關(guān)在偵查活動中有違法行為的，只能以提建議的方式促使其糾正，如果公安機(jī)關(guān)置之不理，檢察機(jī)關(guān)也無可奈何。

(3)檢察機(jī)關(guān)對于自行偵查的案件，可以采用任何強(qiáng)制偵查措施而缺乏來自外部的監(jiān)督。

3．非法證據(jù)排除規(guī)則不完善

我國已部分確立了非法證據(jù)的排除規(guī)則，但缺少制度保障、缺乏操作性。在偵查機(jī)關(guān)收集運(yùn)用證據(jù)的活動中，被告人和其他公民的人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)、隱私權(quán)容易遭受不法侵害。比如，我圉立法禁止刑訊逼供，但并沒有賦予嫌疑人沉默權(quán)，而且在實(shí)際操作上承認(rèn)非法手段所獲口供的有效性并加以運(yùn)用。又如，法律禁止非法搜查，并設(shè)立了搜查與扣押的程序規(guī)則，但與刑訊逼供取證的后果不一樣，非法搜查與扣押所獲證據(jù)材料，只要查證屬實(shí)，照樣可以作為證據(jù)使用。

4．司法救濟(jì)欠缺

目前，在偵查程序中，公民權(quán)利遭受侵害難以獲得有效的司法救濟(jì)。這主要表現(xiàn)在，犯罪嫌疑人及其律師可以就其訴訟權(quán)利的限制或超期羈押等問題提出申訴和控告，但只能向偵查機(jī)關(guān)的上級或者檢察機(jī)關(guān)提出，或者向訴訟程序之外的部門如、人大等機(jī)構(gòu)提出“上訪”。而各級法院對于這利申訴和控告往往不予受理，不會專門針對羈押的合法性問題舉行法庭審判。

我國目前存在的偵查權(quán)控制來自偵查機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)三個(gè)方面，但是都存在著問題。筆者認(rèn)為，對偵查權(quán)的控制應(yīng)該遵循兩條思路：以權(quán)力控制權(quán)力和以權(quán)利控制權(quán)力。前者主要由偵查機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)三大權(quán)力主體米對偵查權(quán)施加控制。后者主要是通過加強(qiáng)對被告人權(quán)利的保護(hù)和救濟(jì)來抑制違法偵查。由此形成的偵查權(quán)控制網(wǎng)絡(luò)才是全面的。各種控制方式有其合理性，不可偏廢。我國目前嚴(yán)重缺少的是審判機(jī)關(guān)對偵查權(quán)的控制。

三、如何對偵查權(quán)進(jìn)行司法控制

偵查權(quán)司法控制的形式，按照啟動時(shí)間先后，可以分為兩種：事前令狀主義、事后司法審查。此外，非法證據(jù)排除規(guī)則貫穿于令狀制度和司法審查中，也應(yīng)被看成是司法控制的一種形式。

(一)令狀制度

我國目前對于偵查行為的控制沒有采取令狀制度，比較相似的是檢察機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)逮捕權(quán)力。所不同的是，簽發(fā)令狀的主體是檢察機(jī)關(guān)，而非法院。我國應(yīng)借鑒國外的做法，確立令狀制度，并注意以下幾個(gè)方面：

第一，令狀制度的適用范圍不宜過大。因?yàn)榱顮钪贫入m然起到了保障人權(quán)的作用，但是它有著制約偵查效率，影響偵查活動順利開展的副作用。所以筆者建議適用范圍可以包括：拘傳、取保候?qū)?、監(jiān)視居住、拘留、逮捕、搜查、扣押、技術(shù)偵查等對公民人身、財(cái)產(chǎn)、自由強(qiáng)制性比較大的偵查措施。

第二，令狀制度的例外情形要嚴(yán)格規(guī)范。正因?yàn)閭刹闄C(jī)關(guān)考慮到令狀制度影響偵查工作效率，本著偵查工作效率優(yōu)先的思想，他們都有想方設(shè)法繞過令狀制度限制的傾向。結(jié)果就有可能導(dǎo)致令狀制度被虛置。所以，為了防止令狀制度被虛置，控制無令狀偵查行為的泛濫，應(yīng)該對“緊急情況”進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范，事后對于無令狀偵查行為要及時(shí)進(jìn)行嚴(yán)密審查。

第三，令狀的簽發(fā)主體應(yīng)是法院而不是檢察機(jī)關(guān)。這主要基于令狀簽發(fā)主體中立性的考慮。法院的中立性已經(jīng)得到普遍認(rèn)同，檢察機(jī)關(guān)的中立性尚存爭議。而且，我國刑事司法實(shí)踐中存在的檢察機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)逮捕形式化問題，反映了目前不理想的警檢關(guān)系這也使人們質(zhì)疑檢察機(jī)關(guān)能否勝任簽發(fā)令狀的工作。

第四，加強(qiáng)對令狀的救濟(jì)。應(yīng)對違法令狀或者違反令狀的偵查行為進(jìn)行司法審查，并且排除非法證據(jù)。

第五，令狀制度的具體程序設(shè)計(jì)如下：偵查人員在適用強(qiáng)制性偵查措施前，必須向法官提出申請。申請時(shí)，偵查人員列州適用強(qiáng)制性偵查措施的理由并附_卜相關(guān)的文件。法官接到申請后，應(yīng)當(dāng)通知犯罪嫌疑人，可以就偵查人員提出的理山予以答辯。必要時(shí)，法官可以要求偵查人員將犯罪嫌疑人帶到法官面前，當(dāng)面聽取雙方的意見。在聽取雙方的意見后，法官作出是否適用強(qiáng)制性偵查措施的決定，并列明決定的理由和具體適用范圍。如果犯罪嫌疑人對作出的決定不服，可以向上一級法院提起上訴。在緊急情況下，偵查人員可以先行搜查、扣押或逮捕，但是必須在事后盡快地向法官提出申請，以求確認(rèn)先前的偵查行為合法。

(二)司法審查

司法審查是偵查權(quán)司法控制的主要形式。這也是世界上大多數(shù)國家對偵查權(quán)控制的普遍做法。但是這一制度在我國尚未確立，而且日前國內(nèi)對該制度的研究存在一些爭議。筆者現(xiàn)對這一制度的構(gòu)建提出以下幾點(diǎn)看法：

1．司法審查的范圍

司法審查的范圍應(yīng)針對所有的偵查行為。原有：第一，基于司法審查的意義和價(jià)值，司法審查制度應(yīng)當(dāng)在偵查程序充分發(fā)揮作用，不應(yīng)加以限制；第二，關(guān)于司法審查的范圍討論，不少人借鑒了強(qiáng)制偵查與任意偵查的分類。但是，這種分類存在于日本刑事訴訟的立法和理論中，我同目前仍有待引進(jìn)和普及。而且，這里有個(gè)關(guān)鍵問題，就足任意偵查與強(qiáng)制偵查的界限并不清楚。第三，不用擔(dān)心司法審查廣泛的適用范會影響偵查效率。一方面，令狀制度在采取偵查措施之前已經(jīng)過濾了部分違法偵查行為。所以真正受到司法審查的偵查行為是有限的；另一方面，司法審查的形式可以有書面方式和言詞方式兩種，以書面方式為主，言詞方式為輔。這樣司法審查工作的進(jìn)行就比較快速。第四，關(guān)于司法審查、檢察監(jiān)督和偵查機(jī)關(guān)內(nèi)部控制的關(guān)系問題。有人認(rèn)為對強(qiáng)制偵查應(yīng)采用司法審查，對任意偵查應(yīng)采用檢察監(jiān)督或者依靠偵查機(jī)關(guān)的內(nèi)部控制形式。也就是說，但凡受到檢察監(jiān)督或者內(nèi)部控制的偵查行為，就不再需要受司法審查了。筆者不贊成這種觀點(diǎn)。司法審查、檢察監(jiān)督和偵查機(jī)關(guān)內(nèi)部控制，是三種不同的監(jiān)督形式，它們的適用范圍都應(yīng)該是廣泛的。一種偵查行為應(yīng)該承受這三種監(jiān)督，當(dāng)三種監(jiān)督形式發(fā)生沖突時(shí)，其中司法審查最具權(quán)威性。

所以，司法審查的范圍應(yīng)該是廣泛的。限制司法審查的范田，一則不利于發(fā)揮司法審查的作用；導(dǎo)致司法審查的適用范問題成為長期的難題。對于司法審查適用的調(diào)控，可以通過司法審查的形式來靈活變化。

2．司法審查的操作程序

司法審查的申請主體包括：偵查機(jī)關(guān)、犯罪嫌疑人、法定人、近親屬、辯護(hù)人。審查方式：以書面審為主，言詞審為輔。當(dāng)控辯雙方的分歧較大或者偵查措施的采取將嚴(yán)重影響犯罪嫌疑人的人身自由、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)在法官的主持下由控辯雙方進(jìn)行言詞辯論。司法審查的內(nèi)容主要圍繞偵查行為的合法性問題。具體包括：(1)行使偵查權(quán)的主體是否合法。(2)偵查行為以及偵查行為所獲得的證據(jù)是否合法。(3)對偵查程序是否合法進(jìn)行審查。經(jīng)過審理后，法官可以作出三類裁決：宣布偵查行為違法或無效；維持偵查行為；變更偵查行為。針對法院裁決，控辯雙方都可以向上一級法院提出上訴，以求得進(jìn)一步的救濟(jì)。

3．司法審查的主體

司法審查的主體應(yīng)該是法院，而不是檢察機(jī)關(guān)。理由：

第一，法院具有裁判的中立性，比較適合擔(dān)任司法審查的主體。而檢察機(jī)關(guān)雖然說具有客觀中立性，但是其與偵查機(jī)關(guān)具有追訴犯罪的利益一致性，檢察機(jī)關(guān)的中立性大不過其追訴犯罪的傾向，否則就會造成檢察機(jī)關(guān)職能的弱化。所以由檢察機(jī)關(guān)擔(dān)任司法審查的主體去審查偵查機(jī)關(guān)的偵查行為，不能讓人信服。

第二，法官擔(dān)任司法審查的主體是世界各國普遍的做法。不論英美法系、大陸法系國家的法律，還是聯(lián)合國刑事司法準(zhǔn)則都認(rèn)同法官的司法審查主體的角色。值得一提的是俄羅斯在這一方面的變化：2001年以前，俄羅斯的檢察機(jī)關(guān)是法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，權(quán)力很大，有權(quán)批準(zhǔn)或決定采取正式羈押(逮捕)等嚴(yán)重限制人身自由權(quán)及其他訴訟措施。2001年新俄羅斯聯(lián)邦刑事訴訟法典確立了司法審查原則，一些重要的偵查行為或強(qiáng)制措施必須經(jīng)過檢察長和法院兩道程序批準(zhǔn)，才能實(shí)施。俄羅斯的這一變化一定程度上說明了法官擔(dān)任司法審查主體是發(fā)展趨勢。

第三，法院做司法審查的主體，不會影響審判權(quán)的公正行使。司法審查和審判是兩項(xiàng)工作，在法院內(nèi)部可以進(jìn)行分工，部分法官負(fù)責(zé)司法審查工作，部分法官負(fù)責(zé)審判工作。因而這兩項(xiàng)工作不容易形成互相干擾，不會造成審前預(yù)斷。但是，有這么一種情況需要考慮，審判法官可能會面臨一種尷尬的局面：如果犯罪嫌疑人事先沒有被法院同意羈押，那么法官有可能因?yàn)闆]有任何顧慮而判決其無罪；但是由于同一法院先前的法官己同意羈押，這時(shí)候再判決無罪，就會導(dǎo)致法院要承受國家賠償?shù)呢?zé)任。這種情況的出現(xiàn)說明司法審查制度需要靠法官個(gè)體獨(dú)立，而不僅僅是法院整體獨(dú)立來支持。:

第四，關(guān)于我國目前檢察機(jī)關(guān)的審查批準(zhǔn)逮捕權(quán)。檢察機(jī)關(guān)的批捕權(quán)具有準(zhǔn)令狀制度的性質(zhì)，試圖通過檢察機(jī)關(guān)來制約偵查機(jī)關(guān)的權(quán)力行使，體現(xiàn)了權(quán)力制約的精神，是值得肯定的。但問題是，我國目前對檢察權(quán)的定位不清。檢察權(quán)到底是司法權(quán)，還是行政權(quán)?這個(gè)問題爭論不休。在檢察機(jī)關(guān)的性質(zhì)沒有清楚界定之前，就讓檢察機(jī)關(guān)來制約偵查機(jī)關(guān)，是非常危險(xiǎn)的。因?yàn)闄z察權(quán)行政性的一面，很有可能變權(quán)力制約為行政權(quán)強(qiáng)化。目前出現(xiàn)的檢察機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)逮捕形式化已經(jīng)說明，原先權(quán)力制約的良好意愿沒有實(shí)現(xiàn)，反而檢察機(jī)關(guān)在縱容偵查程序的行政化運(yùn)作。

第五，法院應(yīng)設(shè)立專門的司法審查庭來進(jìn)行司法審查工作。筆者建議，由立案庭法官負(fù)責(zé)實(shí)施司法授權(quán)，由司法審查庭法官負(fù)責(zé)司法審查，同時(shí)要實(shí)現(xiàn)法官獨(dú)立。因?yàn)樵谶M(jìn)行事后司法審查的時(shí)候，會涉及到先前司法授權(quán)正確、合法與否的問題，所以不宜由一個(gè)部門同時(shí)負(fù)責(zé)司法授權(quán)和司法審查兩項(xiàng)工作。

(三)非法證據(jù)排除規(guī)則在偵查權(quán)司法控制中的運(yùn)作

非法證據(jù)排除規(guī)則旨在控制違法偵查行為。目前非法證據(jù)排除在我國存在很多問題，主要問題集中在缺少立法規(guī)定和不具有操作性上。司法實(shí)踐中，非法證據(jù)排除規(guī)則運(yùn)行效果不好。例如，刑事法庭對非法證據(jù)(如刑訊逼供取得的被告人供述)的處理大體有兩種情況：一是置之不理，不對非法證據(jù)是否存在或應(yīng)否排除的問題作出任何結(jié)論，甚至連專門的調(diào)查、審核程序都不舉行；二是受理申請，并要求檢察機(jī)關(guān)加以調(diào)查，作出說明。而檢察機(jī)關(guān)就刑訊逼供問題給予的“情況說明”往往是偵查機(jī)關(guān)出具的證明材料，被用來證明偵查人員“沒有刑訊逼供”，材料最后蓋著偵查機(jī)關(guān)的公章。面對這種“情況說明”，刑事法庭基本上當(dāng)庭予以采納，并將其作為駁回辯護(hù)方申請的依據(jù)。

非法證據(jù)排除規(guī)則在偵查權(quán)司法控制中的運(yùn)作，需要注意以下幾點(diǎn)：

1．非法證據(jù)排除規(guī)則可以在偵查權(quán)司法控制中最大地發(fā)揮其價(jià)值

第一，非法證據(jù)排除規(guī)則之所以在審判程序中運(yùn)行不好，不受重視，原因之一在于，在審判過程中，法官將視線放在了解決實(shí)體問題上，沒有更多的精力、也不愿意去裁決程序違法問題。現(xiàn)在提前到偵查程序中，法官不需要對實(shí)體『巧題進(jìn)行裁決，有利于法官集中精力對違法偵查行為進(jìn)行專門的程序性裁判。第二，在實(shí)施令狀制度的過程中，非法證據(jù)排除規(guī)則就在發(fā)生作用?？梢哉f，非法證據(jù)排除規(guī)則貫穿偵查權(quán)司法控制的全過程。第三，對于非法證據(jù)，排除的時(shí)間越早，其保障犯罪嫌疑人權(quán)利，抑制違法偵查行為的作用效果就越好。

2．對于非法證據(jù)的排除采取法官主動排除和辯方申請排除相結(jié)合的形式

法官主動排除非法證據(jù)，體現(xiàn)了司法權(quán)對違法偵查行為的干預(yù)。同時(shí)，也能夠彌補(bǔ)辯方申請排除的不足辯方申請排除有一些不足：一是辯方要有一定的舉證能力；二是辯方要意識到其遭受了違法偵查：

三是辯方申請排除程序相對復(fù)雜，耗費(fèi)訴訟時(shí)間、訴訟資源。

3．關(guān)于非法證據(jù)的范圍

非法證據(jù)排除規(guī)則在我國的確立需要一個(gè)漸進(jìn)的過程。目前排除非法證據(jù)主要用來打擊刑訊逼供等嚴(yán)重侵犯公民權(quán)利的違法偵查行為。而對于輕微違法行為，可以暫緩控制。關(guān)于非法言詞證據(jù)，通過以下方法收集的犯罪嫌疑人、被告人、被害人陳述和證人證言，應(yīng)認(rèn)定為非法言詞證據(jù)：(1)刑訊或其它方式使人在肉體上劇烈疼痛的方法；(25威脅、誘騙；(3)使人疲勞、饑渴：(4)服用藥物、催眠；(5)其它方式殘忍、不人道或有辱人格的方法。就非法實(shí)物證據(jù)而言，在決定是否排除時(shí)應(yīng)該采取利益權(quán)衡原則，即如果排除該證據(jù)利大于弊，則予以排除：如果排除后所保護(hù)的利益并不重大，則可予以保留。在決定非法獲取的實(shí)物證據(jù)應(yīng)否排除時(shí)，以下應(yīng)該作為重點(diǎn)考量的因素：一是該行為本身的違法程度。二是對公民權(quán)利的損害程度。三是所偵控犯罪的危害程度。

司法控制論文范文第2篇

論文摘要:資產(chǎn)評佑業(yè)作為一種中介服務(wù)行業(yè)，在市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中已具有不可替代的地位。通過分析研究資產(chǎn)評枯行業(yè)存在的問題，提出了發(fā)展我國資產(chǎn)評佑業(yè)、提高資產(chǎn)評估質(zhì)的對策。最后指出了資產(chǎn)評枯的國際化發(fā)展方向

資產(chǎn)評佑業(yè)是國際會認(rèn)的三大公證性咨詢服務(wù)行業(yè)(律師、會計(jì)師、評估師)之一。作為客觀評估資產(chǎn)真實(shí)價(jià)值，為市場各產(chǎn)權(quán)主體提供價(jià)格尺度和交易標(biāo)準(zhǔn)的資產(chǎn)評佑事業(yè)，是市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中必不可少的社會公正性中介服務(wù)行業(yè)。

自1989年進(jìn)行了第一個(gè)資產(chǎn)評佑項(xiàng)目開始我國的資產(chǎn)評佑迄今已有13年的歷史了。在這13年的歷程中，中國的評佑行從小到大，從無到有，已經(jīng)走過了不平凡的初創(chuàng)階段?，F(xiàn)在的中國資產(chǎn)評佑行業(yè)已在全國30多個(gè)省、自治區(qū)建立了協(xié)會組織，評佑機(jī)構(gòu)達(dá)391多家，注冊評估師1.4萬名及從業(yè)人員6萬多名。初步建立了具有中國特色的適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)，并與國際接軌的行業(yè)自律管理框架體系和執(zhí)業(yè)規(guī)范，評佑服務(wù)范圍擴(kuò)展到為所有經(jīng)濟(jì)主體的產(chǎn)權(quán)變動，抵鉀擔(dān)保、投資決策等多種經(jīng)濟(jì)行為服務(wù)。評佑行業(yè)的法制建設(shè)從單一的政府法規(guī)發(fā)展到政府法規(guī)和行業(yè)法規(guī)相結(jié)合的法規(guī)體系。

一、我國資產(chǎn)評估業(yè)存在的問魔

1、資產(chǎn)評佑行業(yè)管理上條塊分別，多頭管理。目前，我國涉及資產(chǎn)評佑管理的部門主要有三家:財(cái)政部、建設(shè)郁、國土資源部。評佑資格也相對應(yīng)地有三種，即資產(chǎn)評枯師、房地產(chǎn)評枯師、土地枯價(jià)師?，F(xiàn)行資產(chǎn)評枯行業(yè)管理的局面嚴(yán)重阻礙了資產(chǎn)評枯業(yè)的健康發(fā)展。從政府各個(gè)部門看，是企業(yè)迫于各管理部門的行政權(quán)威，不得不跨請多個(gè)評佑機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估，影響了工作效率，又加大了企業(yè)評估成本;從經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程看，導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)活動宏觀管理中嚴(yán)重的無政府性和行政低效率;從全國范圍看，出現(xiàn)了政府部門的多頭管理，使得中央政府的管理權(quán)威在部門權(quán)利之爭中被大大削弱。

2.法律調(diào)控力度不夠。目前我國的國有資產(chǎn)管理法挽已有300多項(xiàng)，它們的頒布實(shí)施對加強(qiáng)國有資產(chǎn)管理起到了積極的作用。但是出于部門法規(guī)過多.導(dǎo)致立法質(zhì)全的下降，法律的權(quán)威性不夠，特別是法規(guī)間的沖突，使得管理混亂。例知，僅就資產(chǎn)評佑管理機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評佑資格證書管理的就有多個(gè)文件分別予以規(guī)定，造成多部門制定資產(chǎn)評佑管理辦法、多部門審批資產(chǎn)評佑資格、以行業(yè)或系統(tǒng)層層設(shè)資產(chǎn)評佑機(jī)構(gòu)、以部門的管理職能強(qiáng)行爭奪評佑項(xiàng)目、自行確認(rèn)評佑結(jié)果的狀況。給資產(chǎn)評佑管理帶來了混亂，使資產(chǎn)評佑管理工作缺乏統(tǒng)一挽范。

3.資產(chǎn)評佑塞礎(chǔ)理論薄弱。由于我國資產(chǎn)評佑業(yè)起步較晚，發(fā)展初期，更注重評佑方法具體運(yùn)用，對具體評估方法和參數(shù)選取等問題討論研究較多，而對評估基本理論深入研究嚴(yán)重滯后，尚未形成一個(gè)完整評估理論體系，出現(xiàn)了理論研究與實(shí)踐脫節(jié)，嚴(yán)重影響了統(tǒng)一評佑準(zhǔn)則的制定。

4.尚未形成獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)體制。美國在1989年就通過了專門的立法，在全國建立了統(tǒng)一的資產(chǎn)評佑管理體系。英國致力于統(tǒng)一評佑行業(yè)組織和評佑標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，并把這些標(biāo)準(zhǔn)努力擴(kuò)大到全世界范圍內(nèi)。獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)原則早已在許多國家推行，并一已取得良好的效果。而我國資產(chǎn)評佑業(yè)雖然逐步取得發(fā)展，但目前仍然存在著生無序、混亂”的問題。受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，在評佑過程中，行業(yè)主管部門出于利益考慮，往往制約和限制被評佑單位自由選擇評佑機(jī)構(gòu)，形成行業(yè)壟斷和地方封鎖，這一狀況影響了評佑機(jī)構(gòu)的公平競爭，一些專業(yè)評枯機(jī)構(gòu)和評佑人員甚至采用一些不正當(dāng)手段，招攬業(yè)務(wù)，嚴(yán)重違背獨(dú)立、客觀、奮正的基本原則。

5.評佑標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。我國資產(chǎn)評佑方法和評佑標(biāo)準(zhǔn)仍處于借鑒、研究、探討之中，由于資產(chǎn)評估管理體制不健全，分頭制定各自行業(yè)特殊需要的資產(chǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)，在實(shí)際操作過程中，不可避免地出現(xiàn)一些問題;評佑行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)透明度低，阻礙非本部門系統(tǒng)機(jī)構(gòu)進(jìn)入該領(lǐng)域;各評佑機(jī)構(gòu)拄往只采用本行業(yè)制定的方法、參數(shù)和標(biāo)準(zhǔn)，很難與其他部門溝通，增加了執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn);隨著資產(chǎn)評佑業(yè)務(wù)的增加，評佑過程中的各種糾紛也會隨之增加，一個(gè)重要原因就是評佑具體資產(chǎn)缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，使當(dāng)事人在理解上存在差異，也給司法調(diào)節(jié)裁決增加了難度。建立科學(xué)嚴(yán)密的行業(yè)評枯標(biāo)準(zhǔn)是資產(chǎn)評估業(yè)發(fā)展至關(guān)重要的問題。

6.評佑后續(xù)教育存在一定缺陷和不足。資產(chǎn)評佑師的后續(xù)教育是評估行業(yè)管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容。我國的資產(chǎn)評佑師后續(xù)教育在短短的十余年間取得了令人矚目的成績，但由于發(fā)展時(shí)間短.在教育體系、形式、內(nèi)容及實(shí)施等方面尚存在一定缺陷和不足，不能取得應(yīng)有效果和發(fā)揮應(yīng)有的作用。

二、發(fā)展我國資產(chǎn)評估業(yè)的對策

1.完善資產(chǎn)評佑法制，統(tǒng)一立法管理。我國資產(chǎn)評估立法現(xiàn)狀與評佑業(yè)迅速發(fā)展的要求相比，在很大程度上存在滯后現(xiàn)象，因此，國家應(yīng)盡快修改《國有資產(chǎn)評佑管理辦法》，打破所有制局限，制定資產(chǎn)評佑行業(yè)統(tǒng)一的法律法規(guī)，盡快出臺(中華人民共和國注冊資產(chǎn)評估師法》，(資產(chǎn)評估管理法》，制定資產(chǎn)評佑基本準(zhǔn)則、職業(yè)道德準(zhǔn)則、質(zhì)童控制準(zhǔn)貝明和后續(xù)教育準(zhǔn)則，并列共同構(gòu)成中國資產(chǎn)評佑準(zhǔn)則的棺架，進(jìn)而制定評佑具體準(zhǔn)則，實(shí)現(xiàn)全行業(yè)統(tǒng)一管理，即由現(xiàn)在的多部門分散管理，走向政府統(tǒng)一部門管理。

2加強(qiáng)評佑理論與方法研究。按照事物的發(fā)展規(guī)律，資產(chǎn)評佑行業(yè)的發(fā)展客觀上要求評佑理論與方法能夠及時(shí)地指導(dǎo)評佑實(shí)踐，甚至在某些方面超前于評佑實(shí)踐。而我國的資產(chǎn)評估是在實(shí)踐中摸索著前進(jìn)的。資產(chǎn)評枯理論滯后于評估賣踐，評佑理論發(fā)展的遲緩已經(jīng)嚴(yán)重地影響了評估實(shí)踐的發(fā)展。要從根本上解決我國目前評佑業(yè)的現(xiàn)狀，提高資產(chǎn)評佑的質(zhì)，必須從資產(chǎn)評估理論與方法研究入手。

3.建立一套完善的資產(chǎn)評枯質(zhì)控制系統(tǒng)。我國舊前對資產(chǎn)評佑往拄衡重于事后控制，知對評佑機(jī)構(gòu)的年鑒、評仿出現(xiàn)問題時(shí)對機(jī)構(gòu)和人員的處罰等。這種事后的控制對于提高整個(gè)評枯行業(yè)的質(zhì)是非常必要的，但如何不讓問題出現(xiàn)，防患于未然是現(xiàn)代控制論所強(qiáng)調(diào)的。因此，應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)評佑活動視為一個(gè)完整的系統(tǒng)，建立一套從國家評佑協(xié)會、地方評佑協(xié)會到資產(chǎn)評佑機(jī)構(gòu)、從不同角度、運(yùn)用不同方法、從事前控制、事中控制到事后控制的一套完整的質(zhì)控制體系。

4.加強(qiáng)資產(chǎn)評佑機(jī)構(gòu)自身建設(shè)，建立一套全面的質(zhì)童控制體系。建立和完善資產(chǎn)評佑機(jī)構(gòu)的質(zhì)童控制體系是保證評佑業(yè)務(wù)質(zhì)量的關(guān)健，合格的質(zhì)控制體系應(yīng)貫穿于整個(gè)項(xiàng)目管理;工作，重點(diǎn)是在評佑過程的控制方面，即項(xiàng)目的計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)控的始終。

項(xiàng)目的計(jì)劃階段是評佑質(zhì)控制的重要階段，在這一階段，評估機(jī)構(gòu)首先應(yīng)詳細(xì)了解評估項(xiàng)目的基本情況，對評估項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度做出合理的判斷。其次應(yīng)當(dāng)擬仃一套較為詳盡的資產(chǎn)評佑方案，對評佑的事項(xiàng)做出整體安排，包括評佑方法的選用、人員分工的安排、時(shí)間進(jìn)度計(jì)劃、可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)等，良好的評枯方案走保證評佑質(zhì)的前提，在項(xiàng)目的實(shí)施階段應(yīng)重點(diǎn)做好與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的雙向溝通，充分發(fā)揮項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在評佑過程中的重要作用，通過完善評估工作底稿加強(qiáng)對評估人員的質(zhì)量監(jiān)贊和控制。在項(xiàng)目的報(bào)告階段，應(yīng)建立完善的內(nèi)邵審核制度，通過三級審核，把好評佑工作過程的最后一道關(guān)。

5增強(qiáng)資產(chǎn)評估人員的質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)意識。評佑人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)牢固樹立質(zhì)量憊識和風(fēng)險(xiǎn)意識，時(shí)于沒有能力完成的項(xiàng)目，不應(yīng)接受;付于沒有經(jīng)過現(xiàn)場勘察、分析的項(xiàng)目不能出具評估報(bào)告;在評佑具體項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照評估準(zhǔn)列幣挽范執(zhí)業(yè)，認(rèn)真撰寫工作底稿和評枯報(bào)告，充分利用評枯報(bào)告中的“重要事項(xiàng)說明”等項(xiàng)內(nèi)客，合理挽進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)。

6提高資產(chǎn)評枯人員業(yè)務(wù)素質(zhì)。中國資產(chǎn)評佑行業(yè)與西方發(fā)達(dá)國家資產(chǎn)評估行業(yè)相比，誕生的時(shí)間拉，起步比較晚，且行業(yè)組成人員由于受歷史條件所限，知識結(jié)構(gòu)不盡合理，人員水平參差不齊。提高評佑人員的業(yè)務(wù)水平是提高資產(chǎn)評估質(zhì)童的關(guān)健。針對我國評佑人員的現(xiàn)狀，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)評枯人員的后續(xù)教育，建立一套適合我國國情的資產(chǎn)評估職業(yè)教育培訓(xùn)體系。

今后我國評估業(yè)的發(fā)展若沒有評估機(jī)構(gòu)的專業(yè)化保津，那么僅僅在制度管理上、機(jī)構(gòu)所有制改革上進(jìn)行創(chuàng)新，還是不能解決提離評估質(zhì)量這一根本問題。所以，首先要解決專業(yè)化發(fā)展的方向，才能使體制的改革和組織形式的創(chuàng)新發(fā)揮出更好的作用。這就是說，目前我國的評估機(jī)構(gòu)一方面要脫鉤改制，另一方面就是要搞好專業(yè)化機(jī)構(gòu)的建設(shè)。

司法控制論文范文第3篇

Abstract： Combining the characteristics of the electricity supply industry， as well as social， environmental and other stakeholders， it puts forward new requirements for its environmental protection and energy saving， ecological balance， improved employment， production safety， high-quality power supply and other aspects. The social responsibility of power supply corporation is divided into market responsibility， the management of responsibility， moral responsibility， ethical responsibility， environmental responsibility and design indicators and econometric models， so as to provide a basis for evaluation and realistic guidance for power supply enterprises to fulfill their social responsibility.

關(guān)鍵詞： 熵模型；供電企業(yè)；社會責(zé)任；測評體系

Key words： entropy model；power supply enterprise；social responsibility；evaluation system

中圖分類號：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）07-0128-03

0 引言

隨著社會責(zé)任和生態(tài)經(jīng)濟(jì)運(yùn)動的發(fā)展，美國在上世紀(jì)開始嘗試推行社會責(zé)任國際標(biāo)準(zhǔn)（SA8000），并要求所有跨國公司的供貨商接受跨國公司的社會責(zé)任檢查。2004年6月國際標(biāo)準(zhǔn)化組織也著手開發(fā)適用于包括政府在內(nèi)的所有社會組織的“社會責(zé)任”國際標(biāo)準(zhǔn)化組織指南標(biāo)準(zhǔn)，并于2010年10月正式出臺，從而實(shí)現(xiàn)社會責(zé)任的國際規(guī)范化。與此同時(shí)，自2006年以來，我國的社會責(zé)任規(guī)范推行進(jìn)程進(jìn)入全新的發(fā)展階段，呈現(xiàn)出全社會參與、全面加速和中心擴(kuò)散的特征。2006年，我國在《公司法》中首次引入“社會責(zé)任”的概念，2008年國資委頒布《關(guān)于中央企業(yè)履行社會責(zé)任的指導(dǎo)意見》，對社會責(zé)任提出具體要求，尤其是當(dāng)年的南方雪災(zāi)、5.12汶川大地震、“三鹿奶粉事件”和國際金融危機(jī)等重大事件使人們認(rèn)識到社會責(zé)任的重要性。2008年11月同志在APEC會議上提出“企業(yè)應(yīng)該樹立全球責(zé)任觀念，自覺將社會責(zé)任納入經(jīng)營戰(zhàn)略，完善經(jīng)營模式，追求經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的統(tǒng)一?！庇纱丝梢?，未來的企業(yè)不僅僅是追求“股東價(jià)值最大化”的“經(jīng)濟(jì)人”，而更要應(yīng)為維護(hù)社會利益、生態(tài)循環(huán)以及服務(wù)員工、客戶、商業(yè)合作伙伴的“公仆”，與社會、環(huán)境、員工、股東等共同構(gòu)筑和諧的生態(tài)循環(huán)，從而促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

高排放、高污染的供電企業(yè)，其碳排放居各行業(yè)之首，在和諧生態(tài)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代背景下，其社會責(zé)任的履行狀況直接關(guān)系到社會的發(fā)展。本文結(jié)合供電企業(yè)的特征，剖析供電企業(yè)的社會責(zé)任要求，通過建立測評體系，以期客觀考評社會責(zé)任履行狀況，促進(jìn)供電企業(yè)社會責(zé)任履行的完善。

1 供電企業(yè)社會責(zé)任履行狀況與問題

供電行業(yè)作為基礎(chǔ)能源和生活日用服務(wù)行業(yè)，事關(guān)千家萬戶，關(guān)系著國家的經(jīng)濟(jì)命脈和經(jīng)濟(jì)安全，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮著舉足輕重的作用。像國家電網(wǎng)、華能、大唐電力、華電、中電投等供電企業(yè)都是典型的中央大型企業(yè)，承擔(dān)著重要的環(huán)境責(zé)任、經(jīng)濟(jì)責(zé)任和社會責(zé)任，承擔(dān)著帶頭模范責(zé)任?；诖耍m然供電行業(yè)尤為重視社會責(zé)任的履行，雖然起步較晚，但成效卓越。2008年，美國《財(cái)富》雜志公布的世界百強(qiáng)企業(yè)社會責(zé)任排名中，國家電網(wǎng)以第55位的優(yōu)異成績?nèi)雵?。同樣，在胡?008年社會責(zé)任五十強(qiáng)排名中，國有企業(yè)21家，民營企業(yè)17家，外資企業(yè)12家，其中，電力企業(yè)占兩家，分別是國家電網(wǎng)和南方電網(wǎng)，而國家電網(wǎng)的排名升至第一位。在2008年的南方雪災(zāi)、5.12汶川大地震中電力企業(yè)更是“慷慨解囊”，成為企業(yè)社會責(zé)任履行的典范。

在社會責(zé)任披露的探索實(shí)踐中，2006年國家電網(wǎng)了我國企業(yè)第一份社會責(zé)任報(bào)告《國家電網(wǎng)公司2005社會責(zé)任報(bào)告》，第一個(gè)探索性的打開交流窗戶，架起與社會之間的溝通橋梁，向社會客觀展示公司價(jià)值觀與長遠(yuǎn)追求以及具體的行動。而后國家電網(wǎng)又又制定了我國首個(gè)企業(yè)履行社會責(zé)任指南，率先建立了社會責(zé)任組織管理體系，成為社會責(zé)任國際標(biāo)準(zhǔn)工5026000的國內(nèi)首家觀察員企業(yè)和專家成員企業(yè)。2009年電網(wǎng)、電力行業(yè)在我國百強(qiáng)企業(yè)社會責(zé)任排名中處于領(lǐng)先地位，而且在社會責(zé)任履行排名前五位中電力行業(yè)占3個(gè)，分別是國家電網(wǎng)公司、中國大唐集團(tuán)公司以及中國華能集團(tuán)。

然而，在美好的串串“光環(huán)”背后，我們還應(yīng)反思供電企業(yè)社會責(zé)任履行的不足：一是國家電網(wǎng)公司的社會責(zé)任評價(jià)在指標(biāo)、內(nèi)容平衡性及結(jié)構(gòu)方面缺乏規(guī)范化，而且多數(shù)報(bào)告存在避重就輕、報(bào)喜不報(bào)憂的投機(jī)想象，顯然這種“作弊”行為降低了電力企業(yè)社會責(zé)任履行排名的可取性；二是供電企業(yè)管理效率和經(jīng)濟(jì)效益有待提高，在我國500強(qiáng)企業(yè)前十強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)效益排名中，國家電網(wǎng)的經(jīng)濟(jì)效益相對落后，且包含其憑借壟斷地位攫取超額回報(bào)所帶來的利潤“水分”。三是，安全管理水平有待進(jìn)一步提高。每年各地不斷發(fā)生的、各種原因造成的電網(wǎng)事故，結(jié)構(gòu)薄弱、安全性能和可靠性差的供電網(wǎng)絡(luò)難以滿足終極消費(fèi)者的電力需求。四是電價(jià)制定和電力政策的落實(shí)有待進(jìn)一步提升，如何能為消費(fèi)者輸配質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的電力產(chǎn)品是供電企業(yè)最大的挑戰(zhàn)，更不用漏洞百出的說供電服務(wù)。

基于上述分析，很必要構(gòu)建一套科學(xué)的供電企業(yè)社會責(zé)任測評體系，以便及時(shí)考評供電企業(yè)社會責(zé)任實(shí)踐，尋找供電企業(yè)社會責(zé)任履行中的問題和不足，對推動供電企業(yè)社會責(zé)任完善具有現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

2 供電企業(yè)社會責(zé)任履行評價(jià)的理論模型

基于社會責(zé)任理論，企業(yè)不再奉行“股東至上”的管理模式，而是將不同的利益相關(guān)者都納入到公司治理模式中，從源頭抓起，貫徹 “和諧發(fā)展”這一最基本的要求，突出產(chǎn)業(yè)循環(huán)的生態(tài)重構(gòu)與利益相關(guān)者間的和諧雙贏，即國際上普遍認(rèn)同的CSR理念：企業(yè)在創(chuàng)造利潤、對股東利益履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任的同時(shí)，還要建立相關(guān)的社會責(zé)任機(jī)制并承擔(dān)對員工、對社會和環(huán)境的責(zé)任包括遵守商業(yè)道德、生產(chǎn)安全、職業(yè)健康、保護(hù)勞動者的合法權(quán)益、節(jié)約資源等倫理責(zé)任、法律責(zé)任與環(huán)境責(zé)任。

從供電企業(yè)產(chǎn)業(yè)價(jià)值循環(huán)鏈的角度，從資源流入至電流流出的整個(gè)產(chǎn)業(yè)循環(huán)實(shí)質(zhì)上是由投資者、供應(yīng)商、消費(fèi)者、環(huán)境承受者、員工、債權(quán)人、政府、社區(qū)、社會公眾等利益相關(guān)者共同組成的復(fù)雜資源配置系統(tǒng)。社會責(zé)任的履行貫穿整個(gè)產(chǎn)業(yè)循環(huán)，換句話說這些利益相關(guān)者是社會責(zé)任的承載體，供電企業(yè)社會責(zé)任的履行程度決定其利益相關(guān)者社會責(zé)任的保障程度。供電企業(yè)以物質(zhì)循環(huán)為核心的產(chǎn)業(yè)鏈循環(huán)和以“權(quán)利保障”為核心的社會責(zé)任履行系統(tǒng)相互交織、相互影響共同構(gòu)成企業(yè)良心發(fā)展的生態(tài)系統(tǒng)。

基于上述理論分析，筆者構(gòu)建如圖1的“五位一體”供電企業(yè)社會責(zé)任履行評價(jià)的理論模型，以此闡述供電企業(yè)社會責(zé)任履行評價(jià)的基本內(nèi)容和概念框架。居中的閉環(huán)橢圓與左右兩端的資源流入產(chǎn)出圖描述的是企業(yè)的產(chǎn)業(yè)運(yùn)營循環(huán)，這是每個(gè)企業(yè)社會責(zé)任實(shí)踐的起點(diǎn)，企業(yè)的運(yùn)營管理也是社會責(zé)任的組織載體。因此，為保證社會責(zé)任的履行，企業(yè)應(yīng)建立責(zé)任治理機(jī)制、責(zé)任履行推進(jìn)機(jī)制、責(zé)任溝通機(jī)制。橢圓模型的四周是企業(yè)履行社會責(zé)任的終極績效。具體包括四方面：一是市場責(zé)任。企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)型組織，其核心是為市場提供高效率、低成本的產(chǎn)品或服務(wù)，取得較好的經(jīng)營績效是其和諧發(fā)展的基石，其間的市場責(zé)任包括價(jià)值鏈和諧責(zé)任和股東責(zé)任等，其核心體現(xiàn)是保證產(chǎn)品質(zhì)量及售后服務(wù)，確保消費(fèi)者的使用安全，拒絕虛假廣告；對合作伙伴誠信、公平；及時(shí)歸還債款；創(chuàng)造優(yōu)秀的企業(yè)業(yè)績回報(bào)股東；二是倫理責(zé)任。倫理責(zé)任強(qiáng)調(diào)供電企業(yè)應(yīng)大力支持社區(qū)建設(shè)，廣泛參與慈善事業(yè)，努力提高員工的薪酬和福利，保障員工的切身利益等。倫理責(zé)任的履行體現(xiàn)企業(yè)的主管崇高素質(zhì)，屬于最高層次的責(zé)任；三是法律責(zé)任。法律責(zé)任涉及到的主要利益相關(guān)者是政府。遵紀(jì)守法、照章納稅、接受政府監(jiān)督，是企業(yè)履行社會責(zé)任的底線。同時(shí)企業(yè)緊跟國家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢，適時(shí)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，與國家的產(chǎn)業(yè)政策等保持一致。四是生態(tài)責(zé)任。生態(tài)責(zé)任強(qiáng)調(diào)企業(yè)應(yīng)承擔(dān)起對應(yīng)的環(huán)境維護(hù)責(zé)任，倡導(dǎo)并實(shí)踐節(jié)能生產(chǎn)和清潔生產(chǎn)，努力維護(hù)人與自然的和諧平衡。

3 供電企業(yè)社會責(zé)任履行評價(jià)指標(biāo)構(gòu)建

3.1 供電企業(yè)社會責(zé)任履行評價(jià)指標(biāo)構(gòu)建原則 指標(biāo)構(gòu)建是解決“評價(jià)什么”、“評價(jià)方式”的問題，鑒于供電企業(yè)社會責(zé)任履行的系統(tǒng)性與復(fù)雜性，企業(yè)在設(shè)計(jì)供電企業(yè)社會責(zé)任履行評價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，應(yīng)該遵循以下基本原則：

3.1.1 目標(biāo)導(dǎo)向原則 相關(guān)性強(qiáng)調(diào)社會責(zé)任履行評價(jià)應(yīng)具有目標(biāo)一致性，即促進(jìn)社會責(zé)任履行狀況的改善以服務(wù)于戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)、社會價(jià)值目標(biāo)和合法目標(biāo)等諸目標(biāo)的保證相關(guān)。企業(yè)社會責(zé)任履行的目的和宗旨，并非束縛企業(yè)行為或掠奪企業(yè)資源，而是引導(dǎo)和監(jiān)督企業(yè)與各利益相關(guān)者共同構(gòu)建和維護(hù)“長效雙向共贏”，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈生態(tài)化、和諧可持續(xù)發(fā)展的紀(jì)律機(jī)制。為適應(yīng)供電企業(yè)社會責(zé)任管理的目標(biāo)需要，在指標(biāo)選擇時(shí)要在不違背“重點(diǎn)突出原則”的前提下，對于社會責(zé)任履行普遍做得好的方面可以適當(dāng)減少指標(biāo)，而將重點(diǎn)放在一些問題較為突出的領(lǐng)域，根據(jù)目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或?qū)ζ髽I(yè)單個(gè)或整體目標(biāo)造成的影響程度來確定需要評價(jià)的重點(diǎn)責(zé)任履行單元、履行環(huán)節(jié)按關(guān)鍵性原則進(jìn)行排序，著重考評關(guān)鍵性議題，并通過實(shí)施適時(shí)動態(tài)調(diào)整使分析過程及結(jié)果對問題的不確定性變化具有較好的適應(yīng)性。

3.1.2 平衡性原則 企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)怯赏顿Y者、供應(yīng)商、消費(fèi)者、環(huán)境承受者、員工、債權(quán)人、政府、社區(qū)、社會公眾等利益相關(guān)者構(gòu)成的集合，且其對企業(yè)的貢獻(xiàn)和訴求的“量和質(zhì)”各有差異。因此，在指標(biāo)的構(gòu)建過程中，應(yīng)綜合考慮各利益相關(guān)者的貢獻(xiàn)和訴求，設(shè)計(jì)指標(biāo)平衡企業(yè)與利益相關(guān)者之間的“權(quán)責(zé)”關(guān)系，即理論模型中描述的各責(zé)任板塊的平衡，并通過合理的權(quán)責(zé)考慮客觀合理科學(xué)的考評企業(yè)社會責(zé)任履行狀況。同時(shí)，考慮到社會責(zé)任評價(jià)成本和評價(jià)的目標(biāo)一致性，社會責(zé)任評價(jià)過程中也需關(guān)注評價(jià)經(jīng)濟(jì)性和效益性的平衡。

3.1.3 敏感性原則 敏感性原則要求指標(biāo)值的差異能有效反應(yīng)該對應(yīng)要素是變好還是變壞的趨勢，指標(biāo)應(yīng)有較好的效度和信度。鑒于此，指標(biāo)構(gòu)建必須達(dá)到兩個(gè)要求：其一是好的敏感度對應(yīng)的是嚴(yán)格的概念區(qū)分，即指標(biāo)和評價(jià)內(nèi)涵要明確具體，從而增強(qiáng)指標(biāo)的可操作性；其二是評價(jià)指標(biāo)之間完全獨(dú)立，不存在信息重疊，在不影響評價(jià)結(jié)果的情況下，指標(biāo)數(shù)量越少越好，代表性越強(qiáng)越好。

3.1.4 完整性原則 完整性原則要求供電企業(yè)社會評價(jià)指標(biāo)體系所涉及的內(nèi)容應(yīng)能完整滴地反映企業(yè)對社會、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境等利益相關(guān)者的重大影響，各利益相關(guān)者可以根據(jù)其評價(jià)結(jié)果評估判斷企業(yè)的社會責(zé)任履行狀況，最終服務(wù)于決策。

除上面所述原則外，構(gòu)建指標(biāo)體系過程中還需結(jié)合信息論、控制論、系統(tǒng)論、公平理論、權(quán)力理論、道義論等諸多理論，也增強(qiáng)供電企業(yè)社會責(zé)任進(jìn)行評價(jià)的基礎(chǔ)理論支撐。

3.2 供電企業(yè)社會責(zé)任履行評價(jià)指標(biāo)構(gòu)建 結(jié)合《DZCSR30000中國企業(yè)社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)體系》對社會責(zé)任總體目標(biāo)的要求、供電企業(yè)“五位一體”的社會責(zé)任履行模型及運(yùn)營流程中各利益相關(guān)者間的相互關(guān)系，筆者分別設(shè)計(jì)社會責(zé)任履行這一整體層面目標(biāo)與市場產(chǎn)業(yè)鏈責(zé)任、倫理責(zé)任、法律責(zé)任、環(huán)境責(zé)任和責(zé)任管理等“五位一體”的社會責(zé)任準(zhǔn)則層分類指標(biāo)。不同分類指標(biāo)進(jìn)一步細(xì)分若干指標(biāo)層子指標(biāo)。在表1中，筆者將進(jìn)一步設(shè)計(jì)典型代表指標(biāo)將社會責(zé)任評價(jià)具體化。

4 基于“熵模型”的供電企業(yè)社會責(zé)任履行指數(shù)模型

供電企業(yè)社會責(zé)任履行指數(shù)評價(jià)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，為增強(qiáng)評價(jià)的科學(xué)性和客觀性，杜絕人為的數(shù)學(xué)建模對社會責(zé)任評價(jià)指標(biāo)信息含量的影響，在此筆者借助于 “熵模型”的綜合指數(shù)原理。采用“熵”來測度供電企業(yè)社會責(zé)任履行情況，對非直接相關(guān)的各社會責(zé)任履行指標(biāo)數(shù)據(jù)值進(jìn)行處理，使各具體指標(biāo)所蘊(yùn)含的信息能夠通過若干個(gè)社會責(zé)任履行指標(biāo)加以反映，并確定出子系統(tǒng)的值，最后通過加權(quán)求和得到綜合社會責(zé)任履行指數(shù)匯總值?！办啬Ｐ汀蹦芾米陨怼办貦?quán)系數(shù)”對指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)，既有利于避免主觀隨意性引起的賦權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，也有利于降低樣本之間因行業(yè)或業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)的差異導(dǎo)致數(shù)據(jù)不可比的風(fēng)險(xiǎn)，便于增大樣本空間進(jìn)而增強(qiáng)測度模型的適用性。

第一步：構(gòu)建初始矩陣。假設(shè)與供電企業(yè)社會責(zé)任狀況同類可比的企業(yè)集a=（s1，s2，…，sm），指標(biāo)集b=（s1，s2，…，sm），有m家同類型可比企業(yè)對應(yīng)于上述n個(gè)社會責(zé)任履行指數(shù)評價(jià)指標(biāo)的指標(biāo)值，便構(gòu)成如下的社會責(zé)任評價(jià)初始矩陣X*，即：

5 供電企業(yè)社會責(zé)任履行指數(shù)的評價(jià)與應(yīng)用

通過指標(biāo)體系的構(gòu)建和基于熵模型的綜合指數(shù)匯算得到目標(biāo)供電企業(yè)的社會責(zé)任履行綜合指數(shù)值。一方面， 利用綜合指數(shù)值綜合反映供電企業(yè)社會責(zé)任履行狀況，判斷和測度供電企業(yè)的良性發(fā)展的能力和水平，為各級政府、有關(guān)部門、企業(yè)決策和公眾了解行業(yè)和企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀提供科學(xué)的判斷依據(jù)，并有利于總結(jié)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。另一方面，通過社會責(zé)任履行指數(shù)的計(jì)算能及時(shí)監(jiān)測供電企業(yè)發(fā)展的變化趨勢，全面反映企業(yè)運(yùn)行狀態(tài)的變化趨勢，起到良好的預(yù)警作用，進(jìn)而及時(shí)采取調(diào)控手段，優(yōu)化管理行為、協(xié)調(diào)各利益相關(guān)者的關(guān)系，使供電企業(yè)發(fā)展在安全區(qū)域內(nèi)運(yùn)行。

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