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公司的內(nèi)部管理制度范文第1篇

    隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展以及信息時代的飛速發(fā)展,企業(yè)管理過程中實現(xiàn)信息透明化,已經(jīng)成為一項重大的研究課題?，F(xiàn)階段,很多大型企業(yè)已經(jīng)建立IT內(nèi)部控制體系來實現(xiàn)公司的內(nèi)部控制,使員工增進了對企業(yè)文化和企業(yè)發(fā)展的認知,規(guī)范了公司內(nèi)部控制的流程,顯著提高了管理效率,增強了企業(yè)實力,為公司實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)和發(fā)展目標(biāo)奠定了堅實的基礎(chǔ)。

    一、現(xiàn)階段公司內(nèi)部控制的不足之處

    公司內(nèi)部控制的相關(guān)負責(zé)人意識還相對比較薄弱,由于企業(yè)或公司的發(fā)展速度較快,加之激烈的市場競爭環(huán)境,對內(nèi)部控制的認識的不足以及思想觀念的薄弱,就從根源上導(dǎo)致了公司內(nèi)部控制的不健全發(fā)展。關(guān)于IT內(nèi)部控制體系的建立不夠完善。沒有積極運用IT內(nèi)部控制體系,信息透明化程度不高。很多公司會計核算不遵照《企業(yè)會計準(zhǔn)則》和《企業(yè)會計制度》的要求,自行使用會計科目,這種不符合制度要求的行為,導(dǎo)致了會計信息質(zhì)量下降,信息失真現(xiàn)象嚴(yán)重。另外是對原始憑證的審核工作不嚴(yán)格甚至存在不合法行為,對固定資產(chǎn)的管理不規(guī)范,經(jīng)常造成帳底不清或是賬務(wù)不符的麻煩現(xiàn)象。

    隨著我國部門預(yù)算改革的不斷推進和發(fā)展,很多企業(yè)的預(yù)算控制得到了一定的加強,但是還存在不健全和不合理的地方,例如:預(yù)算編制不完善,不夠精細;預(yù)算的剛性不夠,計劃性和科學(xué)性力度都不夠。對資金的使用和配置缺乏預(yù)見性,這樣就大大削弱了預(yù)算的控制能力。

    二、IT內(nèi)部控制體系的相關(guān)建設(shè)

    1.搭建內(nèi)部控制的知識管理平臺

    要想提高公司內(nèi)部控制的管理質(zhì)量,在IT內(nèi)部控制體系中,搭建內(nèi)部控制的知識管理平臺,可以為實現(xiàn)內(nèi)部控制提供強有力的保障。

    具體做法是將公司內(nèi)部的準(zhǔn)則以及相關(guān)規(guī)定,以電子化的形式放在這個知識管理平臺上,這樣,可以有效地向員工普及內(nèi)部知識,讓員工及時把握內(nèi)部知識的學(xué)習(xí)、公司的發(fā)展動向以及形勢的動態(tài)變化。在管理方面,要建立相對完善的企業(yè)運作業(yè)務(wù)的流程體系,將其以文檔形式呈現(xiàn)出來,在整個流程中,將公司內(nèi)部控制的管理條例和規(guī)范滲入其中,這樣也便于管理人員進行檢索。公司的員工,通過再內(nèi)部控制的知識管理平臺學(xué)習(xí)相關(guān)知識,明確自己的崗位權(quán)責(zé)和公司的相關(guān)制度,一來可以補充員工的頭腦和知識儲備,二來可以提高員工工作的有效性,進而為公司帶來經(jīng)濟效益。

    2.將內(nèi)部控制與公司日常運作系統(tǒng)結(jié)合,領(lǐng)導(dǎo)加強監(jiān)控

    將內(nèi)部控制與公司日常運作系統(tǒng)結(jié)合起來,這樣有利于實現(xiàn)實時監(jiān)控,能夠更好地完成信息透明度視角下的企業(yè)內(nèi)部控制管理工作。公司一般由上級主管領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)及監(jiān)督部門組成,且制定了一套企業(yè)內(nèi)部決策方法。在管理企業(yè)時必須做 lunwen.1kejian.com到各方權(quán)責(zé)明確,有效制衡,在推行全面預(yù)算管理時,必須設(shè)置預(yù)算管理委員會,使其位于核心地位,發(fā)揮綜合領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)作用。在其下面分設(shè)預(yù)算管理的各個職能部門,以及時處理和預(yù)算有關(guān)的所有日常管理事務(wù)。針對各個部門提出的預(yù)算方案先進行初步審查、再進行全面平衡、匯總編制,和預(yù)算相關(guān)的各方通過明確企業(yè)的管理目標(biāo),編制預(yù)算、執(zhí)行并且控制。其次,控制預(yù)算最后還是必須通過責(zé)任制考核,要有相對獨立的內(nèi)部審核部門對預(yù)算結(jié)果進行評價,為了確保其獨立性,內(nèi)部審計部門通常是決策部門,依據(jù)審核結(jié)果,對預(yù)算控制的相關(guān)責(zé)任方進行激勵。以此建立起從企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)至企業(yè)職工的梯級全面預(yù)算意識,形成科學(xué)、合理的預(yù)算模型,并運用現(xiàn)代化的軟件技術(shù)提高企業(yè)財務(wù)預(yù)算的科學(xué)性和效率性,加大對資金的預(yù)算管理。在領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)督和帶領(lǐng)下,逐步完善公司的內(nèi)部控制體系。

    3.構(gòu)建全面預(yù)算目標(biāo)系統(tǒng)

    企業(yè)的全面預(yù)算目標(biāo)體系集中體現(xiàn)了單位的發(fā)展戰(zhàn)略,主要包括經(jīng)濟指標(biāo)與非經(jīng)濟指標(biāo)兩項內(nèi)容,在制定全面預(yù)算目標(biāo)時,需要制定者綜合考慮內(nèi)外部環(huán)境,以有效避免出現(xiàn)方向性錯誤。預(yù)算目標(biāo)不能定太高,太高了完成目標(biāo)的機率微乎其微,會打擊團隊人員的工作積極性;也不能太低,太低起不到應(yīng)有的激勵作用。要分級設(shè)立短期、中期以及長期目標(biāo),把預(yù)算目標(biāo)逐層分配到各個部門的每個員工身上,使經(jīng)濟指標(biāo)和非經(jīng)濟指標(biāo)相輔相成。同時要注意把全面預(yù)算目標(biāo)體系恰當(dāng)融入內(nèi)部控制體系中。

    在執(zhí)行預(yù)算的過程中,也應(yīng)加強控制力度。首先,編制預(yù)算,也就是事前控制,這是一個制定預(yù)算目標(biāo)的分解過程,主要控制單位內(nèi)部有限資源的分配方向,在編制預(yù)算過程中制定出的各種方案,是對未來工作內(nèi)容具體分配。其次,調(diào)整、執(zhí)行預(yù)算,也就是事中控制,根據(jù)預(yù)算的工作內(nèi)容,實施各種預(yù)算方案,促使各相關(guān)主體依照事前的預(yù)算開展工作,當(dāng)外界環(huán)境發(fā)生變化時,合理調(diào)整預(yù)算指標(biāo),其控制具有一定的靈活主動性。最后,評價預(yù)算執(zhí)行情況,也就是事后控制,對預(yù)算執(zhí)行以后產(chǎn)生的效果進行綜合分析、評價,找出不足之處,不斷改進,積累預(yù)算控制經(jīng)驗。預(yù)算不僅是全面預(yù)算管理的基礎(chǔ),同時也是事前管理職能的重要組成部分。為此,應(yīng)全面發(fā)揮預(yù)算監(jiān)督職能,對于全面預(yù)算管理過程中所出現(xiàn)的問題以及突況,實時監(jiān)督,及時解決問題,確保各項預(yù)算目標(biāo)順利發(fā)展。

    4.建立預(yù)算考核系統(tǒng)

    在IT內(nèi)部控制體系中,建立相對完善的預(yù)算考核系統(tǒng),將公司的考核機制電子化,在網(wǎng)上實現(xiàn)對內(nèi)部控制的評估活動。須建立有效的考核制度,制定一定的獎懲、績效管理辦法。為了保證全面預(yù)算管理貫徹落實到位,必須把全面預(yù)算管理納入單位績效考核體制內(nèi),其考核的內(nèi)容主要有:預(yù)算執(zhí)行情況的考核、年終結(jié)算的考核以及貫徹執(zhí)行獎懲措施的考核等。企業(yè)在完成一個預(yù)算年度以后,內(nèi)部審計部門出具評價報告,在這份報告中,要給出控制的不足和需要修改的意見,責(zé)令相關(guān)部門整改,為制定出更加完善的預(yù)算控制方案提供有益的參考。同時,對執(zhí)行全面預(yù)算過程中,一些人員的不正確行為造成的損失,要按照企業(yè)規(guī)定追究相關(guān)人員的責(zé)任,對企業(yè)作出貢獻的人要適當(dāng)獎勵,調(diào)動全體人員參與預(yù)算控制的積極性,促使預(yù)算控制體系保持良性循環(huán)。

    三、結(jié)語

    基于公司信息透明度視角,建立IT內(nèi)部控制體系對企業(yè)的發(fā)展具有至關(guān)重要的意義。通過搭建內(nèi)部控制的知識管理平臺、構(gòu)建全面預(yù)算目標(biāo)系統(tǒng)和預(yù)算考核系統(tǒng),將內(nèi)部控制與公司日常運作系統(tǒng)結(jié)合,實現(xiàn)實時監(jiān)控,加強控制力度,使公司的內(nèi)部控制體系不斷趨于科學(xué)化、規(guī)范化。建立IT內(nèi)部控制體系來實現(xiàn)公司的內(nèi)部控制,可以增強企業(yè)的綜合實力,使企業(yè)在激烈的市場競爭中立于不敗之地。

    參考文獻:

    [1]劉媛媛.基于公司信息透明度的IT內(nèi)部控制體系的建設(shè)——兼述我國通信運營企業(yè)的經(jīng)驗[J].財務(wù)與會計,2012,(6):75-76

    [2]何玉潤,楊有紅.信息透明度、會計責(zé)任與全球財務(wù)報告——第23屆亞太地區(qū)國際會計專題研討會綜述[J].北京工商大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版),2011,26(6):110-115

公司的內(nèi)部管理制度范文第2篇

實行制度化管理對于營銷工作意義十分重大，正因為建立了一整套行之有效的制度，使得營銷部的內(nèi)部管理和銷售業(yè)績能夠一步一個臺階，不斷取得新的成績。實踐證明，營銷部所制定的一套管理制度具有明顯的優(yōu)越性和突出特征：

首先，營銷部管理制度體現(xiàn)了公開、公平、公正的原則。銷售工作具有其敏感性和特殊性，作為公司效益實現(xiàn)的最關(guān)鍵部門，作為帶動公司發(fā)展的龍頭，營銷部的每一件工作，每一項決議必然會引起公司上下更大的關(guān)注，因此公開、公平、公正的原則在營銷部管理工作中顯得尤為重要。本著這一原則，營銷部在油品定價，銷售政策的制定，以及油品銷售合同談判等關(guān)鍵環(huán)節(jié)分別制訂了《油品銷售定價委員會管理制度》，《營銷部銷售例會制度》和《油品購銷協(xié)議管理辦法》等規(guī)章制度?！队推蜂N售定價委員會管理制度》保證了公司的銷售工作能夠更好地適應(yīng)瞬息萬變的油品市場，規(guī)范了山東石大科技集團有限公司油品銷售定價制度；《營銷部銷售例會制度》很好的發(fā)揮了全體銷售人員的主動性與積極性，通過每個工作日召開的營銷部內(nèi)部銷售例會，參會人員暢所欲言，對油品市場行情各抒己見，充分調(diào)動了銷售人員的創(chuàng)造力，打造出了一直團結(jié)和諧、拼搏進取、能打硬仗的優(yōu)秀銷售團隊；《油品購銷協(xié)議管理辦法》規(guī)范了油品銷售行為，嚴(yán)格執(zhí)行了定價委員會的會議精神，實現(xiàn)了《油品購銷協(xié)議》簽訂的公開化、透明化。

其次，營銷部管理制度具有規(guī)范性。管理制度本身就是一種規(guī)范。管理制度的表現(xiàn)形式包括企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)計、職能部門劃分及職能分工、崗位工作說明，工作流程等管理制度類文件。為此，營銷部各科室、班組，各領(lǐng)導(dǎo)崗位和基層崗位，都制定了完整有效的崗位責(zé)任制，營銷部全體干部員工在職務(wù)行為中嚴(yán)格按照崗位責(zé)任制相關(guān)的規(guī)范與規(guī)則來統(tǒng)一行動、工作，各司其職、各盡其能，有力的保證了銷售各項工作的順利開展。規(guī)范的管理制度，使得營銷部各部門能夠形成一個有機的整體，為了實現(xiàn)公司效益這一共同目標(biāo)不斷前行。

再次，營銷部管理制度體現(xiàn)了激勵與約束相結(jié)合的特征。企業(yè)發(fā)展必須建立良好的激勵與約束機制，這對于銷售工作能否永葆生命活力尤為重要。關(guān)于激勵機制問題，營銷部針對管理人員和業(yè)務(wù)考核人員分別制定了《營銷部內(nèi)部管理人員考核制度》和《營銷部績效考核管理規(guī)定》?！稜I銷部內(nèi)部管理人員考核制度》使得營銷部各部門的管理崗位考核工作標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、尺度一致、公開公平，充分調(diào)動了管理崗位人員的積極性、創(chuàng)造性，激勵了管理崗位人員勤奮工作、盡職盡責(zé)、提高管理和服務(wù)水平以及履行相應(yīng)職責(zé)的能力，建設(shè)了一支優(yōu)化、精干、高效的管理崗位人員隊伍。《營銷部績效考核管理規(guī)定》充分調(diào)動了營銷部內(nèi)部業(yè)務(wù)考核人員的積極性和創(chuàng)造性，提高了工作績效，挖掘了工作潛能，同時實現(xiàn)了上下級更好的溝通，創(chuàng)建了一支具有發(fā)展?jié)摿蛣?chuàng)造力的優(yōu)秀團隊，高效、圓滿地完成了集團公司的銷售任務(wù)。關(guān)于約束機制問題，營銷部從內(nèi)外兩個方面分別制定了相應(yīng)的制度。在內(nèi)部約束方面，營銷部一方面嚴(yán)格執(zhí)行考核制度中關(guān)于獎懲辦法的規(guī)定，另一方面制訂了《廉政建設(shè)管理規(guī)定》，強化了拒腐防變和抵御各種風(fēng)險的能力，增強了法律法規(guī)意識和思想道德素質(zhì)，提高了工作效率和經(jīng)營效益，建設(shè)了一支忠于職守、廉潔敬業(yè)、拼搏進取、充滿生機和活力的營銷團隊。在外部約束方面，營銷部制定了《客戶投訴制度規(guī)定》，不斷加強外部監(jiān)督，提高服務(wù)質(zhì)量，規(guī)范售后服務(wù)工作，樹立良好的企業(yè)形象和品牌形象，不斷提高公司的產(chǎn)品質(zhì)量，完善公司的服務(wù)體系，處理好與客戶之間的關(guān)系，為公司贏得了更加廣泛的市場信譽。

公司的內(nèi)部管理制度范文第3篇

（一）電力公司風(fēng)險意識和競爭意識不足

目前，我國市場經(jīng)濟發(fā)展較快，公司之間的競爭不斷加劇，公司自身的經(jīng)營風(fēng)險不斷提高。電力公司是國家的壟斷型公司，對于國家的發(fā)展有著重要的意義，電力公司由于自身的特殊地位，使得本身面臨的競爭較少，缺乏良好的風(fēng)險意識和競爭意識，電力公司的戰(zhàn)略發(fā)展較為陳舊和保守，缺乏適應(yīng)先進經(jīng)濟體制下的完善的內(nèi)部管理和控制體系。

（二）內(nèi)部管理制度不健全與會計信息失真

電力公司的整體資金投入規(guī)模較大，資金投入十分密集，在電力公司的內(nèi)部做好會計管理和控制工作十分重要。國家對于電力公司的管理有相應(yīng)的法律和法規(guī)進行監(jiān)督，但是由于電力公司的特殊性，在執(zhí)行上缺乏相應(yīng)的力度。電力公司的內(nèi)部財務(wù)管理工作存在很多問題。崗位設(shè)置不合理，資產(chǎn)管理和控制不規(guī)范，會計的材料和信息存在著嚴(yán)重的失真現(xiàn)象。會計管理工作的問題導(dǎo)致了會計風(fēng)險的發(fā)生，使得投資和決策面臨著很大的風(fēng)險。

（三）缺乏監(jiān)管

我國的電力公司在對于內(nèi)部各區(qū)域上的溝通和交流存在問題，崗位的權(quán)利和責(zé)任分配不明顯，在出現(xiàn)問題時不能第一時間的認清責(zé)任。我國的電力公司缺乏有效的內(nèi)部會計監(jiān)管公司，使得內(nèi)部管理和控制難度加大，發(fā)生違紀(jì)的事件。由于電力公司的特殊性，電力公司的資金管理由于缺乏嚴(yán)格的監(jiān)管，使得電力公司的經(jīng)濟犯罪較其他公司較多，數(shù)額較大。

（四）會計管理人員素質(zhì)不足

由于我國電力公司的不斷發(fā)展，電力公司的內(nèi)部財務(wù)管理工作隨著電力公司的發(fā)展而面臨更多的調(diào)整，對于財務(wù)管理人員的要求也不斷提高。目前，我國的電力公司對于會計管理人員的培訓(xùn)上較為不足，不能對員工進行良好的培養(yǎng)，難以保證工作人員的自身素質(zhì)。在對于財務(wù)管理人員的任用上，過于依賴領(lǐng)導(dǎo)的意志，不能對人員進行嚴(yán)格清晰的管理，使得財務(wù)管理工作的水平不足，造成財務(wù)管理的相關(guān)風(fēng)險。

二、提高電力公司會計風(fēng)險控制的有效途徑

（一）完善電力公司風(fēng)險管理機制

電力公司的風(fēng)險管理是公司自身通過分析、衡量和預(yù)測風(fēng)險，利用合理的方式進行風(fēng)險的處理和控制，實現(xiàn)經(jīng)濟效益的最大保障。做好電力公司會計風(fēng)險管理工作需要對電力公司自身實際的規(guī)模、管理方式、資金運轉(zhuǎn)情況、人員組織情況等各方面因素進行統(tǒng)籌和分析，最大限度的建立完善的風(fēng)險管理機制。

（二）加強財務(wù)工作的監(jiān)督力度

在電力公司會計控制工作中，需要建立完善的內(nèi)部控制制度，加強對內(nèi)部會計工作監(jiān)督和管理的力度，做好事前控制，避免管理上的漏洞。加強崗位的管理制度，明確各部門的責(zé)任和權(quán)利的分配，對會計信息真實性進行嚴(yán)格的監(jiān)督和檢查。只有對財務(wù)管理工作進行嚴(yán)格的監(jiān)督和管理，才能保證會計信息的真實性，減少會計風(fēng)險，最大程度的對會計風(fēng)險進行控制。

（三）加強公司運營過程控制

在電力公司的日常運營上，要對資金管理的各個環(huán)節(jié)進行嚴(yán)格的控制和管理，對采購、銷售、資金管理做好完善的控制。在采購工作中，做好庫存統(tǒng)計，避免采購上的浪費，對于大宗的原料購買，采用招標(biāo)的形式，最大限度的降低資金成本。電力公司為社會提供電力資源，是民生的基礎(chǔ)，在進行定價等工作時，保證計劃的合理性。在資金管理中，加強財務(wù)收支的審批，嚴(yán)格控制資金流向，保證資金流程規(guī)范。

（四）加強監(jiān)督和考棱制度的建立

完善的監(jiān)督和考核制度可以保證會計內(nèi)部控制體系的實現(xiàn)，是做好內(nèi)部監(jiān)督和考核工作的基礎(chǔ)，在電力公司內(nèi)部管理上。要合理的建立監(jiān)督與考核制度，嚴(yán)格的對監(jiān)督和考核制度進行執(zhí)行，保證內(nèi)部管理和控制的執(zhí)行，對會計管理工作中出現(xiàn)問題進行嚴(yán)格的處罰和治理，利用合理的激勵手段，才能有效的保證內(nèi)部財務(wù)管理工作良好的執(zhí)行，保證對會計風(fēng)險良好的控制。

（五）加強對財務(wù)管理人員的培訓(xùn)

在電力公司內(nèi)部的管理工作當(dāng)中，加強財務(wù)管理人員的培訓(xùn)工作，可以提高財務(wù)管理人員的自身素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力，提高財務(wù)工作人員對會計風(fēng)險的認識，有效的保證自身工作良好的執(zhí)行，加強工作效果。提高自身的工作水平。

三、結(jié)束語

公司的內(nèi)部管理制度范文第4篇

說的通俗一點，企業(yè)的內(nèi)部管理，就是企業(yè)為了強化內(nèi)部、提高自身的經(jīng)濟效益、防止企業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)欺詐等現(xiàn)象，所制定出來的制度。近年來，企業(yè)為了更有力的進行內(nèi)部控制，則更加傾向于企業(yè)風(fēng)險管理這一管理體系。在一定程度上，企業(yè)的風(fēng)險管理中包含了企業(yè)內(nèi)部管理制度，同時還對其進行了拓展。對企業(yè)風(fēng)險管理的定義是：由公司的董事會，或者股東例會中將風(fēng)險管理制度制定出來，然后由全公司的人員一起配合實施下去。企業(yè)在進行項目的分析時，就應(yīng)該預(yù)測到任何項目都具有風(fēng)險性，分析出可能存在的突況，估測風(fēng)險程度，這樣才能有備無患。這樣看來，風(fēng)險管理對企業(yè)而言是至關(guān)重要的，只有事先進行風(fēng)險預(yù)測，才能有備無患，不會讓企業(yè)陷入險境。企業(yè)的風(fēng)險管理還包括了：風(fēng)險的評估、預(yù)測、對風(fēng)險的控制等多個方面。也是企業(yè)從不同的角度進行自我完善的過程，只有事先看到了風(fēng)險，進行合理的分析，合理的判斷，才能使企業(yè)在遇到突發(fā)狀況的時候能夠冷靜的面對。因此，風(fēng)險管理制度，應(yīng)該貫徹落實到整個企業(yè)內(nèi)部，從日常的項目活動中進行跟蹤。只有真正的貫徹落實到每個部門、每個員工，在進行重大決策的時候，每個部門也會從不同的角度去考慮風(fēng)險，這樣所等到的風(fēng)險評估的層面也就越多，對風(fēng)險的分析也就越準(zhǔn)確。從各個角度去看待，才能使問題更加的清晰化，不會造成在做風(fēng)險評估的時候遺漏了某個重要的因素，造成公司的損失。

二、我國化工企業(yè)的內(nèi)部現(xiàn)狀

(一)企業(yè)內(nèi)部管理松散在現(xiàn)在的民營企業(yè)中，有很大一部分的企業(yè)，都不夠重視內(nèi)部管理，忽略了內(nèi)部管理在企業(yè)管理中的重要性。雖然很多的企業(yè)都有制定一些員工守則，還有一些專門的內(nèi)部管理章程等，但是這些冠冕堂皇的章程，真正切實的去實施的卻很少。在不少企業(yè)，還有一些什么日常規(guī)定，節(jié)假日規(guī)定，加班規(guī)定等各式各樣的規(guī)定，其實這其中的很多規(guī)定，都不符合企業(yè)自身的實際情況，要么就是過于刻意了，要么就是根本實行不起來，這樣的話那些規(guī)定就失去了存在的意義。這就導(dǎo)致了企業(yè)內(nèi)部表面有規(guī)定，其實內(nèi)部一盤散沙的局面。企業(yè)自身對內(nèi)部管理的不夠重視，也是造成這一現(xiàn)象的根本原因。很多企業(yè)認為，內(nèi)部控制就是財務(wù)的控制，只要財務(wù)部門做好了，其他的就不是問題了，其實每個部門都應(yīng)該參與其中。內(nèi)部控制應(yīng)從各個部門的角度出發(fā)，考慮到各個部門的實際情況，才能真正的建立出能夠堅持實行的制度。(二)企業(yè)內(nèi)部的管理制度不夠完善就化工企業(yè)而言，可能大多數(shù)的化工企業(yè)都有制定內(nèi)部管理制度，但是為什么企業(yè)的內(nèi)部人員管理還是那么亂呢？原因很簡單，隨著經(jīng)濟的增長，民營企業(yè)的增多，國家也出臺了相關(guān)的法律對企業(yè)進行控制，隨著法律的不斷完善，企業(yè)的內(nèi)部制度卻還一直沿用老一套的思路，當(dāng)然也就跟不上經(jīng)濟發(fā)展的腳步。由于化工企業(yè)的內(nèi)部制度不夠完整，不夠健全等多種問題，導(dǎo)致了內(nèi)部制度在實行的過程中無法落實。所以，只有不斷的進行內(nèi)部管理制度的完善和調(diào)整，才能使企業(yè)內(nèi)部更加規(guī)范化，保證企業(yè)在開展各種經(jīng)營項目的時候，能夠有計劃的進行。(三)員工素質(zhì)不高企業(yè)內(nèi)部的員工素質(zhì)不高，也給企業(yè)在管理方面造成不便。尤其是在一些化工企業(yè)中，化工的審計制度不夠完善，審計人員的素質(zhì)也不夠高，不能很好的發(fā)揮審計人員的職責(zé)，不能有效的進行監(jiān)督。

三、如何完善企業(yè)的內(nèi)部控制管理

(一)明確企業(yè)內(nèi)部管理的重要性企業(yè)應(yīng)該重視內(nèi)部管理，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)該從舊的觀念中脫離出來，接受新的法律政策，制定出新的內(nèi)部管理制度，由企業(yè)高層人員帶頭實行，并下達到各個部門。對內(nèi)部控制意識進行弘揚教育，讓員工明白內(nèi)部控制的重要性，使企業(yè)上下的全體員工都能參與到內(nèi)部控制中。當(dāng)然，企業(yè)也不能只局限于對內(nèi)部控制制度的建立，更應(yīng)該看待其是否能夠很好的實行下去。只有真正的意識到了企業(yè)內(nèi)部控制的重要性，從領(lǐng)導(dǎo)至員工都很好的實行內(nèi)部控制制度，遵照制定出來的條例，才能促進企業(yè)內(nèi)部的管理和發(fā)展。(二)增加防范意識，提高風(fēng)險管理加強企業(yè)的風(fēng)險管理，企業(yè)內(nèi)部通過對風(fēng)險的評估，能夠在企業(yè)面臨危機時給出相應(yīng)的策略。所以，當(dāng)企業(yè)在進行項目的時候，各個部門應(yīng)該積極配合，對那些高風(fēng)險的區(qū)域，應(yīng)該多次檢查，并作出詳細的應(yīng)對策略，以備當(dāng)危機到來時能夠有備無患?？傊髽I(yè)的風(fēng)險管理是企業(yè)內(nèi)部管理的核心，應(yīng)該全面貫徹落實到整個企業(yè)內(nèi)部。在進行風(fēng)險評估和風(fēng)險預(yù)測的時候，各部門應(yīng)該從自身出發(fā)，全面權(quán)衡所在部門對企業(yè)的影響，或者對企業(yè)當(dāng)下進行的經(jīng)濟項目的影響。從員工個人或者是部門角度出發(fā)，給出實質(zhì)性的建議，分析出其存在的風(fēng)險性，保證企業(yè)能夠如期的完成目標(biāo)。為了能夠完成企業(yè)預(yù)期的目標(biāo)，企業(yè)應(yīng)該重視風(fēng)險控制，擬定好內(nèi)部管理的綜合框架，靈活的運用風(fēng)險控制的方法來減少風(fēng)險的存在。對企業(yè)當(dāng)前進行的經(jīng)濟項目及運營作出風(fēng)險評估，對內(nèi)部進行嚴(yán)格管理，和定期檢查，找出內(nèi)部管理中的不足，及時的發(fā)現(xiàn)管理制度中的漏洞。并提出相應(yīng)的完善方法，來保證企業(yè)能夠按預(yù)期達到目標(biāo)，同時又能對內(nèi)部管理進行有效的提高。(三)提高員工素質(zhì)，完善審計制度當(dāng)企業(yè)有了完善的內(nèi)部控制制度，就應(yīng)該認真執(zhí)行和貫徹，并且由審計部門進行監(jiān)督。審計部門的主要職責(zé)就是監(jiān)督企業(yè)內(nèi)部人員的工作，督促企業(yè)員工遵守企業(yè)所制定的相關(guān)制度。所以，單單有了內(nèi)部控制制度是不夠的，還要提升企業(yè)審計部門人員的綜合素質(zhì)，只有審計人員對自己的工作負責(zé)，有效的進行監(jiān)督和審核，才能真正發(fā)揮出審計部門的作用。企業(yè)內(nèi)部還應(yīng)該對審計部門制定出審計制度，審計人員必須履行審計制度，對企業(yè)內(nèi)部員工進行監(jiān)督，保證企業(yè)的正常運營?？傊?，企業(yè)要想有良好的內(nèi)部控制體系也不是一兩天就可以完成的，也不是單憑企業(yè)自身就可以完成的，還需要企業(yè)內(nèi)部人員的積極配合。國家對企業(yè)內(nèi)部的控制也是相當(dāng)重視的，同時還出臺了一系列經(jīng)濟政策進行宏觀調(diào)控，給出了許多方向，和標(biāo)準(zhǔn)作為企業(yè)參照的目標(biāo)。另外，企業(yè)自身還應(yīng)加強內(nèi)部學(xué)習(xí)，了解內(nèi)部管理制度對企業(yè)的重要性，明確規(guī)定好企業(yè)的未來發(fā)展方向和動力，防范于未然，才能讓企業(yè)更好的發(fā)展。

四、結(jié)束語

公司的內(nèi)部管理制度范文第5篇

關(guān)鍵詞：新形勢 證公司 內(nèi)部管理 問題 對策

一、我國證公司發(fā)展面臨的新形勢

（一）我國證公司的發(fā)展規(guī)模初現(xiàn)

根據(jù)相關(guān)資料統(tǒng)計，早在在2009年，滬、深兩市股票市場總市值已達23.95萬億元，投資者開設(shè)的股票有效賬戶數(shù)達到11,882.78萬戶。可見，證券市場的發(fā)展非常之迅速。在證市場的良好發(fā)展態(tài)勢和前景下，證公司紛紛成立，在國家監(jiān)管和市場經(jīng)濟調(diào)控下，中國的證公司的發(fā)展已經(jīng)初具規(guī)模。

（二）證公司面臨著巨大的競爭壓力

首先，國內(nèi)證市場發(fā)展迅速，證公司數(shù)量增多，造成國內(nèi)市場競爭激烈。到2009年底，中國的證公司就已經(jīng)達到了108家。這些大量的證公司在嚴(yán)峻的形勢下，為了搶占市場，紛紛推出特色產(chǎn)品，盡一切可能搶占客戶資源，從而使得國內(nèi)的同行競爭更加激烈。

另外，隨著改革開放程度加深，WTO的加入，一些國外的證公司也紛紛搶灘中國證券市場，像高盛、瑞銀這樣的一流國際跨國公司都加入進來，他們的加入，給中國本土的證公司帶來了巨大的沖擊，一些業(yè)務(wù)高端的客戶資源被搶占，業(yè)務(wù)骨干也被高新挖走，整個證行業(yè)的競爭格局發(fā)生了重大的變化。

（三）全球金融證市場危機加重

前段時間，受到經(jīng)濟危機加劇的影響，世界的金融體系動蕩，面對這場金融風(fēng)暴，中國的證券業(yè)也難逃厄運，面臨著前所未有的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，在挑戰(zhàn)下，中國的證公司只有加強自己的內(nèi)部管理，打下堅實的基礎(chǔ)，才能應(yīng)對危機，立于不敗之地。

二、現(xiàn)階段我國證公司在內(nèi)部管理中存在的問題

我國的證行業(yè)起步晚，相對于其它發(fā)達國家，我們的證公司在各方面還存在著很大的差距，這些差距在企業(yè)的內(nèi)部管理上尤其明顯，主要表現(xiàn)在：

（一）人力資源管理方面存在的問題

目前，很多證公司都在人力資源管理上出現(xiàn)了這樣那樣的問題，比如，人力資源管理的各種機制沒有健全和建立，企業(yè)人才匱乏，專業(yè)人才特別難招募，人員積極性和創(chuàng)新能力不強，人員結(jié)構(gòu)不合理等等，這些表象都反映著中國證券公司人力資源管理的薄弱，要想抓好企業(yè)的內(nèi)部管理，增強企業(yè)的競爭力，首要的任務(wù)就是做好企業(yè)內(nèi)部管理的第一環(huán)節(jié)：人力資源管理。

（二）財務(wù)管理方面存在的問題

在建設(shè)現(xiàn)代企業(yè)制度的過程中，我國證券公司在企業(yè)財務(wù)管理方面也出現(xiàn)了一些問題，財務(wù)系統(tǒng)的控制不嚴(yán)密，一些證公司，財務(wù)系統(tǒng)的控制能力不強，財務(wù)的監(jiān)管能力沒有得到有利的實施，特別是對分支機構(gòu)的監(jiān)管不嚴(yán)，成本控制和業(yè)績考核也執(zhí)行不力。這些嚴(yán)重的失職現(xiàn)象，浪費了資源，增加了成本，并引發(fā)了一系列的管理危機和道德風(fēng)險。

（三）經(jīng)營管理方面出現(xiàn)的問題

在經(jīng)營管理反面出現(xiàn)的問題主要有：第一，公司的營銷模式落后，營銷手段單一，影響業(yè)務(wù)的開展。第二，公司的組織架構(gòu)和管理流程尚待完善和加強，一些崗位的具體職責(zé)沒有明確和細化。第三，公司管理尚未完全制度化和管理化，導(dǎo)致無章可依，管理混亂。

三、加強我國證券公司內(nèi)部管理的對策

面對嚴(yán)峻的競爭形勢，針對出現(xiàn)的內(nèi)部管理問題，中國的證公司要勇于承認不足，仔細分析市場大環(huán)境和自身情況，依據(jù)現(xiàn)實，找到解決問題的對策。

（一）人力資源方面的對策

目前，企業(yè)之間的競爭已經(jīng)由硬實力轉(zhuǎn)向以人才為核心動力的軟實力的競爭，已經(jīng)由產(chǎn)業(yè)技術(shù)含量和管理水平為主的競爭演變成為企業(yè)人才的競爭，人才真正成為了企業(yè)應(yīng)對市場變化，實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)和持續(xù)發(fā)展的首要資源，中國的證券公司管理者要真正認識到這一點，全方位的做好自己的人力資源管理工作，吸引人才、培養(yǎng)人才、留住人才、充分發(fā)揮人才的長處。證公司的HR部門一是要要充分發(fā)揮自己的主觀能動性，不斷創(chuàng)新招聘手段，積極拓展招聘渠道，多方面、多渠道找尋人才；二是要完善企業(yè)的人力資源激勵制度和考核制度，利用這些制度，多方法多途徑調(diào)動員工的積極性，將人才的利益和公司的利益緊密結(jié)合起來，吸引有各項專長的人才加入自己的企業(yè)，齊心合力，共謀大業(yè)。

(二)財務(wù)管理方面的對策

1.采用全面預(yù)案管理財務(wù)制度

全面預(yù)算管理是一種新型的企業(yè)財務(wù)管理制度，它主要強調(diào)的是財務(wù)管理的“全面” 即財務(wù)管理的全面性、全過程性、全員性，企業(yè)的全面預(yù)算管理是種系統(tǒng)和科學(xué)的管理方法，是一個精密、漫長和系統(tǒng)的過程，也是現(xiàn)代企業(yè)管理中不可缺少的管理辦法和要素，采用全面預(yù)算管理的財務(wù)制度，使得財務(wù)管理不再是財務(wù)部門的事情，而是整個證公司所有部門和所有員工的事情，公司的財務(wù)管理就會貫穿于公司日常經(jīng)營活動的始終，起到了很好的監(jiān)控作用。

2.財務(wù)管理信息化

現(xiàn)代社會，網(wǎng)絡(luò)信息化已經(jīng)成為世界發(fā)展趨勢，在這個趨勢的影響下，各行各業(yè)的經(jīng)營管理都發(fā)生了巨大的變化，證公司這種對數(shù)據(jù)很敏感的行業(yè)，更要全面實現(xiàn)財務(wù)管理的信息化，在財務(wù)管理信息化的過程中，證公司一定要把握兩點內(nèi)容：一是要選擇合適的信息化財務(wù)管理載體，包括財務(wù)操作系統(tǒng)、財務(wù)信息平臺、財務(wù)管理軟件等。二是一定要注意信息安全，防止黑客攻擊、軟件漏洞等信息事故，保障網(wǎng)絡(luò)信息安全。

（三）經(jīng)營管理方面的對策

1.改變營銷思路，推進新產(chǎn)品研發(fā)

為改變劣勢，增強自己的競爭力，尋求更多的客源，證公司一定要轉(zhuǎn)變自己的營銷思路，改變過去單一的營銷手段，通過整合營銷來擴充自己的銷售地盤，吸引更多的消費者，這個整合的營銷活動，包括各個方面，有產(chǎn)品組合營銷，新產(chǎn)品營銷、廣告促銷、公共關(guān)系活動、企業(yè)文化營銷等。整合營銷的根本目的，就是實現(xiàn)營銷模式的創(chuàng)新和營銷手段的多樣化，用以吸引投資者的注意，實現(xiàn)業(yè)務(wù)產(chǎn)品的銷售最大化和消費者滿意最大化。

2.內(nèi)部管理制度和管理流程的重塑

為使得企業(yè)更具競爭力，證公司必須依據(jù)現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，將內(nèi)部各項管理內(nèi)容制度化，要責(zé)任到人，目標(biāo)分解到位，獎懲制度細化和量化，使得公司的各項管理有制度有規(guī)章可以界定，內(nèi)部管理有了制度化的保障。另外，公司要依據(jù)公司的實際情況，對內(nèi)部各項業(yè)務(wù)操作的流程進行梳理，并將這些流程規(guī)范起來，減少不必要的環(huán)節(jié)，加強對每個步驟的監(jiān)控，使得各項業(yè)務(wù)活動的開展流程化。

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