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法律規(guī)則的要素范文第1篇

一、可預(yù)見(jiàn)規(guī)則的相關(guān)內(nèi)容分析

（一）可預(yù)見(jiàn)規(guī)則的基本定義

對(duì)于可預(yù)見(jiàn)規(guī)則的論述，相關(guān)學(xué)術(shù)界眾說(shuō)紛紜，并沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。但是，從目前來(lái)說(shuō)，可預(yù)見(jiàn)規(guī)則可以從廣義和狹義的角度上分析。狹義上，可預(yù)見(jiàn)規(guī)則主要是指在合同的規(guī)定范圍內(nèi)，違約方在特定的時(shí)間內(nèi)對(duì)所預(yù)料到的違約損害后果進(jìn)行承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；從廣義的角度上來(lái)說(shuō)，可預(yù)見(jiàn)規(guī)則主要是指在明確的法律規(guī)定條件下，行為人權(quán)在自身所在現(xiàn)有的基礎(chǔ)信息之上，根據(jù)事物的實(shí)際發(fā)展情況，同時(shí)被行為人在特定的時(shí)間內(nèi)，對(duì)預(yù)料的后果承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，主要被運(yùn)用于侵權(quán)法領(lǐng)域和合同法領(lǐng)域。但是本文分析的合同法中可預(yù)見(jiàn)規(guī)則，主要是指狹義上的可預(yù)見(jiàn)規(guī)則。

（二）構(gòu)成可預(yù)見(jiàn)規(guī)則的理論要素

構(gòu)成可預(yù)見(jiàn)規(guī)則的理論要素主要包括以下的內(nèi)容：:首先，可預(yù)見(jiàn)規(guī)則的理論基礎(chǔ)，分為大陸法系的意識(shí)自治說(shuō)和英美法系的公平說(shuō)與效率說(shuō)。其中，大陸法系意識(shí)的自治說(shuō)主要是指一個(gè)人可以預(yù)料到自己所需要承擔(dān)的損失責(zé)任。而英美法系中的公平說(shuō)主要是指保障合同雙方的合理權(quán)益基礎(chǔ)之上，可預(yù)見(jiàn)規(guī)則可以賠償?shù)姆秶M(jìn)行合理的限制，公平分配損失；效率說(shuō)主要認(rèn)為當(dāng)事人擬定合同的目的主要在于從最大程度上追求利益。其次，構(gòu)成可預(yù)見(jiàn)規(guī)則的要素包括有預(yù)見(jiàn)的時(shí)間、預(yù)見(jiàn)的主體、預(yù)見(jiàn)的內(nèi)容以及預(yù)見(jiàn)可能性的判斷。

二、合同法中可預(yù)見(jiàn)規(guī)則存在的問(wèn)題

（一）違約方過(guò)錯(cuò)問(wèn)題存在的不足

當(dāng)前，我國(guó)頒布的合同法中，并沒(méi)有對(duì)故意違約和非故意違約情況下的可預(yù)見(jiàn)規(guī)則的實(shí)施進(jìn)行合理的區(qū)分。簡(jiǎn)而言之，我國(guó)的合同法中并沒(méi)有對(duì)違約方的過(guò)程進(jìn)行一個(gè)明確的界定。在這樣的情況下，如果按照可預(yù)見(jiàn)規(guī)則，無(wú)論在何種條件下，如果都按照無(wú)差別的情況對(duì)待合同的違約方，這對(duì)于違約方而言，具有一定的不公平性。在以公平公正為原則的前提條件下，違約人無(wú)論是故意違約還是非故意違約，在主觀(guān)上承擔(dān)的責(zé)任與后果是不同的，但是按照無(wú)差別的對(duì)待違約方，不僅忽略了違約方的誠(chéng)實(shí)守信行為，而且還會(huì)損害違約方的合法權(quán)益。由此可知在合同中，可預(yù)見(jiàn)規(guī)則對(duì)于違約方的過(guò)錯(cuò)界定還沒(méi)有十分明確，因此需要進(jìn)行及時(shí)的完善和修改。

（二）舉證責(zé)任在分配上存在的不足

在不能夠充分確定事實(shí)的情況下才能實(shí)施舉證責(zé)任。在公平公正的原則小，違約方既然產(chǎn)生了過(guò)錯(cuò)的行為，那么就必須要承擔(dān)起相應(yīng)的責(zé)任和后果。為了能夠保證是在法律判斷中判定違約方的過(guò)錯(cuò)，這就需要違約人在法律的規(guī)定下，承擔(dān)起相應(yīng)的違約后果。而履約方在此過(guò)程中可以將能夠證明違約方存在過(guò)錯(cuò)的證據(jù)舉證到案件審理的整個(gè)過(guò)程之中，這樣在維護(hù)自身的合法權(quán)益，同時(shí)還能維護(hù)違約方的合法權(quán)益。

（三）守約方信息揭示義務(wù)上存在的不足

守約方履行信息揭示義務(wù)的情況直接決定著可以對(duì)當(dāng)事人違約賠償?shù)呢?zé)任范圍。雖然在我國(guó)相關(guān)的法律之中，信息揭示義務(wù)也有相應(yīng)的體現(xiàn)，但是在實(shí)際中大部分的履約方無(wú)法正確的認(rèn)識(shí)到我國(guó)法律中的信息揭示義務(wù)，導(dǎo)致其在履行信息揭示義務(wù)過(guò)程中，并沒(méi)有將信息揭示作為一種義務(wù)進(jìn)行履行，因此使得守約方信息揭示的效率不高。由此可知，我國(guó)合同法中并沒(méi)有對(duì)守約方的信息揭示義務(wù)進(jìn)行明確詳細(xì)的規(guī)定和說(shuō)明，從而導(dǎo)致守約方由于信息揭示義務(wù)的履行不足。

三、合同法中可預(yù)見(jiàn)性規(guī)則的完善

（一）可預(yù)見(jiàn)性規(guī)則的立法完善

1、明確損害的范圍和可預(yù)見(jiàn)性規(guī)則的適用范圍在立法和判斷中，都可以知曉可預(yù)見(jiàn)規(guī)則是在損害范圍內(nèi)適用的。對(duì)于損害，我國(guó)采取的只是在財(cái)產(chǎn)損害的范圍內(nèi)對(duì)受到的損失與得到的利益進(jìn)行分類(lèi)。而筆者認(rèn)為損失與利益雖然能夠滿(mǎn)足損害范圍的劃分，但是我國(guó)現(xiàn)階段對(duì)于違約損害賠償制度中，并沒(méi)有對(duì)非財(cái)產(chǎn)損失進(jìn)行規(guī)定?？深A(yù)見(jiàn)規(guī)則的適用范圍明確需要根據(jù)實(shí)際的損害范圍，同時(shí)還需要正確區(qū)分正確區(qū)別特別法律與一般法律的規(guī)定。對(duì)于特別法律，對(duì)損害賠償他有著單獨(dú)的規(guī)定，例如《海商法》、《郵政法》等。由于特別法律優(yōu)于普通法律，因此對(duì)于明確界定賠償損害范圍的特別法效力大于一般法律的損害賠償規(guī)則。同時(shí)，可預(yù)見(jiàn)規(guī)則還需要充分考慮到違約方的主觀(guān)因素，如果履約方履行了相應(yīng)的義務(wù)，那么違約方在得知信息的條件下出現(xiàn)違約的情況，就需要承擔(dān)完全賠償責(zé)任。對(duì)于違約規(guī)則的排除適應(yīng)情況，我國(guó)立法只有欺詐一項(xiàng)的表述，關(guān)于重大過(guò)失，并沒(méi)有規(guī)定排除適用。2、變更可預(yù)見(jiàn)性規(guī)則構(gòu)成要素的立法根據(jù)可預(yù)見(jiàn)規(guī)則的預(yù)見(jiàn)時(shí)間、預(yù)見(jiàn)主體、預(yù)見(jiàn)內(nèi)容以及預(yù)見(jiàn)可能性判斷的構(gòu)成要素，都需要根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行有效的檢查，根據(jù)綜上所述，應(yīng)該以違約方在違約的過(guò)程中，對(duì)自身能夠預(yù)料到損害而承擔(dān)起的賠償責(zé)任。針對(duì)于預(yù)見(jiàn)內(nèi)容，并非是成為客觀(guān)評(píng)價(jià)的主要因素之一，這只是作為法官的參考依據(jù)而已。換言之，特別是在在立法過(guò)程中可以不用考慮預(yù)見(jiàn)的數(shù)額或種類(lèi)。而在主觀(guān)方面上，考察違約方的主觀(guān)因素，不僅可以對(duì)案件的判斷具有公平的效果，而且還能維護(hù)雙方當(dāng)事人的合法權(quán)益。而對(duì)預(yù)見(jiàn)的時(shí)間來(lái)說(shuō)，其可以將違約方的違約時(shí)間作為預(yù)見(jiàn)時(shí)間，以此遏制故意違約情況的發(fā)生，同時(shí)也能還能提高履約方的信息揭示義務(wù)，從而在最大程度上降低雙方之間的矛盾、誤解的產(chǎn)生。

（二）可預(yù)見(jiàn)性規(guī)則的司法完善

1、明確司法使用的標(biāo)準(zhǔn)和排除可預(yù)見(jiàn)性規(guī)則的適用情形在可預(yù)見(jiàn)規(guī)則的損害賠償范圍確定的過(guò)程中，法官應(yīng)該以違約方的預(yù)見(jiàn)損失為為標(biāo)準(zhǔn)，而采取“經(jīng)濟(jì)人”標(biāo)準(zhǔn)比較合理，這主要是由于其能夠正確判斷損失是否預(yù)見(jiàn)時(shí)還需要對(duì)當(dāng)事人的信息掌握、認(rèn)知能力、身份地位、最優(yōu)選擇等，這些內(nèi)容都應(yīng)該屬于判斷的標(biāo)準(zhǔn)，但是所有的標(biāo)準(zhǔn)最后還是需要法官進(jìn)行裁判。對(duì)此，司法適用標(biāo)準(zhǔn)能夠在很大程度上規(guī)范法官的權(quán)利。在此過(guò)程中，需要明確的是可預(yù)見(jiàn)規(guī)則的判斷標(biāo)準(zhǔn)，并不只是簡(jiǎn)單的“經(jīng)濟(jì)人”的標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)還需要充分考慮到“經(jīng)濟(jì)人”標(biāo)準(zhǔn)的所有細(xì)節(jié)，從理性的角度考慮事態(tài)的發(fā)生情況以及結(jié)果，客觀(guān)真實(shí)的判斷損害結(jié)果。除此之外，還需要充分考慮違約方的主觀(guān)性以及雙方當(dāng)事人之間是否存在誤解或欺詐的現(xiàn)象出現(xiàn)。在出現(xiàn)違約情況后利用司法途徑解決的過(guò)程中，不僅需要盡量保證雙方當(dāng)事人的利益，還需要維護(hù)社會(huì)環(huán)境，促進(jìn)誠(chéng)信交易。2、舉證責(zé)任的健全完善舉證責(zé)任包括主觀(guān)認(rèn)識(shí)能力的證明責(zé)任、信息的證明責(zé)任這兩方面的內(nèi)容。其中，針對(duì)于主觀(guān)認(rèn)識(shí)能力的證明責(zé)任，主要是指締約方具備認(rèn)識(shí)能力，能夠合理預(yù)見(jiàn)合同風(fēng)險(xiǎn)，但是在發(fā)生損害情況的時(shí)候，違約方可能會(huì)證明由于自身的認(rèn)識(shí)能補(bǔ)足而產(chǎn)生損害，以此法官減少其承擔(dān)的損害責(zé)任。在此過(guò)程中，法官應(yīng)該考慮違約方的預(yù)見(jiàn)能力和認(rèn)識(shí)能力，主要包括有以下情況：第一，如果在損害情況發(fā)生以后，違約方會(huì)證明自身能力不足，那么在締結(jié)合同時(shí)就存在著欺詐的行為，那么應(yīng)該撤銷(xiāo)合同，或者對(duì)合同進(jìn)行無(wú)效處理。第二，如果違約方證明自身的認(rèn)識(shí)能力與普通人相比偏低時(shí)，法官應(yīng)該按照“經(jīng)濟(jì)人”的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷。最后，當(dāng)違約方的認(rèn)識(shí)能力高于經(jīng)濟(jì)人的時(shí)候，對(duì)于預(yù)見(jiàn)的損害應(yīng)該由履約方舉證進(jìn)行判定；第二，信息的證明責(zé)任。雙方當(dāng)事人在締約過(guò)程中會(huì)作為合同的基礎(chǔ)，并以條例文本的形式進(jìn)行固定。同時(shí)履約方有責(zé)任舉證特殊信息。信息的通知義務(wù)對(duì)于對(duì)于履約方而言，只是一個(gè)較低的成本，如果無(wú)法舉證，履約方可能會(huì)承擔(dān)不利的后果。

結(jié)束語(yǔ)

法律規(guī)則的要素范文第2篇

［關(guān) 鍵 詞］企業(yè)制度 內(nèi)部規(guī)則 持續(xù)演進(jìn)

企業(yè)制度本質(zhì)上是一種“內(nèi)部規(guī)則”，企業(yè)制度要想免受“外部規(guī)則”的異化而按照自身的邏輯持續(xù)展開(kāi)和成長(zhǎng)演進(jìn)，制度環(huán)境對(duì)產(chǎn)權(quán)原則、法治原則和合約原則的遵循是基本的制度基礎(chǔ)和前提條件。而我國(guó)古代歷史中的制度環(huán)境在這三個(gè)方面均存在致命或嚴(yán)重的缺陷，由此導(dǎo)致現(xiàn)代企業(yè)制度未曾從中國(guó)歷史自發(fā)創(chuàng)新而不得不在近現(xiàn)代走上了一條制度模仿和推廣的強(qiáng)制性制度變遷的道路。盡管這條道路可能存在某種“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”，但“歷史不可能飛躍”（馬歇爾），這并不能替代制度環(huán)境的優(yōu)化。如果制度環(huán)境未能根據(jù)如上三大原則作出根本的變革，企業(yè)不可能成其為自發(fā)和自為的真正經(jīng)濟(jì)主體，企業(yè)制度作為內(nèi)部規(guī)則仍將難以避免遭受外部規(guī)則異化的命運(yùn)，企業(yè)制度演進(jìn)也仍將難以獲得可持續(xù)性，最終現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)難以獲得徹底的成功。

一、企業(yè)制度演進(jìn)的一般邏輯

企業(yè)理論發(fā)展不過(guò)是對(duì)企業(yè)實(shí)踐的主觀(guān)反映，企業(yè)組織和制度演進(jìn)又隨時(shí)代不同而表現(xiàn)出不同的特征。這意味著，在理解企業(yè)內(nèi)涵的方面應(yīng)遵循歷史與邏輯相統(tǒng)一的原則。

（一）企業(yè)組織演進(jìn)與企業(yè)內(nèi)涵的拓展

歷史地考察發(fā)現(xiàn)，在企業(yè)治理的角度，企業(yè)組織形式及其內(nèi)涵經(jīng)歷了一個(gè)單邊治理雙邊治理三邊治理利益相關(guān)者共同治理的拓展過(guò)程。（1）所謂單邊治理，主要是就古典企業(yè)所遵循的物質(zhì)資本邏輯而言，個(gè)人業(yè)主制企業(yè)是其典型代表，合伙制企業(yè)是物質(zhì)資本邏輯一種形式上的拓展。企業(yè)單邊治理的最顯著特征，是企業(yè)契約中物質(zhì)資本所有者對(duì)于雇傭工人的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)和支配地位。（2）所謂雙邊治理，是就企業(yè)作為物質(zhì)資本與人力資本的合約性質(zhì)而言，但這里的人力資本仍?xún)H限于“異質(zhì)性”人力資本。錢(qián)德勒所說(shuō)的企業(yè)所有權(quán)和管理權(quán)的分離，就是人力資本職能開(kāi)始從古典企業(yè)家當(dāng)中分離出來(lái)而開(kāi)始成為企業(yè)重要制度要素的一種表現(xiàn)。雙邊治理的顯著特征，是企業(yè)股東和經(jīng)理人員之間“委托—”的博弈關(guān)系。（3）所謂三邊治理，主要是就企業(yè)“員工參與”，也就是說(shuō)企業(yè)內(nèi)“同質(zhì)性”人力資本擁有者參與企業(yè)的治理以及剩余的分享而言?！皢T工參與”的邏輯起點(diǎn)，是企業(yè)員工對(duì)其自身人力資本的產(chǎn)權(quán)；“員工參與”的根本原因，在于企業(yè)員工“勞動(dòng)努力”對(duì)其勞動(dòng)能力的雙重能動(dòng)作用；“員工參與”的現(xiàn)實(shí)狀況，取決于企業(yè)契約中其人力資本所決定的談判實(shí)力。在不同的制度環(huán)境中，“員工參與”還可能具有不同的內(nèi)涵和實(shí)現(xiàn)程度。三邊治理的顯著特征，是企業(yè)員工、經(jīng)理人員、股東之間的博弈制衡關(guān)系。（4）所謂共同治理，是就企業(yè)利益相關(guān)者共同參與企業(yè)的治理而言。共同治理已成為現(xiàn)代世界各國(guó)企業(yè)制度演進(jìn)的共同趨勢(shì)。企業(yè)不同組織形式之間并非全然的縱向替代關(guān)系，也大量并存于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)當(dāng)中。

（二）企業(yè)制度的邏輯

可以看出，企業(yè)制度邏輯是一個(gè)隨企業(yè)組織演進(jìn)而不斷豐富的過(guò)程。按照現(xiàn)代企業(yè)理論，企業(yè)制度作為企業(yè)合約的外化，本質(zhì)上代表了企業(yè)各要素產(chǎn)權(quán)主體間就如何配置企業(yè)所有權(quán)（企業(yè)剩余權(quán)利）而通過(guò)某種再談判機(jī)制達(dá)成的動(dòng)態(tài)博弈均衡；企業(yè)制度是企業(yè)利益相關(guān)者［3］對(duì)企業(yè)“共同治理”和特殊“相機(jī)治理”的統(tǒng)一。

按照現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論，在企業(yè)契約達(dá)成之前的“產(chǎn)權(quán)”，還主要是那種傳統(tǒng)意義上“物權(quán)”，側(cè)重反映人和物之間的關(guān)系；而在企業(yè)契約達(dá)成之后的“產(chǎn)權(quán)”即“企業(yè)所有權(quán)”，則是對(duì)各產(chǎn)權(quán)主體間責(zé)權(quán)利的界定，主要反映了人與人之間的關(guān)系，具有相對(duì)性和有限性。既然企業(yè)產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是對(duì)人與人之間利益關(guān)系的界定，那么其契約簽約人并不必然由傳統(tǒng)的物的所有者充當(dāng)，具有人力資本的勞動(dòng)者也應(yīng)當(dāng)是產(chǎn)權(quán)主體，這與人力資本客觀(guān)上存在的作為未來(lái)滿(mǎn)足或者未來(lái)收入源泉的“投資品”屬性是相一致的。也正因此，周其仁把企業(yè)看作為人力資本與非人力資本之間的合約。更廣泛的意義上，科斯把影響他人損益的行為也視為生產(chǎn)要素和權(quán)利［5］，從而隱含地指出：凡是能給企業(yè)帶來(lái)?yè)p益或其行為受企業(yè)行為直接影響的行為人均有可能參與或影響企業(yè)契約、企業(yè)所有權(quán)的分配進(jìn)而企業(yè)制度的設(shè)定，也就是說(shuō)成為了企業(yè)的利益相關(guān)者。由此可以推論，企業(yè)制度就是在企業(yè)利益相關(guān)者之間對(duì)企業(yè)剩余權(quán)利的合理配置，利益相關(guān)者的共同治理反映了企業(yè)制度的一般。

但是，“共同治理”并不等于在企業(yè)利益相關(guān)者之間對(duì)企業(yè)剩余權(quán)利進(jìn)行“平等”的分配，也不等于“所有”利益相關(guān)者的企業(yè)治理權(quán)利都可以在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中得到實(shí)現(xiàn)。觀(guān)察表明，由于技術(shù)特征和生產(chǎn)要素特性（比如相對(duì)稀缺性，決定談判實(shí)力）、企業(yè)運(yùn)營(yíng)狀態(tài)（不同成本—收益的動(dòng)態(tài)對(duì)比格局）以及宏觀(guān)制度環(huán)境（外在影響因素）等因素的具體不同，現(xiàn)實(shí)企業(yè)治理遵循的是特殊“相機(jī)治理”的原則。也就是說(shuō)，由于某些特定原因總有若干利益相關(guān)者并沒(méi)有參與到企業(yè)治理當(dāng)中來(lái)，不同情境下參與企業(yè)治理的利益相關(guān)者其在企業(yè)剩余權(quán)利配置當(dāng)中的地位和對(duì)比格局也各自不同，也可以說(shuō)是不同條件下企業(yè)“共同治理”一般原則的實(shí)現(xiàn)程度和實(shí)現(xiàn)形式是不同的。由于絕對(duì)意義上的“共同治理”從來(lái)沒(méi)有也不大可能在現(xiàn)實(shí)的企業(yè)中得到完全實(shí)現(xiàn)，我們也可以把企業(yè)“共同治理”的一般原則看作為研究現(xiàn)實(shí)企業(yè)制度安排的理想“參照系”，而遵循“相機(jī)治理”原則的現(xiàn)實(shí)企業(yè)制度，則是企業(yè)制度一般在特定條件下的特殊表現(xiàn)形式，也就是說(shuō)都是同企業(yè)制度一般相對(duì)應(yīng)的“企業(yè)制度特殊”。這一觀(guān)點(diǎn)可對(duì)歷史和現(xiàn)實(shí)中存在過(guò)的多種企業(yè)制度形式作出邏輯統(tǒng)一的解釋。

（三）企業(yè)制度本質(zhì)上是一種“內(nèi)部規(guī)則”

從上可知：現(xiàn)代企業(yè)理論仍主要沿襲了個(gè)體主義方法論的傳統(tǒng)，把制度看作是企業(yè)利益相關(guān)者之間交易的博弈產(chǎn)生的“內(nèi)生變量”。內(nèi)生性的企業(yè)制度也可理解為哈耶克意義上的“內(nèi)部規(guī)則”。

在哈耶克那里，“內(nèi)部規(guī)則”作為其社會(huì)秩序二元觀(guān)的基本范疇而與“外部規(guī)則”相對(duì)應(yīng)。哈耶克認(rèn)為，在給定知識(shí)分散化和經(jīng)濟(jì)人有限理性的前提下：（1）規(guī)則本身是一種共同知識(shí)，社會(huì)成員通過(guò)遵守規(guī)則來(lái)彌補(bǔ)理性的不足，從而盡可能減少不確定性世界中決策的失誤。制度可視為規(guī)則的具體化，因而規(guī)則是一個(gè)更為根本的概念；（2）內(nèi)部規(guī)則是分散的個(gè)體在追求自身利益最大化的相互作用過(guò)程中自發(fā)形成和彼此認(rèn)同的制度，外部規(guī)則是與“個(gè)人”相對(duì)應(yīng)的“組織”（如政府）通過(guò)命令——服從關(guān)系來(lái)貫徹某種特定目的（往往是自身利益）而推行的制度。內(nèi)部規(guī)則并非總是最好的，外部規(guī)則并非總是壞的；（3）與此對(duì)應(yīng)，社會(huì)秩序演化存在兩條主線(xiàn)：一方面，當(dāng)事人在遵守內(nèi)部規(guī)則的前提下自主行動(dòng)，通過(guò)當(dāng)事人之間的互動(dòng)以及當(dāng)事人與規(guī)則之間的互動(dòng)形成一種自發(fā)的“人類(lèi)合作的擴(kuò)展秩序”，另一方面，組織為了特定目的，通過(guò)政治行為實(shí)施外部規(guī)則，形成一種圍繞外生制度的外生秩序；（4）個(gè)人和組織之間、內(nèi)部規(guī)則與外部規(guī)則之間普遍存在的互動(dòng)關(guān)系，是社會(huì)演進(jìn)的源動(dòng)力，自發(fā)秩序和人為秩序的相互交織和具體關(guān)系格局構(gòu)成現(xiàn)實(shí)的社會(huì)秩序；（5）由此，社會(huì)秩序的切入點(diǎn)是自發(fā)秩序和人為秩序的二元觀(guān)，由于組織同樣要在一個(gè)更大的自發(fā)秩序范圍內(nèi)活動(dòng)，因而內(nèi)部規(guī)則和自發(fā)秩序比較外部規(guī)則和人為秩序更具有根本性的意義。

盡管社會(huì)秩序必然是二元的，但正常社會(huì)狀態(tài)下，其內(nèi)部規(guī)則必定占據(jù)基礎(chǔ)性的地位并發(fā)揮主導(dǎo)性的作用。不過(guò)，由于內(nèi)部規(guī)則具有自發(fā)性質(zhì)，而外部規(guī)則多依托于組織而發(fā)揮作用，結(jié)果內(nèi)部規(guī)則的形成和演進(jìn)很容易會(huì)受到外部規(guī)則的影響或異化。因此，為了維護(hù)社會(huì)的正常秩序，需要設(shè)定一系列的制度條件來(lái)保證內(nèi)部規(guī)則的演化不會(huì)因外部規(guī)則的干擾而被異化。企業(yè)制度的創(chuàng)新及其演化也是如此。

二、企業(yè)制度持續(xù)演進(jìn)的基本條件

企業(yè)制度本質(zhì)上是一種“內(nèi)部規(guī)則”意味著：企業(yè)制度創(chuàng)新及其演進(jìn)主要是一個(gè)企業(yè)基本邏輯自然展開(kāi)和拓展的過(guò)程，而不是一個(gè)任何其它主體（包括政府）在替代性思維支配下進(jìn)行主觀(guān)設(shè)計(jì)的問(wèn)題。分析表明，從企業(yè)制度作為產(chǎn)權(quán)主體間通過(guò)再談判機(jī)制達(dá)成的動(dòng)態(tài)博弈均衡之代表的角度來(lái)看，企業(yè)制度創(chuàng)新及其演進(jìn)內(nèi)在地隱含了產(chǎn)權(quán)原則、法治原則和合約原則的三大基礎(chǔ)性制度條件。

（一）產(chǎn)權(quán)原則

靜態(tài)的看，企業(yè)是個(gè)人之間交易財(cái)產(chǎn)權(quán)的一種方式，是一系列契約的聯(lián)結(jié)；動(dòng)態(tài)的看，企業(yè)是利益相關(guān)者之間憑借要素產(chǎn)權(quán)所決定的談判實(shí)力通過(guò)長(zhǎng)期再談判機(jī)制進(jìn)行博弈的動(dòng)態(tài)均衡過(guò)程。這就是說(shuō)，企業(yè)契約隱含的前提是簽約人必須對(duì)自己投入企業(yè)的要素?fù)碛忻鞔_的所有權(quán)，這種產(chǎn)權(quán)交易的結(jié)果形成了企業(yè)所有權(quán)。顯然資本所有權(quán)和企業(yè)所有權(quán)是不同的概念，資本所有權(quán)是經(jīng)濟(jì)主體對(duì)投入企業(yè)的生產(chǎn)要素或資源的初始所有權(quán)，與財(cái)產(chǎn)權(quán)（property rights）是等價(jià)的概念，指的是對(duì)給定財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益和轉(zhuǎn)讓等的權(quán)利；而企業(yè)所有權(quán)則是指的企業(yè)剩余索取權(quán)（residual righes of claimancy）和剩余控制權(quán)（residual rights of control）。企業(yè)產(chǎn)權(quán)原則主要是說(shuō)：企業(yè)各生產(chǎn)要素必須存在其人格化的代表，或者說(shuō)企業(yè)利益相關(guān)者要對(duì)特定生產(chǎn)要素?fù)碛匈Y本所有權(quán)。

產(chǎn)權(quán)原則是整個(gè)企業(yè)制度賴(lài)以成立并發(fā)揮作用的隱含前提。（1）企業(yè)所有權(quán)主要強(qiáng)調(diào)的是對(duì)財(cái)產(chǎn)實(shí)體的動(dòng)態(tài)經(jīng)營(yíng)過(guò)程和價(jià)值的動(dòng)態(tài)實(shí)現(xiàn)，資本所有權(quán)則側(cè)重于對(duì)財(cái)產(chǎn)歸屬的靜態(tài)占有和一般觀(guān)念上的認(rèn)知。如果說(shuō)企業(yè)所有權(quán)主要是一個(gè)權(quán)利交易的概念，那么資本所有權(quán)則是這種交易所以能夠進(jìn)行的前提條件。（2）產(chǎn)權(quán)原則決定了要素產(chǎn)權(quán)主體的經(jīng)濟(jì)理性是尋求其要素產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的最大化，這為企業(yè)內(nèi)各人格化要素之間交易的博弈提供了基本的動(dòng)力來(lái)源。（3）產(chǎn)權(quán)原則也是企業(yè)內(nèi)剩余權(quán)利配置方式進(jìn)而企業(yè)制度的決定性因素。企業(yè)制度的具體狀況取決于企業(yè)各利益相關(guān)者的談判實(shí)力的對(duì)比格局，而其談判實(shí)力則在很大程度上取決于其所占有的生產(chǎn)要素的特性?？梢?jiàn)， 產(chǎn)權(quán)原則是企業(yè)制度運(yùn)行的邏輯前提，也是企業(yè)制度設(shè)置的重要決定性因素，不可或缺。

從企業(yè)作為內(nèi)部規(guī)則的方面看，不同產(chǎn)權(quán)狀況對(duì)應(yīng)著不同的外部規(guī)則與內(nèi)部規(guī)則的均衡與演化路徑：（1）產(chǎn)權(quán)主體缺位的情況下，內(nèi)部規(guī)則變遷服從于外部規(guī)則的變遷；（2）產(chǎn)權(quán)主體到位的情況下，內(nèi)部規(guī)則變遷牽引外部規(guī)則的變遷；（3）產(chǎn)權(quán)主體不完全到位的情況下，內(nèi)部規(guī)則、外部規(guī)則相互作用，內(nèi)部規(guī)則可能會(huì)逐漸發(fā)揮主導(dǎo)作用。進(jìn)而，不同產(chǎn)權(quán)約束條件也對(duì)應(yīng)著不同的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。實(shí)證考察表明：在不同所有制類(lèi)型的企業(yè)之間，私營(yíng)個(gè)體企業(yè)效率最高，三資企業(yè)其次，股份制和集體企業(yè)再次，國(guó)有企業(yè)效率最低；在不同國(guó)家之間，那些資源稟賦條件較為優(yōu)越的國(guó)家并不一定可以取得最好的可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效（如前蘇聯(lián)）；那些一味注重引進(jìn)外資而忽視自身改革的國(guó)家，同樣未能擺脫困境（如70年代的印度和南美的一些國(guó)家）；而取得令人矚目發(fā)展成就的，恰恰往往是那些雖然資源稟賦薄弱但注重建立明晰產(chǎn)權(quán)制度的國(guó)家或地區(qū)。這說(shuō)明，“良好界定的產(chǎn)權(quán)帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)的繁榮?！?因此一定意義上可以說(shuō)，忽視了企業(yè)制度的產(chǎn)權(quán)原則前提，就等于忽視了企業(yè)制度建設(shè)本身。

（二）法治原則

產(chǎn)權(quán)很容易受到掠奪、侵害或者侵蝕，一個(gè)沒(méi)有良好執(zhí)行和保護(hù)機(jī)制的產(chǎn)權(quán)制度安排，可能比沒(méi)有這種產(chǎn)權(quán)制度本身更糟糕。這意味著，作為一種競(jìng)爭(zhēng)性的排他性權(quán)利，產(chǎn)權(quán)的界定尤其保護(hù)是最關(guān)鍵的。產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)至少需要滿(mǎn)足以下三個(gè)條件：（1）要保護(hù)產(chǎn)權(quán)免受盜竊、暴力和其它掠奪行為之害；（2）要保護(hù)產(chǎn)權(quán)不受政府隨意之害；（3）存在比較公正的和可以預(yù)見(jiàn)的司法體系。這正是政府無(wú)可推卸的責(zé)任?！啊哂羞@種特征的制度安排——更確切地講，在產(chǎn)品、生產(chǎn)要素和思想方面清楚界定并良好執(zhí)行的產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)——本來(lái)就是公共貨品。它不可能由誘致性制度創(chuàng)新過(guò)程建立，沒(méi)有政府的一心一意的支持，社會(huì)上不會(huì)存在這樣的制度安排?！边@就是說(shuō)，政府不僅要在超脫于產(chǎn)權(quán)之外的立場(chǎng)上界定產(chǎn)權(quán)，還要利用自身的“暴力潛能”對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效的保護(hù)。產(chǎn)權(quán)的保護(hù)主要是通過(guò)以國(guó)家強(qiáng)制力為后盾的法律來(lái)實(shí)現(xiàn)的。這就是我們所說(shuō)的法治原則。

如果說(shuō)產(chǎn)權(quán)原則是企業(yè)制度形成和運(yùn)行的邏輯起點(diǎn)，那么法治原則則是維系企業(yè)這樣一個(gè)立足于競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上的合作框架的根本。如果產(chǎn)權(quán)得不到法律的有效保護(hù)，企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)性的努力則會(huì)下降，而交易或分配性的努力則會(huì)上升，結(jié)果交易成本上升，同時(shí)企業(yè)績(jī)效下降。在完全失去法律屏障的情況下，純粹掠奪的情況也會(huì)發(fā)生，那時(shí)企業(yè)就將不再成其為企業(yè)?？梢?jiàn)，從企業(yè)作為內(nèi)部規(guī)則的角度來(lái)看，如果說(shuō)產(chǎn)權(quán)原則是內(nèi)部規(guī)則自然演進(jìn)的動(dòng)力源泉，那么法治原則則是確保內(nèi)部規(guī)則演進(jìn)不被異化的根本保障。前者注重的是內(nèi)容，后者注重的是形式；前者要求并衍生后者，后者表現(xiàn)并保障前者。

法治原則包含兩重相輔相成的含義。（1）雖然法律是一個(gè)社會(huì)至關(guān)重要的制度架構(gòu)或平臺(tái)，但法律本身并不是我們刻意而為的主觀(guān)設(shè)計(jì)，相反而只應(yīng)該是對(duì)以產(chǎn)權(quán)原則為起點(diǎn)自發(fā)衍生出來(lái)的內(nèi)部規(guī)則亦即既存社會(huì)秩序的發(fā)現(xiàn)和確認(rèn)，否則法律本身即失去了其存在的“合法性”；（2）雖然法律看來(lái)是出自于立法者之手并由國(guó)家來(lái)掌控，但既然其內(nèi)容在本質(zhì)上即是“人之行動(dòng)而不是人之設(shè)計(jì)的結(jié)果”，那么作為其表現(xiàn)和實(shí)現(xiàn)形式的法律其立法和執(zhí)法過(guò)程也理所當(dāng)然只應(yīng)當(dāng)具有形式和程序性的意義。這潛在地說(shuō)明，一方面，“法律先于立法”（哈耶克），亦即法律是立法者“發(fā)現(xiàn)”而不是立法者“發(fā)明”的；另一方面，統(tǒng)治的實(shí)施必須根據(jù)普遍的法規(guī)而不是專(zhuān)斷的命令，這里所謂普遍的法規(guī)，主要就是指的對(duì)內(nèi)部規(guī)則的發(fā)現(xiàn)和確認(rèn)。這正是所謂“守法的統(tǒng)治”（亞里士多德）。

可見(jiàn)，堅(jiān)持法治原則，不僅應(yīng)當(dāng)將基于產(chǎn)權(quán)原則的“權(quán)利”納入法治化的軌道，更應(yīng)當(dāng)將國(guó)家或者政府的“權(quán)力”也納入法治化的軌道。

（三）合約原則

合約原則是一個(gè)古老的價(jià)值追求，內(nèi)含有合意、正義、自由意志、自主選擇、自然秩序等理念。合約原則既是企業(yè)制度的深層次根源，也是企業(yè)制度作為一種內(nèi)部規(guī)則而言的最直接體現(xiàn)。在博弈論的框架下，企業(yè)代表一種合作博弈的內(nèi)生均衡過(guò)程，“契約為一種合意”，合意亦即“一致性同意”，是指合約的簽訂必須依據(jù)各方的意志一致同意而成立，締約各方必須同時(shí)受到合約的約束。無(wú)論任何一方接受了特定的企業(yè)合約，就意味著它認(rèn)為這個(gè)合約所規(guī)定的要素行為和利益，優(yōu)于其它可能的合約。如果其中任何一方不滿(mǎn)意合約條件，企業(yè)合約就不能達(dá)成。反過(guò)來(lái)說(shuō)，以產(chǎn)權(quán)的明確界定和充分保護(hù)為前提，將企業(yè)合約視為利益相關(guān)者自由選擇的結(jié)果，并且存在自由退出機(jī)制，則只要企業(yè)“存在”，它必然是“一致同意的”，即實(shí)現(xiàn)了給定約束條件下交易各方的最優(yōu)選擇，特定的企業(yè)合約或產(chǎn)權(quán)安排處于納什均衡狀態(tài)。

與契約型企業(yè)相對(duì)應(yīng)的是單位化企業(yè)，進(jìn)而，與合約原則相對(duì)應(yīng)的是“身份”原則。單位化企業(yè)不是通過(guò)公司治理結(jié)構(gòu)或者剩余權(quán)利配置，而是通過(guò)與身份、地位相關(guān)聯(lián)的差序化的權(quán)威來(lái)治理企業(yè)的；或可以說(shuō)，單位化企業(yè)的運(yùn)行遵循“身份”原則。何謂“身份”？T.H.Marshall的定義是：身份是一種地位，在那上面附著一系列的權(quán)利和責(zé)任，特權(quán)和義務(wù)，法定的特許或禁止，這是為社會(huì)所認(rèn)可并為國(guó)家所規(guī)定和推行的。經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)身份的關(guān)注主要是從效率追求的角度出發(fā)的。那么，從企業(yè)制度的角度來(lái)看，身份原則和合約原則誰(shuí)會(huì)帶來(lái)更高的經(jīng)濟(jì)績(jī)效？我們贊同關(guān)于身份治理會(huì)節(jié)約特定交易成本的觀(guān)點(diǎn)，但觀(guān)察表明，總體上身份治理不僅在宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面會(huì)導(dǎo)致低效率的資源配置，在微觀(guān)方面也只能獲得相對(duì)較差的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。這是因?yàn)?，不同于契約型企業(yè)內(nèi)部那種建立于產(chǎn)權(quán)合約基礎(chǔ)上的“權(quán)威”，身份原則不僅缺乏正式的激勵(lì)制度，也缺乏正式的約束機(jī)制。這種特殊制度結(jié)構(gòu)的后果是，由意識(shí)形態(tài)所節(jié)省的交易成本相比效率的流失而言微不足道，而且這種意識(shí)形態(tài)的效力自身也在不斷地衰減。

梅因關(guān)于社會(huì)發(fā)展從“身份到契約”的著名論斷表明：從古代到近代，社會(huì)發(fā)展是從“身份治理”向“契約治理”過(guò)渡的過(guò)程。因此在企業(yè)制度演進(jìn)的角度，身份原則所蘊(yùn)含的特殊主義理念與合約原則所蘊(yùn)含的普遍主義理念相比，比效率損失更嚴(yán)重的后果可能是，身份原則對(duì)應(yīng)著“政治資本主義”或者“裙帶資本主義”，這與合約原則所對(duì)應(yīng)的一般“企業(yè)資本主義”相比而言是“反現(xiàn)代”的，與現(xiàn)代企業(yè)制度是背道而馳的，是一種必然會(huì)遭到淘汰命運(yùn)的發(fā)展方向。因此，企業(yè)制度演進(jìn)要趨向于現(xiàn)代的方向，也必須遵循“從身份到契約”的社會(huì)發(fā)展基本趨勢(shì)。

三、現(xiàn)代企業(yè)制度未從中國(guó)歷史自發(fā)創(chuàng)新的具體原因

在中國(guó)歷史上，“企業(yè)資本主義”一貫難以生存，更無(wú)法得到可持續(xù)性的拓展。史實(shí)表明，在中國(guó)，商人和企業(yè)家如果得不到官方支持就無(wú)法興旺發(fā)達(dá)，即使發(fā)了財(cái)?shù)娜?，也寧將?cái)富用于購(gòu)置地產(chǎn)和興辦教育，而不投資發(fā)展早期產(chǎn)業(yè)。結(jié)果，雖然在歷史上的許多時(shí)期原始企業(yè)不可勝數(shù)，但現(xiàn)代意義上的企業(yè)制度，畢竟沒(méi)有從中國(guó)歷史中自發(fā)創(chuàng)新出來(lái)。原因何在？

根據(jù)上文給出的分析框架，我們嘗試進(jìn)行一個(gè)較系統(tǒng)的解釋。

（一）產(chǎn)權(quán)原則狀況

如前述，雖然剩余權(quán)利配置是企業(yè)所有權(quán)和企業(yè)制度的核心內(nèi)容，但資本所有權(quán)才是企業(yè)制度賴(lài)以成立的真正前提。也就是說(shuō)，各生產(chǎn)要素必須有其人格化的代表，或者，社會(huì)財(cái)富必須在社會(huì)成員之間進(jìn)行明確的和排他性的分配。所謂“有恒產(chǎn)者有恒心”，在此基礎(chǔ)上，獲利的預(yù)期才會(huì)變成確切可把握的現(xiàn)實(shí)，經(jīng)濟(jì)人理性才得以確立，產(chǎn)權(quán)交易才成為可能，企業(yè)制度創(chuàng)新也才獲得了堅(jiān)實(shí)的微觀(guān)基礎(chǔ)。張維迎曾提出“國(guó)家所有制下的企業(yè)家不可能定理”，認(rèn)為企業(yè)家是一種特定的財(cái)產(chǎn)關(guān)系（即私有財(cái)產(chǎn)關(guān)系）的產(chǎn)物，沒(méi)有這樣的財(cái)產(chǎn)關(guān)系，就不可能有真正的企業(yè)家，即是對(duì)產(chǎn)權(quán)原則的一種表述。

同西方國(guó)家從18世紀(jì)初就逐步形成并長(zhǎng)期延續(xù)下來(lái)的產(chǎn)權(quán)制度不同，中國(guó)歷史上一直比較缺乏明確界定且穩(wěn)定的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。從最一般的意義上講，所謂“普天之下，莫非王土；率土之濱，莫非王臣”，社會(huì)財(cái)產(chǎn)從來(lái)都是屬于當(dāng)權(quán)者的私有之物，而種種人身依附關(guān)系的存在也導(dǎo)致了一般民眾獨(dú)立人格的缺乏。即使在每朝開(kāi)國(guó)伊始，人們可能會(huì)獲得土地或其它形式的財(cái)產(chǎn)，并具有某種形式和某種程度上的剩余權(quán)利，但隨著國(guó)家初期政策的“無(wú)為”、“休養(yǎng)生息”色彩的逐漸淡化，產(chǎn)權(quán)關(guān)系不斷受到權(quán)力的侵蝕，產(chǎn)權(quán)邊界不斷進(jìn)行重新界定，資本所有權(quán)分布逐漸呈現(xiàn)兩極分化的態(tài)勢(shì)（僅占有同質(zhì)性人力資本的分散的民眾——占有物質(zhì)資本和異質(zhì)性人力資本的官僚階層），“均貧富”、“耕者有其田”等口號(hào)被一再的提出，以大規(guī)模社會(huì)沖突為表現(xiàn)形式的產(chǎn)權(quán)關(guān)系重新安排的過(guò)程一次再一次的復(fù)制，于是，社會(huì)也就一次再一次的退回到最初的起點(diǎn)。當(dāng)然，以產(chǎn)權(quán)交易為基礎(chǔ)的企業(yè)組織，雖然也可能曾經(jīng)創(chuàng)新出過(guò)原始的制度形式，卻終究難以獲得可持續(xù)的演進(jìn)。

（二）法治原則狀況

如前述，法律最基本的任務(wù)之一，就是要對(duì)產(chǎn)權(quán)實(shí)施切實(shí)的保護(hù)。法治原則包含有兩重相互聯(lián)系的含義，其一是指產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是以國(guó)家強(qiáng)制力為后盾的法律來(lái)實(shí)現(xiàn)的；其二是指國(guó)家也必須在法律的框架內(nèi)活動(dòng)。

根據(jù)諾思（North）的考察，古代西方經(jīng)濟(jì)史的核心就是發(fā)展中的政治結(jié)構(gòu)和納入羅馬法的產(chǎn)權(quán)的相應(yīng)演變。這種傳統(tǒng)在歐洲大陸一直保留到現(xiàn)在。他認(rèn)為：“伴隨著這種政治轉(zhuǎn)變的是羅馬法的發(fā)展與日益完善，這種法律是確立在要素和產(chǎn)品市場(chǎng)的排他性個(gè)人產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的?！保?3］泰格（Tigar）和利維（Levy）在專(zhuān)門(mén)研究法律與資本主義興起之間的關(guān)系時(shí)發(fā)現(xiàn)，商人階級(jí)隨著實(shí)力的不斷壯大，其拓展活動(dòng)領(lǐng)域的要求也日益強(qiáng)烈，特別是其產(chǎn)權(quán)保護(hù)需求迅速擴(kuò)大，相應(yīng)的法律體系也就應(yīng)運(yùn)而生。結(jié)果，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和法律制度一同奠定了西歐資本主義發(fā)展的基礎(chǔ)。

可是，我國(guó)傳統(tǒng)就缺乏對(duì)個(gè)人權(quán)益的尊重，法律價(jià)值偏重于社會(huì)本位而非個(gè)人本位。與此對(duì)應(yīng)古代中國(guó)歷史上幾乎不存在旨在保護(hù)產(chǎn)權(quán)和調(diào)整經(jīng)濟(jì)生活的法律框架，這嚴(yán)重不利于作為內(nèi)部規(guī)則的企業(yè)制度的創(chuàng)新和演進(jìn)。布迪（Bodde）的研究表明，中國(guó)古代的法律（成文法）完全以刑法為重點(diǎn)。對(duì)于民事行為的處理，要么不作任何規(guī)定，要么以刑法加以調(diào)整。保護(hù)個(gè)人或團(tuán)體的利益，尤其是經(jīng)濟(jì)利益免受其它個(gè)人或團(tuán)體的損害，并不是法律的主要任務(wù)。而對(duì)于受到國(guó)家損害的個(gè)人或團(tuán)體的利益，法律則根本不予保護(hù)。也可以說(shuō)，在古代中國(guó)，法律的基本任務(wù)是政治性的，是國(guó)家對(duì)社會(huì)和個(gè)人施行嚴(yán)格政治控制的手段。事實(shí)上，在“均田制”、“均貧富”的普遍理想和改朝換代之際常對(duì)土地等生產(chǎn)要素進(jìn)行大規(guī)模重新分配的實(shí)踐背后，掩蓋的是沒(méi)有保護(hù)裝置的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。既然產(chǎn)權(quán)缺乏法律的有效保護(hù)，既然國(guó)家是一種超越于法律之上的存在，那么社會(huì)的技術(shù)進(jìn)步、投資愿望就會(huì)受到遏制，“小富即安”就成為一種普遍的理想，企業(yè)組織拓展和企業(yè)制度演進(jìn)的內(nèi)生驅(qū)動(dòng)力量不僅大大打了折扣，而且也很容易受到政府組織所供給外部規(guī)則的影響而被異化。

（三）合約原則狀況

如前述，合約原則是企業(yè)制度的深層精神實(shí)質(zhì)。當(dāng)產(chǎn)權(quán)界定明晰且有法律的有效保護(hù)時(shí)，產(chǎn)權(quán)的平等交易就會(huì)取代產(chǎn)權(quán)的異化流動(dòng)方式甚至產(chǎn)權(quán)的侵蝕和掠奪而成為產(chǎn)權(quán)主體面臨約束條件下的必然選擇，資本所有權(quán)才可能以一種被揚(yáng)棄了的產(chǎn)權(quán)形式（企業(yè)所有權(quán)），從簡(jiǎn)單人與物關(guān)系的領(lǐng)域進(jìn)入到人與人關(guān)系的領(lǐng)域，作為一種制度工具發(fā)揮著規(guī)制交易關(guān)系和促進(jìn)激勵(lì)兼容的功能。與此相適應(yīng)，“平等”、“自由選擇”、“合意”和“共贏”等普遍主義的理念，應(yīng)當(dāng)是得到大多數(shù)人認(rèn)同并遵循的社會(huì)精神。

與西歐不同，中國(guó)自古以來(lái)就缺乏那種基于產(chǎn)權(quán)原則和法律原則之上的平等契約關(guān)系和理念。恰恰相反，取而代之的，是普遍存在的身份關(guān)系以及與此相適應(yīng)的強(qiáng)調(diào)尊卑上下、帶有濃厚“親親色彩”的禮治社會(huì)秩序和精神。如費(fèi)正清（Fairbank）和賴(lài)肖爾（Reischauer）所指出的，西周的封建主義與西方的封建主義確有某些相似之處，但實(shí)際內(nèi)涵可能相差甚遠(yuǎn)，它主要依靠血緣的和非血緣的親屬關(guān)系紐帶來(lái)進(jìn)行有效的控制，其次才依靠封建的法律準(zhǔn)則”。之后，中國(guó)社會(huì)經(jīng)過(guò)迅速的分化整合，社會(huì)開(kāi)始成為分散的個(gè)人的集合而與中國(guó)獨(dú)特的官僚政治體系相對(duì)應(yīng)，形成一種獨(dú)特的官民二重結(jié)構(gòu)，并一直持續(xù)許多個(gè)世紀(jì)。

與此適應(yīng)，一方面，獲益機(jī)會(huì)主要分布于社會(huì)身份上層的狀況，再加上缺乏法律保護(hù)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，決定了社會(huì)成員（士農(nóng)工商）的行為選擇理性與社會(huì)資源的流向。史實(shí)表明，在歷史上擁有異質(zhì)性人力資本的“士”和擁有物質(zhì)資本的“商”，它們都少有將自有資源投向經(jīng)濟(jì)方向的激勵(lì)，而是主要用之于與身份上層結(jié)構(gòu)有關(guān)的各種渠道（如科舉、紅頂子商人對(duì)官府庇護(hù)的尋求等）。另一方面，在特殊主義大行其道的社會(huì)中，人們彼此認(rèn)定的都是具體的人，而不是什么一般性的原則或法律條文。作為一切買(mǎi)賣(mài)關(guān)系之基礎(chǔ)的信賴(lài)，大多是建立在親緣或類(lèi)似親緣的純個(gè)人關(guān)系的基礎(chǔ)之上的。結(jié)果政治與經(jīng)濟(jì)組織形式的性質(zhì)完全依賴(lài)于個(gè)人的關(guān)系，以至于所有的共同行為都受純粹個(gè)人關(guān)系尤其是親緣關(guān)系的包圍與制約。這暗喻著：（1）身份是決定廣義上剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)配置結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵變量；（2）縱向的身份導(dǎo)向和聯(lián)系而不是橫向的經(jīng)濟(jì)（狹義）導(dǎo)向和聯(lián)系；（3）分配性的努力大于生產(chǎn)性的努力。顯然，身份原則事實(shí)上主要起到了阻礙組織拓展和制度變遷的消極作用。

（四）總體評(píng)價(jià)

根據(jù)對(duì)古代中國(guó)產(chǎn)權(quán)原則、法治原則和合約原則狀況的考察可以判斷，中國(guó)古代的歷史：（1）在很大程度上是一個(gè)外部規(guī)則統(tǒng)御整個(gè)社會(huì)的歷史，外部規(guī)則和內(nèi)部規(guī)則對(duì)比一直是一種非常不對(duì)稱(chēng)的狀態(tài)。借助于國(guó)家所壟斷的至高無(wú)上的“暴力潛能”，外部規(guī)則可以輕而易舉的得到推行、貫徹甚至泛濫，無(wú)處不在；同時(shí)由于產(chǎn)權(quán)原則、法治原則和合約原則的欠缺，人們不僅在經(jīng)濟(jì)上失去了賴(lài)以獨(dú)立的基礎(chǔ)，而且也很難擁有獨(dú)立的人格，這就使內(nèi)部規(guī)則的創(chuàng)新和演化失去了必需的微觀(guān)基礎(chǔ)和基本的動(dòng)力源泉。（2）制度演進(jìn)路徑雖然是歷史上的客觀(guān)存在，制度也通常表現(xiàn)為人們行為規(guī)范的外在約束力量，但是制度本身從終極意義上講應(yīng)當(dāng)是內(nèi)生的。更考慮到制度變遷的財(cái)富效用和溢出效應(yīng)，我們有充分的理由相信，在制度變遷背后必然存在著更深層次的有關(guān)利益博弈的因素。在現(xiàn)代社會(huì)，制度變遷過(guò)程往往是一個(gè)在政治市場(chǎng)上發(fā)生的公共選擇過(guò)程；而在古代中國(guó)，制度變遷過(guò)程主要是一個(gè)社會(huì)與國(guó)家之間的利益博弈過(guò)程。分析表明，與“紡錘型”的社會(huì)結(jié)構(gòu)不同，中國(guó)社會(huì)自古以來(lái)就是一種二重結(jié)構(gòu)：一方是壟斷了暴力潛能的國(guó)家及其規(guī)模龐大的官僚體制，另一方是分散且沒(méi)有完全獨(dú)立的民眾階層。由于缺乏一個(gè)中間階層，這種嚴(yán)重不對(duì)稱(chēng)的社會(huì)格局就必然會(huì)造成外部規(guī)則嚴(yán)重扭曲內(nèi)部規(guī)則的非均衡制度格局。由于非均衡能量長(zhǎng)期不斷積累且得不到中間階層的有效中和，結(jié)果，遵循同樣的邏輯，從一個(gè)極端振蕩到另外一個(gè)極端，大規(guī)模的社會(huì)變遷過(guò)程周而復(fù)始，制度復(fù)制而不是制度創(chuàng)新的過(guò)程反復(fù)上演，因而中國(guó)歷史長(zhǎng)期停滯不前。

由上可知，在古代中國(guó)，企業(yè)制度最基本的外部制度基礎(chǔ)或者前提條件無(wú)法得到充分的滿(mǎn)足。因而，企業(yè)成長(zhǎng)、企業(yè)組織演進(jìn)面臨來(lái)自?xún)?nèi)、外部的諸多約束，作為內(nèi)生規(guī)則的企業(yè)制度創(chuàng)新的“內(nèi)生過(guò)程”無(wú)法獲得堅(jiān)實(shí)的微觀(guān)基礎(chǔ)，不可能進(jìn)行可持續(xù)的演進(jìn)和拓展，并且也經(jīng)常受到外部規(guī)則的干擾和異化。其結(jié)果，在周期性的社會(huì)動(dòng)蕩中，企業(yè)組織生生滅滅；在一次又一次的制度復(fù)制過(guò)程中，很少有新制度增量的產(chǎn)出和積累，原始企業(yè)制度低水平循環(huán)，現(xiàn)代企業(yè)制度無(wú)從創(chuàng)新。

四、啟 示

觀(guān)察中國(guó)建國(guó)以來(lái)的歷史可以發(fā)現(xiàn)，包括國(guó)有企業(yè)自身改革以及民營(yíng)經(jīng)濟(jì)異軍突起在內(nèi)的企業(yè)制度變遷，本質(zhì)上也是一個(gè)制度環(huán)境優(yōu)化前提下企業(yè)制度逐漸回歸其基本邏輯并開(kāi)始進(jìn)行自主性持續(xù)演進(jìn)的過(guò)程。可以判斷，這一過(guò)程已經(jīng)超越了古代中國(guó)“制度反復(fù)復(fù)制”的低水平均衡陷阱。但是，在一定意義上，對(duì)制度環(huán)境的變革和優(yōu)化，其實(shí)就是在進(jìn)行現(xiàn)代社會(huì)基本制度架構(gòu)的建設(shè)，以及現(xiàn)代社會(huì)基本精神理念的啟蒙，這不可能一蹴而就而將會(huì)是一個(gè)相當(dāng)漫長(zhǎng)的過(guò)程。觀(guān)察表明，我國(guó)現(xiàn)實(shí)企業(yè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)的種種問(wèn)題，比如國(guó)有企業(yè)政企不分的問(wèn)題、內(nèi)部人控制的問(wèn)題、國(guó)有資產(chǎn)流失的問(wèn)題、企業(yè)性質(zhì)的“單位化”問(wèn)題；民營(yíng)企業(yè)發(fā)展面臨的金融約束問(wèn)題、“紅帽子”現(xiàn)象、尋租問(wèn)題、自主性不夠等問(wèn)題，盡管有一些是企業(yè)制度本身的問(wèn)題，但追根溯源往往可以發(fā)現(xiàn)一般都與我國(guó)的制度環(huán)境存在千絲萬(wàn)縷的因果聯(lián)系。

法律規(guī)則的要素范文第3篇

一、正確認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式

（一）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式。一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，主要是以其產(chǎn)出與投入的比例來(lái)衡量。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式可以分為兩種：一種是要素投入增長(zhǎng)模式，另一種是知識(shí)投入增長(zhǎng)模式。

要素投入增長(zhǎng)模式，主要以勞動(dòng)力、機(jī)器、能源及其它物質(zhì)生產(chǎn)要素（如鋼鐵、水泥及煤等）的投入，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，是以實(shí)物資源為主，但卻沒(méi)有提升生產(chǎn)要素的使用效率，將很容易受到報(bào)酬遞減定律所支配，即當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段后，總和要素勞動(dòng)生產(chǎn)率必然下降，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率亦隨之下降。

知識(shí)投入增長(zhǎng)模式，主要是依賴(lài)知識(shí)與技術(shù)的創(chuàng)新、傳播及應(yīng)用，使每單位生產(chǎn)率提高、效益增加。因此，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要不是靠要素投入的增加，而是靠知識(shí)投入和技術(shù)進(jìn)步，創(chuàng)造更有效的生產(chǎn)組合方式及生產(chǎn)方法。知識(shí)與技術(shù)的累積及使用愈多，愈能價(jià)值增值，產(chǎn)量增加，單位成本不增加而降，稱(chēng)之為報(bào)酬遞增定律。

（二）經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)之謎。我國(guó)自從改革開(kāi)放以來(lái)，以經(jīng)濟(jì)特區(qū)為試點(diǎn)，由供給制產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)逐步過(guò)渡到交換制市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，并且不斷引進(jìn)外資及技術(shù)，成為世界經(jīng)濟(jì)規(guī)模最大的國(guó)家之一。

過(guò)去十年，我國(guó)總共吸納了3000多億美元的外資，成為全球發(fā)展中國(guó)家的首位。過(guò)去二十年來(lái)我國(guó)的出口產(chǎn)業(yè)，平均每年的增長(zhǎng)率為13%。今天，我國(guó)已經(jīng)成為“世界工廠(chǎng)”，生產(chǎn)全球2/5的鞋類(lèi)，一半以上的玩具及近1/5的成衣等。

我國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái)，釋放大量的經(jīng)濟(jì)資源，使農(nóng)業(yè)的過(guò)剩生產(chǎn)力不斷投入工業(yè)和城市，提高了工業(yè)生產(chǎn)的增長(zhǎng)率。此外，外資的不斷涌入，也加快了我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此，我國(guó)過(guò)去20多年來(lái)的持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，主要是靠生產(chǎn)要素的不斷投入。這種要素投入增長(zhǎng)模式，主要取決于工資水平及要素價(jià)格。我國(guó)是人力資源大國(guó)，亦是東亞工資水平最低的地區(qū)。就以紡織業(yè)為例，泰國(guó)的一般工資水平是中國(guó)的四倍，在這種情況下，泰國(guó)完全失去對(duì)等的競(jìng)爭(zhēng)力。中國(guó)因而取代東亞國(guó)家，成為美國(guó)及其它先進(jìn)國(guó)家的生產(chǎn)基地及出口平臺(tái)。

（三）傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的局限。在過(guò)去20多年中，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率在很大程度上是以要素投入增長(zhǎng)為基礎(chǔ)，這種增長(zhǎng)模式必然受到報(bào)酬遞減定律所支配。因此，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率由1992年的15%，到1999年卻下降為6%左右。從2000年到2004中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率只能達(dá)到單位數(shù)的增長(zhǎng)。所以，中國(guó)經(jīng)濟(jì)雖然潛力巨大，但要再次形成兩位數(shù)增長(zhǎng)速度卻很困難。根據(jù)中國(guó)科學(xué)院2003年的估計(jì)，我國(guó)消耗了全球31%的煤、30%的鐵礦石、27%的鋼材及40%的水泥，但所創(chuàng)造的GDP卻不足全球的4%。此外，環(huán)境污染和生態(tài)破壞所造成的損失，卻占GDP的15%。因此，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，必須從高物耗、高能耗及低技術(shù)的要素投入增長(zhǎng)模式，轉(zhuǎn)變?yōu)榈臀锖摹⒌湍芎募案呒夹g(shù)的知識(shí)投入增長(zhǎng)模式。

（四）知識(shí)投入增長(zhǎng)模式及其特征。1959年，諾貝爾獎(jiǎng)得主舒爾玆指出：勞動(dòng)者身上的知識(shí)、技能及其表現(xiàn)出來(lái)的能力，是生產(chǎn)增長(zhǎng)中的主要生產(chǎn)因素。1996年，《經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織》（OECD，簡(jiǎn)稱(chēng)「經(jīng)合組織）的研究報(bào)告中指出，其成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，50%以上的GDP是以知識(shí)為基礎(chǔ)的。知識(shí)的發(fā)展促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，而技術(shù)創(chuàng)新又能調(diào)整就業(yè)結(jié)構(gòu)，是使生產(chǎn)效率和就業(yè)長(zhǎng)期獲益的推動(dòng)力。

何謂知識(shí)？知識(shí)就是結(jié)構(gòu)化的經(jīng)驗(yàn)、信息、見(jiàn)解能力和價(jià)值的混合體。知識(shí)以人為載體，因此教育與培訓(xùn)，研究與開(kāi)發(fā)是知識(shí)發(fā)展的主要關(guān)鍵因素。技術(shù)是新知識(shí)的創(chuàng)造與應(yīng)用，而創(chuàng)新就是不同領(lǐng)域知識(shí)的結(jié)合與發(fā)展。人力資本中的知識(shí)，可以轉(zhuǎn)化為商品，例如軟件、電腦晶片及自動(dòng)化機(jī)器等。因此，高新技術(shù)的產(chǎn)品，80%以上都是由知識(shí)之投入所形成的，所有專(zhuān)利、版權(quán)及設(shè)計(jì)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，亦是由知識(shí)所創(chuàng)造出來(lái)的。因此，知識(shí)可以作為一種生產(chǎn)要素，累積的知識(shí)愈多，愈能增加價(jià)值。

知識(shí)的投入與產(chǎn)出比率，已經(jīng)成為一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系增長(zhǎng)的決定因素。因此，知識(shí)投入增長(zhǎng)模式已經(jīng)是所有先進(jìn)國(guó)家所采用的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，這種模式特征如下：1、它是用少量的實(shí)物資源，結(jié)合所需的知識(shí)與技術(shù)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。2、經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)的知識(shí)，可以從一個(gè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到另一個(gè)產(chǎn)業(yè)重復(fù)地使用，因而可以減輕由于資本短缺對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的壓力。3、它是一種“無(wú)重量”的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，由微電子、信息技術(shù)與知識(shí)的結(jié)合，使GDP增長(zhǎng)時(shí)，單位所消耗的能源、勞動(dòng)力及物料等都大大下降。4、就業(yè)人口的勞動(dòng)形態(tài)從體力工作，轉(zhuǎn)為腦力工作。5、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)從主要依靠實(shí)物資源轉(zhuǎn)為主要依靠知識(shí)資源。6、經(jīng)濟(jì)投資從主要以實(shí)物投資，轉(zhuǎn)向主要以無(wú)形投資。

二、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)變勢(shì)在必行

概括地說(shuō)，80年代的改革開(kāi)放在以下方面突破了舊體制及相應(yīng)的發(fā)展模式：一是占中國(guó)人口80%的農(nóng)村的土地使用經(jīng)營(yíng)權(quán)的變革沖破了農(nóng)村近乎自給自足的產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)和政治經(jīng)濟(jì)合一的體制，產(chǎn)權(quán)的重新界定、經(jīng)營(yíng)自的改革帶來(lái)的勞動(dòng)的全新分工和交換以及由此釋放的體制績(jī)效為產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的調(diào)整、消費(fèi)結(jié)構(gòu)的升級(jí)提供了收入和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。二是脫胎于原有的社隊(duì)企業(yè)以及從新富裕農(nóng)民中發(fā)展起來(lái)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、城市的個(gè)體企業(yè)和外資企業(yè)等非國(guó)有企業(yè)的逢勃發(fā)展形成了市場(chǎng)主體“雙軌”發(fā)展的格局。三是商業(yè)領(lǐng)域的改革使指令供給制經(jīng)濟(jì)時(shí)代殘留下來(lái)的消費(fèi)品和生產(chǎn)資料價(jià)格雙軌制合法化和擴(kuò)大化進(jìn)而奠定了市場(chǎng)化的制度基礎(chǔ)。四是沿海經(jīng)濟(jì)特區(qū)及一系列經(jīng)濟(jì)開(kāi)放區(qū)和內(nèi)地計(jì)劃單列市的設(shè)置，使該地區(qū)生產(chǎn)要素的配置半徑擴(kuò)大到全國(guó)乃至全球范圍，廉價(jià)的農(nóng)村勞動(dòng)力和高智力的人才、海外的企業(yè)家技能、產(chǎn)業(yè)資本源源不斷地流入和重新配置，使該地區(qū)獲得超高速增長(zhǎng)的動(dòng)力，從而迅速拉開(kāi)了與其他地區(qū)的差距，形成雙軌增長(zhǎng)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)格局。五是行政放權(quán)、財(cái)政包干、利潤(rùn)留成等一系列體制環(huán)境的改革以及擴(kuò)大自的國(guó)企經(jīng)營(yíng)機(jī)制的改革推進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化，另一方面也改變了國(guó)民收入的分配格局（即向個(gè)人傾斜）。形成了體制外的“增量”和體制內(nèi)的“存量”同時(shí)并進(jìn)的局面。

然而，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式已顯現(xiàn)出疲態(tài)和效益減弱的趨勢(shì)：一是全要素生產(chǎn)率下降和資本產(chǎn)出率升高意味著的生產(chǎn)效率和資本效率在下降，這勢(shì)必制約未來(lái)的增長(zhǎng)速度。二是高投資率有可能下浮而制約經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，其原因在于，受人口老齡化等因素的限制，高儲(chǔ)蓄率很難長(zhǎng)期存續(xù)；已位居世界第一的FDI受不可控制的因素的影響帶有很大的不確定性；投資作為一個(gè)中間過(guò)程最終依賴(lài)于消費(fèi)，而內(nèi)需不足靠出口拉動(dòng)的潛力已接近極限，等等；三是模式內(nèi)生的問(wèn)題制約經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，如廉價(jià)勞動(dòng)力和廉價(jià)資源的出售導(dǎo)致生產(chǎn)者剩余和消費(fèi)者剩余的境外溢出、相應(yīng)的外部負(fù)效應(yīng)和損失帶來(lái)的國(guó)民總福利（總剩余）的下降、腐敗性尋租而生的資本的境外流出以及貨幣從流通中消失的沉淀以及租金耗散的資源浪費(fèi)、花錢(qián)買(mǎi)穩(wěn)定的無(wú)效率投資和轉(zhuǎn)移支付等等都會(huì)減少GDP的流量和存量?？傊鷥r(jià)過(guò)大的粗放低效型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是有時(shí)間維度而難以長(zhǎng)久維持的。如果推至極端，假設(shè)因外部環(huán)境的變化，如若干年后崛起的印度等國(guó)以更廉價(jià)的優(yōu)勢(shì)挑戰(zhàn)我國(guó)以及國(guó)際分工的變動(dòng)和匯率變動(dòng)等因素引發(fā)我國(guó)增長(zhǎng)模式的失效，很可能是逆轉(zhuǎn)出口導(dǎo)向向內(nèi)擠壓，沿海地區(qū)進(jìn)一步擠占內(nèi)地市場(chǎng)，本來(lái)內(nèi)需不足的產(chǎn)業(yè)更是雪上加霜，產(chǎn)能過(guò)剩的全面化進(jìn)一步導(dǎo)致投資和消費(fèi)的萎縮，外資流出，財(cái)政金融危機(jī)，房地產(chǎn)泡沫爆破，股市崩盤(pán)，經(jīng)濟(jì)陷入蕭條，高速增長(zhǎng)抑制的問(wèn)題必然出現(xiàn)。如果我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式失效,不僅對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)，而且對(duì)世界經(jīng)濟(jì)都是災(zāi)難性的。因此，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的轉(zhuǎn)變是非常必要的。但是，同所有改革一樣，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的轉(zhuǎn)變，都必然要經(jīng)歷陣痛，都必須在探索中前進(jìn)。

今年以來(lái)，轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式（模式）的主流提法,是將粗放外延型增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)變?yōu)榧s內(nèi)涵型的增長(zhǎng)方式?？梢哉f(shuō)，增長(zhǎng)方式的粗放低效性質(zhì)一直是我國(guó)之“痛”，中央早就提出要轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式，可惜收效不大。問(wèn)題出在哪里？有學(xué)者認(rèn)為，政府定位有問(wèn)題，是缺位、越位、錯(cuò)位所至，并提出政府轉(zhuǎn)型論，經(jīng)濟(jì)建設(shè)型政府轉(zhuǎn)為公共服務(wù)型政府等等。粗放低效的增長(zhǎng)模式與政府的經(jīng)濟(jì)決策有關(guān)，這是無(wú)疑的，但僅從政府轉(zhuǎn)型入手恐怕還不能完全解決問(wèn)題。從理論上說(shuō)，政府轉(zhuǎn)型是非常必要的，但它只是整個(gè)模式轉(zhuǎn)型的一個(gè)環(huán)節(jié)。我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的粗放性及其負(fù)面問(wèn)題并非是一個(gè)節(jié)點(diǎn)問(wèn)題和單純的認(rèn)識(shí)問(wèn)題，也不能簡(jiǎn)單歸結(jié)于地方政府的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張沖動(dòng)。它是一個(gè)系統(tǒng)性問(wèn)題，涉及到不同的層面或者說(shuō)許多因素共同作用的結(jié)果。因此，轉(zhuǎn)變粗放低效的增長(zhǎng)方式，必須系統(tǒng)、全面地考慮，必須找到相應(yīng)的替代辦法，而且必須先做加法后做減法。增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變實(shí)質(zhì)上是經(jīng)濟(jì)模式的轉(zhuǎn)型，如果僅就投資論投資、集約論集約只能治標(biāo)一時(shí)而不能治本一世。

三、全面促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的轉(zhuǎn)變

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的轉(zhuǎn)型具有結(jié)構(gòu)性、層次性和系統(tǒng)性，至少主要應(yīng)包括三個(gè)方面：一是市場(chǎng)規(guī)則的重建；二是市場(chǎng)主體的重構(gòu)；三是政府行為的重塑。為什么把市場(chǎng)規(guī)則的重建擺在首位呢？這只是表述上的排序，并非實(shí)踐順序。其實(shí)這三方面的轉(zhuǎn)型都具有同等重要的意義。

第一，市場(chǎng)規(guī)則的重建。市場(chǎng)規(guī)則的重建，一是并軌原則，建立健全公平、公正、公開(kāi)的規(guī)則；二是產(chǎn)權(quán)原則，建立健全以個(gè)人產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的產(chǎn)權(quán)自由、產(chǎn)權(quán)界定、交易和保護(hù)規(guī)則；三是法治原則，確立法律至上的神圣性和公正性的法治意識(shí)形態(tài)規(guī)則，完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的立法、司法、執(zhí)法的規(guī)則。（1）公正、公開(kāi)和公平規(guī)則的重建。首先將雙重規(guī)則轉(zhuǎn)為單一規(guī)則。其次，市場(chǎng)準(zhǔn)入和市場(chǎng)待遇方面的并軌規(guī)則，變壟斷為競(jìng)爭(zhēng)，減少差別性和歧視規(guī)則，實(shí)行普惠規(guī)則，從而逐步建立統(tǒng)一市場(chǎng)的公平、公正的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則。再次,透明化規(guī)則，既是政務(wù)的公開(kāi)及其管理層內(nèi)部文件和法規(guī)文件的公開(kāi)化、也包括所有經(jīng)營(yíng)單位、公司信息披露的透明化。（2）產(chǎn)權(quán)規(guī)則的重建。產(chǎn)權(quán)規(guī)則的重建包括：產(chǎn)權(quán)自由、產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)交易和保護(hù)等規(guī)則，其中最重要的是產(chǎn)權(quán)自由和產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則。產(chǎn)權(quán)規(guī)則重建的基石是一套完善的個(gè)人財(cái)產(chǎn)規(guī)則，由于存在個(gè)人產(chǎn)權(quán)包括信用產(chǎn)權(quán)的社會(huì)確認(rèn)和界定（沒(méi)有個(gè)人信用證明）以及保護(hù)上的缺陷，我國(guó)的私人資本和人力資本是有缺陷或不透明的，民營(yíng)資本在香港的打折上市或被低估就是明證。因此，完善個(gè)人產(chǎn)權(quán)規(guī)則非常重要。（3）法治規(guī)則的重建。法治規(guī)則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的靈魂，是維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行秩序及其規(guī)則的法律體現(xiàn)。其核心是法律至上，在法律面前人人平等，是依法行事，有法必依，違法必糾，執(zhí)法必嚴(yán)，令行禁止。它包括立法、司法、執(zhí)法規(guī)則的透明性、公平性和正義性。法治規(guī)則的重建涉及到改革和司法獨(dú)立，必須有一個(gè)長(zhǎng)遠(yuǎn)的總體目標(biāo)。從中短期來(lái)說(shuō)，最重要的是建立健全維護(hù)個(gè)人產(chǎn)權(quán)的法律規(guī)則（集體和國(guó)家產(chǎn)權(quán)可視為個(gè)人產(chǎn)權(quán)的集合）以及與此相關(guān)的部份經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的規(guī)則，如獨(dú)立審判等規(guī)則。這是市場(chǎng)規(guī)則重建的基礎(chǔ)中的基礎(chǔ)，核心中的核心，靈魂中的靈魂。

第二，市場(chǎng)主體的重構(gòu)。企業(yè)轉(zhuǎn)型的實(shí)質(zhì)是重構(gòu)市場(chǎng)主體，主要體現(xiàn)在創(chuàng)業(yè)方式、治理結(jié)構(gòu)和贏利模式等三個(gè)方面。20多年改革最大的成就之一是從零狀態(tài)的市場(chǎng)意義上的企業(yè)發(fā)展為如此眾多的具有市場(chǎng)特征的企業(yè)。企業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)和GDP增長(zhǎng)的主要貢獻(xiàn)者。但是，我國(guó)企業(yè)的成長(zhǎng)與GDP的高速增長(zhǎng)并不相稱(chēng)，我國(guó)企業(yè)普遍缺乏由知識(shí)產(chǎn)權(quán)、管理和銷(xiāo)售技術(shù)等構(gòu)成的核心競(jìng)爭(zhēng)力，缺乏世界級(jí)大企業(yè)（如果不計(jì)壟斷資源型大企業(yè)）。這是為什么？這與我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)方式、治理結(jié)構(gòu)與贏利模式有關(guān)。從創(chuàng)業(yè)方式看，許多企業(yè)靠的是吃政策偏飯，搞“倒賣(mài)”方式起家的。。從治理結(jié)構(gòu)看，我國(guó)大多數(shù)企業(yè)不論是國(guó)企還是民企都存在問(wèn)題。從左看是“信托責(zé)任”問(wèn)題，人沒(méi)有很好地履行應(yīng)負(fù)的信托責(zé)任；從右看是產(chǎn)權(quán)所有者責(zé)任即委托人的問(wèn)題，委托人或缺位或責(zé)任不明權(quán)力不清，這是國(guó)有資產(chǎn)和民有資產(chǎn)流失以及企業(yè)長(zhǎng)不大做不強(qiáng)的主要原因。一些上市（包括海外上市）的國(guó)企和民企肆意圈錢(qián)，玩弄轉(zhuǎn)移資產(chǎn)和利潤(rùn)的把戲，欺占和損害廣大小股東（小投資者）利益就是明證。上市公司尚且如此，非上市企業(yè)可想而知。從贏利模式看，我國(guó)大多數(shù)企業(yè)主要靠廉價(jià)資源、政府保護(hù)、資源壟斷、補(bǔ)貼、稅費(fèi)減免等優(yōu)惠政策而贏利，有的甚至熱衷和擅長(zhǎng)于資本投機(jī)、尋租、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)和利潤(rùn)等方式“贏利”。這是我國(guó)企業(yè)缺乏長(zhǎng)久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的原因所在。值得高興的是，20多年改革涌現(xiàn)出來(lái)的許多優(yōu)秀民營(yíng)企業(yè)家對(duì)此有深刻的認(rèn)識(shí)和反省，他們正在著手企業(yè)的轉(zhuǎn)型或市場(chǎng)主體的重構(gòu)，以進(jìn)行“第二次創(chuàng)業(yè)”。我們應(yīng)寄希望于我國(guó)企業(yè)尤其是民企在創(chuàng)業(yè)方式、治理結(jié)構(gòu)和贏利模式等三個(gè)方面的轉(zhuǎn)型，因?yàn)槊衿蠹缲?fù)著祖國(guó)的重托和民族復(fù)興的希望，代表著中國(guó)市場(chǎng)的未來(lái)方向。我國(guó)企業(yè)重構(gòu)或轉(zhuǎn)型成功之日，也就是中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式完成轉(zhuǎn)型之日。

法律規(guī)則的要素范文第4篇

【關(guān)鍵詞】哈特 法律接受 內(nèi)在觀(guān)點(diǎn) 規(guī)則體系

英國(guó)法學(xué)家哈特的重要貢獻(xiàn)在于提出了法律是由設(shè)定義務(wù)的第一性規(guī)則與賦予權(quán)力的第二性規(guī)則相結(jié)合的規(guī)則主義思想。這是一套更符合現(xiàn)代法治精神的理念，即“規(guī)則統(tǒng)治著擁有權(quán)力者，實(shí)行法治的是規(guī)則而不是人?！雹僭诠氐睦碚撝?，“法律接受”的概念至關(guān)重要。對(duì)規(guī)則的內(nèi)在觀(guān)點(diǎn)是哈特整個(gè)規(guī)則體系的邏輯起點(diǎn)，而“接受”則構(gòu)成了內(nèi)在觀(guān)點(diǎn)的核心內(nèi)涵?！敖邮堋备拍钤诮F(xiàn)代的政治與法律思想譜系及其制度實(shí)踐中一直是一個(gè)內(nèi)涵豐富、易于激發(fā)人的想象力的詞匯。從政治義務(wù)、民主理論到社會(huì)日常關(guān)系，包括兩性關(guān)系和經(jīng)濟(jì)關(guān)系中均扮演著重要角色。一般認(rèn)為，個(gè)人在自由、平等狀況下對(duì)義務(wù)、責(zé)任、權(quán)利等話(huà)語(yǔ)的接受賦予它們以正當(dāng)性。因此，“接受”概念彰顯了近代啟蒙話(huà)語(yǔ)對(duì)人的獨(dú)立自主地位的承認(rèn)。

內(nèi)在觀(guān)點(diǎn)與法律接受

在《法律概念》一書(shū)中，哈特首先從可觀(guān)察的行為出發(fā)對(duì)法律現(xiàn)象進(jìn)行分析。他指出，“法律在所有時(shí)空中所具有之最為顯著的一般特征即是：其存在意味著，某種類(lèi)型的人類(lèi)舉止不再是隨意性的，而是在某種意義下具有義務(wù)性的”。②這是哈特分析的起點(diǎn)。法律首先要為人們的交往、社會(huì)活動(dòng)提供穩(wěn)定的秩序預(yù)期，沒(méi)有這種預(yù)期，別說(shuō)一些需要社會(huì)大規(guī)模合作、長(zhǎng)期進(jìn)行的偉大事業(yè)無(wú)法進(jìn)行，就連人們的社會(huì)日常生活也難以為繼。

但是，人類(lèi)行為所表現(xiàn)出的規(guī)律性可能是出于習(xí)慣，或者是由于強(qiáng)制。習(xí)慣與強(qiáng)制雖表面上似乎也能保障行為的一致性，然而卻無(wú)法解釋法律義務(wù)存在的根據(jù)。比如某個(gè)人每周六要去看一場(chǎng)電影，然而從這個(gè)生活習(xí)慣中我們不能得出他有應(yīng)當(dāng)每周去看電影的義務(wù)；再比如，我在銀行取款時(shí)遭遇搶劫，劫匪逼迫我交出錢(qián)財(cái)，這時(shí)候絕不能說(shuō)我有義務(wù)向劫匪交出錢(qián)財(cái)。然而，法律秩序的存在卻必然意味著相應(yīng)的法律義務(wù)的存在。因此，哈特認(rèn)為，法律規(guī)則應(yīng)當(dāng)與人類(lèi)習(xí)慣劃清界限，又要與強(qiáng)制撇清關(guān)系。尤其是關(guān)于法律與強(qiáng)制之間的聯(lián)系，不僅在傳統(tǒng)法律觀(guān)念中一直根深蒂固，就如法學(xué)家耶林所言，沒(méi)有強(qiáng)制力的法律，就如同說(shuō)世界上存在著“不燃燒的火，不發(fā)亮的光”一樣，完全屬于謬誤之言，而且這個(gè)問(wèn)題在哈特所處的時(shí)代也具有著重要意義。

一方面，從實(shí)證主義法學(xué)本身來(lái)看，從奧斯丁、凱爾森到斯堪的納維亞學(xué)派，他們?cè)诶碚撋嫌兄沧R(shí)：法律必然以強(qiáng)制為基本特征。他們之間的區(qū)別不過(guò)是在強(qiáng)制的來(lái)源上持有不同看法：奧斯丁認(rèn)為強(qiáng)制源于者，凱爾森主張強(qiáng)制源于規(guī)范，而斯堪的納維亞學(xué)派則指出強(qiáng)制基于某種心理事實(shí)。另一方面，作為另一陣營(yíng)，當(dāng)時(shí)與西方世界對(duì)峙的前蘇聯(lián)法學(xué)家們強(qiáng)調(diào)法律的階級(jí)屬性，法律被視為是實(shí)現(xiàn)階級(jí)意志的強(qiáng)制性工具，因此強(qiáng)制性也被歸結(jié)為法律的本質(zhì)特征。

總之，哈特之前的理論家在法律與強(qiáng)制之間建立起了必然聯(lián)系，使得強(qiáng)制概念似乎成為理解法律本質(zhì)所不可或缺的要素。但是，強(qiáng)制常常與暴力相聯(lián)系，這很難與人們對(duì)法律作為維護(hù)文明秩序之工具的期望相符，而且對(duì)者、統(tǒng)治階級(jí)意志等概念的強(qiáng)調(diào)也不利于非人格化的法治意向的表達(dá)。在此情形下，哈特旨在建立一種規(guī)則中心的法律的普遍性模式。

那么，法律規(guī)則如何既區(qū)別于習(xí)慣性規(guī)則，又能排斥強(qiáng)制因素呢？哈特提出了規(guī)則的“內(nèi)在觀(guān)點(diǎn)”的概念，即法律規(guī)則的存在意味著人們用內(nèi)在觀(guān)點(diǎn)看待社會(huì)規(guī)則。這是哈特用于分析法律現(xiàn)象的核心概念之一。何謂法律規(guī)則的內(nèi)在觀(guān)點(diǎn)呢？哈特指出，內(nèi)在觀(guān)點(diǎn)即“站在群體成員的角度，接受并使用這些規(guī)則作為行為的指引”。③換言之，內(nèi)在觀(guān)點(diǎn)就是以規(guī)則實(shí)踐的參與者或者局內(nèi)人的角色為視角，所持有的接受群體生活的規(guī)則，將規(guī)則內(nèi)化為自己的行為準(zhǔn)則，并據(jù)以審視自己的行為與評(píng)判他人行為的觀(guān)念。依據(jù)內(nèi)在視角，人們對(duì)規(guī)則抱有一種反思批判的態(tài)度。這包含兩層含義：

其一，批判性態(tài)度。這是指當(dāng)其他人已經(jīng)出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)偏離規(guī)則的行為時(shí)，依據(jù)規(guī)則對(duì)他們進(jìn)行批評(píng)，并要求他們遵守規(guī)則的態(tài)度；其二，反思性態(tài)度。這是指當(dāng)人們?cè)谟龅竭@種批評(píng)與遵守的要求時(shí)，他們承認(rèn)這些要求具有正當(dāng)性。與規(guī)則的內(nèi)在觀(guān)點(diǎn)相對(duì)的是哈特所謂的外在觀(guān)點(diǎn)，即規(guī)則實(shí)踐的外在觀(guān)察者所持有的視角，他們會(huì)觀(guān)察某種規(guī)則在實(shí)踐中會(huì)導(dǎo)致何種結(jié)果，并據(jù)此判斷是否需要遵守規(guī)則，而缺乏對(duì)規(guī)則的自覺(jué)接受的態(tài)度。比如兩個(gè)人開(kāi)車(chē)在十字路口遇到紅燈，持有內(nèi)在視角者不闖紅燈，因?yàn)樗邮芙煌ㄒ?guī)則，承認(rèn)規(guī)則本身的合法性與正當(dāng)性；而持外在觀(guān)點(diǎn)的人，選擇遵守規(guī)則不闖紅燈的原因卻僅僅是懼怕警察的處罰，換言之，若能成功逃避制裁，他會(huì)全然無(wú)視交通法規(guī)的存在。總之，對(duì)法律規(guī)則自愿接受的態(tài)度構(gòu)成了內(nèi)在觀(guān)點(diǎn)的核心內(nèi)涵。

對(duì)規(guī)則的接受觀(guān)念也構(gòu)成了哈特整個(gè)法律規(guī)則體系思想的基礎(chǔ)。在他看來(lái)，在前法治社會(huì)，人們對(duì)法律的內(nèi)在觀(guān)點(diǎn)，表現(xiàn)為對(duì)第一性規(guī)則即義務(wù)規(guī)則的接受，比如不能殺人，不能奸，不能盜竊等表述義務(wù)內(nèi)容的規(guī)則；而在現(xiàn)代法治社會(huì)，人們接受的重點(diǎn)則轉(zhuǎn)移到對(duì)第二性規(guī)則，即授予權(quán)力的規(guī)則的接受，如凡議會(huì)制定的法律就是有效的法律，經(jīng)法院依法定程序做出的判決就是合法判決等規(guī)則。哈特還強(qiáng)調(diào)，在現(xiàn)代社會(huì)接受規(guī)則的主體是雙重的，既包括作為法律活動(dòng)參與者的普通民眾，也包括立法、司法、執(zhí)法以及其他從事法律事務(wù)的政府官員。

由此，哈特指出法治社會(huì)應(yīng)該是一個(gè)普遍持有內(nèi)在觀(guān)點(diǎn)，即接受法律規(guī)則并自愿維護(hù)法律規(guī)則的人占多數(shù)的社會(huì)。因此，法治的真正力量來(lái)自于受其統(tǒng)治的公民的接受。只有法律規(guī)則不被認(rèn)為是強(qiáng)加于我們的外在強(qiáng)力，它才真正地屬于我們，并且成為構(gòu)筑我們美好生活的有效力量。我們從這里似乎看到了康德的影子—真正的法律是人們的自我立法。

法律實(shí)證主義的法律接受觀(guān)念

然而，哈特并不是康德哲學(xué)的追隨者?？档聦?duì)法律主體有著較高要求，他認(rèn)為“接受”內(nèi)含著道德義務(wù)，意味著從以人為目的出發(fā)，將他人視為自由獨(dú)立的主體的內(nèi)在道德態(tài)度。哈特對(duì)法律接受的主體沒(méi)有這樣的要求。他指出對(duì)法律的接受，可能基于“長(zhǎng)期利益的計(jì)算；對(duì)他人無(wú)私的關(guān)懷；不經(jīng)反省的習(xí)慣或傳統(tǒng)的態(tài)度；或者只是想要跟著別人走。那些接受體系權(quán)威的人，可以審視他們的良知，雖然在道德上他們不能接受這體系，但是為了許多理由，還是決定繼續(xù)這么做?！雹茱@然，哈特認(rèn)為接受法律的依據(jù)是多元的，非以道德理由為必要。

我們舉兩個(gè)例子以審視“接受”概念的特點(diǎn)。一是蘇格拉底之死。古希臘哲人蘇格拉底被雅典的民眾法庭判處死刑，他知道自己是被冤枉的，但是依然遵守法律寧死而不愿意越獄逃跑；另一個(gè)是美國(guó)移民局要求某個(gè)外國(guó)人對(duì)一樁事實(shí)予以說(shuō)明。因?yàn)槿狈陀^(guān)證據(jù)，移民局官員告之，他若對(duì)圣經(jīng)宣誓，其所說(shuō)即有效。這個(gè)人對(duì)圣經(jīng)宣誓—雖然他沒(méi)有，最終移民局接受其所言。這兩個(gè)例子基于哈特的觀(guān)點(diǎn)，都屬于以?xún)?nèi)在視角接受法律的例子。在第一個(gè)例子中，蘇格拉底堅(jiān)持惡法也應(yīng)當(dāng)服從的道德義務(wù)而接受當(dāng)時(shí)的法律對(duì)自己的判決；而在后一個(gè)例子中，對(duì)規(guī)則的接受則完全基于利益而非道德。這兩種接受方式在哈特這里沒(méi)有根本性區(qū)別。依此邏輯，我們能不能說(shuō)在一個(gè)現(xiàn)代法治國(guó)家，公民對(duì)法律規(guī)則的“接受”并不優(yōu)于希特勒時(shí)代德國(guó)人對(duì)納粹法律的“接受”呢？

要回答這個(gè)問(wèn)題，我們需要探討哈特為什么要堅(jiān)持非道德主義的法律接受觀(guān)念呢？在哈特看來(lái)，對(duì)法律的接受不必然是一種道德上的接受。從經(jīng)驗(yàn)角度觀(guān)察，在現(xiàn)實(shí)社會(huì)生活中，不僅遭受法律強(qiáng)制的人不一定會(huì)認(rèn)為法律具有道德約束力，即使那些自愿接受法律規(guī)則的人也不一定就會(huì)承認(rèn)法律義務(wù)就是他們的道德義務(wù)。我們假設(shè)在一個(gè)社會(huì)中大多數(shù)人都是由于法律的內(nèi)容符合道德而接受法律的話(huà)，那么根本就不需要法律了。因?yàn)槟欠N情況下，與其說(shuō)人們是在遵守法律規(guī)則，不如說(shuō)他們是在遵守道德規(guī)則。但是，實(shí)際上法律規(guī)范中存在著大量保障人們的利益，但卻未必符合道德要求的規(guī)則。

既然法律的內(nèi)容不一定都是以道德觀(guān)念為基礎(chǔ)的，那么承認(rèn)人們可以基于多元的理由為依據(jù)接受法律似乎就是合理的。而且，在這多元的理由當(dāng)中，出于道德理由信仰并接受法律固然值得推崇，但是法律的事業(yè)既然屬于普通大眾的事業(yè)，而絕非道德圣人的事業(yè)，那么以利益而非以道德為基礎(chǔ)的接受態(tài)度更具有包容性了。因此，在哈特的表述中經(jīng)常將利益視為法律接受的依據(jù)。

然而，哈特這些觀(guān)點(diǎn)具有爭(zhēng)議性。首先，法律的內(nèi)容與我們應(yīng)該以什么態(tài)度接受法律并不是一回事。因此，從“法律內(nèi)容不必然包含道德內(nèi)容”并不能就直接推斷出“對(duì)法律的接受不必然是一種道德上的接受”這一結(jié)論。

其次，哈特將“長(zhǎng)期利益”、“傳統(tǒng)的態(tài)度”、“只想跟別人走”等態(tài)度視為接受法律的非道德理?yè)?jù)，這也是值得質(zhì)疑的。因?yàn)檫@些理由要普遍化為人們所自愿接受法律的依據(jù)，那么其背后就必然不能不以某種道德依據(jù)作為支撐。因此，這些理由也具有道德性。

實(shí)際上，哈特的觀(guān)點(diǎn)表達(dá)了法律實(shí)證主義關(guān)于法律與道德分離的基本立場(chǎng)。法律實(shí)證主義區(qū)別于自然法的最為重要特征就是，它堅(jiān)持法律與道德的分離。正如英國(guó)法學(xué)家?jiàn)W斯丁所表述的，法律的存在是一回事，它的善惡是另一回事。我們可以說(shuō)一項(xiàng)法律在道德上是邪惡的，但是不能基于此說(shuō)它就不是法律。因此，法律實(shí)證主義尋求的是一種“描述的，并且道德中立的法律理論”。這樣人們就能用一種客觀(guān)的、擺脫了道德和意識(shí)形態(tài)偏見(jiàn)的方式來(lái)看待法律。

回到我們前面的問(wèn)題，在法律實(shí)證主義者看來(lái)，如果能排除受希特勒蒙蔽與強(qiáng)迫的因素，那么德國(guó)人對(duì)納粹所制定的邪惡法律的“接受”態(tài)度與在一個(gè)現(xiàn)代法治國(guó)家中公民對(duì)法律“接受”的態(tài)度并無(wú)根本性差別。雖然前者在道德上是邪惡的，我們可以基于道德的理由反對(duì)這些法律—就像二戰(zhàn)以后所做的那樣，但是我們無(wú)法否認(rèn)它們屬于有效的法律。

在此，我們已經(jīng)觸及法律實(shí)證主義與現(xiàn)代社會(huì)捆綁的終極原因。法律實(shí)證主義的最終目的在于促進(jìn)現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展，它與現(xiàn)代社會(huì)具有著內(nèi)在聯(lián)系。在一個(gè)價(jià)值觀(guān)念多元的現(xiàn)代社會(huì)，社會(huì)要獲得確定性、效率與高速的發(fā)展，就必然要求法律的形式合理化程度的不斷提高。由此，法律要付出的代價(jià)就是要不斷驅(qū)逐包含在其中的道德與其他實(shí)質(zhì)性?xún)r(jià)值要素。然而，在一個(gè)不斷除魅的世界中，當(dāng)?shù)赖吕硐搿⒅辽朴^(guān)念等價(jià)值因素被不斷抽空，我們不由得感到憂(yōu)慮，這個(gè)受工具理性宰制的現(xiàn)代性，給予我們的是終極的福祉，抑或只是韋伯的那個(gè)“鐵的牢籠”。

實(shí)證主義法律接受觀(guān)念的啟示與反思

那么，哈特及其所代表的法律實(shí)證主義的法律接受觀(guān)念對(duì)我們的法治理論與實(shí)踐有何重要啟示呢？

有助于清理法律理論與實(shí)踐中對(duì)法律強(qiáng)制性的不當(dāng)強(qiáng)調(diào)。如前文所述，傳統(tǒng)法律實(shí)證主義者，總是試圖在法律與強(qiáng)制之間建立起內(nèi)在聯(lián)系。然而，作為新實(shí)證主義領(lǐng)軍人物的哈特卻堅(jiān)決地將強(qiáng)制驅(qū)逐出了法律概念的核心領(lǐng)域。法律雖然需要強(qiáng)制力的保障，但是它并不屬于法律的核心要素。這就像人人皆需日食三餐，但是據(jù)此就將人的本質(zhì)界定為“人是吃飯的動(dòng)物”則是荒謬的。哈特認(rèn)為，對(duì)法律的內(nèi)在觀(guān)點(diǎn)，即民眾對(duì)法律的接受才是法律真正的力量之源。

盡管立法、執(zhí)行與司法等法律活動(dòng)均離不開(kāi)政府及其官員的參與，但法律絕不能被理解為政府實(shí)現(xiàn)自身利益與意志的強(qiáng)制工具。哈特指出，只有政府官員接受法律的社會(huì)，“這樣的社會(huì)可能十分悲哀，有如待宰的羔羊般地脆弱，而且這只羔羊可能終究難逃進(jìn)入屠宰場(chǎng)的命運(yùn)?！雹菀簿驼f(shuō)，當(dāng)一個(gè)社會(huì)，人們對(duì)法律的服從僅僅是出于逃避懲罰而被迫遵守，即政府必須依賴(lài)強(qiáng)制的威嚇手段才能維護(hù)法律的權(quán)威性，那么即使官員依然忠實(shí)地執(zhí)行、適用著這些法律規(guī)則，該社會(huì)也會(huì)由于不斷增強(qiáng)的壓迫性而可能出現(xiàn)崩潰的命運(yùn)。

公民對(duì)法律的接受，有賴(lài)于通過(guò)構(gòu)建合理的制度體系，以實(shí)現(xiàn)對(duì)公民利益的有效保障。這恰如康德所言的，“即使是一群魔鬼，只要是‘有保存自己’的理性，必然也會(huì)在一起要求普遍的法律，建立起一個(gè)普遍法治的社會(huì)。”⑥康德的這段話(huà)明確指出了制度在實(shí)現(xiàn)法治過(guò)程中的根本性作用。追求法治社會(huì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，固然需要倡導(dǎo)與培養(yǎng)民眾對(duì)法治理念在道德層面上的真誠(chéng)信仰，但更需要努力完善法律制度體系本身，通過(guò)法律更好地保障民眾利益，從而培植起人們對(duì)法律自愿地認(rèn)同與接受。否則，政府僅僅一味地依賴(lài)法治意識(shí)形態(tài)的灌輸與空泛的道德化說(shuō)教并不能達(dá)到理想的效果。哈特指出，“如果要求人們服從的體系，能夠真正公平地滿(mǎn)足所有人的重要利益，它就能夠獲得且長(zhǎng)久維系人們的忠誠(chéng)，這個(gè)體系也就會(huì)是穩(wěn)定的?！雹咭虼?，只有構(gòu)建起合理的法律制度體系，為維護(hù)民眾利益提供一個(gè)穩(wěn)定的、公平有效的制度平臺(tái)，才能使法律真正扎根于社會(huì)當(dāng)中，逐步獲得民眾的接受與忠誠(chéng)。

要破除實(shí)在法的迷信，堅(jiān)持對(duì)法律的道德批判。一方面，法律實(shí)證主義的法律與道德分離的觀(guān)念告訴我們，人們所接受為有效的法律并非就是合乎道義的法律。固然在一般情形下應(yīng)竭力保障法律的權(quán)威，不能動(dòng)輒以道德名義妨害法律的安定性，然而當(dāng)法律有時(shí)是非常邪惡或不公正的時(shí)候，人們完全可以基于道德不予服從。

另一方面，法律實(shí)證主義所表現(xiàn)出來(lái)的形式理性的缺陷提醒我們，價(jià)值中立的、描述性的實(shí)證法律理論絕非完整的法律理論，法律終究離不開(kāi)對(duì)價(jià)值的、規(guī)范問(wèn)題的思考。哈特也承認(rèn)，“承認(rèn)某個(gè)規(guī)則有法律效力，在是否要加以遵守的問(wèn)題上，并不是決定性的關(guān)鍵，而無(wú)論政府體系有如何崇高的威嚴(yán)和權(quán)威的光環(huán)，它的命運(yùn)最終仍必須接受道德的檢驗(yàn)?！雹嘣诖艘饬x上，對(duì)法律的接受不能不是某種道德上或者與道德有關(guān)的接受，不存在完全非道德意義上的接受態(tài)度；同時(shí)公民對(duì)具體的法治實(shí)踐要有足夠的道德評(píng)判與反思意識(shí)，而不能不加思考地淪為體制化的封閉的法律制度的奴隸。

（作者單位：西安建筑科技大學(xué)）

【注釋】

①[英]韋恩·莫里森：《法理學(xué)—從古希臘到后現(xiàn)代》，李桂林等譯，武漢大學(xué)出版社，2003年，第372頁(yè)。

②③④⑤⑦⑧[英]哈特：《法律的概念》（第二版）， 許家馨、李冠宜譯，北京：法律出版社，2006年，第6頁(yè)，第84頁(yè)，第187頁(yè)，第111頁(yè)，第186頁(yè)，第193頁(yè)。

法律規(guī)則的要素范文第5篇

推定規(guī)則的概念與結(jié)構(gòu)

作為一種法律規(guī)則，推定規(guī)則也是具體規(guī)定有關(guān)人員的權(quán)利和義務(wù)并設(shè)置相應(yīng)法律后果的行為準(zhǔn)則。這里所說(shuō)的權(quán)利，主要指提出和使用具體推定的權(quán)利；這里所說(shuō)的義務(wù)，既包括主張使用該推定的當(dāng)事人證明基礎(chǔ)事實(shí)的義務(wù)，也包括推定不利方當(dāng)事人舉證反駁的義務(wù)，還包括事實(shí)裁判者作出認(rèn)定的義務(wù)；這里所說(shuō)的法律后果，則是指推定事實(shí)的成立或者不能成立。由此可見(jiàn)，推定規(guī)則就是規(guī)范有關(guān)人員在訴訟活動(dòng)中使用推定方法認(rèn)定案件事實(shí)或爭(zhēng)議事實(shí)的行為準(zhǔn)則。

推定規(guī)則也具有法律規(guī)則的一般邏輯結(jié)構(gòu)，即由條件、模式、后果這三個(gè)要素所組成。條件是指適用該規(guī)則的條件或情況；模式是指該規(guī)則中的行為規(guī)范部分，主要有可為、應(yīng)為、勿為三種模式；后果是指該規(guī)則中所規(guī)定的人們?cè)谧龀龇匣蜻`反該規(guī)則的行為時(shí)會(huì)帶來(lái)的法律后果。例如，最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第75條規(guī)定：“有證據(jù)證明一方當(dāng)事人持有證據(jù)無(wú)正當(dāng)理由拒不提供，如果對(duì)方當(dāng)事人主張?jiān)撟C據(jù)的內(nèi)容不利于證據(jù)持有人，可以推定該主張成立?！边@是關(guān)于證據(jù)內(nèi)容的推定規(guī)則，其條件是有證據(jù)證明一方當(dāng)事人持有證據(jù)無(wú)正當(dāng)理由拒不提供，而且對(duì)方當(dāng)事人主張?jiān)撟C據(jù)的內(nèi)容不利于證據(jù)持有人；模式是可為，即可以推定；后果是該主張成立。筆者以為，推定規(guī)則一般不應(yīng)采取可為的模式，而應(yīng)該采取應(yīng)為的模式，即只要在具備該推定條件的情況下，司法人員就應(yīng)當(dāng)作出相應(yīng)的推定，而不是可以推定也可以不推定。這個(gè)問(wèn)題不能與不利方當(dāng)事人進(jìn)行的反駁相混淆，因?yàn)橛行Х瘩g的結(jié)果是推定不能成立，并不是司法人員選擇不推定。

推定規(guī)則的明確性與模糊性

作為規(guī)范推定活動(dòng)的法律規(guī)則，推定規(guī)則應(yīng)該具有明確性、可操作性、可預(yù)測(cè)性等基本特征。其中，明確性是核心，因?yàn)樗强刹僮餍院涂深A(yù)測(cè)性的基礎(chǔ)。明確性強(qiáng)，規(guī)則的可操作性和可預(yù)測(cè)性就高；明確性弱，規(guī)則的可操作性和可預(yù)測(cè)性就低。從一定意義上講，法律規(guī)則的明確性標(biāo)志著立法技術(shù)的水平高低和法律制度的完善程度。因此，我們?cè)谠O(shè)立推定規(guī)則的時(shí)候，應(yīng)該盡可能使用精確的語(yǔ)言進(jìn)行表述。然而，受概念的模糊性和語(yǔ)詞的多義性以及社會(huì)語(yǔ)言的發(fā)展變化等因素的影響，法律規(guī)則往往具有一定的開(kāi)放性，即主要含義的相對(duì)明晰伴隨著邊緣含義的相對(duì)模糊，或者說(shuō)，在較為抽象的層面上相對(duì)明晰而在較為具體的層面上相對(duì)模糊。例如，刑法第三百九十五條規(guī)定：“國(guó)家工作人員的財(cái)產(chǎn)或者支出明顯超出合法收人，差額巨大的，可以責(zé)令說(shuō)明來(lái)源。本人不能說(shuō)明其來(lái)源是合法的，差額部分以非法所得論”，這就是巨額財(cái)產(chǎn)的推定規(guī)則。乍看起來(lái)，這個(gè)規(guī)則是明確的，即只要國(guó)家工作人員有來(lái)源不明的巨額財(cái)產(chǎn)，就推定是非法所得并據(jù)此定罪量刑。但是，如果我們面對(duì)具體案件的時(shí)候，就會(huì)發(fā)現(xiàn)這項(xiàng)規(guī)則還是具有模糊之處。例如，何為巨額財(cái)產(chǎn)？人們都會(huì)同意，100元肯定不算巨額，1000元也不算巨額。人們也會(huì)同意，100萬(wàn)元就可以算巨額，1000萬(wàn)元肯定算巨額。但是，1萬(wàn)元算不算巨額？10萬(wàn)元算不算巨額？對(duì)于這樣的問(wèn)題，人們?cè)诨卮饡r(shí)恐怕就會(huì)有不同的意見(jiàn)了。假如我們規(guī)定10萬(wàn)元以上算巨額，那么99999元與之又有多大差別呢？再以上文提到的關(guān)于證據(jù)內(nèi)容的推定規(guī)則為例，什么是無(wú)正當(dāng)理由拒不提供？假如當(dāng)事人說(shuō)自己把該證據(jù)丟失了但無(wú)法證明，這算不算正當(dāng)理由？由此可見(jiàn)，推定規(guī)則的明確性是與模糊性相對(duì)而言的，而且二者是相輔相成的。正是因?yàn)橥贫ㄒ?guī)則具有一定的模糊性，司法人員在適用這些規(guī)則的時(shí)候才需要認(rèn)真地解讀。

有專(zhuān)家指出：“精確與模糊，有本質(zhì)區(qū)別，但又有內(nèi)在聯(lián)系，兩者相互矛盾、相互依存也可相互轉(zhuǎn)化。所以，精確性的另一半是模糊。”[1]筆者認(rèn)為，這段話(huà)對(duì)于我們理解推定規(guī)則的明確性很有裨益。一項(xiàng)規(guī)則要具有可操作性和可預(yù)測(cè)性，就必須是明確的，但是，為了滿(mǎn)足普遍適用的要求，它又必須具有一定的模糊性。然而，筆者也會(huì)感到憂(yōu)慮和困惑。我們當(dāng)然不希望適用推定規(guī)則的主體僅以1元之差就把10萬(wàn)元財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明的人推定為有罪，而把99999元財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明的人推定為無(wú)罪，但是如此模糊下去，標(biāo)準(zhǔn)何在？因?yàn)樵?9999元下面還有99998元、99997元。而且在模糊推定的背后可能摻雜著各種各樣不合理甚至不合法的數(shù)據(jù)。由此可見(jiàn)，盡管我們?cè)谠O(shè)立推定規(guī)則的時(shí)候努力使用精確性語(yǔ)言，但是在適用推定規(guī)則的時(shí)候也總會(huì)有一些具體問(wèn)題要留待司法人員去進(jìn)行模糊識(shí)別和模糊推理。我們還可以賦予它一個(gè)非常專(zhuān)業(yè)的稱(chēng)謂—自由心證。

推定規(guī)則的適用程序

我國(guó)現(xiàn)行法律并未對(duì)推定規(guī)則的適用程序作出明確的規(guī)定，證據(jù)學(xué)者一般也沒(méi)有明確闡述推定規(guī)則的適用程序，只是有些學(xué)者在講述推定的適用問(wèn)題時(shí)，強(qiáng)調(diào)首先必須確認(rèn)基礎(chǔ)事實(shí)，然后必須以無(wú)相反證據(jù)能推翻為條件，[2]這似乎有一點(diǎn)適用程序的含義。由于法律規(guī)定和學(xué)理闡釋的閩如，所以司法實(shí)踐中的做法并不統(tǒng)一。有的在庭審過(guò)程中明確提出適用推定規(guī)則；有的只在判決書(shū)中提及；有的甚至只用不提。筆者以為，明確推定規(guī)則的適用程序還是很有必要的。根據(jù)訴訟活動(dòng)和司法證明的一般規(guī)律，推定規(guī)則的適用程序應(yīng)該包括以下三個(gè)階段。

啟動(dòng)。

在訴訟活動(dòng)中適用有關(guān)的推定規(guī)則，既是訴訟當(dāng)事人的權(quán)利，也是法官的權(quán)力，因此，訴訟當(dāng)事人有權(quán)請(qǐng)求法官在認(rèn)定案件事實(shí)或爭(zhēng)議事實(shí)的時(shí)候適用某項(xiàng)推定規(guī)則，法官也可以自主決定在認(rèn)定事實(shí)時(shí)適用某項(xiàng)推定規(guī)則。當(dāng)然，在當(dāng)事人請(qǐng)求適用的情況下，最終決定權(quán)也屬于法官。法官在接到適用請(qǐng)求或者自主決定要適用某項(xiàng)推定規(guī)則時(shí)，首先應(yīng)該對(duì)基礎(chǔ)事實(shí)的證明進(jìn)行審查，以便確定是否符合適用該推定規(guī)則的基本條件。

反駁。

無(wú)論是當(dāng)事人提請(qǐng)的還是法官自主決定的，推定規(guī)則的適用程序啟動(dòng)之后就應(yīng)該進(jìn)入反駁階段，即給予該推定的不利方當(dāng)事人進(jìn)行反駁的機(jī)會(huì)。反駁的目標(biāo)可以是適用該推定規(guī)則的基礎(chǔ)事實(shí)不能成立，也可以是該基礎(chǔ)事實(shí)不符合該推定規(guī)則的條件，還可以是該推定結(jié)果不符合本案的具體情況。反駁的方式可以是舉出證據(jù)，也可以是進(jìn)行說(shuō)明和論辯。法官應(yīng)該認(rèn)真聽(tīng)取不利方當(dāng)事人的反駁意見(jiàn)。

裁定。

在給予不利方當(dāng)事人進(jìn)行反駁的機(jī)會(huì)之后，如果其不進(jìn)行反駁，法官就可以直接作出適用該推定規(guī)則的裁定；如果不利方當(dāng)事人進(jìn)行了反駁，法官就要審查評(píng)斷該反駁是否有效，是否足以阻卻該推定規(guī)則的適用，并在綜合評(píng)斷雙方意見(jiàn)的基礎(chǔ)上作出是否適用該推定規(guī)則的裁定。

在司法實(shí)踐中，推定規(guī)則的適用程序可能表現(xiàn)為連續(xù)的動(dòng)態(tài)過(guò)程，即主張方要求適用，反對(duì)方進(jìn)行反駁，雙方分別進(jìn)行舉證和論辯，直至法官作出裁定。在這種情況下，上述程序階段的劃分可能并不十分明顯，但是在法理上明確這三個(gè)階段對(duì)于推定規(guī)則適用的規(guī)范化還是很有意義的。

推定規(guī)則的適用條件

筆者在前文討論推定規(guī)則的邏輯結(jié)構(gòu)時(shí)提到了作為規(guī)則構(gòu)成要素之一的“條件”。這里講的推定規(guī)則的適用條件與作為規(guī)則要素的條件之間既有聯(lián)系又有區(qū)別，前者包括后者的內(nèi)涵，后者服務(wù)于前者的宗旨；但是前者的外延大于后者，后者只是前者的一個(gè)組成部分。法官在具體案件中審查是否具備適用某項(xiàng)推定規(guī)則的條件時(shí)，應(yīng)該從以下3個(gè)方面進(jìn)行考察。

推定的基礎(chǔ)事實(shí)已經(jīng)得到充分的證明。

推定的基本功能在于為特定事實(shí)的證明設(shè)置一種便捷方式，即通過(guò)對(duì)基礎(chǔ)事實(shí)的證明來(lái)替代對(duì)待證事實(shí)的證明。對(duì)于主張適用該推定規(guī)則的當(dāng)事人來(lái)說(shuō)，盡管他已被免除了針對(duì)待證事實(shí)的證明責(zé)任，但是還必須就基礎(chǔ)事實(shí)的存在承擔(dān)證明責(zé)任。例如，民法通則第一百二十六條規(guī)定：“建筑物或者其他設(shè)施以及建筑物上的擱置物、懸掛物發(fā)生倒塌、脫落、墜落造成他人損害的，它的所有人或者管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任，但能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。”在民事侵權(quán)賠償訴訟中，原告方一般要對(duì)具體損害的要件事實(shí)承擔(dān)證明責(zé)任，包括侵權(quán)行為、損害結(jié)果、行為與結(jié)果之間的因果關(guān)系以及行為人的主觀(guān)過(guò)錯(cuò)等。在上述規(guī)定的情況下，原告方不必承擔(dān)間接行為人主觀(guān)過(guò)錯(cuò)的證明責(zé)任，但是還要承擔(dān)得以推定間接行為人具有主觀(guān)過(guò)錯(cuò)的一系列基礎(chǔ)事實(shí)。例如，建筑物上的擱置物脫落，原告頭部受傷，其頭傷是由該脫落物造成的，被告是該建筑物的所有人等。只有在這些基礎(chǔ)事實(shí)已經(jīng)得到充分證明的情況下，法官才可以考慮適用該過(guò)錯(cuò)推定規(guī)則。

已經(jīng)證明的基礎(chǔ)事實(shí)符合該推定規(guī)則的條件。

如前所述，法律規(guī)則中的條件描述了可以適用該規(guī)則的情況，而規(guī)則使用的描述語(yǔ)言往往具有一定的抽象性或模糊性，因此推定主張方證明的基礎(chǔ)事實(shí)是否符合條件，也需要法官進(jìn)行認(rèn)真的審核。我們?nèi)砸悦穹ㄍ▌t第一百二十六條的規(guī)定為例。例如，一起案件中的原告聲稱(chēng)他是被公路邊上的一截圓木滾下來(lái)砸傷的，那么法官在確認(rèn)這一基礎(chǔ)事實(shí)已經(jīng)得到充分證明之后，還要回答該事實(shí)是否符合該條規(guī)定之條件的問(wèn)題。例如，該公路是否屬于該規(guī)則所說(shuō)的建筑物？該圓木是否屬于該規(guī)則所說(shuō)的擱置物？當(dāng)然，法官在回答這些問(wèn)題的時(shí)候可以參閱最高人民法院《關(guān)于審理人身?yè)p害賠償案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《解釋》。該《解釋》第16條規(guī)定：“下列情形，適用民法通則第一百二十六條的規(guī)定，由所有人或者管理人承擔(dān)賠償責(zé)任，但能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外：（一）道路、橋梁、隧道等人工建造的構(gòu)筑物因維護(hù)、管理瑕疵致人損害的；（二）堆放物品滾落、滑落或者堆放物倒塌致人損害的；（三）樹(shù)木傾倒、折斷或者果實(shí)墜落致人損害的。前款第（一）項(xiàng)情形，因設(shè)計(jì)、施工缺陷造成損害的，由所有人、管理人與設(shè)計(jì)、施工者承擔(dān)連帶責(zé)任?！北M管這條司法解釋是對(duì)民法通則第一百二十六條規(guī)定的補(bǔ)充和細(xì)化，但是對(duì)于回答上述問(wèn)題來(lái)說(shuō)仍顯不夠明確。因?yàn)?，雖然該《解釋》使用了道路和滾落等表述，但是仍未直接回答“公路邊上的圓木”是否屬于該條規(guī)定的情況，所以審理本案的法官仍然需要根據(jù)具體情況來(lái)確定上述基礎(chǔ)事實(shí)是否符合該推定規(guī)則的條件。

沒(méi)有相反的證據(jù)或者相反的證據(jù)不足以推翻該推定。

推定是以推理為基礎(chǔ)的間接事實(shí)認(rèn)定，具有可假性。換言之，推定的事實(shí)并不一定就是客觀(guān)存在的事實(shí)。因此，法官在決定適用一項(xiàng)推定規(guī)則之前應(yīng)該確認(rèn)沒(méi)有足以推翻該推定的反證，否則就不能適用該推定規(guī)則。一般來(lái)說(shuō)，這些反證都是由推定不利方當(dāng)事人提供的。具體來(lái)說(shuō)，提供反證的目的可以有兩種情況：其一是證明基礎(chǔ)事實(shí)不能成立；其二是證明推定事實(shí)不能成立。在前例中，被告方可以舉出證據(jù)證明原告所受的傷不是由那根滾落的圓木造成的，即基礎(chǔ)事實(shí)不能成立；也可以舉出證據(jù)證明那根圓木是從路過(guò)的車(chē)輛上滾落的，他們作為公路的管理者是沒(méi)有任何過(guò)錯(cuò)的，即推定事實(shí)不能成立。法官必須對(duì)這些反證進(jìn)行認(rèn)真審查之后才能決定是否適用該推定規(guī)則。

適用推定規(guī)則應(yīng)該遵守的基本原則

如前所述，推定規(guī)則應(yīng)該具有明確性、可操作性、可預(yù)測(cè)性等基本特征，但是受到語(yǔ)言等因素的影響，推定規(guī)則的表述往往具有一定的模糊性。另外，在司法實(shí)踐中需要運(yùn)用推定規(guī)則來(lái)認(rèn)定的案件事實(shí)情況是復(fù)雜多樣的。于是，規(guī)則表述的模糊性和認(rèn)識(shí)對(duì)象的復(fù)雜性就決定了推定規(guī)則的適用決不是一項(xiàng)可以簡(jiǎn)單重復(fù)或機(jī)械套用的認(rèn)識(shí)活動(dòng)，而是需要法官充分發(fā)揮個(gè)人的主觀(guān)認(rèn)知能力和專(zhuān)業(yè)知識(shí)技能才能完成的任務(wù)。因此，基本原則的指導(dǎo)是必不可少的。筆者認(rèn)為，在司法實(shí)踐中適用推定規(guī)則時(shí)應(yīng)該遵守以下基本原則。

嚴(yán)格適用原則。

推定規(guī)則的設(shè)立都是以一定的客觀(guān)規(guī)律或經(jīng)驗(yàn)法則為依據(jù)的，因此都應(yīng)該具有科學(xué)性與合理性。但是，推定規(guī)則的科學(xué)性與合理性也有一定的局限性，即其認(rèn)定結(jié)論并不一定都符合客觀(guān)真實(shí)情況。換言之，推定結(jié)論具有可假性。因此，適用推定規(guī)則具有雙刃劍的效應(yīng)：一方面，它可以為認(rèn)定某些難以證明的案件事實(shí)提供捷徑；另一方面，它也可能使事實(shí)認(rèn)定落入陷阱或步人歧途。為了防止后一種情況的出現(xiàn)，或者將其壓縮到最小的可能性空間，法官在適用推定規(guī)則的時(shí)候必須嚴(yán)格遵守適用該規(guī)則的條件，在具體案件情況不完全符合推定條件的時(shí)候不能勉強(qiáng)適用或擴(kuò)大適用。特別是在刑事訴訟中，推定規(guī)則的適用往往會(huì)直接導(dǎo)致被告人被推定有罪，而這在一定程度上是違背無(wú)罪推定原則的，盡管這種違背有著正當(dāng)?shù)睦碛?。因此，我們要?yán)格規(guī)制法官適用推定規(guī)則的行為，防止推定規(guī)則的濫用。

在此，我們要注意推定與推斷的區(qū)別。推斷是法官在具體案件中根據(jù)一定的基礎(chǔ)事實(shí)而對(duì)待證事實(shí)做出的推理性判斷；推定則可以說(shuō)是以法律形式固定下來(lái)的推斷。法官在運(yùn)用推斷認(rèn)定案件事實(shí)的時(shí)候可以享有較大的自由空間。因?yàn)槠浔仨毟鶕?jù)案件的具體情況說(shuō)明推斷的理由，從而使當(dāng)事人及其他有關(guān)人員可以對(duì)該推斷的正確性與合理性進(jìn)行判斷。但是，法官在適用推定規(guī)則的時(shí)候卻不用說(shuō)明其做出推理性判斷的理由，只要準(zhǔn)確援引立法或司法解釋中的相關(guān)規(guī)定就可以了，因?yàn)槟切├碛墒欠窨茖W(xué)合理，是設(shè)立該規(guī)則時(shí)應(yīng)該考慮的問(wèn)題，不是適用該規(guī)則時(shí)應(yīng)該考慮的問(wèn)題。簡(jiǎn)言之，法官運(yùn)用推斷方法可以自由，但是適用推定規(guī)則卻必須嚴(yán)格。

公平適用原則。

公平是司法的要旨，因此司法人員在包括適用推定規(guī)則在內(nèi)的司法活動(dòng)中應(yīng)該堅(jiān)持公平原則，這是不言而喻的。但是就推定規(guī)則的適用來(lái)說(shuō)，強(qiáng)調(diào)公平原則還有特殊的意義，因?yàn)橥贫ㄒ?guī)則的設(shè)立不僅以一定的客觀(guān)規(guī)律或經(jīng)驗(yàn)法則為依據(jù)，還會(huì)以一定的價(jià)值觀(guān)念和社會(huì)政策為依據(jù)，而價(jià)值取向和政策考量往往具有一定的偏正性和時(shí)代性。所謂偏正性，就是說(shuō)，雖然法律的基本價(jià)值內(nèi)涵是公正，但是設(shè)立推定規(guī)則的價(jià)值取向并非絕對(duì)公正，而是會(huì)有一定的傾向性，即優(yōu)先或側(cè)重考慮某種價(jià)值的需求。例如，設(shè)立巨額財(cái)產(chǎn)的立法推定規(guī)則的價(jià)值取向就是要加強(qiáng)對(duì)國(guó)家官員腐敗行為的打擊力度，但同時(shí)卻弱化了對(duì)這些案件中被告人的權(quán)利保護(hù)。這不是絕對(duì)的公正，也不是絕對(duì)的不公正，因此筆者稱(chēng)之為“偏正”。所謂時(shí)代性，則是說(shuō)價(jià)值觀(guān)念和社會(huì)政策會(huì)隨著社會(huì)的發(fā)展而變化，不同的歷史時(shí)期會(huì)有不同的價(jià)值觀(guān)念和社會(huì)政策。例如，在20世紀(jì)80年代，中國(guó)社會(huì)的主流價(jià)值觀(guān)念是維護(hù)國(guó)家政權(quán)和打擊犯罪，相應(yīng)的刑事政策是嚴(yán)厲打擊。但是在20年之后的今天，中國(guó)社會(huì)的主流價(jià)值觀(guān)念是構(gòu)建和諧社會(huì)和保障人權(quán)，相應(yīng)地刑事政策也轉(zhuǎn)變?yōu)閷拠?yán)相濟(jì)。作為設(shè)立推定規(guī)則的價(jià)值取向和政策考量也會(huì)具有這樣的時(shí)代性，也會(huì)帶有符合特定歷史時(shí)代之需要或情況的特征。

民法通則第二十三條規(guī)定：“公民有下列情形之一的，利害關(guān)系人可以向人民法院申請(qǐng)宣告其死亡：（一）下落不明滿(mǎn)4年的；（二）因意外事故下落不明，從事故發(fā)生之日起滿(mǎn)2年的。戰(zhàn)爭(zhēng)期間下落不明的，下落不明的時(shí)間從戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束之日起計(jì)算?！边@是為了維護(hù)社會(huì)生活穩(wěn)定的政策考量而設(shè)立的死亡推定規(guī)則。其實(shí)，世界上很多國(guó)家都有類(lèi)似的法律規(guī)定，但是一般規(guī)定的時(shí)間為7年。民法通則是1986年制定的，在那個(gè)時(shí)代，中國(guó)人的社會(huì)流動(dòng)性很低，而且戶(hù)籍管理制度很?chē)?yán)格，一個(gè)人下落不明滿(mǎn)4年一般就可以肯定其已經(jīng)死亡了。但是在當(dāng)下中國(guó)，人口的社會(huì)流動(dòng)性大大增加，戶(hù)籍管理制度也日漸松動(dòng)，因此4年下落不明的人并未死亡的情況絕非罕見(jiàn)。在2005年轟動(dòng)一時(shí)的佘祥林殺妻錯(cuò)案中，“被害人”張?jiān)谟裣侣洳幻鱪年之后又生還家鄉(xiāng)的事實(shí)就是一個(gè)很好的例證。誠(chéng)然，現(xiàn)在中國(guó)人請(qǐng)求法院推定其親屬死亡的案例并不很多，但是作為法律規(guī)定，還是應(yīng)該盡量符合社會(huì)狀況的變化，而下落不明滿(mǎn)4年就可以推定死亡的規(guī)定顯然帶有過(guò)去那個(gè)時(shí)代的特征。

推定規(guī)則所具有的這種價(jià)值取向和政策考量的偏正性和時(shí)代性會(huì)使法律的天平發(fā)生一定的傾斜，因此法官在適用推定規(guī)則時(shí)一定要努力保持法律的公平。這主要表現(xiàn)為訴訟雙方當(dāng)事人權(quán)益的平衡。由于推定規(guī)則的設(shè)立往往會(huì)有利于推定主張方的權(quán)益，所以法官在適用推定規(guī)則的時(shí)候就要優(yōu)先考慮推定反對(duì)方的權(quán)益，以使偏斜的法律天平復(fù)歸公正—特別是在刑事訴訟中。這種公平保障主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：其一是在程序設(shè)置上要保障反對(duì)方進(jìn)行有效反駁的權(quán)利和機(jī)會(huì)；其二是在事實(shí)認(rèn)定上要在主張方和反對(duì)方的證據(jù)和論辯旗鼓相當(dāng)時(shí)作出有利于反對(duì)方的裁定。以刑事訴訟為例，只要被告人的反駁能夠達(dá)到使基礎(chǔ)事實(shí)真?zhèn)尾幻鞯某潭龋蛘吣軌蜃C明在該案情況下推定事實(shí)存在的可能性并不明顯大于發(fā)生其他結(jié)果的可能性，法官就應(yīng)該作出推定不能成立的裁定。

公開(kāi)適用原則。

審判公開(kāi)是訴訟活動(dòng)的一項(xiàng)基本原則，也應(yīng)該是法官在訴訟過(guò)程中適用推定規(guī)則的一項(xiàng)基本原則。如前所述，推定規(guī)則的適用會(huì)直接影響訴訟當(dāng)事人的權(quán)利和審判的結(jié)果，是相關(guān)案件的法庭審判中認(rèn)定待證事實(shí)的重要環(huán)節(jié)，因此法官必須堅(jiān)持公開(kāi)適用的原則。這包括三個(gè)方面：首先，適用的過(guò)程應(yīng)當(dāng)公開(kāi)。這就要求法官在決定適用推定規(guī)則的時(shí)候告知訴訟當(dāng)事人—特別是不利方當(dāng)事人。換言之，不利方當(dāng)事人在法官適用推定規(guī)則時(shí)應(yīng)當(dāng)享有被告知權(quán)。其次，適用的依據(jù)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)。這就要求法官在法庭上公開(kāi)告知當(dāng)事人適用該推定規(guī)則所依據(jù)的法律規(guī)定或司法解釋。最后，適用的結(jié)論應(yīng)當(dāng)公開(kāi)。這就要求法官在法庭上或者判決書(shū)中公開(kāi)說(shuō)明適用推定規(guī)則的結(jié)論及其理由。

如前所述，法官在決定是否適用推定規(guī)則的時(shí)候往往要進(jìn)行一定的模糊識(shí)別和模糊推理，或者說(shuō)要允許法官在一定程度上進(jìn)行自由心證。所謂心證，本是佛教術(shù)語(yǔ)，意為排除雜念的純真信念。用在司法證明活動(dòng)中，“心證”是指法官對(duì)待證事實(shí)的主觀(guān)或內(nèi)心的認(rèn)知狀態(tài)。誠(chéng)然，法官的心證是外人無(wú)法直接感知的，但是，法官的心證可以也應(yīng)當(dāng)以一定方式公開(kāi)。具體來(lái)說(shuō)，法官適用推定規(guī)則的結(jié)論及其理由應(yīng)當(dāng)向訴訟當(dāng)事人乃至社會(huì)公眾公開(kāi)。心證公開(kāi)可以有兩種表現(xiàn)方式：其一是在法庭審判中的公開(kāi)，即通過(guò)法官的當(dāng)庭認(rèn)證等活動(dòng)表現(xiàn)出來(lái)的心證公開(kāi)；其二是在判決文書(shū)中的公開(kāi)，即通過(guò)法官在判決文書(shū)中說(shuō)明適用推定規(guī)則的結(jié)論及其理由所表現(xiàn)出來(lái)的心證公開(kāi)?？傊?，推定規(guī)則的適用不能僅僅存在于法官的內(nèi)心，而應(yīng)該以公開(kāi)的方式進(jìn)行。這也是推定規(guī)則適用規(guī)范化的一項(xiàng)重要保障。

注釋: