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古代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的基本特點范文第1篇

視概念為一般表述而不作特別處理。分析歷史概念的重要以及在課堂教學(xué)中價值的意義

【關(guān)鍵詞】歷史人物歷史事件課堂教學(xué)

新課改進(jìn)行了多年，我們在"用教科書"教的過程中比較重視教科書中歷史人物、歷史事件的宏大敘事，對

具體的歷史概念要么隨意解讀一番，要么視概念為一般表述而不作特別處理。然而，有些被忽視的概念無

論是對澄清歷史得出結(jié)論、連接歷史事件的過程，促進(jìn)學(xué)生更好地理解教科書的內(nèi)容等都大有裨益。下面

我以中國近代史教科書中的幾個概念為例，在分析的基礎(chǔ)上說明歷史概念的重要以及在課堂教學(xué)中價值的

意義。

一、"民本"與"民主"

民主是熱門話題?？捎腥苏f，中國是世界文明古國，早就有了民主，言外之意，現(xiàn)在提出民主是多余

的。

其實，中國幾千年文明史里根本就沒有民主，而且中國古代社會也根本產(chǎn)生不了民主。

不錯，2500多年前的孔子提出過"仁政"的思想，后來孟子也主張"民為貴，社稷次之，君為輕。"這在

當(dāng)時是具有革命性質(zhì)的先進(jìn)思想，是貴族領(lǐng)主制社會進(jìn)入集權(quán)官僚制社會經(jīng)濟(jì)結(jié)果在上層建筑里的反映，

是有史以來第一次為數(shù)量很大卻占地很少的小生產(chǎn)者自由民即農(nóng)民說話（而在之前的奴隸只是會說話的工

具，根本沒有人的基本權(quán)利）。

然而，這是民本思想。民本思想是農(nóng)業(yè)文明的產(chǎn)物。它的要害是讓統(tǒng)治者懂得"民"在鞏固統(tǒng)治中的作

用，使之理解"民可載舟，亦可覆舟"（唐太宗）；它的核心是對民進(jìn)行馴化、軟化、奴化。明確提出只有

"為民著想"、"為民作主"，民才能"安分守己"，天下才能太平。所以，幾千年來，魏征、包拯、海瑞這些

清官被推崇備至；"當(dāng)官不為民作主，不如回家賣紅薯"，"為官一任，造福一方"也就成了為官者的最高境

界。民本思想的極致，是期盼救世主的出現(xiàn)；而其主體——"民"，卻始終處于無足輕重的地位。

民主，質(zhì)言之，就是人民自己當(dāng)家作主。它最早是西方工業(yè)文明的產(chǎn)物，它隨著商品經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)而出

現(xiàn)。經(jīng)商者四處流動，他們不僅有著強(qiáng)烈的主體意識，而且成了社會經(jīng)濟(jì)的主流，為自己的經(jīng)濟(jì)利益著想

，他們在國家政權(quán)里面必須有各種各樣的民利。民主思想是進(jìn)口貨，只是到了前后才吹入中

國。

中國歷代統(tǒng)治階級除了鼓勵知識分子做官外，別的就什么也不重視了，尤其不重視自然科學(xué)，更不鼓

勵商品經(jīng)濟(jì)，"重農(nóng)抑商"是中國長期的基本國策，"種田萬萬年"的思想已經(jīng)深入國人的骨髓。而知識分子

也只想做官，"學(xué)而優(yōu)則仕"，"升官發(fā)財"是中國知識分子的人生目標(biāo)。"三年清知府，十萬雪花銀"，還有

什么比做官更合算呢？世世代代固守在土地上的小生產(chǎn)者農(nóng)民，只盼當(dāng)個順民，聊以糊口，當(dāng)然信息閉塞

；而知識分子又只想忠于朝廷，"治國平天下"，加上"三綱五常"的機(jī)制將其嚴(yán)密地控制著，他們作為社會

個體的主體意識--民主意識還能產(chǎn)生出來表現(xiàn)出來嗎？

民本，是為民作主；民主，是人民作主。前者是主"民"；后者是"民"主。要害是主體不同，不可顛倒

。民本，是農(nóng)業(yè)文明的產(chǎn)物；民主，是工業(yè)文明的產(chǎn)物，來路不同，不能混淆。

二、"小農(nóng)經(jīng)濟(jì)"與"自然經(jīng)濟(jì)"

小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的特點是有二：一是分散，一是生產(chǎn)出來的產(chǎn)品主要用來自己消費(fèi)，不是為了進(jìn)行商品交換；小

農(nóng)經(jīng)濟(jì)是一種自給自足的自然經(jīng)濟(jì)，中國古代的社會經(jīng)濟(jì)就是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)地位。 自然經(jīng)濟(jì)是自給自

足的經(jīng)濟(jì)，生產(chǎn)的目的不是為了滿足市場交換的需要，而是為了生產(chǎn)者個人或經(jīng)濟(jì)單位的需要的一種經(jīng)濟(jì)

形式。二者的區(qū)別主要表現(xiàn)在四個方面：

第一，內(nèi)涵不同。

小農(nóng)經(jīng)濟(jì)只以家庭為生產(chǎn)、生活單位，自耕農(nóng)是生產(chǎn)者也是消費(fèi)者；自然經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)、生活單位包括多個

家庭組成的經(jīng)濟(jì)單位，如封建莊園，但是莊園主并不一定是生產(chǎn)者。

第二，土地所有制基礎(chǔ)不同。

小農(nóng)經(jīng)濟(jì)賴以存在的土地所有制形式呈現(xiàn)多樣化的特點；自然經(jīng)濟(jì)一般以土地私有制為基礎(chǔ)。在封建社會

中，自己擁有土地等生產(chǎn)資料稱為自耕農(nóng)，但基于封建土地兼并的發(fā)展趨勢和地主土地所有制的確立和發(fā)

展，自耕農(nóng)逐漸減少。

第三，社會環(huán)境不同。

小農(nóng)經(jīng)濟(jì)存在于封建社會、資本主義社會以及社會主義社會，故有封建小農(nóng)經(jīng)濟(jì)和社會主義小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的類

型；自然經(jīng)濟(jì)學(xué)存在于原始社會、奴隸社會、封建社會和近代半殖民地半封建社會中，它與商品經(jīng)濟(jì)是根

本對立的。

第四，雖和商品經(jīng)濟(jì)共存但性質(zhì)不同。

小農(nóng)經(jīng)濟(jì)可以和商品經(jīng)濟(jì)相聯(lián)系，甚至可以說小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是商品經(jīng)濟(jì)的重要組成部分；自然經(jīng)濟(jì)與商品經(jīng)

濟(jì)是根本對立的，自然經(jīng)濟(jì)的存在，商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展就會受到很大的限制。當(dāng)然，二者還是有一些聯(lián)系的

，如都是生產(chǎn)力水平相對低下的產(chǎn)物，都帶有自給自足的性質(zhì)和特點，都以土地所有制為存在和發(fā)展的基

礎(chǔ)等。

上述二對歷史概念不是"不起眼"的"細(xì)節(jié)"問題，也不是教學(xué)中"可講可不講"的知識，如何處理與分析

古代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的基本特點范文第2篇

【關(guān)鍵詞】中國傳統(tǒng)法律文化；法治建設(shè)；消極影響

一、中國傳統(tǒng)法律文化的社會基礎(chǔ)和主要特點

（一）中國傳統(tǒng)法律文化的社會基礎(chǔ)

1.小農(nóng)經(jīng)濟(jì)

在古代中國,小農(nóng)經(jīng)濟(jì)一直占據(jù)著統(tǒng)治地位,小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的主要含義就是一種高度依賴自然時令以自給自足為生產(chǎn)目的的一種生產(chǎn)方式,在小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)方式制約下,人們世代往往生活在一個地方,很少遷徙,在這樣一種情況下,很容易形成中國的家族制度。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)一直占據(jù)著統(tǒng)治地位的一個重要原因,在于古代社會長期實行重農(nóng)抑商政策。因此，中國國內(nèi)從未形成統(tǒng)一的市場，商品經(jīng)濟(jì)極不發(fā)達(dá)，各地商業(yè)習(xí)慣不一，未形成統(tǒng)一的商法規(guī)則，反映市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行一般規(guī)律的法律文化從未產(chǎn)生。顯然，在這樣的經(jīng)濟(jì)制度下，中國古代不可能形成相對成熟的私有財產(chǎn)關(guān)系與個人權(quán)利觀念，更無法形成發(fā)達(dá)而且獨(dú)立的私法體系。

2.宗法社會

原始社會時期,氏族公社作為人類最初的社會組織形式,所維持的是一種以血緣關(guān)系為基礎(chǔ)的群體生活。后來,當(dāng)文明開始產(chǎn)生的時候,由于種種特殊的原因,中國并沒有出現(xiàn)世界文明的多數(shù)地區(qū)以血緣氏族組織的瓦解為文明產(chǎn)生的代價的情況。不僅如此,原有的血緣關(guān)系非但沒有被拋棄或削弱,反而得到保留和強(qiáng)化。雖然西周的宗法分封制在隨后的歷史變遷中衰落了,但是以血緣家族為基礎(chǔ)的宗法家族社會并沒有隨之消失。中國傳統(tǒng)的宗法家族社會性質(zhì),說明了中國傳統(tǒng)社會作為一個共同體,是建立在親密的血緣關(guān)系基礎(chǔ)之上的。宗法制度的本質(zhì)是家族制度的政治化，導(dǎo)致了“家國同構(gòu)”的格局。家國同構(gòu)是指家庭、家族和國家在組織結(jié)構(gòu)方面的共同性。中國的國家結(jié)構(gòu)一直有著很深的家族結(jié)構(gòu)的印記。

3.專制王權(quán)

中國自進(jìn)入階級社會直至清朝末期，在政體上都是不同程度的君主專制。君主擁有的世襲的皇權(quán)，“口含天憲”。漢代大儒董仲舒有云:“古之造文者三而連其中謂之王。三畫者,田、地與人也,而連其中者,通其道也。取天地與人之中以為貫而三通之,非王者孰能當(dāng)之?！币驗樵谌寮覀鹘y(tǒng)倫理文化中,對通天地人于一身的“王”而言,對其進(jìn)行制約非但不合理,而且有悖于道德倫常。所謂“禮樂征伐自天子出”,對君力的任何限制、毀損,都是對上天的大不敬。

4.倫理道德

中國傳統(tǒng)法律文化以儒家倫理為內(nèi)核，產(chǎn)生并服務(wù)于自然經(jīng)濟(jì)和宗法社會，是傳統(tǒng)倫理統(tǒng)領(lǐng)下的法律文化。倫理道德不僅始終貫穿于中國傳統(tǒng)文化的發(fā)展進(jìn)程之中,與中國傳統(tǒng)法律文化相伴相隨,而且在傳統(tǒng)法律文化中居于支配的至高無上的地位。在價值取向上,儒家倫理道德精神取得了對法律的支配地位,成為法律的最后根據(jù)；而在內(nèi)容上,倫理道德也與法律渾然一體,倫理道德即是法律,法律即是倫理道德。在這里,法律充其量也只不過是可以被用來全面執(zhí)行道德準(zhǔn)則的工具而已。

（二）中國傳統(tǒng)法律文化的主要特點

1.在法律觀念文化上，強(qiáng)調(diào)“禮法合一”，“德主刑輔”，而“禮”作為一種差別性的規(guī)則體系，被奉為治國之道。其中，古代中國過分地強(qiáng)調(diào)刑法與刑罰的作用，而忽視了法的預(yù)防功能。而且將法讓位于倫理道德，使法律道德化和道德法律化，以至于道德成為社會的主要調(diào)整性手段，法律只是對道德起輔的作用。

2.在法律制度文化上，強(qiáng)調(diào)國家權(quán)力本位，皇權(quán)至上，權(quán)大于法，法律受權(quán)力的支配與制約。其表現(xiàn)為：首先，在立法上法自君出，君主為最高法權(quán)淵源；其次，在司法上行政長官兼有司法職權(quán)，司法與行政合一；最后，在法律結(jié)構(gòu)體系上，表現(xiàn)為公法與私法不分，訴訟法與實體法不分，形成了以刑法為核心的單一的、封閉的法律體系。

3.在法律心理文化上，息事寧人，平爭止訟的法律心理普遍。一方面，“天人合一”的哲學(xué)基礎(chǔ)造就了中國傳統(tǒng)法律文化追求秩序和諧，從而帶來無訟的法律心理。另一方面，以家庭為本位的中國傳統(tǒng)社會，注重人的社會義務(wù)，而忽視個人的權(quán)利；重視集體、大局的利益，使得個體成員的訴訟必然會受到社會、家族和家庭觀念的抑制。

二、中國傳統(tǒng)法律文化對現(xiàn)代法治的消極影響

中國傳統(tǒng)法律文化曾有過輝煌的歷史，內(nèi)容豐富，其中包含著很多優(yōu)秀的成分。但在漫長的歷史進(jìn)程中,由于自然經(jīng)濟(jì)的高度發(fā)達(dá)、高度集權(quán)的君主專制政體和宗法制的社會組織結(jié)構(gòu),與以商業(yè)文明為基礎(chǔ)的西方“私法文化”不同的是，中國傳統(tǒng)法律文化總體上呈現(xiàn)出極端國家主義的公法文化和私法規(guī)范極端落后的特征，本土資源中反法治的成分是主要的。主要表現(xiàn)在，一方面中國古代歷代統(tǒng)治者都奉行“重農(nóng)抑商”的政策，中國國內(nèi)從未形成統(tǒng)一的市場，商品經(jīng)濟(jì)極不發(fā)達(dá)，各地商業(yè)習(xí)慣不一，未形成統(tǒng)一的商法規(guī)則，反映市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行一般規(guī)律的法律文化從未產(chǎn)生。另一方面，在封建極權(quán)統(tǒng)治下，人們恪守“君君、臣臣、父父、子子”的嚴(yán)格的等級觀念，法律僅僅是統(tǒng)治者手中馭民的工具而已，難以形成現(xiàn)代法治所要求的民主、平等、自由、人權(quán)、私權(quán)神圣、權(quán)力制衡等觀念。

（一）等級特權(quán)觀念與“官本位”思想

中國傳統(tǒng)文化中一直占主導(dǎo)地位的是儒家文化?！爸囟Y輕法”是儒家法文化的核心，而“禮”是重尊卑貴賤的。儒家認(rèn)為社會的安定來自于秩序，社會需要劃分等級以形成秩序。而這種秩序要以“禮”為規(guī)范，以刑為強(qiáng)制手段來達(dá)成。等級制度在法律領(lǐng)域的反映是法律規(guī)范的宗法等級化、平民百姓與貴族官僚之間的不平等、官僚貴族擁有法律特權(quán)。“尊卑上下”的等級特權(quán)觀念是一種是腐朽落后的倫理觀念。這種不平等的等級法是與“法律面前人人平等”的現(xiàn)代法治精神截然對立的。等級特權(quán)觀念經(jīng)過長期的積淀已形成為一種頑固的傳統(tǒng)力量,至今有著不可低估的影響。將會長期影響到我國法治現(xiàn)代化的進(jìn)程?！肮俦疚弧笔桥c等級思想相伴而生的。當(dāng)前，中國人的意識里“官本位”思想還是根深蒂固的，法律只是權(quán)力統(tǒng)治的工具。在這樣的社會里，“權(quán)大于法”是一種我們不愿看到但又不得不面對的客觀現(xiàn)實。

（二）“重德輕刑”的思想

儒家自孔孟始，就推崇“仁政”，“禮”被視為治理國家的根本制度和統(tǒng)治方法，它的地位和作用遠(yuǎn)在法律之上，甚至常常以“禮治”代替“法治”。在立法模式上，封建社會長期以來實行的是“民刑合一”模式，在禮德和法刑的關(guān)系上，禮德為本，法刑為末;禮德為長久之術(shù)，而法刑為一時之用，禮、法、德、刑的價值關(guān)系即是“德主刑輔”。但重德必重教化。在孺家看來，教化可以“防患于未然”，可以起到嚴(yán)刑峻罰所不能起的作用。但德主刑輔的說教卻往往產(chǎn)生輕視法律的副作用。依靠人的善良自覺建立良好的社會秩序是立法者內(nèi)心深處難以割舍的美好情結(jié)，但這是道德型人格，與法律型人格的目標(biāo)相去甚遠(yuǎn)。

（三）“重義輕利”和“義務(wù)本位”觀

孔子曾說:“君子喻于義，小人喻于利。”孟柯更反對“革革為利”。其目的都在于防止剝削者內(nèi)部互相爭奪，特別是防止勞動人民為捍衛(wèi)自己的勞動所得或奪回自己的勞動果實而反抗剝削者?！爸亓x”，就會因受義影響而淡化法的作用，進(jìn)而形成一種“義務(wù)本位”；“輕利”，就會使人們漠視甚至放棄自己的權(quán)利”。這種義務(wù)本位，強(qiáng)調(diào)個人對家庭、社會和國家的義務(wù)，在法律條文上多禁止性規(guī)范，而少權(quán)利性規(guī)范，忽略人的獨(dú)立人格、自由、尊嚴(yán)和利益。義務(wù)本位無法激起個體守法和護(hù)法的主動意愿。其后果，就是壓抑了人們的權(quán)利觀念，有礙法律思想的發(fā)展。實行依法治國，建設(shè)法治國家，就是要喚起人們的主體意識、公民意識和權(quán)利意識，就是要使權(quán)利本位在人們的法律觀念中占據(jù)中心位置。

（四）人性哲學(xué)中的“人性善”主張

依中國儒家文化,實現(xiàn)和支配這個世界的基本力量是道德,憑借道德的自律可以達(dá)到個體和群體的和諧。儒家人生哲學(xué)從人性善的角度,認(rèn)為“仁義禮智”是人有別于禽獸的天生秉性,只要本心“善”,擴(kuò)充便可以“人人皆可為堯舜”。因此,通過個體內(nèi)在的道德修養(yǎng),就可以達(dá)到“仁”的境界。這是一種道德理想主義,即強(qiáng)調(diào)人的內(nèi)心修養(yǎng),依靠人的善良自覺建立良好的社會秩序。而西方的現(xiàn)代法治所建立的基礎(chǔ)是西方歷史上影響甚深的“性惡論”。是基于對道德在現(xiàn)實生活中常常感覺到無能這一事實的確認(rèn),是基于對人性的有限性、不確定性、人性的陰暗面的深刻認(rèn)識之上的,因此,社會全體成員都應(yīng)當(dāng)受法律的約束,這是現(xiàn)代法治的一條基本原則。從這一維度來看,傳統(tǒng)文化難以提供一個以法治為主的土壤。

（五）息事寧人、厭訴傳統(tǒng)

“無訟”是儒家的理想境界。儒家認(rèn)為，法律制度不是中國文明的最高成就之一，而是令人遺憾的必需物。因為法律由強(qiáng)權(quán)支撐，代表著暴力，因此在儒家眼中是不潔的。而和諧作為儒家所追求的一種理想社會秩序，“好訟”無疑是對這種社會秩序的破壞。倘若民風(fēng)淳厚，人人揖讓有序，法律自可以束之高閣。反過來看，爭訟成風(fēng)必然是人心不古的征兆。所以，訴諸司法制度的行為是受到人們普遍鄙視的。在儒家學(xué)說和理論的倡導(dǎo)下，厭訴成為中華社會的主流文化價值。厭訟造成后果首先是個體缺乏直面權(quán)利的勇氣而至人格的對內(nèi)畏縮和坍塌，崇尚道義貶斥利益的謙讓、息事寧人、明哲保身生活方式已然成為傳統(tǒng)社會生活的常態(tài)，個體在秩序社會中爭取權(quán)利和利益的人格受到壓抑和克制。其次，由于對于權(quán)利的壓制和忍讓導(dǎo)致中國傳統(tǒng)社會保護(hù)個體權(quán)利和尊嚴(yán)的法律價值的停滯不前。最后法律權(quán)威對個體的積極影響也由于長期缺乏社會大眾的廣泛生活實踐體驗而長期軟弱無力。

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古代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的基本特點范文第3篇

【摘 要 題】理論探討

【關(guān) 鍵 詞】兼業(yè)化/人口壓力/工商政策/李約瑟之謎

【 正 文】

傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會中農(nóng)戶兼業(yè)化行為產(chǎn)生的動因

中國小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)營主體——家庭農(nóng)場具有一個很顯著的特征，就是小農(nóng)戶家庭生產(chǎn)中的兼業(yè)化傾向，這個特征幾乎伴隨著小農(nóng)經(jīng)濟(jì)存在的始終。兼業(yè)化主要表現(xiàn)為小農(nóng)戶在小規(guī)模土地上的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營間隙，或多或少的進(jìn)行著一些其他如紡織業(yè)、小商業(yè)、小手工業(yè)等的具稟賦優(yōu)勢行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動。這種傾向產(chǎn)生的原因是多方面的，首先農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的特性提供了兼業(yè)行為所需的時間、空間甚至原料方面的保障，在技術(shù)上為其提供了可能性；其次在土地資源過度分割，每一農(nóng)場的規(guī)模小于維持家庭生計的最低限度時，農(nóng)戶需要謀求非農(nóng)行業(yè)的收入來滿足生存要求的必要性；還有學(xué)者認(rèn)為這是商品經(jīng)濟(jì)下小農(nóng)戶最大化自身利益的必然選擇等等。這種種因素分別在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)發(fā)展的不同階段中影響著農(nóng)戶的行為，造成了他們的兼業(yè)化選擇。

黃宗智在他的《華北的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)》一書中強(qiáng)調(diào)，在分析這一問題時，小農(nóng)個體性質(zhì)的認(rèn)定起基礎(chǔ)性作用。部分農(nóng)戶在商品經(jīng)濟(jì)程度不高，無力參與市場交換時，這種兼業(yè)行為為維持家庭生計提供了基本的保障，雖然并不是出于主動參與商品經(jīng)濟(jì)和交換的需要。這種類型在中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)體系中占有相當(dāng)?shù)谋戎兀既丝诮^大多數(shù)的農(nóng)戶不需參與市場交換，形成了耕織結(jié)合的家庭生產(chǎn)方式，并因此導(dǎo)致了我國農(nóng)業(yè)社會“自給自足”的基本特征。在這種方式下，一方面小農(nóng)戶進(jìn)行著類似于簡單再生產(chǎn)的循環(huán)活動，在租金和糧食自足之后所剩無幾，來自于衣食住行其它方面的需求難以從市場上解決；另一方面，卻模糊了社會生產(chǎn)專業(yè)分工的界限，阻礙了市場機(jī)制的形成與擴(kuò)大。從各種史料記載中都體現(xiàn)出，在當(dāng)時的社會狀況下，國家對于這種結(jié)構(gòu)的組合方式始終采取了支持鼓勵的態(tài)度。最重要的原因之一是，在這種組合方式下，個體小農(nóng)戶可以承受來自于國家對更重的租稅的索取而依然能維持最基本的生存保障，在均田制下的國家這種欲求暴露得最為明顯。這種“自給自足”的生產(chǎn)模式帶來的負(fù)面效應(yīng)是：首先，極不利于農(nóng)戶經(jīng)營單位自身積累剩余，擴(kuò)大投資和經(jīng)營規(guī)模，使生產(chǎn)完全處于一種簡單的再生產(chǎn)狀態(tài)；其次不利于商品市場的擴(kuò)大和廣大個體農(nóng)戶需求的分工和深化，阻礙了商品生產(chǎn)交換的發(fā)展。

事實上，國家因控制土地資源而產(chǎn)生的對經(jīng)營者租稅收入無限膨脹的索取欲望，加劇并強(qiáng)化了農(nóng)戶的兼業(yè)化選擇。正是在這種欲望的支配下，封建王朝依靠所固有的強(qiáng)制力（暴力潛能）支持，小農(nóng)的經(jīng)濟(jì)能力往往被壓制在最低生活線附近，因此不得不做出多元化經(jīng)營選擇。隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國家對經(jīng)濟(jì)資源的控制力逐漸弱化時，這種兼業(yè)化選擇的動因也開始發(fā)生了變化。

即使是在國家對經(jīng)濟(jì)資源控制最強(qiáng)，也就是均田制能夠得以實施時，也有過小農(nóng)生產(chǎn)者因不堪忍受國家租稅以及人工調(diào)用等各類經(jīng)濟(jì)與非經(jīng)濟(jì)的剝削和控制，寧愿逃避到大土地私有者的庇護(hù)下耕作。這些大土地所有者往往產(chǎn)生于國家統(tǒng)治的官僚體制之下，更可能逃避對封建國家承擔(dān)的賦稅義務(wù)。小農(nóng)作為有限度自由的勞動者，相比較成為國家的附庸，擁有更強(qiáng)的談判力量，從而在通過大土地所有者與土地結(jié)合的同時，也擁有比與對國家博弈更為有利的地位。小農(nóng)爭取獲得更多生產(chǎn)剩余的過程，也就是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)地位更高，生產(chǎn)活動經(jīng)營決策更經(jīng)濟(jì)的過程。這一博弈的過程可以從后半期中租佃關(guān)系變遷中有所顯示：從分成制到定額制再到永佃制，體現(xiàn)了兩者間力量的對比發(fā)生的變化，地主階級為了更大化利益總額向小農(nóng)一步步做出了妥協(xié)。

在這種趨勢下，小農(nóng)可能掌握更多剩余產(chǎn)品進(jìn)行儲蓄投資和消費(fèi)，因此其生產(chǎn)活動越來越多的體現(xiàn)了市場經(jīng)濟(jì)下的利益最大化的色彩，他們根據(jù)市場價格調(diào)節(jié)自身行為，“小而全”的生產(chǎn)方式逐漸不再經(jīng)濟(jì)，市場的需求逐漸開始使具有相應(yīng)資源或技術(shù)稟賦的小農(nóng)更多的為滿足市場需求而進(jìn)行生產(chǎn)，不再局限于提供自身再生產(chǎn)的必需品的目的。這時，小農(nóng)兼業(yè)行為逐漸導(dǎo)致了小農(nóng)的區(qū)域間差異性開始產(chǎn)生，小農(nóng)階層發(fā)生分化。有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，清江南地區(qū)的小農(nóng)工農(nóng)結(jié)合體內(nèi)部結(jié)構(gòu)已發(fā)生變化，農(nóng)業(yè)與家庭手工業(yè)的結(jié)合方式不是以自給型農(nóng)業(yè)和自給型手工業(yè)的結(jié)合為主，而是以自給型農(nóng)業(yè)和商業(yè)型手工業(yè)、及商業(yè)型農(nóng)業(yè)和商業(yè)型手工業(yè)結(jié)合為主[1]。這導(dǎo)致了某種被學(xué)者稱為“收入重心轉(zhuǎn)移”[2]的現(xiàn)象發(fā)生，當(dāng)農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模狹小，農(nóng)業(yè)收入低于維持家庭生計的最低限度時，農(nóng)戶不得不做出兼業(yè)化生產(chǎn)的決策，當(dāng)非農(nóng)業(yè)成為家庭收入的主要來源時，農(nóng)戶就必然會選擇粗放耕種農(nóng)場。據(jù)有關(guān)研究，蘇南的大農(nóng)場比小農(nóng)場具有更高的土地產(chǎn)出率，因此小農(nóng)戶粗放經(jīng)營農(nóng)業(yè)的機(jī)率要比大農(nóng)戶大的多。部分小農(nóng)家庭，因非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的效益和收入比重不斷上升，使得農(nóng)業(yè)收入本身在其家庭經(jīng)濟(jì)中所占的份額逐步的縮小；因此農(nóng)戶會自動放棄對提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效益的追逐，而僅僅滿足于其土地產(chǎn)出率相當(dāng)甚至低于當(dāng)?shù)氐囊话闼剑瑑H達(dá)到維持其生存或經(jīng)營的需要，缺乏激勵加大對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的投入，從而可能導(dǎo)致在部分地區(qū)農(nóng)戶將土地的耕種作為他們的“副業(yè)”[3]。這在我國封建社會晚期商品經(jīng)濟(jì)相對發(fā)展的地區(qū)表現(xiàn)得更為突出，有關(guān)研究表明，明清時期在江南地區(qū)無地少地農(nóng)民對棉紡織手工業(yè)生產(chǎn)的依賴加大，在部分小農(nóng)家庭中，棉紡織手工業(yè)由副業(yè)逐漸轉(zhuǎn)化為主業(yè)，手工業(yè)收入超過農(nóng)業(yè)收入，成為農(nóng)民家庭生活的第一經(jīng)濟(jì)來源。

這種小農(nóng)兼業(yè)化現(xiàn)象的產(chǎn)生猶如一把雙刃劍，對于當(dāng)時的經(jīng)濟(jì)有雙重的作用。首先這種兼業(yè)化的經(jīng)營促進(jìn)了當(dāng)時農(nóng)村市場的培育和發(fā)展，使得一些非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的分工逐步細(xì)化、深化，技術(shù)水平有所提高；另一方面，“收入重心效應(yīng)”所起到的作用，可能會造成某些重心已經(jīng)轉(zhuǎn)移至非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的農(nóng)戶對土地進(jìn)行“粗放化”經(jīng)營，失去更大發(fā)掘土地效益的激勵，從而局部的使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率增長停滯、效率降低。

這類兼業(yè)化生產(chǎn)因為依附于家庭農(nóng)場的經(jīng)營單位之下，因此多以家庭為生產(chǎn)經(jīng)營單位，且較集中在農(nóng)閑時間進(jìn)行。這樣并不利于適合以分工協(xié)作為基礎(chǔ)的工商業(yè)生產(chǎn)的組織方式產(chǎn)生，也不利于提高家庭非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率。對促進(jìn)市場經(jīng)營的發(fā)展，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)分工的細(xì)化、深化作用是有限的。

意識形態(tài)領(lǐng)域的約束也在這里體現(xiàn)出來。因為對未來經(jīng)營不確定性的預(yù)期，出于對安全的偏好和規(guī)避風(fēng)險的目的，以及“以農(nóng)為本”觀念的根深蒂固，使得即使在家庭收入重心已經(jīng)轉(zhuǎn)移到非農(nóng)產(chǎn)業(yè)收入的情況下，大多數(shù)家庭農(nóng)場仍要“兼營”農(nóng)業(yè)，以保證自身對糧食消費(fèi)方面的需求。

確實有跡象表明，這種不完全的工商化只是一種過渡階段，轉(zhuǎn)化仍然在進(jìn)行中[4]。隨著糧食供給的市場化程度提高，農(nóng)業(yè)與非農(nóng)產(chǎn)業(yè)相對收益差異的繼續(xù)擴(kuò)大，以及意識形態(tài)領(lǐng)域的約束隨現(xiàn)實世界經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化而弱化[5]，退出農(nóng)業(yè)領(lǐng)域?qū)I工商業(yè)生產(chǎn)的階層開始崛起。因此這一領(lǐng)域的約束更多的是來自內(nèi)生于家庭農(nóng)場產(chǎn)生的先天性障礙。這種自發(fā)轉(zhuǎn)型受到家庭生產(chǎn)方式的影響，小家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的剩余積累約束，共同導(dǎo)致了對非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的投資規(guī)模約束，成為阻礙工商業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本原因。

由家庭農(nóng)場兼業(yè)化發(fā)展起來的小型工商業(yè)，完全是根植并服務(wù)于家庭經(jīng)濟(jì)的，它與資本主義國家中通過資本的原始積累逐漸建立起來的以雇傭工人、分工協(xié)作產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)、追求資本增值的工商業(yè)化有截然不同的路徑。這種內(nèi)生于小農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組織的路徑使得非農(nóng)業(yè)發(fā)展傳染上了農(nóng)業(yè)領(lǐng)域里小型家庭農(nóng)場暴露的問題：規(guī)模小型化、分散化、科技創(chuàng)新的動力和能力不足、投資不足等，因此對于資本積累，發(fā)展資本主義生產(chǎn)做準(zhǔn)備的作用極其有限。

人口壓力、土地政策和工商政策下的兼業(yè)化經(jīng)營

人口是長期困擾中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會的一大問題，約束著中國現(xiàn)代化的進(jìn)程和路徑，因此受到廣泛的關(guān)注。很多學(xué)者認(rèn)為人口問題既是約束了當(dāng)時社會發(fā)展的阻礙條件，更成為歷史對現(xiàn)實遺留下的苦果[6]。

為了控制更多的資源，擁有更強(qiáng)的政治、軍事、經(jīng)濟(jì)實力，中國古代封建制國家一直采取了鼓勵生育、吸引和爭奪勞動力的政策，這一政策與當(dāng)時農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平是密切相關(guān)的，勞動密集為主要特征的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)意味著投入更多的勞動就會有更多的產(chǎn)出。除了為提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)出，國家還制定了其他制度來加強(qiáng)其人口政策的導(dǎo)向，以控制“非農(nóng)人口”和農(nóng)業(yè)流民的產(chǎn)生與存在。比如很多學(xué)者都提到的“多子均分制”[7]，是我國法定的家庭財產(chǎn)分配方式，其主要內(nèi)容是無論田宅、生產(chǎn)工具或其他，每一家庭的財產(chǎn)最終都必須在諸子中進(jìn)行均勻分配。歷史上的授田于民的政策中，大多數(shù)朝代對土地的分配都是根據(jù)人口數(shù)量（甚至包括奴婢、牲畜）作為分配單位，那么家庭成員與占地數(shù)量的增減間就必然存在正相關(guān)關(guān)系。這種土地政策同多子均分的分配制度相結(jié)合，更加強(qiáng)了小規(guī)模的農(nóng)業(yè)經(jīng)營格局。

盡管如此，本文仍然認(rèn)為中國歷史上被眾多學(xué)者所強(qiáng)調(diào)的人口壓力并非是一種絕對量的壓力，恰恰是一種相對意義上的人口過剩。這種人口過剩是對于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門與農(nóng)業(yè)勞動者而言的。有學(xué)者研究并比較了中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會晚期與當(dāng)時西歐的人口密度，得出結(jié)論當(dāng)時中國的人口壓力客觀上并非已到達(dá)某種極限和臨界點，而與其他農(nóng)業(yè)社會同期的水平相當(dāng)[8]。真正使人口壓力顯得異常沉重突出的根本原因，在于中國還沒有走出“古典的增長方式”，經(jīng)濟(jì)增長方式?jīng)]有發(fā)生質(zhì)變，無法使經(jīng)濟(jì)資源對人口的容納提升到新的層次而體現(xiàn)出的危機(jī)。這就為我們的研究提供了一種新的角度，重新思考和認(rèn)識中國的人口問題。

認(rèn)識這一問題，如果我們把視野僅僅局限在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門已經(jīng)不夠了。雖然伴隨著封建社會本身帶來的種種制約和不徹底性，但由于中國土地資源很早就成為一種可私有買賣的商品，作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的必要資源，人地結(jié)合的一個根本點，某種程度上，必然會伴之興起令各王朝深感頭疼想要極力安撫的失業(yè)大軍，我國古代稱之為“流民”。大量無地農(nóng)民的出現(xiàn)并非偶然，純粹是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門的勞動力后備軍而已。事實上，在農(nóng)業(yè)部門產(chǎn)生的大量過剩人口本應(yīng)存在著疏通的可能，那就是非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營，即農(nóng)業(yè)人口向非農(nóng)業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行轉(zhuǎn)移。如果這種轉(zhuǎn)移曾經(jīng)有規(guī)模的發(fā)生，那么中國的經(jīng)濟(jì)史亦將重書。很多國家所謂增長方式的轉(zhuǎn)變往往可溯源于專營工商業(yè)者的興起，但這種產(chǎn)業(yè)間的大規(guī)模人口流動而且足夠影響社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的事件，卻因為中國封建國家的政策導(dǎo)向，未能發(fā)生[9]。

由于封建統(tǒng)治者不愿看到因大量此類人口的存在和流動帶來社會不安定的隱患，國家采取了強(qiáng)制農(nóng)民與土地結(jié)合的政策，最典型的就是將有限的國有土地按人頭均分下去的“均田制”。除去其它諸多因素，將這些“顯性失業(yè)”轉(zhuǎn)化為“隱性失業(yè)”，將其保證在國家戶籍制度的視野之內(nèi)，生產(chǎn)資料的供給保證了他們最低的維生可能，同時還可以負(fù)擔(dān)起國家稅賦和地租，成為維護(hù)國家安全、經(jīng)濟(jì)利益的萬全之策。這種安排在不短的時期內(nèi)對經(jīng)濟(jì)效率的提高功不可沒，但是伴隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人口的自然增長，尤其是可分配的國有土地的減少使國家意志力不從心，這種方法顯然難以長期維繼。據(jù)史料記載，商鞅變法之后，封建國家就在原有的商賈戶籍上增加了抑商限商的內(nèi)容，形成了市籍制度，加強(qiáng)了對商賈及相關(guān)資源的控制利用能力，抑制和打擊私營商業(yè)。尤其是針對從農(nóng)民中轉(zhuǎn)化而來的中小商人，以士科謫、毋得名田、算緡、告緡等進(jìn)行限制。這種性質(zhì)的政策在各朝各有差異和不同，但始終是工商政策的主流。即使在宋代“不立田制”、“不抑兼并”情況下，人口與耕地矛盾加劇導(dǎo)致了農(nóng)民的產(chǎn)業(yè)間流動：轉(zhuǎn)向官私手工業(yè)、商業(yè)、交通運(yùn)輸?shù)炔块T，但由于種種限制，這種流動仍有很大局限性。

未能產(chǎn)生可以吸納農(nóng)業(yè)剩余人口的商品市場體系和工商業(yè)部門是很關(guān)鍵的原因，自身羸弱的體系當(dāng)然就無法承受來自農(nóng)業(yè)龐大的勞動力供給。根據(jù)很多學(xué)者的研究考證和分析，我國在春秋戰(zhàn)國時期市場體系就已經(jīng)初具規(guī)模，商品生產(chǎn)和交換非常活躍，甚至有學(xué)者認(rèn)為當(dāng)時已經(jīng)形成了相當(dāng)系統(tǒng)和成熟的全國市場網(wǎng)絡(luò)[10]。但很快封建國家就發(fā)現(xiàn)，經(jīng)營工商、富比王侯的工商階層的崛起，會對國家經(jīng)濟(jì)政治的權(quán)威帶來極大挑戰(zhàn)，使國家對社會經(jīng)濟(jì)、資源、人口的有力控制大打折扣，而且工商業(yè)豐厚的利潤使得具有壟斷力量的國家也不肯主動放棄[11]。因此國家統(tǒng)治者從此開始了漫長的“與民爭利”的過程。這在一些關(guān)系民生的重要部門尤其突出，比如鹽鐵禁榷制度等。國家不但壟斷了其生產(chǎn)銷售以至運(yùn)輸倉儲的命脈，對價格的變動和掌握也極其嚴(yán)格。一方面成熟龐大的官僚體系可以使統(tǒng)治者介入到社會經(jīng)濟(jì)的各個層次，這樣就使得一些本需市場機(jī)制來完成的功能存在被政府的行政命令替代完成的可能。另一面對工商領(lǐng)域產(chǎn)生的收益的垂涎，使其以市場主體和市場管理者的雙重身份出現(xiàn)，制造壟斷并獲取工商業(yè)利潤。至于經(jīng)營工商領(lǐng)域所需要的勞動力，由于政府控制著規(guī)模、組織和技術(shù)（甚至工匠的人身自由），其勞動力需求的數(shù)量和來源也基本穩(wěn)定。

意識形態(tài)的影響也不可忽視。由于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會統(tǒng)治者認(rèn)識的局限，“重農(nóng)輕商”、“崇本抑末”的統(tǒng)治思想根深蒂固，占據(jù)主流思想幾千年。這種意識形態(tài)統(tǒng)治和影響下的勞動者都更傾向于“置田買產(chǎn)”的小康殷實的耕織自給生活，即使為生計所迫專一從事小的工商活動，也往往是救急的權(quán)宜之計，一旦可能仍會回歸農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。至今，意識形態(tài)的約束痕跡仍在某些傳統(tǒng)力量厚重的地區(qū)中廣泛存在著。根據(jù)諾思對意識形態(tài)問題的分析，意識形態(tài)是不會一成不變的，人們會根據(jù)社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實的變化修正原有的意識形態(tài)而建立新的更有效率的體系。在中國封建國家中，真正起到強(qiáng)制性約束力量的仍然是國家對工商業(yè)的介入和對市場機(jī)制的替代。

首先，工商階層的羸弱使有勢力的工商市場力量不能崛起，一方面既妨礙了資本主義因素的迅速滋生和可能引起的社會結(jié)構(gòu)和增長模式的巨變；另一方面如前所述，使大量的農(nóng)業(yè)過剩人口游離于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)中無法流動和轉(zhuǎn)移。這樣就使得農(nóng)業(yè)受人口壓力而發(fā)生所謂“內(nèi)卷化”[12]、“過密化”[13]趨向，犧牲了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，工商業(yè)的發(fā)展緩慢、停滯。雖然在宋之后隨著授田制的瓦解，人口流動逐漸增強(qiáng)，國家對工商業(yè)的控制也被迫放松，工商業(yè)開始成長和發(fā)育。但由于既有的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)特點已經(jīng)形成，且中間階層的缺乏，如前文兼業(yè)化部分所述，工商業(yè)領(lǐng)域以小規(guī)模、小型化的家庭經(jīng)營為主，且多寄生于家庭農(nóng)場的組織形式上，有著很強(qiáng)的局限性。

王朝更迭、兼業(yè)化特征與中國封建社會的長期延續(xù)

中國封建社會中土地所有權(quán)結(jié)構(gòu)形式及與其相伴隨的種種變化，經(jīng)歷了漫長的過程。這一變化過程極其緩慢且多有反復(fù)，從長遠(yuǎn)的角度觀察農(nóng)業(yè)的發(fā)展顯得比較沉悶?；谶@種觀察，形成了李約瑟所提的兩個謎，也是中國經(jīng)濟(jì)史界長期探討的焦點問題之一，究竟是什么造成了中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會的長期延續(xù)和停滯。作者認(rèn)為造成這種歷史演進(jìn)的根本原因之一，就在于國家權(quán)力意志影響之下的土地制度的設(shè)計，與由此為起點的土地所有權(quán)結(jié)構(gòu)的演變。由此而引發(fā)的農(nóng)戶的兼業(yè)化生產(chǎn)選擇對整個中國封建社會系統(tǒng)的穩(wěn)定和停滯起到了不容忽視的作用。

中國社會雖早在兩千年前就建立了大一統(tǒng)的專制國家政權(quán)，但天災(zāi)人禍、政權(quán)的頻繁更迭卻也伴隨著整部經(jīng)濟(jì)史。這種政權(quán)的周期性更迭是伴隨著每一王朝的經(jīng)濟(jì)周期與土地所有權(quán)結(jié)構(gòu)的變動產(chǎn)生的。每一個王朝建立的初期，國家對政治、軍事、經(jīng)濟(jì)的控制都最為有力，國有土地也占有較大份額，授田與民的部分實施保障了農(nóng)業(yè)無地少地人口都被分配有或多或少的土地。同時新建立起來的官僚體系能力尚弱，土地兼并因之并不明顯，王朝的經(jīng)濟(jì)安全是比較穩(wěn)固的，大型公共物品的供給也成為可能，這些都保障了農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的穩(wěn)定，也使統(tǒng)治者的財政收入有可靠的來源。以至于每每在改朝換代之初，都會有一個所謂的盛世即經(jīng)濟(jì)期出現(xiàn)。之后隨著農(nóng)業(yè)的發(fā)展，人口的恢復(fù)增長，官僚貴族地主依靠政權(quán)力量開始竭力兼并土地，與統(tǒng)治者爭奪壟斷租金，使國家對經(jīng)濟(jì)資源的控制力下降，財政狀況緊張，而忽視甚至縮減農(nóng)田水利灌溉設(shè)施的建設(shè)，一旦出現(xiàn)天災(zāi)人禍，政權(quán)就會產(chǎn)生危機(jī)。很多王朝在產(chǎn)生這種危機(jī)時，往往有改革者出現(xiàn)，企圖力挽狂瀾，改革舉措也每每集中在土地兼并和財政改革兩點上。這時往往就會面對“諾思悖論”中所說的矛盾：兼并的受益者往往是體制內(nèi)或者與之結(jié)合緊密的官僚士紳，這一利益集團(tuán)對統(tǒng)治階級而言是極具談判力量和競爭的威懾力的，觸動這一階層會耗費(fèi)統(tǒng)治者巨大的成本，且可能直接對王朝帶來動亂的威脅。因此往往使統(tǒng)治者只能以放棄部分經(jīng)濟(jì)資源的控制權(quán)和小農(nóng)集團(tuán)的利益為代價，獲取人集團(tuán)的支持。最終危機(jī)的積累一旦遇到漲落，系統(tǒng)就會不堪重負(fù)只有崩潰。這種三階段周期幾乎在每一個王朝上演過。這樣的周期性波動和更迭導(dǎo)致了土地所有權(quán)結(jié)構(gòu)的周期性變化，當(dāng)下一個王朝重新建立時，同樣的周期會被重演，大量積累在這種所有權(quán)結(jié)構(gòu)安排和經(jīng)濟(jì)模式下的能量被階段性釋放，從而保障了系統(tǒng)的整體長期穩(wěn)定性。

一方面，王朝的更迭造成了中國傳統(tǒng)社會的明顯迂回前進(jìn)的軌跡；另一面，農(nóng)戶兼業(yè)化作為效率很高的精耕細(xì)作、勞動密集型中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的必要補(bǔ)充，穩(wěn)定和延緩了整個社會系統(tǒng)的演進(jìn)步伐。在中國古代傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)所有制結(jié)構(gòu)下，受國家授田于民的政策和“有恒產(chǎn)者有恒心”的激勵，產(chǎn)生了極有效率的以家庭農(nóng)場為經(jīng)營單位的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式。在當(dāng)時的技術(shù)條件下，這比領(lǐng)主制下大莊園農(nóng)奴集體作業(yè)更加優(yōu)越，不同類型的所有者大多都選擇了家庭農(nóng)場的生產(chǎn)方式。國家為自己的編戶齊民提供有系統(tǒng)、有組織、大規(guī)模的農(nóng)田水利設(shè)施的供給，這種供給為大量分散的小型家庭農(nóng)場的生存提供了保障，使以小型農(nóng)場為主體的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)體系能夠保持穩(wěn)定和平衡。為安置過剩農(nóng)業(yè)人口進(jìn)行的家庭授田，阻礙民間工商業(yè)發(fā)展、阻礙人口流動轉(zhuǎn)移的制度安排，迫使小家庭農(nóng)業(yè)經(jīng)營者不得不采取兼業(yè)化經(jīng)營方式維持再生產(chǎn)，這種兼業(yè)化經(jīng)營方式給與國家從農(nóng)業(yè)中最大限度獲取財政收入的可能，國家對農(nóng)戶的榨取又反之加強(qiáng)了農(nóng)戶的兼業(yè)化生產(chǎn)模式。這種種制度與績效間相互作用，形成自增強(qiáng)機(jī)制，使得這種形態(tài)的農(nóng)業(yè)特點就會不斷地被強(qiáng)化，導(dǎo)致“路徑依賴”的產(chǎn)生。

可以說，這是在國家壟斷經(jīng)濟(jì)資源謀求租金收入最大化時最有可能產(chǎn)生的結(jié)果之一。這同大量經(jīng)濟(jì)史學(xué)家認(rèn)為中國農(nóng)業(yè)社會之所以會延續(xù)幾千年，主要是封建地主制下對小農(nóng)過于殘酷的剝削而使得農(nóng)民的積累發(fā)展無法完成相呼應(yīng)，這也是以階級分析角度論述中國封建社會發(fā)展長期停滯，資本主義因素難以確立的有力證據(jù)之一[14]。包括兼業(yè)化在內(nèi)的這些政策的績效，對于農(nóng)業(yè)和工商業(yè)的影響都是巨大的，要一起為中國特殊的經(jīng)濟(jì)發(fā)展軌跡負(fù)責(zé)。

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[12]　農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化：由于家庭小農(nóng)場都是為生計所需，對過剩勞動力無能為力。因此家庭小農(nóng)場在單位面積上投入的勞動遠(yuǎn)大于雇傭勞動的農(nóng)場，以致于這種勞動力集約化出現(xiàn)了邊際報酬收縮的現(xiàn)象。吉爾茨(Ciord Geertz)將這種現(xiàn)象稱為農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化。新谷：“外國學(xué)者眼中的近代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)——《華北的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會變遷》述評”，讀書1994.3

古代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的基本特點范文第4篇

不同歷史時代的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，反映了該時代社會分工和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展水平。從戰(zhàn)國到秦漢，人們通常把農(nóng)業(yè)和與農(nóng)業(yè)相結(jié)合的家庭手工業(yè)稱為“本業(yè)”，而把工商業(yè)和服務(wù)性行業(yè)稱為“末業(yè)”。商鞅變法下令：“戮力本業(yè)，耕織致粟帛多者復(fù)其身。事末利及怠而貧者，舉以為收孥”。③所謂“末利”，即指工商業(yè)和服務(wù)性行業(yè)。秦始皇瑯邪臺刻石：“皇帝之功，勤勞本事。上農(nóng)除末，黔首是富”④。漢文帝詔曰：“農(nóng)，天下之大本也，民所恃以生也，

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① 《三國志》卷31《蜀志·先主傳》注引《江表傳》。

② 《三國志》卷47《吳志·吳主權(quán)傳》。

③ 《史記》卷68《商君列傳》。

④ 《史記》卷6《秦始皇本紀(jì)》。

而民或不務(wù)本而事末，故生不遂”。①“本業(yè)”和“末業(yè)”的劃分，表明了當(dāng)時人們對農(nóng)業(yè)作為基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的重要性已有足夠的認(rèn)識。

農(nóng)業(yè)之所以成為古代社會最重要的生產(chǎn)部門，不僅因為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)所提供的生活資料“是直接生產(chǎn)者的生存和一切生產(chǎn)的首要的條件”，而且農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的剩余勞動是“一切剩余勞動的基礎(chǔ)”。②《淮南子·主術(shù)訓(xùn)》說：“人之情不能無衣食，衣食之道，必始於耕織。”又說：“食者民之本也，民者國之本也，國者君之本也。是故人君者上因天時，下盡地財，中用人力，是以群生遂長，五谷蕃殖”。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)不但是人民的衣食之本，也是封建國家的財富之本。

秦漢農(nóng)業(yè)在戰(zhàn)國農(nóng)業(yè)取得巨大成就的基礎(chǔ)上，又有進(jìn)一步的發(fā)展。鐵農(nóng)具的使用已從先前的七國疆域推廣到今天東北、西北和南方的邊遠(yuǎn)地區(qū)。鐵農(nóng)具的形制，也有很大改進(jìn)。牛耕在戰(zhàn)國時期尚不普遍，到了漢代，與鐵犁的使用相配合，在許多地區(qū)也已得到推廣。應(yīng)劭《風(fēng)俗通義》說：“牛乃耕農(nóng)之本，百姓所仰，為用最大，國家之為強(qiáng)弱也?！雹蹪h武帝時期，“用事者爭言水利”④，水利灌溉事業(yè)有很大發(fā)展。其后各地除繼續(xù)挖掘灌渠之外，還興修了許多陂池塘堰，水利發(fā)揮了巨大的效益。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)一步提高，特別是以“代田法”和“區(qū)田法”為代表的旱地耕作技術(shù)有了新的發(fā)展。戰(zhàn)國時期開始形成的精耕細(xì)作的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)體系，在秦漢時期已逐步趨于成熟。歷史文獻(xiàn)中有關(guān)秦漢時期糧食畝產(chǎn)量的記載很不一致，這與不同年代和不同地區(qū)的畝制與量制不同有關(guān)系，同時也與土地肥瘠美惡有關(guān)。如果取北方旱地作物平歲中等田的畝產(chǎn)量為代表，則漢代的畝產(chǎn)量一大畝約產(chǎn)粟3—4石，一小畝約產(chǎn)粟1一2石，約合今每市畝產(chǎn)粟150斤左右。

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① 《漢書》卷4《文帝紀(jì)》。

② 馬克思：《資本論》第3卷，《馬克思恩格斯全集》第25卷第715，713頁。

③ 《藝文類聚》卷85引《風(fēng)俗通義》佚文。

④ 《史記》卷29《河渠書》。

《漢書·食貨志》在談到先秦時代的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)時說：“種谷必雜五種，以備災(zāi)害”；“還廬樹桑，菜茹有畦，瓜瓠果蓏殖於疆易，雞豚狗彘毋失其時”。秦漢的農(nóng)業(yè)基本上保持了這種生產(chǎn)格局。也就是說，無論是地主經(jīng)濟(jì)或農(nóng)民經(jīng)濟(jì)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)都以種植谷物為主，兼種蔬菜瓜果，飼養(yǎng)家禽家畜，同時還栽種桑麻，以便養(yǎng)蠶紡織。在有些地方，經(jīng)濟(jì)作物的種植和采集也占有重要地位。崔寔《四民月令》所記載的農(nóng)事安排，就包括各種糧食作物和經(jīng)濟(jì)作物的播種、收獲和采集，豬、牛、馬等家畜的飼養(yǎng)，以及養(yǎng)蠶、織染等家庭手工業(yè)勞動。

蔬菜瓜果的種植對于農(nóng)民家庭說來是特別重要的副業(yè)生產(chǎn)，因為它們不僅可以佐食，而且可以救荒?！都本推氛f：“園菜果窳助米糧?！薄稜栄拧め屘臁贩Q：“谷不熟為饑，蔬不熟為饉，果不熟為荒”?？梢娛卟斯瞎麑嶋H上起著糧食重要補(bǔ)充的作用。除了作為家庭副業(yè)之外，當(dāng)時也已經(jīng)出現(xiàn)種植蔬菜瓜果的專業(yè)農(nóng)戶。如秦朝的東陵侯召平，在秦亡之后“為布衣，貧，種瓜於長安城東，瓜美，故世俗謂之‘東陵瓜’”①。而有的大土地所有者，則擁有“千畦姜韭”②。

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① 《史記》卷53《蕭相國世家》。

② 《史記》卷129《貨殖列傳》。

秦漢時期作為家庭副業(yè)的林業(yè)，主要用于滿足農(nóng)民與地主家庭生活和生產(chǎn)的需要。農(nóng)民家庭通常在住宅周圍栽種桑樹或榆樹。漢代的一些循吏，如西漢潁川太守黃霸，渤海太守龔遂，東漢桂陽太守茨充等，都教民種植桑樹或榆樹，作為扶植小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的重要措施。①地主田莊栽種的樹木則品種較多。如南陽樊重的田莊“竹木成林”，“嘗欲作器物，先作梓漆”②?！端拿裨铝睢氛f：“正月自朔暨晦，可移諸樹竹、漆、桐、梓、松、柏雜木；唯有果實者，及望而止。”獨(dú)立經(jīng)營的林業(yè)當(dāng)時亦已形成。大土地所有者種植的經(jīng)濟(jì)林屬于商品生產(chǎn)，有的規(guī)模相當(dāng)可觀?！妒酚洝へ浿沉袀鳌妨信e的各地土特產(chǎn)，有不少就是人工種植的經(jīng)濟(jì)林。如“安邑千樹棗；燕、秦千樹栗；蜀、漢、江陵千樹橘；淮北、常山已南，河濟(jì)之間千樹荻；陳、夏千畝漆；齊、魯千畝桑麻；渭川千畝竹”。司馬遷認(rèn)為經(jīng)營這些經(jīng)濟(jì)林的“素封”之家，其收入可以比食邑千戶的封君。用材林的大規(guī)模采伐，基本上是利用天然林木?！稘h書·地理志》說：“天水、隴西、山多林木，民以板為室屋?！被适摇①F族、官僚和豪富興建宮殿、苑囿、陵墓、官署和第宅，都需要大量木材，因此林木的采伐業(yè)也相當(dāng)有利可圖?！妒酚洝へ浿沉袀鳌妨信e的“素封”之家，就包括“山居千章之材”的所有者。林木采伐還有一個重要用途就是燒炭?！稘h書·外戚傳》說，竇廣國少時為人所略賣，“為其主人人山作炭。暮臥岸下百余人，岸崩，盡壓殺臥者，少君(廣國)獨(dú)脫不死”。百余人燒炭，其林木采伐量肯定相當(dāng)可觀。

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① 《漢書》卷89《循吏傳》，《后漢書》卷76《循吏列傳》。

② 《后漢書》卷32《樊宏列傳》；又《水經(jīng)注》卷29《沘水注》。

飼養(yǎng)家禽和小家畜，是秦漢時代農(nóng)民和地主家庭副業(yè)的組成部分。但畜牧業(yè)作為一個獨(dú)立的產(chǎn)業(yè)部門，在當(dāng)時的國民經(jīng)濟(jì)生活中仍占有相當(dāng)重要的地位。秦漢國有的苑囿有相當(dāng)一部分用作牧苑。云夢睡虎地秦簡中有《廄苑律》，規(guī)定對國有牲畜飼養(yǎng)人員的工作要定期進(jìn)行考核。西漢初年由于長期戰(zhàn)亂的結(jié)果，曾出現(xiàn)“白天子不能具鈞駟，而將相或乘牛車”①的局面。但隨著社會經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和發(fā)展，到漢武帝即位時，已經(jīng)是“眾庶街巷有馬，阡陌之間成群，而乘字牝者儐而不得聚會”②。武帝因為對匈奴用兵，需要大量馬匹。漢政府在長安附近有六廄，“馬皆萬匹”③。在西北邊郡還置六牧師苑令，“太仆牧師諸苑三十六所，分布北邊、西邊。以郎為苑監(jiān)，官奴婢三萬人，養(yǎng)馬三十萬匹。”④私營畜牧業(yè)也有相當(dāng)大的規(guī)模。秦始皇時，“烏氏倮畜牧”，“畜至用谷量牛馬”。⑤秦漢之際，“橋桃以致馬千匹，牛倍之，羊萬”⑥。漢武帝時，卜式“人山牧，十余年，羊致千余頭”⑦。西漢末，馬援在隴漢間田牧，“至有牛馬數(shù)千頭，谷數(shù)萬斛”⑧。這種私營畜牧業(yè)，大都帶有商品生產(chǎn)的性質(zhì)。為了鼓勵和保護(hù)牛馬的繁殖，漢政府不但禁止隨意殺牛，而且規(guī)定“盜馬者死，盜牛者加”⑨。

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① 《史記》卷30《平準(zhǔn)書》。

② 《史記》卷30《平準(zhǔn)書》。

③ 衛(wèi)宏：《漢舊儀》。

④ 《漢書》卷5《景帝紀(jì)》如淳注引《漢儀注》。

⑤ 《史記》卷129《貨殖列傳》。

⑥ 《漢書》卷91《貨殖傳》。

⑦ 《漢書》卷58《卜式傳》。

⑧ 《后漢書》卷24《馬援列傳》。

⑨ 《鹽鐵論·刑德》。

《漢書·地理志》說江南“民食魚稻，以漁獵山伐為業(yè)”，巴蜀“民食稻魚，亡兇年憂”，可見這些地方的農(nóng)民都把漁業(yè)作為一項家庭副業(yè)。東漢明帝時，下令禁民二業(yè)。劉般上書說：“郡國以官禁二業(yè)，至有田者不得漁捕。今濱江湖郡率少蠶桑，民資漁采以助口實，且以冬春閑月，不妨農(nóng)事。夫漁獵之利，為田除害，有助谷實，無關(guān)二業(yè)也?！雹俎r(nóng)民在農(nóng)閑期間從事漁捕，帶有自給性生產(chǎn)的性質(zhì)，在當(dāng)時人眼里并不屬于從事末業(yè)。至于脫離農(nóng)業(yè)而獨(dú)立的漁業(yè)，則屬于商品性生產(chǎn)?！尔}鐵論·本議》說，燕、齊之魚鹽“待商而通”；同書《通有》說，“江湖之魚，萊、黃之鮐，不可勝食”；說明在沿海地區(qū)，漁業(yè)生產(chǎn)相當(dāng)發(fā)達(dá)。漢宣帝時，大司農(nóng)中丞耿壽昌曾奏請增海租三倍。居延漢簡記載，寇恩之子受雇為甲渠候粟君捕魚，寇恩本人又為粟君載魚5000條去鯀得出售②。粟君是邊塞基層官吏，但他卻雇人捕魚并長途販運(yùn)出售，說明即使在居延這種內(nèi)陸地區(qū)，漁業(yè)生產(chǎn)在當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)生活中也有一定地位。

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① 《后漢書》卷39《劉般列傳》。

② 居延新簡“建武三年候粟君所責(zé)寇恩事”，見《文物》1978年第l期。

秦漢手工業(yè)大致可分為紡織業(yè)、制鹽業(yè)、釀造業(yè)、礦冶業(yè)、日用器物制造業(yè)等生產(chǎn)部門。礦冶業(yè)包括銅和鐵的采礦、冶煉和鑄造，主要是農(nóng)具、錢幣和兵器的生產(chǎn)。日用器物制造業(yè)包括金銀器、銅器、漆器、陶器和舟車的制造?？脊懦鐾恋慕z織品、漆器、金銀器和銅器表明，當(dāng)時手工業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)已經(jīng)達(dá)到了很高的水平。就手工業(yè)的所有制性質(zhì)和經(jīng)營方式而言，則可分為官營手工業(yè)、私營手工業(yè)和與農(nóng)業(yè)相結(jié)合的家庭手工業(yè)三大類。

與農(nóng)業(yè)相結(jié)合的家庭手工業(yè)主要是家庭紡織業(yè)。在當(dāng)時人的觀念中，家庭紡織業(yè)并非屬于“末業(yè)”，而是“本業(yè)”的組成部分。從戰(zhàn)國到秦漢，在關(guān)中、關(guān)東和巴蜀這三個基本農(nóng)業(yè)區(qū)，家庭紡織業(yè)相當(dāng)普遍。歷史文獻(xiàn)經(jīng)常談到這些地區(qū)“農(nóng)桑衣食之本甚備”，“頗有桑麻之業(yè)”，“女工之業(yè)，覆衣天下”，等等①。有些地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較落后，西漢時還不知道紡織，但到了東漢也逐步得到推廣。如茨充為桂陽太守，“教民種植桑柘麻纻之屬，勸令養(yǎng)蠶織屨，民得利益焉”②，五原“俗不知織績”，崔寔任太守時，“為作紡績、織紅、練缊之具以教之，民得以免寒苦’③。曹操平定冀州之后，下令收田租畝四升，戶出絹二匹、綿二斤。西晉平吳實現(xiàn)全國統(tǒng)一之后，又制戶調(diào)之式，丁男之戶歲輸絹三匹，綿三斤，女及次丁男為戶者半輸。封建國家規(guī)定農(nóng)民家庭都要繳納絹和綿，說明家庭紡織業(yè)已經(jīng)成為小農(nóng)經(jīng)濟(jì)不可缺少的組成部分。但農(nóng)民家庭通常只能生產(chǎn)布帛一類的初級產(chǎn)品，錦繡羅紈等高級絲織品，除官手工業(yè)外只有城市中的私營手工業(yè)作坊才能生產(chǎn)。左思《蜀都賦》形容成都織錦業(yè)的景象說：“癏阓之里，伎巧之家，百室離房，機(jī)杼相和”?？梢娪械某鞘兴綘I紡織業(yè)相當(dāng)發(fā)達(dá)。

鹽鐵關(guān)系國計民生，是最重要的手工業(yè)生產(chǎn)部門。從秦到西漢初年，封建國家壟斷山林川澤之利，雖然允許私人經(jīng)營鹽鐵生產(chǎn)，但實行重稅政策。董仲舒說，秦自商鞅變法之后，富者得“顓川澤之利，管山林之饒”④。事實上，經(jīng)營有一定規(guī)模的鹽鐵生產(chǎn)不但需要有較

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① 參看《史記》卷129《貨殖列傳》、《漢書》卷28《地理志》。

② 《后漢書》卷76《循吏列傳》。

③ 《后漢書》卷52《崔寔列傳》。

④ 《漢書》卷24《食貨志》。

多的資金投入，而且要有熟練的生產(chǎn)技術(shù)。在封建國家重稅政策下，能夠從事這種規(guī)模生產(chǎn)的只能是少數(shù)富豪?！妒酚洝へ浿沉袀鳌匪d的蜀卓氏、宛孔氏之先，在秦統(tǒng)一六國后被強(qiáng)迫遷徙異鄉(xiāng)，之所以能夠重振舊業(yè)，就因為他們既有“余財”，又有生產(chǎn)經(jīng)營的知識和經(jīng)驗。漢文帝時，“縱民得鑄錢、冶鐵、煮鹽”①，原先的重稅政策有了改變，因而私營鹽鐵業(yè)也有了較大發(fā)展。除了吳王劉濞和鄧通這些擁有煮鹽鑄錢特權(quán)的貴族官僚之外，一些經(jīng)營鹽鐵業(yè)的豪強(qiáng)大家，生產(chǎn)規(guī)模也相當(dāng)可觀，“一家聚眾或至千余人”②。此外，還出現(xiàn)了不少基本上是家庭作坊的小規(guī)模鹽鐵生產(chǎn)的個體手工業(yè)者。在昭帝時召開的鹽鐵會議上，賢良說：“故民得占租鼓鑄煮鹽之時，鹽與五谷同賈，器和利而中用”。③鹽與五谷同價，固然違反價值規(guī)律，卻反映了鹽的產(chǎn)量有較大發(fā)展的事實。賢良還說，生產(chǎn)鐵農(nóng)具的個體手工業(yè)者通常是“家人相一，父子戮力”，產(chǎn)品“挽運(yùn)衍之阡陌之間。民相與市買，得以財貨五谷新弊易貨，或時貰民”。④這種個體手工業(yè)者所提供的產(chǎn)品，比起官營手工業(yè)來對農(nóng)民更方便和適用。由于適應(yīng)農(nóng)民需求，當(dāng)時這種小型冶鐵作坊的數(shù)量是不少的。

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① 《鹽鐵論·錯幣》。

② 《鹽鐵論·復(fù)古》。

③ 《鹽鐵論·水旱》。

④ 《鹽鐵論·水旱》。

秦漢宮手工業(yè)的產(chǎn)品大致有三類：一是供皇室和貴族官僚享受的奢侈品，如東西織室和齊三服官生產(chǎn)的高級絲織品。各地工官生產(chǎn)的高級漆器、玉器、金銀器和銅器等。二是軍國之用需要的產(chǎn)品，如錢幣、士兵的武器和裝備，水利工程和皇家建筑工程的用品等。三是與人民生活有關(guān)的產(chǎn)品，如食鹽、鐵農(nóng)具、舟車、日用漆器和簡陋銅器等。漢武帝因為國家財政用度不足，實行鹽鐵官營，官手工業(yè)的鹽鐵生產(chǎn)獲得巨大發(fā)展。它在某種程度上雖然也有保障人民供給的作用，但由于其生產(chǎn)和經(jīng)營體制存在許多弊病，在朝野上下卻引起許多不滿和怨言。鹽鐵會議上，賢良文學(xué)所列舉的鹽鐵官營許多弊端，諸如“多為大器，務(wù)應(yīng)員程，不給民用”；“用費(fèi)不省，卒徒煩而力作不盡”；“器多堅[石+堅]，善惡無所擇”；“賈貴，百姓不便”等等①；應(yīng)該說都是事實。而且賢良所說的一些弊病，在官手工業(yè)的許多部門中都帶有普遍性。封建國家經(jīng)營手工業(yè)生產(chǎn)，主要目的是為了滿足皇室、貴族和官僚的消費(fèi)以及增加國家的財政收入。統(tǒng)治階級所需要的日用品和奢侈品，不惜工本，極盡精美華麗，“一杯棬用百人之力，一屏風(fēng)就萬人之功”②。但是供應(yīng)人民日常消費(fèi)需要的鹽鐵，產(chǎn)品質(zhì)量卻非常低劣而售價又很高，這自然要引起人民的抵制。鹽鐵官營因此也就很難長期維持下去，到了東漢和帝時，終于“罷鹽鐵之禁，縱民煮鑄，人稅縣官如故事”③。

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① 《鹽鐵論·水旱》。

② 《鹽鐵論·散不足》。

③ 《后漢書》卷4《和帝紀(jì)》。

無論是官營手工業(yè)或私營手工業(yè)，在許多場合下生產(chǎn)和銷售是相銜接的，生產(chǎn)者往往也是銷售者。因此在人們的觀念中，工商業(yè)都是“末業(yè)”。但是早在先秦時期，已經(jīng)出現(xiàn)了獨(dú)立的商人階層。從戰(zhàn)國到秦漢，獨(dú)立的商人日趨活躍，商業(yè)資本作為生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間的中介，形成了一個獨(dú)立的產(chǎn)業(yè)部門。這種獨(dú)立的商人或長途販運(yùn)，或坐市列肆，通過賤買貴賣的手段獲取暴利?！妒酚洝へ浿沉袀鳌氛f：“夫用貧求富，農(nóng)不如工，工不如商，刺繡文不如倚市門，此言末業(yè)，貧者之資也”。在當(dāng)時人眼里，經(jīng)商是最容易致富的職業(yè)?！敦浿沉袀鳌妨信e的通都大邑的商品形態(tài)，包括各種農(nóng)副產(chǎn)品和日用器物，乃至奴隸。按照司馬遷的說法，商人的利潤率一般可達(dá)20％。即使是飲食業(yè)的商人，也都可以成為巨富。如“販脂，辱處也，而雍伯千金。賣漿，小業(yè)也，而張氏千萬”①。

漢代的一些政論家經(jīng)常抨擊商人兼并農(nóng)民，以至使農(nóng)民都“背本趨末”。有的人對農(nóng)民“背本趨末”的現(xiàn)象還作了十分夸張的描述，如王符《潛夫論·浮侈篇》說：“今舉俗舍本農(nóng)，趨商賈，牛馬車輿，填塞道路，游手為巧，充盈都邑，務(wù)本者少，浮食者眾。……今察洛陽，資末業(yè)者什於農(nóng)夫，虛偽游手什於末業(yè)?！煜掳倏でЭh，市邑萬數(shù)，類皆如此?！甭尻柺钱?dāng)時的大都市，非農(nóng)業(yè)人口大大超過農(nóng)業(yè)人口是有可能的。但說全國郡縣市邑“類皆如此”，就決非事實。為什么當(dāng)時的一些士大夫要極力夸大和抨擊農(nóng)民“背本趨末”的現(xiàn)象呢?王符的話為我們提供了一個解釋。他說：“本末不足相供，則民安得不饑寒?饑寒并至，則民安能無奸軌?”②在漢代統(tǒng)治階級的一些人看來，農(nóng)民之所以饑寒交迫和亂法犯禁，就因為“本末不

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① 《史記》卷129《貨殖列傳》。

② 王符：《潛夫論·浮侈篇》。

足相供”，亦即棄農(nóng)經(jīng)商的人太多了。這當(dāng)然是一種錯誤的認(rèn)識。王符無法理解，農(nóng)民饑寒交迫和鋌而走險的根本原因，在于封建官府與地主階級的殘酷剝削和壓迫。他們離開土地到城市謀生，絕大多數(shù)都是迫不得已的選擇。事實上，大批農(nóng)民離鄉(xiāng)背井，更多地是成為流民或為人庸作，能夠經(jīng)商的是極少數(shù)。認(rèn)為農(nóng)民“背本”就是“趨末”，“趨末”就是從事工商業(yè)，這完全是一種不符合歷史事實的說法?！稘h書·昭帝紀(jì)》說：“比歲不登，民匱于食，流庸未盡還?！睅煿抛ⅲ骸傲饔梗^去其本鄉(xiāng)而為人庸作”。說明離鄉(xiāng)外出的農(nóng)民，很多是去從事暫時陸的雇傭勞動。恩格斯在談到古代的雇傭勞動時說：“那時雇傭勞動是一種例外，一種副業(yè)，一種救急辦法，一種暫時措施。不時出去打短工的農(nóng)業(yè)勞動者，都有自己的只能借以糊口的幾畝土地”。①漢代許多外出庸作的農(nóng)民，也具有這種性質(zhì)。他們所從事的雇傭勞動，只是彌補(bǔ)生計不足的一種“暫時措施”和“副業(yè)”。他們通常過一段時間以后還是要回鄉(xiāng)務(wù)農(nóng)的。即使有些人從事只需少量資本的販運(yùn)性商業(yè)，也都帶有暫時性和季節(jié)性的特點，并沒有完全脫離農(nóng)業(yè)勞動。與其說他們是“背本趨末”，不如說是“以末補(bǔ)本”。有些從事販運(yùn)性商業(yè)的農(nóng)民，其實也是雇傭勞動者。居延漢簡“建武三年候粟君所責(zé)寇恩事”②，記載家住潁川昆陽的寇恩寄居居延，受雇為鄣候粟君載魚去鯀得出售，就為我們提供了一個從事販運(yùn)性商業(yè)的雇傭勞動者的事例。

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① 《馬克思恩格斯選集》第3卷第311頁。

② 釋文見《文物》1978年第1期。

“本業(yè)”和“末業(yè)”之分，固然反映了農(nóng)業(yè)是古代社會最重要的生產(chǎn)部門這一客觀事實，但漢代一些政論家“重本輕末”的觀念以及封建國家所采取的“重農(nóng)抑商”的政策，卻說明統(tǒng)治階級中相當(dāng)多的人根本不理解經(jīng)濟(jì)生活的運(yùn)行需要各產(chǎn)業(yè)部門協(xié)調(diào)地發(fā)展。當(dāng)然，也有一些有識之士對于所謂“本業(yè)’，和“末業(yè)”的關(guān)系持有不同的看法。司馬遷在《史記·貨殖列傳》中說：

“《周書》曰：‘農(nóng)不出則乏其食，工不出則乏其事，商不出則三寶絕，虞不出則財匱少’。財匱少而山澤不辟矣。此四者，民所衣食之原也。原大則饒．原小則鮮。上則富國，下則富家。貧富之道，莫之奪予，而巧者有余，拙者不足?！?/p>

班固的《漢書·食貨志》也說：

“《洪范》八政，一曰食，二曰貨。食謂農(nóng)殖嘉谷可食之物，貨謂布帛可衣，及金刀龜貝，所以分財布利通有無者也。二者，生民之本，……食足貨通，然后國實民富，而教化咸?！?/p>

在鹽鐵會議上，當(dāng)主張“崇本退末”的文學(xué)提出“末盛則本虧，末修則民，本修則民愨。民愨則財用足，民侈則饑寒生’’時，桑弘羊駁斥說：

“古之立國家者，開本末之途，通有無之用，市朝以一其求，致士民，聚萬貨，農(nóng)商工師，各得所欲，交易而退。……故工不出，則農(nóng)用乖；商不出，則寶貨絕。農(nóng)用乏，則谷不殖；寶貨絕，則財用匱?！雹?/p>

應(yīng)該說，司馬遷、桑弘羊和班固等人對于農(nóng)業(yè)和工商業(yè)關(guān)系的認(rèn)識，比起那些把“本業(yè)”和“末業(yè)”對立起來的士大夫要高明得多。歷史表明，盡管秦漢時代不斷有人呼吁重農(nóng)抑商，封建國家也確實實行了抑商政策，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展自有它的客觀規(guī)律，商業(yè)在政治的和社會的壓力下，依舊獲得了長足的發(fā)展?！胺少v商人，商人已富貴矣；尊農(nóng)夫，農(nóng)夫已貧賤矣”②。商人兼并農(nóng)民，始終是漢代的一個嚴(yán)重社會問題。

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① 《鹽鐵論·本議》。

② 《漢書》卷24《食貨志》。

二、經(jīng)濟(jì)類型：自然經(jīng)濟(jì)還是商品經(jīng)濟(jì)?

長期以來，我國學(xué)者大都肯定中國封建社會是自然經(jīng)濟(jì)占統(tǒng)治地位。但是戰(zhàn)國以后封建商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展遠(yuǎn)非歐洲中世紀(jì)所能比擬，又是一個不爭的事實。這就使得許多研究者處于一種兩難的境地：肯定中國封建社會自然經(jīng)濟(jì)占統(tǒng)治地位，如何說明商品經(jīng)濟(jì)相當(dāng)發(fā)展的事實?承認(rèn)中國封建社會商品經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)，又如何解釋自然經(jīng)濟(jì)占統(tǒng)治地位?

馬克思在《資本論》中說：“在真正的自然經(jīng)濟(jì)中，農(nóng)產(chǎn)品根本不進(jìn)入或只有極小部分進(jìn)入流通過程，甚至代表土地所有者收入的那部分產(chǎn)品也只有一個比較小的部分進(jìn)入流通過程，例如古代羅馬許多大領(lǐng)地和查理大帝時的領(lǐng)地都是這樣，整個中世紀(jì)的情形也或多或少是這樣”。①恩格斯在《反杜林論》中也說：“在中世紀(jì)的社會里，特別是在最初幾世紀(jì)，生產(chǎn)基本上是為了供自己消費(fèi)。它主要只是滿足生產(chǎn)者及其家屬的需要。在那些有人身依附關(guān)系的地方，例如在農(nóng)村中，生產(chǎn)還滿足封建主的需要。因此，在這里沒有交換，產(chǎn)品也不具有商品的性質(zhì)?！雹谕ǔＵJ(rèn)為封建社會經(jīng)濟(jì)生活的基本特征是自給自足的自然經(jīng)濟(jì)，就是根據(jù)馬克思和恩格斯關(guān)于歐洲中世紀(jì)經(jīng)濟(jì)生活的以上論述得出的結(jié)論。但是我們知道，即使在歐洲中世紀(jì)早期，完全自給自足的領(lǐng)主莊園為數(shù)也是不多的，更不用說中期和晚期了。在領(lǐng)主莊園之外，歐洲中世紀(jì)還有許多分散的依附農(nóng)民和自由農(nóng)民，他們絕大部分的經(jīng)濟(jì)條件都不是從自身的產(chǎn)品中得到補(bǔ)償和替換的，因此也談不到自給自足。．顯然，用“自給自足”來界定自然經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征，即使對于歐洲中世紀(jì)來說也是很難完全適用的，更不用說中國的封建社會了。

事實上，如果我們?nèi)娴乜疾祚R克思和恩格斯關(guān)于自然經(jīng)濟(jì)的論述，就不難發(fā)現(xiàn)，他們雖然肯定前資本主義社會的經(jīng)濟(jì)類型基本上是一種自然經(jīng)濟(jì)，但并沒有排斥商品經(jīng)濟(jì)的存在。他們在談到自然經(jīng)濟(jì)的時候，更多地是強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)單位的生產(chǎn)或是“為了生產(chǎn)者本身的直接消費(fèi)”，或是為了“封建領(lǐng)主的直接消費(fèi)”。③我們可以說自給自足是自然經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)得最完整和純粹的形態(tài)，但不能把自然經(jīng)濟(jì)歸結(jié)為自給自足。自然經(jīng)濟(jì)和商品經(jīng)濟(jì)的根本區(qū)別，在于前者是自給性的生產(chǎn)而后者是商品性的生產(chǎn)。因此，自然經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征應(yīng)該說是自給性生產(chǎn)而不是自給自足。同樣是自給性生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)單位，在不同的歷史條件下，以什么形式滿足本單位生活消費(fèi)和維持簡單再生產(chǎn)的需要，可能表現(xiàn)出具體的差異，但這并不改變自然經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)。根據(jù)對自然經(jīng)濟(jì)本質(zhì)特征的這種理解來考察秦漢社會的經(jīng)濟(jì)生活，應(yīng)該說它基本上也是屬于自然經(jīng)濟(jì)的類型。

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① 《馬克思恩格斯全集》第25卷，第886頁。

② 《馬克思恩格斯選集》第3卷，第312頁。

③ 參看恩格斯;《社會主義從空想到科學(xué)的發(fā)展》，《馬克思恩格斯選集》第3卷第429、430頁；馬克思：《資本論》第2卷，《馬克思恩格斯全集》第24卷第158頁。

秦漢時代的民間手工業(yè)，除了與農(nóng)業(yè)相結(jié)合的家庭手工業(yè)之外，不論是個體手工業(yè)者的手工作坊或豪強(qiáng)大家的手工工場，其產(chǎn)品基本上都是為了出售，因而應(yīng)該說具有商品生產(chǎn)性質(zhì)。官手工業(yè)中與人民生活有關(guān)的產(chǎn)品，如鹽鐵、舟車、日用器物等，也可以說屬于商品生產(chǎn)。個體手工業(yè)者的生產(chǎn)規(guī)模很小，其產(chǎn)品只能在地方小市場出售。《鹽鐵論·水旱》說，有些生產(chǎn)鐵農(nóng)具的個體手工業(yè)者，“家人相一，父子戮力，各務(wù)為善器，器不善者不集。農(nóng)事急，挽運(yùn)衍之阡陌之間。民相與市買，得以財貨五谷新弊易貨，或時貰民，不棄作業(yè)?！边@種以貨易貨的商品交換方式，實際上完全是一種使用價值的直接交換。由豪強(qiáng)大家經(jīng)營的鹽鐵生產(chǎn)，“一家聚眾或至千余人”①，生產(chǎn)規(guī)模頗為可觀。在封建國家實行鹽鐵官營之前，私營鹽鐵業(yè)的商品生產(chǎn)是相當(dāng)發(fā)達(dá)的。一些鹽鐵商“公擅山川銅鐵魚鹽市井之人，運(yùn)其籌策”②，皆致巨富。但漢武帝實行鹽鐵官營之后，私營手工業(yè)中最有利可圖的商品生產(chǎn)部門受到

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① 《鹽鐵論·復(fù)古》。

② 《漢書》卷24《食貨志》。

了致命的打擊。官營鹽鐵業(yè)雖然也是一種商品生產(chǎn)，但它從生產(chǎn)到流通，都明顯違背商品經(jīng)濟(jì)的規(guī)律而帶有自然經(jīng)濟(jì)的烙印?！白渫焦そ场笔枪贍I鹽鐵業(yè)的主要勞動者，他們大多是官府征發(fā)來的農(nóng)民，其生產(chǎn)勞動帶有封建勞役制的性質(zhì)。由于產(chǎn)品的質(zhì)量不好，價格昂貴，不受人民歡迎?！拌F官賣器不售，或頗賦與民”①，亦即由官府把賣不出去的產(chǎn)品強(qiáng)行向人民配賣。鹽鐵是手工業(yè)生產(chǎn)中與編戶齊民日常生活關(guān)系最為密切的部門，上述這些情況，說明在秦漢時代，無論是民間手工業(yè)或官府手工業(yè)，對于它們商品生產(chǎn)的發(fā)展水平都不能估計過高。

如果說手工業(yè)生產(chǎn)基本上還是屬于商品生產(chǎn)的話，那么農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的性質(zhì)則是另一種情況。戰(zhàn)國時代形成的一家一戶的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，是封建生產(chǎn)方式的廣闊基礎(chǔ)。我們通常所說的封建自然經(jīng)濟(jì)，主要也是就小農(nóng)經(jīng)濟(jì)而言的。孟子說：“五畝之宅，樹之以桑，五十者可以衣帛矣。雞豚狗彘之畜，無失其時，七十者可以食肉矣。百畝之田，勿奪其時，八口之家可以無饑矣?！雹谶@是典型的從事自給性生產(chǎn)的小農(nóng)家庭。從戰(zhàn)國到秦漢，真正能夠達(dá)到這樣溫飽的小農(nóng)家庭并不多，但絕大多數(shù)的小農(nóng)家庭，都只能從事自給性生產(chǎn)，而沒有從事商品性生產(chǎn)的能力。

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① 《鹽鐵論·水旱》。

② 《孟子·梁惠王上》。

小農(nóng)的自給性生產(chǎn)，具體表現(xiàn)為農(nóng)業(yè)和家庭手工業(yè)的結(jié)合，亦即“男耕女織”的自然分工。這是中國封建自然經(jīng)濟(jì)的重要特色。《鹽鐵論·園池》：“夫男耕女織，天下之大業(yè)也。”農(nóng)民男耕女織的勞動生產(chǎn)物，除供自己家庭消費(fèi)之外，還要向封建國家繳納賦稅，養(yǎng)活一大群貴族官吏和軍隊。有的農(nóng)民家庭由于男子在外做事，或要專心讀書，婦女也有從事田間勞動的。但一般說來，男子總是農(nóng)民家庭田間耕作的主要勞動力，而婦女則主要從事紡織。所以班昭《女誡》把“專心紡績”列為“婦功”的主要內(nèi)容。①孟光嫁給梁鴻，“求作布衣、麻屨，織作筐緝績之具”。其后夫妻“共人霸陵山中，以耕織為業(yè)”。②這是當(dāng)時農(nóng)民家庭男耕女織以自給的縮影。

秦朝由于“內(nèi)興功作，外攘夷狄，收泰半之賦，發(fā)閭左之戍，男子力耕不足糧餉，女子紡績不足衣服”③，把男耕女織的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)拖人絕境。漢初封建國家實行輕徭薄賦、與民休息的政策，使廣大小農(nóng)得以有一個比較寬松的環(huán)境從事生產(chǎn)?！妒酚洝ぢ蓵氛f：“文帝時，會天下新去湯火，人民樂業(yè)，因其欲然，能不擾亂，故百姓遂安。自年六七十翁亦未嘗至市井，游敖嬉戲如小兒狀?！庇帧尔}鐵論·國疾》載賢良曰：

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① 《后漢書》卷84《列女傳》。

② 《后漢書》卷83《逸民列傳》。

③ 《漢書》卷24《食貨志》。

“竊所以聞閭里長老之言，往者常民衣服溫暖而不靡，器質(zhì)樸牢而致用。衣足以蔽體，器足以便事，馬足以易步，車足以自載，酒足以合歡而不湛，樂足以理心而不，入無宴樂之聞，出無佚游之觀。行即負(fù)羸，止作鋤耘。用約而財饒，本修而民富。送死哀而不華，養(yǎng)生適而不奢。”

賢良所說的“往者”，指漢武帝以前。他所說的“常民”，除了地主豪富之外，也包括一些比較殷富的農(nóng)民。這一幅生活圖景，也正是與市場較少聯(lián)系而自給程度較高的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的寫照。

秦漢時代廣大農(nóng)民之所以只能從事自給性生產(chǎn)，而不能從事商品性生產(chǎn)，從根本上說來是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)低下的生產(chǎn)能力所決定的。漢代農(nóng)民的作物收獲，如以一小畝產(chǎn)粟2石，一大畝產(chǎn)粟3石計算，耕種百畝(小畝)土地的農(nóng)家，每年約可收獲糧食200石左右。如果不計算副業(yè)收入，單靠這些糧食收獲，一個農(nóng)民家庭要維持全家最低限度的生活水平顯然是相當(dāng)拮據(jù)的。晁錯說：“人情一日不再食則饑，終歲不制衣則寒?！雹贊h代一般成年勞力每月口糧需要谷物3石②，即使不考慮蔬菜副食，每人每月尚需食鹽3升③。以此測算，一個四口或五口的農(nóng)民家庭，假設(shè)有百畝(小畝)土地，每年收獲200石谷物，扣掉全家口糧和食鹽的消費(fèi)，雖略有剩余；但如果再加上衣服費(fèi)用，則只有很少剩余或入不敷出。④而這筆帳還沒有扣除種子、農(nóng)具等生產(chǎn)費(fèi)用和封建國家賦稅的支出。由此可以推知，一般農(nóng)民是不可能經(jīng)常有剩余產(chǎn)品投入市場出售的。何況漢代農(nóng)民真正占有百畝土地的家庭并不多，許多貧苦農(nóng)民只有數(shù)十畝甚至十幾畝土地。江陵鳳凰山十號漢墓出土的鄭里廩簿竹簡記載的25戶農(nóng)民，占有

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① 《漢書》卷24《食貨志》。

② 參看本書第21章第1節(jié)所引《鹽鐵論·散不足》、《氾勝之書》和崔寔《政論》等書的有關(guān)記載。

③ 參看本書第2l章第1節(jié)關(guān)于漢代農(nóng)民家庭生活消費(fèi)的計算。

④ 參看本書第21章第1節(jié)關(guān)于漢代農(nóng)民家庭生活消費(fèi)的計算。

土地的狀況多數(shù)是二、三十畝，最少的才八畝。①像這樣的農(nóng)家，如果只靠土地收獲顯然是無法度日的。

農(nóng)業(yè)的副業(yè)是農(nóng)民家庭的一項重要收入，可以彌補(bǔ)他們生計的不足。這就決定了副業(yè)的性質(zhì)基本上也是自給性生產(chǎn)?！端拿裨铝睢氛f，八月“趣織縑帛，染采色。擘絲治絮，制新浣故。及韋履賤，好豫買，以備冬寒?！雹诜从钞?dāng)時一般的農(nóng)民家庭手工業(yè)基本上是為了滿足自身衣著替換的需要?！都本推吩疲骸皥@菜果蓏助米糧”。說明除了專業(yè)戶之外，一般農(nóng)家種植的蔬菜瓜果主要是用來作為糧食的補(bǔ)充和備荒?！端拿裨铝睢氛劦搅宿r(nóng)家在不同的季節(jié)宜于買進(jìn)或出售何種糧食作物，但對于蔬菜瓜果，則只談何時可以種植，而未提及買進(jìn)或出售。倒是有關(guān)于蔬菜瓜果用途的記載，如：“可斷瓠作苗瓠，瓠中白膚實以養(yǎng)豬致肥，其辦則作燭致明”，等等。這也反映農(nóng)民種植的蔬菜瓜果基本上是供自家消費(fèi)之用。至于家禽家畜，一般貧苦農(nóng)民是沒有能力飼養(yǎng)牛馬等大牲畜的，他們通常只能喂養(yǎng)少量的雞和豬。有的甚至連豬也喂養(yǎng)不起，所以《鹽鐵論·取下》載賢良感嘆說：“原馬被山、牛羊滿谷者，不知無孤豚瘠犢者之窶也?！?/p>

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① 參看裘錫圭：《湖北江陵鳳凰山十號墓出土簡牘考釋》，《文物》1974年第7期。

②

嚴(yán)可均輯：《全上古三代秦漢三國六朝文》，《全后漢文》卷47。

我們說秦漢時代絕大多數(shù)農(nóng)民的生產(chǎn)具有自給性質(zhì)，而非商品生產(chǎn)，這并不排斥他們和市場保持著不同程度的聯(lián)系。有的論者把農(nóng)民與市場有一定聯(lián)系，在市場上出售部分農(nóng)副產(chǎn)品，看作是農(nóng)民從事商品生產(chǎn)，這其實是一種誤解。農(nóng)民和市場之所以有各種各樣的聯(lián)系，不外乎是由于如下的一些原因。

第一，小農(nóng)家庭作為一個獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)單位，并不完全具備維持簡單再生產(chǎn)和滿足自身消費(fèi)的必要生產(chǎn)條件。鐵農(nóng)具和食鹽是農(nóng)民家庭生產(chǎn)和生活的必需品，但這兩項皆“非編戶齊民所能家作，必仰于市，雖貴數(shù)倍，不得不買”①。即使是衣著之類的消費(fèi)品，也并不是所有農(nóng)民家庭都能自行生產(chǎn)的。桑麻的種植受到地理條件的限制，有些經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展滯后的地區(qū)則直到東漢后期家庭紡績業(yè)才得以推廣，②這些因素都促使農(nóng)民不能不從市場購置衣著。

第二，封建國家的賦稅并不完全征收實物，漢代的算賦、口錢和更賦都需要用貨幣支付。農(nóng)民為了繳納賦稅，不得不把農(nóng)副產(chǎn)品拿到市場上出售，換取貨幣。漢武帝置均輸官，對農(nóng)民“釋其所有，責(zé)其所無”，也迫使農(nóng)民不得“賤賣貨物以便上求”。③

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① 《漢書》卷24《食貨志》。

② 參看本書第4章第5節(jié)。

③ 《鹽鐵論·本議》。

第三，無地少地和生計艱難的貧苦農(nóng)民，為了謀生，不得不長年或在農(nóng)閑季節(jié)外出從事雇傭勞動。這部分靠庸作增加收入的農(nóng)民家庭，大都要從市場上補(bǔ)充大部分或一部分生活資料。

總之，秦漢小農(nóng)和市場的聯(lián)系，不論是出售商品或購進(jìn)商品，在多數(shù)情況下都是由于生產(chǎn)和生活需要的一種不得已的交換，并不是為了牟利目的而采取的經(jīng)常的交換。晁錯說，農(nóng)民為了應(yīng)付水旱之災(zāi)和封建賦斂，“有者半賈而賣，亡者取倍稱之息”①。他們投入市場出售的農(nóng)副產(chǎn)品，實際上絕大部分是必要產(chǎn)品而不是剩余產(chǎn)品。也就是說，他們和市場的聯(lián)系實際上是一種使用價值的交換，而不是價值的交換。價值規(guī)律對農(nóng)民投入市場的產(chǎn)品雖然也要起一定的作用(如“谷賤傷農(nóng)”)，但農(nóng)民的生產(chǎn)品種和耕種面積并不會因此而有所變動。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的資源配置不受價值規(guī)律支配，說明農(nóng)民和市場的聯(lián)系并沒有改變小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的自然經(jīng)濟(jì)屬性。

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① 《漢書》卷24《食貨志》。

秦漢的租佃制地主經(jīng)濟(jì)并不是一個統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)單位。地主把土地出租之后，一般只管收租，并不干預(yù)租佃農(nóng)民的生產(chǎn)過程。因此，租佃制地主經(jīng)濟(jì)實際上包含了地主家庭和農(nóng)民家庭兩個經(jīng)濟(jì)單位。租佃農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)和自耕農(nóng)經(jīng)濟(jì)一樣，基本上屬于自然經(jīng)濟(jì)的類型。至于租佃制的地主經(jīng)濟(jì)，情況就比較復(fù)雜一些。按照“見稅什五”的地租率，一個擁有200畝土地的地主，其地租收入只能相當(dāng)于有100畝土地的自耕農(nóng)的全年收獲。假定這個地主并沒有其他的經(jīng)濟(jì)來源，其家庭生活完全依靠200畝土地的地租收入，則他家的生活水平只能相當(dāng)于有100畝土地的自耕農(nóng)家庭，亦即不會有多少剩余產(chǎn)品可以投入市場。在這種情況下，地租只不過是從農(nóng)民自給性生產(chǎn)的剩余產(chǎn)品轉(zhuǎn)變?yōu)榈刂骷彝ケ匾纳钕M(fèi)品，租佃制地主的經(jīng)濟(jì)顯然也具有自然經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)而非商品經(jīng)濟(jì)。但是，地主地租收入的多少，取決于他出租土地的數(shù)量。漢代有些地主，占有的土地多達(dá)數(shù)百頃，甚至千頃以上。如有名的酷吏寧成，回到家鄉(xiāng)后，“乃貰貸買陂田千余頃，假貧民，役使數(shù)千家”①。仲長統(tǒng)《昌言·損益》說，“豪人貨殖，館舍布于州郡，田畝連于方國”，“不為編戶一伍之長，而有千室名邑之役”。這些擁有大量土地的地主把土地出租之后，其地租收入就非?？捎^了。一個擁有1000畝土地的地主，按照“見稅什五”的地租率，可收租谷1000—1500石。如果擁有100頃土地，則地租量可增加10倍。如此大量的租谷，地主家庭當(dāng)然不可能全部自己消費(fèi)，而會投入市場換取巨額貨幣，以便過上豪奢的生活，并且進(jìn)一步擴(kuò)大土地的占有。這樣，地租的性質(zhì)就發(fā)生了變化。也就是說，當(dāng)?shù)刈饬吭跐M足地主家庭的必要消費(fèi)之后還有富余時，以谷物為主要形態(tài)的實物地租對于地主來說，已經(jīng)不再只是具有使用價值，它還代表著一種交換價值。因此，租佃制的地主經(jīng)濟(jì)也就不能再簡單歸結(jié)為自然經(jīng)濟(jì)，而是在一定意義上帶有商品經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)了。

秦漢時代還有些大土地所有者并沒有把土地出租，而是自己經(jīng)營田莊，役使奴隸和雇傭勞動者從事生產(chǎn)。這些大土地所有者的田莊大都屬于自給性生產(chǎn)和商品性生產(chǎn)相結(jié)合的經(jīng)濟(jì)單位。如西漢末年的南陽著姓樊重，其田莊“波池灌注，竹木成林，六畜放牧，魚蠃梨果，檀棘桑麻，閉門成市”②，可以說農(nóng)、林、牧、副、漁生產(chǎn)俱備?！逗鬂h書·樊宏列傳》說，樊家田莊“池魚牧畜，有求必給。嘗欲作器物，先種梓漆，時人嗤之，然積以歲月，皆得其用，向之笑者咸求假焉”。像樊家這樣高度自給自足的田莊，比之歐洲中世紀(jì)一些自給自足的領(lǐng)主莊園可以說毫不遜色。但是樊重又是一位貨殖家，他不但從事商品生產(chǎn)，還兼營商業(yè)和放高利貸。樊重的田莊說明，自然經(jīng)濟(jì)和商品經(jīng)濟(jì)可以在同一經(jīng)濟(jì)單位中并存，并且互相補(bǔ)充，這是中國封建社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的一個重要特點。

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① 《史記》卷122《酷吏列傳》。

② 《水經(jīng)注》卷29《泚水注》。

但是秦漢時代像樊家這樣高度自給自足的地主田莊是很少的。多數(shù)的地主田莊，通常是依靠田莊的生產(chǎn)滿足家庭的大部分消費(fèi)需要，但也要從市場上購進(jìn)一部分生活必需品和需要替換的生產(chǎn)工具。與此同時，它們又把田莊商品性生產(chǎn)的產(chǎn)品拿到市場上去銷售。《史記·貨殖列傳》所談到的通邑大都市場上的一些農(nóng)牧產(chǎn)品和果品，多數(shù)應(yīng)是地主田莊商品性生產(chǎn)的產(chǎn)品。值得注意的是，司馬遷在談到這些從事商品生產(chǎn)的大土地所有者時，說他們是“不窺市井，不行異邑，坐而待收，身有處士之義而取給焉”①?？梢娺@些大土地所有者自己并不經(jīng)營商業(yè)，其產(chǎn)品是由專門從事販運(yùn)貿(mào)易的商人收購而投入市場的。這也就意味著上述大土地所有者經(jīng)營的商品生產(chǎn)的規(guī)模及其獲得的利潤，在很大程度上取決于商人對他們的產(chǎn)品收購的數(shù)量。由于大多數(shù)農(nóng)副產(chǎn)品容易腐壞和不易貯存，在交通不發(fā)達(dá)的情況下，它們大多只能在地方小市場或附近的都市銷售，這不能不使得農(nóng)副產(chǎn)品的商品生產(chǎn)受到很大限制。

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① 《史記》卷129《貨殖列傳》。

歷史文獻(xiàn)對于秦漢商人的活動有許多生動而帶有夸大之詞的描寫，如說“富商大賈周流天下，交易之物莫不通，得其所欲”①；等等。有的學(xué)者據(jù)此認(rèn)為，秦漢時代已經(jīng)形成全國性的統(tǒng)一市場。我們認(rèn)為這種說法很難成立?！妒酚洝へ浿沉袀鳌氛f，“洛陽東賈齊、魯，南賈梁、楚”；邯鄲“北通燕、涿，南有鄭、衛(wèi)”?？梢姰?dāng)時即使像洛陽、邯鄲這樣的大都市，也只是區(qū)域性市場的中心?！尔}鐵論·通有》說：“今吳、越之竹，隋、唐之材，不可勝用，而曹、衛(wèi)、梁、宋，采棺轉(zhuǎn)尸；江湖之魚，萊、黃之鮐，不可勝食，而鄒、魯、周、韓，藜藿蔬食”。說明各地的土特產(chǎn)，流通范圍有限。當(dāng)時的民諺：“百里不販樵，千里不販糴?！雹谝卜从沉宿r(nóng)副產(chǎn)品的交換沒有越出區(qū)域性市場之外。

商人的活躍和自然經(jīng)濟(jì)占支配地位并不矛盾。馬克思曾經(jīng)說：“商人資本的獨(dú)立發(fā)展，是與社會的一般經(jīng)濟(jì)發(fā)展成反比例的?！雹鬯€指出：“貨幣流通和商品流通能夠?qū)M織極不相同、按其內(nèi)部結(jié)構(gòu)主要仍然是從事使用價值生產(chǎn)的那些生產(chǎn)部門起中介作用?！雹苌唐方?jīng)濟(jì)包含商品生產(chǎn)、商品交換和貨幣流通幾個環(huán)節(jié)。一般說來，商品生產(chǎn)是商品經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，商品經(jīng)濟(jì)的正常繁榮必須建立在商品生產(chǎn)發(fā)展的基礎(chǔ)上。而在秦漢時代，商品生產(chǎn)并不發(fā)達(dá)，只是由于商人資本的活躍，才帶動了商品經(jīng)濟(jì)的畸形發(fā)展。從一個農(nóng)民家庭或一個地主家庭來說，投入市場用以交換的產(chǎn)品是很有限的，但在市場上集中起來，經(jīng)過商人轉(zhuǎn)手出售的商品

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① 《史記》卷129《貨殖列傳》。

② 《史記》卷129《貨殖列傳》。

③ 馬克思：《資本論》第3卷，《馬克思恩格斯全集》第25卷第366頁。

古代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的基本特點范文第5篇

關(guān)鍵詞科學(xué)思想元?dú)怅庩栁逍?/p>

1科學(xué)思想的概說

一般來說，科學(xué)思想是在具體的科學(xué)認(rèn)識活動中，產(chǎn)生、闡述和解釋科學(xué)假說和理論的最一般的概念框架和信念基礎(chǔ)。一方面，它制約著科學(xué)認(rèn)識過程中的思維方式，影響著科學(xué)方法的形成及其發(fā)展方向，對科學(xué)理論的構(gòu)成起到了指導(dǎo)作用，影響到社會對科學(xué)價值的評價。另一方面，一定歷史時期的科學(xué)思想作為社會思潮的一部分，也是歷史傳統(tǒng)與現(xiàn)實生活在科學(xué)活動中的反映。它要適應(yīng)人類從自然事物、自然現(xiàn)象獲得認(rèn)識和心理滿足的社會要求，也就是說，科學(xué)思想一般應(yīng)和占統(tǒng)治地位的社會思潮相容?？茖W(xué)思想應(yīng)該滿足科學(xué)實踐對理論的要求，科學(xué)思想應(yīng)能夠反映科學(xué)實踐所顯示出來的認(rèn)識傾向。

科學(xué)思想從內(nèi)容上分析包括：①對自然的普遍形式，萬物存在的方式，事物與現(xiàn)象變化之間聯(lián)系認(rèn)識的一般觀念?？茖W(xué)思想反映了對自然整體圖景和規(guī)律的綜合認(rèn)識，表現(xiàn)了對自然事物認(rèn)識的客觀性和實證性，從而成為宇宙觀和方法論的基礎(chǔ)。②對認(rèn)識自然的目的、基本途徑及用什么方式來表達(dá)和確證這種認(rèn)識的一般看法。③社會對科學(xué)技術(shù)、社會價值的一般看法。從科學(xué)認(rèn)識活動的角度看，就是對科學(xué)對象、科學(xué)任務(wù)、科學(xué)工具、科學(xué)方法、科學(xué)與社會環(huán)境關(guān)系的基本看法。這些構(gòu)成了科學(xué)活動中的指導(dǎo)思想，為科學(xué)認(rèn)識的思維過程提供了基本框架，使科學(xué)活動沿著一種規(guī)范式的方向發(fā)展。

2我國傳統(tǒng)科學(xué)思想的特點

科學(xué)思想是從探討宇宙的本原和秩序開始的。氣的觀念、陰陽觀念和五行觀念是中國自然哲學(xué)中最為基本的幾個內(nèi)容，這些觀念是中國古代人民探索自然的成果，孕育了中國古代科學(xué)思想。

關(guān)于宇宙萬物存在和變化的原因，西周時期，人們在這方面的認(rèn)識有兩個基本點，“和實生物，同則不繼?！薄肮氏韧跻酝僚c金、木、火、水雜，以成百物”。這種觀點是用具體的感性可認(rèn)識的物質(zhì)充當(dāng)了萬物的本源，并提出了萬物構(gòu)成的方式。但是隨著社會的發(fā)展人們認(rèn)識能力的提高，這種用具體物質(zhì)形態(tài)來說明萬物的構(gòu)成、宇宙的起源遇到理論和邏輯上的困難。到春秋戰(zhàn)國時代，關(guān)于萬物本原的探討更傾向于尋找一種超越感覺、經(jīng)驗和具體物體的東西來解釋大千世界的起源、存在和變化。老子用道作為萬物的本原，勾畫了大千世界的起源和生成圖式“道生一，一生二，二生三，三生萬物?！薄痘茨献印け窘?jīng)訓(xùn)》用氣的學(xué)說進(jìn)一步說明萬物構(gòu)成和發(fā)生的物質(zhì)原因，認(rèn)為“陰陽者承天地之和，形萬殊之體，含氣化物，以成桴類?！睗h代的董仲舒、王充都各自討論了有關(guān)氣的思想。“天地之氣，合而為一，分為陰陽，判為四時，列為五行”、“夫人所以生者，陰陽也?！痹?dú)庹撝链顺蔀檎贾髁鞯睦碚?，它不僅討論了萬物之生，而且還探討了事物的變化，討論了無形之氣與有形之物的相互轉(zhuǎn)化以及有形之物的發(fā)生和演化。這種認(rèn)為宇宙本原是氣的生成論，相對于西方占主導(dǎo)地位的構(gòu)成論（主張變化是不變的要素之結(jié)合和分離）而言，更便于建立概念體系的功能模式，適合于由代數(shù)描述，而代數(shù)形式又易于發(fā)展類比推理，于是形成了中國傳統(tǒng)科學(xué)的功能的、代數(shù)的、模型論的特征。而且“元?dú)狻边@一概念可以用來說明從自然現(xiàn)象、社會關(guān)系到人的精神世界的一切，不是一個純粹反映物質(zhì)世界的總體性范疇。人們可以運(yùn)用這不可明言的“元?dú)狻?，隨心所欲地用自然現(xiàn)象來依附、論喻倫理政治，或用人事來類比自然。這種傾向不可避免地導(dǎo)致用玄學(xué)的思辨來代替經(jīng)驗的考察，使理論思維本身缺乏嚴(yán)密的邏輯性。

樸素的辯正思想。早在《周易》中就包含了人們觀察世界的辯正思維方式。朱熹曾說，《周易》有兩條基本原則，一是“流行”，二是“對待”。流行者，過程也；對待者，矛盾之對立統(tǒng)一也。整個宇宙，無非是一個過程，一對矛盾。在《周易》基礎(chǔ)上，經(jīng)過歷代思想家和哲學(xué)家的批判發(fā)展，逐漸形成了一套嚴(yán)密的陰陽變易的邏輯理論體系。陰陽，本義是指日照的向背，“陰者見云不見日，陽者云開而見日?！贝呵飸?zhàn)國時期，思想家們用這一概念來解釋自然界中相互對立、彼此消長的物質(zhì)或其屬性和陰陽相互作用對于萬物產(chǎn)生、發(fā)展的作用?！豆茏印こ笋R》說：“春秋冬夏，陰陽之推移也；時之短長，陰陽之利用也；日月之易，陰陽之化也?！薄肚f子·天道》說：“靜而與陰同德，動而與陽同波?！标庩栒摽吹搅耸挛飪?nèi)部對立統(tǒng)一的力量，并且以此說明整個世界的運(yùn)動，但忽視了事物運(yùn)動的因果聯(lián)系。

五行相生相克的循環(huán)論。古人在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動中，觀測到四方和四季周而復(fù)始的現(xiàn)象，如《易傳》所概括的“寒往則暑來，暑往則寒來。”方位與時間的對應(yīng)循環(huán)，以日的運(yùn)行最為明顯。日從東方升起，轉(zhuǎn)到南方，又入西方。政治生活中朝代的周期性盛衰更迭、治亂分合的往復(fù)交替，所謂“天下大勢，分久必合，合久必分”，更強(qiáng)化了人們的循環(huán)觀念。鄒衍在用金、木、水、火、土五行推演四季和自然現(xiàn)象的基礎(chǔ)上，還用五行的這種相生、相勝來演繹人類社會的王朝更替和歷史興衰，把歷史的發(fā)展說成是“五德轉(zhuǎn)移”的結(jié)果。總體來說，中國傳統(tǒng)思想用五行說來表明事物的變化和聯(lián)系，但這種變化和聯(lián)系是一種機(jī)械的、封閉的循環(huán)運(yùn)行，帶有宿定論的色彩。它不能具體地描述各種運(yùn)動、變化的規(guī)律，也不可能正確地揭示事物聯(lián)系、變化過程的物質(zhì)原因，只是神秘地、抽象地脫離具體條件、具體過程講變化、聯(lián)系和相互作用。

元?dú)?、陰陽論與五行理論的結(jié)合，在《月令中》，四時是陰陽的體現(xiàn)，四時與五行配合，也就是陰陽與五行的結(jié)合。陰陽之氣是基礎(chǔ)，是本原；五行則是德，是屬性，陰陽之氣化生大千世界的五種屬性。陰陽的對立統(tǒng)一，則是物質(zhì)運(yùn)動的最終動因。這種以氣為基礎(chǔ)的陰陽五行體系，把自然、社會和人結(jié)合為一體，形成了一個有機(jī)的體系，它是傳統(tǒng)科學(xué)思想中宇宙論的基礎(chǔ)，影響了科學(xué)思維的整個過程。

總之，元?dú)怅庩栁逍腥f物成為理論詮釋的固有范式，這一范式在中國傳統(tǒng)科學(xué)思想中占據(jù)了主導(dǎo)地位，奠定了中國傳統(tǒng)科學(xué)發(fā)展的基本特征，自然沒能成為社會認(rèn)識的獨(dú)立對象，關(guān)于自然的一些經(jīng)驗知識是直接為政治、倫理哲學(xué)作詮釋，因而在認(rèn)識方法上局限于籠統(tǒng)的描述和整體的概括，忽視了局部細(xì)節(jié)的說明，成了一個能說明一切的方程，而不能說明一個簡單的具體運(yùn)動。所以，理論的形式框架只是模糊地把握過程的一般表象，忽視了事物內(nèi)在結(jié)構(gòu)的分析，理論思維的實證分析的趨向被抑制。而且，莊子在《大宗師》和《人世間》兩篇中所提出的守宗、心離、生忘三種悟道方式也長期影響著中國知識分子的思維方式。這種思維方式排斥了感性經(jīng)驗材料的可靠性和客觀性，造成傳統(tǒng)科學(xué)思想和大量的感性經(jīng)驗事實相脫節(jié)或?qū)αⅲ菀淄ㄟ^玄思走向神秘主義。

3我國傳統(tǒng)科學(xué)思想成因的初步探析

事實上，科學(xué)思想的發(fā)展會受到兩方面的社會條件的影響。一方面是物質(zhì)生產(chǎn)條件，這其中包括兩個層次的問題：一是社會在生產(chǎn)技術(shù)上是否需要科學(xué)？是否有可能向科學(xué)提出任務(wù)和要求；二是社會能否為科學(xué)研究提供必要的物質(zhì)條件，如實驗和觀察工具與資料？另一方面是政治制度和意識形態(tài)的影響是否有可能確立起科學(xué)發(fā)展所必需的思想自由的政治保證？

以家庭為基本生產(chǎn)單位的自給自足式的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)方式是封建中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)，重農(nóng)抑商是中國封建社會長期奉行的基本國策。這種小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是一種基礎(chǔ)薄弱的簡單再生產(chǎn)，以精耕細(xì)作的種植農(nóng)業(yè)為基礎(chǔ)。由于沒有擴(kuò)大再生產(chǎn)的能力，只要有勞動力和小塊土地就能恢復(fù)和重建這種小農(nóng)經(jīng)濟(jì)。因此對技術(shù)成果的應(yīng)用和生產(chǎn)工具的改進(jìn)，其依賴程度不大。由于這種物質(zhì)生產(chǎn)方式的生存、發(fā)展主要依賴于氣候、天象、物候周期性變化的；防旱、防澇的水利工程；和生產(chǎn)工具密切相關(guān)的手工業(yè)、冶煉業(yè)；農(nóng)產(chǎn)品與手工業(yè)產(chǎn)品交換貿(mào)易所需的算術(shù)計算；人和畜力的疾病防治?！翱茖W(xué)的發(fā)生和發(fā)展一開始早就被生產(chǎn)所決定”，因此，圍繞精耕細(xì)作種植農(nóng)業(yè)的發(fā)展，天文歷法、農(nóng)學(xué)、計算數(shù)學(xué)、中醫(yī)學(xué)四門實用科學(xué)構(gòu)成了中國傳統(tǒng)科技體系的主體。

儒家文化將中國封建社會的知識分子引入了科舉入仕的道路而鄙視科技活動，將科技活動納入了“小人為之夸之”的方技之列，道家文化卻通過修身養(yǎng)性的方式將中國封建社會的知識分子的興趣沉溺于一種玄秘虛無的境界。讀書人做學(xué)問的目的就是“窮天理，明人倫，講圣言，通世故”。知識分子和精通技術(shù)的工匠相分離，研究生產(chǎn)技藝就缺乏文化知識方面的動力，自然科學(xué)理論和方法的研究缺乏足夠的知識力量，同時生產(chǎn)技藝得不到理論上的總結(jié)、提高和應(yīng)用上的推廣和發(fā)展，所以歷史上很多杰出的技術(shù)發(fā)明就無聲無息地湮滅了。

中國傳統(tǒng)的思想體系在內(nèi)容上以政治、倫理為主體，形成了社會對科技活動和科技成果的價值評判的習(xí)慣看法是“德成而上，藝成而下”。這阻礙了科學(xué)思想的發(fā)展，使知識分子對于自然事物的研究缺乏趣味。而且，他們大都以皇帝或上天的意志和圣人之言來看待各種觀點、學(xué)問，也就是對自然萬物的理論知識和解釋缺乏實證判斷的理性。也就是說，社會缺乏一種組織機(jī)制、價值的吸引，鼓勵知識分子從事科技活動。

參考文獻(xiàn)

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