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[關(guān)鍵詞]中小企業(yè);勞動(dòng)力價(jià)格;應(yīng)對(duì)策略
[中圖分類(lèi)號(hào)]F274 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1005―6432(2011)18―0133―02
1、勞動(dòng)密集型中小企業(yè)勞動(dòng)力價(jià)格上漲的原因
1.1 勞動(dòng)力市場(chǎng)供求結(jié)構(gòu)失衡
勞動(dòng)力供求直接影響勞動(dòng)力價(jià)格,當(dāng)前,我國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)供求失衡,導(dǎo)致勞動(dòng)力價(jià)格不斷上漲。一是從總量上看,勞動(dòng)力總量供求結(jié)構(gòu)失衡。一方面,就勞動(dòng)力需求而言,近年我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)提供了眾多的就業(yè)崗位,特別是長(zhǎng)三角、珠三角等沿海地區(qū),其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)更是強(qiáng)勁,對(duì)勞動(dòng)力的需求更是日益旺盛。2009年,農(nóng)村勞動(dòng)力外出就業(yè)增量分別為2071萬(wàn)人,比2002年增加了1512萬(wàn)人。就勞動(dòng)力供給而言,勞動(dòng)力供給明顯下降:2009年年末,我國(guó)60歲以上老年人口占比已高達(dá)12.5%,生育率已降低到0.2%以下,2009年,勞動(dòng)年齡人口的增量?jī)H為665萬(wàn)人,比2002年的1511萬(wàn)人減少了846萬(wàn)人,勞動(dòng)力人口擴(kuò)張明顯放緩,供不應(yīng)求現(xiàn)象日益明顯。二是從結(jié)構(gòu)上看,勞動(dòng)力技能供求失衡。隨著人們對(duì)生活品質(zhì)的提高,勞動(dòng)密集型中小企業(yè)對(duì)勞動(dòng)力的技能要求也越來(lái)越高。但我國(guó)具有一定技能的技術(shù)人才卻相對(duì)短缺,加之國(guó)家近年來(lái)采取了一系列惠農(nóng)政策,農(nóng)民工外出務(wù)工的機(jī)會(huì)成本明顯上升,企業(yè)只有通過(guò)大幅提高對(duì)這些技能人才的薪資水平,才能吸引和留住人才,這在經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)珠三角和長(zhǎng)三角地區(qū)尤為明顯,這也是導(dǎo)致勞動(dòng)密集型中小企業(yè)總體勞動(dòng)力價(jià)格水平上漲的原因之一。
1.2 國(guó)家相關(guān)政策和法規(guī)等因素的外部約束
一是國(guó)家政策要求提高最低工資。隨著我國(guó)逐步把職工工資正常增長(zhǎng)機(jī)制納入政府的議事日程,國(guó)家采取了一系列的措施改善和提高勞動(dòng)者的工作環(huán)境和待遇。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),自2010年至今,全國(guó)先后有15個(gè)省、自治區(qū)、直轄市上調(diào)了最低工資標(biāo)準(zhǔn),上調(diào)幅度平均達(dá)20.6%,大多中小企業(yè)按照國(guó)家的規(guī)定,相應(yīng)地提高了勞動(dòng)者的最低工資水平。二是新勞動(dòng)法的頒布助推了勞動(dòng)力價(jià)格的上漲。2008年《勞動(dòng)合同法》正式施行,要求企業(yè)必須為職工購(gòu)買(mǎi)相關(guān)保險(xiǎn)、對(duì)勞動(dòng)合同的簽訂、履行、合同解除與終止等問(wèn)題進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定,規(guī)定了企業(yè)不與員工簽合同將賠付雙倍工資、勞務(wù)派遣工應(yīng)與其他員工同工同酬等,這也在客觀(guān)上使勞動(dòng)密集型中小企業(yè)的勞動(dòng)力成本上升。
1.3 勞動(dòng)者素質(zhì)與維權(quán)意識(shí)不斷提高
一是勞動(dòng)力素質(zhì)提高。勞動(dòng)力價(jià)格是由工人為維持其自身及家屬的生存所必需的生活資料的價(jià)值決定的。近年來(lái),勞動(dòng)密集型中小企業(yè)勞動(dòng)力在參加工作時(shí)加大了對(duì)自身教育的投入力度,受到教育和培訓(xùn)的年限普遍增加,總體素質(zhì)有了大幅的提高,因此對(duì)工作就要求較高的回報(bào)。二是“新生代”農(nóng)民工對(duì)工作環(huán)境待遇等有更多的訴求。當(dāng)前,“新生代”農(nóng)民工已成為勞動(dòng)密集型中小企業(yè)勞動(dòng)力供給的主要來(lái)源。這批農(nóng)民工從小生活在城市,其價(jià)值觀(guān)念更加現(xiàn)代,維權(quán)意識(shí)明顯提高,他們開(kāi)始要求享受同城市居民一樣的權(quán)利,要求更好的待遇以及更高的發(fā)展機(jī)會(huì),這也直接導(dǎo)致了許多按照傳統(tǒng)方式和待遇水平招聘勞動(dòng)者的勞動(dòng)密集型中小企業(yè)無(wú)法獲得足夠的勞動(dòng)力。
1.4 勞動(dòng)者通脹預(yù)期不斷強(qiáng)化要求提高工資水平
受通貨膨脹預(yù)期因素的影響,勞動(dòng)者因通脹侵蝕其購(gòu)買(mǎi)力而相應(yīng)地要求企業(yè)提高勞動(dòng)力價(jià)格,進(jìn)而增加企業(yè)的勞動(dòng)力成本,而企業(yè)為消化這些成本,又會(huì)提高其所生產(chǎn)的產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)格,從而推高通脹水平,而此時(shí)勞動(dòng)者會(huì)進(jìn)一步要求企業(yè)增加工資,進(jìn)而進(jìn)一步加劇通脹水平和工資水平,如此反復(fù),形成惡性循環(huán)。近年來(lái),國(guó)際流動(dòng)性泛濫,國(guó)際大宗商品價(jià)格不斷上漲,輸入性通貨膨脹壓力不斷加大,國(guó)內(nèi)資源品價(jià)格改革、極端天氣頻發(fā)與較多的自然災(zāi)害導(dǎo)致糧食價(jià)格不斷上漲,2010年11月,CPI同比上升5.1%,高于上月的4.4%,創(chuàng)下25個(gè)月來(lái)的新高,國(guó)內(nèi)面臨很大的通貨膨脹預(yù)期壓力,勞動(dòng)者在通脹預(yù)期的作用下,紛紛通過(guò)多種方式要求企業(yè)增加工資水平,從而提高了勞動(dòng)力價(jià)格。
2、勞動(dòng)力價(jià)格上升對(duì)勞動(dòng)密集型中小企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)
2.1 勞動(dòng)力價(jià)格成本上升對(duì)勞動(dòng)密集型企業(yè)的負(fù)面影響
一是直接導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)成本上升,利潤(rùn)下降。勞動(dòng)力價(jià)格實(shí)質(zhì)上是企業(yè)的成本。一般而言,勞動(dòng)力成本在勞動(dòng)密集型企業(yè)的生產(chǎn)成本中所占比重較大,比如采掘業(yè)的比重就高達(dá)33%左右,由此可見(jiàn),勞動(dòng)力價(jià)格的提升將對(duì)這些中小企業(yè)的利潤(rùn)產(chǎn)生很大的沖擊,導(dǎo)致其利潤(rùn)率水平的大幅下降。二是削弱企業(yè)產(chǎn)品在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。長(zhǎng)期以來(lái),勞動(dòng)密集型中小企業(yè)由于在技術(shù)、管理和資金實(shí)力上都還存在差距,國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力主要體現(xiàn)在勞動(dòng)力價(jià)格比較低的成本優(yōu)勢(shì)上,而勞動(dòng)力價(jià)格快速上升無(wú)疑將削弱這種優(yōu)勢(shì),必將對(duì)這些企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生重大影響,對(duì)出口產(chǎn)生不利的影響。三是強(qiáng)化通脹壓力。勞動(dòng)力價(jià)格是構(gòu)成CPI籃子的一個(gè)重要組成部分。勞動(dòng)力價(jià)格的上升,無(wú)疑會(huì)導(dǎo)致物價(jià)水平的提升。
2.2 勞動(dòng)力成本上升對(duì)勞動(dòng)密集型企業(yè)的正面影響
一是有利于中小企業(yè)提高生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效率。勞動(dòng)力價(jià)格的提高使得資本要素的相對(duì)價(jià)格降低,中小型企業(yè)利用機(jī)械化和自動(dòng)化等先進(jìn)設(shè)備替代勞動(dòng)力投入的成本下降,為其進(jìn)行技術(shù)改造創(chuàng)造了有利的條件。二是有利于提高勞動(dòng)者收入水平。勞動(dòng)密集型中小企業(yè)勞動(dòng)力價(jià)格的上升提高和改善了這部分相對(duì)低收入水平勞動(dòng)者的收入和福利水平,即使勞動(dòng)者能獲取更多的自由,也有利于勞動(dòng)者擴(kuò)大對(duì)自身以及子女的人力資本投入,從而進(jìn)一步提高其技能水平。三是有利于促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。勞動(dòng)力價(jià)格的提高有利于中小企業(yè)走出經(jīng)營(yíng)管理“低成本陷阱”,注重和加強(qiáng)人力資本投資,積極引進(jìn)和消化吸收先進(jìn)的技術(shù),促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化,加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變,實(shí)現(xiàn)人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)的持續(xù)拉動(dòng)。
3、勞動(dòng)密集型中小企業(yè)應(yīng)對(duì)勞動(dòng)力價(jià)格上漲的現(xiàn)實(shí)策略
3.1 出臺(tái)相關(guān)政策措施,增強(qiáng)政策執(zhí)行的靈活性
一是出臺(tái)相關(guān)扶持勞動(dòng)密集型中小企業(yè)加快發(fā)展的法律法規(guī)。勞動(dòng)密集型企業(yè)具有利潤(rùn)微薄的特點(diǎn),在勞動(dòng)力價(jià)格全面上漲的背景下,政府在遵循市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰規(guī)律的前提下,可通過(guò)適當(dāng)?shù)亩愂諟p免等優(yōu)惠的稅收政策、建立中小企業(yè)發(fā)展基金等優(yōu)惠的金融政策,積極鼓勵(lì)企業(yè)加快技術(shù)升級(jí),提高產(chǎn)品的附加值,不斷提高其利潤(rùn)率和競(jìng)爭(zhēng)力。二是提高部分政策執(zhí)行的靈活性。我國(guó)地域遼闊,各
地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和層次不盡完全一致,因此在政策執(zhí)行時(shí)應(yīng)考慮實(shí)行差別化的政策,防止一刀切,同時(shí)還應(yīng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境的變化,適當(dāng)?shù)卣{(diào)整相關(guān)政策,防止政策執(zhí)行的僵化。
3.2 建立完善相關(guān)管理制度,做好公共服務(wù)工作
一是要加強(qiáng)勞動(dòng)力市場(chǎng)建設(shè),完善人才流動(dòng)機(jī)制。要積極鼓勵(lì)勞動(dòng)力市場(chǎng)中介組織的發(fā)展,并運(yùn)用經(jīng)濟(jì)和法律等手段強(qiáng)化對(duì)中介市場(chǎng)的監(jiān)督管理,提高勞動(dòng)力市場(chǎng)供求信息的透明度,應(yīng)強(qiáng)化和完善人才的流動(dòng)機(jī)制。二是建立和完善農(nóng)民工的社會(huì)保障制度。要進(jìn)一步改革和完善城鄉(xiāng)戶(hù)籍制度、就業(yè)制度、社會(huì)保障制度,出臺(tái)全面、規(guī)范的保障農(nóng)民工權(quán)益的法規(guī),切實(shí)解決農(nóng)民工所遭受的就業(yè)歧視、欠薪、職業(yè)安全衛(wèi)生差等問(wèn)題,徹底解決農(nóng)民工的后顧之憂(yōu)。三是要加強(qiáng)監(jiān)控,引導(dǎo)和監(jiān)督建立合理的工資決定機(jī)制。積極指導(dǎo)企業(yè)依法建立正常的工資增長(zhǎng)機(jī)制、工資分配共決機(jī)制和工資分配監(jiān)督機(jī)制,逐步完善工會(huì)制度,積極發(fā)揮工會(huì)在勞動(dòng)維權(quán)和工資協(xié)商中的作用,不斷增強(qiáng)企業(yè)工會(huì)維權(quán)和談判能力。四是大力發(fā)展職業(yè)教育,提高勞動(dòng)力素質(zhì)和技能水平。提高人力資本是應(yīng)對(duì)勞動(dòng)力價(jià)格上漲的根本舉措。
從中小企業(yè)方面看,要有效應(yīng)對(duì)勞動(dòng)力價(jià)格的上漲,就要切實(shí)改善經(jīng)營(yíng)理念,加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理,提高技術(shù)和知識(shí)含量,走專(zhuān)業(yè)化人力資本依托型的內(nèi)涵式、高級(jí)化發(fā)展道路。具體而言,可以采取以下措施:
(1)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步,加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)和轉(zhuǎn)移。一是要以促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步為抓手,抓住資本要素價(jià)格相對(duì)勞動(dòng)力價(jià)格開(kāi)始下降的時(shí)機(jī),加大對(duì)先進(jìn)機(jī)器設(shè)備的投資力度,積極消化吸收先進(jìn)的技術(shù),同時(shí)要注重同職業(yè)教學(xué)學(xué)校的合作,培養(yǎng)和引進(jìn)技術(shù)人才,不斷提升自主創(chuàng)新能力,將粗放式勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)榧s式技術(shù)優(yōu)勢(shì),提高勞動(dòng)生產(chǎn)效率,促進(jìn)產(chǎn)品(服務(wù))向技術(shù)密集型、技術(shù)含量高型轉(zhuǎn)變,切實(shí)提高產(chǎn)品(服務(wù))的技術(shù)含量,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級(jí)。二是積極實(shí)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。當(dāng)前,中國(guó)勞動(dòng)力成本存在明顯的地區(qū)差異,中西部地區(qū)絕對(duì)水平相對(duì)較低,在我國(guó)公路、通信等基礎(chǔ)設(shè)施的完善,西部大開(kāi)發(fā)優(yōu)惠政策繼續(xù)延續(xù)的良好基礎(chǔ)設(shè)施、政策環(huán)境下,東部有條件的勞動(dòng)密集型中小企業(yè)可以將產(chǎn)業(yè)向西部轉(zhuǎn)移,通過(guò)區(qū)域之間的產(chǎn)業(yè)承接,從而在一定程度上消除勞動(dòng)力成本上升造成的負(fù)面影響。
(2)強(qiáng)化勞動(dòng)力管理科學(xué)管理,提高勞動(dòng)生產(chǎn)效率。一是要轉(zhuǎn)變觀(guān)念,高度重視人才。要正真認(rèn)識(shí)到人才是企業(yè)的第一資源,是企業(yè)發(fā)展的根基。把人的管理從簡(jiǎn)單的人事管理上升到現(xiàn)代真正的人力資源管理,充分尊重人才,營(yíng)造良好的工作環(huán)境,切實(shí)做好人才開(kāi)發(fā)、使用與管理工作,充分挖掘人的潛能,使其發(fā)揮更大的作用,創(chuàng)造更大的收益。二是要改進(jìn)勞動(dòng)力成本管理方法。實(shí)施勞動(dòng)力業(yè)務(wù)流程自動(dòng)化技術(shù),對(duì)勞動(dòng)力工作量進(jìn)行科學(xué)核算,使勞動(dòng)力大到一年的休假時(shí)間、小到一天的加班時(shí)間,都能完整真實(shí)記錄,這樣既有利于對(duì)考核的公正性,也避免減少工資發(fā)放存在的摩擦,更好地調(diào)動(dòng)勞動(dòng)力的積極性,切實(shí)提高勞動(dòng)生產(chǎn)效率。
參考文獻(xiàn):
[1]胡學(xué)勤,秦興方,勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)[M],北京:高等教育出版社,2004(9).
關(guān)鍵詞:成本推動(dòng)型通脹;傳導(dǎo)機(jī)制;地區(qū)差異;系統(tǒng)GMM估計(jì)
一、引言
自1978年以來(lái),我國(guó)已經(jīng)發(fā)生過(guò)幾次較為嚴(yán)重的通脹。第一次高通脹期(1985 ~1989年)——“價(jià)格闖關(guān)”所致的政策性通脹。[1]第二次嚴(yán)重的通脹(1993~1995年)——投資主導(dǎo)的投資消費(fèi)需求雙拉動(dòng)型通脹。第三次嚴(yán)重的通脹(2007~2008年)——食品價(jià)格持續(xù)上漲的推動(dòng)。最近一次,也即2010~2011年嚴(yán)重的通脹,而關(guān)于其推動(dòng)因素,至今也難見(jiàn)一致說(shuō)法。盡管這幾次通脹都發(fā)生于經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期,但每次通脹所面臨的內(nèi)、外宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)環(huán)境卻不甚相同。尤其是近些年,內(nèi)、外宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)環(huán)境更是出現(xiàn)了一些新的特征。
一方面隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)水平的不斷提高,我國(guó)勞動(dòng)力以及土地、資源、環(huán)境等成本上升壓力越來(lái)越大。其具體表現(xiàn)在,首先,我國(guó)住房、醫(yī)療、教育改革迫使居民生活成本出現(xiàn)持續(xù)性上升,長(zhǎng)期戶(hù)籍制度的限制造成部分地區(qū)出現(xiàn)用工短缺,以及最低工資標(biāo)準(zhǔn)和社會(huì)福利改革舉措的推進(jìn)等一系列因素促使我國(guó)勞動(dòng)力成本出現(xiàn)快速上漲。來(lái)自聯(lián)合國(guó)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明,自1999年至2007年,扣除物價(jià)因素后我國(guó)勞動(dòng)力實(shí)際工資增速為12.95%。事實(shí)上,從圖1來(lái)看,1998-2010年間,我國(guó)城鎮(zhèn)單位職工人均工資指數(shù)也都保持著二位數(shù)的增長(zhǎng)率,由此看來(lái)我國(guó)勞動(dòng)力成本的上升趨勢(shì)已經(jīng)非常明顯。其次,近些年房地產(chǎn)價(jià)格的持續(xù)性上漲、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變,包括節(jié)能減排在內(nèi)的一系列相關(guān)措施的實(shí)施,都使得企業(yè)面臨著日趨增長(zhǎng)的資源、環(huán)境等成本上升壓力。所有這些現(xiàn)象都表明,我國(guó)政府、居民和企業(yè)正面臨著不斷上升的成本壓力。
另一方面,隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)交往的日趨頻繁化,國(guó)際輸入型成本對(duì)我國(guó)通脹的壓力也在不斷加大。其中,國(guó)際大宗商品及國(guó)際原油價(jià)格的快速上升對(duì)我國(guó)成本的推動(dòng)作用更為突出。近些年,特別是2006年超預(yù)期的全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),使得供給嚴(yán)重不足的國(guó)際大宗商品價(jià)格開(kāi)始持續(xù)走高,而我國(guó)作為大宗商品的主要進(jìn)口國(guó),其價(jià)格持續(xù)大幅的上漲必然會(huì)傳導(dǎo)到國(guó)內(nèi),從而導(dǎo)致我國(guó)出現(xiàn)成本推動(dòng)型通脹;另外隨著工業(yè)化的快速發(fā)展,我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)國(guó)外能源和原油的依賴(lài)程度也明顯提高,從圖2可以看出,特別是1998年后,我國(guó)原油對(duì)外依存度保持較快的上升趨勢(shì),2009年甚至超過(guò)了50%。顯然,國(guó)際原油價(jià)格的大幅上漲也對(duì)我國(guó)通脹造成了不可忽視的成本影響。
針對(duì)諸多內(nèi)憂(yōu)外患的成本壓力,成本推動(dòng)型通脹因此成為近些年來(lái)學(xué)術(shù)界和業(yè)界關(guān)注的焦點(diǎn)。因此,針對(duì)通脹成本推動(dòng)因素的研究也隨之展開(kāi)。
二、文獻(xiàn)綜述
對(duì)于成本推動(dòng)型通脹的研究,其歷史至少可以追溯到1767年詹姆斯斯圖爾特的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書(shū)中關(guān)于通脹理論的研究。200多年來(lái),國(guó)外學(xué)者對(duì)其進(jìn)行了深入系統(tǒng)的研究。例如,Selden(1959)從交易方程式出發(fā)的研究,指出成本推動(dòng)型通脹的上升需要通過(guò)貨幣量、貨幣流通速度和交易量等中間變量發(fā)生作用,同時(shí)通過(guò)相關(guān)的檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn),1955-1957年成本因素對(duì)美國(guó)通脹的作用力十分有限。[2]Kalecki(1971)對(duì)成本和價(jià)格間的關(guān)系進(jìn)行了研究,并認(rèn)為壟斷程度越高,商品需求價(jià)格彈性越小,成本對(duì)通脹的傳導(dǎo)渠道越暢通。[3]Mishkin(1984)使用總供需模型對(duì)成本推動(dòng)型通脹進(jìn)行了深入分析,他指出成本沖擊之所以導(dǎo)致通脹,是由于政府在面臨成本沖擊時(shí)采取了擴(kuò)張性的貨幣政策。Kojima等(2005)基于投入產(chǎn)出關(guān)系,對(duì)中國(guó)的工資與通脹關(guān)系進(jìn)行了研究,并指出1978-2004年間我國(guó)工資上漲可能是導(dǎo)致通脹的重要因素。[4]
而對(duì)于國(guó)內(nèi)關(guān)于成本推動(dòng)型通脹的研究,自20世紀(jì)80年代開(kāi)始,頗具代表性的研究有,金重仁(1987)對(duì)成本轉(zhuǎn)嫁現(xiàn)象的研究。[5]趙昕東(1998)利用主成份方法分析了1978-1998年需求拉動(dòng)與成本推動(dòng)對(duì)中國(guó)通脹的貢獻(xiàn)率。[6]朱啟貴(2011)運(yùn)用狀態(tài)空間模型分析了1992年以來(lái)國(guó)際油價(jià)向中國(guó)通脹傳遞的特征,發(fā)現(xiàn)國(guó)際油價(jià)向中國(guó)通貨膨脹傳遞系數(shù)隨著時(shí)間而漸進(jìn)變化等。[7]范志勇(2008)關(guān)于超額工資對(duì)通貨膨脹影響的研究,發(fā)現(xiàn)2000-2007年間,貨幣供給而非超額工資增長(zhǎng)是導(dǎo)致通貨膨脹的主要因素等。[8]
縱觀(guān)已有研究,學(xué)術(shù)界已經(jīng)對(duì)通脹的成本推動(dòng)型因素有了一定的認(rèn)識(shí),但其中關(guān)于輸入性成本因素對(duì)國(guó)內(nèi)通脹的傳導(dǎo)機(jī)制,以及我國(guó)通脹成本因素在區(qū)域上的差異,還需要做一些深入的探索性研究。本文基于動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型的通脹成本推動(dòng)因素的分析,綜合國(guó)內(nèi)外雙重因素,以傳導(dǎo)機(jī)制和地區(qū)差異等為視角,對(duì)我國(guó)通脹的成本推動(dòng)因素作了進(jìn)一步的分析,以期更加全面、深入地展現(xiàn)我國(guó)通脹的成本推動(dòng)特征。
三、模型、方法與數(shù)據(jù)說(shuō)明
(一)變量的選擇及模型的設(shè)定
結(jié)合Machlup(1960) [9]、Makochekanwa(2007)[10]、Javed.Z.H等(2010)[11]、厲以寧(2011)[12]、桑百川(2008)[13]等的分析,本文選擇的成本因素為:勞動(dòng)力成本、原材料價(jià)格、供給沖擊等。另外,本文在將通脹率作為被解釋變量建立模型的同時(shí),也將其滯后期作為重要解釋變量引入模型,以凸顯通脹的慣性特征。因此,本文建立如下的含有因變量滯后期的動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型。
上述方程中,被解釋變量為CPI,代表通脹率水平,CPIt-i表通脹率水平的第滯后i期項(xiàng),h和k均為相應(yīng)項(xiàng)的最大滯后階數(shù)。RE是反映工業(yè)企業(yè)作為中間投入所支付的價(jià)格水平變動(dòng)趨勢(shì)和程度的統(tǒng)計(jì)指標(biāo),是扣除工業(yè)企業(yè)物質(zhì)消耗后的主要成本,以反映企業(yè)中間投入生產(chǎn)要素成本。WGI代表企業(yè)勞動(dòng)力成本。參考Kojima等(2005)[4]、志勇(2008)[8]的研究,此處用按行業(yè)分地區(qū)職工平均名義工資(以下簡(jiǎn)稱(chēng)工資)反映企業(yè)單位勞動(dòng)力成本,以作為企業(yè)勞動(dòng)力成本的代表性變量 。
另外,本文進(jìn)一步對(duì)一些重要的輸入型成本因素給予考慮,并建立下列模型。
上述方程中,CRB(Commodity Research Bureau)為國(guó)際大宗商品期貨價(jià)格綜合指數(shù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)際大宗商品價(jià)格指數(shù))。根據(jù)紀(jì)敏、陳玉財(cái)(2011)的研究,本文選取CRB作為進(jìn)口商品價(jià)格指數(shù),反映重要的輸入型成本因素或供給沖擊型因素。POIL為國(guó)際原油期貨價(jià)格,考慮它們對(duì)國(guó)內(nèi)通脹的傳導(dǎo)作用,本文同時(shí)選擇WGI和RE作為其傳導(dǎo)變量。另外針對(duì)變量間可能出現(xiàn)的多重共線(xiàn)性問(wèn)題,本文使用的動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)能夠從時(shí)間和截面構(gòu)成的二維空間來(lái)反映數(shù)據(jù)的變化規(guī)律,以控制個(gè)體異質(zhì)性、減少回歸變量之間的多重共線(xiàn)性。對(duì)于模型(2)中的交互乘積項(xiàng)] ,主要是為了結(jié)合面板數(shù)據(jù)來(lái)考慮輸入型成本因素對(duì)我國(guó)通脹的影響。其中交互乘積項(xiàng)的系數(shù),例如δ度量CRB通過(guò)勞動(dòng)力成本W(wǎng)GI對(duì)通脹的傳導(dǎo)作用,再如λ度量國(guó)際原油期貨價(jià)格CRB通過(guò)WGI對(duì)通脹的傳導(dǎo)作用。這些交互乘積項(xiàng)是以CRB和POIL對(duì)CPI的傳導(dǎo)機(jī)制為基礎(chǔ)設(shè)立的,同時(shí)也可以對(duì)有關(guān)傳導(dǎo)機(jī)制的有效性進(jìn)行檢驗(yàn)。
(二)估計(jì)方法
由于模型(1)(2),即動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型中使用了CPIit-1作為重要解釋變量,使得其與一般面板數(shù)據(jù)模型存在較大差異。因此本文選取一步系統(tǒng)GMM法,在Stata11.0中嵌入“xtabond2” [14]程序進(jìn)行參數(shù)估計(jì)。另外,為確保模型估計(jì)的有效性和穩(wěn)健型,系統(tǒng)GMM估計(jì)一般需要做兩種主要的檢驗(yàn):(1)過(guò)度識(shí)別檢驗(yàn)。檢驗(yàn)過(guò)度識(shí)別的矩函數(shù)中工具變量是否聯(lián)合有效的檢驗(yàn)被稱(chēng)為過(guò)度識(shí)別約束檢驗(yàn),常用的有Sargan檢驗(yàn)和Hansen檢驗(yàn),為了確保工具變量的有效性,本文在采用Sargan檢驗(yàn)的同時(shí),適當(dāng)參照Hansen檢驗(yàn)。(2)隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)序列相關(guān)檢驗(yàn)。在隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)vit同方差的假定下,一次差分后的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)只存在一階自相關(guān)(即AR(1))。如果隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)vit隨時(shí)間存在序列相關(guān),那么系統(tǒng)GMM的估計(jì)量就是非一致的,因此必須對(duì)其進(jìn)行研究,以便選擇合理的工具變量。
(三)數(shù)據(jù)說(shuō)明
基于數(shù)據(jù)的可得性,本文選取1996-2010全國(guó)29個(gè)省市自治區(qū)的年度數(shù)據(jù)作為樣本(其中海南和的數(shù)據(jù)存在部分缺失,已從樣本中刪除),其中居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)、企業(yè)中間投入生產(chǎn)要素價(jià)格指數(shù)、工資等變量的相關(guān)數(shù)據(jù)均來(lái)自于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》,而國(guó)際原油期貨價(jià)格指數(shù)、國(guó)際大宗商品價(jià)格指數(shù)等變量分別來(lái)自于南華期貨-博易大師軟件和路透社RJ/CRB網(wǎng)站。另外,所有數(shù)據(jù)均為上年同比增長(zhǎng)率數(shù)據(jù),因此無(wú)需再進(jìn)行季節(jié)性調(diào)整。
四、估計(jì)結(jié)果及其分析
(一)基本估計(jì)結(jié)果
1.封閉經(jīng)濟(jì)條件下的實(shí)證分析結(jié)果
對(duì)于模型(1),本文使用一步系統(tǒng)GMM估計(jì),同時(shí)對(duì)其過(guò)度擬合和工具變量的有效性進(jìn)行檢驗(yàn),其結(jié)果如表1。
表1報(bào)告了動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型(1)的回歸結(jié)果。首先從各地區(qū)通脹的慣性來(lái)看,西部和東部地區(qū)的通脹慣性更為嚴(yán)重,而中部地區(qū)的通脹慣性相對(duì)較小。其次,不論是中、東、西部地區(qū),或全國(guó)范圍來(lái)看,企業(yè)購(gòu)進(jìn)價(jià)格和工資均對(duì)通脹有較大影響。但具體地,從全國(guó)范圍來(lái)看,工資對(duì)通脹的影響程度明顯超過(guò)企業(yè)購(gòu)進(jìn)價(jià)格這一成本;另外,就東部地區(qū)來(lái)看,兩要素成本對(duì)通脹的影響無(wú)顯著差異,但西部地區(qū)的企業(yè)購(gòu)進(jìn)價(jià)格和工資對(duì)通脹的影響更加顯著,后者較前者高出65.5個(gè)百分點(diǎn),不過(guò)這一結(jié)果仍低于全國(guó)范圍內(nèi)的80%。通過(guò)上述的橫向?qū)Ρ瓤梢园l(fā)現(xiàn),勞動(dòng)力工資對(duì)通脹的影響程度已經(jīng)超過(guò)企業(yè)中間投入生產(chǎn)要素價(jià)格。
2.開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下的實(shí)證分析結(jié)果
為了進(jìn)一步檢驗(yàn)輸入型成本因素對(duì)我國(guó)通脹的影響,本文再對(duì)模型(2)進(jìn)行估計(jì),其結(jié)果如表2。
由表2可知,首先從全國(guó)范圍來(lái)看,企業(yè)原材料投入成本不再對(duì)通脹造成顯著影響,而不斷增長(zhǎng)的勞動(dòng)力名義工資依然對(duì)通脹形成較大壓力,這與Kojima等(2005)[4]對(duì)中國(guó)的研究結(jié)論極為相似。另外,國(guó)際大宗商品價(jià)格能通過(guò)企業(yè)購(gòu)進(jìn)價(jià)格對(duì)通脹進(jìn)行有效傳導(dǎo);而國(guó)際原油期貨價(jià)格則難以通過(guò)企業(yè)購(gòu)進(jìn)價(jià)格對(duì)通脹進(jìn)行有效傳導(dǎo),但卻能通過(guò)勞動(dòng)力成本有效地推動(dòng)通脹上漲。
從國(guó)內(nèi)和國(guó)外輸入型的成本因素比較來(lái)看,國(guó)外輸入型成本因素對(duì)我國(guó)通脹已經(jīng)造成較大壓力。
其次,從東、中和西部地區(qū)來(lái)看,中、西部地區(qū)來(lái)自勞動(dòng)力成本的通脹壓力明顯超過(guò)東部地區(qū),東部地區(qū)面臨的勞動(dòng)力成本壓力較小。而國(guó)際大宗商品價(jià)格通過(guò)生產(chǎn)要素價(jià)格傳導(dǎo)到中部CPI的路徑并不暢通,但卻對(duì)東、西部地區(qū)有顯著影響。另外,國(guó)際原油期貨價(jià)格通過(guò)工資對(duì)三大地區(qū)通脹形成傳導(dǎo)作用,但三大地區(qū)間的差異并不顯著,并且這種傳導(dǎo)具有大約一年的滯后性。另外,對(duì)于通脹的慣性,西部地區(qū)更為顯著,東部地區(qū)其次,中部地區(qū)最小。由此可見(jiàn),三大地區(qū)通脹的推動(dòng)因素及其對(duì)通脹的傳導(dǎo)作用存在較大的差距。
3.兩種結(jié)果的對(duì)比分析
結(jié)合表1和表2來(lái)看,我們發(fā)現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)要素價(jià)格對(duì)通脹的影響主要源于國(guó)際大宗商品價(jià)格的傳導(dǎo)作用,而要素價(jià)格本身對(duì)通脹的推動(dòng)作用并不顯著。另外,勞動(dòng)力成本對(duì)通脹的影響較為顯著,但與企業(yè)生產(chǎn)要素價(jià)格不同的是,它對(duì)通脹的影響主要源于國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力成本本身,輸入型因素只起到輔的推動(dòng)作用。
(二)對(duì)估計(jì)結(jié)果的進(jìn)一步分析
從本文實(shí)證分析的結(jié)果來(lái)看,我國(guó)通脹因素開(kāi)始呈現(xiàn)出國(guó)內(nèi)外的雙重壓力。而且與以往不同的是,我國(guó)通脹的成本推動(dòng)特征較為明顯,同時(shí)還呈現(xiàn)出較強(qiáng)的地區(qū)差異性。
首先,對(duì)于勞動(dòng)力成本對(duì)通脹的推動(dòng)作用而言。中、西部作為經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的地區(qū),其通脹遭受勞動(dòng)力成本推動(dòng)的特征較為明顯。因此,其結(jié)果是企業(yè)可能會(huì)通過(guò)不斷提高產(chǎn)品價(jià)格而導(dǎo)致通脹的加速,而這反過(guò)來(lái)又會(huì)進(jìn)一步降低中、西部地區(qū)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力,從而導(dǎo)致地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平呈現(xiàn)拉大趨勢(shì)。長(zhǎng)此以往,這對(duì)縮小地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平差距將產(chǎn)生不利影響。
其次,對(duì)于國(guó)際大宗商品價(jià)格對(duì)我國(guó)通脹的傳導(dǎo)而言。我國(guó)作為大宗商品的主要進(jìn)口國(guó),其價(jià)格的上漲必然對(duì)國(guó)內(nèi)通脹產(chǎn)生較大影響。但實(shí)證分析中一個(gè)非常有趣的問(wèn)題是,中部地區(qū)通脹具備較強(qiáng)的對(duì)抗國(guó)際大宗商品價(jià)格沖擊的能力,而東、西部地區(qū)通脹卻遭受較為嚴(yán)重的大宗商品價(jià)格上漲的沖擊,這種顯著差異是必然還是偶然,值得我們認(rèn)真思考。本文認(rèn)為,這一現(xiàn)象可能與中部地區(qū)作為我國(guó)重要的農(nóng)產(chǎn)品、能源、原材料和裝備制造業(yè)基地有著密切聯(lián)系。但令人遺憾的是,中部地區(qū)并沒(méi)有有效地解決東、西部地區(qū)對(duì)大宗商品超額需求所帶來(lái)的問(wèn)題。
最后,對(duì)于國(guó)際油價(jià)通過(guò)勞動(dòng)力成本傳導(dǎo)到國(guó)內(nèi)通脹而言。這可能是由于國(guó)際油價(jià)上漲增加了職工的生活成本,而職工又傾向于提高工資,結(jié)果是企業(yè)在提高職工工資水平的同時(shí),相應(yīng)地提高了產(chǎn)品價(jià)格而導(dǎo)致通脹的發(fā)生。如果其間關(guān)系得以成立的話(huà),則對(duì)于那些沒(méi)有工資或工資收入較少的人而言,國(guó)際油價(jià)上漲導(dǎo)致生活成本增加的后果將是難以接受的。特別是農(nóng)村居民,他們處于社會(huì)生活的低層,而且所得的工資性收入相對(duì)較少,其結(jié)果是他們只能通過(guò)提高農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格來(lái)應(yīng)對(duì)通脹。因此,政府有必要對(duì)那些主要靠非工資性收入生活的居民進(jìn)行相應(yīng)的補(bǔ)貼,以幫助他們應(yīng)對(duì)國(guó)際油價(jià)上漲帶來(lái)的通脹沖擊。
五、結(jié)論
本文利用1996-2010年的歷史數(shù)據(jù),通過(guò)動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型對(duì)我國(guó)通脹的成本推動(dòng)型因素、傳導(dǎo)機(jī)制和地區(qū)差異等進(jìn)行了實(shí)證分析。其主要結(jié)論如下:
1.關(guān)于通脹的成本因素及其傳導(dǎo)機(jī)制
第一,勞動(dòng)力成本、國(guó)際大宗商品價(jià)格是誘發(fā)我國(guó)通脹的兩大主要成本因素,但國(guó)際油價(jià)也會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)通脹形成一定的推動(dòng)作用。
第二,國(guó)際大宗商品價(jià)格主要通過(guò)企業(yè)生產(chǎn)要素價(jià)格傳導(dǎo)到CPI,而且存在大約一年左右的滯后效應(yīng)。而國(guó)際原油期貨價(jià)格主要通過(guò)勞動(dòng)力成本推高國(guó)內(nèi)通脹。
2.關(guān)于成本推動(dòng)型特征的地區(qū)差異
我國(guó)三大地區(qū)通脹的成本推動(dòng)因素存在顯著差異。這主要表現(xiàn)在以下幾方面:
第一,中、西部通脹來(lái)自勞動(dòng)力成本的壓力最為嚴(yán)重,而東部地區(qū)壓力則相對(duì)較小。這可能是因?yàn)橹?、西部地區(qū)的勞動(dòng)力工資與東部地區(qū)存在追趕效應(yīng),結(jié)果導(dǎo)致勞動(dòng)力成本持續(xù)性上漲而推高經(jīng)濟(jì)水平不發(fā)達(dá)地區(qū)通脹。
第二,國(guó)際大宗商品價(jià)格僅對(duì)東、西部地區(qū)通脹產(chǎn)生較為嚴(yán)重的傳導(dǎo)作用,而中部地區(qū)作為重要的農(nóng)產(chǎn)品、能源、原材料和裝備制造業(yè)基地,為本地區(qū)生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了大量的大宗商品,從而有效地對(duì)抗了國(guó)際大宗商品價(jià)格上漲對(duì)通脹的沖擊。這一方面說(shuō)明,大宗商品對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的突出貢獻(xiàn),同時(shí)也表明我國(guó)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)中部地區(qū)大宗商品生產(chǎn)的重大戰(zhàn)略意義。[15]
短期和中期CPI走勢(shì)成為影響投資者和市場(chǎng)的一個(gè)重要因素,對(duì)CPI可能持續(xù)處于高位的擔(dān)心,使得市場(chǎng)對(duì)未來(lái)的政策不確定性尤為關(guān)注。影響我國(guó)短期和中期CPI的主要因素是農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格和勞動(dòng)力價(jià)格。有學(xué)者指出,由于我國(guó)正在經(jīng)歷勞動(dòng)力供給的劉易斯觀(guān)點(diǎn),勞動(dòng)力價(jià)格將持續(xù)大幅上漲,而近幾年來(lái)沿海地區(qū)的農(nóng)民工缺乏現(xiàn)象就是重要的佐證。從方法論的角度來(lái)看,研究勞動(dòng)力供給的問(wèn)題通常有兩個(gè)主要途徑,一是從人口結(jié)構(gòu)的角度來(lái)進(jìn)行探討;二是從調(diào)研的角度來(lái)搜集原始數(shù)據(jù)。而本文選取第三個(gè)角度,即從估算失業(yè)率的角度來(lái)對(duì)勞動(dòng)力供給情況進(jìn)行側(cè)面的分析。
對(duì)勞動(dòng)力供給劉易斯拐點(diǎn)的研究中,日本和韓國(guó)的歷史經(jīng)驗(yàn)常常被提及。通過(guò)我國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的寬口徑就業(yè)數(shù)據(jù)和人口數(shù)據(jù)對(duì)我國(guó)的失業(yè)率進(jìn)行測(cè)算,并且比較日本、韓國(guó)處于劉易斯拐點(diǎn)的時(shí)期的失業(yè)率情況,可以測(cè)算我國(guó)失業(yè)率水平在7%左右,同日本、韓國(guó)處于劉易斯拐點(diǎn)時(shí)期的1%至2%的失業(yè)率水平差距較大,因此不能簡(jiǎn)單套用日本和韓國(guó)的經(jīng)驗(yàn)。未來(lái)兩年我國(guó)來(lái)自勞動(dòng)力價(jià)格的通脹壓力應(yīng)該仍然是相對(duì)溫和的,從2010年末到2011年不會(huì)發(fā)生突變,影響2011年價(jià)格水平的主要因素仍然是農(nóng)產(chǎn)品因素。
基于統(tǒng)計(jì)局寬口徑就業(yè)人數(shù)進(jìn)行失業(yè)率測(cè)算的方法
我國(guó)當(dāng)前在就業(yè)情況統(tǒng)計(jì)中存在多種口徑,其中統(tǒng)計(jì)年鑒上的就業(yè)人員是最寬泛的口徑,指在16周歲及以上、從事一定社會(huì)勞動(dòng)并取得勞動(dòng)報(bào)酬或經(jīng)營(yíng)收入的人員,這一指標(biāo)反映了一定時(shí)期內(nèi)全部勞動(dòng)力資源的實(shí)際利用情況。其次是2008年第二次經(jīng)濟(jì)普查時(shí)的從業(yè)人員,其定義為2008年12月31日在第二、三產(chǎn)業(yè)單位和有證照的個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶(hù)在崗的從業(yè)人員,未包括上述范圍之外的從業(yè)人員。再次是2008年普查中的單位從業(yè)人數(shù),應(yīng)該是剔除了第二個(gè)口徑中有證照的個(gè)體戶(hù)之后的從業(yè)人員。第四個(gè)口徑是職工,指在國(guó)有、城鎮(zhèn)集體、聯(lián)營(yíng)、股份制、外商和港澳臺(tái)投資、其他單位及其附屬機(jī)構(gòu)工作的人員。
本文對(duì)失業(yè)率的推算中,就業(yè)人數(shù)分子選用統(tǒng)計(jì)年鑒中公布的最寬口徑的就業(yè)人員數(shù)據(jù),而勞動(dòng)力人口分母為16〜59歲(含16歲、59歲)有勞動(dòng)能力的人口,其計(jì)算公式為:勞動(dòng)力人口=[(16〜59歲人口)-在校大學(xué)生-在校高中生]×(1-喪失勞動(dòng)力殘疾人占總?cè)丝诒壤? 。結(jié)果顯示我國(guó)失業(yè)率的大致水平在過(guò)去幾年保持在7%左右。
嚴(yán)格來(lái)說(shuō),用來(lái)估算勞動(dòng)力人口的分母應(yīng)該是有就業(yè)意愿的勞動(dòng)力總量,其數(shù)量上會(huì)比勞動(dòng)力人口總量小一些,這樣可能造成7%可能高估了實(shí)際的失業(yè)率水平。這和我國(guó)4%左右的城鎮(zhèn)登記失業(yè)率相比,7%并不是一個(gè)很夸張的水平,而且在農(nóng)業(yè)就業(yè)人口等方面還存在其他隱蔽性失業(yè)的可能。
日本和韓國(guó)在經(jīng)歷劉易斯拐點(diǎn)時(shí)期均呈現(xiàn)出失業(yè)率下降
市場(chǎng)比較關(guān)注的勞動(dòng)力供給案例包括上世紀(jì)60年代到70年代的日本,以及80年代到90年代的韓國(guó),認(rèn)為這兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體在這兩段時(shí)期經(jīng)歷了劉易斯拐點(diǎn),勞動(dòng)力價(jià)格出現(xiàn)了快速上漲。從失業(yè)率的情況來(lái)看,日本在當(dāng)時(shí)失業(yè)率從2%下降到了1%,韓國(guó)失業(yè)率從80年代的4%下降到了1995年的2%,這兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體在經(jīng)歷劉易斯拐點(diǎn)時(shí)期所表現(xiàn)出的失業(yè)率的下降,同這一階段勞動(dòng)力供給相對(duì)緊張、勞動(dòng)力價(jià)格快速上漲反映的情況是一致的。
日韓相應(yīng)時(shí)期失業(yè)率下降和近年來(lái)中國(guó)7%的整體失業(yè)率水平完全不同。盡管當(dāng)前中國(guó)出現(xiàn)了部分結(jié)構(gòu)性的勞動(dòng)力供給壓力,但并不必然意味著中國(guó)的勞動(dòng)力價(jià)格將全面快速上漲。考慮到中國(guó)當(dāng)前整體7%的失業(yè)率水平,2011年中國(guó)的整體勞動(dòng)力價(jià)格應(yīng)該仍然保持溫和。另外,日本在70年代轉(zhuǎn)型后失業(yè)率明顯上升,韓國(guó)在1998〜1999年亞洲金融危機(jī)之后失業(yè)率水平也高于90年代。日韓的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)也表明,結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型將帶來(lái)失業(yè)率的上升。
談?wù)搫趧?dòng)力價(jià)格走勢(shì)需要兼顧人口結(jié)構(gòu)和失業(yè)率因素
當(dāng)前中國(guó)高失業(yè)率和媒體報(bào)道的薪酬大幅上漲似乎是一對(duì)矛盾的現(xiàn)象,而事實(shí)上卻不該簡(jiǎn)單地得出勞動(dòng)力價(jià)格將持續(xù)快速上漲的結(jié)論。統(tǒng)計(jì)局公布的上半年數(shù)據(jù)顯示城鎮(zhèn)居民人均可支配收入同比增長(zhǎng)10.2%,農(nóng)村居民人均現(xiàn)金收入增長(zhǎng)12.6%。是否出現(xiàn)失業(yè)率水平下降應(yīng)該是關(guān)注是否將出現(xiàn)勞動(dòng)力價(jià)格大幅上升的一個(gè)輔助指標(biāo)。
7%的失業(yè)率估計(jì)可能仍然是低估的
盡管7%的失業(yè)率水平相對(duì)來(lái)說(shuō)已經(jīng)是一個(gè)比較高的數(shù)字,但是這一數(shù)據(jù)仍有被低估的可能,主要是因?yàn)?從事第一產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人員中有相當(dāng)一部分是隱蔽失業(yè)的。
農(nóng)村隱蔽失業(yè)的失業(yè)率可能在9%左右
假定第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口中有1/3左右的人僅從事少量農(nóng)活 ,即可供轉(zhuǎn)移到第二、三產(chǎn)業(yè)的農(nóng)村勞動(dòng)力人數(shù),這一部分剩余勞動(dòng)力中,有相當(dāng)一大部分在本地從事非農(nóng)業(yè)工作,按照統(tǒng)計(jì)局農(nóng)調(diào)司的數(shù)據(jù),2008年本地農(nóng)民工為8501萬(wàn)人。因此,實(shí)際的農(nóng)村隱蔽失業(yè)人口為以下計(jì)算公式:農(nóng)村隱蔽失業(yè)人口=農(nóng)村勞動(dòng)力的1/3 - 本地農(nóng)民工。
從2008年數(shù)據(jù)為可以看出,2008年我國(guó)勞動(dòng)力人口83394萬(wàn),就業(yè)人口77480萬(wàn),本地農(nóng)民工人數(shù)為8501萬(wàn),農(nóng)村隱蔽失業(yè)人口1773萬(wàn),長(zhǎng)期失業(yè)率為7.09%,而含農(nóng)村隱蔽失業(yè)的長(zhǎng)期失業(yè)率為9.15%。
對(duì)外出農(nóng)民工數(shù)量的估計(jì)
另一個(gè)有趣的結(jié)果是,如果用勞動(dòng)力總?cè)藬?shù)×農(nóng)村人口占比來(lái)估算農(nóng)村勞動(dòng)力人數(shù),而再用外出農(nóng)民工=農(nóng)村勞動(dòng)力人數(shù)-第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)來(lái)推算外出農(nóng)民工數(shù)量,結(jié)果顯示2008年中國(guó)外出農(nóng)民工總量約為1.46億,這一結(jié)果和統(tǒng)計(jì)局農(nóng)調(diào)司所估計(jì)的1.40億相吻合,加上本地農(nóng)民工8500萬(wàn),總的農(nóng)民工數(shù)量約2.25億。
從日本韓國(guó)經(jīng)驗(yàn)看高失業(yè)率和高工資漲幅并存的情況很少見(jiàn)
不論是日本的數(shù)據(jù)還是韓國(guó)的數(shù)據(jù)均顯示,失業(yè)率和工資漲幅之間的關(guān)系和菲利普斯曲線(xiàn)理論十分吻合,持續(xù)的高工資漲幅僅僅是發(fā)生在低失業(yè)率的情形下。盡管上世紀(jì)70年代中期存在高失業(yè)率和高通脹水平共存的時(shí)期,但這一問(wèn)題應(yīng)該是和當(dāng)時(shí)的供給沖擊和政策應(yīng)對(duì)失誤有關(guān)。在政府政策不出現(xiàn)明顯失誤和沒(méi)有大的供給沖擊下面,考慮中國(guó)7%的失業(yè)率水平,要出現(xiàn)持續(xù)的快速勞動(dòng)力價(jià)格上漲應(yīng)該是個(gè)小概率事件。
應(yīng)該看到,中國(guó)最近幾年出現(xiàn)了一些局部和特別時(shí)段的勞動(dòng)力短缺,這種短缺更多的是結(jié)構(gòu)性的因素或者是因?yàn)橐恍┲贫刃缘囊蛩卦斐傻?例如社會(huì)保障制度和戶(hù)籍制度的缺陷使得農(nóng)民工春節(jié)的回流造成每年春節(jié)后沿海地區(qū)的勞動(dòng)力短缺;此外一次性的工資修正和持續(xù)的工資上漲機(jī)制對(duì)通脹的影響也是不同的。
總而言之,我們應(yīng)該將失業(yè)率這個(gè)指標(biāo)納入判斷將來(lái)是否會(huì)出現(xiàn)持續(xù)的工資性上漲的關(guān)注指標(biāo)。就2010〜2011年而言,影響CPI水平的主要不確定因素仍然是農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格。當(dāng)然,對(duì)勞動(dòng)力價(jià)格走勢(shì)的判斷是建立在當(dāng)前中國(guó)失業(yè)率7%的判斷基礎(chǔ)之上的,而失業(yè)率7%的判斷不論是和統(tǒng)計(jì)局的數(shù)字還是和部分研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行的調(diào)研結(jié)果來(lái)看大致吻合。如果我們對(duì)失業(yè)率7%的判斷是錯(cuò)的,實(shí)際失業(yè)率遠(yuǎn)低于7%,那么意味著中國(guó)的GDP被低估的程度更加嚴(yán)重。
【關(guān)鍵詞】 農(nóng)業(yè)比較利益勞動(dòng)力資源農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力赫―俄一般均衡模型
一、理論背景
我國(guó)是一個(gè)典型的人口眾多,而土地資源人均擁有量相對(duì)貧乏的農(nóng)業(yè)大國(guó)。因此,根據(jù)赫―俄的要素稟賦理論,我國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易應(yīng)該建立在豐富的勞動(dòng)力資源優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上。近年來(lái),越來(lái)越多的學(xué)者指出,我國(guó)的勞動(dòng)力資源優(yōu)勢(shì)并沒(méi)有轉(zhuǎn)化為我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,并且將其原因解釋為農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力素質(zhì)過(guò)低、比較優(yōu)勢(shì)與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的區(qū)別、比較優(yōu)勢(shì)理論的缺陷等理由。這些理由在很大程度上都是批判傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論,而建立在新國(guó)際貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上進(jìn)行推斷的,對(duì)進(jìn)一步認(rèn)識(shí)我國(guó)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力要素的特征以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)提供了更深刻的理論依據(jù)。大量的研究表明,就發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易尤其是發(fā)展中國(guó)家的農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易,古典的比較優(yōu)勢(shì)理論仍然是適用的。因此,本文試圖繼續(xù)站在古典比較優(yōu)勢(shì)理論的基礎(chǔ)上,在赫―俄模型中加入要素收益的變量,建立起要素收益與赫―俄一般均衡擴(kuò)展模型,分別從理論和實(shí)證的角度來(lái)分析農(nóng)業(yè)比較利益對(duì)我國(guó)勞動(dòng)力資源優(yōu)勢(shì)的影響,說(shuō)明了農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力資源優(yōu)勢(shì)為什么沒(méi)有能轉(zhuǎn)化為農(nóng)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
二、要素收益與赫―俄一般均衡模型
一直以來(lái),人們總是把農(nóng)村勞動(dòng)力的存量作為衡量勞動(dòng)力資源優(yōu)勢(shì)的標(biāo)準(zhǔn),而不考慮這些勞動(dòng)力是否帶來(lái)了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上的比較優(yōu)勢(shì)。實(shí)際上,勞動(dòng)力資源優(yōu)勢(shì)要轉(zhuǎn)化為我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)還必須使我國(guó)的勞動(dòng)力資源成為勞動(dòng)力供給。勞動(dòng)力供給是指在一定的勞動(dòng)收益下,勞動(dòng)者愿意并且能夠提供的勞動(dòng)能力的總和。由于目前我國(guó)的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)單位用工收益仍然非常低,所以在農(nóng)村中很多勞動(dòng)者缺乏從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的主動(dòng)性,產(chǎn)生大量的年輕勞動(dòng)力離開(kāi)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)轉(zhuǎn)而外出打工或從事其他商業(yè)活動(dòng)的現(xiàn)象,從而引出農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力老齡化的現(xiàn)象,進(jìn)一步降低了我國(guó)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力素質(zhì)。正是由于農(nóng)業(yè)比較利益低下引起了農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力供給的降低,這種供給的降低產(chǎn)生了農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力需求的結(jié)構(gòu)性短缺,因此,從勞動(dòng)力供給的角度去衡量我國(guó)的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力資源,那么我國(guó)的勞動(dòng)力資源也并不豐裕。這種情況在日本更加明顯,日本是一個(gè)勞動(dòng)力資源異常豐富的國(guó)家,但農(nóng)業(yè)比較利益低下使其完全喪失了勞動(dòng)力資源優(yōu)勢(shì)。
為進(jìn)一步說(shuō)明農(nóng)業(yè)比較利益與勞動(dòng)力供給對(duì)勞動(dòng)力資源優(yōu)勢(shì)與農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的影響,本文建立了下面的要素收益與赫―俄一般均衡擴(kuò)展模型:
SA=a+b?鄢LA+f?鄢RA
DA=c+d?鄢DW
DW=m-n?鄢P
P=LA+K
SA=DA
其中,SA、DA分別代表農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力供給與需求;LA、RA分別代表農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力報(bào)酬(勞動(dòng)力成本)與農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力收益,勞動(dòng)力報(bào)酬是指單位勞動(dòng)力用工作價(jià);勞動(dòng)力收益是指每一勞動(dòng)日凈收益;DW、P分別代表農(nóng)產(chǎn)品的需求與價(jià)格;K表示產(chǎn)品價(jià)格中非勞動(dòng)力成本影響因素的總和。模型假設(shè)農(nóng)產(chǎn)品國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與國(guó)際市場(chǎng)為同一價(jià)格與需求,而要素是不能流動(dòng)的。之所以稱(chēng)之為要素收益與赫―俄一般均衡擴(kuò)展模型,是因?yàn)楸灸P褪窃诤炸D俄理論的一般均衡框架圖1的基礎(chǔ)上增加了要素收益因素產(chǎn)生圖2的框架。
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圖1赫―俄理論的一般均衡框架
生產(chǎn)要素的需求可以從對(duì)最終產(chǎn)品的需求中派生出來(lái),其與要素的供需力量共同決定了要素價(jià)格。要素價(jià)格和技術(shù)水平?jīng)Q定了最終產(chǎn)品的價(jià)格。各國(guó)相對(duì)商品價(jià)格之間的差異確定了比較優(yōu)勢(shì)。圖中清晰地表示出所有經(jīng)濟(jì)力量如何共同確定最終商品的價(jià)格,因此人們又稱(chēng)赫―俄模型為赫―俄一般均衡模型。
圖2在赫―俄理論的一般均衡框架上增加要素收益與報(bào)酬因素,由要素收益與報(bào)酬決定要素供給,深化了赫―俄理論的一般均衡的比較優(yōu)勢(shì)和貿(mào)易模式。
因此,在圖2的模型中,內(nèi)生變量勞動(dòng)力報(bào)酬(勞動(dòng)力成本)LA與外生變量勞動(dòng)力收益RA共同決定了勞動(dòng)力供給SA,而商品的最終需求派生出要素的需求,商品的價(jià)格則由要素成本LA(要素報(bào)酬)及其他外生變量共同決定,并可知系數(shù)a、b、c、d、f、m、n均為正數(shù)。在要素供給與要素需求的均衡條件下可得到均衡商品價(jià)格P?鄢=K+■,于是?墜P?鄢?墜RA=-fn?鄢d+b。
由f、n、d、b都為正數(shù)可以得出?墜P?鄢?墜RA為負(fù)數(shù),說(shuō)明勞動(dòng)力收益越高則產(chǎn)品價(jià)格越低,于是產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力也就越高,而如果產(chǎn)品的勞動(dòng)力收益很低,則會(huì)提高產(chǎn)品的均衡價(jià)格,影響產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力。
三、實(shí)證檢驗(yàn)
從上面的分析可以看出,考慮勞動(dòng)力收益與勞動(dòng)力供給的關(guān)系以后,我國(guó)的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力資源優(yōu)勢(shì)便受到了嚴(yán)重挑戰(zhàn)。勞動(dòng)力資源存量的優(yōu)勢(shì)似乎不足以提高我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),勞動(dòng)收益將對(duì)勞動(dòng)力資源優(yōu)勢(shì)與產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生顯著影響。為了進(jìn)一步檢驗(yàn)這個(gè)觀(guān)點(diǎn),我們需要從實(shí)證角度對(duì)模型再次進(jìn)行檢驗(yàn),檢驗(yàn)?zāi)P筒捎萌缦碌男问?
Y= c(1)+ c(2)?鄢R
其中Y為CA(Competitive Advantage)顯示性競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)指數(shù),R為單位農(nóng)業(yè)勞動(dòng)工日凈收益。模型的數(shù)據(jù)樣本采用12種農(nóng)產(chǎn)品的橫截面數(shù)據(jù)(見(jiàn)表1)。采用的CA指數(shù)是指考慮進(jìn)口影響后的顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)(RCA),即CA=RCA-(Mia/Mit)/(Mwa/Mwt),其中Mia是t時(shí)期國(guó)家i在產(chǎn)品a 上的進(jìn)口,Mit是國(guó)家i在t時(shí)期的總進(jìn)口,Mwa是指a產(chǎn)品在世界市場(chǎng)上的總進(jìn)口,Mwt是指世界市場(chǎng)上在t時(shí)期的總進(jìn)口。
如果上文的要素收益與赫―俄擴(kuò)展模型成立,則說(shuō)明勞動(dòng)力收益高的產(chǎn)品能促進(jìn)我國(guó)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的供給,發(fā)揮我國(guó)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力資源優(yōu)勢(shì),降低產(chǎn)品的均衡價(jià)格,進(jìn)而提高產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,也就是說(shuō)R的系數(shù)c(2)應(yīng)該能夠通過(guò)為正值的檢驗(yàn)。按照這個(gè)思路,對(duì)模型進(jìn)行回歸,結(jié)果如下:
Y=-3.058+0.137?鄢R
T -3.5843.702
Sig 0.005 0.004
F=13.705 sig 0.004
由所有的T值和F值都小于0.01的顯著性,使我們的結(jié)果非常滿(mǎn)意,我們可以接受c(2)為顯著地為正值。R的系數(shù)為正數(shù)證明了農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力與勞動(dòng)力收益之間的正相關(guān)關(guān)系,這樣的結(jié)果強(qiáng)有力的驗(yàn)證了本文的勞動(dòng)力收益與赫―俄擴(kuò)展模型的正確性,顯示出勞動(dòng)力收益對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力資源優(yōu)勢(shì)的顯著影響。
四、結(jié)論
由上面的分析可以看出,通過(guò)引入要素收益與赫―俄一般均衡模型,不管是理論上的推斷還是實(shí)證檢驗(yàn)上的驗(yàn)證,都說(shuō)明了勞動(dòng)力收益對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力資源優(yōu)勢(shì)的巨大影響。因此,在我國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效益低下的情況下,發(fā)揮我國(guó)的勞動(dòng)力資源優(yōu)勢(shì)是有相當(dāng)大的難度的,只有提高我國(guó)農(nóng)業(yè)整體比較利益,增加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的凈收益,提高農(nóng)民收入,才能促進(jìn)勞動(dòng)力供給,從而發(fā)揮我國(guó)豐富的勞動(dòng)力資源優(yōu)勢(shì),進(jìn)而提高我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
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(一)國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人資本的重要性
國(guó)有企業(yè)要在日趨激烈的競(jìng)爭(zhēng)中取得較大優(yōu)勢(shì),要獲得長(zhǎng)足發(fā)展,要使國(guó)有企業(yè)徹底脫困,最難的不是資金短缺、技術(shù)落后和社會(huì)負(fù)擔(dān)沉重,而是需要適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的勞動(dòng)力資本。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的柯布——道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)即Q=ALαKβ(Q代表產(chǎn)量,L和K分別代表勞動(dòng)力和非勞動(dòng)力資本投入量,α、β分別表示L和K在Q中的比重),根據(jù)函數(shù)作者對(duì)美國(guó)1899——1922年其間有關(guān)經(jīng)濟(jì)資料的分析和估算,α約占0.75,β約為0.25[1]。這就說(shuō)明勞動(dòng)力資本的產(chǎn)量彈性遠(yuǎn)比非勞動(dòng)力資本的產(chǎn)量彈性大,前者約為后者的3倍。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨也作了類(lèi)似的研究,他通過(guò)對(duì)美國(guó)1900——1957年農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究發(fā)現(xiàn),在這一期間,非勞動(dòng)力資本投資增加4.5倍,相應(yīng)的利潤(rùn)增加3.5倍;而勞動(dòng)力資本投資增加3.5倍,利潤(rùn)則增加17.5倍。所以,在國(guó)有企業(yè)改革過(guò)程中,最大限度地提高α值,即勞動(dòng)力資本對(duì)全部資本的貢獻(xiàn)率,充分調(diào)動(dòng)勞動(dòng)力資本的積極性,是一個(gè)至關(guān)重要的問(wèn)題。
國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人資本是勞動(dòng)力資本中最具有領(lǐng)導(dǎo)性的資本。他依法擁有法人資本的使用權(quán),具有判斷力、忍耐力等特殊素質(zhì)以及掌握了監(jiān)督和管理、生產(chǎn)要素才能,實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的新組合,在對(duì)國(guó)有企業(yè)生產(chǎn)什么,生產(chǎn)多少和如何生產(chǎn)等有關(guān)全局的大事進(jìn)行決策。國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人資本的激勵(lì)狀況事關(guān)國(guó)有企業(yè)的興衰成敗。
(二)國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人資本的界定
在現(xiàn)代公司制度下,“企業(yè)人”大致可以分為三類(lèi),即出資人、經(jīng)理人(包括企業(yè)家)和員工。西方企業(yè)理論認(rèn)為,企業(yè)的活動(dòng)實(shí)際上包括市場(chǎng)決策(指在發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格,捕捉市場(chǎng)機(jī)會(huì),預(yù)測(cè)市場(chǎng)走勢(shì)之后做出市場(chǎng)決策)和生產(chǎn)過(guò)程(即在市場(chǎng)決策的基礎(chǔ)上通過(guò)技術(shù)手段把生產(chǎn)要素的投入組合成新的產(chǎn)品的過(guò)程)兩大相互街接的組成部分。在這兩種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,不同的“企業(yè)人”扮演不同的角色。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,衡量這種不同的差別性可以用個(gè)人財(cái)富多少,市場(chǎng)決策能力的優(yōu)劣以及承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力高低來(lái)區(qū)分,也就是說(shuō),可用“財(cái)富”及“市場(chǎng)能力”為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)區(qū)別“企業(yè)人”,其中具有較強(qiáng)的市場(chǎng)能力但財(cái)富不多的企業(yè)人,被稱(chēng)之為經(jīng)理人。國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人就是指在國(guó)有企業(yè)所有制形式中沒(méi)有法人資產(chǎn)的所有權(quán),而擁有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的經(jīng)理人,即國(guó)有企業(yè)中基于委托與關(guān)系(Arrow-port)的法人資產(chǎn)人。
勞動(dòng)力資本理論(張福明,陽(yáng)志成)認(rèn)為勞動(dòng)力資本是指凝結(jié)在人體內(nèi)、能夠?yàn)楫a(chǎn)權(quán)主體勞動(dòng)力本身帶來(lái)剩余價(jià)值,包括才干、知識(shí)、技能、資歷、時(shí)間、健康和壽命等因素的價(jià)值。據(jù)此可知國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人資本就是凝結(jié)在國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人體內(nèi)能夠?yàn)楫a(chǎn)權(quán)主體國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人帶來(lái)剩余價(jià)值的價(jià)值,它是經(jīng)理人資本自己在國(guó)有企業(yè)所有制形式中的表現(xiàn),具有以下特征:
1、國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人資本產(chǎn)權(quán)清晰。產(chǎn)權(quán)可以分解為所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)。國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人資本的產(chǎn)權(quán)屬于經(jīng)理人自身,能夠?yàn)樽陨韼?lái)超過(guò)自身價(jià)值的價(jià)值,而且它不同于其他內(nèi)部勞動(dòng)力資本的是國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人資本還擁有其他內(nèi)部勞動(dòng)力資本和非勞動(dòng)力資本的使用權(quán)。
2、國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人資本具有勞動(dòng)力資本的資本共性。就是能夠?yàn)樗袡?quán)主體經(jīng)理人本身帶來(lái)剩余價(jià)值,這也就是馬克思揭示的資本的共性,是勞動(dòng)力資本的一個(gè)重要特征。只有為經(jīng)理人自身帶來(lái)剩余價(jià)值,讓經(jīng)理人從被雇傭的簡(jiǎn)單商品的地位轉(zhuǎn)變?yōu)橹\求共同發(fā)展的伙伴關(guān)系,才不至于關(guān)閉其積極性,保證了其他資本的保值和增值。
3、國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人資本的特殊合作性。經(jīng)理人勞動(dòng)力資本由于專(zhuān)業(yè)、特長(zhǎng)、崗位等不同,具有專(zhuān)用性,即單個(gè)勞動(dòng)力資本應(yīng)用范圍狹窄,因此在使用過(guò)程中需要相互依賴(lài)協(xié)作,而且不是被動(dòng)的協(xié)作,國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人勞動(dòng)力資本之間為了獲得合作的超額利益(合作行動(dòng)的總收益與單獨(dú)行動(dòng)的總收益之差),謀求共同發(fā)展,建立企業(yè)內(nèi)的契約,是主動(dòng)性的合作,也就是說(shuō)企業(yè)的一切活動(dòng)都是合作博弈的過(guò)程。而且經(jīng)理人資本是生產(chǎn)要素的組合人,是企業(yè)的創(chuàng)新者和經(jīng)濟(jì)發(fā)燕尾服的推動(dòng)者,是稀缺資源配置的決策人,從而為企業(yè)適時(shí)而又合理地做出決策,實(shí)現(xiàn)管理與土地、勞動(dòng)和資本三大要素的組合并創(chuàng)造財(cái)富,促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展。
(三)國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人資本激勵(lì)狀況及問(wèn)題分析
1、國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人資本激勵(lì)現(xiàn)狀
目前我國(guó)國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人資本積極性的激發(fā)水平令人擔(dān)憂(yōu),導(dǎo)致優(yōu)秀國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人流失嚴(yán)重。據(jù)1999年某調(diào)查表明國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人對(duì)管理方式的不滿(mǎn)意率是48%,其中在薪酬項(xiàng)目調(diào)查中,認(rèn)為薪酬待遇公平的僅占13%,而不公平率竟達(dá)57.4%[2]。另?yè)?jù)2002年薪酬滿(mǎn)意度調(diào)查,國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人的不滿(mǎn)意情緒相對(duì)外企業(yè)經(jīng)理人而言,更明顯。認(rèn)為“太少,與我付出相差太大”的比例達(dá)到27.28%,而在外企中這一比例只有16.34%[3]。再?gòu)谋硪恢锌梢钥闯觯瑖?guó)有企業(yè)普遍存在嚴(yán)重不公平的分配機(jī)制,它極大的損傷了經(jīng)理人的經(jīng)營(yíng)管理積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性。
表一:2000年各性質(zhì)企業(yè)經(jīng)理人薪酬水平比較表(%)
年薪國(guó)有企業(yè)集體企業(yè)私營(yíng)企業(yè)外商及港澳臺(tái)投資
2萬(wàn)元以下62.650.320.015.8
2萬(wàn)至4萬(wàn)元25.023.514.225.7
4萬(wàn)元至6萬(wàn)元7.98.715.020.1
6萬(wàn)至10萬(wàn)元3.98.019.917.6
10萬(wàn)至50萬(wàn)元0.58.716.712.7
50萬(wàn)元以上0.10.814.28.1
資料來(lái)源:引自中國(guó)企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)2002《中國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者成長(zhǎng)與發(fā)展專(zhuān)題調(diào)查報(bào)告》
這種不公平性主要表現(xiàn)在:
(1)平均主義的獎(jiǎng)金制度泛濫成災(zāi)。獎(jiǎng)金人人拿,干好干壞,做多做少一樣拿,而且經(jīng)理人資本與其他勞動(dòng)力資本的薪酬差距沒(méi)有真正拉開(kāi),變相地把浮動(dòng)薪金固定化,又出現(xiàn)了新的“大鍋飯”,不能體現(xiàn)不同勞動(dòng)力的不同貢獻(xiàn),也束縛了經(jīng)理人資本積極性的發(fā)揮。
(2)薪酬的數(shù)量度量缺乏客觀(guān)標(biāo)準(zhǔn),主要還是依靠定性指標(biāo)。缺乏一套系統(tǒng)的以業(yè)績(jī)?yōu)槔砟畹墓芾砦幕?,其中薪酬的量化?biāo)準(zhǔn)有待著力研究。
(3)國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人薪酬固定比例非常高,浮動(dòng)部分偏低,不能真正體現(xiàn)經(jīng)理人資本的價(jià)值,很難激勵(lì)經(jīng)理人為企業(yè)創(chuàng)造性地工作。
(4)很多政企未能完全分開(kāi),國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人仍由政府任用,薪酬的發(fā)放往往論資排輩,處處出現(xiàn)“工齡工資”,這就無(wú)形地排擠了年輕的優(yōu)秀經(jīng)理人。
2、國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人資本激勵(lì)現(xiàn)狀的后果
國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人的這種薪酬現(xiàn)狀,導(dǎo)致部分經(jīng)理人心理和行為變異,通過(guò)不正當(dāng)手段來(lái)獲得使自己心理感到公平的“灰色收入”或者在離任前基于對(duì)自己所做的貢獻(xiàn)沒(méi)有得到合理的待遇補(bǔ)償時(shí)鋌而走險(xiǎn)地“自我獎(jiǎng)勵(lì)”、違法獲得物質(zhì)利益而出現(xiàn)“59歲現(xiàn)象”。據(jù)一份對(duì)虧損國(guó)有企業(yè)的調(diào)查表明,政策性虧損和宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)變動(dòng)引起的虧損占10%,而因經(jīng)營(yíng)管理不善引起的虧損竟達(dá)80%左右[4]。在國(guó)有企業(yè)虧損的同時(shí),企業(yè)經(jīng)理人的經(jīng)濟(jì)犯罪現(xiàn)象嚴(yán)重,據(jù)遼寧省各級(jí)檢察院1993年以來(lái)查處的發(fā)生在虧損國(guó)有企業(yè)的1546件經(jīng)濟(jì)犯罪案件中,涉及經(jīng)理層的占一半以上,而在這些經(jīng)理人犯罪案件中,快退休的經(jīng)理人占75%[5]。可悲的“59歲現(xiàn)象”讓許多本非常優(yōu)秀企業(yè)家跌落為階下囚。
3、國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人資本激勵(lì)程度的原因分析
國(guó)企經(jīng)理人勞動(dòng)力資本的積極性激發(fā)現(xiàn)狀從勞動(dòng)力產(chǎn)權(quán)關(guān)系上分析,是由現(xiàn)階段薪酬的本質(zhì)所決定的。目前國(guó)有企業(yè)還處于傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過(guò)度時(shí)期,勞動(dòng)力仍然是簡(jiǎn)單的商品,勞動(dòng)力產(chǎn)權(quán)關(guān)系不清晰,在政治上國(guó)企經(jīng)理人是國(guó)家的主人但,在經(jīng)濟(jì)上勞動(dòng)仍然表現(xiàn)為雇傭勞動(dòng),薪酬是雇傭勞動(dòng)的實(shí)現(xiàn)形式,按照等價(jià)交換原則進(jìn)行,薪酬的本質(zhì)是勞動(dòng)力的價(jià)格或價(jià)值的表現(xiàn)形式。這一薪酬本質(zhì)下的國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人的收益只能維持勞動(dòng)力的簡(jiǎn)單再生產(chǎn),根本沒(méi)能力增加勞動(dòng)力資本投資,極大地阻礙了國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人積極性的發(fā)揮。
(四)有企業(yè)經(jīng)理人資本價(jià)格論的必然性
把國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人資本作為資本來(lái)對(duì)待,提出國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人資本價(jià)格論并非偶然的異想,它適應(yīng)了社會(huì)生產(chǎn)力進(jìn)一步發(fā)展的客觀(guān)要求,是充分調(diào)動(dòng)國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人的積極性,繼續(xù)深化實(shí)施國(guó)有企業(yè)“兩個(gè)置換”(聶正安,湖南商學(xué)院教授),使國(guó)有企業(yè)改革走向終極的理論依據(jù)之一。
在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,雇用勞動(dòng)制成為勞動(dòng)力與生產(chǎn)資料相結(jié)合的主要方式,隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái),勞動(dòng)力資本,特別是國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人資本不再滿(mǎn)足于被雇傭的簡(jiǎn)單商品地位。生產(chǎn)力進(jìn)一步了發(fā)展,勞動(dòng)力資本成為必然。國(guó)有企業(yè)面對(duì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,把國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人作為資本來(lái)使用、增值即國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人資本化是趨勢(shì)、是方向。
國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人資本化就是國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人作為產(chǎn)權(quán)關(guān)系的主體與資本所有者在生產(chǎn)領(lǐng)域?qū)κ芪械娜糠ㄈ速Y本行使使用權(quán),以勞動(dòng)和資本雙重的身份分享企業(yè)剩余價(jià)值,導(dǎo)致自身收益的增值。勞動(dòng)力資本化使薪酬的本質(zhì)發(fā)展為勞動(dòng)力資本價(jià)格,國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人可以得到自身勞動(dòng)力價(jià)格,在一定程度上分享剩余價(jià)值,使得國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人得以維持簡(jiǎn)單再生產(chǎn),而且又能夠激勵(lì)經(jīng)理人增加勞動(dòng)力資本投入,提高自身素質(zhì),給經(jīng)理人資本擴(kuò)大再生產(chǎn)提供物質(zhì)條件。因?yàn)閲?guó)有企業(yè)經(jīng)理人資本價(jià)格使薪酬突破了經(jīng)理人價(jià)格的數(shù)量界限,使勞動(dòng)力資本的投資邊際收益率不再為零,適應(yīng)了等量投入要求——等量收益的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律,自然能夠激勵(lì)經(jīng)理人增加勞動(dòng)力資本投資。
目前在國(guó)有企業(yè)中,經(jīng)理人年薪制、經(jīng)理人持股計(jì)劃等新舉措是國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人資本價(jià)格論支撐下出現(xiàn)的新事物,把經(jīng)理人個(gè)人利益和企業(yè)整體的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益捆綁在一起,能夠長(zhǎng)期激勵(lì)經(jīng)理人為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值,必然能夠在優(yōu)良的土壤里茁壯成長(zhǎng)。
國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人資本價(jià)格論使國(guó)有企業(yè)由簡(jiǎn)單的按勞分配走向把按勞動(dòng)與按資本相結(jié)合的分配,由過(guò)去的按勞動(dòng)力價(jià)格分配走向按勞動(dòng)力資本價(jià)格分配,使經(jīng)理人憑借自己的勞動(dòng)和本身的勞動(dòng)力資本所有權(quán)分享企業(yè)剩余價(jià)值,真正實(shí)現(xiàn)了多勞多得,體現(xiàn)了薪酬的公平性。從這一角度分析,經(jīng)理人資本價(jià)格論也是調(diào)動(dòng)國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人積極性的較好理論。
二國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人資本量化函數(shù)
(一)薪酬
薪酬是勞動(dòng)力資本價(jià)格的普通稱(chēng)呼,它是指勞動(dòng)力資本投入勞動(dòng)的補(bǔ)償和資本收益,同時(shí)也是企業(yè)生產(chǎn)成本的重要組成部分。薪酬主要有三個(gè)方面的功能:1、補(bǔ)償功能。對(duì)勞動(dòng)力資本必要的勞動(dòng)消耗的補(bǔ)償,以維持勞動(dòng)力資本的簡(jiǎn)單再生產(chǎn);2、激勵(lì)功能。勞動(dòng)力資本價(jià)格能夠給勞動(dòng)力資本帶來(lái)剩余價(jià)值,運(yùn)用得當(dāng)能夠大幅度提高勞動(dòng)力資本的積極性,激勵(lì)勞動(dòng)力資本增加自身的投資,從而提高勞動(dòng)效率。
3、調(diào)節(jié)功能。市場(chǎng)化的薪酬——?jiǎng)趧?dòng)力資本價(jià)格實(shí)現(xiàn)了勞動(dòng)力的全社會(huì)合理流動(dòng),能夠促進(jìn)勞動(dòng)力資本優(yōu)化配置。馬斯洛把人的需要?jiǎng)澐譃樯硇枨?、安全需求、社交需求、尊重需求和自我?shí)現(xiàn)[6]。薪酬可以使國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人獲得食物保障、社交關(guān)系及尊重的需要,有時(shí)還代表其在企業(yè)中的成就和貢獻(xiàn)以及他在社會(huì)中的地位,一定程度上滿(mǎn)足經(jīng)理人自我實(shí)現(xiàn)的需要。
如何正確計(jì)量、支付國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人資本價(jià)格呢?也就是說(shuō)怎樣定量分析國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人的薪酬呢?目前我國(guó)國(guó)有企業(yè)中較為流行的經(jīng)理人薪酬模式有以下幾種:
1、準(zhǔn)公務(wù)員型模式:基本薪金+津貼+養(yǎng)老金計(jì)劃;
2、一攬子模式:就以某一個(gè)固定值(一般以年薪衡量)來(lái)支付;
3、冰山式薪酬模式:基本薪金+年終大紅包(具有一定的神秘性);
4、非持股多元化模式:基本薪金+津貼+風(fēng)險(xiǎn)收入(效益收入和獎(jiǎng)金)+養(yǎng)老金計(jì)劃。
以上四種薪酬模式隨著全球經(jīng)濟(jì)的日趨發(fā)展和我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革的進(jìn)一步深化,弊端不斷顯露:1、經(jīng)理人責(zé)任心下降,易于產(chǎn)生偷懶行為,只能激勵(lì)經(jīng)理人的短期行為;2、經(jīng)理人的行為有變異趨勢(shì),如前文所述的“灰色收入”和“59歲現(xiàn)象”。
國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人資本價(jià)格理論上是由國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人的勞動(dòng)力價(jià)格和勞動(dòng)力資本收益構(gòu)成,即由按勞動(dòng)分配和按資本分配相結(jié)合,也就是說(shuō)國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人資本價(jià)格是按勞分配與按資本分配相結(jié)合的產(chǎn)物。
(二)國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人資本價(jià)格的量化函數(shù)
正因?yàn)榇?,引起了一些理論學(xué)者的濃厚研究興趣。1974年,加里貝克爾和喬治斯蒂格勒(BeckerandStigler,1974)構(gòu)造了一個(gè)委托——(Arrow——Port)模型來(lái)分析行為人的執(zhí)法者的瀆職行為,其目的是尋求抑制執(zhí)法者的瀆職行為的最低薪金[7]。他們比較了執(zhí)法人員永遠(yuǎn)不瀆職的執(zhí)法行為和只在第i期(i=n,n-1,…,1)瀆職時(shí)執(zhí)法者的收益。
1、一個(gè)任期為N期的經(jīng)理不瀆職,則他的預(yù)期收益現(xiàn)值為S=W1+W2/(1r)…Wn/(1r)n-1
2、如果經(jīng)理在第i期瀆職,則經(jīng)理的預(yù)期收益流現(xiàn)值為:S=W1+W2/(1+r)+…+Wi-1/(1+r)i-2+[(1-P)(b+Wi)+PVi]/(1+r)i-1+[(1-P)Wi+1+PVi+1]/(1+r)i+…+[(1-P)Wn+PVn]/(1+r)n-1
在上面的兩個(gè)式子中,S表示經(jīng)理人在任期內(nèi)的預(yù)期收益流現(xiàn)值,P表示瀆職者被發(fā)現(xiàn)的概率,b代表由瀆職者而帶來(lái)的貨幣值,r表示貼現(xiàn)率,Wi是執(zhí)法者在第i時(shí)期上的固定收入,Vi表示執(zhí)法者的瀆職行為被發(fā)現(xiàn)后在其他職位上的收入
該模型提供對(duì)經(jīng)理人行為選擇的一個(gè)基本描述,為分析經(jīng)理人薪酬提供了工具支持,但從我國(guó)國(guó)企經(jīng)理人的現(xiàn)狀來(lái)看,存在以下幾個(gè)方面的不適應(yīng)性:(1)假定經(jīng)理只在某一期采取道德風(fēng)險(xiǎn)行為,但考慮“有限理性經(jīng)濟(jì)人”,只要道德風(fēng)險(xiǎn)行為能夠獲得更大的利益,經(jīng)理就會(huì)在其任職的每一年都進(jìn)行,直至他被發(fā)現(xiàn)或者是離開(kāi)企業(yè)。在我國(guó)已經(jīng)披露的經(jīng)濟(jì)案例中,只犯案一次的經(jīng)理占極少數(shù)。(2)沒(méi)有考慮經(jīng)理收入的一個(gè)重要組成部分,即按勞動(dòng)與按資本結(jié)合分享企業(yè)剩余價(jià)值部分,這一部分價(jià)值與企業(yè)業(yè)績(jī)密切相關(guān),在討論人行為激勵(lì)問(wèn)題時(shí)是一個(gè)要重點(diǎn)分析的因素。
在我國(guó)國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人薪酬制度中,從全社會(huì)角度看,涉及降低生產(chǎn)成本,增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)和支付薪酬吸引、留住人才;從單個(gè)企業(yè)內(nèi)部來(lái)看,涉及到保險(xiǎn)與激勵(lì)兩個(gè)問(wèn)題,要求既能保證國(guó)有資產(chǎn)的保值與增值,又能克服經(jīng)理潛在的道德風(fēng)險(xiǎn),防止經(jīng)理為獲取個(gè)人的高收入而在經(jīng)營(yíng)中采取過(guò)分的冒險(xiǎn)行為,同時(shí)又可以激勵(lì)經(jīng)理努力工作,在追求個(gè)人期望收益最大化的同時(shí),最大化企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值?;诖耍酉聛?lái)進(jìn)一步討論國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人資本價(jià)格量化函數(shù)。
在我國(guó),縱觀(guān)全國(guó)國(guó)有企業(yè),基本上可以歸納為三種類(lèi)型:一是已經(jīng)上市的股份制有限公司;二是為已發(fā)行股票(內(nèi)部發(fā)行)但還沒(méi)有上市的股份有限公司(股份合作公司);三是沒(méi)有進(jìn)行股份制(股份合作制)改造的企業(yè).據(jù)《經(jīng)理人》雜志曾委托深圳市蘭邦市場(chǎng)調(diào)查公司所調(diào)查的結(jié)果顯示,國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人心目中理想狀態(tài)的薪酬構(gòu)成依次是基本薪金、獎(jiǎng)金、住房津貼、醫(yī)療、保險(xiǎn)、交通津貼、學(xué)習(xí)進(jìn)修的機(jī)會(huì)、一定額度的交際應(yīng)酬費(fèi)用、企業(yè)內(nèi)部股份和其他。這種薪酬的組成部分對(duì)于國(guó)有企業(yè)并不陌生,但往往執(zhí)行之后并不見(jiàn)效,這原因就在于企業(yè)在確定經(jīng)理薪酬即經(jīng)理勞動(dòng)力資本價(jià)格時(shí),沒(méi)有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的模型或函數(shù),在各組成成份中比例失調(diào),既使絕對(duì)數(shù)量上去了,相對(duì)外部而言,相對(duì)數(shù)量又顯示出了不公平性,使薪酬喪失了其本質(zhì)作用——激勵(lì)功能。一般情況下,國(guó)有企業(yè)經(jīng)理的薪酬由經(jīng)理人勞動(dòng)力價(jià)格(維持經(jīng)理人勞動(dòng)力資本簡(jiǎn)單再生產(chǎn)所需要的生產(chǎn)資料的價(jià)格總和)和按勞動(dòng)分享與按資本分配的企業(yè)剩余價(jià)值組成。如果用S表示一定時(shí)期內(nèi)(以一年為標(biāo)準(zhǔn))經(jīng)理勞動(dòng)力資本價(jià)格現(xiàn)值,則S=(A+KB)/(1+r)
其中A是勞動(dòng)力價(jià)格,它與個(gè)人績(jī)效無(wú)關(guān),但受其他因素影響,B是企業(yè)剩余價(jià)值,與個(gè)人績(jī)效緊密相關(guān),K是一個(gè)衡量個(gè)人績(jī)效對(duì)資本價(jià)格影響程度的權(quán)值,在討論范圍內(nèi),0≤K≤1(K=0時(shí),S=A,是傳統(tǒng)薪酬模式),r表示一定時(shí)期內(nèi)的貼現(xiàn)率。這個(gè)函數(shù)看似簡(jiǎn)單,但它非簡(jiǎn)單的線(xiàn)性函數(shù),S=A(1、2、3、…、n)+KB(1、2、3、…、n)。本應(yīng)說(shuō)復(fù)雜的函數(shù)可能對(duì)于經(jīng)理心理、行為的調(diào)節(jié)具有更有力的作用,但過(guò)分復(fù)雜的函數(shù)或模型會(huì)導(dǎo)致其不可操作,為此,在筆者的討論中,把A看作一個(gè)在一定時(shí)期內(nèi)相對(duì)穩(wěn)定的固定值,K在同一企業(yè)中也被近似看作是不變的,此時(shí),經(jīng)理報(bào)酬函數(shù)可以從線(xiàn)性的角度來(lái)考察。
與個(gè)人績(jī)效無(wú)關(guān)的勞動(dòng)力價(jià)格A一般是指經(jīng)理人勞動(dòng)力的最低生活保障薪酬,它的作用只在于維持經(jīng)理人的簡(jiǎn)單再生產(chǎn)。雖然這在一定時(shí)期是相對(duì)穩(wěn)定的,具有一定的確定性,但它與經(jīng)理人所在部門(mén)的經(jīng)濟(jì)效益以及企業(yè)經(jīng)濟(jì)薪酬緊密聯(lián)系在一起,經(jīng)理人所在部門(mén)或企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益越好,自然經(jīng)理人勞動(dòng)力價(jià)格A也就越高,這有利于增強(qiáng)經(jīng)理人切實(shí)關(guān)心企業(yè)、為企業(yè)貢獻(xiàn)自己的精神。勞動(dòng)力價(jià)格在全部薪酬中所占比例一般為10-20%,不同企業(yè)可根據(jù)不同情況而確定。
與個(gè)人績(jī)效有關(guān)的變量是薪酬的主要組成部分,它包括基本薪酬即福利性薪酬(醫(yī)療、保險(xiǎn)、養(yǎng)老金計(jì)劃、交通補(bǔ)助、住房津貼、帶薪休假及學(xué)習(xí)進(jìn)修機(jī)會(huì))B1和獎(jiǎng)勵(lì)性薪酬B2。基本薪酬在內(nèi)容上不包括最低生活保障薪酬,它主要以部門(mén)、崗位、經(jīng)理人知識(shí)、學(xué)歷及能力為基礎(chǔ),同時(shí)受企業(yè)外部因素如宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、勞動(dòng)力供求狀況等影響,但是基本薪酬在發(fā)放的形式上與最低生活保障薪酬并不分開(kāi)。因?yàn)榛拘匠旰妥畹蜕畋U辖鹪谝欢〞r(shí)期內(nèi)都具有相對(duì)的穩(wěn)定性(KB1近似被看作一不變量,與A值一起在實(shí)際中一般以月薪、季薪或半年薪發(fā)放)。獎(jiǎng)勵(lì)性薪酬B2是指一定時(shí)期內(nèi)在企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值增值的情況下,根據(jù)經(jīng)理個(gè)人對(duì)企業(yè)業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)率K的大小而發(fā)放給經(jīng)理人的薪酬,它是一種風(fēng)險(xiǎn)性收入,為此這部分薪酬使經(jīng)理人從企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益出發(fā),切實(shí)地去關(guān)心企業(yè),努力為企業(yè)的發(fā)展而工作,這有利于克服經(jīng)理的短期行為,激發(fā)其長(zhǎng)期行為,解決國(guó)有企業(yè)的“老大難”問(wèn)題。據(jù)有關(guān)資料表明,基本薪酬約占薪酬總額的50-60%,獎(jiǎng)勵(lì)性薪金約占薪酬總額的20-30%。
-(三)函數(shù)在不同國(guó)有企業(yè)中的具體核算
1、股票已上市的國(guó)有企業(yè)經(jīng)理勞動(dòng)力資本價(jià)格
S=[A+K(B1+B2)+W]/(1+r)(1)
其中W是表示該經(jīng)理所持有的本公司股票的買(mǎi)方期權(quán)(至少二年以上),用N表示該企業(yè)一定時(shí)期內(nèi)流通的股份數(shù)量(不包括本期新增股),P1、P0分別表示該企業(yè)股票的期初和期末收盤(pán)價(jià),Pti表示公司股票的動(dòng)態(tài)價(jià)格,Pt0表示經(jīng)理期權(quán)的履行價(jià)格,M為經(jīng)理在公司所購(gòu)買(mǎi)的股票數(shù)量(經(jīng)理在與企業(yè)簽訂購(gòu)買(mǎi)股合同時(shí),可以只付一定數(shù)額的現(xiàn)金,如合同簽訂以Pt0的價(jià)購(gòu)買(mǎi)公司股票100萬(wàn)股,可以只付10萬(wàn)元或更少一點(diǎn),如果企業(yè)業(yè)績(jī)很佳,經(jīng)理人甚至可以在簽訂合同時(shí)無(wú)需支付現(xiàn)金,只要求交納一定的押金,在其履行期權(quán)時(shí)支付所購(gòu)股份的現(xiàn)金,這使得雙方都無(wú)需承擔(dān)現(xiàn)金損失,是一種很好的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)型投資;另外,經(jīng)理可以放棄期權(quán),只是押金扣除)。于是,由(1)式可得該類(lèi)型經(jīng)理勞動(dòng)力資本價(jià)格形式為:
S=[A+KN(P1-P0)+M(Pti-Pt0)]/(1+r)
(N>0,M≥0)(2)
由(2)式中的第二項(xiàng),我們可以看出,企業(yè)經(jīng)理報(bào)酬是股票期末價(jià)格的增函數(shù),股票期末價(jià)格(P1)越高,經(jīng)理所得報(bào)酬也就越多,且其增加的幅度由公司的流通股數(shù)量N決定。從第三項(xiàng)可以看出,當(dāng)股票價(jià)格Pti超過(guò)買(mǎi)方期權(quán)價(jià)格Pt0時(shí),經(jīng)理的報(bào)酬S也會(huì)隨之增加,增加的數(shù)量與期權(quán)的股票數(shù)量呈正相關(guān),其增加權(quán)值為M。從以上兩項(xiàng)我們都能看到另一種情況即當(dāng)期末價(jià)格小于期初價(jià)格或買(mǎi)方期權(quán)價(jià)格大于股票動(dòng)態(tài)價(jià)格時(shí),經(jīng)理的薪酬S會(huì)大幅度地下降,甚至影響到A。這對(duì)于那些熱衷于配股、擴(kuò)股以擴(kuò)張資本而忽視公司內(nèi)部治理人的公司,起著積極地抑制作用。因?yàn)楫?dāng)股票下跌時(shí)(P12、股票已發(fā)行但未上市的和沒(méi)有進(jìn)行股份制改造的國(guó)有企業(yè)經(jīng)理勞動(dòng)力資本價(jià)格
S=[A+K(B1+B2)+hMP+tZ]/(1+r)(3)
其中的B表示企業(yè)的利潤(rùn)增量,M表示經(jīng)理所購(gòu)買(mǎi)的該企業(yè)的股份量(當(dāng)M>0時(shí),則(3)式為已發(fā)行股票但未上市的國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人的勞動(dòng)力資本價(jià)格;當(dāng)M=0時(shí),則(3)式為沒(méi)有進(jìn)行股份制改造的國(guó)有企業(yè)經(jīng)理勞動(dòng)力資本價(jià)格,P是購(gòu)買(mǎi)的單價(jià)(企業(yè)發(fā)行股主要目的在于集資,為此經(jīng)理人無(wú)須簽訂購(gòu)買(mǎi)合同,只要在購(gòu)買(mǎi)時(shí)付清現(xiàn)金就行),h表示該企業(yè)每股股票所能分紅的權(quán)量,一般由企業(yè)自主決定,Z表示企業(yè)的相對(duì)業(yè)績(jī)(未上市國(guó)有企業(yè)無(wú)法確定自身的市場(chǎng)價(jià)值,為此用企業(yè)相對(duì)價(jià)值來(lái)初估自身價(jià)值),t是其系數(shù)。
從(3)式中,可得出,一方面,hMP是一個(gè)非負(fù)數(shù),不管企業(yè)盈利還是虧損,它都有利于經(jīng)理工資的增長(zhǎng),經(jīng)理層會(huì)積極購(gòu)買(mǎi)企業(yè)股票,取得分紅的權(quán)利(至少二年以上才可分紅)。但同時(shí)也會(huì)促長(zhǎng)經(jīng)理人的“干好干壞一個(gè)樣”的心理,使其表現(xiàn)出一定的懶惰性。另一方面,KB是經(jīng)理薪酬S的一個(gè)增函數(shù),企業(yè)利潤(rùn)增量越大,經(jīng)理勞動(dòng)力資本價(jià)格就越高,這就使得經(jīng)理切實(shí)關(guān)心企業(yè)的業(yè)績(jī),一心去提高企業(yè)的利潤(rùn)增量來(lái)最大化自己的價(jià)格,其缺點(diǎn)是易于激發(fā)經(jīng)理人的短期行為。為此又引入另一個(gè)變量tZ,tZ是表示經(jīng)理根據(jù)企業(yè)相對(duì)業(yè)績(jī)所獲得的收入,它把企業(yè)與同行業(yè)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)掛上鉤,有利于企業(yè)自身競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng),激發(fā)經(jīng)理人長(zhǎng)期行為,Z采用企業(yè)的相對(duì)業(yè)績(jī)表示而不采用企業(yè)相對(duì)利潤(rùn),是因?yàn)槠髽I(yè)的相對(duì)利潤(rùn)并不一定具有相關(guān)性,失去比較基礎(chǔ),也就無(wú)法準(zhǔn)確判斷出企業(yè)經(jīng)理人的真正價(jià)格,而企業(yè)的相對(duì)業(yè)績(jī)可以反映出企業(yè)的規(guī)模、技術(shù)水平、企業(yè)的地理位置、歷史因素、經(jīng)理人能力對(duì)其的影響率。所以利用本企業(yè)的相對(duì)業(yè)績(jī)?cè)趯?shí)際中更易于應(yīng)用。
以上分析表明,對(duì)于沒(méi)有進(jìn)行股份制改造的國(guó)有企業(yè)經(jīng)理,他的薪酬相對(duì)而言,除了最低生活保障金以外,其余的薪金沒(méi)有多大的保護(hù)性,更具有風(fēng)險(xiǎn)性;同時(shí),也無(wú)法保證國(guó)有資產(chǎn)的保值與增值,易于產(chǎn)生鞭打快牛的輪棘效應(yīng)。為此股份制改造,讓國(guó)有企業(yè)走進(jìn)市場(chǎng),成為真正的市場(chǎng)主體是國(guó)企改革的必然趨勢(shì)。目前,針對(duì)第二類(lèi)、第三類(lèi)企業(yè),在實(shí)際中可增加一個(gè)保證國(guó)有企業(yè)保值與增值的約束,即如果在經(jīng)理的任期內(nèi),經(jīng)理使資產(chǎn)增值,則可在得上述報(bào)酬的同時(shí),還可以拿到一個(gè)與企業(yè)資產(chǎn)增值密切相關(guān)的獎(jiǎng)勵(lì)紅包,否則,經(jīng)理的報(bào)酬將以上述報(bào)酬為基礎(chǔ)進(jìn)行沖減。
三國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人勞動(dòng)力資本價(jià)格量化函數(shù)實(shí)施將存在的問(wèn)題
(一)參數(shù)K的估計(jì)問(wèn)題。理論上分析,K應(yīng)該是一個(gè)區(qū)間段,即K屬于(0,1)。因?yàn)镵是一個(gè)衡量個(gè)人績(jī)效對(duì)薪酬影響的權(quán)值,當(dāng)K=0時(shí),個(gè)人績(jī)效對(duì)薪酬產(chǎn)生負(fù)激勵(lì)或者根本不產(chǎn)生激勵(lì),只會(huì)扼殺經(jīng)理的積極性,增長(zhǎng)經(jīng)理的惰性;而且薪酬要具有保健作用,它不僅受個(gè)人績(jī)效的影響,而且根據(jù)勞動(dòng)力資本價(jià)格論要增強(qiáng)個(gè)人績(jī)效對(duì)薪酬影響的作用,我們可以認(rèn)為M屬于(1/2,1)。
(二)企業(yè)相對(duì)業(yè)績(jī)的評(píng)估。企業(yè)相對(duì)業(yè)績(jī)是把企業(yè)作為一個(gè)主體融入市場(chǎng),并與之相同行業(yè)的企業(yè)相對(duì)比而得出的,它加強(qiáng)了企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)觀(guān)念。但它受到多方面因素的影響,如企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)占有率、市場(chǎng)知名度和美譽(yù)度、企業(yè)的技術(shù)水平、地理位置等因素,且各項(xiàng)因素的估計(jì)又具有一定的不可確定性。為此企業(yè)應(yīng)委托專(zhuān)業(yè)公司完成,以節(jié)省人力、物力、財(cái)力。
(三)委托人的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。建立在人業(yè)績(jī)上的激勵(lì)模型要求有關(guān)人業(yè)績(jī)信息是對(duì)稱(chēng)的,因?yàn)橹挥性诖饲闆r下,委托人和人才都知道前者應(yīng)該支付給后者多少,模型才具有法律上的可執(zhí)行性。否則,若有關(guān)人的業(yè)績(jī)的信息是非對(duì)稱(chēng)的,或業(yè)績(jī)的度量具有主觀(guān)隨意性,人若無(wú)法證實(shí)委托人觀(guān)測(cè)到的信息,則可能出現(xiàn)委托人道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。因?yàn)楫?dāng)委托人觀(guān)測(cè)到產(chǎn)出高時(shí),根據(jù)模型委托人應(yīng)該支付給人高的報(bào)酬,但委托人可能謊稱(chēng)產(chǎn)出不高而逃避履行責(zé)任,把應(yīng)支付給人的收入據(jù)為已有,如果人預(yù)期到委托人可能要賴(lài)賬,人的工作積極性就會(huì)大大下降,薪酬的激勵(lì)作用也就失去了其本質(zhì)。
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-注解:
-[1]高鴻業(yè)主編《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》——經(jīng)濟(jì)管理出版社;
-[2]秦穎王衍飛《國(guó)有企業(yè)員工士氣水平的調(diào)查與分析》——《管理現(xiàn)代化》
-2001—1;
-[3]21世紀(jì)人才報(bào)2002年《薪酬概述》;
-[4]、[5]黃群慧張凡《國(guó)企經(jīng)理,行為如何長(zhǎng)期化》;
-[6]周妙群主編《管理心理學(xué)》——廈門(mén)大學(xué)出版社1996—6;
-[7]譚勁松黎文靖《國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人行為激勵(lì)的制度分析:萬(wàn)家樂(lè)為例(上)》——《管理世界》2002年第10期。
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-參考資料:
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-8、王剛《期權(quán):國(guó)企經(jīng)營(yíng)者激勵(lì)的新方式》《工業(yè)企業(yè)管理》2000-9;
-9、秦穎王衍飛《國(guó)有企業(yè)員工士氣水平的調(diào)查與分析》《管理現(xiàn)代化》2001-1;
-10、馮虹主編《現(xiàn)代企業(yè)人力資源管理》經(jīng)濟(jì)管理出版社1997-4;
-11、孫蘭著《21世紀(jì)的國(guó)有企業(yè)》。
〖摘要〗從國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人資本的重要性和激勵(lì)現(xiàn)狀著手分析,確立了國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人資本價(jià)格論。在前人的基礎(chǔ)上初步構(gòu)造了一種國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人資本價(jià)格量化模式,并對(duì)幾種具體操作形式進(jìn)行了簡(jiǎn)要闡述。