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涉外風(fēng)險防控范文第1篇

一、上半年主要出入境數(shù)據(jù)統(tǒng)計情況

二、公安機關(guān)開展清理整頓外派勞務(wù)市場秩序?qū)ｍ椥袆酉嚓P(guān)情況

6月1日，商務(wù)部、外交部、公安部、監(jiān)察部、交通運輸部、國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、國家工商行政管理總局于聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于開展清理整頓外派勞務(wù)市場秩序?qū)ｍ椥袆拥耐ㄖ?，部署全國開展清理整頓外派勞務(wù)市場秩序?qū)ｍ椥袆?。對外勞?wù)合作是我省對外投資合作的重要組成部分，對幫助勞務(wù)人員實現(xiàn)自身發(fā)展、促進地方經(jīng)濟發(fā)展、建設(shè)和諧社會、增進與有關(guān)國家的友好關(guān)系發(fā)揮了積極作用?？傮w上看，我省對外勞務(wù)合作的發(fā)展情況是好的，大多數(shù)外派勞務(wù)企業(yè)能夠遵守國家各項政策規(guī)定，規(guī)范經(jīng)營，自覺維護勞務(wù)人員合法權(quán)益，為對外勞務(wù)合作的健康發(fā)展做出了積極貢獻。但是，對外勞務(wù)合作在發(fā)展過程中，也出現(xiàn)了一些需要引起足夠重視和著力解決的問題，特別是近一段時間以來，境外勞務(wù)糾紛和突發(fā)事件時有發(fā)生，在某些國家和地區(qū)還出現(xiàn)一定程度的蔓延勢頭，一些無資質(zhì)企業(yè)和個人通過虛假承諾，高額收費，一些外派勞務(wù)企業(yè)違規(guī)層層轉(zhuǎn)包，導(dǎo)致高額收費，損害了外派勞務(wù)人員的合法權(quán)益。

此次專項行動中，吉林省公安機關(guān)從4個方面積極開展工作，取得了良好的效果：

(一)積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門形成整治合力。全省各級公安機關(guān)的國保、刑偵、經(jīng)偵、出入境、行動技術(shù)、網(wǎng)監(jiān)、戶政等多警種協(xié)同作戰(zhàn)，配合商務(wù)、工商、外事、勞動和社會保障等部門對我省從事對外勞務(wù)經(jīng)營活動的各類勞務(wù)公司、及下設(shè)或掛靠的中介組織和重點人員進行了全面調(diào)查摸底。重點掌握轄區(qū)內(nèi)勞務(wù)輸出窗口單位的數(shù)量、責(zé)任人、工作地點；詳細了解涉外勞務(wù)的輸出手段、輸出方式、輸出人數(shù)、輸出目的地、收費標(biāo)準、資金用途等情況。通過深入勞務(wù)輸出的重點鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村屯，走訪基層干部、勞務(wù)組織者、勞務(wù)輸出人員及家屬，及時發(fā)現(xiàn)各類違規(guī)違法行為及案件線索。

(二)建立外派勞務(wù)風(fēng)險預(yù)警機制。各級公安機關(guān)在摸底排查過程中，充分發(fā)動群眾，調(diào)動社會力量參與監(jiān)督。對非法勞務(wù)問題突出的重點地區(qū)和重點企業(yè)，全面查清此類企業(yè)的管理方式、管理人員、收費標(biāo)準、監(jiān)督手段，評估該企業(yè)可能出現(xiàn)的風(fēng)險。認真接待群眾舉報、投訴和報案，從中發(fā)現(xiàn)犯罪線索。對于可能發(fā)生的群體性、突發(fā)性事件及時掌控，對發(fā)現(xiàn)的線索及勞務(wù)輸出中可能出現(xiàn)的風(fēng)險，及時評估和上報。

(三)強化非法勞務(wù)組織活動的打擊力度。為有效偵查和打擊外派勞務(wù)活動中的各類經(jīng)濟犯罪活動，在排查和初步調(diào)查的基礎(chǔ)上，公安機關(guān)制定了偵查計劃，明確任務(wù)目標(biāo)，思路方法和偵查方向，并隨著工作進展不斷完善工作計劃。目的就是要查處一批大案要案，懲罰一批違法犯罪分子，遏制違規(guī)違法勢頭蔓延，有針對性地進行打擊。

(四)宣傳普及群眾參與合法外派勞務(wù)知識。通過法律知識宣講、送法律下鄉(xiāng)、溫馨提醒等多種渠道，廣泛宣傳對外勞務(wù)合作政策，普及群眾參與外派勞務(wù)防騙知識，提高群眾防范能力，便于人民群眾通過正規(guī)渠道出境務(wù)工。

特別說明的是，公安出入境管理部門作為因私出入境中介機構(gòu)的管理部門，要以此為契機，進一步規(guī)范因私出入境中介市場，加大對因私出入境中介機構(gòu)的檢查、審核和督導(dǎo)力度。目前，我省延邊州公安局出入境管理處在充分走訪調(diào)研的基礎(chǔ)上，率先研究制定了《因私出入境中介機構(gòu)信用等級評定辦法》，將因私出入境中介機構(gòu)的經(jīng)營活動進行量化打分，評定相應(yīng)的信用等級。一方面促進因私出入境中介機構(gòu)的合法經(jīng)營，誠信經(jīng)營，同時也有利于群眾及時了解各公司信譽情況，主動選擇信譽好的公司，維護自身合法權(quán)益，進而提升整個行業(yè)的經(jīng)營管理水平?！兑蛩匠鋈刖持薪闄C構(gòu)信用等級評定辦法》已經(jīng)在延邊州試行了一段時間，收效很好，省廳出入境管理局將根據(jù)外派勞務(wù)市場清理整頓的結(jié)果，適時將延邊州的做法予以推廣。 另外，我局根據(jù)有關(guān)部門的文件，對外派勞務(wù)企業(yè)違法行為的種類進行了歸納總結(jié)，其中外派勞務(wù)企業(yè)的違規(guī)違法行為16種，境外就業(yè)中介企業(yè)的違規(guī)違法行為5種，對外承包工程企業(yè)的違規(guī)違法行為5種，非法外派勞務(wù)行為5種。詳細情況新聞會后發(fā)給各位記者朋友。

三、吉林省公安機關(guān)外語人才庫的建設(shè)情況

為有效應(yīng)對公安機關(guān)外國人管理工作面臨的挑戰(zhàn)，滿足日益增多的涉外案(事)件偵辦需要，提升我省公安機關(guān)涉外警務(wù)工作能力和水平，吉林省將在省、市(州)兩級公安機關(guān)建立外語人才庫。

吉林省公安機關(guān)外語人才庫入庫人員包括公安系統(tǒng)內(nèi)部人員和系統(tǒng)外部人員，以系統(tǒng)內(nèi)部人員為主，系統(tǒng)外部外語人員主要從當(dāng)?shù)馗咝Ｖ羞x拔，入庫前需經(jīng)嚴格的考核和政審。所有入庫外語人員除需具備較強的政治素質(zhì)外，還需具備一定的涉外警務(wù)工作能力，能熟練掌握英、法、德、韓(朝)、俄、日、泰、緬、越等其中一門外語，同時具備較高的聽、說、讀、寫、譯技能。

吉林省公安機關(guān)外語人才庫主要為涉外案(事)件的查處偵辦、各市(州)公安機關(guān)涉外警務(wù)工作以及全省公安機關(guān)與境外警方的警務(wù)交流合作提供翻譯支持。吉林省公安機關(guān)外語人才庫的建立，既是落實“服務(wù)涉外企業(yè)發(fā)展十項措施”和“院校涉外管理五項措施”的重要載體，更標(biāo)志著公安機關(guān)涉外警務(wù)工作的日益規(guī)范化。人才庫的建立，將有效突破公安機關(guān)外語語言瓶頸，強化公安機關(guān)與在我省居停留外籍人員的溝通，大幅推進涉外案件的偵辦進程，逐步實現(xiàn)110外語報警臺功能在內(nèi)的一系列公安涉外管理服務(wù)舉措。

四、全省機關(guān)打擊拐賣境外婦女案件情況

全國打擊拐賣兒童、婦女犯罪的專項行動正在進行中，我省各級公安機關(guān)深挖案件線索，成功打掉5個拐賣境外婦女的犯罪團伙，解救19名境外婦女，抓獲了13名犯罪嫌疑人。下面通報幾起典型案件：

五、甲型h1n1流感流行期間，全省公安出入境管理部門采取防控措施情況

在甲型h1n1流感防控工作的關(guān)鍵時期，全省公安出入境管理部門積極采取應(yīng)對措施，深入走訪涉外企業(yè)、賓館旅店、院校等涉外單位，重點了解來自疫情嚴重國家的境外人員出入境情況，積極向有關(guān)單位宣傳疫情發(fā)展情況及危險性，善意提醒赴境外人員注意出行安全，做好非常時期涉外管理工作。

根據(jù)省廳出入境管理局工作掌握的情況，發(fā)現(xiàn)疫情的32個國家均有外國人在我省居住或居留，分布在我省9個市、州的各大涉外院校和涉外企業(yè)，其中在長春市居住的墨西哥人38名，美國人273名。省廳出入境管理局重點走訪了東北師范大學(xué)、富維-江森自控汽車飾件系統(tǒng)有限公司等涉外學(xué)校和單位，并與部分在我省工作的外國專家和在我省學(xué)習(xí)的外國留學(xué)生進行了座談，通過座談了解到，在我省的這些外國人自疫情發(fā)生以來均未回國，其國內(nèi)家人也沒有感染病情，生活基本穩(wěn)定，都沒有近期回國的打算。他們對學(xué)校針對疫情取消外國專家的旅游行程表示理解，對中國政府和出入境部門對外國人的關(guān)心表示感謝。工作中具體做法如下：共3頁,當(dāng)前第2頁123 (一)強化涉外單位疾病防控組織。組織各個涉外院校、涉外企業(yè)和酒店賓館等單位成立甲型h1n1流感涉外防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組織建立涉外單位協(xié)作機制，制定甲型h1n1流感防控工作應(yīng)急預(yù)案。加強疫情的信息收集和上報工作，及時掌握外籍人員動態(tài)和對甲型h1n1病毒的反映，主動做好疫情的防范和信息上報工作，如發(fā)現(xiàn)異常情況必須立即報告。

(二)加強對涉外人員疾控宣傳。聯(lián)合疾病控制中心深入重點的涉外院校、涉外企業(yè)和酒店賓館等單位宣傳甲型h1n1病毒的疫情蔓延情況及安全防范常識，提醒涉外院校、涉外企業(yè)和酒店賓館等單位要對外國人及時進行防范教育和身體檢查，避免造成不必要的恐慌。與外籍人員座談，建議外籍人員盡量減少出境、入境計劃，有效防控交叉感染幾率，并對其來訪家屬做好動態(tài)監(jiān)測和報告工作。各級出入境受理窗口民警提示廣大群眾在出國時要慎重選擇，盡量暫時不要去疫情嚴重的國家。

(三)密切與疾控部門聯(lián)系。與疾病控制中心等部門建立緊急情況通報制度，并通過加強溝通聯(lián)系及時掌控臨時來我省外籍人員的情況信息，積極協(xié)助衛(wèi)生防疫部門做好外籍人員身體檢測工作。

涉外風(fēng)險防控范文第2篇

一、建立法律風(fēng)險防控機制對采油企業(yè)的意義

采油企業(yè)作為油氣生產(chǎn)單位，用工量大、生產(chǎn)場所范圍廣、地方關(guān)系復(fù)雜，法律風(fēng)險的范圍非常廣泛，涉及到生產(chǎn)經(jīng)營的方方面面，關(guān)系到管理過程中所有的人和環(huán)節(jié)。緊緊圍繞采油企業(yè)中心工作，構(gòu)建適合采油企業(yè)的法律風(fēng)險防控機制，對正確認識法律風(fēng)險，做好法律風(fēng)險防控，保障采油企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營穩(wěn)定具有重要意義。

1.構(gòu)建法律風(fēng)險防控機制，是社會發(fā)展對企業(yè)的現(xiàn)實要求。首先，中國經(jīng)濟處于轉(zhuǎn)型階段，體制改革不斷深入，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和關(guān)系錯綜復(fù)雜，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險加劇；其次，中國仍處于市場經(jīng)濟初級階段，企業(yè)的外部法律環(huán)境仍在日臻完善，抵御市場風(fēng)險的能力有限，可供企業(yè)借鑒的經(jīng)驗也不多，也使得企業(yè)面臨的法律風(fēng)險加大；再者，相比國資委法制工作要求，采油企業(yè)法律管理的基礎(chǔ)比較薄弱，在法治理念、管理體系和方法上還有不小差距，使得在參與市場活動時面臨的法律風(fēng)險更加復(fù)雜。因此構(gòu)建法律風(fēng)險防控機制，對采油企業(yè)的發(fā)展，具有不可置疑的積極作用。

2.構(gòu)建法律風(fēng)險防控機制，是采油企業(yè)生存和發(fā)展的長遠需要?，F(xiàn)代的企業(yè)管理要求把法律風(fēng)險防控機制提高到企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展的高度。中石化集團公司提出要建設(shè)世界一流能源化工公司的長遠目標(biāo)，作為子公司的采油企業(yè)必須要加強法律風(fēng)險防控，客觀評估國內(nèi)國際法律風(fēng)險環(huán)境，制定一套科學(xué)的法律風(fēng)險戰(zhàn)略管理措施，才能提高國際競爭力。所以，采油企業(yè)要把構(gòu)建法律風(fēng)險防控機制作為一項基本的企管措施，逐步建設(shè)完善戰(zhàn)略性、常規(guī)性的法律風(fēng)險防控機制。

3.構(gòu)建法律風(fēng)險防控機制，是提高采油企業(yè)的法律風(fēng)險防御能力的必然要求。風(fēng)險防控要防范于未然。企業(yè)外部的法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的主體未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，都會產(chǎn)生負面法律后果。法律風(fēng)險是以承擔(dān)法律責(zé)任為特征，具有可控性。但如果對法律風(fēng)險估計不足或處理不當(dāng)，未能有效進行法律風(fēng)險防控，都會帶來嚴重的法律后果。法律風(fēng)險存在于企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的每一個環(huán)節(jié)，必須建立法律風(fēng)險防范機制，規(guī)范經(jīng)營管理行為，依法規(guī)避和防范法律風(fēng)險。

二、采油企業(yè)管理中常見的法律風(fēng)險形式

根據(jù)油田的整體法律環(huán)境，結(jié)合采油企業(yè)實際情況和內(nèi)部管理流程，采油企業(yè)主要面臨以下幾個方面的法律風(fēng)險。

1.市場交易風(fēng)險。指采油企業(yè)在與其它單位進行經(jīng)濟往來行為過程中發(fā)生的風(fēng)險，主要是合同的簽訂與履行存在的法律風(fēng)險。包括在合同訂立、生效、履行、變更和轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過程中，有受到損失或損害的可能性。在簽訂合同的過程中，有時會出現(xiàn)合同相對人主體不適格、合同條款約定不明或越權(quán)簽約的現(xiàn)象；在采油企業(yè)建設(shè)工程合同、技術(shù)合同、承攬合同等合同中，由于外委計劃滯后或生產(chǎn)應(yīng)急項目等原因，有時會發(fā)生事后補簽合同的現(xiàn)象；在合同履行的過程中，有時會出現(xiàn)不履行、遲延履行、不適當(dāng)履行、質(zhì)量瑕疵、部分給付等不符合法定和約定的情形；在發(fā)生合同爭議時，不是依法解決而是采取私了的辦法處理等。這些做法使合同失去了應(yīng)有的約束力，也無法實現(xiàn)合同預(yù)防和控制法律風(fēng)險功能，很容易使我方陷入不利的局面，給企業(yè)造成不必要的經(jīng)濟損失。

2.行政管制風(fēng)險。指政府對企業(yè)進行規(guī)范和限制方面存在的風(fēng)險。采油企業(yè)屬于中央企業(yè)范疇，長期以來由于地方政府不是中央企業(yè)的責(zé)任主體和利益主體，中央和地方的利益沖突給采油企業(yè)帶來的法律風(fēng)險難以避免，特別是“地方保護主義”在土地、價格、稅務(wù)、公檢法等方面給企業(yè)運行帶來的負面影響較大。它主要以行政部門對采油企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程進行檢查的形式出現(xiàn)，各種檢查使采油企業(yè)存在被處罰的可能性。

3.環(huán)境保護風(fēng)險。采油企業(yè)勘探開發(fā)不可避免地要對采油企業(yè)區(qū)域內(nèi)的草原、水域、林地、河道等生態(tài)要素造成不同程度的破壞和影響，隨著國家對生態(tài)環(huán)境保護要求的提高，如不及時恢復(fù)地貌和植被，會遭到更多的行政處罰和索賠，企業(yè)形象也會受到較大影響。

4.人力資源管理風(fēng)險。在人力資源管理過程各個環(huán)節(jié)中，都有相關(guān)的勞動法律法規(guī)的約束。人力資源管理的法律風(fēng)險產(chǎn)生于

勞動者與單位享有的權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)之間的沖突，主要表現(xiàn)在勞動合同的履行、勞動關(guān)系的解除以及工資報酬、福利待遇、勞動保護、勞動兼職等方面發(fā)生的糾紛。隨著《勞動合同法》實施的不斷深入，各種規(guī)范制度會日益增多，員工的自我保護意識在逐漸加強，任何違反法律或不規(guī)范的行為都有可能造成不良影響，引發(fā)勞動糾紛。尤其在解除勞動合同、職工處分、臨時性用工管理、離崗干部管理等方面不同程度地存在法律風(fēng)險。

5.財務(wù)風(fēng)險。指企業(yè)財務(wù)管理過程中在貨幣資金管理、資金收、撥款管理、應(yīng)收賬款管理等方面行為不當(dāng)造成損失。主要包括：未經(jīng)審批私自開設(shè)銀行賬戶；對外付款未按規(guī)定權(quán)限審批，導(dǎo)致資產(chǎn)損失；網(wǎng)銀卡和密碼未分開保管，導(dǎo)致資金被非法挪用；應(yīng)收賬款業(yè)務(wù)不規(guī)范，責(zé)任不落實，造成損失等。

6.侵權(quán)風(fēng)險。指采油企業(yè)作為一方主體，與地方企業(yè)和個人因生產(chǎn)經(jīng)營過程中的某些原因造成糾紛的可能性。在對外協(xié)作或交流中，由于缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護意識和必要的制度約束，使我方知識產(chǎn)權(quán)得不到有效的保護；在計算機軟件應(yīng)用方面，使用盜版軟件的情況比較普遍，潛在遭受訴訟索賠的風(fēng)險。

7.證照和印章管理風(fēng)險。證照管理風(fēng)險指需要取得國家、地方政府、相關(guān)部門頒發(fā)的特定資格證照的單位與個人，未按法定程序取得證照、取得證照后未按要求進行年檢或未按規(guī)定合法使用證照帶來的法律風(fēng)險。印章管理風(fēng)險是指單位或部門不注重印章管理，個別人員私自使用印章，惡意簽約、擔(dān)保、出證等可能給企業(yè)帶來的法律風(fēng)險。

8.稅收風(fēng)險。稅收法律風(fēng)險是指企業(yè)涉稅行為不當(dāng)而造成的法律風(fēng)險，包括避稅、漏稅、偷稅等法律風(fēng)險。

9.訴訟風(fēng)險。訴訟的結(jié)果將對企業(yè)的利益造成直接或間接的影響，訴訟涉及到調(diào)查取證、參加庭審、協(xié)調(diào)關(guān)系等復(fù)雜過程，任何一個環(huán)節(jié)處理不妥，對案件的結(jié)果都將產(chǎn)生影響。

10.其它風(fēng)險。指包括突發(fā)性的事件或自然災(zāi)害在內(nèi)的其它原因造成的風(fēng)險。

三、做好采油企業(yè)法律風(fēng)險防控工作的有效途徑

法律在市場經(jīng)濟中起著引導(dǎo)、規(guī)范和保障的作用，“依法治企”是做好企業(yè)法律風(fēng)險防控的根本手段。作為一個采油企業(yè)，要立足于改革穩(wěn)定和生產(chǎn)經(jīng)營，強化法律風(fēng)險意識，健全法律工作機構(gòu)，完善法律顧問制度，加強過程控制管理，才能有效構(gòu)筑法律風(fēng)險防控屏障。

1.強化內(nèi)控的宣傳與培訓(xùn)，提高風(fēng)險識別能力。全面實施內(nèi)部控制制度，是中石化集團公司“精細管理、極限管理”的要求，是實現(xiàn)“人治”到“法治”的制度保障，能夠有效控制經(jīng)營風(fēng)險、保障資產(chǎn)安全和保證財務(wù)信息真實可靠，滿足國內(nèi)外資本市場監(jiān)管要求。油田企業(yè)點多面廣，相對分散，是沒有圍墻的工廠，長期以來油田企業(yè)大干快上，資金流量大，人員補充多，人員素質(zhì)參差不齊，制度建設(shè)相對滯后，干部職工風(fēng)險意識和危機意識相對薄弱。所以，要強化內(nèi)控宣傳和普法教育，增強風(fēng)險意識。日常工作中，對領(lǐng)導(dǎo)層、執(zhí)行層和普通職工進行三級內(nèi)控培訓(xùn)，采取多渠道、多形式的宣傳措施，為內(nèi)控制度的執(zhí)行營造了一個良好的環(huán)境，增強內(nèi)控理念，提高內(nèi)控制度認識，奠定有效執(zhí)行內(nèi)控、防范經(jīng)營風(fēng)險的基礎(chǔ)。

2.建立健全法律工作機構(gòu)，完善法律事務(wù)規(guī)章制度。采油企業(yè)要全面推進依法治企，認真落實內(nèi)控制度，規(guī)范企業(yè)管理，就應(yīng)該加大企業(yè)內(nèi)部法律事務(wù)工作的協(xié)調(diào)力度，規(guī)范經(jīng)營秩序，正確處理案件，最大限度地維護企業(yè)合法權(quán)益。企業(yè)應(yīng)成立由主要領(lǐng)導(dǎo)任主任，分管領(lǐng)導(dǎo)任副主任、成員由相關(guān)科室及業(yè)務(wù)部門的人員組成的法律事務(wù)協(xié)調(diào)委員會，并明確機構(gòu)的職責(zé)；照章辦事是管理到位的保證，健全規(guī)范的制度是實施有效管理的基礎(chǔ)，要建立和完善企業(yè)法律防控規(guī)章制度，包括重大合同審查會簽制度、授權(quán)委托制度、企業(yè)法律顧問咨詢制度、重大決策法律意見書制度、重大法律事項聯(lián)合審議制度、企業(yè)涉外文字材料審查把關(guān)制度、法律事項督辦制度、知識產(chǎn)權(quán)保護制度等等。依靠規(guī)章制度嚴格規(guī)范經(jīng)濟業(yè)務(wù)行為和干部職工行為，將有效地規(guī)避各種法律風(fēng)險，維護企業(yè)的合法權(quán)益。

3.深入落實法律顧問制度，建立基層法律工作框架體系。按照國家法律顧問制度實施要求，成立法律事務(wù)部門，作為獨立的職能部門運作，明確法律事務(wù)部門的責(zé)任，設(shè)置專門的法律事務(wù)崗，配備專職的法律事務(wù)人員，建立由企業(yè)負責(zé)人、總法律顧問、法律事務(wù)機構(gòu)、法律顧問、基層法律聯(lián)絡(luò)員組成的工作框架體系。采油企業(yè)還可采用聘請專職律師和培養(yǎng)企業(yè)法律事務(wù)人員相結(jié)合的方式，進一步落實法律法律顧問制度，一方面利用律師豐富的法律知識為企業(yè)的重大經(jīng)濟活動提供較為完善的法律咨詢服務(wù)，有效規(guī)避法律風(fēng)險；另一方面加快企業(yè)員工中法律事務(wù)人員的培養(yǎng)和取證工作，發(fā)揮內(nèi)部法律工作者對企業(yè)熟悉、了解較為充分的優(yōu)勢，制定完善的法律保護體系，保證企業(yè)依法經(jīng)營、依法管理。

4.突出強化法律風(fēng)險防控，構(gòu)建法律風(fēng)險防控保障體系。法律事務(wù)部門應(yīng)把法律風(fēng)險防范、控制的著力點落腳到法律事務(wù)工作上，努力把法律風(fēng)險防范和法律審核把關(guān)工作滲透到生產(chǎn)經(jīng)營、改革發(fā)展的各個環(huán)節(jié)中去。一是建立法律風(fēng)險防范機構(gòu)。單位成立法律風(fēng)險防范

辦公室，協(xié)調(diào)處理法律風(fēng)險的防范，指導(dǎo)法律事務(wù)工作人員開展法律風(fēng)險防控，糾正基層單位違規(guī)的行為。二是規(guī)范法律風(fēng)險防范工作程序。基層在生產(chǎn)經(jīng)營中預(yù)測到或發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生法律糾紛，必須立即向法律風(fēng)險防范辦公室匯報，由防范辦公室安排相關(guān)部門配合解決的法律糾紛防范事務(wù)，避免損失擴大。三是開展法律風(fēng)險防范責(zé)任追究。對日常工作中容易發(fā)生的風(fēng)險等進行分類，明確責(zé)任管理單位，實施督查和責(zé)任追究。

5.加強合同的過程管理，事前防控各種法律風(fēng)險。合同是企業(yè)從事經(jīng)濟活動取得經(jīng)濟效益的紐帶，同時也是產(chǎn)生糾紛的根源。合同風(fēng)險防范首要目標(biāo)在于有效防范合同糾紛，以有效降低經(jīng)營風(fēng)險，實現(xiàn)利益最大化。嚴把資質(zhì)審查關(guān)，嚴控市場準入，夯實防控基礎(chǔ)；嚴把法律論證關(guān)，法律合同工作人員，對項目隨時提供法律意見，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)；嚴把合同簽約關(guān)，增加QHSE合同條款，保證所簽合同合法有效；嚴把監(jiān)督履約關(guān)，法律事務(wù)工作人員積極參加對合同項目的檢驗、驗收，提出相關(guān)合同結(jié)算意見；深入施工現(xiàn)場進行定期和不定期的檢查、抽查，對合同履行情況進行動態(tài)管理；建立合同檔案，對歸檔資料建立統(tǒng)一臺賬，合同管理既要走足程序，也要留下痕跡。

涉外風(fēng)險防控范文第3篇

（一）企業(yè)法律風(fēng)險的含義風(fēng)險實質(zhì)是一種不確定性，它在國家、社會和個人的活動中都時刻存在；在這個變化的時代里，這些相互聯(lián)系的不同主體所承擔(dān)的風(fēng)險權(quán)重比例也在發(fā)生著質(zhì)的變化，企業(yè)、個人等市場經(jīng)濟的微觀主體日益成為風(fēng)險的主要承擔(dān)者。因此，企業(yè)風(fēng)險就是企業(yè)所面臨的不愿發(fā)生的事件發(fā)生的不確定性的客觀體現(xiàn)。[1]關(guān)于企業(yè)法律風(fēng)險的含義，學(xué)界和實務(wù)界有不同的觀點。國際律師協(xié)會認為，企業(yè)法律風(fēng)險是指企業(yè)因經(jīng)營活動不符合法律規(guī)定或者外部法律事件導(dǎo)致風(fēng)險損失的可能性。全球企業(yè)法律顧問協(xié)會認為，企業(yè)法律風(fēng)險是指企業(yè)所承擔(dān)的發(fā)生潛在經(jīng)濟損失或其他損害的風(fēng)險。有的學(xué)者認為，企業(yè)法律風(fēng)險是指，在企業(yè)經(jīng)營活動過程中，由于企業(yè)外部的法律環(huán)境變化，或者由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的各種主體未按照法律規(guī)定或者合同約定行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對企業(yè)造成負面法律后果的可能性。筆者認為，企業(yè)法律風(fēng)險是由企業(yè)自身的因素和企業(yè)外部的因素帶來的，對企業(yè)的各種合法權(quán)利和利益帶來的不利影響的可能性。在大多數(shù)情況下，一旦發(fā)生法律風(fēng)險，企業(yè)需要依法承擔(dān)民事責(zé)任、刑事責(zé)任和行政責(zé)任。在個別情況下，雖然企業(yè)不需要承擔(dān)法律責(zé)任，但是，法律糾紛會給企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營和管理活動帶來其他的不利影響，企業(yè)需要花費人力、物力和財力去解決各種糾紛，企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動受到阻滯，企業(yè)由此而無法按期履行合同等等。

（二）企業(yè)法律風(fēng)險的特征1.企業(yè)法律風(fēng)險具有不確定性。不確定性是風(fēng)險的本質(zhì)，企業(yè)法律風(fēng)險也是如此。企業(yè)法律風(fēng)險的發(fā)生具有偶然性，法律風(fēng)險所產(chǎn)生的不利后果只是一種不確定狀態(tài)或者說具有某種產(chǎn)生不利后果的可能性，并不一定轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的損失。因為，企業(yè)法律風(fēng)險要轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的不利事件，需要同時具備其他的條件。如，有發(fā)生法律糾紛的一方當(dāng)事人違法，另一方當(dāng)事人依法維權(quán)；或者是雖然發(fā)生法律糾紛的一方當(dāng)事人沒有違法，但是另一方當(dāng)事人認為自己的合法權(quán)利和利益受到了損害，因而依法維權(quán)。2.企業(yè)法律風(fēng)險具有客觀性。風(fēng)險的客觀性意味著風(fēng)險是人類活動的衍生物，有人類活動即有風(fēng)險，而法律是人們的行為準則，是人類維護正常秩序的客觀實在體。法律的客觀實在性和人類活動風(fēng)險的客觀實在性共同成就了法律風(fēng)險的客觀性。這種客觀實在性表現(xiàn)為法律關(guān)系主體因行為目的不達而盡失成本費用的客觀存在，同時也表現(xiàn)為其人身財產(chǎn)損害及承擔(dān)法律責(zé)任的客觀實在性。毋庸置疑，法律風(fēng)險是客觀存在的且可以通過一定的方法進行佔計的，如企業(yè)被宣告破產(chǎn)的風(fēng)險[2]?？梢姡髽I(yè)法律風(fēng)險并不是人們憑空想象的事務(wù)或者現(xiàn)象，而是受諸多客觀條件影響的，并由諸多客觀條件決定的。3.企業(yè)法律風(fēng)險具有危害性。法律風(fēng)險一旦發(fā)生而變?yōu)楝F(xiàn)實，表現(xiàn)為法律關(guān)系主體行為目的不達、人身財產(chǎn)損害以及承擔(dān)法律責(zé)任。行為目的不達不僅使法律行為主體預(yù)期利益不能得以實現(xiàn),而且行為過程中投入的成本和費用不能冋收。[3]企業(yè)法律風(fēng)險的危害性意味著風(fēng)險的發(fā)生給企業(yè)帶來的物質(zhì)損失和非物質(zhì)損失。根據(jù)2006年4月統(tǒng)計，近三年來，國資委收到重大法律糾紛221件，涉及央企110多家，直接涉案金額達269億元，間接涉案金額達500多億元。其中，2004年，國資委共受理央企重大法律糾紛案件，直接涉案金額114億元，2005年是75件，直接涉案金額70多億元。[4]企業(yè)法律風(fēng)險一旦發(fā)生，還可能使企業(yè)的名譽受到損害，降低企業(yè)在消費者和商業(yè)伙伴中的形象，使企業(yè)的市場占有率下降，降低企業(yè)獲取資源的能力。4.企業(yè)法律風(fēng)險一般具有可防控性。企業(yè)法律風(fēng)險兼具可防控性和不可防控性的特點。大多數(shù)的法律風(fēng)險具有可防控性。法律風(fēng)險因其行為及相關(guān)法律而生，因之，法律行為人于行為之前對規(guī)范其行為的法律作深入研究，不僅可預(yù)測其行為引發(fā)的法律風(fēng)險的可能性，且可通過糾正其行為的非法性而規(guī)避、防控法律風(fēng)險損失。此所謂法律風(fēng)險的可習(xí)得性，即可以通過學(xué)習(xí)和研究以減少不確定風(fēng)險。因此，人類智慧在法律風(fēng)險管理中有了用武之地，同時形成了新的智慧因素———風(fēng)險智慧。[5]風(fēng)險智慧使人類有了有效權(quán)衡風(fēng)險的能力，涉及對風(fēng)險的分類、本質(zhì)、等級，涉及快速的習(xí)得、儲存和檢索風(fēng)險信息。利用相關(guān)風(fēng)險信息行動、有效交流、對新環(huán)境進行適應(yīng)性調(diào)整等。這種可習(xí)得性迥異于其他風(fēng)險如自然風(fēng)險、經(jīng)濟技術(shù)風(fēng)險的隨機性，隨機性意味風(fēng)險處于無規(guī)則的混沌狀態(tài)，難為人類所監(jiān)測和控制。[5]少數(shù)的企業(yè)法律風(fēng)險具有不可防控性，這是由于企業(yè)的外部因素造成的企業(yè)法律風(fēng)險，企業(yè)無法通過自身的努力去影響那些風(fēng)險的形成因素。

二、企業(yè)法律風(fēng)險的識別

企業(yè)法律風(fēng)險具有不確定性、危害性、客觀性、可防控性的特征。而要避免危害，就必須進行企業(yè)法律風(fēng)險的識別。在企業(yè)的法律風(fēng)險事故發(fā)生之前，運用科學(xué)的風(fēng)險識別方法全面地、系統(tǒng)地、連續(xù)地、準確地對企業(yè)法律風(fēng)險進行認識、辨別，可達到全面、系統(tǒng)和準確地描述企業(yè)法律風(fēng)險的目的，進而采取必要的措施規(guī)避這些風(fēng)險。企業(yè)法律風(fēng)險的識別是指在企業(yè)的法律風(fēng)險事故發(fā)生之前，運用科學(xué)的風(fēng)險識別方法全面地、系統(tǒng)地、連續(xù)地、準確地對企業(yè)法律風(fēng)險進行認識、辨別的活動。法律風(fēng)險識別的目的是全面、系統(tǒng)和準確地描述企業(yè)法律風(fēng)險的狀況，為下一步的法律風(fēng)險分析明確對象和范圍。進行法律風(fēng)險識別時要掌握相關(guān)的和最新的規(guī)范企業(yè)行為的立法和司法狀況，必要時，需包括法律適用的背景信息，特別是法律法規(guī)的變化信息。除了識別可能發(fā)生的法律風(fēng)險事件外，還要考慮其可能的原因和可能導(dǎo)致的后果，包括所有重要的原因和后果。不論法律風(fēng)險事件的風(fēng)險源是否在企業(yè)的控制之下，或其原因是否已知，都應(yīng)對其進行識別。[6]企業(yè)法律風(fēng)險識別的對象至少包括如下幾方面的內(nèi)容：第一，風(fēng)險事件的識別。風(fēng)險事件是指引發(fā)潛在危險轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實損失的具體行為或事件，是風(fēng)險事故發(fā)生的直接原因。第二，風(fēng)險因素的識別。風(fēng)險因素是指引起或增加風(fēng)險事故發(fā)生的機會或擴大損失的幅度的條件，是風(fēng)險事故發(fā)生的間接原因。第三，風(fēng)險結(jié)果的識別。風(fēng)險結(jié)果是指風(fēng)險事故發(fā)生后會給企業(yè)帶來的負面的責(zé)任或后果。[6]法律風(fēng)險識別的根據(jù)主要包括以下方面：（1）根據(jù)企業(yè)主要的經(jīng)營管理活動進行識別（2）根據(jù)企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)置進行識別，即根據(jù)企業(yè)各業(yè)務(wù)管理職能部門、崗位的業(yè)務(wù)管理范圍和工作職責(zé)的梳理，發(fā)現(xiàn)各部門機構(gòu)內(nèi)可能存在的法律風(fēng)險。（3）根據(jù)利益相關(guān)者進行識別，即通過對企業(yè)的利益相關(guān)者（如供應(yīng)商、承包商、客戶、員工、政府等）的梳理，發(fā)現(xiàn)與每一利益相關(guān)者相關(guān)的法律風(fēng)險。（4）根據(jù)法律風(fēng)險源進行識別，即通過對法律環(huán)境、違規(guī)、違約、侵權(quán)、怠于行使權(quán)利、行為不當(dāng)?shù)仁崂恚l(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的法律風(fēng)險。[6]（5）根據(jù)法律風(fēng)險發(fā)生后承擔(dān)的責(zé)任梳理，即通過對刑事法律風(fēng)險、行政法律風(fēng)險、民事法律風(fēng)險的梳理，發(fā)現(xiàn)不同責(zé)任下企業(yè)存在的法律風(fēng)險。（6）對不同法律領(lǐng)域進行識別，即通過對不同的法律領(lǐng)域（如合同、知識產(chǎn)權(quán)、招投標(biāo)、勞動用工、稅務(wù)、訴訟仲裁等）的梳理，發(fā)現(xiàn)不同領(lǐng)域內(nèi)存在的法律風(fēng)險。（7）根據(jù)法律法規(guī)進行識別，即通過對與企業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)的梳理，發(fā)現(xiàn)不同法律法規(guī)中存在的法律風(fēng)險。（8）根據(jù)以往發(fā)生的案例進行識別，即通過對本企業(yè)或本行業(yè)發(fā)生的案例的梳理，發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的法律風(fēng)險。企業(yè)可以根據(jù)自身的不同需要，選擇以上不同的角度或組合來識別法律風(fēng)險。[6]根據(jù)所選擇的法律風(fēng)險識別角度，可采用問卷調(diào)查、訪談?wù){(diào)研、頭腦風(fēng)暴、德爾菲法、檢查表法等方法。法律風(fēng)險的識別，首先是查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項重要經(jīng)營活動、重要業(yè)務(wù)流程中存在的法律風(fēng)險，然后對查找出的法律風(fēng)險進行描述、分類，對其原因、影響范圍、潛在的后果等進行分析歸納，最終總結(jié)出企業(yè)的法律風(fēng)險點，以對企業(yè)法律風(fēng)險有一個全面、準確、系統(tǒng)的認識和把握。在此基礎(chǔ)上來確定防范、控制風(fēng)險等決策。

三、企業(yè)法律風(fēng)險的防控

既然企業(yè)法律風(fēng)險是不恰當(dāng)?shù)?、危害的，客觀的，又是可以防控的，那么為了避免風(fēng)險，就應(yīng)該實現(xiàn)企業(yè)法律風(fēng)險防控的制度化，將其作為提高企業(yè)內(nèi)部管理水平，改善企業(yè)的形象，增加企業(yè)的價值的重要舉措。建立和執(zhí)行健全的法律風(fēng)險防控制度，可以提高企業(yè)的內(nèi)部管理水平，改善企業(yè)的形象，增加企業(yè)的價值。企業(yè)法律風(fēng)險的防控措施包括：

（一）提高企業(yè)的法律風(fēng)險意識法律風(fēng)險意識是指在法律實施過程中，預(yù)先判定由于企業(yè)外部的法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的各種主題未按照法律規(guī)定或合同約定行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對企業(yè)造成負面法律后果的思維。[6]每個企業(yè)都存在多少不一的潛在的法律風(fēng)險，法律風(fēng)險一旦發(fā)生，如果沒有預(yù)先的防范意識，往往給企業(yè)帶來一定的損失，嚴重的甚至?xí)斐芍旅拇驌?。企業(yè)管理決策者法治意識的強弱，很大程度上決定了這些潛在的法律風(fēng)險是否演變成現(xiàn)實災(zāi)難。所以，企業(yè)必須具備風(fēng)險防范意識，從而才能制定完善的風(fēng)險防范機制，做到防患于未然。[6]當(dāng)前，有相當(dāng)一部分企業(yè)的法律風(fēng)險意識不高，沒有認識到本企業(yè)法律風(fēng)險的本質(zhì)及危害性，因而沒有主動識別本企業(yè)的法律風(fēng)險，不知道本企業(yè)存在哪些法律風(fēng)險點和每個法律風(fēng)險點的來源，也不知道法律風(fēng)險形成的原因是什么，不會積極主動地采取法律風(fēng)險防控措施。由此導(dǎo)致的嚴重后果是，一旦發(fā)生重大的法律風(fēng)險，這些企業(yè)無力應(yīng)對而破產(chǎn)倒閉，或者被依法撤銷。更嚴重的是，即使企業(yè)因為遭受法律風(fēng)險而毀滅了，但是，相關(guān)的企業(yè)負責(zé)人也從來沒有想到，如果事前能夠主動識別企業(yè)的法律風(fēng)險，并采取有效的法律風(fēng)險防范措施，也許企業(yè)的命運將是截然不同的。可見，提高企業(yè)的法律風(fēng)險意識，不僅是企業(yè)負責(zé)人應(yīng)有的法律責(zé)任，而且也是相關(guān)的政府主管部門不可推卸的責(zé)任。增強企業(yè)法律風(fēng)險意識是現(xiàn)代企業(yè)管理制度的重要內(nèi)容。企業(yè)負責(zé)人有義務(wù)主動學(xué)習(xí)有關(guān)企業(yè)法律風(fēng)險的知識，并將所學(xué)到的知識用來分析自己經(jīng)營管理的企業(yè)。政府主管部門作為社會公眾利益和國家利益的代表，為了發(fā)展經(jīng)濟，提高就業(yè)率，提高財政收入，有義務(wù)保證所管理的企業(yè)的健康發(fā)展，因此，政府主管部門應(yīng)該對所管理的企業(yè)負責(zé)人經(jīng)常進行不定期的法律風(fēng)險培訓(xùn)。通過上述兩種途徑，達到提高企業(yè)法律風(fēng)險意識的目的。

（二）建立和執(zhí)行完善的內(nèi)部管理制度內(nèi)部控制是指一個單位的決策層與管理層，為了保護其財務(wù)信息的真實、安全和完整，確保經(jīng)濟活動的準確可靠、協(xié)調(diào)經(jīng)濟行為，有效控制經(jīng)濟活動，通過優(yōu)化單位內(nèi)部分工而產(chǎn)生的相互制約，相互聯(lián)系的工作關(guān)系。企業(yè)內(nèi)部控制決定企業(yè)各項工作質(zhì)量的好壞，如果管理意識不到位，控制制度不健全，控制環(huán)境差，就如同裝滿破舊零件的汽車，故障不斷，最終釀成大事故。[7]對于公司治理，李嘉誠說：“一定要靠制度，靠人絕對不行；最信任的人，也一定要有監(jiān)察與制衡。”[8]此觀點同樣適用于企業(yè)法律風(fēng)險的防控，即企業(yè)法律風(fēng)險的防控也必須建立和執(zhí)行嚴格和完善的內(nèi)部管理制度。內(nèi)部控制制度是現(xiàn)代企業(yè)制度的重要組成部分。有效的內(nèi)部控制可以幫助企業(yè)實現(xiàn)既定的發(fā)展目標(biāo)，提高資源利用效率，減少企業(yè)經(jīng)營所面臨的風(fēng)險。而內(nèi)部控制的失效往往會給企業(yè)帶來發(fā)展過程中的某種不協(xié)調(diào)，有時會帶來災(zāi)難性的后果，各國對企業(yè)內(nèi)部控制的研究也越來越重視。在此推動下，企業(yè)內(nèi)部控制不斷發(fā)展，目前，已經(jīng)進入到企業(yè)法律風(fēng)險管理階段。[9]2008年5月22日，財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會關(guān)于印發(fā)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》（下文簡稱《規(guī)范》）的通知?！兑?guī)范》第二條規(guī)定，該規(guī)范適用于中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的大中型企業(yè)，小企業(yè)和其他單位可以參照本規(guī)范建立與實施內(nèi)部控制。然而，目前的大多數(shù)企業(yè)并沒有很好地執(zhí)行這個《規(guī)范》，即絕大多數(shù)的企業(yè)沒有建立和執(zhí)行嚴格和完善的內(nèi)部管理制度，其法律風(fēng)險的發(fā)生與企業(yè)內(nèi)部控制制度的卻是不無關(guān)聯(lián)。從這個意義上說,如何提高內(nèi)部控制質(zhì)量并防范經(jīng)營風(fēng)險與財務(wù)風(fēng)險，從而有效防控企業(yè)法律風(fēng)險，發(fā)揮內(nèi)部控制制度對企業(yè)管理及經(jīng)濟實體“監(jiān)督和服務(wù)”的職能，是擺在每個企業(yè)管理人員面前必須高度重視并予以解決的一個重要課題。建立企業(yè)內(nèi)部控制制度，就是要制定一系列具有控制職能的方法、措施、程序，并予以規(guī)范化，系統(tǒng)化，使之成為一個嚴密的、較為完整的制度體系?？梢?，企業(yè)的內(nèi)部控制制度體系也是一個系統(tǒng)的管理工程。接下來，企業(yè)必須嚴格按照所制定的內(nèi)部管理制度來運行，使得所制定的內(nèi)部管理制度得到實際的執(zhí)行。只有這樣，才能從企業(yè)內(nèi)部最大限度地防控法律風(fēng)險。

（三）建立和執(zhí)行有效的企業(yè)法律顧問制度企業(yè)的法律風(fēng)險涉及的業(yè)務(wù)領(lǐng)域和范圍十分廣泛，法律風(fēng)險本身較為復(fù)雜，具有較強的專業(yè)性和技術(shù)性，不具備法律專業(yè)知識、實踐經(jīng)驗和業(yè)務(wù)技能的人員很難勝任法律風(fēng)險工作崗位。因此，各國主要是確立企業(yè)法律顧問制度，由專業(yè)律師來處理企業(yè)法律風(fēng)險的識別和防控問題，取得了較好的效果。美國的企業(yè)法律顧問制度起源于19世紀末，二戰(zhàn)后得以廣泛發(fā)展，發(fā)展歷史悠久，發(fā)展程度高，企業(yè)法制化程度高，法制環(huán)境好，法律意識強，企業(yè)無論其規(guī)模大小、性質(zhì)如何，都會有自己的法律顧問。美國企業(yè)法律顧問的工作模式相當(dāng)細致深入，滲透到公司各個管理層面，具體在每個層面分工也顯示出專業(yè)化、細致化。往往一個公司設(shè)有多個法律顧問，一般地有：合同法律顧問；專利商標(biāo)法律顧問；廣告法律顧問；生產(chǎn)質(zhì)量、環(huán)保法律顧問；稅收法律顧問；涉外法律顧問；人才資源法律顧問；反壟斷、反傾銷法律顧問；訴訟法律顧問等。[10]企業(yè)法律顧問在企業(yè)中地位高，待遇好。美國企業(yè)法律顧問在企業(yè)中地位較高，體現(xiàn)在其專業(yè)性和待遇方面。美國的企業(yè)有一種強烈的法律意識，認為只有將總法律顧問放在副總經(jīng)理的位置上才能真正負起責(zé)任、做好法律工作，否則，對公司的影響可能是致命的損失。另一方面，從管理工作的角度考慮，處于副總經(jīng)理的位置便于協(xié)調(diào)公司各部門或?qū)ν獾母鞣N法律關(guān)系，更好地發(fā)揮作用。美國企業(yè)法律顧問由于地位越來越高，是受人尊敬、令人羨慕的行業(yè)，當(dāng)然對其專業(yè)素質(zhì)要求也很高，既懂法律、懂電腦，又懂企業(yè)經(jīng)營管理的復(fù)合型人才才能勝任。同時，企業(yè)也給予他們比同階層更高的薪水和待遇，如帶薪休假，獲得公司股票、期權(quán)等。[11]我國的企業(yè)法律顧問制度還處在較初期的階段，除了極個別大型中央企業(yè)集團在極個別省份的公司聘請有幾個法律顧問之外，很多的中小型中央企業(yè)一般在一個省或者市級行政區(qū)域只聘請一名法律顧問。即使是在極個別聘請法律顧問較多的央企，也沒有做到法律顧問專業(yè)化分工。我國絕大多數(shù)的私營企業(yè)根本沒有聘請企業(yè)法律顧問。正因為我國企業(yè)沒有認識到法律顧問的重要作用，因此，企業(yè)法律顧問在企業(yè)中的地位極低，企業(yè)法律顧問的價值沒有得到真正的體現(xiàn)。法律顧問在企業(yè)中更多的是扮演著“救火隊員”的角色，企業(yè)發(fā)生了法律問題才想到要找法律顧問，很多法律顧問處于“顧而不問”的狀態(tài)之中，這導(dǎo)致我國大多數(shù)企業(yè)面臨較大的法律風(fēng)險。有鑒于此，我國企業(yè)有必要借鑒美國的法律顧問制度，重視法律顧問的重要作用，提高法律顧問在企業(yè)中的地位和待遇，才能更好地防控企業(yè)法律風(fēng)險。

四、結(jié)論

涉外風(fēng)險防控范文第4篇

（一）業(yè)務(wù)分布集中度高

國際著名投行的業(yè)務(wù)范圍都比較寬泛，除傳統(tǒng)業(yè)務(wù)外，還大力拓展證券私募、資產(chǎn)證券化、并購咨詢等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，以滿足資本市場發(fā)展的內(nèi)在需要。相比之下，中國的證券公司，由于受到相關(guān)法律的嚴格限制和過度的行政管制，業(yè)務(wù)范圍比較狹窄。二是業(yè)務(wù)收入集中。從中信證券、海通證券和廣發(fā)證券2011年的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)來看，主營業(yè)務(wù)的盈利主要集中在證券經(jīng)紀和證券承銷兩方面。其中，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)均占了最大的比重。相比國外投行，中國證券公司的業(yè)務(wù)收入來源過于集中，主要是經(jīng)紀業(yè)務(wù)和承銷業(yè)務(wù)。實際上，中國投行這兩方面的問題是彼此關(guān)聯(lián)的。一方面，國外投行的收入多源于業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)的多元化，而國內(nèi)投行的業(yè)務(wù)種類較少，進而導(dǎo)致了收入集中。另一方面，國外投行在業(yè)務(wù)創(chuàng)新方面十分積極，業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)較為廣泛，業(yè)務(wù)創(chuàng)新不足也是國內(nèi)投行的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)狹窄所反映出的問題。對交易手續(xù)費的依存度比較高，使中國證券公司的盈利水平極大地受制于二級市場的繁榮，波動較大。單一的業(yè)務(wù)范圍、過于集中的收入來源一方面嚴重影響了企業(yè)的經(jīng)營利潤和核心競爭力的提高，另一方面，也不利于風(fēng)險的轉(zhuǎn)移和分散。

（二）創(chuàng)新業(yè)務(wù)初探，暴露風(fēng)控滯后

隨著近期股指期貨和融資融券等業(yè)務(wù)的開展，中國投行創(chuàng)新業(yè)務(wù)品種的風(fēng)險管理問題開始暴露。例如，融資融券業(yè)務(wù)將使證券公司承擔(dān)的信用風(fēng)險和道德風(fēng)險增大，同時對資本市場有助漲助跌的作用，進而使市場波動加劇，金融體系的系統(tǒng)性風(fēng)險也隨之增大。需注意的是，金融創(chuàng)新有轉(zhuǎn)移和分散風(fēng)險的作用，但不能使風(fēng)險消除。在金融創(chuàng)新的過程中，中國投行的內(nèi)部風(fēng)險控制以及外部金融監(jiān)管顯得相對滯后，對這些暗藏著巨大風(fēng)險的復(fù)雜的創(chuàng)新產(chǎn)品缺乏有效的內(nèi)外部約束的手段。

（三）外監(jiān)管制度存在缺陷

次貸危機爆發(fā)后，中國監(jiān)管層開展新業(yè)務(wù)更加謹慎。但目前，中國投行監(jiān)管體制建設(shè)仍然滯后，風(fēng)險監(jiān)管體系未能跟上不斷變化的市場。如今，投資銀行業(yè)務(wù)國際化趨勢日益顯著，然而中國相關(guān)涉外監(jiān)管卻配合不到位。一方面，對于國外投行由外向內(nèi)發(fā)展，中國目前是完全放開的。另一方面，對于國內(nèi)投行由內(nèi)向外走出國門，中國缺乏相關(guān)扶持政策。相比國外投行，中國投行在國際業(yè)務(wù)方面實力與經(jīng)驗欠缺，開拓業(yè)務(wù)起步難。國外投行進入帶來對本土市場的沖擊加上國內(nèi)投行的國際業(yè)務(wù)難以開展，可能導(dǎo)致內(nèi)憂外患的艱難局面。這樣的涉外監(jiān)管制度缺陷無疑會降低中國投行的風(fēng)控能力。

（四）內(nèi)部人控制下的薪酬激勵制度偏差

信息不對稱問題及委托問題在中國證券公司的現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)中廣泛存在且十分突出。在公司決策中，有力的強調(diào)和保證了經(jīng)理層的利益。由于容易導(dǎo)致在設(shè)立薪酬激勵制度時側(cè)重考慮收益性，忽視了風(fēng)險性，進而刺激短期行為的發(fā)生，“內(nèi)部人控制”時常阻礙公司的經(jīng)營發(fā)展。在過度強化的激勵制度下，很多經(jīng)理人往往只考慮短期利益，甚至不惜冒高風(fēng)險進行投機易，這無疑在一定程度上增加了公司正常運營的風(fēng)險。

二、完善中國投行風(fēng)險控制的政策建議

（一）國外投行的風(fēng)險管理經(jīng)驗

歐美國家一向重視投行風(fēng)險控制，并積累了豐富經(jīng)驗。以美國投行為例，隨著金融創(chuàng)新的發(fā)展，對應(yīng)的風(fēng)險管理也不斷完善，形成了一套集中統(tǒng)一、多層次交叉的風(fēng)險管理體系。通常，美國金融工具風(fēng)險主要涉及市場風(fēng)險、①信用風(fēng)險、②營運風(fēng)險③三方面。

美國投行的風(fēng)險管理主要通過以下途徑實現(xiàn)：

1.建立集中統(tǒng)一、多層次交叉的風(fēng)險管理體系。設(shè)立由高級管理人員組成的隸屬于董事會的風(fēng)險管理委員會，委員會下設(shè)若干專門的風(fēng)險管理部門，如市場風(fēng)險管理部、審計風(fēng)險管理部等，這些部門獨立于其他業(yè)務(wù)部門，共同參與衍生金融工具的設(shè)計和風(fēng)險控制，其他部門如財務(wù)部、信息技術(shù)部等也受風(fēng)險管理委員會交叉領(lǐng)導(dǎo)。

2.針對不同的金融創(chuàng)新工具風(fēng)險實施不同的風(fēng)險管理對策和技術(shù)方法。由市場風(fēng)險管理部全面負責(zé)整個業(yè)務(wù)全過程的市場風(fēng)險管控，由信貸風(fēng)險管理部指定風(fēng)險管理和操作規(guī)程以避免信用風(fēng)險造成的損失，采取綜合措施監(jiān)察交易的操作和技術(shù)風(fēng)險來防控營運風(fēng)險。

3.通過建立高素質(zhì)的員工隊伍和有效的獎懲機制使員工切實負起責(zé)任。綜上，美國投行對其金融創(chuàng)新風(fēng)險的有效控制體現(xiàn)在：全面系統(tǒng)且靈活高效的風(fēng)險管理策略與集中統(tǒng)一、多層次交叉的風(fēng)險管理體系的有機結(jié)合，引進采用科學(xué)的風(fēng)險測度技術(shù)，對高級管理人才及風(fēng)險監(jiān)管的高度重視。這些都值得我們在投行業(yè)務(wù)風(fēng)險控制方面參考借鑒。

（二）中國投行完善風(fēng)險控制的改進方向

1.政府視角：加強投行業(yè)務(wù)風(fēng)控監(jiān)管

（1）加強涉外投行業(yè)務(wù)監(jiān)管。在投行業(yè)務(wù)國際化背景下，中國應(yīng)加強對跨區(qū)域投行業(yè)務(wù)的監(jiān)管。一方面，盡快研究建立對外國投行業(yè)務(wù)的監(jiān)管；另一方面，適當(dāng)放寬國內(nèi)投行參與國際投行業(yè)務(wù)的限制，同時發(fā)揮政府在投資銀行國際化進程中的扶持作用。

（2）強化金融創(chuàng)新監(jiān)管。金融產(chǎn)品創(chuàng)新過度加上有效政府監(jiān)管缺失，是本輪全球金融危機的一個重要成因。這啟示我們要加快監(jiān)管創(chuàng)新，同時應(yīng)結(jié)合中國實際，發(fā)揮政府“看得見的手的作用”。金融創(chuàng)新應(yīng)分類監(jiān)管。對于積極的金融創(chuàng)新，④金融監(jiān)管應(yīng)消極應(yīng)對，給其自由空間，激勵其增長，但同時也要警惕可能的風(fēng)險。對于消極的金融創(chuàng)新，⑤則應(yīng)強化政府干預(yù)，采取積極抑制或規(guī)范對策。

2.投行視角：建立風(fēng)險控制管理框架并嚴格內(nèi)控

（1）基于業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)建立風(fēng)控體系，利用業(yè)務(wù)多元化分散風(fēng)險。應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)類型的不同，建立確切的、可操作的業(yè)務(wù)風(fēng)險評估和控制手段及措施。風(fēng)險控制側(cè)重點因業(yè)務(wù)的不同而各有區(qū)別。對于經(jīng)紀業(yè)務(wù)，風(fēng)險控制的重點是合理安排營業(yè)網(wǎng)點，避免網(wǎng)點的盲目擴張，規(guī)范交易過程，防止違規(guī)事件的產(chǎn)生和發(fā)展；對于承銷業(yè)務(wù)，風(fēng)險控制的重點是操作流程的規(guī)范化運作；對于自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，風(fēng)險控制的重點是規(guī)范對資金的管理和做好證券投資決策的風(fēng)險管理與控制等。在保持傳統(tǒng)業(yè)務(wù)優(yōu)勢基礎(chǔ)上，進一步發(fā)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)，開拓新領(lǐng)域，順應(yīng)國際上投行業(yè)務(wù)多元化趨勢。通過業(yè)務(wù)多元化改變盈利模式單一、收入集中的現(xiàn)狀，進而分散風(fēng)險；利用業(yè)務(wù)創(chuàng)新，挖掘新的利潤增長點，加強核心競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力。當(dāng)前，國內(nèi)一些中小券商，如第一創(chuàng)業(yè)證券、中山證券等，在發(fā)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)多元化方面已經(jīng)開始了嘗試，并且初露鋒芒。作為中小券商的典型代表，中山證券在這方面獨樹一幟。近幾年來股市低迷，券商們依靠傳統(tǒng)的經(jīng)紀業(yè)務(wù)和承銷業(yè)務(wù)創(chuàng)造的利潤難免下滑，于是中山證券對投入在經(jīng)紀業(yè)務(wù)和承銷業(yè)務(wù)兩方面的成本進行了縮減和嚴格控制，維持營業(yè)部數(shù)量不變，裁減掉了部分開銷較大的投研部門人員，始終保持著人員精簡的結(jié)構(gòu)和輕資產(chǎn)模式；自營業(yè)務(wù)方面也及時止損，嚴格控制虧損，盡可能保證本金安全，符合相關(guān)凈資本指標(biāo)要求；其業(yè)務(wù)發(fā)展重點轉(zhuǎn)向了固定收益類業(yè)務(wù)及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，一方面在嚴格風(fēng)險評估基礎(chǔ)上擇優(yōu)發(fā)行和承銷企業(yè)債券，賺取承銷費用，另一方面與銀行等金融同業(yè)機構(gòu)合作開展委托貸款等資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，將證券公司的資金委托銀行貸給信譽較好的企業(yè)，獲得穩(wěn)定且較高的利息收益。目前，該公司固定收益部和資產(chǎn)管理部不僅成為其最主要的獲利部門，而且為中山證券這樣的中小券商在“股災(zāi)”中生存并發(fā)展做出了卓越貢獻。這些中小券商根據(jù)市場形勢和自身的經(jīng)營狀況及時采取相應(yīng)的重點擇優(yōu)發(fā)展戰(zhàn)略，將“開源”與“節(jié)流”相結(jié)合，既控制了風(fēng)險，又開辟了新的利潤增長領(lǐng)域，值得其他券商參考與借鑒。

涉外風(fēng)險防控范文第5篇

（一）銀行內(nèi)部影響因素錯綜復(fù)雜，削弱政策傳導(dǎo)效果

1.本外幣一體化趨勢影響下銀行傳導(dǎo)手段準備不足。當(dāng)前銀行經(jīng)營管理的發(fā)展方向是本外幣一體化經(jīng)營模式，該模式將對外匯管理政策傳導(dǎo)產(chǎn)生錯綜復(fù)雜的影響。一是各銀行涉及多個外匯業(yè)務(wù)部門，政策傳導(dǎo)難度增大。目前，湖北省外匯指定銀行外匯業(yè)務(wù)平均涉及5個內(nèi)部部門。外匯業(yè)務(wù)涉及部門多勢必對外匯政策傳導(dǎo)途徑造成交錯復(fù)雜的影響，增大橫向溝通協(xié)調(diào)難度，從很大程度上影響政策傳導(dǎo)時效性和準確性，面對政策傳導(dǎo)執(zhí)行，部門之間甚至產(chǎn)生相互推諉的情況。二是國際業(yè)務(wù)部門將逐步取消，原有優(yōu)勢不復(fù)存在。大部分銀行均朝本外幣一體化經(jīng)營管理模式方向發(fā)展，該模式中國際業(yè)務(wù)部的職能將弱化或取消，外匯業(yè)務(wù)與人民幣業(yè)務(wù)一同按流程分割于各部門，以前通過國際業(yè)務(wù)部門綜合管理、集中傳導(dǎo)外匯政策的優(yōu)勢將不復(fù)存在。此外，由于沒有了外匯業(yè)務(wù)主要負責(zé)部門，與外匯局進行溝通聯(lián)系的主體模糊，增大了外匯局政策傳導(dǎo)工作量，削弱了傳導(dǎo)效率。三是外匯業(yè)務(wù)戰(zhàn)線拉長，政策傳導(dǎo)風(fēng)險增大。由于分級授權(quán)層級過多，超權(quán)限逐級報批，外匯業(yè)務(wù)戰(zhàn)線拉得太長，易增大時滯，極大地增加了基層一線部門業(yè)務(wù)操作合規(guī)風(fēng)險。同時，由于層層轉(zhuǎn)授模式形成利益多頭，目標(biāo)各異，不僅加大了銀行業(yè)務(wù)操作和管理上的風(fēng)險，而且容易造成政策傳導(dǎo)失靈。2.部分銀行經(jīng)營導(dǎo)向與政策傳導(dǎo)目標(biāo)契合度不高。在不同經(jīng)營理念和導(dǎo)向下，銀行部門構(gòu)架與人員配置方式、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)傳輸模式、銀行外匯資金流動渠道等存在差異，導(dǎo)致各銀行傳導(dǎo)政策的進度不一，傳導(dǎo)效果也參差不齊。一是以盈利性目標(biāo)的經(jīng)營理念，直接影響對外管政策的重視度，進一步影響外匯業(yè)務(wù)開展和內(nèi)部控制機制運行。銀企合謀賺取匯差、利差的手段增多，違規(guī)、打球行為愈來愈隱蔽，極大地弱化了、甚至是對沖了外匯管理的原有政策意圖。銀行經(jīng)營理念與外管政策及管理改革方向的偏離度，決定了政策傳導(dǎo)風(fēng)險系數(shù)大小。二是客戶導(dǎo)向為主的經(jīng)營導(dǎo)向，難以實現(xiàn)傳導(dǎo)風(fēng)險可控。當(dāng)前，銀行普遍采用前后臺分離式模式，前臺部門更注重“一對一”地服務(wù)客戶，滿足客戶需求，這樣在外匯政策傳導(dǎo)執(zhí)行過程中，更偏向于接受和執(zhí)行便利化操作、有益于拓展客戶和推廣業(yè)務(wù)的內(nèi)容；而后臺部門受前臺影響，難以形成針對傳導(dǎo)風(fēng)險的監(jiān)管手段和防控措施，使政策傳導(dǎo)和執(zhí)行力度上有欠缺，弱化了政策執(zhí)行效果。3.銀行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對政策傳導(dǎo)要求的承載力較弱。一是內(nèi)部傳導(dǎo)渠道不暢。外匯局文件政策精神從銀行總行到基層網(wǎng)點行的傳導(dǎo)時長普遍在一周左右的時間。在當(dāng)前信息化程度較高的情況下，對迅速理解和推廣政策不利。二是基層銀行隊伍整體素質(zhì)不高。銀行國際業(yè)務(wù)人員的外匯業(yè)務(wù)操作能力和管理水平，決定著銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況的好壞。但是由于金融機構(gòu)區(qū)域調(diào)整，機構(gòu)集中向經(jīng)濟相對發(fā)展地區(qū)增設(shè)營業(yè)網(wǎng)點，引起國際業(yè)務(wù)人員緊缺，熟悉外匯業(yè)務(wù)人員“跳槽”頻繁，對外匯業(yè)務(wù)操作掌握不全面。日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，銀行違規(guī)問題多是由人員更替交接不暢引起的。三是部分銀行外匯業(yè)務(wù)部門設(shè)置不利于政策傳導(dǎo)。銀行的外匯業(yè)務(wù)涉及多個部門，與外匯局無直接溝通渠道，其牽頭管理和綜合協(xié)調(diào)職能也大打折扣。

（二）外匯管理政策傳導(dǎo)源頭不足，削減政策傳導(dǎo)效力

1.外匯政策本身特質(zhì)不便于銀行的理解和執(zhí)行。一是外匯管理政策具有短期性、臨時性、調(diào)整頻繁、變動快等特征。近年來，外匯局加大了改革力度，外匯管理政策出臺、變動相當(dāng)頻繁，使銀行、企業(yè)等涉匯主體在執(zhí)行中具有了盲目性和不確定性，難以跟上節(jié)奏、適應(yīng)變化，嚴重影響了政策傳導(dǎo)效果。此外，某些具體業(yè)務(wù)管理規(guī)定散落于多個文件之中，且涉及時間跨度大，常常一項政策調(diào)整后與其關(guān)聯(lián)的制度規(guī)定沒有同步進行調(diào)整，導(dǎo)致銀行操作執(zhí)行難度增大。二是外匯管理部門為下游管理部門，政策制定本身具有滯后性，政策的出臺具有客觀局限性，基本都是為了某項工作或特定的需求而制定的，時間跨度大、政策散落各個文件等等，不僅給外匯局管理人員學(xué)習(xí)、了解和掌握帶來困難，更對銀行貫徹執(zhí)行外管政策增加了難度。2.外匯管理部門政策傳導(dǎo)的傳統(tǒng)渠道面臨瓶頸制約。外匯局向銀行進行政策傳導(dǎo)的傳統(tǒng)渠道，主要指直接窗口指導(dǎo)、下發(fā)文件、政策宣傳培訓(xùn)等，在新形勢下，傳統(tǒng)渠道面臨巨大挑戰(zhàn)：一是直接窗口渠道功能弱化。如貨物貿(mào)易改革使“現(xiàn)場監(jiān)管”逐步向“非現(xiàn)場監(jiān)管”轉(zhuǎn)變，95%的企業(yè)不再與外匯局直接打交道，因而直接窗口指導(dǎo)渠道利用率大幅下滑。二是外匯局文件下發(fā)渠道效率過低。由于傳導(dǎo)層級多，以下發(fā)文件的形式進行政策傳導(dǎo)時效性較低，而且不能及時獲得政策傳導(dǎo)的效果反饋信息。同時，由于形勢變化快，存在政策傳導(dǎo)與形勢逆行的風(fēng)險。三是政策宣傳活動效果有限。每年除了大型的“誠信興商”活動來宣傳有關(guān)外匯管理政策外，外匯管理部門開展的全國性的全覆蓋面的政策宣傳活動不夠多，廣大群眾對外匯政策了解的主動性不夠，宣傳效果難以落到實處。3.基層外匯管理人員力量和配備達不到傳導(dǎo)要求。一是人員力量薄弱影響傳導(dǎo)工作開展。由于人員少，日常服務(wù)性事務(wù)較多，難以騰出時間和精力開展行之有效和形式多樣的宣傳指導(dǎo)性工作，只能在辦理具體業(yè)務(wù)時進行宣傳和講解。尤其是近年來外匯政策調(diào)整變動力度大，國際收支統(tǒng)計申報管理、個人外匯管理、貨物貿(mào)易改革、資本項目可兌換進程等需要推動的外匯管理改革工作繁多。因此，一方面是外匯管理政策的不斷出臺和更新完善，另一方面則是人力資源不足，制約外匯管理傳導(dǎo)機制效率，削弱了外匯管理政策傳導(dǎo)效果。二是人員結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀制約傳導(dǎo)功能發(fā)揮。在當(dāng)前改革推進形勢下，崗位要求綜合掌握涉及貿(mào)易外匯收支管理的各項業(yè)務(wù)知識、熟悉數(shù)理統(tǒng)計分析、研究的業(yè)務(wù)技能，熟悉企業(yè)財務(wù)、英語、國際貿(mào)易和結(jié)算專業(yè)知識，基層外匯管理部門缺乏這種高素質(zhì)人才，使外匯監(jiān)管政策效應(yīng)難以得到全面的發(fā)揮。

（三）涉匯主體及市場環(huán)境因素影響，壓縮政策傳導(dǎo)需求

1.部分地區(qū)涉匯主體的政策需求不足。對于外匯業(yè)務(wù)種類少、業(yè)務(wù)規(guī)模小的地區(qū)，涉匯主體主動咨詢和反饋意見建議的積極性不高，主動獲取政策意識薄弱，主動反饋政策意見建議的基本沒有，都只在業(yè)務(wù)辦理遇到阻礙的時候才聯(lián)系咨詢外匯管理部門。2.外匯黑市分流了部分正常政策需求。外匯黑市是指非法進行外匯買賣的市場，主要有兩種形式：一是街面上零散的“黃?！?，主要是在外匯指定銀行附近或涉外活動比較頻繁的場所，如旅游地區(qū)、涉外賓館附近等，交易形式也日趨隱蔽，如通過互換銀行存單，或者在街上談妥之后到其他地方交易。二是地下錢莊、黑窩點。這是一種非法組織，替代了銀行的部分功能，成為地下銀行。利益的驅(qū)動是旅游外匯黑市活動久禁不絕的根本原因。由于正常合法渠道被非法渠道所替代，導(dǎo)致這部分政策需求（主要是個人外匯業(yè)務(wù)）減少，從而倒逼銀行政策傳導(dǎo)責(zé)任心降低。

二、對策建議

（一）正確引導(dǎo)，發(fā)揮銀行傳導(dǎo)中樞作用

一是加大對銀行內(nèi)部開展外匯政策傳導(dǎo)的督導(dǎo)力度，督促銀行提高對外匯政策傳導(dǎo)的重視度，在本外幣一體化經(jīng)營模式和外匯業(yè)務(wù)涉及部門多的情況下，必須明確專人負責(zé)管理和處理外匯政策傳導(dǎo)工作，暢通銀行傳導(dǎo)渠道，加快內(nèi)部流轉(zhuǎn)流程，提高傳導(dǎo)效率；建立健全內(nèi)控制度，及時根據(jù)政策變化和工作需要調(diào)整業(yè)務(wù)操作流程；前臺部門應(yīng)利用貼近客戶的優(yōu)勢，積極、準確傳導(dǎo)外匯管理政策，保證政策宣傳不走樣，提供高質(zhì)量的政策服務(wù)。二是督促銀行建立外匯業(yè)務(wù)定期培訓(xùn)制度，提高培訓(xùn)頻度，延長單次培訓(xùn)時長，提升外匯業(yè)務(wù)人員整體業(yè)務(wù)素質(zhì)。三是督促銀行加強風(fēng)險導(dǎo)向的經(jīng)營導(dǎo)向，提高對風(fēng)險防范和內(nèi)控管理的重視度，加大對外匯監(jiān)管政策的貫徹度。

（二）合理規(guī)范，改進政策傳導(dǎo)渠道功能

一是加大科技支持力度，把外匯理論基礎(chǔ)及實務(wù)操作、歷年外匯政策法規(guī)、業(yè)務(wù)操作指南等政策業(yè)務(wù)內(nèi)容全面納入系統(tǒng)，并根據(jù)政策調(diào)整實時完善更新。二是對企業(yè)和個人開放外匯政策咨詢端口，提供實時的網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)政策咨詢。三是加大電視、報紙、政府網(wǎng)站等媒介宣傳力度，全面開展全民性的外匯政策普及。充分利用廣大民眾最經(jīng)常接受的信息源主體載體及時有關(guān)外匯整體，提高外匯政策全面普及度。四是加強外匯信息反映和調(diào)查研究工作，形成外匯政策傳導(dǎo)的反饋渠道。

（三）強化手段，提升外匯管理政策執(zhí)行力

一是加大外匯業(yè)務(wù)考核力度，提升政策執(zhí)行效果。外匯管理部門加大對銀行外匯業(yè)務(wù)考核工作力度，嚴格業(yè)務(wù)考評，實行分類管理，對B類及以下銀行，加大監(jiān)管考核力度，加大現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查工作力度，定期進行轄區(qū)銀行考評情況通報，督促銀行強化內(nèi)部管理，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，保障外匯政策有效執(zhí)行。二是整頓和規(guī)范外匯市場秩序，加強外匯市場信用體系建設(shè)，構(gòu)建有利于外匯政策順利傳導(dǎo)的市場載體。建立外匯市場信用管理制度，建立分類管理制度。嚴厲打擊“地下錢莊”和跨境洗錢活動，遏制涉匯犯罪行為，維護健康良好的外匯市場環(huán)境。

（四）完善機制，保障政策傳導(dǎo)執(zhí)行效果