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在過去的20年里，中國電力工業(yè)取得了巨大成就。作為世界上第二大電力工業(yè)，中國電力工業(yè)經(jīng)歷了令人難忘的發(fā)展：到2005年底全國裝機(jī)容量超過5億千瓦；2005年中國一年新增裝機(jī)容量6600萬千瓦，全國發(fā)電量24747億千瓦時(shí)（同比增長12.3％）。中國電力行業(yè)同樣經(jīng)歷了重大改革：大部分電廠已從電網(wǎng)分離，中央發(fā)電資產(chǎn)和電網(wǎng)資產(chǎn)進(jìn)行了重組；區(qū)域電力市場正在建設(shè)；成立了專業(yè)的電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)。此次中國電力體制改革的核心是推進(jìn)電力工業(yè)發(fā)展和運(yùn)營的市場化，同時(shí)對(duì)電力行業(yè)實(shí)行有效的經(jīng)濟(jì)監(jiān)管。

雖然有這些成就和進(jìn)步，但中國電力行業(yè)的現(xiàn)狀并不令人十分滿意：相對(duì)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)的持續(xù)發(fā)展，電力行業(yè)的效率較低已經(jīng)成為一個(gè)突出問題；電力行業(yè)發(fā)展、資源利用和環(huán)境保護(hù)之間矛盾日益突出；供電設(shè)施裝備水平較低，可靠性水平相對(duì)較低，服務(wù)質(zhì)量不高；政策和行政體制滯后于改革，電力供應(yīng)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要不夠協(xié)調(diào)。所有這些問題都會(huì)對(duì)電力工業(yè)結(jié)構(gòu)的理性調(diào)整，對(duì)整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的健康可持續(xù)發(fā)展及社會(huì)進(jìn)步產(chǎn)生影響。

基于我們的研究，要使中國電力行業(yè)的績效明顯提高，必須盡快在市場化、企業(yè)改革和建立現(xiàn)代監(jiān)管三個(gè)方面同時(shí)取得實(shí)質(zhì)性成效。本報(bào)告所要解決的，是建立現(xiàn)代監(jiān)管的核心問題，即如何從內(nèi)部和外部兩個(gè)方面提高中國電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)的能力，同時(shí)深入研究中國競爭性電力市場的建立和監(jiān)管問題。

電力監(jiān)管的目的、地位和作用

本報(bào)告的重點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)監(jiān)管，也就是對(duì)價(jià)格、其他商業(yè)條件、投資和服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)管。本章通過討論經(jīng)濟(jì)監(jiān)管的主要原理，以及對(duì)國際上相關(guān)監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的廣泛評(píng)論，為研究和運(yùn)用電力行業(yè)經(jīng)濟(jì)監(jiān)管做好準(zhǔn)備。如果中國從一個(gè)價(jià)格完全由政府控制的體制轉(zhuǎn)變成市場經(jīng)濟(jì)體制的話，那么首先碰到的問題是：為什么從根本上說實(shí)行經(jīng)濟(jì)監(jiān)管是必需的？該章通過闡述電力行業(yè)經(jīng)濟(jì)監(jiān)管的主要目的和作用來說明這個(gè)基本問題。為實(shí)現(xiàn)這些目的,就需要平衡用戶利益、公用事業(yè)投資者利益和政府政策目標(biāo)之間的關(guān)系。

保障用戶利益的最好方式就是使其以最低的價(jià)格獲得可靠的電力供應(yīng)。但用戶利益的滿足并非單純依靠低廉的價(jià)格，因?yàn)檫@可能損害到未來電力的穩(wěn)定供應(yīng)。公用事業(yè)投資者會(huì)追求投資收益的最大化，但同時(shí)也會(huì)關(guān)注市場的穩(wěn)定性和確定性。政府可能對(duì)電力行業(yè)有著政策層面的考慮，比如農(nóng)村電氣化、供電安全和減少污染排放。因而，監(jiān)管者有責(zé)任在實(shí)施政府政策的同時(shí)，確保其他利益相關(guān)方不受損害。

競爭性的市場可以帶來高效的生產(chǎn)水平、最小化的成本和高品質(zhì)的充足的產(chǎn)品供應(yīng)與服務(wù)。相反，壟斷會(huì)導(dǎo)致價(jià)格上升、產(chǎn)出下降或者質(zhì)量、服務(wù)得不到保障。所以，我們通常要盡可能避免壟斷，在壟斷不能避免的情況下，要加以監(jiān)管以制約壟斷，將壟斷的負(fù)面效應(yīng)減少到最低。

經(jīng)濟(jì)監(jiān)管的必要性主要源于以下三個(gè)理由：

（1）控制自然壟斷行為，限制企業(yè)隨意提高價(jià)格和降低服務(wù)質(zhì)量。

（2）促進(jìn)公平有效競爭。

（3）實(shí)現(xiàn)公共利益目標(biāo)。

從根本上講，強(qiáng)有力的監(jiān)管制度與放松管制并不矛盾，前者主要強(qiáng)調(diào)監(jiān)管的效率，后者強(qiáng)調(diào)減少微觀干預(yù)的范圍和發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用。實(shí)際上，現(xiàn)代管制經(jīng)濟(jì)學(xué)通過很多實(shí)證研究，從正反兩個(gè)方面證明了，無論是在發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，作為強(qiáng)政府的一個(gè)組成部分，強(qiáng)監(jiān)管（管制）是經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的重要保證。

概括地講，監(jiān)管是一種解決市場失靈、彌補(bǔ)市場缺陷的制度安排。電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)的角色就是在由壟斷企業(yè)提供服務(wù)的地方監(jiān)管價(jià)格、投資和服務(wù)，在發(fā)電競爭環(huán)節(jié)負(fù)責(zé)審查批準(zhǔn)市場設(shè)計(jì)和價(jià)格形成機(jī)制，并監(jiān)控市場的有效運(yùn)行。

電力行業(yè)是一個(gè)重要的網(wǎng)絡(luò)性行業(yè)，存在壟斷經(jīng)營的基礎(chǔ)，而且也是一個(gè)普遍存在需要監(jiān)管的領(lǐng)域。此外，電力的其他一些特點(diǎn)也決定了對(duì)該行業(yè)進(jìn)行專業(yè)化監(jiān)管的必要性。

監(jiān)管行為通常以監(jiān)管價(jià)格、質(zhì)量和投資為基礎(chǔ)。對(duì)那些自然壟斷的企業(yè)，比如輸配電網(wǎng)，監(jiān)管者主要控制價(jià)格；對(duì)那些競爭性環(huán)節(jié)，比如發(fā)電和零售電，監(jiān)管者將試圖建立競爭以通過供求關(guān)系的相互作用來確定價(jià)格。本報(bào)告對(duì)上述各領(lǐng)域分別做了詳細(xì)的闡述。質(zhì)量監(jiān)管同樣非常重要，這是因?yàn)楫?dāng)市場發(fā)出減少成本的信號(hào)時(shí)，壟斷行業(yè)可能會(huì)通過降低質(zhì)量而非提高效率來作出響應(yīng)。

不能將電價(jià)監(jiān)管同經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控混為一談。在對(duì)象、目標(biāo)、手段上，電價(jià)監(jiān)管同經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控均有本質(zhì)的區(qū)別。

中國電力監(jiān)管職能的合理配置

本章主要研究了中國電力行業(yè)監(jiān)管職能的分配。在中國，這些職能由不同的機(jī)構(gòu)行使，但各個(gè)監(jiān)管實(shí)體的監(jiān)管權(quán)力缺乏清晰界定，這就是目前存在的一個(gè)明顯困難。國家發(fā)展和改革委員會(huì)（以下簡稱國家發(fā)改委）負(fù)責(zé)投資和價(jià)格監(jiān)管。財(cái)政部在制定財(cái)務(wù)規(guī)則和成本標(biāo)準(zhǔn)方面擁有決策權(quán)。國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)具有監(jiān)督國有企業(yè)的職能，尤其是委派和監(jiān)督高級(jí)管理人員。

目前中國電力行業(yè)監(jiān)管職能配置很不合理，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（1）政策制定和監(jiān)管職能不分。

（2）規(guī)劃審批與投資監(jiān)管職責(zé)混淆。

（3）電價(jià)監(jiān)管職責(zé)配置不當(dāng)。

就這些問題，我們研究了全球各地不同的經(jīng)驗(yàn)并提出了改進(jìn)建議。我們建議出臺(tái)一部新的電力法，在其中對(duì)各項(xiàng)職能進(jìn)行清晰、合理的界定。對(duì)職能重新界定應(yīng)包括以下幾點(diǎn)：

（1）盡快建立一個(gè)電力行業(yè)政策制定部門——能源部。可在改革國家發(fā)改委能源局、價(jià)格司等機(jī)構(gòu)職能配置的基礎(chǔ)上，統(tǒng)籌設(shè)計(jì)建立，保證政策制定和監(jiān)管職能可以清晰分離；

（2）清晰界定電監(jiān)會(huì)的角色和權(quán)力，應(yīng)賦予電監(jiān)會(huì)完整的監(jiān)管職能；

（3）逐步調(diào)整價(jià)格制定職能，使該職能的實(shí)施主體逐步從國家發(fā)改委過渡到電監(jiān)會(huì)；

（4）將重要的反壟斷（競爭政策）職能也分配給電監(jiān)會(huì)，如果必要的話，成立專門的反壟斷機(jī)構(gòu)與電監(jiān)會(huì)聯(lián)合辦公；

（5）電監(jiān)會(huì)應(yīng)具有制定技術(shù)和質(zhì)量方面規(guī)章的主要職能；

（6）電監(jiān)會(huì)應(yīng)建立高效精干的區(qū)域、省級(jí)和市縣辦事機(jī)構(gòu)，以便在地方層面履行其必要的監(jiān)管職能。

我們同時(shí)建議，財(cái)政部負(fù)責(zé)制定各行業(yè)均適用的財(cái)務(wù)成本政策、通則和標(biāo)準(zhǔn)等，電監(jiān)會(huì)根據(jù)這些政策、通則和標(biāo)準(zhǔn)制定電力行業(yè)具體的成本準(zhǔn)則、規(guī)則等，并具體負(fù)責(zé)監(jiān)督電力企業(yè)實(shí)施。

必須強(qiáng)調(diào)的是，電力企業(yè)尤其是電網(wǎng)企業(yè)價(jià)格監(jiān)管與成本監(jiān)管不可分割，目前中國由國家發(fā)展改革委和財(cái)政部分頭實(shí)施具體監(jiān)管的狀況必須盡快改變。我們建議電力行業(yè)具體的價(jià)格與成本監(jiān)管職責(zé)由電監(jiān)會(huì)統(tǒng)一承擔(dān)。

我們還建議，隨著天然氣消費(fèi)的增長以及其對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展影響的逐步加大，中國應(yīng)該借鑒國際經(jīng)驗(yàn)（特別是英國和美國的經(jīng)驗(yàn)），考慮將電力工業(yè)和天然氣行業(yè)的監(jiān)管機(jī)制整合，并逐步建立一個(gè)更為全面的能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

電力行業(yè)監(jiān)管的基本方法

監(jiān)管壟斷業(yè)務(wù)和監(jiān)管市場應(yīng)該是并行的，所以我們認(rèn)為電監(jiān)會(huì)應(yīng)在電力行業(yè)同時(shí)履行這兩個(gè)方面的職能。只有通過這樣的方式，才能實(shí)現(xiàn)行業(yè)運(yùn)行的透明和可預(yù)測，實(shí)現(xiàn)高效、有效監(jiān)管。

電力行業(yè)中的輸電和配電領(lǐng)域存在很強(qiáng)的自然壟斷，電監(jiān)會(huì)應(yīng)負(fù)責(zé)許可和監(jiān)管，包括為這些壟斷企業(yè)制定價(jià)格，實(shí)行質(zhì)量和投資監(jiān)管等。本章詳細(xì)論述了電監(jiān)會(huì)所能夠采用的對(duì)自然壟斷行業(yè)的監(jiān)管機(jī)制，并討論了不同的措施。比如，計(jì)算成本和制定價(jià)格等一系列不同的方式，報(bào)告對(duì)此進(jìn)行了說明和討論。但我們應(yīng)強(qiáng)調(diào)的是無論采用哪種方法，關(guān)鍵的規(guī)則都應(yīng)該是統(tǒng)一、透明和可預(yù)見的。此外，規(guī)則還應(yīng)為電力行業(yè)高效運(yùn)作和投資決策以及為壟斷經(jīng)營者合理預(yù)期成本回收提供激勵(lì)。

在價(jià)格監(jiān)管上，我們強(qiáng)調(diào)存在兩項(xiàng)重要的不同性質(zhì)的職能：制定價(jià)格政策、設(shè)定價(jià)格制定方法的職能與計(jì)算、執(zhí)行價(jià)格的職能。從長遠(yuǎn)來看，制定價(jià)格政策、設(shè)定價(jià)格制定方法的職能應(yīng)由國家宏觀部門承擔(dān)，計(jì)算、執(zhí)行價(jià)格的職能應(yīng)由電監(jiān)會(huì)承擔(dān)；電監(jiān)會(huì)初期應(yīng)主要負(fù)責(zé)價(jià)格執(zhí)行監(jiān)管，關(guān)鍵的價(jià)格制定方法和過渡時(shí)期的電價(jià)應(yīng)由國家發(fā)改委和電監(jiān)會(huì)（以及其他參與改革進(jìn)程的相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)）共同參與制定。

除監(jiān)管價(jià)格外，監(jiān)管者還在監(jiān)管壟斷服務(wù)的質(zhì)量（技術(shù)服務(wù)和客戶服務(wù)）、投資、規(guī)劃以及許可等其他方面扮演重要角色。在上述各個(gè)方面，報(bào)告強(qiáng)調(diào)在執(zhí)行監(jiān)管中，電監(jiān)會(huì)應(yīng)該擔(dān)任主要角色。報(bào)告還討論了電監(jiān)會(huì)在履行電力行業(yè)監(jiān)管職能時(shí)應(yīng)該采用的各種機(jī)制和方法。

競爭性電力市場的建立和監(jiān)管

本章針對(duì)競爭性環(huán)節(jié)的監(jiān)管問題進(jìn)行研究。報(bào)告強(qiáng)調(diào)監(jiān)管的職能與行業(yè)的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)相適應(yīng)。在電力行業(yè)的競爭性領(lǐng)域，監(jiān)管者依然扮演極其重要角色。我們?cè)趫?bào)告中建議在所有可能引入競爭的環(huán)節(jié)，電監(jiān)會(huì)應(yīng)該在設(shè)計(jì)、促進(jìn)、發(fā)展和實(shí)現(xiàn)競爭中發(fā)揮主要作用。應(yīng)保證有效的市場設(shè)計(jì)、保證新機(jī)組自由進(jìn)入市場，保證輸電網(wǎng)和配電網(wǎng)無歧視開放，對(duì)競爭者行為不滿所提出的投訴要進(jìn)行調(diào)查。

本章介紹了電力體制的四種主要模式，即垂直一體化壟斷模式、單一購買者模式、躉售競爭模式和零售競爭模式。我們還重點(diǎn)介紹了不同市場模式的監(jiān)管問題。四種模式之間的區(qū)別在于保留壟斷的程度不同。

監(jiān)管者的角色取決于所選擇的競爭模式。競爭模式可以從僅在發(fā)電領(lǐng)域競爭、電力依然為單一買方所收購這一有限競爭模式變化到發(fā)電和零售都是競爭性的、只有輸電和配電依然保持壟斷這一完全競爭模式。另外，監(jiān)管者的角色也會(huì)隨著改革進(jìn)程的加速發(fā)生轉(zhuǎn)移和變化。本章我們分析了中國不同市場模型的特性和它們的監(jiān)管內(nèi)涵。我們的總體建議是：中國應(yīng)該盡快從一個(gè)區(qū)域電力市場單一買方的模式轉(zhuǎn)變到批發(fā)市場競爭模式，建立擁有多買方多賣方的真正的區(qū)域電力市場。同時(shí)為推動(dòng)在電力市場中創(chuàng)建公平有效的批發(fā)市場競爭，還應(yīng)加快對(duì)產(chǎn)權(quán)制度改革和電力市場運(yùn)作者恰當(dāng)定位的研究。

一旦選定市場模型，監(jiān)管者將會(huì)在交易安排或者市場規(guī)則的設(shè)計(jì)上扮演非常重要的角色?；趪H經(jīng)驗(yàn)，我們期望交易規(guī)則能由電網(wǎng)公司具體設(shè)計(jì)后交由電監(jiān)會(huì)審核修改后批準(zhǔn)。中國存在許多不同的電力市場，并不是所有區(qū)域都需要同時(shí)遵循同樣的競爭模式（單一買方或者批發(fā)市場競爭等），盡管如此，我們建議使用相同模式的區(qū)域應(yīng)適用相同的規(guī)則。美國及歐洲因不同州或縣適用不同規(guī)則已經(jīng)阻礙了電力市場的進(jìn)一步發(fā)展。FERC（美國能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)）最后采用的是一種基于PJM市場的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)規(guī)則，而歐洲則在符合電力調(diào)度指令的條件下允許存在有很大差異的不同規(guī)則。

中國電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)近期能力建設(shè)

中國電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)長期能力建設(shè)及與之相關(guān)的問題的解決要有一個(gè)過程，實(shí)現(xiàn)目標(biāo)模式可能需要較長時(shí)間。除此之外，電監(jiān)會(huì)應(yīng)進(jìn)一步改善和加強(qiáng)近期能力建設(shè)，這一點(diǎn)與長期能力建設(shè)同樣重要，它關(guān)系到有關(guān)方面對(duì)電監(jiān)會(huì)現(xiàn)實(shí)價(jià)值的理解。我們認(rèn)為，近期能力建設(shè)的內(nèi)容，包括外部條件和內(nèi)部基礎(chǔ)建設(shè)兩個(gè)方面，應(yīng)按輕重緩急和自身力所能及的程度進(jìn)行選擇和實(shí)施。

（1）加快電力體制改革

切實(shí)推進(jìn)以市場化為基本取向的電力體制改革，是提高中國電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)能力最基本的前提條件。電力體制改革遲滯，則現(xiàn)代電力監(jiān)管制度很難建立，甚至很多已確立的監(jiān)管職能也無法有效履行。

我們建議，電力體制改革工作小組應(yīng)該有明確的工作目標(biāo)及時(shí)間表。

我們也建議，電力體制改革工作小組應(yīng)利用中國電力供需矛盾緩解的有利時(shí)機(jī)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，加強(qiáng)協(xié)調(diào)，加快決策，加大改革力度；電力體制改革工作小組辦公室應(yīng)加強(qiáng)工作力量，明確責(zé)任目標(biāo)，加快實(shí)施改革決策。

需要指出的是，在任何一個(gè)市場經(jīng)濟(jì)國家或地區(qū)，電力體制改革都被執(zhí)政黨和政府視為重大的政治決斷，因而都由其最高領(lǐng)導(dǎo)層或其授權(quán)的高層決策人物親自領(lǐng)導(dǎo)和強(qiáng)力推動(dòng)。中國電力體制改革的重要性、復(fù)雜性起碼不亞于其他先期改革的國家和地區(qū)。因此，盡管目前中國已經(jīng)進(jìn)入電力體制改革的有利時(shí)期，但根據(jù)國際經(jīng)驗(yàn)和中國的實(shí)際情況，要保證電力改革的進(jìn)度、力度并取得預(yù)期的成功，電力體制改革工作小組必須及時(shí)獲得最高領(lǐng)導(dǎo)層或其授權(quán)的高層決策者強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)、決策和推動(dòng)。

我們同時(shí)建議，電力體制改革近期應(yīng)加快實(shí)施主輔分離，以避免交叉補(bǔ)貼和關(guān)聯(lián)交易，搭建電力市場基本平臺(tái)，培育合格的市場主體；盡快核定輸配電電價(jià)，盡快逐級(jí)、批量開放大用戶向發(fā)電廠直接購電，盡快研究實(shí)施輸配分開，以盡快實(shí)現(xiàn)區(qū)域電力市場從單一購買者模式到躉售競爭模式的轉(zhuǎn)變，建立起多賣方和多買方模式的真正意義上的區(qū)域電力市場。

（2）大力推進(jìn)區(qū)域電力市場建設(shè)

電監(jiān)會(huì)要大力推進(jìn)區(qū)域電力市場建設(shè)，逐步發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用，促進(jìn)形成與市場經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的新的電力調(diào)控和監(jiān)管制度，新的制度將宏觀調(diào)控、市場調(diào)節(jié)和有效監(jiān)管結(jié)合起來，提高國家管理電力工業(yè)的有效性和科學(xué)性。這樣，電力監(jiān)管能力將隨著電力市場的發(fā)展而逐步得到提高。從某種意義上講，這是一項(xiàng)根本性的工作。

（3）將“規(guī)范市場秩序”和“保護(hù)消費(fèi)者”作為重點(diǎn)工作領(lǐng)域

在現(xiàn)行電力體制和職能配置狀況下，電監(jiān)會(huì)的工作要想取得較為明顯的成效，獲得社會(huì)各界的認(rèn)同和支持，可考慮將“規(guī)范市場秩序”和“保護(hù)消費(fèi)者”作為近期重點(diǎn)開拓的工作領(lǐng)域。近期一定要突出行業(yè)秩序和社會(huì)公共利益及用戶利益維護(hù)者的職責(zé)，尋找機(jī)會(huì)，在“規(guī)范市場秩序”和“保護(hù)消費(fèi)者”方面辦好若干有影響力的“大事”。為震懾潛在的違規(guī)者，鼓勵(lì)消費(fèi)者樹立依靠電監(jiān)會(huì)維權(quán)的意識(shí)，對(duì)違規(guī)者，在予以經(jīng)濟(jì)處罰的同時(shí)，還可予以“通報(bào)”或登報(bào)處罰。

（4）進(jìn)一步構(gòu)建電力監(jiān)管法規(guī)體系

首先是要推動(dòng)加快《電力法》的修改工作，在新《電力法》中確認(rèn)電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法定職責(zé)和權(quán)力，再依據(jù)新《電力法》，修改《電力監(jiān)管條例》等行政法規(guī)。

（5）與政府有關(guān)部門加強(qiáng)協(xié)作，共同開展有關(guān)監(jiān)管工作

電監(jiān)會(huì)可以從區(qū)域電力市場建設(shè)、規(guī)范電力市場秩序、保護(hù)消費(fèi)者利益等工作需要出發(fā)，與政府有關(guān)部門（主要是國家發(fā)改委）加強(qiáng)合作甚至配合國家發(fā)改委，開展相關(guān)監(jiān)管工作。在合作中出成效，在協(xié)作中顯作用，在實(shí)踐和發(fā)展中逐步改革傳統(tǒng)審批方法并完善職能配置。政府有關(guān)部門履行電力監(jiān)管職責(zé)的人手較少，力量遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，在這種情況下，電監(jiān)會(huì)與之加強(qiáng)協(xié)作，對(duì)雙方都是需要的。

當(dāng)然，即使今后電監(jiān)會(huì)具備了電價(jià)監(jiān)管、投資監(jiān)管等重要職能，政府宏觀部門與電監(jiān)會(huì)實(shí)現(xiàn)了“政監(jiān)分離”，由于工作需要，電監(jiān)會(huì)也應(yīng)加強(qiáng)與政府部門的工作溝通，而在目前情況下，這種協(xié)作更顯必要和重要，這是一項(xiàng)務(wù)實(shí)的措施。

（6）完善并落實(shí)電力監(jiān)管費(fèi)的征收措施

電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)來源于對(duì)電力企業(yè)的監(jiān)管收費(fèi)，符合“責(zé)任者負(fù)擔(dān)”的原則，這是市場經(jīng)濟(jì)國家的通行做法，公平且有效率。電監(jiān)會(huì)（也包括其他政府有關(guān)部門）應(yīng)充分認(rèn)清電力監(jiān)管費(fèi)的意義，落實(shí)得越早，對(duì)監(jiān)管工作越有利，對(duì)政府形象的損害就越少。

（7）盡快研究建立電力監(jiān)管基層組織

當(dāng)前阻礙中國電力監(jiān)管能力提高的主要障礙之一是很多監(jiān)管事項(xiàng)（比如服務(wù)質(zhì)量、消費(fèi)者保護(hù)）沒有相應(yīng)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)去執(zhí)行和落實(shí)，這使得行業(yè)監(jiān)管的整體效果大打折扣。近期監(jiān)管能力建設(shè)的重要任務(wù)之一，就是要使分支機(jī)構(gòu)的合理框架得以確定，并盡快實(shí)施。

電監(jiān)會(huì)各級(jí)分支機(jī)構(gòu)組建，初期的重點(diǎn)是“布局”，即先把基層組織建立起來，以使政令得以統(tǒng)一并有效執(zhí)行。

此外，電監(jiān)會(huì)要有效行使監(jiān)管職能，目前的人手也明顯不夠。關(guān)于這方面的國際經(jīng)驗(yàn)，我們?cè)诟戒汚中有詳細(xì)描述，其中的一些數(shù)據(jù)可供參考。

總體上講，電力監(jiān)管人員必須大幅增加。但各級(jí)機(jī)構(gòu)用人均應(yīng)堅(jiān)持“寧缺勿濫”的原則。特別需要強(qiáng)調(diào)的是，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)人員的增加，并不一定相應(yīng)增加政府員工總量。隨著一些職責(zé)從政府其他部門轉(zhuǎn)移到電監(jiān)會(huì)，電監(jiān)會(huì)增加的員工可以來自政府這些部門。

（8）申請(qǐng)授權(quán)采用特殊方法對(duì)國有電力企業(yè)實(shí)施有效監(jiān)管

中國電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管國有電力企業(yè)的情況大量存在，但是由于我們?cè)趫?bào)告第4章中討論的原因，只有采取特殊的方法，才能有效監(jiān)管這些企業(yè)。因此，我們建議電監(jiān)會(huì)可以向國務(wù)院申請(qǐng)授權(quán)采用第4章所推薦的特殊方法對(duì)國有電力企業(yè)實(shí)施有效監(jiān)管。

（9）及時(shí)準(zhǔn)確掌握電力企業(yè)相關(guān)信息，建立與外界進(jìn)行有效溝通和交流的機(jī)制。

電監(jiān)會(huì)必須有更加健全的與外界進(jìn)行溝通、交流的機(jī)制。

（10）加強(qiáng)員工培訓(xùn)，制定工作人員行為規(guī)范。

由于電力監(jiān)管手段和方法不同于傳統(tǒng)的行政管理方式，因此電監(jiān)會(huì)要履行職能，一般性的公務(wù)員培訓(xùn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，其員工應(yīng)具備基于市場經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代監(jiān)管理念和系統(tǒng)的監(jiān)管專業(yè)知識(shí)。我們建議電監(jiān)會(huì)設(shè)計(jì)和實(shí)施更全面的培訓(xùn)內(nèi)容。

在人員聘用和培養(yǎng)上,電監(jiān)會(huì)要考慮的一個(gè)重要方面是，必須致力于避免聘用不合適的人員，并通過建立適當(dāng)?shù)男袨橐?guī)范來進(jìn)一步培養(yǎng)員工良好的職業(yè)行為