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第一章總則

第一條為了做好金融類企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理工作，加強(qiáng)金融類企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理，全面了解和掌握金融類企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)占有與變動(dòng)情況，防止國(guó)有金融資產(chǎn)流失，根據(jù)《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理辦法》（國(guó)務(wù)院令第192號(hào)），制定本辦法。

第二條在中華人民共和國(guó)境內(nèi)或境外設(shè)立的金融類企業(yè)，其實(shí)收資本包括國(guó)家資本和國(guó)有法人資本的，按本辦法規(guī)定辦理國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記。

金融類企業(yè)以國(guó)有法人資本形式在中華人民共和國(guó)境內(nèi)或境外設(shè)立子公司或依法投資其他金融類和非金融類企業(yè)的，由該金融類企業(yè)按本辦法規(guī)定辦理子公司國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記工作。金融類企業(yè)依法行使債權(quán)或擔(dān)保物權(quán)而受償于債務(wù)人、擔(dān)保人或第三人的股權(quán)資產(chǎn)，不屬于產(chǎn)權(quán)登記的范圍，但要按照相關(guān)規(guī)定做好登記和處置工作。

第三條本辦法適用于所有獲得金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)金融業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)，包括但不限于商業(yè)銀行、政策性銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、金融資產(chǎn)管理公司、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司、金融租賃公司、期貨公司、城市信用社、農(nóng)村信用社、汽車金融公司以及在集團(tuán)公司內(nèi)部具有獨(dú)立法人資格的財(cái)務(wù)公司等金融企業(yè)。

中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司、中國(guó)中信集團(tuán)公司、中國(guó)光大（集團(tuán)）總公司、中國(guó)光大集團(tuán)有限公司、中國(guó)建銀投資有限責(zé)任公司、中國(guó)銀河金融控股有限責(zé)任公司、中國(guó)印鈔造幣總公司、中國(guó)金幣總公司、中國(guó)銀聯(lián)股份有限公司、中央國(guó)債登記結(jié)算公司、信用擔(dān)保公司等的國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理工作，比照本辦法執(zhí)行。

第四條金融類企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記和管理機(jī)關(guān)為同級(jí)財(cái)政部門。金融類企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理工作按照統(tǒng)一政策、分級(jí)管理的原則，由縣級(jí)以上（含縣級(jí)，下同）主管財(cái)政部門組織實(shí)施。

（一）財(cái)政部負(fù)責(zé)中央金融企業(yè)及其子公司和投資實(shí)體的國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理工作。

（二）財(cái)政部駐各地財(cái)政監(jiān)察專員辦事處（以下簡(jiǎn)稱專員辦）根據(jù)財(cái)政部的委托，協(xié)助辦理中央金融企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記和監(jiān)督管理工作。

（三）縣級(jí)以上地方財(cái)政部門負(fù)責(zé)同級(jí)地方政府出資的金融類企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)、子公司和投資實(shí)體的國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理工作。

上級(jí)財(cái)政部門指導(dǎo)和監(jiān)督下級(jí)財(cái)政部門的金融類企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理工作。

第五條各級(jí)主管財(cái)政部門履行以下職責(zé)：

（一）依法確認(rèn)金融類企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)歸屬、理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系，核發(fā)產(chǎn)權(quán)登記證；

（二）統(tǒng)計(jì)、匯總和分析金融類企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)占有、使用和變動(dòng)情況；

（三）監(jiān)督國(guó)有及國(guó)有控股金融類企業(yè)的出資行為；

（四）對(duì)金融類企業(yè)產(chǎn)權(quán)被司法凍結(jié)等產(chǎn)權(quán)或有變動(dòng)事項(xiàng)進(jìn)行備案；

（五）檢查金融類企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況；

（六）向上級(jí)主管財(cái)政部門報(bào)送國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)狀況分析報(bào)告。

金融類企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理辦法、產(chǎn)權(quán)登記報(bào)表、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證》（以下簡(jiǎn)稱產(chǎn)權(quán)登記證）以及相關(guān)軟件由財(cái)政部統(tǒng)一制訂、制作和印發(fā)。

第六條各級(jí)主管財(cái)政部門核發(fā)的產(chǎn)權(quán)登記證是依法確認(rèn)金融類企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)歸屬關(guān)系的法律憑證，也是企業(yè)的資信證明文件。

金融類企業(yè)在進(jìn)行國(guó)有股權(quán)類資產(chǎn)評(píng)估和國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)必須出具產(chǎn)權(quán)登記證。

第七條金融類企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記的職責(zé)劃分

（一）金融類企業(yè)的集團(tuán)公司或控股公司負(fù)責(zé)統(tǒng)一申請(qǐng)辦理集團(tuán)公司或控股公司本級(jí)及其子公司的產(chǎn)權(quán)登記，并逐級(jí)對(duì)子公司的產(chǎn)權(quán)登記情況進(jìn)行監(jiān)督管理。

（二）兩個(gè)及兩個(gè)以上國(guó)有資本出資人共同投資設(shè)立的金融類企業(yè)，按國(guó)有資本額最大的出資人的產(chǎn)權(quán)歸屬關(guān)系確定產(chǎn)權(quán)登記的主管財(cái)政部門。

若國(guó)有資本各出資人出資額相等，則按推舉的出資人的產(chǎn)權(quán)歸屬關(guān)系確定產(chǎn)權(quán)登記的主管財(cái)政部門，其余出資人出具產(chǎn)權(quán)登記委托書。

（三）各級(jí)主管財(cái)政部門為金融類企業(yè)辦理產(chǎn)權(quán)登記后，發(fā)放產(chǎn)權(quán)登記證。

第八條金融類企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理工作包括國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)占有登記、變更登記、注銷登記以及監(jiān)督檢查。

第二章產(chǎn)權(quán)占有登記

第九條金融類企業(yè)首次申請(qǐng)辦理國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)占有登記的，須提交以下資料：

（一）出資人公司股東會(huì)（董事會(huì)）決議及有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的文件；

（二）企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)占有登記申報(bào)表；

（三）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審核的驗(yàn)資報(bào)告，其中：以貨幣投資的應(yīng)當(dāng)附銀行進(jìn)賬單，以實(shí)物、無形資產(chǎn)等非貨幣資產(chǎn)投資的應(yīng)當(dāng)提交資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的核準(zhǔn)或備案證明；

（四）最近一期的年度或季度財(cái)務(wù)報(bào)告；

（五）各出資人的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，其中，國(guó)有資本出資人還應(yīng)當(dāng)提交產(chǎn)權(quán)登記證副本復(fù)印件；

（六）企業(yè)章程；

（七）《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件，新設(shè)企業(yè)須提交《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》；

（八）主管財(cái)政部門認(rèn)定須提交的其他文件或資料。

第十條新設(shè)金融類企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照第九條規(guī)定，于辦理工商注冊(cè)登記前30個(gè)工作日內(nèi)向主管財(cái)政部門申辦產(chǎn)權(quán)占有登記，并在取得企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照后30個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)領(lǐng)取新設(shè)企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記證，同時(shí)提交新設(shè)企業(yè)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件。

第十一條主管財(cái)政部門應(yīng)及時(shí)審核企業(yè)申報(bào)的相關(guān)材料是否符合產(chǎn)權(quán)登記的要求，對(duì)材料齊備，符合要求的，應(yīng)在30個(gè)工作日內(nèi)核準(zhǔn)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)占有登記，并及時(shí)向企業(yè)發(fā)放產(chǎn)權(quán)登記證。

第十二條未辦理產(chǎn)權(quán)占有登記的企業(yè)發(fā)生國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按本辦法第八條的規(guī)定補(bǔ)辦產(chǎn)權(quán)占有登記后，再申辦變動(dòng)或注銷產(chǎn)權(quán)登記。未辦理產(chǎn)權(quán)占有登記的企業(yè)不得進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓。

第三章產(chǎn)權(quán)變動(dòng)登記

第十三條金融類企業(yè)發(fā)生下列情形之一的，須申辦產(chǎn)權(quán)變動(dòng)登記：

（一）名稱、住所或法定代表人改變；

（二）組織形式、管理級(jí)次發(fā)生變動(dòng)；

（三）國(guó)有資本出資人發(fā)生變動(dòng)；

（四）國(guó)有資本額發(fā)生增減變動(dòng)；

（五）因其他出資人出資額發(fā)生變動(dòng)，造成國(guó)有資本持股比例發(fā)生5％以上（含5％）變化的；

（六）主管財(cái)政部門認(rèn)定的其他變動(dòng)情形。

第十四條金融類企業(yè)申辦產(chǎn)權(quán)變動(dòng)登記屬于第十三條第（一）項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)于工商行政管理部門核準(zhǔn)變動(dòng)登記后30個(gè)工作日內(nèi)，向主管財(cái)政部門申辦產(chǎn)權(quán)變動(dòng)登記，并提交企業(yè)名稱、住所或法定代表人依法變更的相關(guān)文件和資料。

第十五條金融類企業(yè)申辦產(chǎn)權(quán)變動(dòng)登記屬于第十三條第（二）、（三）、（四）、（五）、（六）項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)自企業(yè)出資人作出決定或者有關(guān)部門批準(zhǔn)之日起30個(gè)工作日內(nèi)，向工商行政管理部門申請(qǐng)變更登記前，向主管財(cái)政部門申辦產(chǎn)權(quán)變動(dòng)登記。金融類企業(yè)應(yīng)提交下列文件和資料：

（一）企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證；

（二）企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)登記申報(bào)表；

（三）相關(guān)部門批準(zhǔn)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)行為的文件；

（四）由出資人公司股東會(huì)（董事會(huì)）決議及有關(guān)部門批準(zhǔn)國(guó)有資本額增減變動(dòng)的文件；

（五）企業(yè)章程和《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件；

（六）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的產(chǎn)權(quán)變動(dòng)時(shí)的驗(yàn)資報(bào)告，其中：以貨幣投資的應(yīng)當(dāng)附銀行進(jìn)賬單，以實(shí)物、無形資產(chǎn)等非貨幣資產(chǎn)投資的應(yīng)當(dāng)提交資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的核準(zhǔn)文件或備案證明；

（七）企業(yè)國(guó)有資本出資人發(fā)生變動(dòng)的，提交新加入的出資人的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，其中，國(guó)有資本出資人還應(yīng)當(dāng)提交產(chǎn)權(quán)登記證復(fù)印件；

（八）通過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的，提交產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)出具的轉(zhuǎn)讓國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的交易憑證；

（九）發(fā)生變動(dòng)事項(xiàng)后最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告；

（十）主管財(cái)政部門認(rèn)定須提交的其他有關(guān)文件、資料等。

第四章產(chǎn)權(quán)注銷登記

第十六條金融類企業(yè)發(fā)生下列情形之一的，須向主管財(cái)政部門申辦產(chǎn)權(quán)注銷登記：

（一）解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

（二）轉(zhuǎn)讓全部國(guó)有產(chǎn)權(quán)或改制后不再設(shè)置國(guó)有股權(quán)；

（三）由金融類國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)榉墙鹑陬悋?guó)有企業(yè)；

（四）主管財(cái)政部門認(rèn)定的其他需要注銷國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形。

第十七條金融類企業(yè)解散的，應(yīng)當(dāng)自出資人或上級(jí)單位批準(zhǔn)之日起30個(gè)工作日內(nèi)，由集團(tuán)（或控股）公司或清算機(jī)構(gòu)向主管財(cái)政部門申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)注銷登記。

企業(yè)被依法撤消的，應(yīng)當(dāng)自政府有關(guān)部門決定之日起30個(gè)工作日內(nèi)，向主管財(cái)政部門申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)注銷登記。

企業(yè)被依法宣告破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)自法院裁定之日起60個(gè)工作日內(nèi)，向主管財(cái)政部門申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)注銷登記。

企業(yè)轉(zhuǎn)讓全部國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）或改制后不再設(shè)置國(guó)有股權(quán)的，或由金融類國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)榉墙鹑陬悋?guó)有企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)自企業(yè)出資人作出決定或有關(guān)部門批準(zhǔn)之日起30個(gè)工作日內(nèi)，向主管財(cái)政部門申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)注銷登記。

第十八條金融類企業(yè)申辦產(chǎn)權(quán)注銷登記的，應(yīng)當(dāng)向主管財(cái)政部門提交下列文件和資料：

（一）企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)注銷登記申報(bào)表；

（二）出資人公司股東會(huì)（董事會(huì)）和有關(guān)主管部門的決議及批準(zhǔn)文件，或政府有關(guān)部門責(zé)令關(guān)閉的文件，或法院宣告企業(yè)破產(chǎn)的裁定書；

（三）財(cái)產(chǎn)清查、清算報(bào)告以及國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告核準(zhǔn)文件或備案證明；

（四）國(guó)有產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）有償轉(zhuǎn)讓或整體改制的協(xié)議、方案；

（五）本企業(yè)的產(chǎn)權(quán)登記證正、副本和《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件；

（六）受讓企業(yè)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本；

（七）主管財(cái)政部門認(rèn)定須提交的其他文件或資料。

第十九條主管財(cái)政部門核準(zhǔn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)注銷登記后，應(yīng)收回產(chǎn)權(quán)登記證并注銷。

第五章監(jiān)督檢查

第二十條金融類企業(yè)應(yīng)當(dāng)于每年5月31日前，完成對(duì)上一年度企業(yè)本級(jí)及其各級(jí)子公司產(chǎn)權(quán)登記情況的監(jiān)督檢查工作，并向主管財(cái)政部門提交以下資料：

（一）上一年度財(cái)務(wù)報(bào)告；

（二）產(chǎn)權(quán)登記證副本和《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本；

（三）上一年度國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)報(bào)告書；

（四）主管財(cái)政部門認(rèn)定須提交的其他文件或資料。

第二十一條金融類企業(yè)提交的反映上一年度國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)情況的報(bào)告書應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）國(guó)有資本金實(shí)際到位和增減變動(dòng)情況；

（二）國(guó)有資本的分布及結(jié)構(gòu)變化，包括企業(yè)對(duì)外投資和投資收益情況；

（三）企業(yè)本級(jí)及子公司發(fā)生產(chǎn)權(quán)變動(dòng)以及辦理相應(yīng)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)登記情況；

（四）企業(yè)本級(jí)及子公司提供擔(dān)保及資產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)凍結(jié)等產(chǎn)權(quán)或有變動(dòng)事項(xiàng)；

（五）主管財(cái)政部門認(rèn)定須說明的其他問題。

第二十二條下級(jí)主管財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)于每年5月31日前，編制并向上級(jí)主管財(cái)政部門報(bào)送上一年度本級(jí)金融類企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記年度匯總表與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)狀況的分析報(bào)告。

第六章產(chǎn)權(quán)登記管理

第二十三條任何單位和個(gè)人不得偽造、涂改、出借、出租或出售產(chǎn)權(quán)登記機(jī)關(guān)審核頒發(fā)的金融類企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證，若有遺失或毀壞的，應(yīng)向原核發(fā)產(chǎn)權(quán)登記證的產(chǎn)權(quán)登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)。

第二十四條金融類企業(yè)應(yīng)保證申報(bào)材料的全面真實(shí)有效，按規(guī)定填寫相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)登記報(bào)表，并在規(guī)定期限內(nèi)向主管財(cái)政部門如實(shí)申報(bào)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記、變更和注銷的有關(guān)文件資料。

如本辦法要求申辦企業(yè)提交的原件材料為孤本的，可以以復(fù)印件代替。復(fù)印件必須經(jīng)申辦企業(yè)經(jīng)辦人簽字，加蓋單位公章，財(cái)政部門經(jīng)與原件核準(zhǔn)無誤后，方可作為產(chǎn)權(quán)登記的合法有效材料提交。

第二十五條主管財(cái)政部門和金融類企業(yè)應(yīng)當(dāng)妥善保管企業(yè)申辦國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記的文件和資料，并建立產(chǎn)權(quán)登記檔案。

金融類企業(yè)的產(chǎn)權(quán)登記主管財(cái)政部門發(fā)生變更的，原產(chǎn)權(quán)登記管轄機(jī)關(guān)須將該企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記檔案材料整理、歸并后移交新的產(chǎn)權(quán)登記管轄機(jī)關(guān)。

第二十六條省級(jí)主管財(cái)政部門可依據(jù)本辦法制定本級(jí)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理的工作程序，并報(bào)財(cái)政部備案。

第七章法律責(zé)任

第二十七條金融類企業(yè)在辦理產(chǎn)權(quán)登記過程中，有下列行為之一的，由主管財(cái)政部門責(zé)令其改正。情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位給予通報(bào)批評(píng)，可以處以10萬元以下的罰款，并提請(qǐng)政府有關(guān)部門對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員按照規(guī)定給予紀(jì)律處分：

（一）在規(guī)定期限內(nèi)不辦理產(chǎn)權(quán)登記的；

（二）隱瞞真實(shí)情況未如實(shí)辦理產(chǎn)權(quán)登記的；

（三）不按規(guī)定提交產(chǎn)權(quán)登記年度匯總表和產(chǎn)權(quán)變動(dòng)狀況分析報(bào)告的；

（四）偽造、涂改、出賣或者出借產(chǎn)權(quán)登記證的。

第二十八條各級(jí)財(cái)政部門及專員辦工作人員在辦理產(chǎn)權(quán)登記中應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本辦法，不得玩忽職守、濫用職權(quán)。對(duì)嚴(yán)重違反本辦法的相關(guān)責(zé)任人應(yīng)給予紀(jì)律處分。

第二十九條金融資產(chǎn)管理公司接受其他國(guó)有金融類企業(yè)剝離自辦實(shí)體和股權(quán)資產(chǎn)的，應(yīng)按本辦法及時(shí)辦理國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)。

本辦法所指金融資產(chǎn)管理公司僅指中國(guó)華融資產(chǎn)管理公司、中國(guó)長(zhǎng)城資產(chǎn)管理公司、中國(guó)東方資產(chǎn)管理公司和中國(guó)信達(dá)資產(chǎn)管理公司。

第三十條本辦法自20**年1月1日起施行。