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1馬克思經(jīng)濟學的非正式制度理論

以“社會人”為出發(fā)點，以勞動價值論為理論基礎(chǔ)，唯物史觀和唯物辯證法的制度分析方法是馬克思經(jīng)濟學所使用的基本方法之一，馬克思的經(jīng)濟理論從本質(zhì)上可被看作是一種制度經(jīng)濟學理論。對制度的研究是馬克思主義經(jīng)濟學的重點，也是特點。他把制度看作一種內(nèi)生變量，納入經(jīng)濟社會發(fā)展的分析框架，從“生產(chǎn)方式→生產(chǎn)關(guān)系→上層建筑”的邏輯主線闡述人類社會制度的歷史變遷。在西方經(jīng)濟學看來，馬克思忽略了非正式制度，其制度經(jīng)濟學的研究重點是經(jīng)濟制度等正式制度。事實上這是一種誤解。他把非正式制度看作上層建筑范疇，討論了它們與經(jīng)濟制度等正式制度以及經(jīng)濟社會發(fā)展的關(guān)系。他沒有對非正式制度下過定義，但其對經(jīng)濟倫理、意識形態(tài)等領(lǐng)域的研究涉及非正式制度的多項內(nèi)容，在馬克思經(jīng)濟學的科學體系中占有一定的地位。

1.1非正式制度的起源和本質(zhì)

馬克思認為，非正式制度先于正式制度產(chǎn)生，習俗等非正式制度起源于人類的誕生，道德等非正式制度形成較晚，它們都伴隨著人類社會歷史的發(fā)展而發(fā)展。作為與動物的本質(zhì)區(qū)別，人類在通過勞動能動的改造世界的過程中，產(chǎn)生了經(jīng)常具有集體性質(zhì)的非正式制度。早期的非正式制度主要是協(xié)調(diào)集體成員內(nèi)部及人與自然之間的關(guān)系。如在原始社會，作為對自然的崇拜和探索，祭祀活動是一種制約、凝聚集體力量的行為。馬克思還發(fā)現(xiàn)，雖然生產(chǎn)力的發(fā)展是非正式制度發(fā)展的前提條件，但非正式制度與生產(chǎn)力的發(fā)展并非總是同步的，非正式制度有時候會滯后或超前于生產(chǎn)力的發(fā)展。如處于奴隸制社會的古希臘的生產(chǎn)力水平遠落后于現(xiàn)代資本主義，但其文化繁榮至今令人贊嘆。馬克思認為非正式制度的本質(zhì)是生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑層面的范疇。他看到了生產(chǎn)力和經(jīng)濟基礎(chǔ)對非正式制度的決定作用，同時也強調(diào)非正式制度的反作用，從根本上闡明了非正式制度變遷及其對經(jīng)濟發(fā)展的影響。例如，馬克思把意識形態(tài)這一非正式制度看作是適應(yīng)一定經(jīng)濟基礎(chǔ)和政治制度的“觀念的上層建筑”，超越的根本途徑在于實踐。他還認為道德是反映一定經(jīng)濟基礎(chǔ)的社會意識形態(tài)和行為規(guī)范，調(diào)節(jié)著人與人以及人與社會之間在改造客觀物質(zhì)世界實踐中的各種關(guān)系。

1.2非正式制度、正式制度和經(jīng)濟發(fā)展

馬克思把社會制度區(qū)分為兩個層次，第一層次是表現(xiàn)為生產(chǎn)關(guān)系并起決定作用的經(jīng)濟制度，第二層次是表現(xiàn)為上層建筑并起反作用的政治制度和文化制度。前者是正式制度，后者包含文化等非正式制度和法律、政治等正式制度。后者先于前者產(chǎn)生，但其立足于前者才能發(fā)展。二者互相影響，密不可分，共同作用于生產(chǎn)力的發(fā)展和生產(chǎn)關(guān)系的變遷。當二者相融的時候，非正式制度對經(jīng)濟發(fā)展起到整合、凝聚、教育、規(guī)范等積極作用；否則，非正式制度將對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生一定的消極作用。

1.3非正式制度變遷

馬克思的非正式制度變遷理論主要是為了輔助正式制度變遷理論，來闡釋人類社會變遷的規(guī)律和演變走向。他認為非正式制度對制度變遷所起的作用不是根本性的，非正式制度變遷的承擔者是具有社會屬性的個體組成的階級。生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟基礎(chǔ)與上層建筑之間的矛盾影響到處于不同利益群體的階級當中，這種矛盾主要通過階級斗爭來解決，一般是革命式演變。人的全面發(fā)展是非正式制度變遷的最終目標。變遷的根本原因是以科技進步為核心要素的生產(chǎn)力的發(fā)展，直接原因是階級矛盾。馬克思制度變遷理論的主要目的，是尋求人類社會整體制度變化發(fā)展的規(guī)律，說明經(jīng)濟發(fā)展對制度變遷的作用以及制度變遷對經(jīng)濟發(fā)展的反作用。

2西方經(jīng)濟學的非正式制度理論

以“經(jīng)濟人”為出發(fā)點，以主觀效用價值論等為理論基礎(chǔ)，西方經(jīng)濟學主要采用以邊際替代方法指導的假設(shè)-演繹-實證的靜態(tài)分析方法，闡述非正式制度的基本原理。西方經(jīng)濟學非正式制度理論的研究涉及多個學派，限于篇幅，每個學派僅選擇若干個代表人物的思想來介紹。在諾斯以前，已有多位經(jīng)濟學家的研究涉及非正式制度的一個或多個方面，但是它們一般被隱含在對制度的研究當中。

2.1古典經(jīng)濟學的非正式制度理論

受亞里士多德和休謨等人倫理、美德、仁愛和同情等思想的影響，斯密多次提到非正式制度在國民財富創(chuàng)造中的重要作用，他將慎重、勤勉、節(jié)約、同情、良心和自愛等看作市場經(jīng)濟秩序不可缺乏的倫理道德基礎(chǔ)，認為社會分工是非正式制度演化的結(jié)果。馬爾薩斯認為人類應(yīng)該由擁有相同點的習俗和政府來管理。穆勒闡述了習俗、慣例對市場競爭、產(chǎn)品分配和地租的重要影響。韋伯采用歷史演繹的方法論，闡述習俗、歷史、語言等非正式制度與體制等正式制度密不可分的關(guān)系，但其理論體系中的非正式制度主要是指宗教，認為宗教信仰的虔誠是人們在感性層面的理性選擇，可以促進資本主義向前發(fā)展。

2.2新古典經(jīng)濟學的非正式制度理論

該學派認為經(jīng)濟人是一種脫離現(xiàn)實觀念的人，在偏好、制度等既定的前提下，把價格機制作為核心，采用邊際替代法、成本收益比較法和均衡分析等方法論研究非正式制度。其中，馬歇爾較早意識到社會文化、理想和宗教等非正式制度與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系，認為具有相同文化背景、價值觀念和行為規(guī)范的經(jīng)濟主體，彼此間信任程度較高，有利于實現(xiàn)高度合作，地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展是區(qū)域社會力量和經(jīng)濟力量合作的結(jié)果。

2.3制度經(jīng)濟學的非正式制度理論

2.3.1舊制度主義的非正式制度理論

基于對新古典經(jīng)濟學采用的靜態(tài)均衡分析方法的批判，該學派主要采用進化論、實用主義哲學和歷史主義等方法論，強調(diào)“歷史演進”，重視資本主義體制內(nèi)部不同經(jīng)濟集團的利益沖突，看到了技術(shù)變化引起的社會、心理、文化等非正式制度的演變。作為社會心理學派的創(chuàng)始人，凡勃倫認為歷史是進化或演進的，受到非經(jīng)濟因素制約的經(jīng)濟制度只是它所依存的文化體系的一個組成部分。他把制度理解為“流行的生活方式”、“廣泛存在的社會習慣”等。他認為法律和經(jīng)濟制度等正式制度受到非正式制度的約束，思想和習慣等非正式制度是制度的核心，非正式制度演化成各種制度。非正式制度同正式制度一樣，經(jīng)歷多個階段動態(tài)的且不可預(yù)期結(jié)果的演進。非正式制度不是個體選擇，而是歷史演化的結(jié)果。源于對人類習慣和本性的考察，他認為經(jīng)濟變遷中以技術(shù)和利益集團對抗為主要原因的推動導致不總是向進步方向發(fā)展的制度變遷，改變了人類的思維習慣，思維習慣同時也反作用于經(jīng)濟變遷。作為社會法律學派的創(chuàng)始人，康芒斯認為制度起源于強迫的社會關(guān)系和自我意識。他首次區(qū)分了正式制度和非正式制度，用法律這一正式制度的觀點來闡釋社會的各種經(jīng)濟關(guān)系。他認為社會組織由多種交易組成，包括沖突、依存和秩序三個方面的交易關(guān)系反映了人與人之間的關(guān)系，各種利益沖突只能通過法律制度得到解決。雖然注重法律等正式制度在經(jīng)濟活動中的作用，但是他對習俗等非正式制度的作用也有不少關(guān)注。他認為制度可以理解為集體行動控制個體行動，指出傳統(tǒng)、習俗和惰性等可能制約集體行動，并把美德和倫理等非正式制度看作制度的關(guān)鍵。他重點探討了習俗在制度變遷中的作用，闡釋了集體行動控制力的執(zhí)行者問題，當執(zhí)行者改變時，制度變遷隨即發(fā)生。

2.3.2新制度主義的非正式制度理論

采用制度和技術(shù)二分的方法論，艾爾斯的工具價值理論強調(diào)人的主動性和創(chuàng)造力。他認為科學事實指引的人的行為是理性的，而由過去的態(tài)度和信仰指引的人的行為是非理性的，教育可以在一定程度上消除制度的消極影響。他認為制度的核心是倫理道德、思想習慣和文化傳統(tǒng)等非正式制度。人性是人們遵循的非正式制度的產(chǎn)物，社會的發(fā)展離不開非正式制度。各種非正式制度經(jīng)過演變，會形成固定的文化。這種固定的文化而非成本和收益分析理應(yīng)成為經(jīng)濟學研究的核心。他提出技術(shù)進步和源于文化、習俗的制度是社會中存在的兩套不同的價值體系，前者的影響更加深遠。技術(shù)發(fā)展推動制度變遷，但其中的關(guān)鍵應(yīng)該是形成一種把技術(shù)發(fā)展看作經(jīng)濟發(fā)展核心的新的思維方式。

2.3.3新制度經(jīng)濟學派的非正式制度理論

該學派的研究主要是基于經(jīng)濟人、有限理性、不完全信息和機會主義等假設(shè)，并以利潤最大化、主觀效用和博弈論等為理論基礎(chǔ)。該學派的非正式制度變遷理論主要是輔助正式制度變遷理論，在資本主義制度框架下構(gòu)建一個立足經(jīng)驗史實的理論體系，把技術(shù)、市場規(guī)模、人口和產(chǎn)品等外生變量看作誘因，認為制度變遷是個體追求功利的結(jié)果，以此來解釋經(jīng)濟績效?？扑沟於诵轮贫冉?jīng)濟學的基礎(chǔ)，但諾斯對非正式制度的研究最多，他的研究主要是基于生產(chǎn)力→技術(shù)→分工→經(jīng)濟活動方式→交易（費用）→產(chǎn)權(quán)（制度）結(jié)構(gòu)（生產(chǎn)關(guān)系）的思路。非正式制度（或稱非正式約束）的概念由諾斯在1981年首次提出，指人們在長期交往過程中無意識形成的行為規(guī)則，包含風俗習慣、意識形態(tài)、道德觀念等。他認為非正式制度與正式制度以及實施機制共同構(gòu)成制度，非正式制度是制度產(chǎn)生和變遷的關(guān)鍵，人們的行為主要受非正式制度制約，非正式制度要和正式制度相容，才能發(fā)揮一定的積極作用。非正式制度變遷的主體是追求財富或效用最大化的個體，變遷的根本動力在于個人基于成本收益分析所追求的利益最大化。正式制度可以直接移植或快速變遷，而非正式制度由于具有長期性、漸進性、遺傳性等特征，很難直接移植，其變遷一般是漸進式的，需要較長時間。因為作為過去和未來的連接，非正式制度變遷具有路徑依賴的特征。諾斯認為，非正式制度是路徑依賴的主要來源。非正式制度本身以及在其影響下與現(xiàn)有制度依存的既得利益集團總是努力去維持現(xiàn)狀，這是路徑依賴的兩個主要原因。諾斯和凡勃倫都認為有些非正式制度可以像遺產(chǎn)一樣被繼承或發(fā)展，這也可以從另外一個側(cè)面解釋非正式制度較難形成，但是一旦形成便較難變遷的原因。尤其值得一提的是，諾斯非正式制度理論的特色之一在于以經(jīng)驗學習、信念、偏好等非正式制度為橋梁，探討了認知科學和經(jīng)濟學之間的關(guān)系，力圖分析人在面對不確定時進行選擇并經(jīng)常相信自己的行為的原因。

2.3.4比較制度分析學派的非正式制度理論

由于新古典分析框架的限制，諾斯意識到非正式制度的演進性質(zhì)是制度變遷漸進性的主要原因，但是無法進一步深入研究。格雷夫引入博弈論思想，采用歷史比較制度分析的方法論，對諾斯的研究進行了拓展，探討了文化傳統(tǒng)、路徑依賴和制度績效的交互關(guān)系，深入論證了非正式制度與制度變遷的關(guān)系。他指出文化傳統(tǒng)、家族關(guān)系等非正式制度在社會發(fā)展演化進程中發(fā)揮著重要作用?；诓┺恼撘暯牵嗄静龔┠：苏街贫群头钦街贫鹊膮^(qū)分界限，側(cè)重從非正式制度角度認為“制度是關(guān)于博弈如何進行的共有信念的一個自我維系系統(tǒng)?！彼阎贫汝U釋為參與人自發(fā)實施的在策略互動中選擇的內(nèi)生變量，認為參與人集體修正自身的信念，他們的決策反過來也會反作用于制度。他還從理論、實證及政策等層面，闡述了文化、信仰等非正式制度與法律等正式制度之間的關(guān)系，論證了制度在個人選擇與經(jīng)濟運行中的作用。

3馬克思經(jīng)濟學與西方經(jīng)濟學非正式制度理論的比較及啟示

兩大理論體系不是對立的，也有一些相同或相似之處。比如說，二者都立足于現(xiàn)實，發(fā)現(xiàn)了非正式制度在經(jīng)濟發(fā)展中的作用，研究目標都是為了找到更有效率的制度。當然，二者之間也有不少差異，下面將選取幾個方面進行比較分析。

3.1比較

3.1.1方法論的比較

馬克思在剖析資本主義制度的前提下，采用唯物辯證法和唯物史觀指導下的歷史-邏輯-實證的動態(tài)經(jīng)濟分析方法，主要是定性分析，認為非正式制度的產(chǎn)生與變遷及其經(jīng)濟功能的發(fā)揮，是一個動態(tài)的生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟基礎(chǔ)與上層建筑交互發(fā)生作用的過程，其中發(fā)揮核心作用的是技術(shù)進步，其理論體系具有相當?shù)倪壿嫼蜕疃?。西方?jīng)濟學是在假定現(xiàn)行資本主義制度合理的前提下，采用邊際替代方法指導的假設(shè)-演繹-實證的靜態(tài)分析方法，主要是定量分析，對某些表象的、阻礙經(jīng)濟運行的非正式制度進行修正，在資本主義制度的框架下預(yù)先假設(shè)若干既定條件，通過邏輯演繹，不斷修正得出的結(jié)論，以使其符合現(xiàn)實情況。這種分析方法難以從根本上揭示非正式制度變遷及其經(jīng)濟功能發(fā)揮的動態(tài)、辯證關(guān)系，使其理論體系具有根本性的不足。

3.1.2非正式制度的本質(zhì)和起源

馬克思和西方經(jīng)濟學都是以人為出發(fā)點，基于經(jīng)濟利益對非正式制度問題展開研究，但二者存在本質(zhì)的區(qū)別。馬克思把人看作社會關(guān)系的總和，強調(diào)對個人物質(zhì)利益的科學規(guī)定與現(xiàn)實分析，認為個人利益的實現(xiàn)并非個人理性選擇的結(jié)果，而是受其所處社會的生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系制約。因此，馬克思認為非正式制度起源于人類的生產(chǎn)實踐活動，其本質(zhì)是適應(yīng)一定生產(chǎn)力層次的生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑層面的范疇。西方經(jīng)濟學脫離社會現(xiàn)實，把人界定為抽象的、單個的經(jīng)濟人，僅僅偏重個人對利益最大化的成本收益分析及積極追求，認為個人利益的實現(xiàn)是歷史演化或個人理性選擇的結(jié)果。因此，西方經(jīng)濟學認為非正式制度起源于人類的理性選擇或歷史的演化，其本質(zhì)是追求自由和個人主義的規(guī)則或契約等。

3.1.3非正式制度變遷的根本動力

基于勞動價值論，馬克思認為只有勞動才創(chuàng)造價值，價值和剩余權(quán)均應(yīng)歸屬于勞動者擁有；基于邊際效用價值論，西方經(jīng)濟學認為資本、勞動力、土地和企業(yè)家等要素共同創(chuàng)造和分享價值，剩余權(quán)應(yīng)歸要素所有者或管理者擁有。兩個理論體系反映了不同階級的利益訴求和差別。馬克思認為生產(chǎn)力的發(fā)展是非正式制度變遷的根本動力，并把人的全面發(fā)展看作非正式制度變遷的終極目標，以此得出社會發(fā)展變遷的規(guī)律和走向。西方經(jīng)濟學把效率和交易費用作為核心概念，認為非正式制度變遷是個體追求效用最大化的結(jié)果，顯得比較膚淺。

3.2啟示

3.2.1注重非正式制度與正式制度的相容

非正式制度與正式制度密不可分，互相補充。非正式制度先于正式制度產(chǎn)生，是正式制度的基礎(chǔ)，但它一般不能替代正式制度。正式制度是非正式制度存在發(fā)展的重要保障，影響和制約著非正式制度的變遷路徑和方向。經(jīng)過變遷，有些非正式制度會轉(zhuǎn)化為“誘致性變遷型”的正式制度，有些非正式制度會消失或繼續(xù)演化。除了“誘致性變遷型”的正式制度，還有一類是人們有意識地直接設(shè)計的“強制性變遷型”的正式制度。非正式制度和正式制度相互制約，共同作用于社會中的個體行為和經(jīng)濟發(fā)展。當二者相容時，會約束、激勵個體行為從而節(jié)約交易成本，將促進生產(chǎn)力的發(fā)展。否則，將發(fā)揮消極作用，阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展。在現(xiàn)實中，正式制度變革一般通過行政或法律等手段較快地強制實現(xiàn)，而非正式制度變革很難同步進行。當舊的非正式制度與新的正式制度并存時可能較難融合甚至互斥，有時候舊的非正式制度甚至會扭曲或抵消新的正式制度帶來的收益。所以，政策制定者和決策者應(yīng)注重非正式制度和正式制度之間的關(guān)聯(lián)性，在強制性的正式制度變革前構(gòu)建緩沖機制，盡力避免二者不相容時帶來的消極影響。

3.2.2積極推動與生產(chǎn)力發(fā)展相適應(yīng)的非正式制度的變遷

現(xiàn)實中，人并不總是單單追求利益，還追求在集體或國家中的認同與歸屬。在其中，非正式制度起著不可忽視的作用。有些非正式制度可以直接對經(jīng)濟發(fā)展起作用，但是更多時候它是通過人在對經(jīng)濟發(fā)展起作用。由于無形性、不確定性等特征，非正式制度很難直接移植，其變遷一般是非強制性的漸進式演變，需要一定的時間過程。非正式制度與經(jīng)濟發(fā)展并非總是同步的，有時候會滯后或者超前于經(jīng)濟的發(fā)展?；谌说淖饔眉胺钦街贫茸冞w的時滯和漸進式特點，一般來說，政府應(yīng)該積極主動的進行引導，通過立法、教育和增加投資等途徑，促使一定的制度環(huán)境和經(jīng)濟秩序的形成，提高社會成員的綜合素質(zhì)，推動非正式制度變遷，適應(yīng)生產(chǎn)力的發(fā)展和生產(chǎn)關(guān)系的要求，提高經(jīng)濟績效。反過來，生產(chǎn)力的發(fā)展也會進一步推動非正式制度的變遷。

3.2.3客觀評價非正式制度在經(jīng)濟發(fā)展中的作用

非正式制度廣泛存在，對經(jīng)濟發(fā)展的各個領(lǐng)域都有一定程度的影響。它是影響經(jīng)濟發(fā)展的一個重要因素，但不是唯一因素。而且，其經(jīng)濟功能的發(fā)揮一般要與當時的生產(chǎn)力發(fā)展水平相適應(yīng)，并與已有的正式制度相容。因包含宗教、習俗、習慣等多個組成部分，它還是一個復(fù)雜的系統(tǒng)，對經(jīng)濟發(fā)展的影響不是恒定的而是動態(tài)變化的，而且所起的作用也不總是積極的。如中國擁有豐富的非正式制度資源，歷來重視倫理道德、習俗、信任等非正式制度，強調(diào)并引導個人對集體和國家利益的服從。直至今天，中國特色的非正式制度都在經(jīng)濟社會發(fā)展中起到凝聚力量、激勵個體等積極作用。但是由于資源的稀缺性和資源占有權(quán)力的差異等原因，政治或企業(yè)中的“裙帶”關(guān)系、不當?shù)霓r(nóng)村宗親觀念對經(jīng)濟發(fā)展起著一定的消極作用。客觀評價非正式制度在經(jīng)濟發(fā)展中的作用，有利于挖掘非正式制度的內(nèi)涵、潛力，注意引導并發(fā)揮其積極作用，避免或減少其消極作用。

3.2.4借鑒兩大理論體系的科學之處，創(chuàng)新發(fā)展馬克思經(jīng)濟學的非正式制度理論。

由于理論基礎(chǔ)、方法論等差異，馬克思比西方經(jīng)濟學的非正式制度理論更具科學性和系統(tǒng)性。但是兩大理論體系各有千秋。以非正式制度變遷理論為例，馬克思側(cè)重宏觀動態(tài)層面，忽視了微觀靜態(tài)層面，導致其分析框架的現(xiàn)實操作性受到質(zhì)疑。諾思的研究主要涉及短期經(jīng)濟規(guī)律，在一定程度上能夠彌補馬克思理論的不足。科學地評判、合理地借鑒西方經(jīng)濟學的非正式制度理論，有助于創(chuàng)新發(fā)展馬克思經(jīng)濟學的非正式制度理論。

4結(jié)語

我們應(yīng)基于現(xiàn)實的生產(chǎn)力發(fā)展水平和已有的正式制度，以馬克思經(jīng)濟學的非正式制度理論來指導我國依法治國等相關(guān)實踐活動。經(jīng)過30多年的改革開放，我國的市場化程度不斷深入，目前國家也強調(diào)科學、和諧、可持續(xù)等發(fā)展觀，經(jīng)濟發(fā)展是根本和基礎(chǔ)，但是應(yīng)注重經(jīng)濟社會環(huán)境等協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。集中國家資源，推動意識形態(tài)、信任、倫理道德等非正式制度的變遷與創(chuàng)新，構(gòu)建完備有效的正式制度與非正式制度相容的制度體系和懲罰機制，節(jié)約交易成本，應(yīng)該成為其中不可或缺的部分。

作者：張美云 單位：西北大學經(jīng)濟管理學院