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編者按：本論文主要從中國(guó)工業(yè)化的技術(shù)來(lái)源和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)；勞動(dòng)資源與技術(shù)選擇等進(jìn)行講述，包括了工業(yè)化是一個(gè)科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明不斷推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過(guò)程\發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)向發(fā)展中國(guó)家包括中國(guó)轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)，并不是簡(jiǎn)單的產(chǎn)業(yè)搬家、我國(guó)產(chǎn)業(yè)逐漸實(shí)現(xiàn)向高層次、高技術(shù)的產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的推進(jìn)和升級(jí)等，具體資料請(qǐng)見：

中國(guó)從20世紀(jì)70年實(shí)行改革開放以來(lái)，工業(yè)化進(jìn)程迅速加快，而支撐著工業(yè)發(fā)展的工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)狀況也發(fā)生了巨大的變化?？梢哉f(shuō)沒(méi)有工業(yè)技術(shù)進(jìn)步，就不可能有中國(guó)工業(yè)化令人矚目的輝煌業(yè)績(jī)。同時(shí)，也必須看到，中國(guó)是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，工業(yè)技術(shù)進(jìn)步必然在很大程度上是對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家已有技術(shù)的模仿和從發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)轉(zhuǎn)移。當(dāng)然，這種模仿和轉(zhuǎn)移不可能是完全的照搬和簡(jiǎn)單移植，其中也包含了一定程度的技術(shù)創(chuàng)新。而且，隨著工業(yè)化的不斷深化，技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵性作用將日益突出。當(dāng)前，一方面，中國(guó)的工業(yè)發(fā)展將越來(lái)越必須以更多自身的技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)，另一方面，工業(yè)技術(shù)水平的相對(duì)低下又是中國(guó)工業(yè)發(fā)展的最大障礙因素之一，所以，工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的活躍和工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高正在成為中國(guó)工業(yè)發(fā)展和整個(gè)中國(guó)工業(yè)化進(jìn)程中的一個(gè)極為重要的戰(zhàn)略問(wèn)題。

一、中國(guó)工業(yè)化的技術(shù)來(lái)源和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)

工業(yè)化是一個(gè)科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明不斷推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過(guò)程。科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步不僅使工業(yè)生產(chǎn)手段不斷革新，而且使工業(yè)發(fā)展空間日益拓寬。每當(dāng)現(xiàn)有的工業(yè)生產(chǎn)手段被普遍采用，工業(yè)發(fā)展空間趨于飽和，即在現(xiàn)有技術(shù)層次上已有的工業(yè)部門已經(jīng)成熟，增長(zhǎng)動(dòng)力減弱，就產(chǎn)生了對(duì)新的技術(shù)革命的需要。只有革命性的技術(shù)進(jìn)步才能推動(dòng)工業(yè)結(jié)構(gòu)的根本性提升和產(chǎn)業(yè)空間的大幅度擴(kuò)展。從世界各國(guó)工業(yè)化的進(jìn)程看，工業(yè)技術(shù)進(jìn)步的來(lái)源大致分為兩類：一類是原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新，即技術(shù)進(jìn)步主要依靠本國(guó)的自創(chuàng)，表現(xiàn)為擁有大量的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別是核心技術(shù)；另一類是擴(kuò)散性技術(shù)，即技術(shù)進(jìn)步主要依靠對(duì)其他國(guó)家已有技術(shù)的模仿和學(xué)習(xí)，當(dāng)然也可以購(gòu)買，通常表現(xiàn)為擁有較少的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，特別是不掌握產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)，但可以通過(guò)接受其他國(guó)家的產(chǎn)業(yè)技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)。

在各國(guó)的工業(yè)化過(guò)程中，任何國(guó)家都不可能完全依靠本國(guó)的原發(fā)性技術(shù)而不接受其他國(guó)家的技術(shù)擴(kuò)散。中國(guó)經(jīng)濟(jì)是世界經(jīng)濟(jì)的組成部分，中國(guó)工業(yè)化是人類社會(huì)工業(yè)化進(jìn)程的組成部分，中國(guó)工業(yè)化的技術(shù)進(jìn)步也必然要依靠上述兩個(gè)來(lái)源。但是，由于中國(guó)是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，從世界產(chǎn)業(yè)發(fā)展的全球布局看，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力。所以迄今為止，我國(guó)大多數(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)來(lái)源主要都是西方國(guó)家的產(chǎn)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散，也就是說(shuō)，西方產(chǎn)業(yè)向我國(guó)的轉(zhuǎn)移和西方產(chǎn)業(yè)技術(shù)向我國(guó)的擴(kuò)散，是現(xiàn)階段我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的主要內(nèi)容。當(dāng)然，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和技術(shù)擴(kuò)散的過(guò)程中，我國(guó)并不是完全被動(dòng)的，其中也包含著大量的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。但是，不可否認(rèn)的是，在中國(guó)工業(yè)化的現(xiàn)階段，承接發(fā)達(dá)國(guó)家的轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)和吸收發(fā)達(dá)國(guó)家的擴(kuò)散技術(shù)是我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的基本途徑。

發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)向發(fā)展中國(guó)家包括中國(guó)轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)，并不是簡(jiǎn)單的產(chǎn)業(yè)搬家。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)依托是產(chǎn)業(yè)分解和產(chǎn)業(yè)融合。即發(fā)達(dá)國(guó)家通常是將產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行分解，然后把一部分生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家（具體的形式有直接投資、生產(chǎn)外包、設(shè)備供應(yīng)等），以實(shí)現(xiàn)國(guó)際間的生產(chǎn)分工和資源配置。同時(shí)，所分解的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)又可以同發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行連接，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)融合，以開拓更大的需求空間。所以，當(dāng)中國(guó)以承接發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的方式加快工業(yè)化進(jìn)程的時(shí)候，也就日益深入地參與進(jìn)全球產(chǎn)業(yè)分工體系，并對(duì)世界產(chǎn)業(yè)發(fā)展做出巨大的貢獻(xiàn)。

一個(gè)國(guó)家在全球產(chǎn)業(yè)分工體系中的地位，決定了其技術(shù)進(jìn)步路線和技術(shù)選擇的基本特征。眾所周知，在國(guó)際產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)業(yè)分工的條件下，中國(guó)的要素資源稟賦特征決定了在現(xiàn)階段，在中低檔產(chǎn)品生產(chǎn)以及在加工制造業(yè)的中低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)(特別是組裝)上的低成本、低價(jià)格，是中國(guó)產(chǎn)業(yè)參與國(guó)際分工和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)很大優(yōu)勢(shì)。在這方面，中國(guó)的許多產(chǎn)業(yè)在進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)時(shí)幾乎是“所向無(wú)敵”的，這直接表現(xiàn)為在中國(guó)加工生產(chǎn)的工業(yè)制成品占國(guó)際市場(chǎng)的份額迅速上升。

但是，中國(guó)不能長(zhǎng)期處于低端產(chǎn)業(yè)、低附加值的國(guó)際分工地位。而且，實(shí)際上，在競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中，中國(guó)的許多企業(yè)已經(jīng)越來(lái)越體會(huì)到，隨著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)技術(shù)向中國(guó)的大量轉(zhuǎn)移，市場(chǎng)飽和和利潤(rùn)攤薄是不可抗拒的趨勢(shì)。要形成持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)力和保持持續(xù)增長(zhǎng)的空間，就必須在技術(shù)創(chuàng)新上有新的作為，即把產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基點(diǎn)放在技術(shù)創(chuàng)新特別是發(fā)展具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)以至擁有核心技術(shù)的基礎(chǔ)之上。在中國(guó)已經(jīng)經(jīng)歷了20多年的持續(xù)快速增長(zhǎng)的今天，各類產(chǎn)業(yè)（無(wú)論是成熟產(chǎn)業(yè)還是新興產(chǎn)業(yè)）都面臨著技術(shù)進(jìn)步的艱巨任務(wù)。中國(guó)工業(yè)化的進(jìn)程已經(jīng)走到了必須更多得以技術(shù)創(chuàng)新為持續(xù)動(dòng)力的深度發(fā)展階段。所以，我們可以看到，在中國(guó)特別是沿海地區(qū)，越來(lái)越多的產(chǎn)業(yè)正在出現(xiàn)逐漸向高層次、高技術(shù)價(jià)值鏈推進(jìn)的趨勢(shì)。中國(guó)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)越來(lái)越活躍。

中國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的活躍，可以從近年來(lái)我國(guó)專利申請(qǐng)量的增長(zhǎng)得以反映。據(jù)有關(guān)部門分析，目前我國(guó)已經(jīng)跨入專利申請(qǐng)大國(guó)行列。自1985年我國(guó)正式實(shí)施專利法以來(lái)，我國(guó)的專利申請(qǐng)總量已達(dá)到190多萬(wàn)件。我國(guó)的年專利申請(qǐng)量由1985年的14372件，逐年攀升至2002年的252631件，年平均增長(zhǎng)速度為18.4%。在2003年，這一數(shù)字又上升為308487件，比上一年增長(zhǎng)22.1%。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織最新的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，2001年，在同時(shí)保護(hù)發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三類專利的27個(gè)國(guó)家中，我國(guó)專利年申請(qǐng)量排在日本、德國(guó)之后，位居第3。這一國(guó)際排位雖然僅比1985年前移兩位，但我國(guó)專利年申請(qǐng)總量已由最初的只占日本的四十分之一、德國(guó)的九分之一，分別提高到二分之一和三分之二。這說(shuō)明，我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入專利申請(qǐng)大國(guó)的行列，技術(shù)創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)地位明顯增強(qiáng)。除專利申請(qǐng)量始終保持高速增長(zhǎng)以外，我國(guó)的專利申請(qǐng)還出現(xiàn)了許多新現(xiàn)象。據(jù)了解，目前我國(guó)專利申請(qǐng)的類型分布日趨合理，在2003年，發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量首次接近實(shí)用新型專利申請(qǐng)，國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)量首次超過(guò)國(guó)外申請(qǐng)，職務(wù)申請(qǐng)也首次超過(guò)非職務(wù)申請(qǐng)。

我國(guó)20世紀(jì)80年代以來(lái)的工業(yè)化進(jìn)程主要體現(xiàn)為加工組裝業(yè)的迅速增長(zhǎng)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)的進(jìn)步首先表現(xiàn)為發(fā)達(dá)國(guó)家加工制造業(yè)技術(shù)向中國(guó)的大規(guī)模轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，使我國(guó)加工制造業(yè)生產(chǎn)能力迅速提高，產(chǎn)量大幅度增長(zhǎng)。進(jìn)入21世紀(jì)，我國(guó)裝備制造業(yè)的發(fā)展也出現(xiàn)了許多非常積極的現(xiàn)象。裝備工業(yè)被稱為整個(gè)工業(yè)的母機(jī)，是一個(gè)國(guó)家現(xiàn)代化的基礎(chǔ)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的集中表現(xiàn)。據(jù)有關(guān)部門提供的資料，中國(guó)“十五”（2001年——2005年）計(jì)劃提出，我國(guó)將依托重大工程，大力振興裝備制造業(yè)，提高重大項(xiàng)目的國(guó)產(chǎn)化率。例如，中國(guó)現(xiàn)在正加快大型燃?xì)廨啓C(jī)、船用曲軸、60萬(wàn)千瓦超臨界機(jī)組、循環(huán)流化床鍋爐等重大裝備的國(guó)產(chǎn)化研制工作。目前，在城市軌道交通、50萬(wàn)伏直流輸變電裝備、高技術(shù)含量船舶、環(huán)保設(shè)備等方面的研制工作已取得重要進(jìn)展。中國(guó)城市軌道設(shè)備本地化率可望提高到90%以上。在西電東輸工程中，國(guó)家總投資4億元配套安排了3個(gè)裝備國(guó)產(chǎn)化項(xiàng)目。中國(guó)于1983年提出了抓緊研制重大技術(shù)裝備，并積極推動(dòng)重大技術(shù)裝備研制工作的開展。十幾年來(lái)，在有關(guān)各部門的共同努力下，已累計(jì)完成了50多個(gè)重大成套設(shè)備，確保了70多個(gè)國(guó)家重點(diǎn)工程和重點(diǎn)技改工程的建設(shè)需要。有關(guān)資料表明，一般來(lái)講，國(guó)產(chǎn)化重大技術(shù)裝備都比進(jìn)口同類設(shè)備節(jié)約造價(jià)三分之一以上。在環(huán)保設(shè)備國(guó)產(chǎn)化中，一些國(guó)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)的城市污水成套處理設(shè)備已達(dá)到國(guó)外水平，其價(jià)格只是進(jìn)口產(chǎn)品的三分之一或五分之一。值得一提的是，在一些高新技術(shù)領(lǐng)域，中國(guó)已擁有了一些自主創(chuàng)新的成果。在第三代移動(dòng)通信領(lǐng)域，中國(guó)科學(xué)家提出的標(biāo)準(zhǔn)已被國(guó)際無(wú)線聯(lián)盟采納；在高清晰度彩電研制領(lǐng)域，中國(guó)也提出了自己的四套標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)家有關(guān)部門還表示，中國(guó)有選擇支持的重大裝備國(guó)產(chǎn)化研制，其成果項(xiàng)目將在三峽工程、西電東輸，以及2008年北京奧運(yùn)會(huì)上發(fā)揮重大作用。

問(wèn)題的實(shí)質(zhì)是，在中國(guó)工業(yè)化的進(jìn)程中，產(chǎn)業(yè)快速增長(zhǎng)和發(fā)展本身就表明廣義的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新（包括自創(chuàng)性技術(shù)和擴(kuò)散模仿性技術(shù)）取得了顯著的成就。但是，不可否認(rèn)，嚴(yán)格意義（狹義）的技術(shù)創(chuàng)新（以自創(chuàng)性技術(shù)創(chuàng)新為主的技術(shù)進(jìn)步）的不足卻是我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)突出問(wèn)題。這表現(xiàn)在：目前，雖然我國(guó)制造業(yè)已經(jīng)具有相當(dāng)大的規(guī)模，占GDP的35%以上，從業(yè)人員8000多萬(wàn)人，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中起到?jīng)Q定性的作用。但我國(guó)大多數(shù)制造企業(yè)是勞動(dòng)密集型，人均勞動(dòng)生產(chǎn)率低，僅為發(fā)達(dá)國(guó)家的1/30左右，而且主要停留在低附加值產(chǎn)品行業(yè)。此外，低水平生產(chǎn)能力過(guò)剩，設(shè)備利用率低，50%以上的生產(chǎn)能力閑置。我國(guó)制造業(yè)結(jié)構(gòu)也不完全合理，輕紡工業(yè)和家電工業(yè)等加工制造業(yè)有一定優(yōu)勢(shì)，但裝備制造業(yè)所占比重明顯低于工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家。研究和開發(fā)能力薄弱，大部分核心技術(shù)和關(guān)鍵設(shè)備依賴進(jìn)口，高端產(chǎn)品大多由合資企業(yè)生產(chǎn)。我們也許不能不承認(rèn)，從一定意義上說(shuō)，高產(chǎn)量、低層次、弱技術(shù)、少自創(chuàng)仍然是當(dāng)前我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本狀況。

二、勞動(dòng)資源與技術(shù)選擇

中國(guó)是世界人口最多的國(guó)家，勞動(dòng)力資源極為豐富，這一方面可以保證工業(yè)化過(guò)程中幾乎是無(wú)限的勞動(dòng)供給；另一方面，大量的過(guò)剩人口又使得就業(yè)壓力成為巨大的社會(huì)問(wèn)題。在這樣的要素稟賦條件下，中國(guó)勞動(dòng)力的市場(chǎng)價(jià)格將處于長(zhǎng)期低水平狀態(tài)。據(jù)廣東省等沿海加工工業(yè)集中地區(qū)的調(diào)查，近20年來(lái)，普通勞動(dòng)力的名義工資水平幾乎沒(méi)有什么變化（一般月收入僅為500-600元/人，甚至更低一些），這在世界其他國(guó)家的工業(yè)化過(guò)程中是極為罕見的。

正是大量勞動(dòng)力資源的無(wú)限供應(yīng)（而在現(xiàn)行國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序下，一般勞動(dòng)力的國(guó)際流動(dòng)受到嚴(yán)格限制），吸引了大量國(guó)際資本流入中國(guó)，在中國(guó)發(fā)展起巨大的加工制造業(yè)生產(chǎn)能力。所以，在中國(guó)制造的工業(yè)品產(chǎn)量占全世界總產(chǎn)量的比重迅速上升，從80年代的1%左右提高到目前的近5%，而且，這一趨勢(shì)還表現(xiàn)得十分強(qiáng)勁，將在一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)持續(xù)下去.大量生產(chǎn)的工業(yè)品不僅開拓了巨大的中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，也形成很大的出口能力和進(jìn)口需求。這使得中國(guó)從上世紀(jì)80年代以來(lái)貿(mào)易依存度就迅速提高，到2003年，中國(guó)進(jìn)出口總額占GDP的比重超過(guò)60%，而在進(jìn)出口貿(mào)易中，“加工貿(mào)易”和外商投資企業(yè)所占份額均占50%以上。這些現(xiàn)象在世界各大國(guó)中是非常少見的。它表明，中國(guó)必須通過(guò)更大規(guī)模地的資源國(guó)際配置，以工業(yè)品進(jìn)出口方式實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的國(guó)際再配置，才能解決要素稟賦狀況與產(chǎn)業(yè)技術(shù)性質(zhì)之間的突出矛盾。

正是由于上述原因，所以沒(méi)有人會(huì)否認(rèn)，中國(guó)工業(yè)化必須發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，而且實(shí)際上也正是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)自改革開放以來(lái)20多年的高速增長(zhǎng)。問(wèn)題是，正如本文前節(jié)所述，中國(guó)工業(yè)化的主要技術(shù)來(lái)源是西方產(chǎn)業(yè)技術(shù)的擴(kuò)散轉(zhuǎn)移，而西方產(chǎn)業(yè)技術(shù)所產(chǎn)生的要素稟賦條件同中國(guó)有很大的差別，所以，西方產(chǎn)業(yè)技術(shù)的基本特征是以資本替代勞動(dòng)，凡是比較“先進(jìn)”的產(chǎn)業(yè)技術(shù)大都具有資本密集的特點(diǎn)，而勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)通常是屬于比較“落后”產(chǎn)業(yè)。因?yàn)?，在西方發(fā)達(dá)國(guó)家的要素稟賦條件下，所謂技術(shù)進(jìn)步的主要經(jīng)濟(jì)學(xué)含義之一就是更多地使用資本來(lái)替代勞動(dòng)，從而表現(xiàn)為“勞動(dòng)生產(chǎn)率”（每單位時(shí)間的勞動(dòng)所創(chuàng)造的產(chǎn)品數(shù)量）的更大提高。因此，當(dāng)中國(guó)從西方引進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的時(shí)候就不可避免地會(huì)遇到一個(gè)突出的問(wèn)題：在西方發(fā)達(dá)國(guó)家要素稟賦條件下所產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)技術(shù)特征如何適應(yīng)中國(guó)的要素稟賦特征。如果不加改造地使用西方產(chǎn)業(yè)技術(shù)，就不可避免地同中國(guó)的要素稟賦條件發(fā)生矛盾：即，如果追求技術(shù)的“先進(jìn)性”，就會(huì)排斥更多的勞動(dòng)資源利用；如果要更多地使用豐富的勞動(dòng)力資源，就不利于“先進(jìn)技術(shù)”的運(yùn)用；而如果希望使用勞動(dòng)密集的先進(jìn)技術(shù)，這種產(chǎn)業(yè)技術(shù)又不曾在西方的要素稟賦條件下產(chǎn)生。因此，中國(guó)工業(yè)化即使是從西方工業(yè)化國(guó)家引進(jìn)和轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)技術(shù)，也必須根據(jù)中國(guó)要素稟賦的具體國(guó)情進(jìn)行適應(yīng)性的改造和創(chuàng)新，否則就會(huì)發(fā)生突出的不協(xié)調(diào)現(xiàn)象。從政策上說(shuō)，這就是既要接受西方發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)，又要解決如何充分利用中國(guó)豐富的勞動(dòng)力資源的問(wèn)題，反過(guò)來(lái)說(shuō)也就是，要解決如何在轉(zhuǎn)移西方產(chǎn)業(yè)技術(shù)的過(guò)程中避免對(duì)勞動(dòng)力的過(guò)分排擠的問(wèn)題。這也就是中國(guó)走“新型工業(yè)化道路”的重要內(nèi)容之一。

當(dāng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的選擇不僅僅要遵循科學(xué)技術(shù)發(fā)展本身的規(guī)律，而且要基于對(duì)適應(yīng)現(xiàn)實(shí)要素稟賦特征的考慮時(shí)，則必然面臨一個(gè)重要抉擇：產(chǎn)業(yè)發(fā)展是以技術(shù)的先進(jìn)性為基點(diǎn)還是以技術(shù)的經(jīng)濟(jì)性為基點(diǎn)？盡管從根本上說(shuō)技術(shù)的先進(jìn)性與經(jīng)濟(jì)性是一致的，但對(duì)于具體產(chǎn)業(yè)的技術(shù)選擇而言，兩者也可能發(fā)生一定的矛盾。從科學(xué)技術(shù)發(fā)展的過(guò)程來(lái)看，有所謂一般技術(shù)、傳統(tǒng)技術(shù)、高新技術(shù)之分，但對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，技術(shù)高低、先進(jìn)與否，并不是評(píng)價(jià)其優(yōu)劣的主要標(biāo)準(zhǔn)，傳統(tǒng)技術(shù)還是高新技術(shù)也不是技術(shù)選擇的主要依據(jù)。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，“適者生存”比“優(yōu)勝劣汰”具有更強(qiáng)大的客觀力量?？茖W(xué)家追求技術(shù)上的“高、精、尖”，企業(yè)追求的則是“競(jìng)爭(zhēng)力”和市場(chǎng)空間（德國(guó)大眾不僅生產(chǎn)汽車，也生產(chǎn)香腸）。

一般來(lái)說(shuō)，只要有公平有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，企業(yè)總是傾向于選擇最能有助于提高其競(jìng)爭(zhēng)力的技術(shù)和技術(shù)進(jìn)步路徑。所以，只有以市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)選擇和推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，才能使技術(shù)創(chuàng)新有效地發(fā)揮提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的作用。而在中國(guó)現(xiàn)實(shí)的資源稟賦條件下，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果往往更傾向于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。很顯然，這在一定程度上可能產(chǎn)生抑制技術(shù)先進(jìn)性的作用。尤其是對(duì)于資金實(shí)力比較弱的中小企業(yè)，現(xiàn)實(shí)條件往往迫使它們更多地考慮技術(shù)的經(jīng)濟(jì)性而無(wú)力實(shí)現(xiàn)技術(shù)的先進(jìn)性。這是目前我國(guó)許多產(chǎn)業(yè)面臨的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，其主要表現(xiàn)就是：產(chǎn)量增長(zhǎng)很快，價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)激烈，技術(shù)含量較低，附加價(jià)值不高。也就是說(shuō)，我國(guó)許多產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)為較強(qiáng)的成本價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力，在國(guó)際市場(chǎng)上幾乎是“所向披靡”，但技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力則明顯偏弱。這在經(jīng)濟(jì)收益上則表現(xiàn)為，盡管生產(chǎn)和銷售規(guī)模很大，市場(chǎng)占有率迅速提高，但凈收益（利潤(rùn)）較低，附加價(jià)值不高。例如，我國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力最強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)之一——紡織服裝業(yè)，從產(chǎn)量來(lái)說(shuō)我國(guó)無(wú)疑是世界最大的生產(chǎn)國(guó)，但據(jù)分析，中國(guó)的實(shí)際獲益（占產(chǎn)品附加價(jià)值總額的比例）不超過(guò)20%。有資料表明，目前我國(guó)工業(yè)制造附加值僅為26%，而發(fā)達(dá)國(guó)家一般達(dá)到40～50%。

總之，豐富的勞動(dòng)力資源是我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一大優(yōu)勢(shì)，但對(duì)技術(shù)進(jìn)步而言則是一個(gè)影響比較復(fù)雜的因素。中國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的選擇不能不反映勞動(dòng)力豐富這一重要的資源稟賦條件，又不能使巨大的勞動(dòng)力就業(yè)壓力成為抑制中國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的消極因素，影響中國(guó)產(chǎn)業(yè)順應(yīng)世界產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的基本線路，實(shí)現(xiàn)向高層次、高技術(shù)價(jià)值鏈的推進(jìn)和升級(jí)。這是中國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的一個(gè)具有重大戰(zhàn)略意義的問(wèn)題。

三、高技術(shù)在工業(yè)發(fā)展化中的地位和作用

我國(guó)產(chǎn)業(yè)逐漸實(shí)現(xiàn)向高層次、高技術(shù)的產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的推進(jìn)和升級(jí)，不僅是產(chǎn)業(yè)發(fā)展和市場(chǎng)空間拓展的必要，也是世界經(jīng)濟(jì)秩序的利益格局特征使然。因?yàn)?，在現(xiàn)行世界經(jīng)濟(jì)體系中，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的高附加值利益將得到更大的強(qiáng)化：傳統(tǒng)技術(shù)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模競(jìng)爭(zhēng)和利潤(rùn)攤薄，使得其附加價(jià)值和利潤(rùn)率趨向降低；而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的高增長(zhǎng)和高附加值（以及壟斷利潤(rùn)）傾向則將長(zhǎng)期保持。也就是說(shuō)，發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)就有可能獲得更大的經(jīng)濟(jì)利益。

進(jìn)入21世紀(jì)，全球產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)空前激烈。全球產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的方式從價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模競(jìng)爭(zhēng)，更大程度得轉(zhuǎn)向技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)、創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)，即從以價(jià)格爭(zhēng)市場(chǎng)、以規(guī)模求生存，轉(zhuǎn)向以技術(shù)求效益，以創(chuàng)新求發(fā)展的方向。當(dāng)然，由于中國(guó)是發(fā)展中國(guó)家，在參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)階段，還主要依靠以價(jià)格爭(zhēng)市場(chǎng)、以規(guī)模求增長(zhǎng)的競(jìng)爭(zhēng)手段來(lái)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張。但是，如果長(zhǎng)期停留于這樣的產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段，就難以實(shí)現(xiàn)新的飛躍，并將導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)升級(jí)受阻，甚至可能對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生嚴(yán)重的不利后果。

由于當(dāng)今世界的主要產(chǎn)業(yè)技術(shù)都產(chǎn)生于西方發(fā)達(dá)國(guó)家，任何產(chǎn)業(yè)的技術(shù)特征都會(huì)帶有它所產(chǎn)生的那個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境的烙印，例如，在發(fā)達(dá)國(guó)家，人力價(jià)格較高的經(jīng)濟(jì)環(huán)境會(huì)使得工業(yè)技術(shù)傾向于更節(jié)約人力而更多使用資本，即以資本替代勞動(dòng)。而如本文上節(jié)所述，中國(guó)眾多的勞動(dòng)資源必然要求產(chǎn)業(yè)技術(shù)在總體上具有更多吸納人力的性質(zhì)，即以勞動(dòng)替代資本，同時(shí)又不失其經(jīng)濟(jì)效率。因此，適應(yīng)中國(guó)現(xiàn)階段工業(yè)化的產(chǎn)業(yè)技術(shù)將是多層次的技術(shù)，有引自西方發(fā)達(dá)國(guó)家的高技術(shù)，也有更符合中國(guó)經(jīng)濟(jì)資源條件的適用技術(shù)，或者所謂“中間技術(shù)”。在這樣的技術(shù)基礎(chǔ)上，面對(duì)多層次的消費(fèi)群體，中國(guó)制造業(yè)的產(chǎn)品也必然是多檔次的。例如，中國(guó)既需要生產(chǎn)幾十萬(wàn)元甚至上百萬(wàn)元的高檔轎車，也需要生產(chǎn)十幾萬(wàn)至二三十萬(wàn)元的中檔轎車。同時(shí)，幾萬(wàn)元甚至三四萬(wàn)元的經(jīng)濟(jì)型轎車也有非常大的市場(chǎng)。因此，中國(guó)制造業(yè)必然表現(xiàn)出“多元化、多技術(shù)、多層次”的顯著特征。

由于中國(guó)是在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)迅速擴(kuò)張轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟(jì)背景下發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，因此，一方面，比較利益格局形成了使資源配置向傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)傾斜的壓力，即從近期看，將資源投向傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)往往更具有經(jīng)濟(jì)合理性；另一方面，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也可以獲得從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過(guò)來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。我們?cè)谠S多地區(qū)都可以看到，中國(guó)許多高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都是從其中的加工制造及組裝環(huán)節(jié)起步的，而在這些生產(chǎn)環(huán)節(jié)上，中國(guó)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中具有同傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)差不多的比較優(yōu)勢(shì)。例如，中國(guó)電子計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展就是從生產(chǎn)技術(shù)含量低的外圍零部件生產(chǎn)開始，并且發(fā)展起組裝環(huán)節(jié)，然后逐步向技術(shù)含量高的零部件生產(chǎn)環(huán)節(jié)擴(kuò)展。所以，在中國(guó)現(xiàn)階段的工業(yè)化進(jìn)程中，一方面，需要發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)以拓展產(chǎn)業(yè)空間，而在這一過(guò)程中，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈的分解以及各產(chǎn)業(yè)間的融合，使得中國(guó)在整體工業(yè)技術(shù)水平不高的條件下也能在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中獲得很大的發(fā)展空間。另一方面，要實(shí)現(xiàn)高技術(shù)同傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的結(jié)合，將高科技注入傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，以提高傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，使得高技術(shù)的運(yùn)用成為推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要力量。

除了一般國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展所面臨的共同問(wèn)題之外，中國(guó)工業(yè)化過(guò)程中還有一系列新問(wèn)題和突出矛盾需要解決，這對(duì)中國(guó)的高技術(shù)發(fā)展提出了許多新的課題，也使高技術(shù)發(fā)展在中國(guó)具有更大的需求空間。例如，中國(guó)巨大的人口數(shù)量決定了決不可以重走發(fā)達(dá)國(guó)家工業(yè)化所經(jīng)歷的那樣的高污染過(guò)程，已經(jīng)被嚴(yán)重污染了的地球無(wú)法再承受13億人口的環(huán)境破壞行為。但是，在技術(shù)水平低下的情況下，低污染同低成本、低價(jià)格是矛盾的，而從長(zhǎng)期看，以高污染為代價(jià)的低成本、低價(jià)格，又是不可能有出路的。這就對(duì)中國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展提出了技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的迫切要求，形成對(duì)高技術(shù)的巨大需求。

特別值得注意的是，中國(guó)巨大的市場(chǎng)空間，使得高技術(shù)所需要的高投入可以有巨大的消化空間。高技術(shù)研究、開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化需要投入巨額資金，高投入必須要有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)回報(bào)，才能實(shí)現(xiàn)高技術(shù)投入的良性循環(huán)。而所謂經(jīng)濟(jì)回報(bào)就是高技術(shù)產(chǎn)品的市場(chǎng)。只有充分大的市場(chǎng)空間才能消化高技術(shù)研究開發(fā)的巨大投資成本。很顯然，中國(guó)在這方面具有得非常巨大的優(yōu)勢(shì)。中國(guó)巨大的市場(chǎng)空間具有吸納企業(yè)研究開發(fā)資金的強(qiáng)烈的吸引力，面向中國(guó)市場(chǎng)的高技術(shù)研究開發(fā)投入有可能獲得可觀的經(jīng)濟(jì)回報(bào)。因此，中國(guó)不僅能夠成為制造能力的巨大投資場(chǎng)所，也會(huì)成為研究開發(fā)活動(dòng)的巨大投資場(chǎng)所。

統(tǒng)計(jì)資料表明，20世紀(jì)90年代中期以來(lái)，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，2002年，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值達(dá)到15099億元，增加值達(dá)到3769億元，分別比上年增長(zhǎng)23.3%（按不變價(jià)計(jì)算）和21.8%。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)制造業(yè)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)達(dá)到16.8%，比上年增加了3.9個(gè)百分點(diǎn)。1995-2002年，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)保持了持續(xù)的快速增長(zhǎng)勢(shì)頭，工業(yè)增加值年均遞增19.5%。隨著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占全部制造業(yè)增加值的比重也逐年上升。1995年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的增加值占全部制造業(yè)增加值的比重僅為6.2%，2002年已經(jīng)接近10%。

高技術(shù)的產(chǎn)生和發(fā)展是科學(xué)進(jìn)步的產(chǎn)物，而在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度下，高技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化主要由企業(yè)來(lái)實(shí)現(xiàn)。因?yàn)?，一般?lái)說(shuō)，由企業(yè)以商業(yè)資金實(shí)現(xiàn)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，可以最有效地保證市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的提升。在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展的過(guò)程中，大、中、小型企業(yè)各有優(yōu)勢(shì)。鼓勵(lì)大、中、小企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中在不同的產(chǎn)業(yè)價(jià)值環(huán)節(jié)上實(shí)現(xiàn)高技術(shù)的開發(fā)和運(yùn)用，可以最有效地實(shí)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)效率，包括正確的項(xiàng)目選擇和達(dá)到其經(jīng)濟(jì)性目標(biāo)。我國(guó)發(fā)展高技術(shù)的作用不僅僅是為了實(shí)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自身的發(fā)展，而是要普遍地提高我國(guó)各類產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平，提高產(chǎn)業(yè)的整體素質(zhì)和整體的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。所以，形成企業(yè)技術(shù)進(jìn)步特別是發(fā)展高技術(shù)、投資高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，激發(fā)開發(fā)和運(yùn)用高技術(shù)普遍的積極性，比由政府單純地進(jìn)行高技術(shù)項(xiàng)目選擇意義更大。國(guó)家重視高技術(shù)發(fā)展是非常重要的，但重要的事情并不等于國(guó)家就要直接投資，也不等于國(guó)家直接進(jìn)行項(xiàng)目選擇。由企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)狀況進(jìn)行項(xiàng)目選擇，承擔(dān)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，是保證項(xiàng)目選擇較高成功率的正確道路。

我國(guó)產(chǎn)業(yè)的多元化、多技術(shù)、多層次性質(zhì)，使得我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也具有不同的路徑，一種是“水到渠成”，另一種是“開渠引水”。前者是隨著產(chǎn)業(yè)自身的發(fā)展軌跡，特別是西方先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移擴(kuò)散，在我國(guó)企業(yè)承接先進(jìn)技術(shù)的過(guò)程中，形成中國(guó)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，一般來(lái)說(shuō)，“水到渠成”是經(jīng)濟(jì)性所主導(dǎo)的；后者即“開渠引水”的產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑，是先進(jìn)性所主導(dǎo)的，通過(guò)高投入的技術(shù)開發(fā)形成技術(shù)源泉，然后將其推廣到產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。有些高技術(shù)項(xiàng)目的開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，必須具備相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)條件，只有“水到”才能“渠成”，而不能“拔苗助長(zhǎng)”。而有些高技術(shù)項(xiàng)目的開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，則必須集中力量“開渠”，才能實(shí)現(xiàn)“引水”，否則就可能喪失發(fā)展機(jī)會(huì)。我們可以看到，我國(guó)大多數(shù)高技術(shù)的開發(fā)運(yùn)用特別是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展（例如電子、通信產(chǎn)業(yè)）是沿著“水到渠成”的道路發(fā)展起來(lái)的，“拔苗助長(zhǎng)”只會(huì)導(dǎo)致很大的決策失誤和經(jīng)濟(jì)損失；也有一些產(chǎn)業(yè)（例如，航空航天產(chǎn)業(yè)）是通過(guò)“開渠引水”的道路發(fā)展起來(lái)的。一般來(lái)說(shuō)，“水到渠成”是產(chǎn)業(yè)發(fā)展引致技術(shù)進(jìn)步的過(guò)程，而“開渠引水”則是原創(chuàng)技術(shù)的開發(fā)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過(guò)程。這兩條道路對(duì)于中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展都具有重要的意義。

四、對(duì)外開放與中國(guó)工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步路徑

中國(guó)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)突出特點(diǎn)是對(duì)外開放，特別是外商投資企業(yè)發(fā)揮了非常突出的作用，同時(shí)也產(chǎn)生了許多特別值得重視的問(wèn)題。由于中國(guó)工業(yè)化的高度開放性，從“國(guó)際貿(mào)易導(dǎo)向”的國(guó)際分工方式（即主要通過(guò)商品的國(guó)際交換實(shí)現(xiàn)的國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工），向“國(guó)際投資導(dǎo)向”的國(guó)際分工方式（即更大程度上通過(guò)資本的國(guó)際流動(dòng)實(shí)現(xiàn)的國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工）發(fā)展，比較優(yōu)勢(shì)的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)將發(fā)生根本性的改變。從根本的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)看，中國(guó)全方位地參與國(guó)際分工體系，國(guó)際資本和跨國(guó)公司大規(guī)模地在中國(guó)“采購(gòu)”勞動(dòng)、土地等廉價(jià)資源，直接享用中國(guó)的資源優(yōu)勢(shì)，在中國(guó)市場(chǎng)展開“世界大戰(zhàn)”。由于存在巨大的市場(chǎng)潛力和商業(yè)機(jī)會(huì)，中國(guó)是跨國(guó)公司絕對(duì)不可不進(jìn)入的“戰(zhàn)場(chǎng)”，在一定意義上甚至可以說(shuō)，不到中國(guó)“參戰(zhàn)”的公司稱不上是世界級(jí)企業(yè)。由于外國(guó)企業(yè)的大量進(jìn)入，在中國(guó)市場(chǎng)上形成了中中、中外、外外之間的立體交叉競(jìng)爭(zhēng).即中國(guó)企業(yè)同中國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)、中國(guó)企業(yè)同外國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)、外國(guó)企業(yè)同外國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，構(gòu)成了中國(guó)制造業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的獨(dú)特畫面。

外國(guó)跨國(guó)公司進(jìn)入中國(guó)，越來(lái)越多地獲取中國(guó)市場(chǎng)的資源優(yōu)勢(shì)，必然可以顯著地增強(qiáng)其自身的競(jìng)爭(zhēng)力。從這一意義上說(shuō)，中國(guó)市場(chǎng)的全方位開放，特別是投資領(lǐng)域的大幅度開放，“哺育”著全世界的跨國(guó)公司，使之成為規(guī)模擴(kuò)張更快、經(jīng)濟(jì)實(shí)力更大、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力更強(qiáng)的超級(jí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體。在這一過(guò)程中，中國(guó)企業(yè)也在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中成長(zhǎng)起來(lái)，并且力爭(zhēng)通過(guò)國(guó)際合作，逐步提高在產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈上的地位，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。在這樣的國(guó)際經(jīng)濟(jì)條件下，深度參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)際合作可以成為我國(guó)工業(yè)化的重要技術(shù)來(lái)源之一和實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的重要途徑之一。尤其是對(duì)于全球化產(chǎn)業(yè)，中國(guó)企業(yè)同外國(guó)企業(yè)的戰(zhàn)略性合作，使中國(guó)企業(yè)參與跨國(guó)生產(chǎn)和跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的全球體系，加速先進(jìn)技術(shù)在中國(guó)的擴(kuò)散。

在利用國(guó)際技術(shù)資源促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，特別是通過(guò)企業(yè)合資合作實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的過(guò)程中，要避免單純的技術(shù)導(dǎo)向，而更應(yīng)體現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)力導(dǎo)向，即要以提高競(jìng)爭(zhēng)力為技術(shù)選擇的最主要標(biāo)準(zhǔn)。就產(chǎn)業(yè)發(fā)展而論，技術(shù)水平的高低本身不能作為判斷優(yōu)劣和決定取舍的標(biāo)準(zhǔn)；無(wú)論采取什么技術(shù)，目的都是解決問(wèn)題，而不是為技術(shù)而技術(shù)，所以，能夠解決問(wèn)題的技術(shù)就是可取的技術(shù)，而工業(yè)化進(jìn)程中所要解決的最重要之一就是提高產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。至于選擇怎樣的技術(shù)和采取怎樣的技術(shù)創(chuàng)新路線最有利于我國(guó)的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，在大多數(shù)情況下，最有發(fā)言權(quán)的是參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)。特別是，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)分工的深化，使得各個(gè)產(chǎn)業(yè)都已高度分解，“傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)”中也有許多高技術(shù)的環(huán)節(jié)，并分解為含有高技術(shù)因素的“次產(chǎn)業(yè)”；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中也有不少一般技術(shù)環(huán)節(jié)，也可以分解出許多一般性技術(shù)的“次產(chǎn)業(yè)”（例如高技術(shù)的電腦產(chǎn)業(yè)可以分解出機(jī)殼、鍵盤、鼠標(biāo)等的生產(chǎn)環(huán)節(jié)和“次產(chǎn)業(yè)”），所以，什么是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，什么是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中并無(wú)絕對(duì)的界限。在各個(gè)產(chǎn)業(yè)的各個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)以及產(chǎn)業(yè)分解所形成的各個(gè)“次產(chǎn)業(yè)”中，都有技術(shù)創(chuàng)新的空間。產(chǎn)業(yè)的高度分解和分工，形成了跨國(guó)生產(chǎn)和跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的技術(shù)基礎(chǔ)，鼓勵(lì)中國(guó)企業(yè)進(jìn)入跨國(guó)生產(chǎn)和跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的全球體系，就有可能進(jìn)入產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的巨大創(chuàng)新空間。在這一技術(shù)創(chuàng)新空間中，中國(guó)企業(yè)一定會(huì)找到實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的可行路徑，包括引進(jìn)技術(shù)、學(xué)習(xí)技術(shù)、購(gòu)買技術(shù)，以及形成具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)。

同時(shí)也要看到，隨著我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提高，以自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)來(lái)源會(huì)變得越來(lái)越重要。一味的技術(shù)模仿和長(zhǎng)期放棄技術(shù)控制，盡管可能獲得短期的經(jīng)濟(jì)利益，但從長(zhǎng)期來(lái)看，將喪失技術(shù)創(chuàng)新的能力。特別是對(duì)于重要的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)和核心技術(shù)，實(shí)際上很難從簡(jiǎn)單的國(guó)際轉(zhuǎn)移中獲得。對(duì)于這樣的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)和核心技術(shù)，中國(guó)必須樹立進(jìn)行自我研發(fā)和決心，加大投入，優(yōu)化技術(shù)研發(fā)投入的資源有效配置，集聚力量，沖擊產(chǎn)業(yè)技術(shù)的制高點(diǎn)，形成在這些領(lǐng)域中一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

一般來(lái)說(shuō)，對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)和國(guó)外企業(yè)同樣開放市場(chǎng)是遵守WTO規(guī)則的總體要求，但是這絕不意味著，民族國(guó)家的政府對(duì)本國(guó)企業(yè)和外國(guó)企業(yè)沒(méi)有任何利益傾向，世界上沒(méi)有哪個(gè)國(guó)家的政府不更多地關(guān)注本國(guó)企業(yè)的發(fā)展，甚至可以說(shuō)，忽視本國(guó)企業(yè)發(fā)展和利益的政府是不能存在的（因?yàn)檎畾w根到底代表的是本國(guó)國(guó)民的利益，而不是世界的利益）。而關(guān)注本國(guó)企業(yè)的技術(shù)水平和技術(shù)創(chuàng)新狀況，支持本國(guó)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，是政府最重要的經(jīng)濟(jì)職能之一。即使是在原則上必須維護(hù)所有類型企業(yè)之間的公平競(jìng)爭(zhēng)，也決不意味著政府對(duì)本國(guó)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步的關(guān)注是同對(duì)外國(guó)企業(yè)完全“一視同仁”、“不偏不倚”的。更徹底地說(shuō)，政府對(duì)本國(guó)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步負(fù)有重大責(zé)任，一國(guó)企業(yè)在總體上的技術(shù)進(jìn)步狀況在很大程度上反映了政府經(jīng)濟(jì)政策的成功與否。但是，在開放經(jīng)濟(jì)的條件下，政府對(duì)本國(guó)企業(yè)的關(guān)注包括對(duì)本國(guó)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)注和支持，又決不能變?yōu)檎苯訁⑴c和包辦企業(yè)的技術(shù)研究和開發(fā)活動(dòng)，或者在政策上不合理地偏向本國(guó)企業(yè)，實(shí)行歧視性的產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策，以至破壞市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的公平秩序，實(shí)際上，這同時(shí)也將削弱本國(guó)企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力和壓力，使之成為坐享其成的技術(shù)“消費(fèi)者”，而不是技術(shù)創(chuàng)新者，最終還是“扶不起的阿斗”，永遠(yuǎn)沒(méi)有能力同外國(guó)企業(yè)進(jìn)行有力的技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)?？傊?，國(guó)家如何有效地實(shí)行支持民族企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新的措施，既能充分利用對(duì)外開放促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的積極作用，又能避免或減少外國(guó)企業(yè)對(duì)民族產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的抑制性影響，以推動(dòng)民族產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，增強(qiáng)民族產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，特別是其中的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力因素，這是一個(gè)十分困難的重大戰(zhàn)略和政策問(wèn)題。

五、工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)展和問(wèn)題

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和科學(xué)發(fā)展水平的影響，即一個(gè)經(jīng)濟(jì)和科學(xué)發(fā)展水平較低的國(guó)家通常產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力也較低，所以，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的業(yè)績(jī)也較差；反之，經(jīng)濟(jì)和科學(xué)發(fā)展水平較高的國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力較強(qiáng)，所以，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的業(yè)績(jī)也往往較好。中國(guó)科學(xué)院中國(guó)現(xiàn)代化研究中心和中國(guó)現(xiàn)代化戰(zhàn)略研究課題組的一份研究報(bào)告顯示，中國(guó)的知識(shí)創(chuàng)新指數(shù)雖然明顯低于發(fā)達(dá)國(guó)家，也低于世界的平均水平，但卻并不低于甚至在一些方面已經(jīng)高于中等收入國(guó)家的平均水平，其中，“知識(shí)創(chuàng)新綜合指數(shù)”與中等收入國(guó)家基本相當(dāng)。這表明，在總體上，中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的表現(xiàn)是同其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平基本相當(dāng)。而且，由于大國(guó)效應(yīng)的作用，中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)力和潛力明顯高于同等發(fā)達(dá)水平（以人均國(guó)民收入為衡量標(biāo)準(zhǔn)）的發(fā)展中國(guó)家。但是，中國(guó)知識(shí)創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出都表現(xiàn)出極大的地區(qū)不平衡性。少數(shù)經(jīng)濟(jì)和文化比較發(fā)達(dá)的地區(qū)，知識(shí)創(chuàng)新的有些指標(biāo)（主要是投入性指標(biāo)）不僅明顯高于世界平均水平，甚至接近和高于發(fā)達(dá)國(guó)家的平均水平（例如，北京市的“知識(shí)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)指數(shù)”和“知識(shí)創(chuàng)新人員指數(shù)”均高于發(fā)達(dá)國(guó)家的平均水平），而一些經(jīng)濟(jì)較后進(jìn)的地區(qū)則低于低收入國(guó)家的水平。

在傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的主體是政府。改革開放以來(lái)，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步過(guò)程中的作用逐步增強(qiáng)。這不僅表現(xiàn)為自20世紀(jì)90年代中期以來(lái)，我國(guó)的R&D支出持續(xù)增長(zhǎng)，而且表現(xiàn)為企業(yè)逐步成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。據(jù)科技部《2003中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年度報(bào)告》提供的資料，2002年，我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)總額1287.6億元，比上年增長(zhǎng)23.5%。1996年以來(lái)，R&D經(jīng)費(fèi)占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重例連續(xù)6年保持增長(zhǎng)，從1996年的0.60%上升到2002年的1.23%。按可比價(jià)格和同口徑計(jì)算，1996至2002年6年間，我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出年均增長(zhǎng)達(dá)到21.7%，是世界上R&D經(jīng)費(fèi)年均增長(zhǎng)速度最高的國(guó)家之一。2002年，國(guó)內(nèi)各類企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出總額達(dá)到787.8億元，比上年增長(zhǎng)25.0%。企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出已占全國(guó)的61.2%，比2001年上升0.8個(gè)百分點(diǎn)，“十五”以來(lái)，企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出占全國(guó)的比重持續(xù)上升。

國(guó)家科技部《2003中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年度報(bào)告》提供的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)還表明：目前，全國(guó)2/5的科技活動(dòng)人員集中在大中型工業(yè)企業(yè)，大中型工業(yè)企業(yè)的科技投入不斷增長(zhǎng)，新產(chǎn)品開發(fā)取得良好效益。同時(shí)，統(tǒng)計(jì)資料也表明，隨著自主技術(shù)創(chuàng)新力量的增強(qiáng)，大中型工業(yè)企業(yè)引進(jìn)外部技術(shù)的強(qiáng)度在逐步減弱。近年來(lái)，由于企業(yè)購(gòu)買國(guó)內(nèi)外技術(shù)的支出小于自身R&D經(jīng)費(fèi)支出，R&D經(jīng)費(fèi)與購(gòu)買國(guó)內(nèi)外技術(shù)支出的比例連年下降，1999年為1:0.88，2000年為1:0.79，2001年為1:0.77，2002年為1:0.74。表明企業(yè)不斷注重自有技術(shù)的開發(fā)，對(duì)外部技術(shù)的依賴程度正在逐步減弱。

實(shí)行經(jīng)濟(jì)體制改革開放以來(lái)，隨著企業(yè)制度和國(guó)家經(jīng)濟(jì)管理體制的改革，我國(guó)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制有了一定的改善，這突出地表現(xiàn)為，我國(guó)產(chǎn)業(yè)特別是加工制造業(yè)的供給彈性有了很大的提高，只要有市場(chǎng)需求，企業(yè)就能夠迅速做出反應(yīng)，積極地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和跟進(jìn)，很快形成生產(chǎn)能力，大規(guī)模地向市場(chǎng)供應(yīng)產(chǎn)品。而且，產(chǎn)品在質(zhì)量、性能、款式等方面的提升和更新?lián)Q代，也大大加快。當(dāng)然，其中也有一些消極的現(xiàn)象，例如，假冒、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的等，而且，即使是在合法的技術(shù)創(chuàng)新中，模仿的因素也比較多，但是，從總體來(lái)看，近20多年來(lái)，中國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力的增強(qiáng)和能力的提高，畢竟是一個(gè)不可否認(rèn)的客觀事實(shí)。當(dāng)然，從根本上看，技術(shù)創(chuàng)新的不足也是一個(gè)不可否認(rèn)的事實(shí)。這突出地表現(xiàn)為，我國(guó)企業(yè)所擁有的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)少，即使是一些我國(guó)的生產(chǎn)能力已經(jīng)非常巨大的產(chǎn)業(yè)，其核心技術(shù)也仍然是外國(guó)的，所以，我國(guó)企業(yè)仍然不得不向外國(guó)企業(yè)支付巨額的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)。特別是在裝備制造業(yè)中，我國(guó)企業(yè)的技術(shù)劣勢(shì)更為明顯。

導(dǎo)致我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不足的原因當(dāng)然有經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高的因素，但是，我國(guó)企業(yè)在體制上和戰(zhàn)略意識(shí)上的缺陷也是重要原因。其中，較具普遍性的現(xiàn)象和問(wèn)題主要是：1.中國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于轉(zhuǎn)型時(shí)期，企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度尚不成熟，不穩(wěn)定，無(wú)論是國(guó)有企業(yè)還是民營(yíng)企業(yè)中的所有者（或所有者代表）、管理層，以及工程技術(shù)人員，對(duì)企業(yè)未來(lái)的產(chǎn)權(quán)狀況都缺乏明確的預(yù)期，所以，對(duì)是否投入技術(shù)創(chuàng)新，特別是需要長(zhǎng)期高投入的技術(shù)創(chuàng)新，往往缺乏足夠的信心和動(dòng)機(jī)。2.中國(guó)經(jīng)濟(jì)的巨大市場(chǎng)空間，使得企業(yè)往往更傾向于進(jìn)行擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模的投資，以獲取近期的經(jīng)濟(jì)回報(bào)。而對(duì)于具有重大意義的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，反而更趨謹(jǐn)慎。特別是當(dāng)一些產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)高增長(zhǎng)機(jī)遇，市場(chǎng)需求快速膨脹時(shí)，企業(yè)追求擴(kuò)大生產(chǎn)能力的欲望非常強(qiáng)烈，往往忽視在技術(shù)創(chuàng)新上的努力，甚至更傾向于以低技術(shù)、低成本的生產(chǎn)設(shè)備和生產(chǎn)方式（往往以犧牲環(huán)保和大量消耗資源為代價(jià)）迅速擴(kuò)大產(chǎn)量，占領(lǐng)市場(chǎng)空間，獲取最大的短期經(jīng)濟(jì)收益。3.企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)行為過(guò)于簡(jiǎn)單，往往總是在相同的領(lǐng)域中進(jìn)行同類競(jìng)爭(zhēng)，缺乏市場(chǎng)細(xì)分意識(shí)。而且，模仿意識(shí)強(qiáng)烈，企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)不是差異化超越，而是同類比拼，以價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)為主要手段。使得技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)局限于狹小的空間，激烈的競(jìng)爭(zhēng)雖然也在一定程度上促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步，但技術(shù)路線雷同，創(chuàng)新意義不強(qiáng)。4.企業(yè)中的合作意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)于需要很多人密切合作完成的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，往往缺乏有效的組織合作機(jī)制。一些企業(yè)中，尤其是在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和民營(yíng)企業(yè)中，關(guān)鍵的技術(shù)創(chuàng)新人才和高層管理人員的企業(yè)忠誠(chéng)度不強(qiáng)，“跳槽”現(xiàn)象和“自立門戶”現(xiàn)象頻繁發(fā)生，往往對(duì)企業(yè)的重大技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目以及技術(shù)資源的長(zhǎng)期積累產(chǎn)生消極影響。5.一些企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目對(duì)投資的依賴性過(guò)強(qiáng)，使得技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)在更大程度上成為爭(zhēng)取投資資金的行為，企業(yè)在融資上的熱情和資源、精力投入往往高于對(duì)技術(shù)創(chuàng)新本身的積極性，甚至演變?yōu)橘Y本市場(chǎng)和信貸市場(chǎng)上的“圈錢”、“撈錢”的行為，似乎爭(zhēng)取到投資資金或者信貸資金本身就是“成功”，常見的表現(xiàn)就是：為股票上市而歡欣鼓舞，為獲得貸款而興高采烈。股票上市（或增資擴(kuò)股）或者獲得貸款成為目的，而技術(shù)創(chuàng)新反倒成為說(shuō)給投資人和信貸機(jī)構(gòu)（銀行）聽的“故事”。這反過(guò)來(lái)使得投資人和信貸機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)聲稱的“技術(shù)創(chuàng)新”缺乏信任和信心。這就使得企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的融資條件受到破壞，真有技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目需要資金投入時(shí)反而得不到及時(shí)的資金支持。6.在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期所形成的科技與生產(chǎn)相分離的體制問(wèn)題尚沒(méi)有得到根本的解決?？蒲泻图夹g(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化道路還沒(méi)有真正暢通?？蒲泻图夹g(shù)創(chuàng)新的長(zhǎng)期效益性質(zhì)，同企業(yè)的短期商業(yè)利益之間的溝通和銜接，還缺乏體制上的保證。所以，當(dāng)企業(yè)普遍受到短期商業(yè)利益的誘惑和競(jìng)爭(zhēng)壓力時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新就會(huì)受到擠壓。

以上現(xiàn)象和問(wèn)題的存在，大都具有深刻性和長(zhǎng)期性，冰凍三尺，非一日之寒，需要企業(yè)、社會(huì)、政府共同努力來(lái)解決。同時(shí)，我們也看到，隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，中國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新正在走向更健康的道路，上述現(xiàn)象和問(wèn)題的解決具有良好的前景。

六、結(jié)論

改革開放25年來(lái)，中國(guó)工業(yè)的技術(shù)水平有了很大的提高，技術(shù)創(chuàng)新能力也不斷增強(qiáng)。特別是，企業(yè)作為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體的地位已經(jīng)確立，技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制正在逐步形成，因此，近年來(lái)，中國(guó)工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)出比較良好的勢(shì)頭。當(dāng)然，由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和某些國(guó)情因素的影響，技術(shù)創(chuàng)新仍然是中國(guó)工業(yè)發(fā)展中的一個(gè)突出的問(wèn)題，特別是隨著中國(guó)工業(yè)化向深度推進(jìn)，越來(lái)越多的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)趨向成熟，中國(guó)工業(yè)的總體技術(shù)水平同國(guó)際先進(jìn)水平的差距逐步縮小，以及加入WTO后中國(guó)企業(yè)面臨的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)壓力更強(qiáng)，使得技術(shù)創(chuàng)新正在成為中國(guó)工業(yè)發(fā)展以至整個(gè)工業(yè)化過(guò)程中的一個(gè)關(guān)鍵的戰(zhàn)略問(wèn)題。中國(guó)工業(yè)以至中國(guó)經(jīng)濟(jì)未來(lái)的發(fā)展前途將越來(lái)越依賴于技術(shù)創(chuàng)新，以技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)工業(yè)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，將成為新世紀(jì)中國(guó)工業(yè)發(fā)展的基本主題。