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【內(nèi)容提要】

我國已成為WTO的正式成員，盡管我國是以發(fā)展中國家的身份加入WTO的，但卻因處于經(jīng)濟(jì)機(jī)制轉(zhuǎn)軌時(shí)期而須履行諸多特別義務(wù)，其中如何應(yīng)對我國入世后可能出現(xiàn)的數(shù)量眾多的反傾銷訴訟就成為了最突出的問題之一。本文將在對WTO相關(guān)文本進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，兼采案例分析的方法，對我國運(yùn)用WTO爭端解決機(jī)制應(yīng)對反傾銷訴訟提出一點(diǎn)展望。

【關(guān)鍵詞】發(fā)展中國家爭端解決機(jī)制反傾銷WTO

一、WTO爭端解決機(jī)制概述

爭端解決機(jī)制（DisputeSettlementMechanism）是整個(gè)WTO體系的核心，由GATT第22條、第23條規(guī)定的貿(mào)易爭端解決機(jī)制，經(jīng)過近半個(gè)世紀(jì)所積累的經(jīng)驗(yàn)和所形成的習(xí)慣規(guī)則，逐步形成了一套頗具國際經(jīng)濟(jì)法特色的國際司法機(jī)制，被認(rèn)為是“WTO最獨(dú)特的貢獻(xiàn)”。1

盡管在過去的半個(gè)多世紀(jì)里，GATT/WTO爭端解決機(jī)制為整個(gè)多邊貿(mào)易體制的良好運(yùn)作提供了有力的保障，但如何使發(fā)展中國家有效地參與和利用該機(jī)制，卻一直是影響其作用充分發(fā)揮的最為突出的問題。2發(fā)展中國家積極參與爭端解決是這個(gè)機(jī)制真正成功和將發(fā)展中國家更好地融入多邊貿(mào)易體制的根本所在。3因此給予發(fā)展中國家特殊和差別待遇是WTO多邊貿(mào)易體制的一項(xiàng)基本原則，在WTO爭端解決機(jī)制方面也有相應(yīng)規(guī)定和具體安排。

不可否認(rèn)，WTO確實(shí)（至少在文本上）給予了發(fā)展中國家不少特殊和差別待遇(specialanddifferentialtreatment)，如《關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》（以下簡稱DSU）第3.12條（關(guān)于依據(jù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定締約方全體1966年4月5日決定的例外程序）、第4.10條（關(guān)于協(xié)商）、第8.10條（關(guān)于專家小組的組成）、第12.10條（關(guān)于協(xié)商時(shí)間的延長）、第12.11條（關(guān)于專家小組的報(bào)告）、第21.2，21.7，21.8條（關(guān)于執(zhí)行）、第24條（關(guān)于最不發(fā)達(dá)國家成員的特殊程序）、第27.2條（關(guān)于秘書處的職責(zé)）。當(dāng)時(shí)經(jīng)強(qiáng)化的新的WTO的爭端解決機(jī)制，被認(rèn)為“將是使發(fā)展中國家免于遭受發(fā)達(dá)國家雙邊壓力的強(qiáng)有力工具”4。

二、我國在運(yùn)用該機(jī)制進(jìn)行反傾銷訴訟可能遇到的障礙

（一）我國反傾銷訴訟的現(xiàn)狀

從1979年歐盟對我國的糖精鈉提起反傾銷指控以來，截至2001年3月底，已有29個(gè)國家和地區(qū)對我國出口產(chǎn)品發(fā)起反傾銷調(diào)查422起，涉及4,000多種商品，位居全球之首，至少影響到100多億美元的出口額。5在2000年，國外對中國大宗出口產(chǎn)品提起的反傾銷案件達(dá)38起。6

加入WTO后，我國出口產(chǎn)品遭受反傾銷圍攻的兩個(gè)關(guān)鍵問題依然存在，一是對我國提出反傾銷指控的國家有不斷增長的趨勢；二是外國對反傾銷的歧視性政策近期不會(huì)有太大的變動(dòng)，如在判定是否存在傾銷時(shí)，仍可采用替代國方式，這可能會(huì)使外國對我國提起的反傾銷訴訟更容易成立。

（二）我國在運(yùn)用WTO爭端解決機(jī)制進(jìn)行反傾銷訴訟中可能遇到的障礙

我國是以發(fā)展中國家的身份加入WTO的，自然享受上述一系列對發(fā)展中國家的特殊和差別待遇。但是所有文本上的這些規(guī)定都不意味著我國可以“依賴”發(fā)展中國家成員的地位坐享機(jī)制給予的“恩賜”。綜觀各國實(shí)踐，不難發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中國家真的要運(yùn)用WTO爭端解決機(jī)制來保護(hù)自己的權(quán)益還不可避免地會(huì)遇到一系列問題：

1、冗長的期限

附：WTO爭端解決時(shí)間表

磋商60日

建立專家小組并任命各成員45日

最終報(bào)告提交各方6月

最終報(bào)告提交WTO各成員3周

爭端解決機(jī)構(gòu)（如無上訴）60日

總計(jì)（如無上訴）1年

上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告60-90日

爭端解決機(jī)制通過上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告30日

總計(jì)（如上訴）1年零3個(gè)月

資料來源：WTO:"TradingintotheFuture"(2ndeditionrevised,April1999),p39.

國際市場上風(fēng)云變幻，瞬息萬變，如此冗長的爭端解決程序結(jié)束，即便最終得到了“公正”的結(jié)果，可能本來的國際份額早已被他國占據(jù)，“遲到的公正就是不公正”。

2、有限的補(bǔ)償

DSU第3.7條明確規(guī)定“提供補(bǔ)償?shù)霓k法只能在立即撤銷措施不可行時(shí)方可采取，且應(yīng)作用在撤銷與適用協(xié)定不一致的措施前采取的臨時(shí)措施”，GATT主要是為了保護(hù)進(jìn)口和國內(nèi)產(chǎn)品之間的競爭關(guān)系，一般不可能追溯性地再創(chuàng)設(shè)“已失去的競爭機(jī)會(huì)”，再者，一般也無法計(jì)算出并賠償“已失去的貿(mào)易額”。7這一點(diǎn)對發(fā)展中國家的影響也尤為明顯，因?yàn)檫@些國家沒有足夠的經(jīng)濟(jì)實(shí)力來化解被投訴的違法措施在其“合法”存在期間所帶來的負(fù)面效應(yīng)。

3、報(bào)復(fù)方面的弱點(diǎn)

如果被投訴國家沒有撤銷經(jīng)DSB認(rèn)定為“不可接受”（inadmissible）的措施，

受影響的國家可以采取與其所遭受損失相當(dāng)?shù)膱?bào)復(fù)措施，即中止在WTO協(xié)定框架內(nèi)給予被投訴國的減讓或其他承諾。但歷史表明，報(bào)復(fù)只有在經(jīng)濟(jì)實(shí)力相當(dāng)?shù)膰抑g才是有效的，因?yàn)樗紫仁亲詺埿袨?，它首先對?bào)復(fù)國造成損害，這在國際貿(mào)易關(guān)系中尤其如此。

4、龐大的開支和操作技術(shù)上的問題

WTO爭端解決機(jī)制涉及很多極為復(fù)雜和高度技術(shù)化的事項(xiàng)，而發(fā)展中國家很難在本國找到能夠勝任有關(guān)案件的法律專家。這種財(cái)政和人力資源的制約，足以對這些國家利用該機(jī)制構(gòu)成嚴(yán)重的“軟制約”。這些問題造成了發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在從WTO尋求救濟(jì)時(shí)面臨著“選擇方面的明顯不對稱”(aclearasymmetryinthechoices)。

根據(jù)上述分析，筆者覺得如要扭轉(zhuǎn)我國在反傾銷訴訟中的不利局面，必須學(xué)會(huì)熟練靈活地運(yùn)用WTO爭端解決機(jī)制。而現(xiàn)今能夠做到的就是立足于分析WTO爭端解決機(jī)制中已有的成案，通過案例分析熟悉整個(gè)流程，因此對WTO爭端解決機(jī)制中的成案研究對我國有極其重要的借鑒作用。

三、案例分析——?dú)W盟與印度棉制亞麻床單反傾銷爭端案8

截至1999年12月31日，WTO爭端解決機(jī)制處理涉及的123種產(chǎn)品中，比率最高的就是農(nóng)產(chǎn)品、紡織品和服裝，其中涉及紡織品和服裝共12種，占9.6%9。印度和我國同屬發(fā)展中大國，紡織品又都是兩國的大宗出口產(chǎn)品，而印度曾參與過5起WTO爭端解決機(jī)制下的糾紛處理，積累了一定的經(jīng)驗(yàn)。所以筆者覺得參考“印度床單案”的做法對我國有較大的參考價(jià)值。

本案中，筆者覺得對我國有借鑒意義的內(nèi)容主要集中于以下兩點(diǎn)：

1、印度認(rèn)為與1994年《反傾銷協(xié)議》（以下簡稱《協(xié)議》）規(guī)定的方法相比，歐共體的方法總數(shù)導(dǎo)致更高傾銷幅度，“歸零法”與反傾銷協(xié)議第2.4.2款不符。

2、印度曾反復(fù)向歐共體強(qiáng)調(diào)：作為發(fā)展中國家，床單出口和紡織業(yè)對印度國內(nèi)經(jīng)濟(jì)尤為重要，歐共體卻沒有按照《反傾銷協(xié)議》第15條對發(fā)展中國家的優(yōu)惠規(guī)定“仔細(xì)研究使用本協(xié)議規(guī)定的建設(shè)性救濟(jì)措施的可能性”(PossibilitiesofconstructiveremediesprovidedforbythisAgreementshallbeexplored)就征收反傾銷稅。

雖然WTO專家組裁定歐盟一貫采用的反傾銷計(jì)算方法中存在不合理之處并需要進(jìn)行修改。但同時(shí)專家組認(rèn)為《協(xié)議》第15條雖然沒有要求發(fā)達(dá)國家成員國調(diào)查當(dāng)局一定接受發(fā)展中國家提出的價(jià)格承諾，但歐共體在明確得知印度有價(jià)格承諾愿望時(shí)的純粹消極狀態(tài)(purepassivity)違反《協(xié)議》第15條的規(guī)定。筆者認(rèn)為從專家組的報(bào)告看專家組認(rèn)定更傾向于針對傾銷帶來的損害，而不是強(qiáng)調(diào)發(fā)展中國家的地位，而不是像以往國內(nèi)學(xué)者所認(rèn)為的“該條較好反映了發(fā)展中國家利益”。10“我國是一個(gè)發(fā)展中國家，在復(fù)關(guān)后將享受《協(xié)議》給予發(fā)展中國家的優(yōu)惠待遇......第15條規(guī)定”。11

在對上案的分析中，更進(jìn)一步有力地證明了我國如果想過度依賴發(fā)展中國家的地位，乞盼從WTO已有的對發(fā)展中國家的特殊“照顧”中獲得特殊利益的期望是不太現(xiàn)實(shí)的。我們應(yīng)該做的就是通過正確認(rèn)識(shí)WTO爭端解決機(jī)制的“游戲規(guī)則”，積極并善于運(yùn)用該機(jī)制，公平合理地解決入世后我國在國際貿(mào)易傾銷領(lǐng)域內(nèi)的糾紛，擺脫我國以往一貫在反傾銷領(lǐng)域內(nèi)的被動(dòng)局面，將我國加入WTO的利益最大化，這才是解決我國入世后帶來的壓力的正確方法。

四、中國面對反傾銷訴訟，何去何從？

實(shí)踐證明，WTO貿(mào)易爭端的勝敗，涉及國家的利益和人民的福利，WTO貿(mào)易爭端，對國家來講，一旦敗訴，損失絕非用數(shù)字可以衡量，相應(yīng)市場份額不僅可能喪失殆盡，而且還要修改法律，進(jìn)一步開放市場。所以我們必須重視反傾銷之訴，充分運(yùn)用我國作為WTO成員方享有的權(quán)利并履行相關(guān)的義務(wù)。面對入世后可能出現(xiàn)的對我國提起的反傾銷訴訟浪潮的巨大壓力，筆者覺得可以從以下五方面進(jìn)行努力：

1、建立對反傾銷的監(jiān)控機(jī)制及糾正機(jī)制，達(dá)到預(yù)警的效果。

原則上說，所有的出口企業(yè)都可能成為傾銷的被控對象，所以筆者認(rèn)為與其被動(dòng)地應(yīng)訴，不如建立起較完善的對反傾銷進(jìn)行監(jiān)控的機(jī)制。WTO成員承擔(dān)著審查所有可能造成國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害的因素的義務(wù)。這些因素包括需求的減少和轉(zhuǎn)變，技術(shù)進(jìn)步或國內(nèi)工業(yè)生產(chǎn)水平和能力低下等。在某些反傾銷體制下，國內(nèi)工業(yè)自身的衰退，可能會(huì)被看作是受到傾銷的損害，成為反傾銷措施的借口。所以我國應(yīng)注意收集各方面的信息，搜集到信息后，就可以對是否有新的反傾銷調(diào)查的可能性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立糾正機(jī)制來限制出口或調(diào)整出口價(jià)格，從而減少引起反傾銷調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)或減少損害幅度。12同時(shí)我國還應(yīng)更多地合理、有效地使用WTO爭端解決機(jī)制，比如說充分利用GATT第23條“非違法之訴”(non-violationcomplaints)。

當(dāng)然筆者并不是主張將一切爭議均訴至DSB，頻繁的訴訟不管在人力還是財(cái)力上我國都難以承受，但我國可以運(yùn)用WTO爭端解決機(jī)制中的“外交手段”尋求及時(shí)的解決。

2、替代國標(biāo)準(zhǔn)的確定

反傾銷措施作為WTO所允許的貿(mào)易政策工具將會(huì)在WTO框架內(nèi)長期存在。我國加入世界貿(mào)易組織后，其產(chǎn)品和企業(yè)遭到其他國家或地區(qū)反傾銷調(diào)查對所能獲得的待遇和地位并不會(huì)迅速提高或改變。恰恰相反，由于中國入世后各種關(guān)稅或非關(guān)稅壁壘的作用完全消失或被大大減弱，其他國家或地區(qū)將更加依賴反傾銷措施這一WTO項(xiàng)下合法措施來打擊中國產(chǎn)品，保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)，因此，“從世界范圍來看，我國出口企業(yè)反傾銷環(huán)境很可能進(jìn)一步惡化”13。

我們必須承認(rèn)，中國出口商面對的問題要更加嚴(yán)重，因?yàn)樗⒉槐蛔詣?dòng)看作是一個(gè)市場經(jīng)濟(jì)國家的出口。筆者認(rèn)為，選擇一個(gè)市場經(jīng)濟(jì)國家來決定中國產(chǎn)品的國內(nèi)價(jià)格或生產(chǎn)成本是一種冒險(xiǎn)行為，而且永遠(yuǎn)不會(huì)得到正確的結(jié)果，因?yàn)橛捎谄洚a(chǎn)品不同，更何況經(jīng)濟(jì)環(huán)境可能存在顯著差別。

而根據(jù)《中華人民共和國加入世界貿(mào)易組織議定書》（簡稱《議定書》），外國對我國提起反傾銷訴訟時(shí)，仍可使用第三國替代價(jià)格。在入世議定書總則第15條a（ii）“如果被調(diào)查的生產(chǎn)商無法清楚地表明生產(chǎn)同類產(chǎn)品的行業(yè)在該產(chǎn)品的制造、生產(chǎn)和銷售等方面是以市場經(jīng)濟(jì)為主的。那么，作為進(jìn)口方的世貿(mào)組織成員可以使用某種不嚴(yán)格以中國國內(nèi)價(jià)格或成本的比較為基礎(chǔ)的方法?！?4一旦這個(gè)正常價(jià)值定得不合理，傾銷就很容易被確定，在反傾銷訴訟中我國就更容易敗訴。

所以我國在入世文件中對這個(gè)問題也作了詳盡的規(guī)定，防止WTO其他成員方濫用此項(xiàng)權(quán)力，而使我國的正當(dāng)利益受損?！吨袊尤牍ぷ鹘M報(bào)告書》第151條對使用可比價(jià)格也有相關(guān)限制：

(a)當(dāng)WTO成員進(jìn)口國在某種情況下確定價(jià)格可比性的方式?jīng)]有以和中國國內(nèi)的價(jià)格和成本嚴(yán)格比較做基礎(chǔ)時(shí)，該成員國應(yīng)該確保在事先明確和公布......。

(b)WTO成員進(jìn)口國應(yīng)該確保在付諸實(shí)施前將其市場經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)和確定價(jià)格可比性的方法通知反傾銷慣例委員會(huì)。

(c)調(diào)查過程應(yīng)該是透明的。

(d)WTO成員進(jìn)口國對它所需要的情況應(yīng)該發(fā)出通知，并向中國的廠商和出口商提供足夠的機(jī)會(huì)讓它們對某一具體事件書面提出證據(jù)。

(e)WTO成員進(jìn)口國應(yīng)該向中國的廠商和出口商提供一個(gè)充分的機(jī)會(huì)來保護(hù)它們在某一具體事件中的利益。

(f)WTO成員進(jìn)口國應(yīng)該對其在某一具體事件中的初步和最終的決斷提供詳盡的推理。15......

而且這種計(jì)算方法也不是永遠(yuǎn)使用下去，在我國入世議定書中總則第15(d)條中明確規(guī)定“在中國依據(jù)作為進(jìn)口方的世貿(mào)組織成員的國家法律確認(rèn)，其經(jīng)濟(jì)屬市場經(jīng)濟(jì)則上述(a)項(xiàng)的規(guī)定應(yīng)終止使用，如果該成員的國家法律在其加入世貿(mào)組織之時(shí)含有市場經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)”。

3、完善相關(guān)法律法規(guī)，建立完善的反傾銷應(yīng)訴和起訴機(jī)制

在中國入世工作組報(bào)告第四部分“影響貨物貿(mào)易的政策”（B）第13部分“反傾銷稅和反補(bǔ)貼稅”第149條對“國家法律”作了明確的界定，在《議定書》第15節(jié)(d)小段中的‘國家法律’一詞，應(yīng)該解釋為不僅包括法律而且包括法令、規(guī)章和行政上的條例。一旦加入WTO，則遵守其一攬子協(xié)定，保證國內(nèi)立法、司法、行政等各方面都不與之相違背乃是必然的。

司法審查也是《1994年反傾銷協(xié)議》所規(guī)定的必經(jīng)程序，比照起來，我國的《反傾銷條例》中的“復(fù)審”與“審查”都算不上該守則所稱的“司法審查”。由于WTO協(xié)議的不可保留性，使得盡快建立符合《1994年反傾銷協(xié)議》規(guī)定的“完全獨(dú)立于負(fù)責(zé)作出該裁決或復(fù)審決定的當(dāng)局”的司法審查制度，建立和完善我國反傾銷訴訟體制成為迫在眉睫的任務(wù)。

4、配合反傾銷調(diào)查

當(dāng)反傾銷調(diào)查開始時(shí)，出口商可能會(huì)避免給調(diào)查給予配合，并打算采取諸如降低出口價(jià)格等措施來保持其在市場的份額，或采用其產(chǎn)品的替代品以免予可能被征收的任何反傾銷稅，或改變其產(chǎn)品的某些組成部分的來源以改變其產(chǎn)地。中國出口商應(yīng)警惕這些做法可能是短命的，甚至可能是飲鴆止渴，因?yàn)檫@可能導(dǎo)致反傾銷稅的加重。而且，事實(shí)上，很多的傾銷指控是可以勝訴的，不積極配合反傾銷調(diào)查，不積極進(jìn)行反傾銷應(yīng)訴，不僅意味著市場的丟失，更意味著中國產(chǎn)品信譽(yù)的喪失。16

5、培養(yǎng)一批從事反傾銷應(yīng)訴的人才

在新的貿(mào)易體制下，國家利益不再是通過政治家而是通過律師和其他技術(shù)專家來實(shí)現(xiàn)的。17發(fā)展中國家也不能消極等待，而應(yīng)當(dāng)積極地為新的變化作出充分的準(zhǔn)備。否則“即使機(jī)會(huì)是均等的，結(jié)果也不會(huì)是均等的”18。我們要盡快改變過分依賴外國律師應(yīng)訴反傾銷案件的現(xiàn)狀，加快培養(yǎng)自己的人才。

五、結(jié)語

以上，筆者通過對WTO爭端解決機(jī)制進(jìn)行文本和案例方面的分析，結(jié)合我國面臨的反傾銷訴訟的現(xiàn)狀，并根據(jù)我國在入世議定書中作出的有關(guān)承諾，對我國運(yùn)用WTO爭端解決機(jī)制應(yīng)對在最近幾年中可能出現(xiàn)的針對我國提起的反傾銷訴訟浪潮并同時(shí)對他國提起反傾銷訴訟從而保護(hù)本國的利益作了一些分析和展望。

作者簡介：梁詠女復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院國際法專業(yè)研究生

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聯(lián)系電話：（021）65652951/13816360919

1這是WTO首任總干事魯杰羅(RenatoRuggiero)的評(píng)價(jià)。引自張乃根：“論WTO爭端解決機(jī)制的若干國際法問題”，《當(dāng)代法學(xué)研究》2001年第1期，第51頁；轉(zhuǎn)引自StatementofDirector-GeneralRuggiero(17April1997),下載自/wto/about/disputel.htm(07/20/97)。

2黃志雄：“對發(fā)展中國家參與GATT/WTO爭端解決活動(dòng)的法律分析”，《法學(xué)評(píng)論》2001年第6期，第87頁。

3SeeJulioLacarte-MuroandPetinaGrppah:DevelopingCountriesandtheWTOLegalandDisputeSettlemnetSystem:AViewfromthebench,JournalofInternationalEconomicLaw(2000,3rd),Volume3Number3,p.395.

4SeeJ.Walley,DevelopingCountriesandSystemStrengtheninginUruguaryRound,inW.Martin&L.A.Winters(eds.),TheUruguaryRoundandtheDevelopingCountries,Cambridge,1996,pp.428-429.

5資料引自/news/jjxw/200201270042.html(Mar.2nd,2002)

6李文鋒：“國外對華反傾銷的背景及對策”，人大復(fù)印資料F52《外貿(mào)經(jīng)濟(jì)、國際貿(mào)易》2001年第11期，第20頁。

7趙維田：“論GATT/WTO爭端解決機(jī)制”，《法學(xué)研究》1997年第3期，第57頁。

8WT/DS/141RAnti-dumpingdutiesonimportsofcotton-typebedlinenfromIndia.對此案的分析，可參見鄧旭：“WTO爭端解決機(jī)制與反傾銷領(lǐng)域新問題的研究”，引自《當(dāng)代法學(xué)研究》2001年第1期，第50頁。

9SeeY.D.Park,B.Eggers:"WTODisputeSettlement1995-1999:AstatisticalAnalysis",JournalofInternationalEconomicLaw,Volume3,No.1(March2000).

10張曉東著：《中國反傾銷立法比較研究》，法律出版社2000年8月版，第193頁。

11彭、徐文芳著：《傾銷與反傾銷法論》，武漢大學(xué)出版社1997年版，第193頁。

12陶景洲：“再看反傾銷——中國企業(yè)反傾銷應(yīng)訴的深層思考”，《中國律師》2001年第2期，第33頁。

13前引李文鋒：“國外對華反傾銷的背景及對策”，第21頁。

14參閱《中國加入世界貿(mào)易組織法律文件》，法律出版社2002年版，第10頁。

15參閱《中國加入世界貿(mào)易組織法律文件》，法律出版社2002年版，第795-796頁。

16施敏穎：“傾銷和反傾銷的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析及其對策”，F(xiàn)52人大復(fù)印資料《外貿(mào)經(jīng)濟(jì)國際貿(mào)易》2001年第12期，轉(zhuǎn)引自《嘉興學(xué)院學(xué)報(bào)》2001年第5期，第51頁。

17JohnH.Jackson:TheWorldTradeOrganization:ConstitutionandJurisprudence,RoyalInstituteofInternationalAffairs,1998,p.99.

18倪世雄、成帥華：“GATT/WTO爭端解決機(jī)制和發(fā)展中國家”，《國際論壇》2001年第1期（第3卷第1期），第45頁。