國際反傾銷趨勢
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20世紀90年代以來，全球反傾銷立案數(shù)量呈增長趨勢，有越來越多的發(fā)展中國家開始運用反傾銷手段，尤其是少數(shù)發(fā)展中大國發(fā)起的案件數(shù)量增長迅速。
根據(jù)WTO的統(tǒng)計數(shù)字，從1987～2000年，共有37個國家(由于歐盟對外采取一致的反傾銷政，故分析中將歐盟當作一個國家處理；文中所用的“國家”或“國”均指國家或地區(qū)，以下同)發(fā)起過反傾銷調查，立案總數(shù)3100件。全球范圍內(nèi)的反傾銷狀況呈現(xiàn)出以下幾個特點：
(一)立案數(shù)量總體呈增長趨勢
全球各年反傾銷立案數(shù)量有較大波動，但總體趨勢是增長的。80年代末，全球反傾銷立案每年在100起左右，90年代則為250起左右。圖中全球反傾銷立案數(shù)量曲線的兩個低點分別出現(xiàn)在1989年（96起）和1995年（157起），兩個高點則分別出現(xiàn)在1992年（325起）和1999年（356起）。從發(fā)達國家和發(fā)展中國家各自的立案數(shù)量看，兩者呈現(xiàn)出大致相同的變化軌跡，后者的軌跡自1993年以來已超過前者，與全球總數(shù)的增長趨勢更為吻合（圖1）。
(二)案件主要由少數(shù)國家發(fā)起，但發(fā)起國數(shù)量不斷增加
1987～2001年上半年，美國、歐盟、澳大利亞、加拿大、墨西哥、阿根廷、印度、南非、巴西和新西蘭這10國
圖11987～2000年全球
反傾銷立案數(shù)量(單位：件)
發(fā)起的反傾銷調查案就占到全球反傾銷立案總數(shù)的86.7%（圖2）。可見，全球反傾銷案件的發(fā)起國是相當集中的。
但是，如果把這14年半的期間分成兩個時間段來考察，就可以發(fā)現(xiàn)案件的國別集中程度是趨于下降的。首先，在1987～1994年，只有23個國家曾發(fā)起過反傾銷調查，而在1987～2001年上半年，共有35個國家發(fā)起過反傾銷調查，這說明有越來越多的國家開始使用反傾銷手段；其次，在1987～1994年，立案數(shù)列前8位的國家占全球立案總數(shù)的91.2%，而這一比例在1995～2001年上半年已降至76.4%（圖3、圖4）。
圖21987～2001年上半年全球反傾銷案件主要發(fā)起國
圖31987～1994年全球反傾銷案件主要發(fā)起國
(三)發(fā)展中國家發(fā)起案件數(shù)量增長迅速
在20世紀90年代以前，全球反傾銷案件的絕大部分均由發(fā)達國家發(fā)起，但是進入90年代以后，發(fā)展中國家發(fā)
圖41995～2001年上半年全球反傾銷案件主要發(fā)起國
起的反傾銷案件數(shù)量迅速增加，在全球案件年度數(shù)中所占比例在1993年一舉突破50%，首次超過發(fā)達國家，此后一直保持在該水平之上，并曾在1996年和1998年分別達到過67.4%和68.5%的高點（圖5）。
圖51987～2000年全球反傾銷案件發(fā)起國：發(fā)達國家和發(fā)展中國家各自所占比例
從圖3、圖4中可以看出，印度、南非、阿根廷這3個發(fā)展中大國在1987～1994年發(fā)起的反傾銷案分別為15件、16件、60件，在全球反傾銷立案總數(shù)中所占的比重分列第15位（1.0%）、第14位（1.0%）、第7位（3.8%），而在1995～2001年上半年，這三國的立案數(shù)則分別增至189件、155件、151件，在全球反傾銷立案總數(shù)中所占的比重分列第3位（11.5%）、第4位（9.5%）、第5位（9.2%）。
1987～1994年，美國、歐盟、澳大利亞和加拿大占全球反傾銷立案數(shù)的2/3，而在1995～2001上半年，印度、南非、阿根廷和巴西四國占全球立案數(shù)的35%，上述4個發(fā)達國家的比重則降至40%（圖3、圖4）。
(四)反傾銷調查針對的主要是少數(shù)國家
1995～2001年上半年，全球共有72個國家或地區(qū)成為反傾銷的目標國，其中遭反傾銷立案數(shù)列前11位的國家，其立案數(shù)之和占全球總數(shù)的70.9%，它們分別為：歐盟258件，中國229件、韓國127件、美國93件、中國臺北84件、日本71件、印度65件、印度尼西亞65件、泰國59件、俄羅斯58件、巴西54件（圖7）。
圖71995～2001年上半年全球反傾銷的主要目標國
(五)涉案產(chǎn)品相對集中，且分布結構比較穩(wěn)定
在1987～1994年和1995～2001年上半年這兩個時間段里，涉案產(chǎn)品均主要集中在賤金屬制品、化工產(chǎn)品、機電和音像設備、塑料和橡膠制品、紡織品等5個部類，這5類產(chǎn)品的案件數(shù)之和占全部案件數(shù)的比重一直穩(wěn)定在3/4左右（圖8、圖9）。其中，賤金屬制品的比重上升了5.6個百分點，機電和音像設備下降了2.4個百分點，其余3類主要產(chǎn)品變化不大。
鋼鐵、化工、紡織是各國、特別是大國都擁有的產(chǎn)業(yè)，在發(fā)展中國家是實現(xiàn)工業(yè)化的主導產(chǎn)業(yè)，某些產(chǎn)品在發(fā)達
圖81987～1994年全球遭反傾銷的主要產(chǎn)品
圖91995～2001年上半年全球遭反傾銷的主要產(chǎn)品
國家則屬于結構調整難度較大的夕陽產(chǎn)業(yè)，在國際貿(mào)易中矛盾尤為突出。
二、全球反傾銷案件增長的主要原因
(一)貿(mào)易保護主義與經(jīng)濟周期相伴而行
隨著世界貿(mào)易組織的正式成立和對各成員國約束力的增強，各國的關稅水平逐步降低，配額、許可證等傳統(tǒng)非關稅措施的使用也大大減少，這是貿(mào)易自由化不斷深化的結果。但是同時，各國仍然存在實施貿(mào)易保護的需要，這就使得反傾銷手段得到了越來越廣泛的應用。從圖1中可以看出，全球反傾銷立案數(shù)量在1995年之后大幅度增長，而1995年正是世界貿(mào)易組織正式成立的年份。
從圖10中可見，單國平均反傾銷立案數(shù)量與全球經(jīng)濟的增長速度之間存在著比較明顯的反相關關系。在全球經(jīng)濟增速下降時，反傾銷立案數(shù)量就趨于增加。如1989～1992年，在全球經(jīng)濟增速上升時，反傾銷立案數(shù)量就趨于減少，如1993～1995年。這也在一定程度上說明，反傾銷正日益成為各國實施貿(mào)易保護的重要工具。
圖101987～2000年單國
平均反傾銷立案數(shù)量(單位：件)
(二)反傾銷自身的特點受到各國的廣泛采用
第一，反傾銷是得到WTO協(xié)議認可的。WTO“多邊貨物貿(mào)易協(xié)定”中的“反傾銷措施協(xié)議”使反傾銷制度在WTO框架下取得了合法地位，相應地，維護公平競爭就成為實行貿(mào)易保護的一個有力的借口。
第二，實施反傾銷行動所要求的利益損害(指傾銷行為對進口國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的損害或損害威脅)認定，要比采取GATT1994第19條項下的保障措施所要求的利益損害(指進口激增對進口國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的損害或損害威脅)認定更為簡單。采取保障措施的前提是認定進口對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成嚴重損害，而對反傾銷措施來說，損害認定標準較低，有造成實際損害的舉證就足夠了。導致兩者的認定標準存在差別的原因是，在前一種情況下，進口國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的問題是由外國的公平競爭所致，在后一種情況下，問題的出現(xiàn)在于外國供應商不公平競爭。
第三，反傾銷可以針對個別國家。WTO并不要求反傾銷行動必須對所有出口國同時進行。
第四，反傾銷完全是單邊行動。WTO并不要求反傾銷案件的發(fā)起國對目標國進行補償，這是因為反傾銷是以維護公平貿(mào)易為出發(fā)點的，既然只是遏制不正當競爭，自然就無需進行補償。
第五，反傾銷和自動出口限制具有互補效應。反傾銷的威脅會使出口國更容易接受自愿出口限制，如美國對中國蜂蜜的反傾銷案就是以“中止協(xié)議”了結的（見附案例1）。
第六，反傾銷限制進口的效果顯著且迅速。無論案件結果如何，單是反傾銷調查本身就具有限制進口的作用。出口商將承受應訴和管理成本，同時還面臨不確定性的風險，因為在調查結束時，它有可能必須支付回溯的反傾銷稅（見附案例2）。
“國外對我出口反傾銷對策研究”課題組
本報告執(zhí)筆：呂剛楊喆張小濟
附：
案例1
中止協(xié)議——美國的法律規(guī)定及美國對中國蜂蜜的反傾銷案
美國1979年反傾銷法規(guī)定，如果外國出口商作出特別承諾，案件可以在此基礎上“中止”。特別承諾包括三種類型：（1）在6個月內(nèi)完全停止出口被調查產(chǎn)品；（2）修改價格，徹底消除任何低于正常價值的銷售；（3）修改價格，徹底消除進口產(chǎn)生的任何損害性影響。法律不允許調查在限制向美國出口數(shù)量的協(xié)議的基礎上中止，并且，該法律要求任何中止協(xié)議都要由出口公司分別簽訂，這些公司出口的產(chǎn)品合并構成“幾乎所有”該國向美國的該類產(chǎn)品出口。在1988年修改時增加了一條涉及非市場經(jīng)濟國家的特別規(guī)定，即針對非市場經(jīng)濟國家的反傾銷調查可經(jīng)簽訂限制該國出口數(shù)量的協(xié)議而中止，協(xié)議不是同出口產(chǎn)品的公司簽訂，而是直接同出口國政府簽訂。蜂蜜反傾銷案是中美政府之間用中止協(xié)議(SUSPENSIONAGREEMENT)條款來處理反傾銷案件的第一例。此案背景是，美國養(yǎng)蜂協(xié)會和美國蜂蜜生產(chǎn)商在提出反傾銷起訴前，要求政府用“406條款”阻止從中國進口蜂蜜。由于“406條款”要求政府要考慮美國消費者的利益，因此中方聘用律師成功爭取到了美國消費者的支持，讓消費者給政府施加很大壓力，結果是中方取勝，“406條款”下的調查中止。1年之后，原起訴方于1994年10月根據(jù)反傾銷法再次起訴中國蜂蜜以低于公平價值的價格向美國市場傾銷。此案初裁時，商務部用印度作為“替代國”。由于所選用的“替代國”與中國存在許多不可比因素，使計算的傾銷幅度過高。這個結果不僅反映了不公平和不公正的審理，同時給中方應訴方以明確的信息，即如果傾銷審理繼續(xù)進行，在高稅率的情況下，中國蜂蜜向美國的出口有可能完全終止。為此中方聘用律師又通過美國蜂蜜主要消費者向政府施加壓力，最后商務部同意用中止協(xié)議的方式停止反傾銷調查。中止協(xié)議對中國向美國出口蜂蜜的數(shù)量和價格都進行了限制，其主要條款包括：
(1)目的：中止協(xié)議的目的主要是，阻止進口產(chǎn)品對美國市場同類產(chǎn)品的價格產(chǎn)生抑制和降價作用；保護美國消費者利益；易于監(jiān)控。
(2)出口數(shù)量限制(EXPORTLIMITS)：協(xié)議規(guī)定年度出口量為43925000磅，按美國蜂蜜市場增長情況，出口量的調整最多不超過年度配額量的6％。配額量按半年分配，允許有接轉(CARRIED-OVER)和借用(CARRIED-BACK)。
(3)參考價格(RFERENCEPRICE)：被訴產(chǎn)品的銷售價格不能低于參考價格。
(4)協(xié)議期限：本中止協(xié)議有效期至2000年8月1日共5年時間。
(5)配額證書(QUOTACERTIFICATE)：中國政府根據(jù)出口限量，直接和間接控制向美出口被訴產(chǎn)品的數(shù)量。
(6)反規(guī)避行為(ANTI-CIRCUMVENTION)：中國政府要采取一切可行的措施防止規(guī)避行為發(fā)生。
(7)核實(VERIFICATION)：中國政府要為核實提供所有資料。
與征收反傾銷稅相比，中止協(xié)議方式對維持出口有一定的好處。進口商不必再繳納保證金，并可在遵守數(shù)量和價格限制承諾的條件下繼續(xù)向立案國出口。也就是說，中止協(xié)議提供了更強的確定性，使企業(yè)可以事先知道他們能安全地進行產(chǎn)品銷售的數(shù)量和價格。然而中止協(xié)議對數(shù)量和價格的雙重限制也使得企業(yè)的出口變得十分困難。在中美蜂蜜案達成中止協(xié)議后，就有出口商對此提出抱怨。
資料來源：《如何應對國外反傾銷》，中國對外經(jīng)濟貿(mào)易出版社，2000年。中國反傾銷反補貼保障措施網(wǎng)上圖書館，/。
案例2
反傾銷限制進口的作用——美國的法律程序
從美國的反傾銷法律程序，可以清楚地看到反傾銷限制進口的作用。
首先是案件審理的周期長。
美國廠商提出投訴后20天內(nèi)由商務部確定是否立案調查，45天內(nèi)由國際貿(mào)易委員會舉行聽證會，就該項商品是否對美國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實質性損害或造成威脅作出初步裁決。投訴后160天內(nèi)由商務部確定“公平價格”，并對低于“公平價格”的幅度向進口商征收保證金（原告或商務部可提出延長50天）。商務部初裁后75天舉行聽證會，進行終裁（被告可要求延長60天）。商務部終裁后，案件又回到國際貿(mào)易委員會，由后者在45天內(nèi)舉行聽證會，就產(chǎn)業(yè)損害問題進行終裁。終裁7天后在《聯(lián)邦紀事報》上公布結果并開征反傾銷稅。可見，自投訴到國際貿(mào)易委員終裁，案件審理時間可長達287天，若原告和被告分別要求延長，則可長達397天。如此漫長的審理程序不僅使應訴企業(yè)必須付出高昂的費用，而且使之面臨巨大的時間成本。
其次是占壓資金。自商務部初裁之日起，海關根據(jù)初裁確定的低于“公平價格”的幅度向進口商征收保證金。反傾銷稅以商務部終裁的低于“公平價格”的幅度為準，進口商所交保證金多退少補。國際貿(mào)易委員會的終裁是在9個月之后，而進口商在起訴方投訴后160天內(nèi)就必須交納保證金，即使被告最后獲得勝訴，這中間的時間差也會使進口商付出巨大的資金成本。
第三是反傾銷稅具有回溯性。進口商須交納的反傾銷稅可能高于保證金數(shù)額，因為只要起訴方請求，商務部就會對案件進行年度復審，以確定實際應繳的稅額。若稅額高于保證金，進口商將收到一份帳單，效力可以追溯到進口之后兩年內(nèi)應繳的追加稅款。
第四是程序復雜，案件的最終結果難以預料。整個審理過程可能需要3次聽證會、4次裁決，雖然除國際貿(mào)易委員會初裁外，其余3次裁決中只要有一次裁決否定傾銷或損害，被告就能勝訴，但審理程序復雜，牽涉因素很多，結果很難預料。
上面幾項因素綜合起來，還會對被訴國家及其他國家潛在的出口商構成的巨大心理壓力，使他們對美國市場望而卻步。
