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任何法律制度在一定的社會中都有一定的功能和作用,而這是由其所要實(shí)現(xiàn)的目的決定的。知識產(chǎn)權(quán)法有其特有目的。盡管這在不同國家的知識產(chǎn)權(quán)法律中的表述各有特色[1],在保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)人的專有權(quán)利和確保社會公眾對知識產(chǎn)品的合法需求,實(shí)現(xiàn)兩者的利益平衡,從而達(dá)到促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科學(xué)和文化進(jìn)步的社會目的方面,應(yīng)當(dāng)說是基本相同的。本文將從知識產(chǎn)權(quán)法的目的入手研究知識產(chǎn)權(quán)法的利益平衡問題。

一、知識產(chǎn)權(quán)法的目的

知識產(chǎn)權(quán)法的目的可以分為直接目的和最終目的。知識產(chǎn)權(quán)法的直接目的是保護(hù)知識產(chǎn)品的創(chuàng)造者等知識產(chǎn)權(quán)人的利益。沒有對知識產(chǎn)權(quán)人利益的充分保護(hù),知識產(chǎn)權(quán)法將失去重心和基礎(chǔ),知識產(chǎn)權(quán)法的目的也將無從實(shí)現(xiàn),因?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)法首先是一種激勵機(jī)制,只有充分地激勵知識產(chǎn)權(quán)人從事知識創(chuàng)造的積極性,才能產(chǎn)生更多更好的為社會需要的知識產(chǎn)品。激勵機(jī)制在實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)法的目標(biāo)功能上具有十分重要的價(jià)值。1993年諾貝爾獎獲得者諾斯指出:人類在其整個過程中都不斷地發(fā)展新技術(shù),但速度很慢,而且時(shí)斷時(shí)續(xù)。主要的原因在于,發(fā)展新技術(shù)的刺激偶爾才發(fā)生。一般而言,創(chuàng)新都可以毫無代價(jià)地被別人模仿,也無須付給發(fā)明者或者創(chuàng)新者任何報(bào)酬[2]。而知識產(chǎn)權(quán)法正是一種激勵知識創(chuàng)造的良性機(jī)制。這種良性機(jī)制在知識產(chǎn)權(quán)法上首先表現(xiàn)為確認(rèn)和保障知識產(chǎn)權(quán)人在知識產(chǎn)權(quán)法上的地位和專有權(quán)利。表現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)法的目的上,是充分保障和確認(rèn)知識產(chǎn)權(quán)人的專有權(quán)利。

知識產(chǎn)權(quán)法的最終目的則是通過保障知識產(chǎn)權(quán)人利益的激勵機(jī)制,促進(jìn)知識和信息的廣泛傳播,促進(jìn)科學(xué)、文化進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這體現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)法對整體的社會利益的追求,也是知識產(chǎn)權(quán)法的社會目標(biāo)。

也就是說,知識產(chǎn)權(quán)法的目標(biāo)是保護(hù)知識創(chuàng)造者的直接目標(biāo)和保障知識產(chǎn)品的傳播和利用、保障知識和信息的擴(kuò)散,從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科學(xué)文化繁榮的社會公共利益目標(biāo)兩個方面。這可以稱之為知識產(chǎn)權(quán)法的二元價(jià)值目標(biāo)。這種二元價(jià)值目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是以激勵機(jī)制為基礎(chǔ)、以利益平衡的調(diào)節(jié)機(jī)制為手段加以實(shí)現(xiàn)的。一方面,知識產(chǎn)權(quán)法需要有合理而適當(dāng)?shù)募顧C(jī)制和權(quán)利保障機(jī)制,充分保護(hù)知識創(chuàng)造者的合法權(quán)益,保障知識產(chǎn)權(quán)人能夠通過控制和行使自己的權(quán)利而收回知識創(chuàng)造的成本并獲得必要的利益,從而達(dá)到激勵知識和技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn)知識產(chǎn)品擴(kuò)散和傳播的目的。另一方面,知識產(chǎn)權(quán)法還擔(dān)負(fù)著實(shí)現(xiàn)在一般的社會公眾利益基礎(chǔ)之上的更廣泛的社會公共利益方面的重任,具有重要的公共利益價(jià)值目標(biāo)。知識產(chǎn)權(quán)法要同時(shí)實(shí)現(xiàn)保護(hù)私人權(quán)利和保護(hù)社會公共利益以促進(jìn)社會進(jìn)步的目標(biāo),需要調(diào)整好知識產(chǎn)權(quán)人和社會公眾之間的利益關(guān)系,以保障技術(shù)、思想和信息被及時(shí)地、廣泛地傳播和利用,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和科學(xué)、文化事業(yè)的繁榮。知識產(chǎn)權(quán)法的目標(biāo)功能即是要協(xié)調(diào)圍繞知識產(chǎn)品而產(chǎn)生的各方面利益沖突,均衡各方面的利益關(guān)系,使之處于系統(tǒng)優(yōu)化狀態(tài)。

二、著作權(quán)法的目的與利益平衡

（一）著作權(quán)法保護(hù)作者權(quán)益與維護(hù)公共利益的目的

1.充分保護(hù)作者權(quán)益。著作權(quán)法必須以維護(hù)作者權(quán)益為核心,確立作者在著作權(quán)中的主導(dǎo)地位。著作權(quán)法的沿革表明,作者取得著作權(quán)法中的主導(dǎo)地位是不可逆轉(zhuǎn)的規(guī)律。著作權(quán)法的首要目的是保護(hù)作者,這是基于以下原因產(chǎn)生的:（1）著作權(quán)的保護(hù)客體是作者智力勞動的結(jié)晶；（2）作者智力勞動的性質(zhì)決定了著作人身權(quán)和著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生；（3）在著作權(quán)諸權(quán)利主體中,作者是最直接、最重要的著作權(quán)主體,是原始的、完整的著作權(quán)人；（4）從著作權(quán)的歸屬來看,著作權(quán)首先屬于作者；（5）從作為著作權(quán)人的作者與作為鄰接權(quán)人的表演者、錄音錄像制作者、廣播電視組織的關(guān)系看,作者也是居于主導(dǎo)地位的。由上可見,作者在著作權(quán)法中是處于主導(dǎo)地位的權(quán)利主體,是作品首要的主人。著作權(quán)法通過賦予作者對其作品的一定形式的專有權(quán),是保護(hù)作者利益的基本形式。通過保障這種有限的專有權(quán)利,它被轉(zhuǎn)化為一種對作者從事文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品創(chuàng)作的激勵。

2.維護(hù)公共利益。著作權(quán)法還有更重要的公共利益目的。通過研究著作權(quán)法的公共利益也可以發(fā)現(xiàn),著作權(quán)法的正當(dāng)性體現(xiàn)在對獲得知識和信息的公共利益的保障上。可以認(rèn)為,著作權(quán)原理是基于這樣一個觀念,即著作權(quán)是為了公眾的利益而對智力作品的創(chuàng)造和傳播的支持。著作權(quán)法的公共利益目的,在國外很多著作權(quán)案件中體現(xiàn)了。例如,在Forgertyv.Fantasy,Inc.案[3]中,法院指出:著作權(quán)法通過保障接近創(chuàng)造性的作品,最后服務(wù)于豐富一般的公眾；在TwentiethCenturyMusicCorp.案[4]中,法院指出:著作權(quán)法的直接的效果是作者從創(chuàng)造性勞動中獲得公正的報(bào)酬。但最后目的是通過這一激勵,為了一般的公共利益激勵藝術(shù)創(chuàng)造性活動。

著作權(quán)法的公共利益目的具體體現(xiàn)在以下幾個方面。

（1）促進(jìn)學(xué)習(xí)。著作權(quán)法促進(jìn)學(xué)習(xí)的公共利益目的體現(xiàn)于促進(jìn)知識和信息的傳播與文化發(fā)展。從這一意義上講,著作權(quán)法的目的是通過激勵可能產(chǎn)生創(chuàng)造性作品的最廣泛的生產(chǎn)和傳播而促進(jìn)知識和學(xué)習(xí),而不是強(qiáng)調(diào)這些作品的價(jià)值。這體現(xiàn)了著作權(quán)法的重要的文化目的和文化政策。在促進(jìn)學(xué)習(xí)的目的上,著作權(quán)法試圖鼓勵作品的最大限度的創(chuàng)作和傳播。美國最高法院經(jīng)常指出,把著作權(quán)賦予給作者是一種手段,而不是手段本身。著作權(quán)法的最后的目的在于以賦予作者以專有權(quán)作為激勵創(chuàng)作的手段,促進(jìn)智力作品的創(chuàng)作和傳播[5]。

（2）保留公有領(lǐng)域。公有領(lǐng)域的保留意味著著作權(quán)保護(hù)被限制在一定的時(shí)間和范圍內(nèi),同時(shí)也意味著著作權(quán)保護(hù)存在著專有領(lǐng)域和公有領(lǐng)域。在專有領(lǐng)域,著作權(quán)人可以充分地行使自己的權(quán)利。公有領(lǐng)域則是社會公眾自由使用作品的空間。著作權(quán)法促進(jìn)學(xué)習(xí)的目的也要求留存公有領(lǐng)域,因?yàn)楣蓄I(lǐng)域的保留是為社會公眾留下接觸知識和信息的必要手段。

這里所說的著作權(quán)公有領(lǐng)域不是一個“地域”,而是一個涉及可以自由使用作品的概念。在著作權(quán)作品中,不是所有的部分都屬于受到保護(hù)的范圍,像思想、單詞、數(shù)字,不是著作權(quán)的客體。著作權(quán)法賦予了作者有限的財(cái)產(chǎn)權(quán)來控制包含思想和公有素材的作品,這似乎是從公有中取走了一部分。從這方面看,著作權(quán)是對公有領(lǐng)域的“侵蝕”。然而,這種“侵蝕”是被允許的,因?yàn)橹鳈?quán)的存在有條件??這種條件保障了著作權(quán)既留存了必要的公有領(lǐng)域,也保障了著作權(quán)的行使不會構(gòu)成對公有領(lǐng)域的侵害。豐富的公有領(lǐng)域?qū)τ谠鲞M(jìn)知識儲存,促進(jìn)當(dāng)代人和后代人的知識儲存都有貢獻(xiàn)。因

而可以說,著作權(quán)法從長遠(yuǎn)來說與公有領(lǐng)域相關(guān)。

（3）促進(jìn)公眾接近作品。促進(jìn)公眾接近作品的目的從社會公眾的角度考慮,也可以理解為默示授予公眾接近作品的權(quán)利,即個人有使用著作權(quán)資料的權(quán)利。這種使用對于促進(jìn)學(xué)習(xí)是很重要的,而作者的專有權(quán)所控制的作品基于著作權(quán)法所授權(quán)的目的而使該作品能被公眾所接近。從著作權(quán)的壟斷性特征看,著作權(quán)保護(hù)和對作品的接近是對抗的,正是基于此,著作權(quán)保護(hù)和公眾對作品的接近被認(rèn)為是著作權(quán)法中的一個基本的矛盾。著作權(quán)的擴(kuò)張強(qiáng)化了對著作權(quán)人的保護(hù),但也增加了公眾接近作品的成本。易言之,壟斷性的保護(hù)可以鼓勵智力作品的創(chuàng)作,但卻限制甚至禁止公眾使用和接近他們的作品,并且也限制了新作品的創(chuàng)作。為保障公眾接近作品的實(shí)現(xiàn),對著作權(quán)給予適度的保護(hù)水平非常重要,因?yàn)楸Ｕ瞎娮杂傻厥褂米髌匪婕暗闹R和信息也非常重要。

（4）促進(jìn)民主文化。在當(dāng)代民主社會,著作權(quán)法還有重要的促進(jìn)民主文化的目的。前面探討的著作權(quán)法的幾個目的,在民主社會中相應(yīng)地轉(zhuǎn)化為增進(jìn)民主文化的政策目標(biāo)。著作權(quán)法促進(jìn)了信息和教育資源的創(chuàng)造和分配。在支持一個創(chuàng)造性表達(dá)的市場中,著作權(quán)法旨在增加和更有效地?cái)U(kuò)大知識存儲。通過經(jīng)濟(jì)激勵和在專有與接近之間的精妙的平衡,著作權(quán)法試圖促進(jìn)在公共自由中更廣泛的公眾參與。從著作權(quán)法的民主文化特質(zhì)看,著作權(quán)法不僅服務(wù)于促進(jìn)更多的創(chuàng)造性作品的創(chuàng)作,它也具有促進(jìn)表達(dá)性自治和表達(dá)多樣性的目標(biāo)。著作權(quán)法促進(jìn)作品的創(chuàng)作、傳播在社會的民主特征中具有關(guān)鍵的意義。確實(shí),在民主社會,著作權(quán)法有更大的用武之地。著作權(quán)法通過激勵創(chuàng)作和傳播的機(jī)制,豐富民主文化,促進(jìn)了民主社會中思想、信息和知識的自由交流。著作權(quán)在民主文化目標(biāo)方面的實(shí)現(xiàn)是著作權(quán)法目的實(shí)現(xiàn)的更高層次。

（二）實(shí)現(xiàn)著作權(quán)法目的的利益平衡機(jī)制

前面闡述的著作權(quán)法的促進(jìn)學(xué)習(xí)、留存公有領(lǐng)域和促進(jìn)公眾接近作品等目的,是通過鼓勵作者創(chuàng)作作品和鼓勵作品的傳播的途徑實(shí)現(xiàn)的。著作權(quán)法上述目的的實(shí)現(xiàn),需要在作者和著作權(quán)作品的使用者的利益之間實(shí)現(xiàn)平衡,這種平衡來自于在作品的壟斷和利益分享之間進(jìn)行合理的利益劃分。該平衡的實(shí)質(zhì)是“,各種沖突因素處于相互協(xié)調(diào)之中的和諧狀態(tài),它包括著作權(quán)人權(quán)利義務(wù)的平衡,創(chuàng)作者、傳播者、使用者三者之間的關(guān)系的平衡,公共利益和個人利益的平衡”[6]。平衡機(jī)制的關(guān)鍵是著作權(quán)法對作者等著作權(quán)人專有權(quán)利的授予確定在一個適當(dāng)水平上。一方面,需要鼓勵作者創(chuàng)作,給作者以創(chuàng)作的動力。另一方面,如果著作權(quán)的賦予過度,社會將會發(fā)現(xiàn)在利用作品方面寸步難行。

為了實(shí)現(xiàn)著作權(quán)法的目的,關(guān)鍵是確定著作權(quán)這一壟斷權(quán)的適當(dāng)范圍。將著作權(quán)這種壟斷權(quán)限定在一定的范圍內(nèi),是維持賦予作者的權(quán)利和公眾的權(quán)利的利益平衡,從而實(shí)現(xiàn)著作權(quán)法的上述宗旨的制度設(shè)計(jì)和保障。這一限定手段和設(shè)計(jì),在著作權(quán)法上有多種形式。常見的一個設(shè)計(jì)是對表達(dá)的限制。在相當(dāng)?shù)某潭壬献髡叩谋磉_(dá)受到保護(hù),但作品體現(xiàn)的思想、方法、過程和程序不受保護(hù)。第二個設(shè)計(jì)是確立合理使用原則。通過確立合理使用原則來避免過度的保護(hù)或者保護(hù)不足。對作者表達(dá)的保護(hù)在合理使用的框架下也給不同的利益主體使用作品帶來收益,從而實(shí)現(xiàn)了對作品利益的公平分享。第三個設(shè)計(jì)是有期限的保護(hù)制度。有限的著作權(quán)期限是著作權(quán)人法定壟斷具有有限的范圍的重要體現(xiàn),這反映了對公眾利益主張的平衡:“創(chuàng)造性作品應(yīng)當(dāng)被鼓勵和獲得酬獎,但主要的激勵必須最終服務(wù)于促進(jìn)文學(xué)、音樂和其他的藝術(shù)形式廣泛的公眾接近性。”[7]

著作權(quán)法的目的表明,著作權(quán)法需要在確立和保障作者的權(quán)利和利益的基礎(chǔ)之上實(shí)現(xiàn)促進(jìn)學(xué)習(xí)、留存公有領(lǐng)域和促進(jìn)對作品的接近的公共利益目的。對著作權(quán)這一壟斷權(quán)的限制在很大程度上是考慮到公共利益目的的實(shí)現(xiàn)。也可以說,公共利益是對作者利益的限制。公共利益創(chuàng)造了在公眾中自由和合理地使用作品的權(quán)利,沒有這種權(quán)利使用作品的行為將受到作者的控制。從著作權(quán)法的目的看,著作權(quán)立法活動既需要考慮對作者創(chuàng)作的激勵、經(jīng)濟(jì)利益和非經(jīng)濟(jì)利益的保障,也需要考慮公共利益。賦予作者以專有權(quán)是一個手段,通過這種手段可以實(shí)現(xiàn)一個重要的公共目標(biāo)。它意圖通過特別的酬勞的規(guī)定激勵作者的創(chuàng)造性活動,且在專有控制的有限的期限屆滿后允許公眾接近他們的產(chǎn)品[8]。在確保對作者的保護(hù)基礎(chǔ)之上的公共利益目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),是著作權(quán)法均衡作者等著作權(quán)人的利益與公共利益的結(jié)果。

三、專利法的目的與利益平衡

（一）專利法保護(hù)專利權(quán)與促進(jìn)技術(shù)公開、傳播、利用的公共利益目的

1.通過確立專有權(quán)而激勵發(fā)明。專利法的目的首先在于保護(hù)發(fā)明者等專利權(quán)人對發(fā)明創(chuàng)造的專有權(quán)利,以激勵發(fā)明者從事發(fā)明創(chuàng)造[9]。發(fā)明與革新的環(huán)境是重要的,并且也是專利法提供激勵的關(guān)鍵所在。無論采取何種形式,最重要的是專利法賦予的專有權(quán)。從專利法的公共政策考慮,它必須集中于發(fā)明與革新中的所有權(quán)。此外,也必須在一個激勵的環(huán)境中。從發(fā)明者的角度看待專利法,專利法的目的是通過賦予發(fā)明者一定期限的對發(fā)明的處置權(quán)利,使其更容易地獲得收益。專利法鼓勵發(fā)明的目的是非常明顯的,而鼓勵發(fā)明是通過確保發(fā)明的利益來實(shí)現(xiàn)的。促進(jìn)技術(shù)公開。激勵發(fā)明對社會是有價(jià)值的,因?yàn)楦嗟陌l(fā)明創(chuàng)造意味著社會知識、信息總量的增加,而這種知識資源對社會進(jìn)步是極端重要的。專利權(quán)雖然是一種壟斷權(quán),卻不能被當(dāng)成是專利權(quán)人的純粹的私人財(cái)產(chǎn)。專利權(quán)人獲得專利是對社會公眾自由利用技術(shù)的限制,根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)法權(quán)利義務(wù)的平衡精神,專利權(quán)人在獲得專利法賦予的壟斷權(quán)的同時(shí),必須履行公開其發(fā)明的義務(wù)。這種義務(wù)既是對公眾的義務(wù),也是對專利權(quán)人的競爭對手的義務(wù),更是對國家的義務(wù)。只有履行充分公開其發(fā)明的義務(wù),技術(shù)知識和信息的傳播和使用的公共利益也才能被滿足,專利發(fā)明的社會價(jià)值也才能夠?qū)崿F(xiàn)。因此,促進(jìn)技術(shù)的充分公開便成為專利法的一個十分重要的宗旨。

專利法的公開機(jī)制甚至被發(fā)展為專利法上的理論“,社會契約論”就是一個典型的體現(xiàn)。根據(jù)這種理論,專利的賦予可以被理解為在專利權(quán)人和政府（代表一般公眾的利益）的合同或者是契約。專利被認(rèn)為是發(fā)明者和社會之間的一個協(xié)議,是通過法律換取使用的社會公開[10]。由于專利技術(shù)的公開是專利技術(shù)擴(kuò)散、有關(guān)知識和信息被公眾接近的前提,專利法的公開機(jī)制促使發(fā)明者公開其發(fā)明,而通過促使公開的方式和其他的方式,則便利了關(guān)于發(fā)明信息的傳播和發(fā)明的使用。正是在此意義上,專利法的公開機(jī)制還被發(fā)展為專利法上的另一種理論??促進(jìn)發(fā)明公開理論。

3.鼓勵對發(fā)明的投資和發(fā)明的商業(yè)化。專利法通過賦予專利權(quán)人的壟斷權(quán),還具有鼓勵從事發(fā)明的投資和鼓勵發(fā)明在獲得專利后的商業(yè)化的目的。

（1）鼓勵對發(fā)明的投資。從事發(fā)明活動是需要付出投資的。專利法對從事發(fā)明的投資的激勵主要體現(xiàn)為通過授予對發(fā)明的專利權(quán),保障了對發(fā)明的投資利益。通過確保對發(fā)明投資的有效回收而激勵發(fā)明活動,這也是主張對專利權(quán)保護(hù)的一個理由。具體來說,授予發(fā)明以專利,可以引導(dǎo)將資金投向從事一個發(fā)明。在專利保護(hù)下,發(fā)明者能夠通過利用發(fā)明而收回投資。由于有專有權(quán)的保障,專利權(quán)人不僅可以通過自己實(shí)施來收回投資,而且可以通過轉(zhuǎn)讓或者許可他人實(shí)施的形式收回。如果任何一個發(fā)明者的競爭者能夠自由地利用自己獨(dú)立開發(fā)的同樣的發(fā)明,那么第一個發(fā)明者將被剝奪通過壟斷利益收回成本的機(jī)會。

（2）促進(jìn)發(fā)明活動商業(yè)化。專利法不僅具有促進(jìn)對發(fā)明開發(fā)投資的目的,而且具有對發(fā)明的商業(yè)化目的。專利法對革新的激勵和將革新投入商業(yè)市場的激勵是一個問題的兩個方面。將新的發(fā)明投入到市場具有技術(shù)和商業(yè)上的困難,并且有市場風(fēng)險(xiǎn)。因此,激勵企業(yè)和公司投入市場也是必要的。通過提供獲得商業(yè)利潤的動機(jī),專利法確保了很多的有用的發(fā)明在市場運(yùn)作。專利的保護(hù)期較長,這也使得發(fā)明者認(rèn)為投入金錢和時(shí)間用于開發(fā)專利和投入市場是值得的。這表明他們認(rèn)為專利本身是有價(jià)值的投資。另一方面,如果發(fā)明者和專利權(quán)人發(fā)現(xiàn)盜版者取走了他們的利潤,一旦他們發(fā)明了新的產(chǎn)品并將其投入市場,他們就不會急于作為市場的開路先鋒。是專利法為他們將產(chǎn)品投入市場提供了安全保障。在專利保護(hù)下專利權(quán)人憑借壟斷權(quán)優(yōu)勢而控制市場的機(jī)制,激發(fā)了發(fā)明的商業(yè)化。

（二）實(shí)現(xiàn)專利法目的的利益平衡機(jī)制

以上探討的專利法的目的表明,專利法是在專利權(quán)人和包括專利權(quán)人的競爭對手在內(nèi)的社會公眾之間的權(quán)利義務(wù)的適當(dāng)分配與均衡。對投資的激勵和對技術(shù)公開的激勵涉及到專利被授予之前,它也暗示了公眾必須接受專利權(quán)人對其專利的一定年限的專有權(quán),以換取對發(fā)明的接近和獲得發(fā)明。在平衡的意義上,專利法仍然是為鼓勵發(fā)明和革新的被廣泛接受的機(jī)制。專利法被認(rèn)為是“平衡今天的發(fā)明和明天的發(fā)明”,因?yàn)椤皩＠ù嬖诘脑蛑皇枪膭畎l(fā)明者必要的公開以使其他的人能夠利用該發(fā)明；在實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)上,發(fā)明者不需要保密”[11]。

確實(shí),專利法通過賦予專利權(quán)促進(jìn)發(fā)明的公開和在促進(jìn)發(fā)明投資與商業(yè)化的基礎(chǔ)之上實(shí)現(xiàn)技術(shù)的推廣應(yīng)用的目的[12]表明,專利法是國家以技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新為目的、在技術(shù)發(fā)明人和社會公眾之間的“對價(jià)”或平衡機(jī)制。專利的保護(hù)模式實(shí)際上是與商業(yè)秘密保護(hù)模式的“功能比較”中建構(gòu)的。商業(yè)秘密保護(hù)模式客觀上刺激保密,只有保密才能使權(quán)利人獲利和保持競爭優(yōu)勢。然而,對技術(shù)方法的保密阻礙了社會技術(shù)的進(jìn)步和技能的提高。這樣,對專利法的創(chuàng)制過程可以做這樣的推理,即基于上述客觀事實(shí),國家以理性國家的角色主持公道,在智力發(fā)明人的財(cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和整個社會的科技進(jìn)步之間主持“平衡”與“對價(jià)”??國家尊重智力勞動者的自然權(quán)利,即一個智力勞動者如果愿意公開自己的創(chuàng)造性技術(shù)信息,國家將補(bǔ)償給權(quán)利人一定時(shí)間和空間的獨(dú)占使用權(quán)使其繼續(xù)保持該技術(shù)而擁有的生產(chǎn)優(yōu)勢地位[13]。

專利法這種“以壟斷換取公開”的平衡機(jī)制確保了信息的交流和傳播、便利和促進(jìn)了技術(shù)的使用與擴(kuò)散,并且在最終的意義上促進(jìn)了一個國家的科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。其實(shí),這種平衡思想早在19世紀(jì)的學(xué)者中即已存在。例如,沃勒維斯基（L.Wolowski）1860年提出了工業(yè)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的“技術(shù)公開補(bǔ)償”說。如他主張:“專利是存在于社會和發(fā)明者之間的一種純粹性的契約。如果社會在一定時(shí)間內(nèi)向發(fā)明者提供保證,那么,發(fā)明者就應(yīng)該公開自己維護(hù)的技術(shù)秘密。這正是一種平衡原則?！盵14]另外,在“公開”本身的層面上,發(fā)明者和社會公眾確實(shí)也存在著一個利益平衡問題。具體體現(xiàn)在專利法的設(shè)計(jì)上即是多大程度的公開是值得被授予專利的,也就是公開的“度”的問題。公開的程度過小卻仍然獲得了專利,這對公眾來說不公平,因?yàn)樗鼘⒃诎l(fā)明者的壟斷權(quán)和公眾接近知識和信息的權(quán)利之間失衡。如果專利法要求公開的程度非常高,那么在專利法的框架下商業(yè)秘密保護(hù)機(jī)制的積極作用將失靈,甚至?xí)绊懙桨l(fā)明者試圖通過專利保護(hù)其發(fā)明的選擇。也正是給予這種利益平衡的考慮,專利法和實(shí)施專利法的具體制度對申請專利的發(fā)明公開程度有明確的界定。

當(dāng)然,在實(shí)現(xiàn)專利法的目的上關(guān)于專利保護(hù)所需要的適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)水平的爭議仍然存在。通過授予臨時(shí)的壟斷權(quán),為了激勵未來的革新活動,社會公眾接受了一定程度的“自負(fù)損失”[15]。這種“臨時(shí)的壟斷權(quán)”的適當(dāng)水平,即體現(xiàn)了對專利權(quán)人的專有權(quán)的適當(dāng)限制和對社會公眾接近技術(shù)知識和信息的適當(dāng)考慮,實(shí)際上是專利權(quán)人利益和社會公眾利益的適當(dāng)?shù)钠胶狻?/p>

四、商標(biāo)法的目的與利益平衡

（一）商標(biāo)法保護(hù)商標(biāo)專用權(quán)和消費(fèi)者利益以及促進(jìn)競爭的公共利益目的

1.保護(hù)商標(biāo)專用權(quán)。商標(biāo)法保護(hù)商標(biāo)專用權(quán)的目的,具體體現(xiàn)為商標(biāo)法中保護(hù)商標(biāo)專用權(quán)的原則和制度。保護(hù)商標(biāo)專用權(quán)也是商標(biāo)立法的基礎(chǔ)和核心。有關(guān)商標(biāo)立法、執(zhí)法、司法和守法活動都是圍繞商標(biāo)專用權(quán)而展開的。商標(biāo)立法中保護(hù)商標(biāo)專用權(quán)的原則即是國家運(yùn)用法律手段按照法定的程序?qū)ι虡?biāo)專用權(quán)予以確認(rèn),并在使用和管理上予以切實(shí)保護(hù)的法律基本準(zhǔn)則。保護(hù)商標(biāo)專用權(quán)在維護(hù)我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序、保障市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展方面是必不可少的。具體體現(xiàn)為:第一,保護(hù)商標(biāo)專用權(quán)是遵循市場經(jīng)濟(jì)一般規(guī)則,調(diào)整商品生產(chǎn)和交換關(guān)系的一般手段。如果不確認(rèn)和保護(hù),假冒和仿冒等各種破壞他人商標(biāo)標(biāo)識識別性的行為就會猖獗,生產(chǎn)、經(jīng)營者的商品或者服務(wù)就無法區(qū)分,從而會造成市場秩序的混亂。第二,保護(hù)商標(biāo)專用權(quán)是維護(hù)消費(fèi)者利益所必須的。消費(fèi)者可以通過商標(biāo)監(jiān)督商品的質(zhì)量,實(shí)現(xiàn)市場經(jīng)濟(jì)真正的等價(jià)交換,而這是在商標(biāo)受到法律保護(hù)的情況下才能實(shí)現(xiàn)的。第三,保護(hù)商標(biāo)專用權(quán)可以促進(jìn)我國商品生產(chǎn)的發(fā)展。商標(biāo)在形式上體現(xiàn)的是商品信譽(yù),在實(shí)質(zhì)上體現(xiàn)的則是企業(yè)信譽(yù)。保護(hù)商標(biāo)專用權(quán)就能在法律上對企業(yè)在商標(biāo)信譽(yù)里凝結(jié)的勞動承認(rèn)差別。承認(rèn)這種差別,就能獎勵先進(jìn)、鞭策后進(jìn),促使企業(yè)提高生產(chǎn)經(jīng)營管理水平,實(shí)施名牌戰(zhàn)略,因而可以促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。我國《商標(biāo)法》圍繞商標(biāo)專用權(quán)做了很多規(guī)定,體現(xiàn)了商標(biāo)法保護(hù)商標(biāo)專用權(quán)的目的。

2.保護(hù)消費(fèi)者利益。商標(biāo)法中保護(hù)消費(fèi)者利益的目的體現(xiàn)為商標(biāo)立法中保護(hù)消費(fèi)者利益的原則和具體規(guī)定。保護(hù)消費(fèi)者利益是商標(biāo)立法中調(diào)整商標(biāo)關(guān)系的一項(xiàng)基本準(zhǔn)則,也表現(xiàn)在商標(biāo)實(shí)務(wù)中不能損害消費(fèi)者利益。商標(biāo)立法中保護(hù)消費(fèi)者利益的原則反映了我國社會主義的生產(chǎn)目的。消費(fèi)者是各行各業(yè)的勞動者,失去了消費(fèi)者和消費(fèi)需求,一切生產(chǎn)經(jīng)營活動將會失去動力,商品銷售無從談起。

商標(biāo)法之所以將保護(hù)消費(fèi)者利益作為其重要的目的,是因?yàn)樯虡?biāo)與消費(fèi)者具有特別密切的聯(lián)系,通過確保消費(fèi)者免于被混淆、欺騙,才談得上商標(biāo)法的其他一切價(jià)值目標(biāo)。否則,商標(biāo)專用權(quán)的保護(hù)將失去意義,商標(biāo)法促進(jìn)市場的有效競爭也無從談起。甚至可以說,消費(fèi)者行為是商標(biāo)法建立的基礎(chǔ)。商標(biāo)專用權(quán)的保護(hù)是在消費(fèi)者的利益中,這是一個牢固的法律原則。通過商標(biāo)作為媒體對作為購買者的公眾的保護(hù)的強(qiáng)調(diào),保護(hù)消費(fèi)者的主張與商標(biāo)法是一致的。

3.保護(hù)合法競爭、促進(jìn)有效競爭。保護(hù)合法競爭、促進(jìn)有效競爭,以及在此基礎(chǔ)之上的制止不正當(dāng)競爭,也是商標(biāo)法的一個重要目的?，F(xiàn)代的商標(biāo)具有區(qū)別商品來源、確保商品質(zhì)量一致性的作用。在這種作用的基礎(chǔ)之上則形成了廠商的商標(biāo)信譽(yù)。廠商憑借商標(biāo)信譽(yù),特別是通過創(chuàng)立馳名商標(biāo),可以吸引更多的消費(fèi)者光顧自己的商品,達(dá)到占領(lǐng)和擴(kuò)大市場,擊敗競爭對手的目的。商標(biāo)就其本義來說,只是區(qū)別不同的生產(chǎn)者或者經(jīng)營者的商品或者服務(wù)的一種標(biāo)志。但它與企業(yè)聯(lián)系起來后,作為企業(yè)開拓產(chǎn)品市場的先鋒,其含義已經(jīng)永遠(yuǎn)超過了產(chǎn)品或者服務(wù)標(biāo)記本身,而成為產(chǎn)品或者服務(wù)質(zhì)量、信譽(yù)、知名度的載體,凝結(jié)了廠商投入的智慧、心血和投資,構(gòu)成企業(yè)的一種重要的無形資產(chǎn),并成為開拓市場和獲得市場競爭優(yōu)勢的重要手段[16]。正是在這個意義上,商標(biāo)被認(rèn)為是“商戰(zhàn)利器”,保護(hù)商標(biāo)的商標(biāo)法具有促進(jìn)競爭的目的。當(dāng)然,商標(biāo)本身只是一種市場符號,通過商標(biāo)實(shí)現(xiàn)促進(jìn)競爭目的的實(shí)現(xiàn)要看它在市場中是怎樣被使用的。商標(biāo)這種商戰(zhàn)利器對其所有人的價(jià)值來自于它被投入的使用,而不是直接來自于法律的保護(hù)。

從促進(jìn)競爭的角度看,商標(biāo)法中的商標(biāo)的區(qū)別性功能為廠商之間的有效競爭提供了一種手段。商標(biāo)通過賦予消費(fèi)者選擇的能力而成為一種增進(jìn)競爭的設(shè)計(jì)。商標(biāo)區(qū)別了競爭者的商品。商標(biāo)作為商品的一種特定符號,這種符號建構(gòu)起了消費(fèi)者和生產(chǎn)者之間的橋梁。商標(biāo)也是消費(fèi)者把產(chǎn)品和廠商聯(lián)系起來的手段,是識別產(chǎn)品的一種手段。消費(fèi)者是使用商標(biāo)來識別產(chǎn)品,排除他們不需要的,并識別他們再次需要的產(chǎn)品的。成功商標(biāo)的聲望能增加廠商的市場分享。

市場競爭的本質(zhì)是競爭性產(chǎn)品就其自身的優(yōu)點(diǎn)獲得公眾認(rèn)可的能力。沒有商標(biāo),競爭性產(chǎn)品的公眾識別和認(rèn)可將是很困難的。并且,當(dāng)消費(fèi)者購買商品而不能夠獲得有關(guān)識別產(chǎn)品的信息時(shí),將不會存在有意義的競爭。這些識別手段即依賴于商標(biāo)法的建立。在識別功能的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的商標(biāo)認(rèn)知和商標(biāo)情結(jié),使消費(fèi)者能夠光顧于某一特定的商標(biāo)商品。這樣就能夠進(jìn)一步激發(fā)生產(chǎn)者進(jìn)行這類商標(biāo)產(chǎn)品的生產(chǎn)。僅僅是作為一個純粹的商品來源的指示器,商標(biāo)允許消費(fèi)者在競爭性商品之間做出區(qū)分,商標(biāo)的區(qū)別性為消費(fèi)者購買商品的競爭性選擇提供了可能。這反映了商標(biāo)的“競爭的本質(zhì)”。確實(shí),商標(biāo)服務(wù)于促進(jìn)有效競爭這樣一個重要的公共利益目的。商標(biāo)使得在一個復(fù)雜、非個人化的市場中有效的競爭成為可能。

（二）實(shí)現(xiàn)商標(biāo)法目的的利益平衡機(jī)制

對商標(biāo)法目的的分析表明,商標(biāo)法服務(wù)于保護(hù)不同市場主體的利益、促進(jìn)有效競爭從而促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的。商標(biāo)法目的體現(xiàn)的利益平衡的機(jī)制主要是,商標(biāo)權(quán)人、消費(fèi)者、商標(biāo)權(quán)人以外的生產(chǎn)、經(jīng)營者等市場競爭者之間的利益均衡關(guān)系,特別是商標(biāo)權(quán)人和商標(biāo)權(quán)人以外的市場競爭者之間的競爭性利益的平衡關(guān)系。就商標(biāo)權(quán)人與消費(fèi)者的利益關(guān)系來說,商標(biāo)權(quán)人的專用權(quán)的保護(hù)與促進(jìn)消費(fèi)者利益是一致的、相互聯(lián)系的,因?yàn)橄M(fèi)者免于被混淆或欺騙的利益是建立在商標(biāo)專用權(quán)的充分保護(hù)之上。另一方面,商標(biāo)權(quán)人通過銷售商標(biāo)商品的利益也離不開對消費(fèi)者免于被混淆或欺騙的利益的保障。商標(biāo)專用權(quán)保護(hù)越充分,消費(fèi)者利益實(shí)現(xiàn)的程度也越大,商標(biāo)權(quán)人的利益也才越能被滿足。如果商標(biāo)專用權(quán)保護(hù)不力,消費(fèi)者免于被混淆或欺騙的利益將受到影響?；蛘?當(dāng)商標(biāo)專用權(quán)的保護(hù)發(fā)展到對消費(fèi)者利益構(gòu)成威脅時(shí),將出現(xiàn)對商標(biāo)專用權(quán)的保護(hù)和對消費(fèi)者利益的保護(hù)失衡??通用化商標(biāo)的保護(hù)就是一個例子。通用化商標(biāo)由于它變得如此成功以至具有反競爭效果,這無論是對消費(fèi)者還是對商標(biāo)權(quán)人的競爭者來說都有害。在出現(xiàn)商標(biāo)通用化的情況下,商標(biāo)的保護(hù)就應(yīng)受到嚴(yán)格的限制,甚至被取消。這樣才能維持商標(biāo)法中利益平衡關(guān)系。

由于商標(biāo)專用權(quán)是一種阻止競爭對手在相同或者類似的商品上使用相同或者近似的商標(biāo)的專有權(quán),商標(biāo)保護(hù)必然是對市場競爭對手銷售商品構(gòu)成障礙,因而從商標(biāo)法的目的來說,促進(jìn)有效競爭必須平衡商標(biāo)權(quán)人與商標(biāo)權(quán)人以外的市場競爭者的利益??圍繞相同或者類似商品的營銷的競爭性利益的平衡。為實(shí)現(xiàn)商標(biāo)法的上述目的,這種競爭性利益的平衡是非常必要的。實(shí)際上,商標(biāo)法已設(shè)計(jì)了很多的具體制度實(shí)現(xiàn)這一平衡。例如,商標(biāo)顯著性要求就是一個重要的制度。商標(biāo)法既要充分保護(hù)商標(biāo)權(quán)人的利益,也要防止商標(biāo)權(quán)人使用商標(biāo)構(gòu)成不公平的壟斷。商標(biāo)法中涉及競爭性利益平衡問題。

五、商業(yè)秘密法的目的與利益平衡

（一）商業(yè)秘密法保護(hù)商業(yè)秘密權(quán)與維護(hù)商業(yè)道德等公共利益的目的

商業(yè)秘密作為人類智力和社會活動的成果,凝聚著其擁有人的創(chuàng)造與智慧,是一種非物質(zhì)形態(tài)的勞動產(chǎn)品。這種社會勞動產(chǎn)品具有價(jià)值和使用價(jià)值,屬于一種基于原始取得的不為公眾知悉的無形財(cái)產(chǎn),其擁有人利用商業(yè)秘密可以為其帶來直接或間接的經(jīng)濟(jì)利益并取得競爭優(yōu)勢。這種勞動產(chǎn)品還可以單獨(dú)或隨同有形財(cái)產(chǎn)或?qū)＠麢?quán)等知識產(chǎn)權(quán)一并轉(zhuǎn)讓。在當(dāng)前國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)貿(mào)易中,涉及商業(yè)秘密作為轉(zhuǎn)讓標(biāo)的貿(mào)易額呈日漸增長趨勢。再從各國立法和司法實(shí)踐來看。不少國家對商業(yè)秘密的保護(hù)是建立在財(cái)產(chǎn)保護(hù)的法則基礎(chǔ)上的。可以認(rèn)為,商業(yè)秘密作為具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的無形財(cái)產(chǎn),具有所有權(quán)的屬性。英美法系國家的法律、判例和法學(xué)理論一般都傾向于承認(rèn)商業(yè)秘密權(quán)是一種財(cái)產(chǎn)權(quán),具有所有權(quán)的屬性。美國所有權(quán)法重述對商業(yè)秘密擁有人所享有的財(cái)產(chǎn)權(quán)利就作了詳細(xì)規(guī)定。

長期以來,人們都認(rèn)為商業(yè)秘密不屬于知識產(chǎn)權(quán)的范疇,因?yàn)樯虡I(yè)秘密不具有知識產(chǎn)權(quán)的基本特征。隨著國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展,商業(yè)秘密不屬于知識產(chǎn)權(quán)的觀點(diǎn)已開始動搖。20世紀(jì)60年代以來,國際商會、世界知識產(chǎn)權(quán)組織和一些國家已越來越傾向于把商業(yè)秘密作為知識產(chǎn)權(quán)看待。20世紀(jì)80年代后,西方許多國家知識產(chǎn)權(quán)教科書都把商業(yè)秘密與專利權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)放在一起闡述。從我國有關(guān)法律的規(guī)定看,商業(yè)秘密也是可以作為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的。

商業(yè)秘密法的合理性更多地可以從誠信關(guān)系、

個人自由、共同道德、公平競爭而不單純是促進(jìn)思想和信息的傳播等方面加以理解。換言之,商業(yè)秘密根植于個人自由、誠信關(guān)系以及商業(yè)道德、公平競爭等理念。在沒有商業(yè)秘密保護(hù)的情況下,公眾特別是競爭對手為了獲取他人的具有價(jià)值的商業(yè)秘密,可能會以犧牲基本的社會道德標(biāo)準(zhǔn)為代價(jià),像偷竊、刺探、背信等不正當(dāng)手段獲取他人商業(yè)秘密。相反,在商業(yè)秘密保護(hù)的情況下,由于提供的信息可以在誠信范圍內(nèi)被分享并且用不道德的方法獲得和損壞他人的商業(yè)秘密的行為被制止,實(shí)施商業(yè)秘密法可以促進(jìn)合作與安全。這樣一來,商業(yè)秘密法在限制信息的流動中可能會最終促進(jìn)智力創(chuàng)造。

商業(yè)秘密法與其他的知識產(chǎn)權(quán)法特別是專利法相比,除具有保護(hù)權(quán)利人的利益、促進(jìn)革新與創(chuàng)新等相同的目的外,也有一些獨(dú)到的立法目的。從上面的闡述可看出,維護(hù)市場商業(yè)道德就是一個重要方面。

（二）實(shí)現(xiàn)商業(yè)秘密法目的的利益平衡機(jī)制

商業(yè)秘密法的目的同樣體現(xiàn)了利益平衡的思想。這種利益平衡似乎和商標(biāo)法目的在利益平衡方面的體現(xiàn)更相似,因?yàn)樗鼈?cè)重的是商業(yè)秘密所有人和潛在的市場競爭對手之間的競爭性利益的關(guān)系。一方面,商業(yè)秘密基于維護(hù)市場商業(yè)道德、誠信關(guān)系以及促進(jìn)革新等目的,受到法律的保護(hù)具有充分的正當(dāng)性；另一方面,商業(yè)秘密本身畢竟是對技術(shù)和信息傳播的公共利益的抑制,在促進(jìn)公開的社會利益上,商業(yè)秘密制度與專利制度相比是一個主要的不足?；诖?從與競爭者利益、公共利益相均衡的角度考慮,商業(yè)秘密法需要對商業(yè)秘密權(quán)人的權(quán)利有所限制,同時(shí)賦予社會公眾特別是競爭對手在一定條件下合法獲得和使用商業(yè)秘密的權(quán)利?！胺聪蚬こ獭钡拇_認(rèn)就是一個很典型的制度。在當(dāng)代,成功的反向工程相當(dāng)普遍。商業(yè)秘密被他人“破譯”后,原商業(yè)秘密權(quán)人在實(shí)質(zhì)上將不存在任何專有權(quán)利。反向工程的存在雖然可能會因?yàn)榇偈沽瞬粚ΨQ的市場失敗而減少了對發(fā)明的激勵,但某人通過反向工程使用另外一個人的商業(yè)秘密也可能會因促進(jìn)了競爭而增加了社會收益。對商業(yè)秘密保護(hù)的權(quán)限和力度都有限。特別是,一個依賴于商業(yè)秘密保護(hù)的發(fā)明者不能阻止獨(dú)立發(fā)明者。并且如果所產(chǎn)生的發(fā)明結(jié)果是可以獲得專利的,他甚至不能阻止第二個人申請專利。商業(yè)秘密保護(hù)的這種有限性確保了商業(yè)秘密權(quán)人和社會公眾特別是商業(yè)秘密權(quán)人的競爭者的競爭性利益的平衡。