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本文作者：國(guó)家發(fā)展改革委2012年青年調(diào)研組

成功經(jīng)驗(yàn)

（一）引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新和集成創(chuàng)新是科技創(chuàng)新的兩條快速路徑

我國(guó)軌道交通裝備制造行業(yè)自2004年引進(jìn)關(guān)鍵技術(shù)后，用8年時(shí)間走完了發(fā)達(dá)國(guó)家?guī)资甑陌l(fā)展道路（如日本用了30年才將列車時(shí)速?gòu)?10公里提升到300公里），證明了引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能夠迅速提高行業(yè)科技水平。行業(yè)在引進(jìn)阿爾斯通和西門子等4家公司關(guān)鍵技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行集成創(chuàng)新，產(chǎn)生了一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際領(lǐng)先技術(shù)，也證明了集成創(chuàng)新能夠快速有效地增強(qiáng)技術(shù)研發(fā)能力。

（二）供給創(chuàng)造需求是科技創(chuàng)新的適用手段

需求拉動(dòng)科技創(chuàng)新的成功事例比比皆是，但并不是所有需求都能拉動(dòng)科技創(chuàng)新。從供給側(cè)推動(dòng)科技創(chuàng)新，高速列車領(lǐng)域已經(jīng)產(chǎn)生成功案例。行業(yè)集中攻克了動(dòng)力總成和制動(dòng)系統(tǒng)等關(guān)鍵技術(shù)，創(chuàng)造出了群眾對(duì)出行時(shí)間和舒適性的需求，也大幅提高了行業(yè)科技實(shí)力。

（三）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是科技創(chuàng)新的不竭動(dòng)力

我國(guó)軌道交通裝備制造行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)普遍存在于南車集團(tuán)和北車集團(tuán)之間、南車下屬19家子公司與北車下屬19個(gè)子公司之間，以及國(guó)有企業(yè)與國(guó)際一流企業(yè)之間，生存壓力和訂單壓力使企業(yè)充滿創(chuàng)新動(dòng)力。據(jù)測(cè)算，我國(guó)全行業(yè)民營(yíng)企業(yè)資本回報(bào)率在15%左右，國(guó)有企業(yè)資本回報(bào)率僅在10%左右。但青島四方公司在長(zhǎng)春軌道客車公司的競(jìng)爭(zhēng)壓力下，通過(guò)科技創(chuàng)新使資本回報(bào)率達(dá)到了30%以上，證明了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制能夠推動(dòng)國(guó)有企業(yè)科技創(chuàng)新，從而轉(zhuǎn)化為良好經(jīng)濟(jì)效益。

（四）科技新型舉國(guó)體制是科技創(chuàng)新的堅(jiān)強(qiáng)后盾

軌道交通裝備制造行業(yè)科技關(guān)系我國(guó)經(jīng)濟(jì)安全和民生福祉，是國(guó)家必須有所掌控的尖端科技。龐巴迪和西門子等國(guó)際一流企業(yè)所在國(guó)通過(guò)支持參與招投標(biāo)和鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研合作等多種手段，對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新給予極大支持。從我國(guó)情況看，2004年明確行業(yè)發(fā)展路徑后，鐵道部統(tǒng)一組織引進(jìn)國(guó)外技術(shù)，科技部支持建設(shè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，發(fā)展改革委實(shí)施重大工程項(xiàng)目、促進(jìn)裝備國(guó)產(chǎn)化并減免進(jìn)口設(shè)備稅收，為提升行業(yè)科技水平提供了組合政策保障。

不足之處

（一）原始創(chuàng)新缺乏后勁

我國(guó)軌道交通裝備制造行業(yè)科技基礎(chǔ)薄弱、儲(chǔ)備不足，依賴技術(shù)引進(jìn)促成的短期跨越發(fā)展留下了自主創(chuàng)新較差的隱患，技術(shù)消化吸收還需要較長(zhǎng)時(shí)間，加之原始創(chuàng)新投入大、風(fēng)險(xiǎn)高、見(jiàn)效慢，行業(yè)內(nèi)國(guó)有企業(yè)研發(fā)投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國(guó)際一流企業(yè)，因此行業(yè)原始創(chuàng)新能力相對(duì)匱乏。

（二）創(chuàng)新鏈條尚不順暢

軌道交通裝備制造行業(yè)的需求客戶具有惟一性，行業(yè)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新步調(diào)大體一致，但目前相關(guān)的產(chǎn)、學(xué)、研機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)機(jī)制并未形成，全行業(yè)創(chuàng)新主體也未做到分工清晰，高等院校和科研院所并未立足于基礎(chǔ)研究和技術(shù)集成工程化研究，開(kāi)展基礎(chǔ)工作和遠(yuǎn)期科技儲(chǔ)備工作的研發(fā)人員較少，研發(fā)方向上存在企業(yè)化傾向，技術(shù)要求上跟不上企業(yè)步伐。同時(shí)，產(chǎn)學(xué)研合作缺乏誠(chéng)信機(jī)制和利益分享機(jī)制，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟難以順利建立。這導(dǎo)致企業(yè)極少開(kāi)展與高等院校的研發(fā)合作，低水平重復(fù)研發(fā)、科研力量分散、人才低效利用等情況普遍存在。

（三）行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不受認(rèn)同

南車集團(tuán)和北車集團(tuán)的一些科技成果已形成國(guó)內(nèi)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，如總成、轉(zhuǎn)向架和牽引制動(dòng)等方面，但這些國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)未與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)接軌，尚未得到國(guó)際認(rèn)可。這直接降低了國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，延長(zhǎng)了打開(kāi)國(guó)際市場(chǎng)時(shí)間，使企業(yè)在國(guó)際工程項(xiàng)目投標(biāo)和產(chǎn)品出口中處于不利地位。

政策建議

（一）拓寬科技創(chuàng)新資金渠道

一是國(guó)有企業(yè)研發(fā)投入要比照國(guó)際一流企業(yè)持續(xù)增長(zhǎng)，企業(yè)自有資金研發(fā)投入規(guī)模爭(zhēng)取達(dá)到財(cái)政科技資金投入的3倍以上。二是增加財(cái)政科技資金和國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算中科技創(chuàng)新資金的投入規(guī)模。三是探索籌集風(fēng)險(xiǎn)投資基金和私募股權(quán)基金，支持技術(shù)創(chuàng)新型中小企業(yè)研發(fā)活動(dòng)。四是對(duì)國(guó)有企業(yè)參與制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)提供資金支持，增加在國(guó)際市場(chǎng)的話語(yǔ)權(quán)和議價(jià)權(quán)。

（二）優(yōu)化財(cái)政科技資金結(jié)構(gòu)

一是重點(diǎn)支持企業(yè)技術(shù)研發(fā)。擴(kuò)大財(cái)政科技資金投向企業(yè)比例，企業(yè)使用規(guī)模爭(zhēng)取達(dá)到70%以上。國(guó)家科技計(jì)劃和項(xiàng)目注重體現(xiàn)企業(yè)重大科技需求。二是支持高等院校基礎(chǔ)研究。三是支持科研院所研發(fā)。四是加快建立產(chǎn)學(xué)研合作誠(chéng)信體系和有效模式。

（三）強(qiáng)化科技創(chuàng)新過(guò)程管理

一是加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人科技創(chuàng)新考核。二是加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)科技創(chuàng)新考核。制定國(guó)有企業(yè)科技創(chuàng)新能力考核辦法，強(qiáng)化對(duì)科技投入和產(chǎn)出的分類考核。三是推動(dòng)國(guó)有企業(yè)攻關(guān)關(guān)鍵技術(shù)。

（四）擴(kuò)大創(chuàng)新產(chǎn)品市場(chǎng)需求

一是加快創(chuàng)新產(chǎn)品國(guó)產(chǎn)化進(jìn)程。實(shí)施國(guó)產(chǎn)首臺(tái)套產(chǎn)品使用獎(jiǎng)勵(lì)政策，政府采購(gòu)和國(guó)有企業(yè)采購(gòu)要優(yōu)先購(gòu)買，給予購(gòu)買用戶一定比例的價(jià)格補(bǔ)貼，同時(shí)給予企業(yè)首臺(tái)套產(chǎn)品保費(fèi)補(bǔ)貼。二是鼓勵(lì)創(chuàng)新產(chǎn)品擴(kuò)大海外市場(chǎng)份額。軌道交通裝備制造行業(yè)出口實(shí)行全額退稅，支持企業(yè)在科技富集型國(guó)家設(shè)立研發(fā)中心，收購(gòu)國(guó)外技術(shù)和品牌，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)“走出去”的宏觀指導(dǎo)和服務(wù)。