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1工程索賠管理存在的問題及原因

（1）沒有一套完善的水利水電工程工程索賠機制，也會損害建設單位（業(yè)主）的利益。由于業(yè)主對建筑設計和施工技術不了解，不能有效地處理工程索賠，控制投資規(guī)模，工程質(zhì)量和工期也得不到保證，影響基本建設的順利進行，不利于我國經(jīng)濟快速、穩(wěn)定地增長。

（2）新的適應社會主義市場經(jīng)濟的解決水利水電工程索賠的體系和制度又沒有建立，造成許多工程索賠問題長期得不到解決，使建筑企業(yè)背上了沉重的包袱，使建筑市場處于新的無序狀態(tài)，建筑市場得不到充分的發(fā)育和完善，現(xiàn)代企業(yè)制度的建立缺少必備的外部條件。正是我國業(yè)主和承包商之間“不對稱”的地位關系，承包商往往考慮與業(yè)主之間長期合作，擔心索賠會損害己方與業(yè)主之間的關系和感情，害怕引起爭端，怕打官司。

（3）目前我國的法律體系尚不完備，在具體操作上難度較大，而且承發(fā)包方缺乏法律預警意識，尤其表現(xiàn)在對施工合同的蔑視上。作為發(fā)包人一方，利用自己的優(yōu)勢地位任意提出苛刻條件，為了減少價款規(guī)避法律法規(guī)，與承包商簽訂陰陽合同。而一旦出現(xiàn)糾紛或是索賠時，也都不想按照合同約定來解決問題。本應具有最好解釋權利、與雙方利益息息相關的合同形同虛設。缺乏指導作用下的合同，雙方都以自己的利益為出發(fā)點，糾紛必定如戰(zhàn)火綿延。

（4）雙方理解的分歧。目前承發(fā)包商對技術規(guī)范、某些指標理解不一致。對合同條款也會由于不同立場產(chǎn)生不同理解，如約定某物資為某個單價，承包商認為只是出場價，而發(fā)包方則理解為包含運輸費、裝卸費在內(nèi)的進場價。

（5）由于水利水電工程規(guī)模大、技術性復雜、投資額度大、工期長、材料設備的價格在施工期內(nèi)變化較快，工程項目所處的內(nèi)外部環(huán)境復雜多變，體現(xiàn)出水利水電工程的復雜性、長期性、特殊性、不確定性因素多、風險高、綜合性強諸多的特點。這些問題在水利水電工程實施過程中會不斷出現(xiàn)，必然會影響工程正常的進行，導致工程項目成本和工期的變化，這是索賠產(chǎn)生的根本原因。因此，索賠的發(fā)生是工程實施過程中的客觀存在。

2索賠分類以及在水電工程中的運用

索賠的分類方法很多，但最終不外乎要求對超出計劃成本的附加開支進行經(jīng)濟費用補償和由于非承包人責任的原因而導致的施工進程延誤要求工期延長兩種情況。在FIDIC《施工合同條件》中，對引起承包商損失事件原因的不同，對承包人索賠可能給予合理補償工期、經(jīng)濟費用和利潤的情況，分別作出了相應的規(guī)定不論是我國現(xiàn)行的《水電工程施工招標和合同文件示范文本》和FIDIC《施工合同條件》中，對索賠均有明示和默示的條款，對索賠的程序、時限、要求都有明確的規(guī)定。因此，索賠是合同文件和法律法規(guī)賦予正確履行合同者免受意外損失的權利，是一種未經(jīng)對方確認的單方面行為，索賠要求是否得到最終實現(xiàn)，必須通過雙方共同確認（如雙方協(xié)商、談判、調(diào)解或仲裁、訴訟）后才能實現(xiàn)。對承包商而言，合理的索賠是一種保護自己、避免損失、增加利潤的重要手段；是落實和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟責、權、利關系的重要手段。離開索賠，合同責任就不能全面體現(xiàn)，合同雙方的責、權、利關系就難以平衡；索賠是合同法律效力的具體體現(xiàn)，對合同雙方形成約束條件。特別是能對違約者起警戒作用，使違約方必須考慮違約的后果和違約成本，從而盡量減少其違約行為的出現(xiàn)，以保障合同的順利履行；索賠對提高工程項目管理水平起著重要的促進作用。

3提高索賠管理水平的措施和方法

（1）組建一個精干有力、靈活機動的索賠班子。索賠的成功與否取決于承包商是否擁有既懂工程技術，又懂法律，既懂經(jīng)營管理，又懂估價、財務的索賠專門人才。精干的索賠班子既能盡早地辨識索賠，又能適時地進行索賠談判；既能進行索賠費用的成本分析、審核和修改，又能進行合同條文的分析和運用；既能在談判桌上據(jù)理力爭，又能創(chuàng)造友好合作的氛圍。

（2）提高經(jīng)營管理水平。建筑公司應加強財務管理，建立一套科學、完整、準確的財務會計制度，及時提供有關成本資料，以便盡早發(fā)現(xiàn)索賠；準確地計算索賠的金額。在有些情況下，索賠費用的計算是以財務會計資料為依據(jù)的，必要時，還要向業(yè)主或仲裁庭出示會計賬本，以證明費用計算的合理性和準確性。先進的施工組織管理水平，也能為索賠成功創(chuàng)造有利的條件。

（3）搞好良好的公共關系。搞好索賠工作，離不開和諧的內(nèi)部環(huán)境和良好的外部環(huán)境。公共關系是一門內(nèi)求團結(jié)、外求發(fā)展的學問，其目的就是通過新聞媒介和內(nèi)部交流來創(chuàng)造良好的內(nèi)部和外部環(huán)境。只有建立良好的公共關系，才能為索賠創(chuàng)造良好的環(huán)境，使索賠工作進展順利。

（4）要鼓勵承包商的索賠人員進行索賠，又要聘請咨詢顧問幫助進行索賠，內(nèi)外配合，使工程索賠從以變更項目定價為主的初級索賠發(fā)展到超越合同條件的高級索賠，以擴大索賠的范圍，豐富索賠的解決方式。

4索賠的處理和預防方法

索賠的處理，是指工程師在接到承包商的索賠報告后對其進行的審議、核對工作，以及與承包商談判處理辦法，或者在雙方不能達成一致意見時獨立作出自己的處理決定的過程。從實踐經(jīng)驗來看，要搞好索賠處理工作，必須強調(diào)：

①必須樹立正確的索賠觀念，認識到索賠的提出與處理是合同管理工作中的一項正常業(yè)務。

②公平和誠信原則是索賠談判和處理中應該遵守的一條基本原則。

③建立和健全工程師單位的內(nèi)部管理制度，保證“公正、正確、迅速”地處理好承包商索賠。

④“以事實為依據(jù)、以合同為準繩”，實事求是地處理好承包商索賠。當招標文件中的地質(zhì)資料和試驗數(shù)據(jù)的準確性不負責任，要求承包商自己進行勘察和試驗。如對于工地地質(zhì)條件的變化，業(yè)主將向承包商提供所有地質(zhì)條件的資料，但承包商應派人員到工地勘察，業(yè)主對所提供資料的準確性不負任何責任。這樣，就防止了承包商由于地質(zhì)條件的變化而提出的索賠，對不可預見的現(xiàn)場條件的變化不承擔責任，業(yè)主對第三方的干擾引起的工程延誤不承擔責任。業(yè)主對不利的自然條件引起的工程延誤的經(jīng)濟損失不承擔責任。業(yè)主對由于業(yè)主終止合同給承包商造成的損失不承擔責任。

5其他注意事項

（1）建立牢固的索賠意識，適時地提出索賠。對新增設項目，應盡量在施工前或施工的前期確定單價和延長的工期。

（2）要加強各工程項目組之間的協(xié)作，使企業(yè)內(nèi)部人員能在項目組之間流動，以便在業(yè)主嚴重違約而又不及時解決索賠問題時，暫停工程施工，迫使業(yè)主盡快解決問題。

（3）在業(yè)主無協(xié)商誠意，并且在協(xié)商和調(diào)解不成的情況下，應盡早通過仲裁或訴訟解決懸而未決的重大索賠問題，或迫使業(yè)主達成和解，避免發(fā)生更大的損失。

（4）擴大分包工程量，特別是在國際工程承包中，可利用當?shù)胤职?，增加施工組織的靈活性，有錢就多干，沒錢就少干，減少停工時的人員費用損失。

（5）當索賠金額較大，合同雙方分歧嚴重，無法通過協(xié)商來解決索賠問題時，聘請第三者，或通過仲裁委員會、法院進行調(diào)解，是解決索賠的一種較好的方式，它有利于打破談判僵局，友好地解決索賠。

作者：任慶華單位：西北勘測設計研究院施工造價分院