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一、中國(guó)與東盟成員國(guó)刑事司法協(xié)助條約以及引渡條約的比較與適用

(一)中國(guó)與東盟成員國(guó)刑事司法協(xié)助條約比較與適用

從我國(guó)與越南、老撾、菲律賓、泰國(guó)、印度尼西亞5個(gè)東盟國(guó)家締結(jié)的刑事司法協(xié)助條約看，與菲律賓、泰國(guó)、印度尼西亞簽署的是專門(mén)刑事司法協(xié)助的條約，與越南、老撾簽署的是民事和刑事司法協(xié)助的條約，刑事司法協(xié)助是條約組成部分。簽署專門(mén)刑事司法協(xié)助的條約和簽署民事和刑事司法協(xié)助的條約相比較，兩者基本原則、內(nèi)容、適用的程序和方式基本相同，主要表現(xiàn)在：

1簽署司法協(xié)助條約的基礎(chǔ)相同，都是以相互尊重國(guó)家主權(quán)和平等互利，促進(jìn)兩國(guó)在刑事司法協(xié)助領(lǐng)域的有效合作為基礎(chǔ)。

2關(guān)于進(jìn)行刑事司法協(xié)助中雙方聯(lián)系的中央機(jī)關(guān)規(guī)定是一致的。除了與越南的刑事司法協(xié)助的條約規(guī)定雙方中央聯(lián)系機(jī)關(guān)包括司法部和最高人民檢察院外，與另外4個(gè)國(guó)家的刑事司法協(xié)助條約都是由司法部擔(dān)任聯(lián)系機(jī)關(guān)。

3進(jìn)行刑事司法協(xié)助的形式規(guī)定是一致的。需要刑事司法協(xié)助時(shí)，都是以請(qǐng)求書(shū)的形式提出，由請(qǐng)求方向被請(qǐng)求方提出司法協(xié)助請(qǐng)求書(shū)，請(qǐng)求書(shū)應(yīng)當(dāng)附有被請(qǐng)求方文字或被請(qǐng)求方同意其他譯文。

4協(xié)助的主要內(nèi)容也是一致的，即包括送達(dá)文書(shū)、調(diào)查取證、證人和鑒定人的出庭與保護(hù)、贓款贓物的移交、刑事判決的通報(bào)。但簽署專門(mén)刑事司法協(xié)助條約對(duì)協(xié)助內(nèi)容的規(guī)定更全面和詳細(xì)，簽署的民事和刑事司法協(xié)助的條約規(guī)定比較簡(jiǎn)要。如《中華人民共和國(guó)和泰王國(guó)關(guān)于刑事司法協(xié)助的條約》第1條適用范圍規(guī)定：第1款：“雙方同意，根據(jù)本條約的規(guī)定，就刑事方面的偵查、起訴以及其他訴訟程序，向?qū)Ψ教峁┳顝V泛的相互司法協(xié)助，無(wú)論該協(xié)助是由法院還是由其他機(jī)構(gòu)請(qǐng)求或提供。”第2款：“協(xié)助應(yīng)當(dāng)包括：(1)送達(dá)刑事訴訟文書(shū)；(2)在被請(qǐng)求方獲取人員的證言或者陳述；(3)提供文件、記錄和證據(jù)物品；(4)獲取和提供鑒定結(jié)論；(5)查找和辨認(rèn)人員；(6)進(jìn)行司法勘驗(yàn)或者檢查場(chǎng)所或者物品；(7)為作證的目的，移交在押人員或者安排其他人員在請(qǐng)求方出庭；(8)查詢、搜查、凍結(jié)和扣押；(9)采取措施查找、凍結(jié)、扣押和沒(méi)收犯罪所得；(10)通報(bào)刑事判決或裁定和提供犯罪記錄；(11)交換法律資料；(12)不違背被請(qǐng)求方法律的其他形式的協(xié)助?！蓖瑯?，對(duì)刑事司法協(xié)助有關(guān)排除和拒絕事項(xiàng)的規(guī)定，也是在專門(mén)刑事司法協(xié)助條約中有詳細(xì)規(guī)定，如前述《中華人民共和國(guó)和泰王國(guó)關(guān)于刑事司法協(xié)助的條約》第1條第3款，本條約不適用于：“(1)對(duì)人員的引渡；(2)執(zhí)行請(qǐng)求方所作出的刑事判決、裁定或者決定，但是被請(qǐng)求方法律和本條約允許的除外；(3)移交被判刑人以便服刑；(4)刑事訴訟的轉(zhuǎn)移；(5)逮捕令的執(zhí)行?！钡?款：“本條約僅適用于雙方之間的相互司法協(xié)助。本條約的規(guī)定，不給予任何私人當(dāng)事方以取得或者排除任何證據(jù)或者妨礙執(zhí)行請(qǐng)求的權(quán)利?！钡?款：“本條約不適用于軍事犯罪?！钡?條第1款：“存在下列情形之一的，被請(qǐng)求方可以拒絕提供協(xié)助：(1)請(qǐng)求涉及的行為根據(jù)被請(qǐng)求方法律不構(gòu)成犯罪；(2)被請(qǐng)求方認(rèn)為請(qǐng)求涉及政治犯罪；(3)被請(qǐng)求方有充分理由認(rèn)為，請(qǐng)求的目的是基于某人的種族、性別、宗教、國(guó)籍或者政治見(jiàn)解而對(duì)該人進(jìn)行偵查、起訴、處罰或者其他訴訟程序，或者該人的地位可能由于上述任何原因受到損害；(4)被請(qǐng)求方已對(duì)請(qǐng)求所涉及的同一被告人就同一犯罪作出終審判決；(5)被請(qǐng)求方認(rèn)為，執(zhí)行請(qǐng)求將損害本國(guó)主權(quán)、安全、公共秩序或者其他重大公共利益?！毕鄳?yīng)地，在我國(guó)與東盟成員國(guó)簽署民事和刑事司法協(xié)助的條約對(duì)刑事司法協(xié)助有關(guān)拒絕事項(xiàng)的規(guī)定很簡(jiǎn)單，如《中華人民共和國(guó)和越南社會(huì)主義共和國(guó)關(guān)于民事和刑事司法協(xié)助的條約》第8條關(guān)于司法協(xié)助的拒絕規(guī)定：“如果被請(qǐng)求方認(rèn)為執(zhí)行某項(xiàng)請(qǐng)求可能損害其主權(quán)或安全，可以拒絕提供協(xié)助，但應(yīng)將拒絕的理由通知請(qǐng)求方?！绷硗?，比較特殊的是，在我國(guó)與5個(gè)東盟國(guó)家的刑事司法協(xié)助條約中有關(guān)司法協(xié)助拒絕事項(xiàng)規(guī)定，除了我國(guó)與越南的條約外，與其他4個(gè)國(guó)家的條約都包含政治犯罪、軍事犯罪、本國(guó)國(guó)民、不構(gòu)成犯罪等事項(xiàng)。

5關(guān)于刑事司法協(xié)助的執(zhí)行，是適用被請(qǐng)求方的法律。被請(qǐng)求方在收到請(qǐng)求方請(qǐng)求書(shū)后，由中央聯(lián)系機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)交具體司法協(xié)助執(zhí)行機(jī)關(guān)，根據(jù)被請(qǐng)求方的法律，在不違反被請(qǐng)求方法律的范圍內(nèi)按照請(qǐng)求方所要求的方式，及時(shí)執(zhí)行。在規(guī)定期限或請(qǐng)求書(shū)所附期限內(nèi)被請(qǐng)求方應(yīng)當(dāng)將執(zhí)行請(qǐng)求的結(jié)果及時(shí)通知請(qǐng)求方。如果無(wú)法提供所請(qǐng)求的協(xié)助，被請(qǐng)求方應(yīng)當(dāng)將原因通知請(qǐng)求方。

(二)中國(guó)與東盟成員國(guó)引渡條約比較與適用

中國(guó)與東盟成員國(guó)之間引渡是以雙邊引渡條約為依據(jù)的。如前所述，到2008年12月，我國(guó)已經(jīng)與老撾、泰國(guó)、非律賓、柬埔寨4個(gè)東盟成員國(guó)締結(jié)了引渡條約，如果犯罪嫌疑人外逃至這些國(guó)家，將他們引渡回國(guó)就有了依據(jù)。如前述外逃泰國(guó)的陳滿雄、陳秋圓、黃清洲，外逃柬埔寨的楊萬(wàn)忠，我國(guó)都是依據(jù)雙邊引渡條約將他們引渡回國(guó)進(jìn)行審判。從我國(guó)與有關(guān)東盟成員國(guó)締結(jié)的引渡條約看，引渡的主要內(nèi)容是：

1引渡以雙邊條約為依據(jù)，以相互尊重主權(quán)和平等互利為基礎(chǔ)，目的是在打擊犯罪領(lǐng)域建立更為有效的雙邊合作關(guān)系。

2請(qǐng)求引渡時(shí)應(yīng)遵循的原則包括：(1)雙重犯罪與最低刑罰標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合原則。我國(guó)與東盟成員國(guó)之間引渡條約都規(guī)定，對(duì)引渡的犯罪應(yīng)當(dāng)是請(qǐng)求方和被請(qǐng)求方雙方法律都規(guī)定被請(qǐng)求引渡人的行為是犯罪，并根據(jù)雙方法律均可被判處1年以上有期徒刑或者更重刑罰的犯罪。如果為執(zhí)行刑罰的目的請(qǐng)求引渡，則還要求尚未服滿的刑期至少為6個(gè)月。在決定某一犯罪根據(jù)締約雙方法律是否均構(gòu)成犯罪時(shí)，不應(yīng)因締約雙方法律是否將構(gòu)成該項(xiàng)犯罪的行為歸入同一犯罪種類或使用同一罪名而產(chǎn)生影響。(2)被請(qǐng)求引渡人非政治犯罪、非軍事犯罪原則。我國(guó)與東盟成員國(guó)已簽署的引渡條約都規(guī)定：有下列情形之一的，不應(yīng)根據(jù)本條約予以引渡：1)被請(qǐng)求方認(rèn)為請(qǐng)求方提出的引渡請(qǐng)求所涉及的犯罪屬于政治犯罪，但政治犯罪不應(yīng)包括謀殺或企圖謀殺國(guó)家元首、政府首腦或其家庭成員；2)被請(qǐng)求方有充分理由認(rèn)為請(qǐng)求方提出的引渡請(qǐng)求旨在對(duì)被請(qǐng)求引渡人因其種族、宗教、國(guó)籍、政治見(jiàn)解等原因而提起刑事訴訟或者執(zhí)行刑罰，或者被請(qǐng)求引渡人在司法程序中的地位將會(huì)因上述原因受到損害；3)引渡請(qǐng)求所涉及的犯罪只是請(qǐng)求方軍事法規(guī)中所規(guī)定的犯罪，而根據(jù)該方普通刑法不構(gòu)成犯罪。(3)本國(guó)公民不引渡原則。被請(qǐng)求引渡人應(yīng)當(dāng)是請(qǐng)求方的國(guó)民或者是第三國(guó)的國(guó)民，或者是元國(guó)籍人，不能是被請(qǐng)求方本國(guó)的國(guó)民。如果被請(qǐng)求引渡人是本國(guó)國(guó)民，被請(qǐng)求方有權(quán)拒絕引渡其本國(guó)國(guó)民。當(dāng)然，如果不同意引渡，被請(qǐng)求方應(yīng)根據(jù)請(qǐng)求方的請(qǐng)求，將該案提交其主管機(jī)關(guān)以便起訴。(4)一案不再審原則。我國(guó)與東盟成員國(guó)已簽署的引渡條約都規(guī)定了在提出引渡請(qǐng)求前，被請(qǐng)求方巳對(duì)被請(qǐng)求引渡人就同一犯罪作出判決的，應(yīng)當(dāng)拒絕引渡。

3請(qǐng)求引渡的途徑首先通過(guò)外交途徑進(jìn)行聯(lián)系，在此基礎(chǔ)上通過(guò)各自指定的機(jī)關(guān)進(jìn)行聯(lián)系。

4請(qǐng)求引渡的形式應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式提出，并且引渡的目的是對(duì)被請(qǐng)求引渡人進(jìn)行刑事訴訟引渡請(qǐng)求的，應(yīng)當(dāng)附有請(qǐng)求方主管機(jī)關(guān)簽發(fā)的逮捕證的副本；引渡的目的是對(duì)被請(qǐng)求引渡人執(zhí)行刑罰引渡請(qǐng)求的，應(yīng)當(dāng)附有已經(jīng)發(fā)生法律效力的法院裁判書(shū)的副本和關(guān)于已經(jīng)執(zhí)行刑期的說(shuō)明。引渡請(qǐng)求及所需文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)簽署或者蓋章，并且應(yīng)當(dāng)附有被請(qǐng)求方文字或被請(qǐng)求方同意其他譯文。

5關(guān)于被請(qǐng)求引渡人的移交。我國(guó)與東盟成員國(guó)已簽署的引渡條約都規(guī)定在被請(qǐng)求方同意引渡后，雙方應(yīng)當(dāng)商定執(zhí)行引渡的時(shí)間、地點(diǎn)等有關(guān)事宣。同時(shí)，被請(qǐng)求方應(yīng)當(dāng)將被引渡人在移交之前已經(jīng)被羈押的時(shí)間告知請(qǐng)求方。除條約另有規(guī)定外，如果請(qǐng)求方在約定的執(zhí)行引渡之日后的15天內(nèi)未接收被請(qǐng)求引渡人，應(yīng)被視為放棄引渡請(qǐng)求。被請(qǐng)求方應(yīng)立即釋放該人，并且可以拒絕就同一犯罪進(jìn)行引渡。如果引渡中一方因其無(wú)法控制的原因不能在約定的期間內(nèi)移交或接收被請(qǐng)求引渡人，應(yīng)通知另一方。引渡請(qǐng)求雙方再次協(xié)商約定執(zhí)行引渡的有關(guān)事宜。

6引渡的特定規(guī)則。我國(guó)與東盟成員國(guó)已簽署的引渡條約都規(guī)定了引渡的特定規(guī)則：除了條約中規(guī)定的除外情況，根據(jù)雙方簽署的引渡條約被引渡的人，在請(qǐng)求方境內(nèi)不得因據(jù)以同意引渡的犯罪之外的犯罪而被羈押、審判或處罰，也不得由該締約方引渡給第三國(guó)。對(duì)于除外情況的規(guī)定，我國(guó)與老撾、泰國(guó)、柬埔寨3個(gè)東盟成員國(guó)簽署的引渡條約相同，包括：(1)該人在引渡后已離開(kāi)請(qǐng)求方領(lǐng)土又白愿回到該締約方領(lǐng)土；(2)該人在其可以自由離開(kāi)請(qǐng)求方領(lǐng)土之日后的30天內(nèi)未離開(kāi)該締約方領(lǐng)土；(3)被請(qǐng)求方同意就據(jù)以同意引渡請(qǐng)求的犯罪之外的犯罪羈押、審判或處罰該人，或?qū)⒃撊艘山o第三國(guó)。為此目的，被請(qǐng)求方可要求提供條約第7條所提及的文件或說(shuō)明，包括被引渡人就有關(guān)犯罪所作的聲明。我國(guó)與菲律賓簽署的引渡條約對(duì)于除外情況的規(guī)定有點(diǎn)差別，如關(guān)于被引渡人有機(jī)會(huì)離開(kāi)請(qǐng)求方期限是45天。

二、中國(guó)與東盟成員國(guó)刑事司法協(xié)助與引渡制度及其適用的現(xiàn)狀

刑事司法協(xié)助又稱國(guó)際刑事司法協(xié)助。關(guān)于國(guó)際刑事司法協(xié)助的定義，有狹義、廣義、最廣義之分。狹義的國(guó)際刑事司法協(xié)助，是指各國(guó)之間在詢問(wèn)證人、鑒定人，移交物證，檢驗(yàn)證件，送達(dá)文書(shū)，提供情況，以及辦理有關(guān)刑事訴訟手續(xù)等方面所進(jìn)行的相互幫助與合作；廣義的國(guó)際刑事司法協(xié)助，是在狹義的國(guó)際刑事司法協(xié)助的基礎(chǔ)上增加引渡犯罪人的內(nèi)容；最廣義的國(guó)際刑事司法協(xié)助，是指狹義的國(guó)家刑事司法協(xié)助、引渡、刑事訴訟的，移交，以及外國(guó)刑事判決的承認(rèn)和執(zhí)行等。從目前我國(guó)與東盟成員國(guó)已簽署的刑事司法協(xié)助條約中有關(guān)刑事司法協(xié)助具體事項(xiàng)的范圍看。我國(guó)與這些國(guó)家間的刑事司法協(xié)助是狹義的，不包括人員引渡、刑事判決的承認(rèn)和執(zhí)行、刑事訴訟的移交等事項(xiàng)。我國(guó)與東盟成員國(guó)間的引渡有專門(mén)的引渡條約，如《中華人民共和國(guó)和老撾人民民主共和國(guó)引渡條約》、《中華人民共和國(guó)和柬埔寨王國(guó)引渡條約》。至于我國(guó)與東盟成員國(guó)之間開(kāi)展刑事司法協(xié)助和引渡的法律依據(jù)，不僅限于雙方刑事司法協(xié)助條約或引渡條約，還包括：1、國(guó)家間共同參加的國(guó)際公約。例如，1957年的《引渡公約》，1972年的《刑事訴訟移管公約》，1973年的《關(guān)于偵查、逮捕、引渡和懲治戰(zhàn)爭(zhēng)罪犯和危害人類罪犯的國(guó)際合作原則》，2000年的《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》，2003年的《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》等等。2、國(guó)內(nèi)的有關(guān)法律規(guī)定。如《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第17條規(guī)定：“根據(jù)中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約，或者按照互惠原則，我國(guó)司法機(jī)關(guān)和外國(guó)司法機(jī)關(guān)可以相互請(qǐng)求刑事司法協(xié)助?！碧貏e是2000年12日28日頒布實(shí)施的《中華人民共和國(guó)引渡法》，為我國(guó)開(kāi)展國(guó)際刑事司法協(xié)助提供了專門(mén)的法律依據(jù)。3、司法解釋及行政規(guī)章。如1998年9月2日最高人民法院公布的《關(guān)于執(zhí)行(中華人民共和國(guó)刑事訴訟法)若干問(wèn)題的解釋》第18部分《涉外刑事案件審理程序》，1998年12月16日最高人民檢察院公布的《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第11章《刑事司法協(xié)助》，1998年5月14日公安部的《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第13章《刑事司法協(xié)助和警務(wù)合作》等等。

至2008年12月，我國(guó)已與越南、老撾、菲律賓、泰國(guó)、印度尼西亞5個(gè)東盟成員國(guó)締結(jié)了含有刑事司法協(xié)助或?qū)ｉT(mén)的刑事司法協(xié)助的條約，與老撾、泰國(guó)、菲律賓、柬埔寨4個(gè)東盟成員國(guó)締結(jié)了引渡條約，為中國(guó)與東盟成員國(guó)之間打擊跨國(guó)有組織犯罪、經(jīng)濟(jì)犯罪，建立我國(guó)反腐敗犯罪機(jī)制，提供了政治基礎(chǔ)和法律依據(jù)。同時(shí)，隨著雙邊的經(jīng)貿(mào)發(fā)展，反映在司法層面上的合作機(jī)制也日益發(fā)展，如東盟國(guó)家司法部長(zhǎng)會(huì)議機(jī)制以及中國(guó)與東盟成員國(guó)總檢察長(zhǎng)會(huì)議機(jī)制正常運(yùn)轉(zhuǎn)，對(duì)中國(guó)與東盟成員國(guó)刑事司法協(xié)助與引渡工作的開(kāi)展起著積極的指導(dǎo)和推動(dòng)作用。在有關(guān)的協(xié)作框架和機(jī)制下，中國(guó)與東盟國(guó)家刑事司法協(xié)助和引渡取得了豐碩的成果。典型案件有：1、2002年12月，中泰雙方密切合作，依據(jù)兩國(guó)間引渡條約的有關(guān)規(guī)定，將廣東省中山市檢察院立案?jìng)刹榈呐灿霉顢?shù)億元人民幣、潛逃至泰國(guó)的犯罪嫌疑人陳滿雄、陳秋圓引渡回中國(guó)，成為中泰兩國(guó)檢察機(jī)關(guān)打擊跨國(guó)經(jīng)濟(jì)犯罪的成功范例。2、黃清洲，廣東省國(guó)際投資公司香港分公司原副總經(jīng)理，涉嫌貪污、挪用公款1.3億港幣，于2003年10月15日從泰國(guó)被押解回國(guó)。3、楊萬(wàn)忠，上海市核電辦原主任，涉嫌貪污公款潛逃。2004年5月15日，上海市檢察機(jī)關(guān)和公安機(jī)關(guān)經(jīng)過(guò)7年堅(jiān)持不懈的努力，在柬埔寨將其緝捕歸案，5月18日被押解回國(guó)。4、越南公民趙某涉嫌越南廣寧省公安廳正在調(diào)查的一起數(shù)額巨大的詐騙案，越南警方在全國(guó)通緝令予以抓捕。但是趙某利用其越南護(hù)照和有效中國(guó)簽證潛逃至中國(guó)某地，2007年6月22日下午16時(shí)，廣西東興邊防檢查站將這名被越南警方全國(guó)通緝的詐騙犯成功移交給越南警方。得到兩國(guó)警方的高度評(píng)價(jià)。

中國(guó)與東盟成員國(guó)刑事司法協(xié)助和引渡雖然有很大發(fā)展，但是，中國(guó)與東盟成員國(guó)刑事司法協(xié)助與引渡合作渠道比較狹窄，與我國(guó)既簽署刑事司法協(xié)助條約又簽署引渡條約的國(guó)家目前只有老撾、泰國(guó)、菲律賓。在東盟十國(guó)中，還有一半的成員國(guó)沒(méi)有與我國(guó)簽署刑事司法協(xié)助條約，有6個(gè)成員國(guó)沒(méi)有與我國(guó)簽署引渡條約。由于沒(méi)有雙邊刑事司法協(xié)助和引渡的條約，對(duì)打擊外逃涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪人員非常不利，在代為調(diào)查取證、贓款贓物的移交、刑事判決的通報(bào)、共同追捕和引渡逃犯等方面缺乏合作依據(jù)和基礎(chǔ)。如云南省交通廳原副廳長(zhǎng)胡星外逃新加坡，由于新加坡沒(méi)有加入國(guó)際刑警組織，與我國(guó)也沒(méi)有簽署引渡條約。如何抓獲胡星面臨很大困難，后來(lái)在瑙魯駐泰王國(guó)總領(lǐng)事館的幫助下，利用胡星使用的是他人的護(hù)照，讓胡星認(rèn)清利害關(guān)系后簽寫(xiě)《自愿回國(guó)申請(qǐng)書(shū)》，才將其緝拿回國(guó)。

在國(guó)內(nèi)立法方面，我國(guó)于2000年通過(guò)了《中華人民共和國(guó)引渡法》，對(duì)我國(guó)和外國(guó)之間的引渡問(wèn)題進(jìn)行了規(guī)定。但是對(duì)于刑事訴訟中的移交，以及外國(guó)刑事判決的承認(rèn)和執(zhí)行等類型的協(xié)助行為，我國(guó)目前并沒(méi)有相應(yīng)的法律制度，現(xiàn)行刑事訴訟法也沒(méi)有像民事訴訟法一樣以專章的形式對(duì)司法協(xié)助事宜予以規(guī)定。最高人民法院、最高人民檢察院、公安部分別以司法解釋或行政規(guī)章的形式規(guī)定了刑事司法協(xié)助的內(nèi)容，但這樣的規(guī)定相對(duì)比較分散，沒(méi)有形成體系完備、內(nèi)容翔實(shí)的法律制度，不僅使我國(guó)司法機(jī)關(guān)對(duì)外尋求刑事司法國(guó)際合作缺乏相應(yīng)的國(guó)內(nèi)法規(guī)范，對(duì)于外國(guó)或地區(qū)向我國(guó)尋求刑事司法合作的情形，我國(guó)國(guó)內(nèi)司法機(jī)關(guān)如何提供協(xié)作和配合也缺乏相應(yīng)的法律規(guī)范。

三、中國(guó)與東盟成員國(guó)刑事司法協(xié)助與引渡制度的完善

中國(guó)與東盟成員國(guó)刑事司法協(xié)助與引渡的合作自2000年以來(lái)取得了很大的發(fā)展，我國(guó)通過(guò)刑事司法協(xié)助與引渡的合作機(jī)制緝拿了一批外逃犯罪嫌疑人，促進(jìn)了中國(guó)與東盟成員國(guó)刑事司法協(xié)助和打擊跨國(guó)犯罪。但在刑事司法協(xié)助與引渡的合作機(jī)制、國(guó)內(nèi)和相互間法律依據(jù)、具體內(nèi)容的實(shí)施等方面仍存在和面臨很多問(wèn)題，需采取適當(dāng)?shù)耐緩胶痛胧苿?dòng)中國(guó)與東盟成員國(guó)刑事司法協(xié)助與引渡制度的進(jìn)一步完善。

(一)貫徹和落實(shí)打擊跨國(guó)犯罪的國(guó)際條約以及中國(guó)與東盟有關(guān)聯(lián)合宣言和備忘錄，促進(jìn)中國(guó)與東盟成員國(guó)刑事司法協(xié)助活動(dòng)的開(kāi)展。中國(guó)與多數(shù)東盟國(guó)家簽署了《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》(以下簡(jiǎn)稱《公約》)，為國(guó)際合作打擊和預(yù)防跨國(guó)有組織犯罪提供了有力的法律武器，也是國(guó)際合作的最高形式?！豆s》要求締約國(guó)在對(duì)本公約所涵蓋的犯罪進(jìn)行的偵查、起訴、審判和執(zhí)行程序中相互提供最大程度的司法協(xié)助。如《公約》中規(guī)定：“可為下列任何目的請(qǐng)求依據(jù)本條給予司法協(xié)助：1、向個(gè)人獲取證據(jù)或陳述；2、送達(dá)司法文書(shū)；3、執(zhí)行搜查和扣押并實(shí)行凍結(jié)；4、檢查物品和場(chǎng)所；5、提供資料、物證以及鑒定結(jié)論；6、提供有關(guān)文件和記錄的原件或經(jīng)核證的副本，其中包括政府、銀行、財(cái)務(wù)、公司或營(yíng)業(yè)記錄；7、為取證目的而辨認(rèn)或追查犯罪所得、財(cái)產(chǎn)、工具或其他物品；8、為有關(guān)人員自愿在請(qǐng)求締約國(guó)出庭提供方便；9、不違反被請(qǐng)求締約國(guó)本國(guó)法律的任何其他形式的協(xié)助?！绷硗狻豆s》中規(guī)定的“特殊偵查手段”，如“各締約國(guó)均應(yīng)在其本國(guó)法律基本原則許可的情況下，視可能并根據(jù)本國(guó)法律所規(guī)定的條件采取必要措施，允許其主管當(dāng)局在其境內(nèi)適當(dāng)使用控制下交付并在其認(rèn)為適當(dāng)?shù)那闆r下使用其他特殊偵查手段，如電子或其他形式的監(jiān)視和特工行動(dòng)，以有效地打擊有組織犯罪”，也必然為偵查有組織經(jīng)濟(jì)犯罪提供有效手段。在打擊有跨國(guó)犯罪時(shí)，《公約》中有關(guān)刑事司法協(xié)助和執(zhí)法合作方面的這些規(guī)定，對(duì)于允許將含有引渡條款的多邊國(guó)際公約作為開(kāi)展引渡合作法律依據(jù)，對(duì)于與我國(guó)還沒(méi)有簽訂引渡條約的《公約》締約國(guó)的東盟國(guó)家，無(wú)疑為引渡行為提供了有效的法律依據(jù)。同樣，這些規(guī)定如果得到各個(gè)締約國(guó)認(rèn)真履行和遵守，在打擊跨國(guó)犯罪中開(kāi)展刑事司法協(xié)助無(wú)疑更加有效。

摘要：中國(guó)與東盟成員國(guó)刑事司法協(xié)助與引渡制度是雙邊刑事司法合作中最重要的內(nèi)容。近幾年我國(guó)與東盟成員國(guó)刑事司法協(xié)助和引渡有很大發(fā)展，通過(guò)刑事司法協(xié)助與引渡條約的簽署和適用，初步建立起刑事司法協(xié)助和打擊犯罪合作機(jī)制。但存在和面臨的問(wèn)題是明顯的，需采取適當(dāng)?shù)耐緩胶痛胧?，推?dòng)中國(guó)與東盟成員國(guó)刑事司法協(xié)助與引渡的完善。

關(guān)鍵詞：刑事司法協(xié)助；引渡；適用；完善

我國(guó)與東盟2002年11月4日在柬埔寨發(fā)表了《中國(guó)與東盟在非傳統(tǒng)安全問(wèn)題領(lǐng)域合作聯(lián)合宣言》，規(guī)定了增強(qiáng)信息交流、增強(qiáng)人員交流與培訓(xùn)和加強(qiáng)能力建設(shè)、增強(qiáng)在非傳統(tǒng)安全問(wèn)題上的實(shí)際運(yùn)作、增強(qiáng)對(duì)非傳統(tǒng)安全問(wèn)題的聯(lián)合研究、探索其他合作領(lǐng)域和模式等合作的形式，確立了“打擊販毒、偷運(yùn)非法移民包括販賣(mài)婦女兒童、海盜、恐怖主義、武裝走私、洗錢(qián)、國(guó)際經(jīng)濟(jì)犯罪和網(wǎng)絡(luò)犯罪等”作為合作的重點(diǎn)內(nèi)容。2003年10月8日在印度尼西亞巴厘島簽署了《中國(guó)與東盟面向和平與穩(wěn)定的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系聯(lián)合宣言》，標(biāo)志著中國(guó)東盟關(guān)系達(dá)到了新的高度，這不僅有力地促進(jìn)了各自的發(fā)展，給雙方人民帶來(lái)了實(shí)實(shí)在在的利益，也為促進(jìn)本地區(qū)乃至整個(gè)世界的和平、穩(wěn)定與繁榮，做出了重要貢獻(xiàn)。2004年1月10日在曼谷簽署了《東盟成員國(guó)政府和中華人民共和國(guó)政府在非傳統(tǒng)安全問(wèn)題領(lǐng)域合作諒解備忘錄》，確定了雙方反恐、禁毒和打擊國(guó)際經(jīng)濟(jì)犯罪等重點(diǎn)合作領(lǐng)域，明確了各領(lǐng)域的中長(zhǎng)期目標(biāo)，規(guī)定雙方將通過(guò)信息交流、人員交流與培訓(xùn)、執(zhí)法協(xié)作和共同研究等方式合作。這些聯(lián)合宣言和備忘錄對(duì)我國(guó)與東盟國(guó)家在打擊跨國(guó)犯罪中開(kāi)展刑事司法協(xié)助有著綱領(lǐng)性指導(dǎo)作用。

(二)在刑事司法協(xié)助法律制度構(gòu)建上，國(guó)內(nèi)應(yīng)制定統(tǒng)一的刑事司法協(xié)助法，以規(guī)范我國(guó)的刑事司法協(xié)助行為。由于刑事司法協(xié)助的執(zhí)行是根據(jù)被請(qǐng)求方的法律，在不違反被請(qǐng)求方法律的范圍內(nèi)按照請(qǐng)求方所要求的方式，及時(shí)執(zhí)行。而我國(guó)目前關(guān)于刑事司法協(xié)助的規(guī)定相對(duì)比較分散，還沒(méi)有建立起體系完備、內(nèi)容翔實(shí)的法律制度，這不僅使我國(guó)司法機(jī)關(guān)對(duì)外尋求刑事司法國(guó)際合作缺少相應(yīng)的國(guó)內(nèi)法規(guī)范，對(duì)于外國(guó)或地區(qū)向我國(guó)尋求刑事司法合作的情形，我國(guó)國(guó)內(nèi)司法機(jī)關(guān)如何提供協(xié)作和配合也缺少相應(yīng)的法律規(guī)范。對(duì)此，制定統(tǒng)一的刑事司法協(xié)助法，可使國(guó)內(nèi)刑事法制體系與外國(guó)的、國(guó)際的刑事法制體系相銜接，為形成穩(wěn)定、良性、有序、公正的對(duì)話和合作機(jī)制提供依據(jù)和基礎(chǔ)。刑事司法協(xié)助立法在內(nèi)容上，是從廣義角度還是從狹義角度確定刑事司法協(xié)助的范圍，黃鳳先生在其草擬的《中華人民共和國(guó)國(guó)際刑事司法協(xié)助法》立法建議稿中，主張從廣義角度設(shè)置刑事司法協(xié)助的內(nèi)容，即在送達(dá)文書(shū)和調(diào)查取證，扣押、凍結(jié)和沒(méi)收財(cái)物基礎(chǔ)上，還包括移管被判刑人，刑事訴訟移管。考慮到我國(guó)與東盟國(guó)家及其他國(guó)家所簽訂刑事司法協(xié)助條約內(nèi)容，不應(yīng)包括移交被判刑人以便服刑、刑事訴訟的轉(zhuǎn)移。主要圍繞送達(dá)文書(shū)和調(diào)查取證，扣押、凍結(jié)和沒(méi)收財(cái)物確定刑事司法協(xié)助的內(nèi)容比較適當(dāng)。同時(shí)，加強(qiáng)司法交流與合作，建立中國(guó)與東盟成員國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)相互間的高層會(huì)晤機(jī)制，交換經(jīng)濟(jì)犯罪信息和最新動(dòng)態(tài)，互相協(xié)查辦案，交流辦案經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)執(zhí)法合作并形成制度，是開(kāi)展刑事司法協(xié)助不能缺少的。

(三)在引渡制度上，與東盟成員國(guó)之間在以下方面需變通靈活解決；1、關(guān)于本國(guó)國(guó)民不引渡。近幾年中國(guó)與東盟國(guó)家間拐賣(mài)人口、走私、販毒、詐騙等跨國(guó)犯罪集團(tuán)增長(zhǎng)很快，犯罪分子跨國(guó)犯罪逃往本國(guó)，如果嚴(yán)格適用此原則，可能使犯罪分子逃避懲罰。通過(guò)中國(guó)與東盟在非傳統(tǒng)安全問(wèn)題領(lǐng)域合作機(jī)制的建立和實(shí)施，可先由一國(guó)審判相對(duì)方涉嫌犯罪人，再將罪犯由審判國(guó)轉(zhuǎn)移其本國(guó)以及相互執(zhí)行生效的刑事判決。2、對(duì)政治犯不引渡問(wèn)題。由于中國(guó)與東盟國(guó)家各自的政治制度不同，對(duì)政治犯的確定就會(huì)有各自不同的標(biāo)準(zhǔn)，這樣雙方在實(shí)施引渡中就會(huì)出現(xiàn)矛盾。對(duì)政治犯的范圍界定，繼續(xù)像中國(guó)與泰國(guó)、中國(guó)與老撾引渡條約的做法是比較適當(dāng)?shù)?，即“在雙方的引渡條約中可采取列舉的方法，將哪些不屬于政治犯罪的內(nèi)容大致明確下來(lái)?！绷硗?，將滅絕種族罪、非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物罪、劫持人質(zhì)罪、劫持航空器罪等國(guó)際犯罪行為排除在政治性質(zhì)的罪行范圍之外的規(guī)定，將國(guó)際犯罪行為以嚴(yán)重的普通犯罪案件進(jìn)行對(duì)待，并將之彌補(bǔ)列明于雙方的引渡條約中。因?yàn)?，把?guó)際犯罪行為排除在政治性質(zhì)的罪行范圍之外，這是國(guó)際法和國(guó)際刑法發(fā)展的一個(gè)新趨勢(shì)。3、靈活適用死刑不引渡原則。在解決死刑不引渡問(wèn)題上，有學(xué)者提出我國(guó)引渡法要明確確立“死刑不引渡原則”。目前我國(guó)還沒(méi)有取消絕對(duì)死刑，中國(guó)與東盟成員國(guó)之間引渡條約中，也沒(méi)有明確規(guī)定死刑不引渡，但卻有彈性規(guī)定，如我國(guó)與泰國(guó)、柬埔寨的引渡條約中有關(guān)可以拒絕引渡的理由規(guī)定了特殊情況下，在考慮犯罪的嚴(yán)重性及請(qǐng)求方利益的同時(shí)，如果被請(qǐng)求方認(rèn)為由于被請(qǐng)求引渡人的個(gè)人情況，引渡不符合人道主義精神的，可拒絕引渡。我國(guó)引渡法雖然規(guī)定了我國(guó)向外國(guó)提出引渡請(qǐng)求時(shí)，被請(qǐng)求國(guó)就準(zhǔn)予引渡附加條件的，對(duì)于量刑的承諾，由最高人民法院決定，如何承諾還沒(méi)有指導(dǎo)性原則。目前，在死刑引渡實(shí)踐中采用趙秉志先生提出的部分拒絕立法方式比較適當(dāng)。趙秉志先生認(rèn)為：在具體操作上，我們對(duì)“死刑不引渡”原則應(yīng)該采取部分拒絕的立法方式，即附條件引渡?！案鶕?jù)拒絕死刑不引渡是否附帶條件進(jìn)行劃分，死刑不引渡原則可以分為完全拒絕與部分拒絕。所謂完全拒絕，是指當(dāng)請(qǐng)求國(guó)可能對(duì)被引渡人判處死刑，而被請(qǐng)求國(guó)不同意對(duì)其進(jìn)行這種刑罰時(shí)，被請(qǐng)求國(guó)完全拒絕請(qǐng)求國(guó)的請(qǐng)求，對(duì)被引渡人不予引渡，而不對(duì)請(qǐng)求國(guó)附加任何予以變通的條件，這是死刑不引渡原則的剛性條款；所謂部分拒絕，是指在前述情況下，當(dāng)請(qǐng)求國(guó)承諾滿足被請(qǐng)求國(guó)提出的某些要求時(shí)，被請(qǐng)求國(guó)可以準(zhǔn)予引渡。”4、克服條約前置主義。條約前置主義是引渡中被請(qǐng)求國(guó)堅(jiān)持條約為前提條件，沒(méi)有引渡條約則拒絕引渡請(qǐng)求。由于我國(guó)與東盟大部分國(guó)家還沒(méi)有簽訂引渡條約，以遣返非法移民的方式達(dá)到引渡目的，開(kāi)展引渡合作是很好的變通做法。5、通過(guò)國(guó)家間臨時(shí)達(dá)成的互惠協(xié)議促進(jìn)雙邊引渡行為的開(kāi)展。這種情況是指如果我國(guó)與東盟某個(gè)成員國(guó)兩國(guó)之間沒(méi)有簽署刑事司法協(xié)助協(xié)定和引渡條約，我國(guó)在提出引渡的同時(shí)，承諾在今后類似案件中，將向?qū)Ψ教峁╊愃频膮f(xié)助。

(四)積極推進(jìn)與其他東盟成員國(guó)簽署刑事司法協(xié)助和引渡條約，促進(jìn)中國(guó)與東盟成員國(guó)在刑事司法協(xié)助和打擊跨國(guó)犯罪方面的全面有效合作。目前我國(guó)與東盟成員國(guó)中還有半數(shù)以上的成員國(guó)沒(méi)有簽署刑事司法協(xié)助和引渡條約，當(dāng)犯罪嫌疑人逃往這些國(guó)家，我國(guó)要與這些東盟成員國(guó)開(kāi)展刑事司法協(xié)助和打擊犯罪合作缺乏法律依據(jù)。這些國(guó)家還沒(méi)有與我國(guó)簽署雙邊刑事司法協(xié)助和引渡條約，障礙主要是：1、社會(huì)制度的影響。還沒(méi)有與我國(guó)簽署刑事司法協(xié)助和引渡條約的東盟成員國(guó)，社會(huì)制度上是資本主義，意識(shí)形態(tài)上的矛盾是不言而喻的，當(dāng)顧及社會(huì)制度與意識(shí)形態(tài)的差異、分歧、對(duì)立，往往導(dǎo)致政治問(wèn)題，影響簽署刑事司法協(xié)助和引渡條約的積極性。2、與犯罪有關(guān)財(cái)物分割的影響。外逃犯罪嫌疑人一般都攜帶有大量的財(cái)物。如果被引渡或移交回國(guó)，就有一個(gè)如何處置其所攜帶的財(cái)物的問(wèn)題。當(dāng)被請(qǐng)求國(guó)提出分成要求，能否拒絕?雖然請(qǐng)求國(guó)和被請(qǐng)求國(guó)在雙邊刑事司法協(xié)助和引渡條約中對(duì)開(kāi)展刑事司法協(xié)助和引渡的費(fèi)用承擔(dān)可約定，但提出分成既是金錢(qián)的問(wèn)題，也是事關(guān)國(guó)家主權(quán)和法治問(wèn)題，對(duì)簽署刑事司法協(xié)助和引渡條約有一定影響。3、法律制度的影響。東盟成員國(guó)的法律制度，有的屬于英美法系，如新加坡、馬來(lái)西亞、菲律賓等；有的屬典型的大陸法系，如泰國(guó)；還有的國(guó)家法律體系不是很明顯，如柬埔寨。在各國(guó)政治、法律體制各不相同而且缺乏兼容性的情況下，我國(guó)與東盟國(guó)家開(kāi)展司法協(xié)助和引渡在很大程度上受到制約。尤其是東盟成員國(guó)中沒(méi)有與我國(guó)簽署刑事司法協(xié)助和引渡條約的國(guó)家，有的已經(jīng)廢除了死刑或者極少使用死刑，無(wú)疑對(duì)開(kāi)展刑事司法協(xié)助和引渡帶來(lái)影響。面對(duì)這樣的障礙，在以后中國(guó)與東盟相關(guān)成員國(guó)簽署刑事司法協(xié)助和引渡條約時(shí)，可以通過(guò)變通原則和列舉方法消除。如對(duì)于死刑引渡問(wèn)題，如果該國(guó)已經(jīng)廢除死刑，條約中可以確立死刑不引渡原則，如果該國(guó)還沒(méi)有廢除死刑，可通過(guò)協(xié)商談判以致承諾量刑條件達(dá)到引渡目的。另外，中國(guó)與東盟成員國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)除了在雙邊條約和國(guó)際公約及執(zhí)法合作基礎(chǔ)上積極開(kāi)展引渡、遣返行動(dòng)外，中國(guó)和東盟有必要通過(guò)建立統(tǒng)一的信息交換標(biāo)準(zhǔn)、專門(mén)的信息交換渠道和培訓(xùn)專業(yè)技術(shù)人員、管理人員來(lái)進(jìn)行定期的信息交流。尤其是建立交換在逃犯罪嫌疑人名單制度，以便及時(shí)查找逃犯的行蹤，為引渡、遣返工作打下基礎(chǔ)。