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作者：常騰飛單位：鄭州大學(xué)法學(xué)院

正當(dāng)化緊急狀態(tài)的利益權(quán)衡

司法判決里的正當(dāng)化緊急狀態(tài)多數(shù)作為逾越法律的合法事由，針對(duì)各種類型的利益沖突均可適用。理論界與實(shí)務(wù)界均認(rèn)為，利益沖突的出現(xiàn)必須以一定的緊急狀態(tài)情況作為前提，并且對(duì)生命、自由、身體、財(cái)產(chǎn)等法益構(gòu)成了現(xiàn)實(shí)的危險(xiǎn)，如果不采取防衛(wèi)措施任其繼續(xù)發(fā)展就會(huì)出現(xiàn)或加重?fù)p害后果，但又不能用別的方式，只能通過對(duì)同樣受到法律認(rèn)可與保護(hù)的利益進(jìn)行避險(xiǎn)，以此來排除相關(guān)威脅。因此，緊急狀態(tài)能夠作為避免危險(xiǎn)發(fā)生的途徑，客觀上需要存在現(xiàn)實(shí)必要性，主觀上須具備救助意志，并且緊急行為是否相當(dāng)還取決于相應(yīng)的價(jià)值判斷：1.沖突利益之間的順序關(guān)系；2.倫理道德角度上的妥當(dāng)性。（一）衡量要素立法過程中，抽象的財(cái)富權(quán)衡（物質(zhì)理論）被直觀的利益沖突權(quán)衡（目的理論）所代替，具體案件的情節(jié)都應(yīng)當(dāng)包括在關(guān)于緊急狀態(tài)行為的合法性或違法性的決定中。人們?cè)谡疹櫟骄唧w案件適用方針的基礎(chǔ)上，再進(jìn)行相關(guān)利益的權(quán)衡，從各個(gè)方面討論案件要點(diǎn)、處理方法以及產(chǎn)生的后果，如此就能夠?qū)嬷g是否具有優(yōu)先性而得出客觀的評(píng)判。1.刑罰幅度比較。在利益沖突的范圍內(nèi)，刑罰威脅幅度的比較是利益權(quán)衡的重要支撐。從刑法中不難看出，立法者對(duì)已出生的生命權(quán)的評(píng)價(jià)永遠(yuǎn)高于未出生生命權(quán)的評(píng)價(jià)。當(dāng)醫(yī)生為了拯救生命而違背死者家屬意志，從尸身摘取器官通過移植來拯救他人生命，這名醫(yī)生很可能不構(gòu)成犯罪。③由此可見，保持自然人生命的必要性，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于死者及其家屬在尸體完整性方面所具有的利益。同理，一個(gè)人為了避免被殺的厄運(yùn)而破壞了他人的財(cái)物所有權(quán)，可以通過緊急狀態(tài)被正當(dāng)化，此類判例不勝枚舉。具有緊急狀態(tài)能力的法益，在刑法上并不是為了防止一般性攻擊，而僅僅是為了防止確定種類的攻擊。在缺乏刑罰威懾之處，刑罰威脅常常不是以法益的輕微價(jià)值為基礎(chǔ)，而是以刑罰的輔助性為基礎(chǔ)。在某種條件下，立法者確信通過其他方式也能夠?qū)Ψㄒ孢M(jìn)行充分保護(hù)，而不必要采取極端的方式通過損害某一較小法益來保護(hù)較大法益。2.法益價(jià)值傾向。人們須在法益權(quán)衡范圍內(nèi)使用關(guān)于法益價(jià)值關(guān)系的一般規(guī)則，從而補(bǔ)充關(guān)于刑罰幅度的比較。法益的價(jià)值傾向及其內(nèi)在聯(lián)系表現(xiàn)在三個(gè)方面：（一）程序性規(guī)定需后撤到具體損害保護(hù)之后；（二）人格的價(jià)值優(yōu)先于實(shí)物財(cái)產(chǎn)；（三）面對(duì)保護(hù)的其他人格價(jià)值或超個(gè)人利益，對(duì)身體和生命的保護(hù)處于更高利益的基礎(chǔ)之上。④當(dāng)一名犯罪嫌疑人在庭外與他人準(zhǔn)備串供或者實(shí)施劫獄而有損法律正義和他人生命時(shí)，知曉情況的律師向司法當(dāng)局報(bào)告而違背了自己對(duì)當(dāng)事人的保密義務(wù)，就可以依據(jù)此規(guī)則被正當(dāng)化，因?yàn)檫@是排除危險(xiǎn)的唯一途徑。當(dāng)然，這些規(guī)則并不是牢不可破的。首先，為了挽救較大的物品價(jià)值，就能夠允許對(duì)人格權(quán)進(jìn)行較輕微的侵犯，此時(shí)人格權(quán)就撤退到對(duì)財(cái)產(chǎn)保護(hù)的范疇之后了。甚至在某些情況下，拯救一個(gè)自然人的生命也不是毫無例外地處于一種較高價(jià)值利益的地位，當(dāng)恐怖分子挾持一人質(zhì)對(duì)國(guó)家重大利益活動(dòng)和全體國(guó)民福祉進(jìn)行威脅與粗暴干涉時(shí)，雖然法制秩序?qū)γ總€(gè)人的生命都依據(jù)絕對(duì)保護(hù)生命原則加以平等保護(hù)，但是這名人質(zhì)的生命并不是在所有情節(jié)中都處于優(yōu)先的地位。3.危險(xiǎn)性程度。構(gòu)成緊急狀態(tài)的危險(xiǎn)沒有其他方法得以避免時(shí)，緊急狀態(tài)行為才能作為最后和唯一的手段在迫不得已的情況下加以使用。對(duì)于這個(gè)問題的把握，應(yīng)該放在形式合理性的法律語境范圍內(nèi)進(jìn)行，客觀上不僅要具備相當(dāng)程度的避險(xiǎn)手段，主觀上還要帶著救助的意志實(shí)施下一步行動(dòng)。除了在客觀方面或主觀方面受到威脅的損害范圍之外，還必須在利益沖突的權(quán)衡中注意到損害出現(xiàn)之可能性究竟有多大⑤。也就是說，在特殊情況下，為了防衛(wèi)一種有點(diǎn)緊迫的具體危險(xiǎn)就必須容忍一定程度的抽象危險(xiǎn)，為保護(hù)個(gè)人的更高價(jià)值而服務(wù)。在實(shí)踐中，這個(gè)問題在道路交通違法中具有重要意義。危險(xiǎn)程度的威脅系數(shù)對(duì)我們提出了救援性駕駛的問題，《刑法修正案八》中的交通醉酒是一種抽象的危險(xiǎn)，在一個(gè)人不顧自己沒有駕駛能力，仍然把交通事故受害者送往醫(yī)院，或是為了救援的目的而駛向事故現(xiàn)場(chǎng)，并不是一律排除正當(dāng)化。此時(shí)，醉酒司機(jī)至少有能力安排自己的駕駛方式，令具體危險(xiǎn)的發(fā)生成為空中樓閣，這種情況的醉酒駕駛只有在非常罕見的情況下才會(huì)對(duì)防衛(wèi)危險(xiǎn)是必要的。⑥畢竟大多數(shù)情況下，人們給醫(yī)院或者警察局打電話都是可能的，并且也是足夠的。這種危險(xiǎn)系數(shù)程度表明，只有在罕見的情況下，該行為才能夠加以正當(dāng)化。4.自治原則。根據(jù)法益承擔(dān)者的自我決定權(quán)和純粹的財(cái)富權(quán)衡理論，存在著一種對(duì)各種形式的侵犯?jìng)€(gè)人法益都有意義的連接點(diǎn)，即自治原則。由于一個(gè)行為的正當(dāng)化必須在有待保存的法益價(jià)值高于受損害的時(shí)候才出現(xiàn)，因此受害人的要求只能在被保存財(cái)產(chǎn)的價(jià)值特別高于受侵犯的財(cái)產(chǎn)時(shí)，才能被正當(dāng)化。在一個(gè)具體的危險(xiǎn)中，一個(gè)人是唯一具備配對(duì)血型的人，但他仍然拒絕通過獻(xiàn)血來拯救他人生命，盡管強(qiáng)制性地從他身上抽血是一種沒有危險(xiǎn)的侵犯，但是從來不允許醫(yī)生這樣做。因?yàn)槿烁褡灾尉哂蟹浅８叩膬r(jià)值，以至于一種輕微的強(qiáng)制性侵犯就違反了自然人的尊嚴(yán)，所以自治原則在一定程度可以排除了保存生命利益的優(yōu)勢(shì)。遭受一種小的損害對(duì)于阻止一種很嚴(yán)重的損害是被允許的，但是造成一種中等程度的損害對(duì)于避免一種嚴(yán)重的損害就是不被允許的。⑦拯救生命的目的不允許給未參與人造成重大的傷害，意圖拯救他人的器官移植只有在活著的捐獻(xiàn)者同意時(shí)才是允許的，但是在違背意志時(shí)是不允許的。因?yàn)槠鞴僖浦彩中g(shù)是一種非常嚴(yán)重的對(duì)有關(guān)人的人格權(quán)和身體完整性的侵犯。超越一個(gè)人的自由權(quán)和負(fù)責(zé)任的道德決定，強(qiáng)迫他允許別人使用他的身體作為達(dá)到一個(gè)目的的單純手段，即使這個(gè)目的是值得追求的，但這不是應(yīng)當(dāng)遵循的。雅各布斯教授正確地認(rèn)為，對(duì)自己身體的自治性規(guī)定本身就是一種較高的價(jià)值，這種規(guī)定并不會(huì)在每一種利益沖突的權(quán)衡中都失去。5.緊急狀態(tài)中的過錯(cuò)。正當(dāng)化緊急狀態(tài)發(fā)展到今天，學(xué)術(shù)界一致同意：緊急狀態(tài)的狀況中的過錯(cuò)并不排除引用正當(dāng)化條款。德國(guó)法院在對(duì)其超法規(guī)緊急狀態(tài)的基礎(chǔ)性決定（《帝國(guó)法院刑事判例集》第61卷，242頁）中對(duì)于有過錯(cuò)的緊急狀態(tài)情況，就宣布一定程度的正當(dāng)化是被允許的，因?yàn)檫@些利益并不能通過緊急狀態(tài)的情況而立即喪失其在其他情況下所具有的基本優(yōu)勢(shì)。正如面臨自然災(zāi)害與戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)刻，以避免饑餓為目的偷盜存放倉庫等待統(tǒng)一分配的面粉，由于每個(gè)公民在國(guó)家危難時(shí)刻都有為保障正常生活秩序而容忍必要的等待義務(wù)，此時(shí)的偷盜行為并不能根據(jù)規(guī)范性舉止的不可期待性而視為正當(dāng)與適法。許多具體的司法實(shí)踐與教學(xué)案例表明，盡管有過錯(cuò)，在危險(xiǎn)的出現(xiàn)中也必須保留正當(dāng)?shù)目赡苄浴Ｔ趯?shí)踐中最常見的案例是，一個(gè)人對(duì)一起交通事故負(fù)有過錯(cuò)，他為了躲避被害人的痛打，違反了道路交通安全法的規(guī)定而離開事故現(xiàn)場(chǎng)，根據(jù)司法判決，可以通過正當(dāng)化緊急狀態(tài)阻卻違法。（二）正當(dāng)化的根據(jù)與類型緊急狀態(tài)行為作為避免危險(xiǎn)發(fā)生的手段，需要在客觀上出于必要，主觀上由于救助的決意所承載。正當(dāng)化緊急狀態(tài)類型分為兩種，攻擊型緊急狀態(tài)的行為人為了把自己或他人從危險(xiǎn)中拯救出來，從而侵犯了一名未卷入事件中的第三人的法益。但是，隨著社會(huì)的發(fā)展與進(jìn)步，人們發(fā)現(xiàn)社會(huì)生活中還存在著一種由自然人引起的防衛(wèi)性緊急狀態(tài)。根據(jù)攻擊型緊急狀態(tài)的正當(dāng)化性質(zhì)要求，受保護(hù)的利益必須明顯優(yōu)于被損害的利益。與之相比，防衛(wèi)型緊急狀態(tài)中的防護(hù)行為只是針對(duì)危險(xiǎn)造成者的法益進(jìn)行侵犯，即使在受保護(hù)的利益并不明顯優(yōu)先時(shí)，這種防衛(wèi)也必須是允許的，而且防衛(wèi)型緊急狀態(tài)中所引起的損害在一定比例上允許大于所防衛(wèi)的損害。針對(duì)生命與健康方面的威脅，法律允許公民通過傷害，甚至在緊急情況下殺害危險(xiǎn)造成者來保護(hù)自身安全，即便是自身在身體和生命方面的利益并不明顯超過同一法益序列的被害人利益，法規(guī)范還是會(huì)對(duì)此種行為予以正當(dāng)化的。關(guān)于緊急狀態(tài)這種超法規(guī)正當(dāng)化條款，可以說是以上兩種類型在司法經(jīng)驗(yàn)主義層面的補(bǔ)充。通過對(duì)司法活動(dòng)的科學(xué)分析，立法者要求所受保護(hù)的法益首先要具備一種“明顯的”優(yōu)勢(shì)地位，也就是說，單靠輕微的優(yōu)勢(shì)地位是不足以對(duì)該行為予以正當(dāng)化的。⑧德國(guó)1962年刑法草案在這種緊急狀態(tài)行為應(yīng)當(dāng)被正當(dāng)化的時(shí)候，顯示出一種有利于受保護(hù)利益的明顯的優(yōu)勢(shì)地位，如果這種利益在面對(duì)其他利益時(shí)彼此間的價(jià)值一樣或者在價(jià)值上沒有明顯區(qū)別，那么這種緊急狀態(tài)行為就不具有正當(dāng)化的效力。⑨雖然中國(guó)刑法在犯罪構(gòu)成要件之違法阻卻事由中明確規(guī)定了正當(dāng)防衛(wèi)與緊急避險(xiǎn)，但并沒有將其他種類的正當(dāng)化緊急狀態(tài)囊括進(jìn)去，范圍過于狹窄，這就造成司法人員在具體個(gè)案的認(rèn)證過程中對(duì)不法構(gòu)成要件的認(rèn)識(shí)、正當(dāng)化內(nèi)核以及民法中的緊急狀態(tài)產(chǎn)生疑惑。緊急狀態(tài)的二重性區(qū)分可以在一定程度上解決正當(dāng)化行為司法認(rèn)定中的混亂局面，避免一概利用超法規(guī)免責(zé)事由理論解決正當(dāng)化緊急狀態(tài)在違法性層面的問題，保證刑法規(guī)范應(yīng)有的科學(xué)性與精確性。

緊急狀態(tài)正當(dāng)化的特殊形式

以上內(nèi)容在滿足司法合理預(yù)期的緊急狀態(tài)事件中，可以作為常規(guī)的正當(dāng)化事由來阻止國(guó)家刑罰權(quán)的動(dòng)用。然而，針對(duì)非常態(tài)的緊急狀態(tài)，就可能需要利用超法規(guī)免責(zé)事由的義務(wù)沖突、規(guī)范性舉止的不可期待性以及公民的良知來決定該行為是否可以被予以正當(dāng)化或加以免責(zé)。畢竟處于緊急狀態(tài)中的行為人，在他所保護(hù)的法益比通過構(gòu)成要件該當(dāng)行為所侵害的法益具有更高價(jià)值時(shí)，其實(shí)質(zhì)上并不具備刑法規(guī)范上的不法。（一）同一法益承擔(dān)者的權(quán)利通常情況下，此種類型的案件情節(jié)應(yīng)當(dāng)根據(jù)推定同意的規(guī)則來進(jìn)行處理。即同一法益承擔(dān)者對(duì)所維護(hù)的財(cái)富和所侵犯的財(cái)富都具有權(quán)利，卻通過不同的舉止行為方式在不同的等級(jí)上遭受了風(fēng)險(xiǎn)。此時(shí)，正當(dāng)化都不取決于相互沖突利益的一種客觀的權(quán)衡，而是取決于法益承擔(dān)者，從而決定對(duì)一個(gè)假定的極其可能性的危險(xiǎn)做出判斷。當(dāng)法益承擔(dān)者不具有同意能力或者不能支配遭受危險(xiǎn)的個(gè)人法益時(shí)，情況就可能有所不同。一名消防隊(duì)員只能冒著使孩子受傷的危險(xiǎn)，通過從窗戶跳向接跳布的方法來拯救一個(gè)將要被大火吞噬的孩子，這種情況下的緊急行為就可以通過緊急性條款加以正當(dāng)化。同樣的道理也適用于違反被救助人的意志來阻止自殺的情況，因?yàn)樽匀蝗说纳⒉皇怯蓚€(gè)人自由隨意處置的，這里均可以按照正當(dāng)化緊急狀態(tài)進(jìn)行處理。（二）特定義務(wù)下的利益沖突以免責(zé)的緊急狀態(tài)之名，行為人所具備的特定義務(wù)地位被作為一種無罪的情節(jié)，例外而明確地突顯出來。眾所周知，正是因?yàn)樾袨槿舜嬖谟谝环N特殊的法律關(guān)系之中，人們才能夠過分地要求他來容忍必要的危險(xiǎn)，正如士兵或消防員出于保護(hù)生命和救助財(cái)產(chǎn)的原因就必須勇于承擔(dān)生命的危險(xiǎn)。然而，這種承擔(dān)危險(xiǎn)的義務(wù)并不是犧牲義務(wù)，在刑法范圍內(nèi)僅僅是一個(gè)必要的風(fēng)險(xiǎn)，畢竟作為公民權(quán)利大憲章的刑事法律不會(huì)強(qiáng)迫社會(huì)推行道義層次上的舍生取義。這里需要考慮的是在價(jià)值與利益衡量的視野下，利益沖突所直接或間接涉及應(yīng)當(dāng)保護(hù)的防御型法益與攻擊型法益。尤其要予以適當(dāng)注意的是危險(xiǎn)的種類、強(qiáng)度，相互沖突利益的價(jià)值比率，特別承受的危險(xiǎn)義務(wù)，專門的保護(hù)義務(wù)，將要出現(xiàn)損失的可能性與救助機(jī)會(huì)的大小等方面的因素。緊急狀態(tài)視角下的正當(dāng)化，最有可能的是在構(gòu)成形式上秩序利益侵害或者是在輕微程度上法規(guī)違反情況下得以成立。假如行為人出于救助重傷患者的目的而駕車超速行駛，即使違背了道路交通安全法，也會(huì)因?yàn)樯旧砼c道路秩序相比是更高位階的法益而加以正當(dāng)化，在面對(duì)受到威脅的法益處于保護(hù)地位的情況下，人們必須要承擔(dān)打破法條僵硬性所帶來的危險(xiǎn)，并且一部良法也會(huì)鼓勵(lì)公民做出這種打破常規(guī)的正當(dāng)行為。但如果是為了救助一個(gè)生病的寵物，情況將會(huì)發(fā)生實(shí)質(zhì)性的逆轉(zhuǎn)。（三）主權(quán)承擔(dān)者的權(quán)力主權(quán)承擔(dān)者能否以正當(dāng)化的緊急事態(tài)為基礎(chǔ)受到特別授權(quán)的限制，成為行政權(quán)與公民權(quán)對(duì)立中亟需加以認(rèn)真對(duì)待的思想。通過緊急狀態(tài)條款對(duì)主權(quán)行為進(jìn)行的正當(dāng)化，只有在例外的情況才能加以考慮。這種情況下，就像在拘押、扣押措施、搜查、監(jiān)聽一樣，在公共性侵犯的利益和私人的保護(hù)利益之間的沖突，是通過特殊的條款加以規(guī)范的，此種真實(shí)的利益權(quán)衡就不允許借助正當(dāng)化條款來服從另外一種來自于法官的權(quán)衡。對(duì)于正當(dāng)化條款，只能在立法者由于某種問題范圍的新穎性而試圖借助正當(dāng)化緊急狀態(tài)具體的法典化，才能夠得以進(jìn)行正當(dāng)化。對(duì)于刑事追訴部門來說，緊急防衛(wèi)行為與正當(dāng)化緊急狀態(tài)最多也只是在非常態(tài)的案件中才能夠加以考慮。根據(jù)這一理論，警察進(jìn)行的秘密錄音、電話監(jiān)聽、扣押措施等情況只能通過刑事訴訟法來進(jìn)行正當(dāng)化，而通常不能直接通過刑法進(jìn)行正當(dāng)化認(rèn)定。⑩（四）主觀性正當(dāng)化因素主觀性正當(dāng)化因素，指的是對(duì)正當(dāng)化狀態(tài)的認(rèn)識(shí)和保護(hù)居于優(yōu)勢(shì)地位利益的意識(shí)，一種超乎其外的通過救援目的而出現(xiàn)的內(nèi)心動(dòng)機(jī)。雖然缺乏客觀方面正當(dāng)化的構(gòu)成要件，但是通過行為的啟動(dòng)來滿足主觀方面構(gòu)成要件的前提，開啟了實(shí)行行為的決意，完成了使緊急事態(tài)正當(dāng)化的力圖。假如一個(gè)人，當(dāng)他以一種在客觀上被正當(dāng)化條款所覆蓋的方式救援另一個(gè)人時(shí)，即使在他不是為了救援的緣故，而是出于追逐名利或者得到報(bào)酬才這樣做的時(shí)候，也是可以被正當(dāng)化的。如果這名“救援者”從來就不知道在客觀上應(yīng)當(dāng)由他加以消除的緊急狀態(tài)，那么他可能就會(huì)由于未遂行為而受到刑事處罰。假如一部刑事法律制度能夠借助緊急狀態(tài)規(guī)則，允許救援更有價(jià)值法益的行動(dòng)，就可以開啟一條與沖突狀態(tài)相分離的道路，這對(duì)于主觀性正當(dāng)化因素進(jìn)行研討是很有必要的?？陀^上是實(shí)施了不法的行為，但考慮到行為人所追求的目的是合法的，并且行為得到了法秩序的承認(rèn)，可以視作被允許的風(fēng)險(xiǎn)。法律制度借助緊急狀態(tài)正當(dāng)化規(guī)則，不僅開創(chuàng)了解決利益沖突的出路，更為正當(dāng)化的義務(wù)沖突理論提供了可供參考的藍(lán)本。