前言：想要寫出一篇令人眼前一亮的文章嗎？我們特意為您整理了5篇一件有關(guān)規(guī)則的事范文，相信會(huì)為您的寫作帶來(lái)幫助，發(fā)現(xiàn)更多的寫作思路和靈感。

一件有關(guān)規(guī)則的事范文第1篇

一、指導(dǎo)意見(jiàn)的出臺(tái)背景和意義。

加快形成大中小會(huì)計(jì)師事務(wù)所協(xié)調(diào)發(fā)展的合理布局是《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部關(guān)于加快發(fā)展我國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)若干意見(jiàn)的通知》（[2009]56號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱國(guó)辦56號(hào)文件）的核心理念和精神實(shí)質(zhì)，也是當(dāng)前注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)著力推動(dòng)的重要問(wèn)題。國(guó)辦56號(hào)文件明確提出，要重點(diǎn)扶持10家左右大型會(huì)計(jì)師事務(wù)所加快發(fā)展，積極促進(jìn)200家左右中型會(huì)計(jì)師事務(wù)所健康發(fā)展，科學(xué)引導(dǎo)小型會(huì)計(jì)師事務(wù)所規(guī)范發(fā)展，努力形成大型、中型、小型會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)領(lǐng)域各有側(cè)重、市場(chǎng)定位各有特色、服務(wù)對(duì)象各有傾斜、地域分布較為合理，不同規(guī)模的會(huì)計(jì)師事務(wù)所有序競(jìng)爭(zhēng)、接續(xù)發(fā)展的良好格局。隨著國(guó)辦56號(hào)文件的貫徹實(shí)施和各項(xiàng)配套政策的落實(shí)到位，企事業(yè)單位特別是各類企業(yè)從提高本單位會(huì)計(jì)信息質(zhì)量和社會(huì)公信力角度出發(fā)，迫切希望行業(yè)主管部門進(jìn)一步明確不同規(guī)模事務(wù)所的服務(wù)對(duì)象和客戶群體，以指導(dǎo)本單位選擇事務(wù)所的相關(guān)行為。

指導(dǎo)意見(jiàn)適應(yīng)企業(yè)的積極訴求，針對(duì)當(dāng)前會(huì)計(jì)審計(jì)服務(wù)市場(chǎng)存在的無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)、惡意壓價(jià)、“小馬拉大車”等影響市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序和企業(yè)會(huì)計(jì)信息質(zhì)量的行為，以《會(huì)計(jì)法》和《注冊(cè)會(huì)計(jì)師法》為依據(jù)，從引導(dǎo)企業(yè)科學(xué)規(guī)范選擇事務(wù)所角度出發(fā)，對(duì)大中小事務(wù)所與客戶群體的協(xié)調(diào)對(duì)接提出了原則性、導(dǎo)向性意見(jiàn)。指導(dǎo)意見(jiàn)的實(shí)施，有助于各類企業(yè)根據(jù)自身情況和實(shí)際需要科學(xué)選擇相應(yīng)規(guī)模和資格的事務(wù)所提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，有助于各類事務(wù)所根據(jù)發(fā)展水平和比較優(yōu)勢(shì)合理選擇相應(yīng)的客戶群體，大型事務(wù)所服務(wù)大型、高端客戶；中型事務(wù)所服務(wù)中型、一般客戶；小型事務(wù)所服務(wù)小型、基層客戶的局面將日趨明朗化，有助于促進(jìn)行業(yè)規(guī)模布局更加合理，保持行業(yè)發(fā)展良性態(tài)勢(shì)。

二、指導(dǎo)意見(jiàn)的出臺(tái)過(guò)程。

作為全國(guó)會(huì)計(jì)和注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)的主管部門，財(cái)政部高度重視事務(wù)所合理布局對(duì)企業(yè)會(huì)計(jì)信息質(zhì)量和注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)健康發(fā)展的積極作用，采取一系列有效措施，確保指導(dǎo)意見(jiàn)各項(xiàng)規(guī)定的針對(duì)性和操作性。

（一）充分調(diào)研論證。財(cái)政部會(huì)計(jì)司成立專門的調(diào)研組，赴部分地區(qū)、企業(yè)和事務(wù)所進(jìn)行了實(shí)地調(diào)查和座談研討，在此基礎(chǔ)上，有針對(duì)性地起草制定指導(dǎo)意見(jiàn)。

（二）內(nèi)部征求意見(jiàn)。指導(dǎo)意見(jiàn)草擬完成后，財(cái)政部會(huì)計(jì)司書面征求了部?jī)?nèi)條法司、教科文司、社保司、企業(yè)司、金融司、監(jiān)督檢查局、中注協(xié)等相關(guān)單位的意見(jiàn)。根據(jù)意見(jiàn)反饋情況，會(huì)計(jì)司對(duì)指導(dǎo)意見(jiàn)的施行范圍和相關(guān)制度安排進(jìn)行了調(diào)整完善。

（三）公開(kāi)征求意見(jiàn)。在前期內(nèi)部征求意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，為充分發(fā)揚(yáng)科學(xué)民主決策精神，財(cái)政部就指導(dǎo)意見(jiàn)面向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。公開(kāi)征求意見(jiàn)為期一個(gè)月，共收到來(lái)自國(guó)務(wù)院有關(guān)部委、各省級(jí)財(cái)政部門，以及若干企業(yè)和會(huì)計(jì)師事務(wù)所的回復(fù)意見(jiàn)百余條。我們根據(jù)各方面意見(jiàn)反饋情況，再次組織相關(guān)單位座談研討，對(duì)指導(dǎo)意見(jiàn)作了修改完善，并按程序報(bào)部領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。

三、指導(dǎo)意見(jiàn)對(duì)企業(yè)選擇會(huì)計(jì)師事務(wù)所有哪些原則要求？

指導(dǎo)意見(jiàn)的核心是要求大中型企業(yè)選擇大中型事務(wù)所提供服務(wù)，小型企業(yè)原則上選擇小型事務(wù)所提供服務(wù)。具體而言，指導(dǎo)意見(jiàn)主要從以下三個(gè)方面對(duì)企業(yè)選擇事務(wù)所提出原則要求：

第一，大中型企業(yè)應(yīng)當(dāng)選擇與自身規(guī)模、行業(yè)地位和社會(huì)影響相適應(yīng)的大中型事務(wù)所提供服務(wù)。對(duì)于具備h股審計(jì)業(yè)務(wù)資格和證券期貨業(yè)務(wù)資格的大中型事務(wù)所，由于這類事務(wù)所在執(zhí)業(yè)質(zhì)量、人才團(tuán)隊(duì)、業(yè)務(wù)規(guī)模、國(guó)際化水平等居于同行領(lǐng)先地位，大中型企業(yè)在選擇事務(wù)所時(shí)可以優(yōu)先考慮此類事務(wù)所。此外，對(duì)于采用合伙制或特殊普通合伙制的大中型事務(wù)所，由于其內(nèi)部治理水平、一體化管理水平以及承擔(dān)的執(zhí)業(yè)責(zé)任較之有限責(zé)任制事務(wù)所往往更高，企業(yè)也可以優(yōu)先選擇該類事務(wù)所提供服務(wù)。

第二，境外上市企業(yè)，金融、能源、通信、軍工企業(yè)以及其他關(guān)系國(guó)計(jì)民生的重點(diǎn)骨干國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先選擇有利于保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)信息安全的大型會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供相關(guān)服務(wù)。這是我國(guó)企業(yè)做大做強(qiáng)“走出去”、不斷提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量和國(guó)際資本市場(chǎng)認(rèn)可度的必然選擇，也是國(guó)辦56號(hào)文件提出的明確要求。所謂大型會(huì)計(jì)師事務(wù)所，是指在人才、品牌、規(guī)模、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、執(zhí)業(yè)質(zhì)量和管理水平等方面居于行業(yè)領(lǐng)先地位，能夠?yàn)槲覈?guó)企業(yè)“走出去”提供國(guó)際化綜合服務(wù)，由財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)推薦從事h股企業(yè)審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

第三，小型企業(yè)原則上選擇小型事務(wù)所提供相關(guān)服務(wù)。對(duì)于小型企業(yè)出于提高自身管理水平、提升品牌形象或滿足業(yè)務(wù)需求等原因，有意愿或能力選擇大型或中型事務(wù)所提供服務(wù)的，指導(dǎo)意見(jiàn)予以肯定。指導(dǎo)意見(jiàn)所稱中型事務(wù)所，是指行業(yè)排名前200位的會(huì)計(jì)師事務(wù)所（不含大型會(huì)計(jì)師事務(wù)所）；雖未進(jìn)入行業(yè)排名前200位，但在本?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）會(huì)計(jì)師事務(wù)所綜合評(píng)價(jià)排名進(jìn)入前10名以內(nèi)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，可比照中型會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行。

四、指導(dǎo)意見(jiàn)對(duì)企業(yè)采取招標(biāo)形式選擇事務(wù)所有何要求？

招標(biāo)是企業(yè)選擇事務(wù)所的一種方式。財(cái)政部高度重視事務(wù)所招標(biāo)制度建設(shè)，出臺(tái)了相關(guān)政策文件，對(duì)企業(yè)招標(biāo)選擇事務(wù)所行為進(jìn)行規(guī)范。指導(dǎo)意見(jiàn)在現(xiàn)行規(guī)定的基礎(chǔ)上再次強(qiáng)調(diào)，企業(yè)采用招標(biāo)方式委托事務(wù)所提供服務(wù)的，必須嚴(yán)格遵照《委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)招標(biāo)規(guī)范》（財(cái)會(huì)[2006]2號(hào)）執(zhí)行；金融企業(yè)應(yīng)當(dāng)同時(shí)遵照《金融企業(yè)選聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所招標(biāo)管理辦法（試行）》（財(cái)金[2010]169號(hào)）的規(guī)定。事務(wù)所在依據(jù)上述文件要求參與投標(biāo)活動(dòng)時(shí)，還必須滿足財(cái)政部門、物價(jià)部門有關(guān)事務(wù)所服務(wù)收費(fèi)的管理規(guī)定。概言之，事務(wù)所招標(biāo)制度的核心是堅(jiān)持公開(kāi)透明、規(guī)范有序、質(zhì)量為先的原則，堅(jiān)決杜絕招標(biāo)單位將服務(wù)收費(fèi)報(bào)價(jià)作為確定事務(wù)所中標(biāo)的關(guān)鍵因素甚至唯一依據(jù)。

一件有關(guān)規(guī)則的事范文第2篇

關(guān)鍵詞：安全數(shù)據(jù)庫(kù)；入侵容忍；DBMS；入侵檢測(cè)

中圖分類號(hào)：TP393文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1009-3044(2008)25-1383-03

The Desing of NHSDB

ZHANG Yue-song,HE Xian-bo,JING You-bo,ZHENG Jian-hua

(West China Normal University, Computer College, Nanchong 637002, China)

Abstract: The paper mainly discusses the design of a new generation for Security DBMS ,called NHSDB.Introduce the background for developing NHSDB; Introduce the construct for NHSDB in detailsthe licensing structure NHSDB，NHSDB rules system structure，Safe adaptive model，Template-Based Intrusion Detection Model; Lastly, the significance of developing NHSDB is also introduced briefly.

Key words: security database; intrusion tolerance; DBMS; intrusion detection

1 引言

數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)是信息處理的核心支撐軟件，僅僅依靠網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)和安全操作系統(tǒng)是不能達(dá)到真正的安全，必須研究安全DBMS。對(duì)交通運(yùn)輸、金融和電力等不能中斷服務(wù)的重要應(yīng)用行業(yè)，不僅要求對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的保密性，而且要求數(shù)據(jù)庫(kù)錯(cuò)誤容忍的可生存能力，因此，研制具有自主版權(quán)、具有入侵容忍[1]和安全自適應(yīng)等可生存能力[5]的安全DBMS是一件迫在眉睫的任務(wù)。

2 NHSDB開(kāi)發(fā)背景

鑒于傳統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)安全機(jī)制的不足，再加上我國(guó)的大部分?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)用系統(tǒng)都構(gòu)筑在國(guó)外的數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)上，導(dǎo)致這些系統(tǒng)無(wú)法達(dá)到真正意義上的安全。我們擬研究和建立基于角色訪問(wèn)控制和基于屬性標(biāo)記強(qiáng)制安全策略相結(jié)合的B級(jí)數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)的安全模型和設(shè)計(jì)方法，在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)一個(gè)具有身份認(rèn)證、存取控制、安全規(guī)則和入侵檢測(cè)四層保護(hù)機(jī)制的自主版權(quán)DBMS原型系統(tǒng)――NHSDB，NHSDB系統(tǒng)具有入侵容忍和安全狀態(tài)自適應(yīng)能力，面對(duì)不同的安全形勢(shì)調(diào)節(jié)數(shù)據(jù)庫(kù)的安全等級(jí)和數(shù)據(jù)保護(hù)狀態(tài)。以下我們將進(jìn)一步介紹NHSDB的設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)。

3 NHSDB的設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)

3.1 NHSDB的總體結(jié)構(gòu)

■

圖1 NHSDB的總體設(shè)計(jì)

如圖1所示是NHSDB的總體結(jié)構(gòu)。首先采用以數(shù)據(jù)字典為核心的DBMS實(shí)現(xiàn)方案，DBMS通過(guò)數(shù)據(jù)字典集成各子系統(tǒng)，在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)多級(jí)關(guān)系數(shù)據(jù)模型。利用角色和角色限制方法實(shí)現(xiàn)角色和強(qiáng)制存取策略相結(jié)合的存取控制模型，結(jié)合主動(dòng)數(shù)據(jù)庫(kù)的規(guī)則處理方法、時(shí)間約束處理功能和數(shù)據(jù)應(yīng)用語(yǔ)義的表達(dá)方式研究基于安全規(guī)則的數(shù)據(jù)保護(hù)模型。利用用戶模式的數(shù)據(jù)挖掘和安全模板技術(shù)建立數(shù)據(jù)庫(kù)的入侵監(jiān)測(cè)模型。在存取控制、安全規(guī)則和入侵監(jiān)測(cè)模型的基礎(chǔ)上，結(jié)合自適應(yīng)理論、Petri網(wǎng)理論、規(guī)則處理和狀態(tài)轉(zhuǎn)移等算法來(lái)建立安全自適應(yīng)和轉(zhuǎn)換模型。

3.2 NHSDB的授權(quán)結(jié)構(gòu)

在NHSDB上實(shí)現(xiàn)基于角色的強(qiáng)制存取授權(quán)模型，NHMRBAC的授權(quán)過(guò)程如圖2所示。

■

圖2 NHSDB的授權(quán)結(jié)構(gòu)

在NHMRBAC中，用戶和角色具有安全級(jí)列表，當(dāng)用戶安排角色時(shí)，用戶的安全級(jí)列表必須支配角色的安全級(jí)列表。在角色的繼承關(guān)系中，同一繼承樹中的角色密級(jí)相等。用戶對(duì)數(shù)據(jù)的存取只能通過(guò)角色的安全級(jí)來(lái)存取。NHMRBAC模型是在美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)[3]模型上增加強(qiáng)制存取約束而實(shí)現(xiàn)。

下面我們將對(duì)一些關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)進(jìn)行說(shuō)明：

1）靜態(tài)職責(zé)分離：靜態(tài)職責(zé)分離關(guān)系約束著對(duì)用戶角色的分配。依靠靜態(tài)職責(zé)規(guī)則的約束，一個(gè)角色的成員可以阻止用戶成為一個(gè)或者多個(gè)其他角色的成員；

2）靜態(tài)安全級(jí)范圍分離：對(duì)適用靜態(tài)職責(zé)分離規(guī)則的用戶安全級(jí)別的約束；

3）動(dòng)態(tài)職責(zé)分離：和靜態(tài)職責(zé)分離關(guān)系相似，也是用來(lái)限制用戶對(duì)權(quán)力的獲得，然而動(dòng)態(tài)職責(zé)分離不同于靜態(tài)職責(zé)分離在于它通過(guò)上下文來(lái)實(shí)現(xiàn)這種約束關(guān)系；

4）動(dòng)態(tài)安全級(jí)范圍分離：對(duì)適用動(dòng)態(tài)職責(zé)分離的用戶安全級(jí)的約束。

3.3 NHSDB的規(guī)則系統(tǒng)結(jié)構(gòu)

NHSDB的規(guī)則系統(tǒng)如圖3所示，主要由以下五個(gè)部分組成：DBMS，安全事件探測(cè)器，規(guī)則管理模塊，條件評(píng)價(jià)器，規(guī)則維護(hù)程序。

1）DBMS: 它是傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)，是系統(tǒng)的被動(dòng)模塊，執(zhí)行傳統(tǒng)的物理數(shù)據(jù)庫(kù)管理的功能，用來(lái)存儲(chǔ)數(shù)據(jù)和對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行維護(hù)、管理以及運(yùn)用。本安全數(shù)據(jù)系統(tǒng)中采用的式多級(jí)關(guān)系技術(shù)，它還負(fù)責(zé)對(duì)主體客體對(duì)想關(guān)系的管理。

■

圖3 NHSDB規(guī)則系統(tǒng)結(jié)構(gòu)

2）安全事件探測(cè)器：負(fù)責(zé)基本事件安全的探測(cè)，向規(guī)則管理程序發(fā)信號(hào)以報(bào)告事件的發(fā)生，并傳遞有關(guān)安全信息。為了簡(jiǎn)單起見(jiàn)，我們只是考慮了事件為數(shù)據(jù)庫(kù)基本操作的情況，并且將對(duì)這些事件的探測(cè)融合于DBMS之中。

3）規(guī)則管理模塊：根據(jù)收到的事件信號(hào)對(duì)相關(guān)的規(guī)則（可能多條）進(jìn)行處理，調(diào)度并執(zhí)行相應(yīng)的條件評(píng)價(jià)器，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果決定是否觸發(fā)相應(yīng)的規(guī)則。如果是，就調(diào)度規(guī)則到命令的轉(zhuǎn)換程序，將所觸發(fā)的規(guī)則轉(zhuǎn)換成數(shù)據(jù)庫(kù)操作，并通過(guò)DBMS執(zhí)行之。

4）條件評(píng)價(jià)器：負(fù)責(zé)相應(yīng)的條件的評(píng)價(jià)。

5）規(guī)則維護(hù)程序：負(fù)責(zé)規(guī)則的建立、刪除和修改。

系統(tǒng)總的數(shù)據(jù)和控制流為：1）作為事件的系統(tǒng)行為一旦發(fā)生，相應(yīng)的安全事件探測(cè)器即可探測(cè)到，并給規(guī)則管理程序發(fā)出信號(hào)。2）規(guī)則管理程序根據(jù)事件信號(hào)激活有關(guān)的規(guī)則進(jìn)行處理，調(diào)度對(duì)應(yīng)的條件評(píng)價(jià)。3）條件評(píng)價(jià)器將評(píng)價(jià)的結(jié)果返回給規(guī)則管理程序。4）如果條件滿足，規(guī)則管理程序觸發(fā)相應(yīng)的規(guī)則，并調(diào)度規(guī)則到命令的轉(zhuǎn)換程序。5）規(guī)則轉(zhuǎn)換為命令后，規(guī)則管理程序通知DBMS執(zhí)行被觸發(fā)的活動(dòng)。6）被觸發(fā)的活動(dòng)執(zhí)行完畢，系統(tǒng)繼續(xù)正常運(yùn)行。

3.4 基于模板的入侵檢測(cè)模型

通過(guò)對(duì)用戶查詢模式的挖掘，用戶模式挖掘模塊得到用戶的查詢模板庫(kù)和查詢序列庫(kù)，用戶查詢序列S在提交到數(shù)據(jù)庫(kù)之前，模板編譯器首先將S編譯成模板實(shí)例Si，模板實(shí)例是將查詢規(guī)范成模板后將查詢?nèi)≈荡肽０搴笏茫肭謾z測(cè)系統(tǒng)通過(guò)對(duì)模板實(shí)例Si與查詢模板庫(kù)和查詢序列庫(kù)對(duì)比的情況，做出查詢是否異常的判斷。

3.5 安全狀態(tài)自適應(yīng)模型

當(dāng)數(shù)據(jù)庫(kù)的安全狀況發(fā)生變化，適應(yīng)信息產(chǎn)生并被發(fā)送到安全適應(yīng)和轉(zhuǎn)換器，安全適應(yīng)和轉(zhuǎn)換器根據(jù)保護(hù)規(guī)則和數(shù)據(jù)庫(kù)的現(xiàn)在安全狀況調(diào)整數(shù)據(jù)庫(kù)的身份認(rèn)證、存取控制和安全規(guī)則的保護(hù)，如果安全狀況的安全較大觸發(fā)安全等級(jí)變換，安全適應(yīng)和轉(zhuǎn)換器將根據(jù)保護(hù)等級(jí)庫(kù)中的規(guī)則變換上述三級(jí)的保護(hù)。具體流程見(jiàn)下圖4。

■

圖4NHSDB安全狀態(tài)自適應(yīng)模型

4 NHSDB的實(shí)現(xiàn)意義

以上是我們?cè)谝詳?shù)據(jù)字典為核心的DBMS(NHDB)[8]基礎(chǔ)上，提出了NHSDB的設(shè)計(jì)構(gòu)架。我們已經(jīng)編碼實(shí)現(xiàn)了NHSDB的授權(quán)結(jié)構(gòu)和規(guī)則結(jié)構(gòu)，對(duì)于入侵檢測(cè)和安全狀態(tài)自適應(yīng)的實(shí)現(xiàn)正在實(shí)現(xiàn)中。NHSDB的實(shí)現(xiàn)將為信息系統(tǒng)構(gòu)建提供一個(gè)在入侵狀態(tài)下具有可生存能力的數(shù)據(jù)庫(kù)開(kāi)發(fā)平臺(tái)，并對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)入侵檢測(cè)、入侵容忍、安全規(guī)則和安全自適應(yīng)等算法和理論做進(jìn)一步的研究和創(chuàng)新提供了一個(gè)實(shí)踐平臺(tái)，將會(huì)對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)安全領(lǐng)域的研究產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。

參考文獻(xiàn)：

[1] LIU P. Architectures for Intrusion Tolerant Database Systems[J].Proceedings of the Eighteenth Annual Computer Security Applications Conference,2002.

[2] Sandhu R S,Coyne E J,Feinstein H L. Role-based access control models[J].IEEE Computer,1996,29(2):38-47.

[3] Role Based Access Control, American National Standard for information Technology BSR INCITS 359, Draft 4/4/2003.

[4] Chung C Y, Gertz M,Levitt K. DEMIDS: A Misuse Detection System for Database Systems[M]. In: The Third Annual IFIP TC-11 WG 11.5 Working Conference on Integrity and Internal Control in Information Systems,1999.

[5] Pilania D, Chiueh D. Design, Implementation, and Evaluation of an Intrusion Resilient Database System, Technical Report TR-124, Experimental Computer Systems Lab, State University of New York at Stony Brook. Dec 2002.

[6] 劉云生,盧炎生.觸發(fā)器與主動(dòng)數(shù)據(jù)庫(kù)[J].計(jì)算機(jī)工程與應(yīng)用,1992,(12):65-69.

一件有關(guān)規(guī)則的事范文第3篇

本學(xué)期我們進(jìn)行了《中班幼兒社會(huì)行為規(guī)則的培養(yǎng)研究》活動(dòng)，通過(guò)親身參與課題實(shí)踐研究，在培養(yǎng)幼兒遵守規(guī)則行為習(xí)慣方面，做了以下工作：

（一）讓幼兒認(rèn)識(shí)到遵守規(guī)則行為習(xí)慣的重要性是培養(yǎng)好習(xí)慣的前提條件

要培養(yǎng)良好的習(xí)慣，必須首先讓幼兒認(rèn)識(shí)到遵守規(guī)則行為習(xí)慣的重要性，明辨是非，知道什么是該做的？什么是不該做的？為什么？在提出教育要求的同時(shí)要讓幼兒懂得這樣做的好處，對(duì)于幼兒的積極表現(xiàn)要給予及時(shí)的肯定評(píng)價(jià)，而對(duì)于幼兒的不良行為要及時(shí)地批評(píng)糾正。通過(guò)這樣的正負(fù)強(qiáng)化，幼兒就會(huì)逐漸形成是非標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)識(shí)到遵守規(guī)則行為習(xí)慣的重要性，從而愿意這樣去遵守規(guī)則。

班上有個(gè)孩子，和他媽媽一起到童裝店買衣服，當(dāng)時(shí)買完衣服后，媽媽卻找不到自己的孩子了。因?yàn)橹迸伦约旱暮⒆优艿降晖饷娑呤?，媽媽急忙往外走，卻因?yàn)橛晏斓鼗?，不小心摔了一跤，還劃破了手。結(jié)果，孩子只是想和媽媽捉迷藏，躲在了衣服堆里。每個(gè)小朋友出門時(shí)，必須跟著自己的父母，更不能夠在陌生的地方與父母捉迷藏，那是十分危險(xiǎn)的事情。我們一定要遵守這個(gè)規(guī)則，孩子是天真的，對(duì)于他自己在童裝店里和媽媽捉迷藏的事情，他一定認(rèn)為是很好玩的，也沒(méi)有什么大不了，但卻不知道這是一件危險(xiǎn)的事情。做為老師，當(dāng)我知道了這件事情后，配合著我們的課題，正好抓住時(shí)機(jī)，對(duì)全班孩子進(jìn)行了教育。這是個(gè)典型的案例，在孩子面前，再生動(dòng)不過(guò)了，也容易引起大家的共鳴。大家明白了這個(gè)必須遵守的規(guī)則，懂得外出不能亂跑，不然媽媽會(huì)找不到自己，自己也會(huì)遇到危險(xiǎn)，有了一定的自我保護(hù)意識(shí)。

（二）通過(guò)具體行為指導(dǎo)來(lái)培養(yǎng)幼兒遵守規(guī)則的良好行為習(xí)慣是關(guān)鍵

幼兒教育是一種寓教于樂(lè)的教育行為，而幼兒的社會(huì)行為規(guī)則中，幼兒遵守游戲規(guī)則也是一個(gè)重要的方面。因此，在研究過(guò)程中，我們也通過(guò)一些特定的游戲來(lái)鞏固和訓(xùn)練幼兒的規(guī)則意識(shí)。

（1）臨時(shí)制定的規(guī)則

有一次下雨后的戶外活動(dòng)，地面上有的地方還有積水。有的孩子對(duì)這些小水塘十分感興趣，總想去那里玩一玩，踩一踩水塘。在集體游戲的時(shí)候，已經(jīng)有好幾個(gè)調(diào)皮的孩子趁著我不注意，偷偷跑到小水塘邊，試著用腳踩了踩水，又再跑回來(lái)。我看在眼里，心里想，一會(huì)兒分散活動(dòng)的時(shí)候，一定會(huì)有更多的孩子去玩水塘。這樣的話，弄臟了褲子、鞋子怎么辦？而且，有可能造成場(chǎng)面上小小的混亂。于是，在分散游戲前，我提出一條臨時(shí)的規(guī)定。小朋友等下游戲的時(shí)候，只能在前半片場(chǎng)地玩，不超過(guò)操場(chǎng)的中線。這樣，就算后半片場(chǎng)地上有小水塘，孩子們也不能夠接近。幼兒在分散活動(dòng)時(shí)，就克制了自己，沒(méi)有再跑去踩小水塘。雖然有個(gè)別的孩子超過(guò)了中線，但馬上就會(huì)有其他的小朋友喊著，叫他回來(lái)。

（2）戶外體育游戲活動(dòng)進(jìn)行有目的地觀察，引導(dǎo)幼兒在游戲活動(dòng)中鞏固原有的經(jīng)驗(yàn)規(guī)則

在戶外活動(dòng)玩大型玩具時(shí)，常常有孩子會(huì)從下往上爬上滑滑梯。對(duì)于滑滑梯從上往下滑，已經(jīng)失去了興趣，更有挑戰(zhàn)性的是從下往上進(jìn)行攀爬運(yùn)動(dòng)。因此，有一小部分的孩子，就把興趣集中到了攀爬滑滑梯上。由于孩子的年齡特點(diǎn)，對(duì)自己喜歡或想做的事情，會(huì)想盡量去做。即使老師給出了一定的指令，不允許如此，但自律性差的孩子，多半是控制不住自己的行為的。

其實(shí)，要從單純的身體技能練習(xí)來(lái)說(shuō)，幼兒攀爬滑滑梯，也是一種很好的運(yùn)動(dòng)，可以發(fā)展幼兒攀爬的能力和克服困難的品質(zhì)。但從整體集體出發(fā)，幼兒的行為存在著一定的危險(xiǎn)性，也不利于公共衛(wèi)生。所以，作為教師來(lái)說(shuō)，個(gè)體服從集體的利益，就需要禁止這樣的行為。所以，在玩游戲之前，強(qiáng)調(diào)其規(guī)則，并在游戲中采用“犯規(guī)就要重玩”的原則，約束和控制幼兒的行為，使其慢慢懂得在玩游戲時(shí)，規(guī)則是很重要的，我們都必須去遵守游戲的規(guī)則，才是真正的贏家。

（3）公平的游戲規(guī)則

在研究實(shí)踐中，我們常常會(huì)發(fā)現(xiàn)有很多突然性的小事件，而這些事件大多是班級(jí)里存在的問(wèn)題，并急需要解決的。作為教師，這也是極好的研究契機(jī)，可以帶領(lǐng)幼兒共同討論各種現(xiàn)象，并制定一些簡(jiǎn)單的班級(jí)規(guī)則和游戲規(guī)則。

如：因?yàn)榘嗉?jí)人數(shù)很多，我們平時(shí)喝水的時(shí)候就會(huì)很擁擠，于是，大家共同討論，得出幾個(gè)方案：①喝水的時(shí)候，一個(gè)接一個(gè)排隊(duì)喝；②分組來(lái)喝水；③女孩子先喝，男孩子后喝。又如：在感知游戲公平性的時(shí)候，我們一起討論出：只有在人數(shù)相等的情況下的比賽結(jié)果才是最公平的。再如：下午做酸奶瓶操的時(shí)候，很多人一起拿放酸奶瓶很亂也很擠，我們就分成兩大組，在不同的籃子里拿，放的時(shí)候也是按著每組的順序，這樣就解決了擁擠的場(chǎng)面。小朋友也自愿地接受和執(zhí)行這樣的規(guī)則，使班級(jí)集體呈現(xiàn)比較穩(wěn)定而秩序井然的面貌。

一件有關(guān)規(guī)則的事范文第4篇

“在一個(gè)不斷試錯(cuò)的過(guò)程中，判決形成了。在一個(gè)不斷試錯(cuò)的過(guò)程中，決定了誰(shuí)將獲得再生產(chǎn)的權(quán)利?！?nbsp; -本杰明？N？卡多佐：《法律的成長(zhǎng)，法律科學(xué)的悖論》，董炯、彭冰譯，中國(guó)法制出版社2002年版，第32頁(yè)。

一、進(jìn)化的規(guī)則與制定的規(guī)則

當(dāng)我們提到規(guī)則或制度的“演進(jìn)”的時(shí)候，本身就隱含了這樣一種判斷：在指導(dǎo)我們行為的眾多規(guī)則中，有很大一部分是人類在長(zhǎng)期的社會(huì)交往中逐步演化而來(lái)的。對(duì)很多法律學(xué)者來(lái)說(shuō)，這也許并不是不言自明的，因?yàn)槲覀兊乃季S已經(jīng)習(xí)慣了另外一類規(guī)則-甚至傾向于把這類規(guī)則看作是規(guī)則的全體，這類規(guī)則是由某些人或機(jī)構(gòu)依靠自己的理性制定，并依靠特定組織的強(qiáng)制力保證其實(shí)施的。在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，那種在群體內(nèi)隨經(jīng)驗(yàn)而演化的規(guī)則被稱為“內(nèi)在制度”；而那種由外在地設(shè)計(jì)并靠政治行動(dòng)強(qiáng)加于社會(huì)的規(guī)則被稱為“外在制度”。[1]

就制度產(chǎn)生的邏輯順序而言，內(nèi)在制度顯然是先于外在制度的。正如梅因曾經(jīng)指出的，“可以斷言，在人類初生時(shí)代，不可能想象會(huì)有任何種類的立法機(jī)關(guān)，甚至于一個(gè)明確的立法者。法律還沒(méi)有達(dá)到習(xí)慣的程度，它只是一種慣行。”[2]制定的規(guī)則，只是在政府產(chǎn)生之后才出現(xiàn)的事物，而“早在政府被發(fā)明出來(lái)以前，許多左右我們行為的規(guī)則就已經(jīng)以受規(guī)則約束的行為為基礎(chǔ)了?！盵3]即便在國(guó)家主權(quán)立法不斷擴(kuò)張的現(xiàn)代社會(huì)，規(guī)則的自發(fā)演化仍然對(duì)制度的變遷具有重要意義。歷史法學(xué)派告訴我們，法律必須以習(xí)俗和人民的信仰為基礎(chǔ)，而絕非立方者的專斷意志所能決定。[4]這即是說(shuō)，任何制定的規(guī)則，很大程度上仍然要以群體之中自發(fā)形成的進(jìn)化的規(guī)則為基礎(chǔ)，所謂的制定，只是用一種系統(tǒng)化的方式對(duì)其進(jìn)行重述而已。我們看到，即便是作為人類立法輝煌頂點(diǎn)的法國(guó)民法典，很大程度上也是以對(duì)法國(guó)各地習(xí)慣的整理為基礎(chǔ)的。

談到“內(nèi)在制度”或者“自生自發(fā)的秩序”這樣的概念，不能不提到哈耶克。因?yàn)椋@些概念之所以在當(dāng)代受到了前所未有的重視，與哈耶克的反復(fù)論述有著直接的關(guān)系。哈耶克的法律思想很大程度上是通過(guò)對(duì)“建構(gòu)理性主義”的批判而展開(kāi)的。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，只要人類制度是為了實(shí)現(xiàn)人的目的而刻意設(shè)計(jì)出來(lái)的，它就有助于這些目的的實(shí)現(xiàn)；一種制度之所以存在，正是因?yàn)槿藗優(yōu)榱藢?shí)現(xiàn)某個(gè)目的而設(shè)計(jì)了它；為了使我們的所有行動(dòng)都受已知目的指導(dǎo)，重新設(shè)計(jì)制度總是必要的。[5]而哈耶克指出，作為傳統(tǒng)或“工具”的規(guī)則系統(tǒng)并不是經(jīng)由人們的設(shè)計(jì)而創(chuàng)造出來(lái)的，因?yàn)槿藗冏约翰⒉粨碛凶銐虻闹亲R(shí)去做這樣的創(chuàng)造；它毋寧是一種集無(wú)數(shù)個(gè)人經(jīng)驗(yàn)的大規(guī)模的“文化進(jìn)化”過(guò)程的產(chǎn)物。[6]這一論斷涉及兩個(gè)方面的內(nèi)涵。首先，就規(guī)則的起源而言，哈耶克認(rèn)為規(guī)則是在長(zhǎng)期的人類生活中逐步演化而來(lái)的，而不是為了實(shí)現(xiàn)特定目的設(shè)計(jì)出來(lái)的。關(guān)于這一點(diǎn)，哈耶克指出，“毋庸質(zhì)疑，許多社會(huì)制度都是我們成功追求我們有意識(shí)的目標(biāo)所不可或缺的條件，然而這些制度事實(shí)上卻是那些既不是被發(fā)明出來(lái)的也不是為了實(shí)現(xiàn)任何這類目的而被遵循的習(xí)俗、習(xí)慣或慣例所形成的結(jié)果。”[7]其次，就理性的運(yùn)用而言，哈耶克認(rèn)為人類的智識(shí)不可能就社會(huì)制度進(jìn)行整體的建構(gòu)。這一點(diǎn)尤其重要，因?yàn)榻?gòu)理性主義的一個(gè)潛在前提就是，人類的理性是萬(wàn)能的，因此對(duì)社會(huì)秩序進(jìn)行大規(guī)模的建構(gòu)不僅是必要的，也是完全可能的。在哈耶克看來(lái)，這完全是荒謬的，因?yàn)椤拔覀儧](méi)有能力把深嵌于社會(huì)秩序之中的所有資料或數(shù)據(jù)都收集起來(lái)，并把它們拼湊成一個(gè)可探知的整體?！盵8]而且，正是這種致命的自負(fù)，給人類帶來(lái)了巨大的災(zāi)難：“那種根本不知道有意識(shí)的理性之適用有限度的建構(gòu)論唯理主義，在歷史上一次又一次地導(dǎo)致了對(duì)理性的反叛”；而這是毫不足怪的，因?yàn)椤皩?duì)理性力量的高估，會(huì)經(jīng)由人們幻想破滅而導(dǎo)使他們對(duì)抽象理性指導(dǎo)作用作出強(qiáng)烈的反抗，進(jìn)而導(dǎo)使他們對(duì)特定意志的力量給予盲目的吹捧?！盵9]哈耶克并不是反理性主義者，他只是告訴我們應(yīng)該理性并非萬(wàn)能，只有維護(hù)那個(gè)“不受控制的、理性不及的領(lǐng)域”，理性才能獲得發(fā)展并發(fā)揮其應(yīng)有的作用。[10]

就哈耶克的法律思想作一個(gè)全面的綜述并不是本文主旨。之所以要用去一些篇幅介紹哈耶克的基本觀點(diǎn)，是因?yàn)檫@種強(qiáng)調(diào)進(jìn)化的規(guī)則的觀點(diǎn)構(gòu)成了以下論述的基點(diǎn)。只有承認(rèn)規(guī)則系統(tǒng)主要是進(jìn)化而來(lái)的，并在對(duì)進(jìn)化的規(guī)則與制定的規(guī)則之間互動(dòng)關(guān)系的分析當(dāng)中，才有可能對(duì)訴訟程序在規(guī)則演進(jìn)中的作用有一個(gè)比較深入和全面的認(rèn)識(shí)。[11]

二、規(guī)則演進(jìn)的一般邏輯

在制度演進(jìn)過(guò)程中，進(jìn)化的規(guī)則與制定的規(guī)則經(jīng)常是互相轉(zhuǎn)化的。一方面，進(jìn)化的規(guī)則發(fā)展到了一定階段，其中的某些內(nèi)容就會(huì)被立法者明文制定為正式的規(guī)則；另一方面，規(guī)則一旦被制定和頒布，又會(huì)對(duì)那些非正式的規(guī)則產(chǎn)生影響。但是長(zhǎng)期來(lái)看，進(jìn)化的規(guī)則無(wú)疑是第一位的，而制定的規(guī)則很大程度上不過(guò)是規(guī)則演進(jìn)的一個(gè)環(huán)節(jié)。如果制定的規(guī)則反映了規(guī)則進(jìn)化的結(jié)果，那么它的效力就會(huì)有保證，從而有可能進(jìn)一步推動(dòng)一種規(guī)則的進(jìn)化；如果制定的規(guī)則不能反映進(jìn)化的規(guī)則的要求，后者就會(huì)以“用腳投票”的方式顯示它的存在-它將使這種沒(méi)有習(xí)俗和民意支持的制定規(guī)則失去效力，甚至淪為一堆廢紙。

關(guān)于規(guī)則演進(jìn)的分析，當(dāng)然不能局限于進(jìn)化規(guī)則與制定規(guī)則之間的轉(zhuǎn)化，事實(shí)上，它是以一種遠(yuǎn)為復(fù)雜的邏輯展開(kāi)的。就此，有很多學(xué)者做過(guò)論述。

韋伯在《經(jīng)濟(jì)與社會(huì)》一書中指出，在純理論上，“法的準(zhǔn)則的原始構(gòu)思可以這樣設(shè)想：起初，由于‘心理的適應(yīng)’而產(chǎn)生行為的純粹實(shí)際的習(xí)慣，1、感到‘有約束力’，而且知道這種適應(yīng)超出個(gè)人，得到傳播；2、作為‘默契’，半意識(shí)或全意識(shí)地‘期待’其他人也會(huì)在感覺(jué)上采取相應(yīng)的行動(dòng)；3、同‘慣例’相比，強(qiáng)制機(jī)器為褒揚(yáng)它而提供保證，并讓其他人也參與這種保證。”[12]按照韋伯的論述，一種法律規(guī)則的產(chǎn)生大致經(jīng)歷了從“習(xí)慣”到“慣例”，再到“強(qiáng)制性行為規(guī)范”三個(gè)階段。但是韋伯注意到，這個(gè)理論構(gòu)思并不能解釋新規(guī)則如何誕生的問(wèn)題，也就是說(shuō)，既然這種規(guī)則是有約束力的，那么如何使它們變的松動(dòng)，以便新的規(guī)則得以產(chǎn)生？韋伯認(rèn)為，常見(jiàn)的模式是，“個(gè)人發(fā)明創(chuàng)造共同體行為的和社會(huì)化的某一新的內(nèi)容，然后再通過(guò)模仿和選擇傳播開(kāi)來(lái)的?！表f伯指出，純粹外在條件的改變既非新規(guī)則產(chǎn)生的充分條件，也非其必要條件。而是一些具有決定性的新的行為方式，導(dǎo)致了法意義上的演變，或者導(dǎo)致新法的形成?！敖Y(jié)果是各種不同的人參與了這項(xiàng)改變法律的行為。首先是某一具體的共同體行為的各種有關(guān)利益者。部分是為了在‘新’的外在條件下保持他的利益，同樣地完全是在舊的條件下比從前更好地保持他的利益，個(gè)別有關(guān)利益者改變他的行為，特別是他的共同體行為。這樣一來(lái)就形成新的默契，或者形成具有在內(nèi)容上新穎的意向內(nèi)含的理性的社會(huì)化，它們又促使新的、純粹實(shí)際習(xí)慣的產(chǎn)生?！盵13]

在《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中，康芒斯對(duì)制度的演進(jìn)作了精彩的分析。[14]康芒斯認(rèn)為，支配人們?nèi)粘Ｐ袨榈氖且恍傲?xí)慣假設(shè)”，也就是說(shuō)，我們的生理狀態(tài)和心理狀態(tài)，都變得習(xí)慣于那我們生活的那個(gè)機(jī)構(gòu)里處理問(wèn)題的占優(yōu)勢(shì)的方法；這使得我們把這些假設(shè)視作理所當(dāng)然，除非出現(xiàn)了與我們預(yù)期相反的情況。但是，個(gè)人的習(xí)慣要受到習(xí)俗的制約，因?yàn)榱?xí)俗是集體行動(dòng)的慣例，它通過(guò)集體意見(jiàn)控制著個(gè)人意見(jiàn)。從這個(gè)意義上，習(xí)俗是強(qiáng)制性的，因?yàn)槿藗儽仨氉袷厮?，否則就無(wú)法在特定的群體內(nèi)生存。習(xí)俗在被法院以判決的形式加以確認(rèn)后，就成了一個(gè)司法上的“前例”，它明確的告訴人們，在將來(lái)的社會(huì)生活中它必須得到遵守，否則將遭受不利的判決。習(xí)慣、慣例、習(xí)俗和前例，構(gòu)成了習(xí)慣法創(chuàng)造法律的方法?！八鼈兪紫茸鳛閭€(gè)人隨意的習(xí)慣開(kāi)始；然后到了顧客和競(jìng)爭(zhēng)者使個(gè)人不得不遵從這些習(xí)慣的時(shí)候，就成為習(xí)俗；然后在判決爭(zhēng)執(zhí)時(shí)成為判例；然后在由行政或立法當(dāng)局正式公布時(shí)成為法規(guī)；后來(lái)當(dāng)法規(guī)在特殊案件中被解釋時(shí)，又成為習(xí)俗；在全部過(guò)程中，是那不但變化的但是習(xí)慣的假設(shè)，隨時(shí)應(yīng)用于特殊的交易和爭(zhēng)執(zhí)。它們結(jié)合在一起進(jìn)展。新的慣例起源于現(xiàn)有的習(xí)俗、判例和法規(guī)，同時(shí)法規(guī)本身只有通過(guò)慣例、習(xí)俗和假設(shè)才可能生效。”[15]通過(guò)其對(duì)英美習(xí)慣法的分析，康芒斯為我們提供了一種規(guī)則演進(jìn)的范例。

在前文曾經(jīng)征引的《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中，兩位德國(guó)學(xué)者柯武剛、史漫飛把“內(nèi)在制度”分為四種類型：[16]（1）習(xí)慣?！斑@種規(guī)則的便利性毋庸置疑，以至人們基本上都能處于自利動(dòng)機(jī)而自動(dòng)地服從這類規(guī)則。……人們遵守習(xí)慣是因?yàn)檫@樣做顯然是合算的，并且如果他們選擇不遵守習(xí)慣，就會(huì)將自己逐出交往。”（2）內(nèi)化規(guī)則?！叭藗兺ㄟ^(guò)習(xí)慣、教育和經(jīng)驗(yàn)習(xí)得了規(guī)則，并達(dá)到在正常情況下無(wú)反應(yīng)地、自發(fā)服從規(guī)則的程度。因此，人們已將許多規(guī)則轉(zhuǎn)化成了個(gè)人偏好，并始終一貫地運(yùn)用著這些規(guī)則?！保?）習(xí)俗和禮貌。“違反這種制度并不會(huì)自動(dòng)地引發(fā)有組織的懲罰，但共同體內(nèi)的其他人都會(huì)非正式地監(jiān)督遵守規(guī)則的情況。違規(guī)者會(huì)落下不好的名聲或發(fā)現(xiàn)自己被社會(huì)排斥，在極端的情況下，甚至?xí)獾阶l責(zé)或放逐?！保?）正式化的內(nèi)在規(guī)則?！斑@種規(guī)則雖然是隨經(jīng)驗(yàn)而出現(xiàn)的，但它們?cè)谝粋€(gè)群體內(nèi)是以正規(guī)方式發(fā)揮作用并被強(qiáng)制執(zhí)行的。共同體內(nèi)內(nèi)在地創(chuàng)造大量法律，然后由第三方以有組織的方式在其中間執(zhí)行法律?！边@四種規(guī)則當(dāng)中，只有第四種是通過(guò)有組織的懲罰加以維護(hù)的，按照這一區(qū)別，可將其稱為正式的內(nèi)在制度，而將前三種稱為非正式的內(nèi)在制度。

關(guān)于規(guī)則演進(jìn)的分析，我們還可以在諸如凡勃倫、諾斯、哈耶克等人的著作中看到，這里不可能，也沒(méi)有必要就此做一個(gè)全面的綜述。[17]雖然各位學(xué)者使用的術(shù)語(yǔ)和分析的進(jìn)路各不相同，但是從以上的簡(jiǎn)單介紹中，我們還是可以推導(dǎo)出規(guī)則演進(jìn)的一些基本邏輯。首先，規(guī)則的演進(jìn)大致經(jīng)歷了從習(xí)慣到習(xí)俗，最后再到判例或成文法的路徑。但并非所有的習(xí)慣和習(xí)俗都會(huì)成為正式規(guī)則，相反，只有很小一部分習(xí)俗，因?yàn)樗鼈儗?duì)共同體秩序的維持具有特別的重要性，才會(huì)最終被法院或立法機(jī)關(guān)確認(rèn)為法律。其次，在由非正式規(guī)則到正式規(guī)則的演變過(guò)程中，對(duì)違規(guī)者的懲罰由自發(fā)狀態(tài)逐漸變?yōu)橛薪M織的狀態(tài)。對(duì)習(xí)慣的違反，通常只會(huì)導(dǎo)致被迫退出交往的后果，而不會(huì)遭到正面的抵制或打擊。違反了共同體公認(rèn)的習(xí)俗，則會(huì)被共同體的其他成員所拋棄，從而遭到輿論的、心理的甚至身體上的排斥-這時(shí)，共同體作為集體的力量體現(xiàn)了出來(lái)。至于違反法律的行為，將會(huì)遭到判決的直接而明確的否認(rèn)，這時(shí)的懲罰是以一種抽象的方式定義，并以固定的程序加以實(shí)施的。組織的力量在這里得到了最完整的體現(xiàn)。再次，從慣例、習(xí)俗之類的非正式規(guī)則到正式的法律規(guī)則的演變過(guò)程，基本上是一個(gè)從肯定性規(guī)則到否定性規(guī)則的演變過(guò)程。正如一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家所言，“慣例標(biāo)示著人們應(yīng)然如何行事，告訴人們?cè)谏鐣?huì)博弈中應(yīng)取哪種策略選擇，因而，它是某種行事方式和習(xí)俗的肯定和維系?！欢坏T例的規(guī)則被作為法律的規(guī)則而確定了下來(lái)，與其說(shuō)它標(biāo)示著人么如何行事，不如說(shuō)它標(biāo)示著人民不如何行事，即不可采取違反慣例亦即法律規(guī)則的策略選擇。否則的話，社會(huì)將通過(guò)司法機(jī)制的強(qiáng)制力來(lái)糾正人們違反慣例的行為對(duì)他人和社會(huì)群體所造成的社會(huì)后果?！盵18]

三、司法活動(dòng)在規(guī)則演進(jìn)過(guò)程中的作用

在以上的分析中，我們提到了演進(jìn)的規(guī)則與制定的規(guī)則、正式規(guī)則與非正式規(guī)則這兩組概念。法律規(guī)則很顯然是一種正式的規(guī)則，因?yàn)樗且杂薪M織的方式來(lái)實(shí)施懲罰的。但法律規(guī)則未必都是制定的規(guī)則。在英美習(xí)慣法的發(fā)展過(guò)程中，法律規(guī)則主要是演進(jìn)得來(lái)的，而不是制定產(chǎn)生的。在歐洲大陸的法典法國(guó)家，雖然成文法典在形式上占據(jù)了法律規(guī)則的主體，但這并不意味著演進(jìn)的規(guī)則就被制定的規(guī)則所取代了。正如哈耶克指出的，“任何一個(gè)法律系統(tǒng)在整體上都不是被設(shè)計(jì)出來(lái)的，即使是人們?cè)诜ǖ渚幾矫嫠龅母鞣N嘗試，也只不過(guò)是把現(xiàn)存的法律系統(tǒng)化而已，并在這樣做的過(guò)程中，對(duì)它加以補(bǔ)充或消除其間不一致的內(nèi)容?！盵19]

就法律家的視角而言，在上述的規(guī)則演進(jìn)模式中，從非正式的習(xí)俗規(guī)則到正式法律規(guī)則的轉(zhuǎn)變顯得尤為重要。而在這一關(guān)鍵性的轉(zhuǎn)變中，司法活動(dòng)起著關(guān)鍵的作用。這種作用可以從三個(gè)方面加以闡述。

首先，一種非正式規(guī)則要成為法律，需要司法判決的確認(rèn)。在習(xí)慣法的演進(jìn)中，這有一個(gè)非常清晰的過(guò)程。一種習(xí)俗只有以“先例”的方式表達(dá)出來(lái)，才具有了法律規(guī)則的形式。在制定法國(guó)家，這一論斷同樣成立?？瓷先?，似乎只要一些條文被政府公布，這就是法律了。這顯然是一種誤解。被公布的法律文本，只具備了法律規(guī)則的形式；它是否具有法律規(guī)則的實(shí)質(zhì)，則要在訴訟程序中以判決的形式來(lái)加以確認(rèn)。一條永遠(yuǎn)不被法院適用的法律是“死法”；而一條不可能執(zhí)行下去的法律根本就不配被稱為“法律”-因?yàn)樗膶?shí)施不能得到國(guó)家強(qiáng)制力的保證。正如比較法學(xué)家所發(fā)現(xiàn)的，“在法國(guó)私法的大部分領(lǐng)域內(nèi)，規(guī)則只是地道的法官創(chuàng)造物，而這些規(guī)則常常與民法典只有微弱的關(guān)聯(lián)?！盵20]但毋庸置疑，司法活動(dòng)推進(jìn)法制發(fā)展的作用在大陸法系確實(shí)不如在普通法系那么具有決定性意義。這是因?yàn)椋坏┓ǖ浔活C布，法的發(fā)展似乎就剩下了從概念到規(guī)則、從邏輯到體系的學(xué)究式推演，而不是從活動(dòng)到規(guī)則的現(xiàn)實(shí)的，活生生的運(yùn)動(dòng)。[21]而在普通法系，由于沒(méi)有法典的制約，通過(guò)司法活動(dòng)實(shí)現(xiàn)規(guī)則正式化的過(guò)程顯得更加靈活自如?？ǘ嘧粼?jīng)寫道，“實(shí)際上，一些令歐洲大陸法學(xué)家們愁眉不展的困難和語(yǔ)義混淆不會(huì)困擾我們。我們毋須成篇累牘地試圖證明習(xí)俗與法律的涵義相關(guān)聯(lián)，法律比權(quán)利的含義要狹窄一些，法律比法案包涵更多的內(nèi)容。我們可以避開(kāi)所有這些困難，因?yàn)槲覀兠刻斓脑V訟活動(dòng)是這樣一個(gè)過(guò)程：在類似于鑄幣市場(chǎng)的司法作坊，行為方式被打上法律的烙印，然后，像貨幣一樣自由地流通?！盵22]正是在每天的訴訟活動(dòng)中，普通法法官賦予那些廣為接受的習(xí)俗以法律的外觀，從而完成了非正式規(guī)則向正式規(guī)則轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵一環(huán)。而在制定法傳統(tǒng)下，基于議會(huì)至上的原則，通過(guò)司法活動(dòng)發(fā)展法律的空間要受到更多的限制。

其次，司法活動(dòng)強(qiáng)化著人們關(guān)于法律規(guī)則的認(rèn)識(shí)?！胺芍挥斜恍叛?，它才能被實(shí)施?！痹谝?guī)則演進(jìn)的歷史中，法律要想發(fā)揮它作為正式規(guī)則的全部作用，必須得到民眾普遍的信賴和支持。那么民眾是通過(guò)什么途徑來(lái)了解法律，從而“信仰”法律的呢？法典的公布固然重要，但更重要的是一個(gè)個(gè)判決的作出和執(zhí)行。因?yàn)檫@是活生生的法律，從這里，人們可以清楚地看到法律是如何保護(hù)一些行為同時(shí)禁止另一些行為的。正如哈耶克所言，“任何有權(quán)命令的權(quán)力機(jī)構(gòu)，看來(lái)都不可能發(fā)展出法官所發(fā)展出的那種法律，因?yàn)榉ü偎l(fā)展的那種法律乃是一些能夠適用于任何一個(gè)發(fā)現(xiàn)自己處于可用抽象方式加以界定的位置上的人的規(guī)則。”[23]因此，如果說(shuō)在非正式規(guī)則的演進(jìn)過(guò)程中，是無(wú)數(shù)個(gè)交往過(guò)程促成了人們對(duì)規(guī)則的共識(shí)，那么當(dāng)規(guī)則演進(jìn)到了法律規(guī)則的階段，則是一個(gè)個(gè)判決的作出強(qiáng)化了人們對(duì)規(guī)則的理解和信賴。

最后，司法活動(dòng)一點(diǎn)一滴地改變著法律的機(jī)體。與非正式規(guī)則相比，法律規(guī)則有一個(gè)明顯的缺點(diǎn)，那就是它一旦被作為法律確定了下來(lái)，就不能輕易地改變了。一種被廣泛接受了的法律規(guī)則，會(huì)在相關(guān)群體中形成一種穩(wěn)定的預(yù)期機(jī)制，而一旦這種機(jī)制被人為的改變，行為主體常常無(wú)所適從。這就是法律的“剛性”特征，也就是說(shuō)，它不可能像非正式規(guī)則那樣，在人們的交往中以一種緩慢的、不為人知的方式改變。但是社會(huì)環(huán)境總是處在不斷的變化之中的，因此，一成不變的法律是不存在的。法律如何改變自己？在梅因看來(lái)，法律和社會(huì)生活之間的協(xié)調(diào)是通過(guò)三種手段實(shí)現(xiàn)的，這三種手段是“法律擬制”、“衡平”和“立法”。[24]所謂“擬制”，是指用舊的法律概念指稱新的事物，以便擴(kuò)大現(xiàn)有法律規(guī)則的適用范圍；所謂“衡平”，則是在現(xiàn)有法律不敷為用時(shí)，用一些公認(rèn)的原則-這些原則被認(rèn)為構(gòu)成了原有規(guī)則的基礎(chǔ)-來(lái)對(duì)新的案件加以處理。很顯然，擬制與衡平都是通過(guò)司法活動(dòng)改變法律實(shí)質(zhì)內(nèi)容的方法。通過(guò)擬制與衡平這類司法手段發(fā)展法律，這是羅馬法與普通法得以演進(jìn)的共同路向[25]；但沒(méi)有任何理由認(rèn)為，通過(guò)這兩種手段改變法律的活動(dòng)在大陸法系就不存在了。因?yàn)?，任何制定法的適用都是要經(jīng)過(guò)法律解釋的中間環(huán)節(jié)，這就決定了，在新情況出現(xiàn)而現(xiàn)有法律無(wú)法應(yīng)付時(shí)，它們有可能被以擬制或者衡平的方法而改變。事實(shí)上，在任何一個(gè)成熟的法律體制中，擬制和衡平都是改變法律的重要方法[26]，而立法-如果需要立法的話-則是最后的選擇。一般說(shuō)來(lái)，只有那些經(jīng)過(guò)了擬制和衡平的檢驗(yàn)-這常常伴隨著各種利益的激烈爭(zhēng)論，被公認(rèn)為是新情勢(shì)下必須確立的行為規(guī)則，才適宜通過(guò)立法納入到制定法當(dāng)中去。

四、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、預(yù)期基礎(chǔ)與法律規(guī)則

上一節(jié)談到了司法活動(dòng)在規(guī)則演進(jìn)過(guò)程中的作用。所謂司法活動(dòng)，不過(guò)就是運(yùn)用訴訟程序解決糾紛的活動(dòng)，在這個(gè)意義上，司法活動(dòng)的作用也就是訴訟程序的作用。接下來(lái)的一個(gè)問(wèn)題是，是什么驅(qū)使著非正式的習(xí)俗規(guī)則演變?yōu)檎降姆梢?guī)則呢？這是因?yàn)樵谝粋€(gè)大社會(huì)中，交往的增加，以及經(jīng)常面對(duì)陌生人的需要，使得非正式規(guī)則難以起到原來(lái)的那種作為預(yù)期基礎(chǔ)的作用。而且，一旦社會(huì)生活的范圍超出了共同體的邊界，非正式規(guī)則的懲罰機(jī)制常常不再有效-因?yàn)檫@種懲罰通常是以共同體內(nèi)部的道德共識(shí)作為基礎(chǔ)的。這時(shí)，對(duì)大家都不利的所謂“囚徒困境”更容易產(chǎn)生。[27]而正式規(guī)則是明確、透明和普遍適用的，并且對(duì)違規(guī)行為的懲罰有保障，這些特點(diǎn)，使得它在一個(gè)復(fù)雜社會(huì)的秩序維護(hù)中能起到非正式規(guī)則無(wú)法起到的規(guī)制作用。

這里提到了預(yù)期基礎(chǔ)的概念。所謂預(yù)期，在最一般的意義上，就是關(guān)于別人會(huì)對(duì)自己的行為做出何種反應(yīng)的預(yù)計(jì)和判斷。而所謂的預(yù)期基礎(chǔ)，就是在對(duì)他人行為作出預(yù)期時(shí)所依據(jù)的，并假定他人作出預(yù)期時(shí)同樣會(huì)依據(jù)的，前提性、基礎(chǔ)性的知識(shí)。在司法活動(dòng)與社會(huì)生活之間，正是靠著預(yù)期機(jī)制的中間環(huán)節(jié)才被聯(lián)系起來(lái)的。法官“制定”某項(xiàng)規(guī)則，是因?yàn)樗淖兡硞€(gè)領(lǐng)域的預(yù)期基礎(chǔ)，從而改變這個(gè)領(lǐng)域里人們的行為模式；而某個(gè)習(xí)俗規(guī)則一旦被法院確認(rèn)為法律規(guī)則，它就成了公眾從事相關(guān)活動(dòng)時(shí)的標(biāo)準(zhǔn)參照系。以下以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)為范本，對(duì)此問(wèn)題作進(jìn)一步的討論。[28]

在任何經(jīng)濟(jì)形式下，人與人之間的交易都要以一定的預(yù)期作為基礎(chǔ)。但在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，由于交易的反復(fù)性、交易對(duì)象的不確定性以及交易行為的自主性，一種穩(wěn)定、清晰的預(yù)期基礎(chǔ)顯得尤為重要。因?yàn)榻灰资欠磸?fù)進(jìn)行的，而在每一次交易之前都對(duì)交易對(duì)象的各方面情況加以調(diào)查是不可能的，因此就需要一種穩(wěn)定的預(yù)期基礎(chǔ)作為指導(dǎo)，以便人們能夠理性安排自己的商業(yè)活動(dòng)；因?yàn)榻灰讓?duì)象通常是陌生人，這使得相互之間很少直接的約束，因此，只有存在一種有保障的預(yù)期基礎(chǔ)，契約的簽訂才成為可能；因?yàn)榻灰滓墒袌?chǎng)主體自主安排，相應(yīng)地，他們也要承擔(dān)由此帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，為此，只有存在一種可靠的預(yù)期基礎(chǔ)，市場(chǎng)主體才會(huì)積極才參與交易。

這種穩(wěn)定的預(yù)期基礎(chǔ)從哪里來(lái)？在一個(gè)自發(fā)形成的市場(chǎng)社會(huì)中，人們?cè)陂L(zhǎng)期交易中形成的各種習(xí)俗和慣例為相互之間的行為預(yù)期提供了基礎(chǔ)?！八^市場(chǎng)的習(xí)俗，無(wú)非是人們?cè)诮粨Q與交易活動(dòng)中呈現(xiàn)出來(lái)的一種常規(guī)性。而這種常規(guī)性一旦經(jīng)由長(zhǎng)期駐存而變成一種顯俗，一種大家都遵守的慣例，它就對(duì)市場(chǎng)的運(yùn)行有一種規(guī)范與約束作用，即慣例成了市場(chǎng)中不斷進(jìn)行著重復(fù)交易活動(dòng)的參與者的‘共識(shí)’（共同知識(shí)與共同意識(shí)）：因?yàn)榇蠹叶歼@樣做，我也應(yīng)當(dāng)這樣做，甚至有時(shí)不得不做和必須這樣做。”[29]慣例對(duì)市場(chǎng)參與者的這種“自我強(qiáng)制性”的規(guī)制，給了每一個(gè)市場(chǎng)參與者一種確定的信息，“告訴他應(yīng)該這樣做并且有信心地預(yù)期到他本人如此行動(dòng)亦會(huì)從別人那里獲得同樣的合作?！盵30]

但作為一種非正式規(guī)則，慣例提供的預(yù)期基礎(chǔ)有著許多缺點(diǎn)，比如它不夠明確，缺乏有組織的懲罰機(jī)制的保障。因此當(dāng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段時(shí)，它本身會(huì)產(chǎn)生一種對(duì)于正式規(guī)則的需求。這一點(diǎn)在歐洲中世紀(jì)末期商人法的誕生過(guò)程中表現(xiàn)的尤其明顯。當(dāng)契約糾紛發(fā)生時(shí)，商人首先是在封建法律制度內(nèi)部尋求王室法庭的保護(hù)。但是這種保護(hù)嚴(yán)重不足，為此，商人們以自治市為堡壘，通過(guò)建立自己的法院來(lái)解決特定種類的糾紛。[31]法史學(xué)家指出，在中世紀(jì)晚期的英國(guó)，“王室法庭所施行的英國(guó)‘普通法’，對(duì)有契約糾紛的商人僅能提供十分不足、而又頗周折的幫助，并且還要由英王核準(zhǔn)。于是又另外建立了一些法庭，從商務(wù)習(xí)慣中尋求他們需用的法規(guī)。例如，國(guó)王批準(zhǔn)開(kāi)辦了一個(gè)大貿(mào)易集市，吸引來(lái)許多國(guó)家的商人，于是同時(shí)又由國(guó)王批準(zhǔn)設(shè)立一座‘集市法庭’，來(lái)解決集市上商人之間的糾紛?！盵32]從這一過(guò)程中，我們發(fā)現(xiàn)：伴隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，商人本能地要求一種正式的法律規(guī)則來(lái)解決糾紛和保護(hù)交易-這正是預(yù)期基礎(chǔ)的功能；當(dāng)他們?cè)谂f的制度中找不到這樣的規(guī)則時(shí)，只有另起爐灶，創(chuàng)建自己的法庭和規(guī)則。

五、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)訴訟程序的要求

法律規(guī)則作為預(yù)期基礎(chǔ)的功能主要通過(guò)兩種途徑得以實(shí)現(xiàn)，一是法律規(guī)則的系統(tǒng)化闡述，二是訴訟判決對(duì)法律規(guī)則的宣示。前者構(gòu)成了韋伯所說(shuō)的法的理性化的主要內(nèi)容，韋伯認(rèn)為，正是這種法的理性化和系統(tǒng)化，為企業(yè)提供了“交往的可靠性”，而這是資本主義企業(yè)的得以發(fā)展的最重要的先決條件之一。[33]而訴訟判決在此過(guò)程中的作用卻更為直接也更為重要。一方面，法的理性化和系統(tǒng)化只為法的“可預(yù)計(jì)性”創(chuàng)造了一種可能性，這種可能性真正的變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)性，需要一個(gè)個(gè)訴訟判決的落實(shí)。另一方面，即便是在法的理性化和系統(tǒng)化存在缺陷的法律制度中，訴訟程序的有效運(yùn)轉(zhuǎn)同樣能保證預(yù)期的可靠性，從而使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)得到很好的發(fā)展。一個(gè)典型的代表是英國(guó)普通法。正如李猛先生指出的，如果按照韋伯的理性化概念，英國(guó)法無(wú)論在形式方面，還是在實(shí)質(zhì)方面，都未能實(shí)現(xiàn)較高程度的理性化；但是，這種非理性化的法律似乎并沒(méi)有阻礙英國(guó)資本主義的發(fā)展。其中的緣由，只能到英國(guó)法強(qiáng)調(diào)訴訟程序的傳統(tǒng)以及由此發(fā)展出來(lái)的高度精巧的程序技術(shù)中去尋找。[34]英國(guó)的情形映證了這樣一個(gè)觀點(diǎn)：規(guī)則的系統(tǒng)闡述并不總是它為市場(chǎng)交往提供可靠預(yù)期的必要條件。而另一方面，對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本能地需要一種相對(duì)完備的程序制度的判斷，卻找不到任何的反例。

一件有關(guān)規(guī)則的事范文第5篇

此法對(duì)指導(dǎo)單身女性理財(cái)很有用。此法因電影《亂世佳人》中郝思嘉把家里的窗簾拉下來(lái)做了一條漂亮的綠裙子，然后去見(jiàn)白瑞德這個(gè)場(chǎng)景而得名。被專家評(píng)為女性成功投資的典范。不把錢投入到最值得投入的地方，是跟錢過(guò)不去的常見(jiàn)表現(xiàn)。

書中采金法

此法對(duì)自稱沒(méi)有時(shí)間讀書的人有奇效。沒(méi)有時(shí)間讀書是跟錢過(guò)不去的最讓人可惜的表現(xiàn)之一。讀書是隨時(shí)隨地可以進(jìn)行的。知識(shí)的積累能大大提高人的判斷能力和行事效率，判斷力可以為行動(dòng)贏得時(shí)間，而“時(shí)間就是金錢”。

規(guī)則生財(cái)法

對(duì)規(guī)則改變的準(zhǔn)確預(yù)期是真正的生財(cái)之道。規(guī)則的改變必然帶來(lái)財(cái)富的重新分配，大到朝代更替，小到報(bào)紙上的一個(gè)頭條新聞，均是規(guī)則改變的表現(xiàn)形式。只要有心，自然可以發(fā)現(xiàn)其中的發(fā)財(cái)機(jī)會(huì)。

眼大生財(cái)法

證券投資者喜歡牛市，據(jù)說(shuō)是因?yàn)榕＝浅系木壒?。我考證的結(jié)果是緣自“眼大生財(cái)”，牛眼很大，而且能把看見(jiàn)的物體放大，這與見(jiàn)人就追的呆頭鵝相反。眼大的結(jié)果給了人無(wú)窮的努力動(dòng)力(像牛一樣勞作的心態(tài))，努力的結(jié)果自然是財(cái)富的積累。

“眼大”是成就事業(yè)的保證，人做每一件事情之前，習(xí)慣性地先考慮利益有多大，利益大自然干勁高。有人把價(jià)值5萬(wàn)的事看成了50萬(wàn)，于是很重視，很努力地去爭(zhēng)取，最后成功了，賺了5萬(wàn)；有人把價(jià)值5萬(wàn)的事看成了1萬(wàn)，認(rèn)為不值得很努力(怕東怕西)，最后一分錢也沒(méi)賺到。這其實(shí)是傻人傻福的一種解釋，亦是陽(yáng)光心態(tài)的一種具體體現(xiàn)。

宏觀生財(cái)法

別以為這不是個(gè)人的事，只要你不和錢過(guò)不去，就與你個(gè)人有關(guān)。物價(jià)上漲，通貨緊縮轉(zhuǎn)變成了通貨膨脹；通貨膨脹，意味著經(jīng)濟(jì)過(guò)熱；經(jīng)濟(jì)過(guò)熱，意味著政府要考慮宏觀調(diào)控。宏觀調(diào)控的結(jié)果是股市將失去上漲動(dòng)力，拋出股票，見(jiàn)好就收成了智者的生財(cái)之道。如果可以做空，那又是另一次生財(cái)機(jī)會(huì)了。

比較生財(cái)法