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維農(nóng)(1966)在其重要論文《產(chǎn)品周期中的國際投資和國際貿(mào)易》中,提出了獨(dú)具特色的產(chǎn)品生命周期學(xué)說。他將碩士論文企業(yè)的壟斷優(yōu)勢,產(chǎn)品的生命周期和區(qū)位因素結(jié)合起來,從動態(tài)的角度考察企業(yè)海外投資的動因以及貿(mào)易與投資之間的相關(guān)關(guān)系。
上世紀(jì)80年代后,fdi和貿(mào)易的實(shí)證研究與此前相比有了突破性的進(jìn)展。大量的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)結(jié)果表明,這兩者是相互促進(jìn)、相互補(bǔ)充的關(guān)系。日本學(xué)者小島清(20世紀(jì)70年代末)根據(jù)日本的對外直接投資活動提出邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論,以此說明fdi與國際貿(mào)易之間存在著互補(bǔ)效應(yīng)。他認(rèn)為:fdi可以在東道國和投資國之間創(chuàng)造新的貿(mào)易機(jī)會,使貿(mào)易在更大規(guī)模上進(jìn)行。
李普西、維斯(lipsey,robert,1984)依據(jù)美國70年代的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn),美國的對外直接投資對同行業(yè)的國際貿(mào)易更多的顯示的是正面的積極影響。
胡弗鮑爾等人(hufbauer.g.c,1994)重點(diǎn)研究了美國80年代以來的情況。他們將美國1980、1985和1990年的對外直接投資總量和出口總量作比較,發(fā)現(xiàn)在整個時間跨度中,出口總量和fdi保持著正相關(guān)關(guān)系。
馬提亞(matthiaslucke,1999)運(yùn)用實(shí)證分析的方法不僅比較了eu和cees之間的fdi的外溢效應(yīng),而且實(shí)證分析了fdi對cees的出口商品結(jié)構(gòu)的影響,從而得出fdi對全球貿(mào)易有影響的結(jié)論。他利用“引力模型”以評估歐盟與東歐國家的一體化的深化,提供了中東歐國家系統(tǒng)的估計(jì)預(yù)期的長期外國直接投資的水平。
費(fèi)雷拉、安娜保拉 (manuelaferreirama卿h助s,八刀 apaulaafrieano,2007研究調(diào)查了股市的外國直接投資和地理格局的貿(mào)易流量與葡萄牙的經(jīng)濟(jì)的關(guān)系。引力模型使用的是葡萄牙經(jīng)合組織國家加上巴西從1998年到2000年兩國之間的貿(mào)易。研究發(fā)現(xiàn),出口對貿(mào)易平衡產(chǎn)生積極影響,且大于進(jìn)口對貿(mào)易的影響。外商直接投資有助于解釋上述的“正?!背隹趶暮蜻x國到歐盟低于“正?!钡倪M(jìn)口的原因。
炳民(byungs.min,2004)指出韓國在1997年亞洲金融危機(jī)后fdi和貿(mào)易都經(jīng)歷了重大的改變。出口的迅速增加在危機(jī)爆發(fā)有助于改善韓國的外匯儲備,亦有助經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇。盡管存在著危機(jī),中國市場的重要性己逐漸上升。危機(jī)后外商直接投資急劇上升,這種快速增加的主要原因是美國和歐盟服務(wù)業(yè)投資是較高的,這和fdi流入的財(cái)富效應(yīng)假說相符合。與此同時,日本的外商直接投資下降導(dǎo)致了制造業(yè)中的外商直接投資的減少。但是,由于大幅增加并購和外商直接投資的干涸,外商直接投資的預(yù)期溢出效應(yīng)值得爭論。
近些年來,我國學(xué)者也對這方面展開了深入的研究。趙偉、賈玉平在《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、要素察賦與中日貿(mào)易模式—1990年代以來的發(fā)展與趨向》一文中以非對稱經(jīng)濟(jì)增長下兩國貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)張為出發(fā)點(diǎn),就90年代以來中日貿(mào)易擴(kuò)張的特征、基礎(chǔ)、貿(mào)易模式及其變化趨向等問題,進(jìn)行了廣泛的探討,提出如下看法:(l)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異與產(chǎn)業(yè)競爭力差異是中日貿(mào)易擴(kuò)張的基礎(chǔ);(2)目前的中日貿(mào)易模式帶有強(qiáng)烈的“李嘉圖模式”特征,屬于發(fā)展層次不同經(jīng)濟(jì)之間的貿(mào)易,但以規(guī)模經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的貿(mào)易模式正在抬頭;(3)促使中日貿(mào)易模式變化的基本因素是要素察賦變化,而在兩國相對要素察賦的變化中,要素流動尤其是直接投資流動起了重要作用。
楊逸(2000)、賴明勇(加01)、丁文麗(加01)分別使用相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn)、協(xié)整分析技術(shù)和誤差修正模型的回歸分析方法分析了外商直接投資對我國出口貿(mào)易的影響,均指出外商直接投資對我國工業(yè)制成品出口的影響顯著大于對初級產(chǎn)品出口的影響,外商直接投資改善了我國的出口商品結(jié)構(gòu)。
張小蒂、李曉鐘(2001)利用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析了1983年以來外商直接投資對我國進(jìn)出口貿(mào)易總量及結(jié)構(gòu)的影響,結(jié)果表明,前者對后者有重要促進(jìn)作用。鄧蘭蘭(2001)指出開放政策較快利用了中國的比較優(yōu)勢,促進(jìn)了出口的迅速增長。在開放條件下,特別是“入世”后,靜態(tài)比較優(yōu)勢的貿(mào)易模式將是自然的選擇。中國要在經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢下實(shí)現(xiàn)更快的發(fā)展,應(yīng)該大力促進(jìn)國內(nèi)內(nèi)生比較優(yōu)勢的形成,加快出口比較優(yōu)勢的升級。
【關(guān)鍵詞】人民幣國際化;風(fēng)險;防范
一、貨幣國際化的定義
貨幣國際化是指一國貨幣超出國界,在世界范圍內(nèi)的不同層次上自由兌換、流通,進(jìn)而在國際貿(mào)易、金融、投資、儲備以及國際市場干預(yù)中發(fā)揮價值尺度、流通手段、支付手段、儲藏手段的職能,并最終成為國際貨幣的經(jīng)濟(jì)過程。
一種貨幣要成為國際貨幣需要具備四個條件:一是歷史。若傳統(tǒng)的商業(yè)慣例都愿意接受和使用一種貨幣,這種貨幣就容易成為國際貨幣。二是貿(mào)易和金融發(fā)展水平。一種在國際貿(mào)易和金融中占有較大份額的貨幣具有成為國際貨幣的天然優(yōu)勢。三是自由完全發(fā)展的多層次金融市場。四是對貨幣價值的信心。
二、人民幣國際化的現(xiàn)狀
近年來,由于國際金融危機(jī)的影響和歐債危機(jī)的蔓延,世界經(jīng)濟(jì)總體不景氣,使得美元和歐元在國際上的影響力都有一定的削弱。然而中國經(jīng)濟(jì)高速增長,人民幣幣值穩(wěn)中有升,以及中國政府在歷次危機(jī)中展現(xiàn)的高度責(zé)任感,使得人民幣國際化有了較大的發(fā)展和突破。主要體現(xiàn)在以下四個方面:
(1)人民幣FDI已進(jìn)入試點(diǎn)階段
2011年6月,央行公布了《關(guān)于明確跨境人民幣業(yè)務(wù)相關(guān)問題的通知》,正式明確了外商直接投資人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)的試點(diǎn)辦法,成為推進(jìn)人民幣跨境流動的又一重大舉措。
(2)在貿(mào)易計(jì)價結(jié)算領(lǐng)域
人民幣主要在我國與周邊一些小國的貿(mào)易及跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點(diǎn)城市和企業(yè)中使用,2010年6月,結(jié)算試點(diǎn)地區(qū)范圍擴(kuò)大至沿海到內(nèi)地20個省區(qū)市,境外結(jié)算地?cái)U(kuò)至所有國家和地區(qū)。截至目前,人民幣在部分國家、地區(qū)和部分行業(yè)中已成為僅次于美元和歐元的“第三大結(jié)算貨幣”,且這一勢頭還有繼續(xù)擴(kuò)大跡象。
(3)貨幣互換協(xié)議規(guī)模擴(kuò)大
2008年12月以來我國先后與韓國,馬拉西亞,白俄羅斯,印度尼西亞等國簽署貨幣互換協(xié)議。
(4)發(fā)行人民幣債券
2007年6月,首只人民幣債券在登陸香港,此后內(nèi)地多家銀行先后多次在香港推行兩年或三年期的人民幣債券,總額超過200億元人民幣。
三、人民幣國際化的風(fēng)險
1.進(jìn)出口結(jié)算比例有所改善,不平衡風(fēng)險依然存在
2010年以來,人民幣結(jié)算試點(diǎn)范圍擴(kuò)大至20個省區(qū)市,境外結(jié)算地?cái)U(kuò)至所有國家和地區(qū),結(jié)算業(yè)務(wù)發(fā)展非常迅速,但還存在著進(jìn)出口比例不平衡,即進(jìn)口結(jié)算支出遠(yuǎn)大于出口結(jié)算收入,經(jīng)常項(xiàng)目和資本項(xiàng)目結(jié)算比例不平衡的現(xiàn)象,2010年人民幣結(jié)算的進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)5.5:1,大部分人民幣升值的益處都被輸送到了國外市場。盡管2012年第一季度人民幣結(jié)算的進(jìn)出口貿(mào)易比例達(dá)到1.4:1,但這并不是人民幣國際化程度提高和人民幣在國際市場被廣泛接受的結(jié)果,更主要是因?yàn)槿嗣駧派档念A(yù)期減弱,導(dǎo)致利用人民幣結(jié)算的出口額提高,不是一種正常的平衡,因此如果人民幣升值預(yù)期再次提高,進(jìn)出口結(jié)算不平衡的狀況有可能會“卷土重來”。
2.人民幣國際化的市場進(jìn)入阻撓
人民幣國際化的市場進(jìn)入阻撓是現(xiàn)有國際貨幣對人民幣成為一種國際貨幣進(jìn)入國際市場的阻撓行為。從宏觀方面來說,在以美元和歐元為主導(dǎo)的貨幣體系下,美、歐也不愿意把原有貨幣體系中的“鑄幣稅”收益與中國分享。況且美國和歐洲是我國主要的貿(mào)易伙伴,擁有強(qiáng)勢貨幣,我國在對外貿(mào)易中買方市場仍然占主導(dǎo)地位,美國和歐洲掌握了貨幣結(jié)算的選擇權(quán)。從微觀方面來說,原有貨幣體系中的很多制度也會成為人民幣國際化的障礙,比如,國際上大宗商品、重要能源以及與能源相關(guān)的一些衍生工具都以美元來計(jì)價、交易,這一點(diǎn)對于人民幣來說短期內(nèi)是不可能實(shí)現(xiàn)的,這必然導(dǎo)致人民幣在國際上使用時,投資渠道受到限制。
3.宏觀金融調(diào)控難度加大和貨幣政策獨(dú)立性減弱的風(fēng)險
在人民幣國際化的進(jìn)程中,其流通范圍會繼續(xù)擴(kuò)大,世界市場上的人民幣存量劇增。境外人民幣資產(chǎn)不僅會對境內(nèi)人民幣的匯率、利率產(chǎn)生非常重大的影響,也會沖擊境內(nèi)的流動性管理并影響到貨幣政策的有效性。境外人民幣資產(chǎn)的匯率和利率價格會對境內(nèi)形成沖擊。突然大規(guī)模的貨幣回流或貨幣需求都可能使貨幣政策的制定和執(zhí)行陷于被動局面。
四、人民幣國際化風(fēng)險的防范
1.穩(wěn)步推進(jìn)人民幣作為國際貿(mào)易結(jié)算貨幣
一國貨幣的國際化,如果脫離與之密切關(guān)聯(lián)的經(jīng)貿(mào)與投資網(wǎng)絡(luò),是不可能深入發(fā)展的。在推進(jìn)人民幣國際化進(jìn)程中,應(yīng)該從加強(qiáng)人民幣交易結(jié)算網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)入手,注重發(fā)展我國的亞洲區(qū)域內(nèi)貿(mào)易和直接投資的比較優(yōu)勢,擴(kuò)大人民幣記值定價在進(jìn)出口貿(mào)易中的比例,規(guī)避外匯風(fēng)險。具體措施包括:加強(qiáng)對人民幣跨境流動的檢測;盡快解決人民幣回流途徑問題,我國政府應(yīng)加強(qiáng)與周邊國家和地區(qū)政府的協(xié)商,通過締結(jié)人民幣境外流通雙邊協(xié)議的形式來解決這一問題。
2.增強(qiáng)國家綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力,完善中央銀行職能,確保人民幣幣值的穩(wěn)定
從根本上說,一國經(jīng)濟(jì)的基本面決定了一國貨幣走向國際化的程度,較大的經(jīng)濟(jì)規(guī)模、較強(qiáng)的國際支付能力以及可持續(xù)發(fā)展的增長態(tài)勢是建立交易者對該種貨幣信心的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。隨著人民幣國際化進(jìn)程的加快,中央銀行實(shí)施貨幣政策的難度加大,并且承擔(dān)更大的金融穩(wěn)定的責(zé)任。因此,在人民幣國際化條件下,中國人民銀行需要建立更加明確的貨幣政策目標(biāo),更加靈活的運(yùn)用公開市場操作及存款準(zhǔn)備金率,再貸款利率及其他間接的調(diào)控手段,保證國內(nèi)貨幣政策的執(zhí)行不受干擾,保持人民幣幣值穩(wěn)定。
3.發(fā)行“熊貓債券”
“熊貓債券”指國際多邊金融機(jī)構(gòu)在華發(fā)行的人民幣債券。雖然中國當(dāng)前的金融體系不健全及存在資本管制等問題,債券發(fā)行規(guī)模有限,但其對于推進(jìn)人民幣國際化的積極意義是顯著的:有利于改善外匯儲備的結(jié)構(gòu),降低或者減緩?fù)鈪R儲備中美元進(jìn)一步增長,避免匯率波動給外匯儲備帶來的不利影響,推進(jìn)人民幣自由兌換進(jìn)程,建立人民幣的國際貨幣儲備地位。
參考文獻(xiàn):
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關(guān)鍵詞:自由貿(mào)易區(qū);保稅區(qū);中國;對策
中圖分類號:F74文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A文章編號:1672-3198(2009)16-0107-01
1 世界自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展現(xiàn)狀
自由貿(mào)易區(qū)從其建立的背景和發(fā)展來看,公認(rèn)的最早的是設(shè)立于1547年的意大利熱那亞灣的里窩那自由貿(mào)易區(qū)。目前在世界各地設(shè)立的自由貿(mào)易區(qū)有1200多個,其中425個分布在15個發(fā)達(dá)國家,占35.4%;775個分布在67個發(fā)展中國家,占64.6%。美國是世界上自由貿(mào)易區(qū)最多的國家,至2001年為止已設(shè)立256個自由貿(mào)易區(qū)。在世界貿(mào)易組織(關(guān)貿(mào)總協(xié)定)體制下,自由貿(mào)易區(qū)由于其設(shè)立宗旨和世界貿(mào)易組織(關(guān)貿(mào)總協(xié)定)宗旨的一致性,而得到了更大的發(fā)展空間。
2 中國保稅區(qū)的發(fā)展現(xiàn)狀
從1990年起國務(wù)院批準(zhǔn)建立全國第一個保稅區(qū)到現(xiàn)在,我國已建或在建的有上海外高橋、天津港、深圳福田、沙頭角和鹽田港、大連、廣州、張家港、??凇B門象嶼、福州、寧波、青島、汕頭、珠海等十五個保稅區(qū)。至2004年底,全國15個保稅區(qū)批準(zhǔn)的總面積達(dá)到49.75平方公里,實(shí)際運(yùn)作面積為38.50平方公里。十八年來,作為我國對外開放組成部分的保稅區(qū)建設(shè)已初具規(guī)模,保稅區(qū)在對外貿(mào)易、出口加工,增進(jìn)國內(nèi)和國際兩個市場的聯(lián)結(jié)等方面,發(fā)揮了積極的作用。
3 我國天津保稅區(qū)與第二大自由貿(mào)易區(qū)――巴拿馬科隆自貿(mào)區(qū)的比較
巴拿馬科隆自由貿(mào)易區(qū)位于巴拿馬運(yùn)河大西洋入??谔?是西半球最大的自由貿(mào)易區(qū),是僅次于中國香港的世界第二大自由貿(mào)易區(qū),同時也是全球第二大轉(zhuǎn)口站??坡∽杂少Q(mào)易區(qū)成立于1948年,位于科隆市東北部,初期建區(qū)面積為49公頃。
中國天津保稅區(qū)地處環(huán)渤海中心,座落在中國北方最大的國際貿(mào)易港口――天津港港區(qū)之內(nèi),是華北西北地區(qū)唯一的保稅區(qū),背靠京津兩個特大城市,輻射中西部地區(qū),服務(wù)腹地包括 11 個省市自治區(qū),2 億多人口,自然資源豐富,經(jīng)濟(jì)增長速度快,外向型經(jīng)濟(jì)日趨活躍。
3.1 定性方面
把自由貿(mào)易區(qū)視作“境內(nèi)關(guān)外”,免征關(guān)稅,并賦予其他稅捐優(yōu)惠,簡化海關(guān)監(jiān)管手續(xù)是我國保稅區(qū)和國際上其他自由貿(mào)易區(qū)的相同特性。但是從保稅區(qū)和自由貿(mào)易區(qū)的定性方面來看,在本質(zhì)上有所不同。
國際上其他的自由貿(mào)易區(qū)建立之初就定位在“境內(nèi)關(guān)外”這一基礎(chǔ)上。我國國家沒有對我國保稅區(qū)的定性進(jìn)行明文規(guī)定,致使各部門認(rèn)識不統(tǒng)一。
國家海關(guān)總署對保稅區(qū)的認(rèn)識是“海關(guān)監(jiān)管的特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)域”,只是把保稅區(qū)當(dāng)作放大了的保稅倉庫區(qū)來監(jiān)管的,區(qū)內(nèi)倉庫與卡口同時監(jiān)管,沒有真正地放開一線,造成了監(jiān)管手續(xù)煩瑣。外匯管理部門對資本項(xiàng)目下外匯收付是管住“一線”,即視同國內(nèi)企業(yè),經(jīng)常項(xiàng)目下外匯收付是管住“二線”,區(qū)內(nèi)企業(yè)視同“關(guān)外”公司。
在定性上的混淆,是我國保稅區(qū)和世界其他自由貿(mào)易區(qū)的本質(zhì)區(qū)別。使得我國保稅區(qū)的進(jìn)出口行為手續(xù)更繁瑣,很多優(yōu)惠政策不能具體落實(shí)。
3.2 管理方面
巴拿馬科隆自貿(mào)區(qū)區(qū)內(nèi)管理非常嚴(yán)密,采取的安全措施也非其他國家自由貿(mào)易區(qū)所能比擬。巴拿馬科隆自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)設(shè)有海關(guān)官員辦事機(jī)構(gòu),但海關(guān)對區(qū)內(nèi)貨物的儲存、流通、銷售等正常經(jīng)營活動不加以干預(yù),海關(guān)業(yè)務(wù)只在進(jìn)、出區(qū)與外界的通道發(fā)生。對進(jìn)出商品的控制很少,豁免關(guān)稅的范圍相對較寬。進(jìn)出關(guān)口手續(xù)十分簡便,通關(guān)效率很高。
我國天津保稅區(qū)是在政府行政和海關(guān)較嚴(yán)格的管理下的,區(qū)內(nèi)采用的貨物監(jiān)管進(jìn)出性管理與進(jìn)出區(qū)管理存在著雙重管理機(jī)制。在2007年底,天津保稅區(qū)海關(guān)建成了具有世界先進(jìn)水平的電子通關(guān)系統(tǒng),把原來的通關(guān)手續(xù)時間縮短到3小時。但是我國保稅在本質(zhì)仍然是把保稅區(qū)當(dāng)作放大了的保稅倉庫區(qū)監(jiān)管,仍然存在著管理效率不高、管理層面混亂的問題。
3.3 優(yōu)惠政策方面
國外設(shè)立自由貿(mào)易區(qū)前,是先建立一個完善的法制建設(shè)先立法、后設(shè)區(qū),以確保政策措施的統(tǒng)一性和穩(wěn)定性。為了吸引外資,我國保稅區(qū)優(yōu)惠政策較發(fā)達(dá)國家多,但是各個地區(qū)的優(yōu)惠政策不統(tǒng)一,位于特區(qū)和浦東新區(qū)的保稅區(qū),在所得稅優(yōu)惠上要優(yōu)于其他保稅區(qū),致使國家各部門出臺的政策法規(guī)存在相互矛盾、缺乏銜接,難以操作的問題。
在科隆自由貿(mào)易區(qū)內(nèi),境外貨物進(jìn)入貿(mào)易區(qū)或從區(qū)內(nèi)出境,免進(jìn)出口稅,貨物銷售對巴拿馬運(yùn)河區(qū)或過境船只,視為出口,免稅。對區(qū)內(nèi)公司所得稅采用累進(jìn)制,稅率2.5%-8.5%,兩年內(nèi)免利潤所得稅,若雇傭巴籍員工,再給予減免0.5%-1.5% 所得稅的優(yōu)惠。對源于境外的股息、自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)商品銷售免稅,投資稅、地方市政稅豁免。
我國天津保稅區(qū)區(qū)內(nèi)企業(yè)從國外進(jìn)口自用的生產(chǎn)設(shè)備、建筑材料、合理的辦公用品、從境外進(jìn)口用于加工所需的原材料和零部件免交關(guān)稅和進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅;進(jìn)出口貨物進(jìn)出天津港保稅區(qū)可以視為進(jìn)口或出口,用外匯進(jìn)行結(jié)算并辦理報關(guān)手續(xù);境外與天津港保稅區(qū)之間的貨物交易可以免交關(guān)稅和進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅,且不需辦理許可證;企業(yè)可以直接從區(qū)外采購原材料、原部件,加工增值后報關(guān)出口或部分直接銷往國內(nèi)市場;采用進(jìn)口料件加工的產(chǎn)品在銷往國內(nèi)市場時,可按進(jìn)口原料件計(jì)價繳納關(guān)稅和進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅;企業(yè)所得稅為25%,符合條件的小型微利企業(yè),減按20%的稅率征收企業(yè)所得稅,高新技術(shù)企業(yè)減按15%的稅率征收企業(yè)所得稅。
比較起來,兩者在各類優(yōu)惠政策上大同小異,最大的差異在于我國保稅區(qū)內(nèi)的所得稅稅率要高于科隆自貿(mào)區(qū)的稅率。
3.4 功能方面
巴拿馬科隆自由貿(mào)易區(qū)位于巴拿馬運(yùn)河的的大西洋入海口處。而巴拿馬運(yùn)河是連接南美、北美、歐洲轉(zhuǎn)口的重要通道,它橫貫本土,連接太平洋和大西洋,具有重要的經(jīng)濟(jì)意義。非常利于利于存?zhèn)}售現(xiàn)和商品的周轉(zhuǎn)。因此,科隆自由貿(mào)易區(qū)的主體功能定位為轉(zhuǎn)口貿(mào)易,而為主體功能配套的輔助功能有保稅倉儲功能、金融功能和服務(wù)功能等。
我國天津保稅區(qū)天津港保稅區(qū)經(jīng)過十余年的開發(fā)建設(shè),以自由港區(qū)為發(fā)展方向,正努力建設(shè)海鐵、海陸、??斩嗍铰?lián)運(yùn)體系,建設(shè)國際物流高速公路和信息網(wǎng)絡(luò)高速公路。為此,天津港保稅區(qū)積極構(gòu)筑綜合優(yōu)勢,是建立現(xiàn)代先進(jìn)國際物流的有力支撐。
4 結(jié)語
通過從微觀層面對我國天津保稅區(qū)和巴拿馬科隆自由貿(mào)易區(qū)的比較,我們可以可以看到我國不斷把我們的保稅區(qū)做成物流更方便、資金流動更自由、優(yōu)惠政策更多的自由貿(mào)易區(qū),吸引外資、促進(jìn)貿(mào)易,帶動保稅區(qū)周圍的區(qū)域一起發(fā)展。
總的來說,我國保稅區(qū)建立之初就是以國外的自由貿(mào)易區(qū)為準(zhǔn)則提出的適合我國國情的自由貿(mào)易方式。也同樣是由于我國資金缺少、勞動力豐富、市場和法制等設(shè)施不夠齊全的原因,我國的保稅區(qū)和國外的自由貿(mào)易區(qū)有一定的差距,比如盡管我國保稅區(qū)的優(yōu)惠政策很多,但是但是存在海關(guān)監(jiān)管過嚴(yán)、手續(xù)過于繁瑣,區(qū)內(nèi)管理部門效率低下,物流等配套服務(wù)設(shè)施不夠齊全等問題,這都是我們以后需要努力解決的。
參考文獻(xiàn)
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[關(guān)鍵詞] 美國337調(diào)查 現(xiàn)狀 法律分析 對策
美國337調(diào)查是指美國國際貿(mào)易委員會(簡稱ITC)根據(jù)美國《1930年關(guān)稅法》第337節(jié)(簡稱“337條款”),對不公平的進(jìn)口行為進(jìn)行調(diào)查,并采取制裁措施的做法。實(shí)踐中,337調(diào)查主要針對進(jìn)口產(chǎn)品侵犯美國知識產(chǎn)權(quán)的行為。如果進(jìn)口產(chǎn)品侵犯了美國有效的知識產(chǎn)權(quán),該知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人(無論其是美國企業(yè)還是外國企業(yè))可以向ITC提起337調(diào)查申請,并要求ITC采取相關(guān)救濟(jì)措施。
一、我國電子產(chǎn)品遭遇美國337調(diào)查的現(xiàn)狀分析
1.我國電子產(chǎn)品遭遇美國337調(diào)查的現(xiàn)狀
我國電子產(chǎn)業(yè)是我國外貿(mào)出口的主要行業(yè),已連續(xù)多年居工業(yè)產(chǎn)品出口首位。據(jù)德國聯(lián)邦對外經(jīng)濟(jì)信息局于2007年1月公布的數(shù)據(jù)顯示,2006年我國電子產(chǎn)品出口額為780億美元,已超過了德國,躍居世界第一位,2007年我國電子產(chǎn)品的出口繼續(xù)擴(kuò)大。 美國是我國電子產(chǎn)品出口的主要市場之一。隨著我國電子產(chǎn)品出口美國的份額不斷增加,再加上中美貿(mào)易摩擦加劇,我國出口企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識淡漠,所以我國是近年來遭受美國337調(diào)查最多的國家。在所有涉華337調(diào)查的案件中,電子產(chǎn)品占絕大部分,已超過50%??梢娢覈娮赢a(chǎn)品已成為美國發(fā)起337調(diào)查的重點(diǎn)。
截至2008年4月底,涉華電子產(chǎn)品337調(diào)查的具體情況見下表:
注:上表資料來源于中國商務(wù)部網(wǎng)站:topic.mofcom.省略
從上表可以看出,從2003年至2008年4月,38起涉華電子產(chǎn)品337調(diào)查案件中,專利類侵權(quán)調(diào)查有36起,占95%,商標(biāo)類侵權(quán)調(diào)查有2起,占5%。在上述所有案件中,除了12起未做出裁定外,其余26起已結(jié)案的337調(diào)查案件中,只有2起勝訴,即被ITC裁定未侵權(quán),占所結(jié)案件的5%,有17起案件與控方達(dá)成和解,以交納專利費(fèi)來換取和平,占以上所結(jié)案的45%。有7起被ITC裁定侵權(quán)成立,占上述所結(jié)案的19%,其中1起發(fā)出了普遍排除令和禁止令,另外6起發(fā)出了有限排除令。
2.涉案電子企業(yè)的回應(yīng)情況
過去,由于我國電子企業(yè)大多對美國337調(diào)查不大了解,更不了解不應(yīng)訴的后果,再加上訴訟費(fèi)用昂貴(一般在100萬至1000萬美元),程序復(fù)雜,手續(xù)繁瑣,所以我國電子企業(yè)多采用不應(yīng)訴的回應(yīng)方式。結(jié)果被訴企業(yè)不應(yīng)訴,就自動敗訴,ITC就會作出缺席裁決,裁定申請人陳述的事實(shí)成立,發(fā)出永久排除令,使得我國所有生產(chǎn)該產(chǎn)品的企業(yè)無法進(jìn)入美國市場。經(jīng)過多年的實(shí)踐,我國企業(yè)逐漸認(rèn)識到不應(yīng)訴的嚴(yán)重后果,開始主動應(yīng)訴。在主動應(yīng)訴的過程中,為了保證不會因敗訴而被ITC下達(dá)禁止令,從而達(dá)到保住一定市場的目的,大部分企業(yè)通過努力爭取庭外和解來解決問題,庭外和解可以通過互相交換知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)進(jìn)行合作,也可以通過向?qū)@麢?quán)人交納一定的知識產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)來達(dá)到和解的目的。這樣,不但可以免除高額的訴訟費(fèi)用,還可以保住市場。到目前為止,面對337調(diào)查,積極應(yīng)訴的企業(yè)很少。
二、我國電子產(chǎn)品遭遇美國337調(diào)查的法律分析
1.美國337調(diào)查的法律依據(jù)
337調(diào)查的基本框架最初由美國《1922年關(guān)稅法》第316節(jié)確立,后來在《1930年司莫特-郝利關(guān)稅法》第337節(jié)中被進(jìn)一步明確。經(jīng)過《1974年貿(mào)易法》、《1988年綜合貿(mào)易與競爭法》以及1994年《烏拉圭回合協(xié)議法案》等三次修改,337調(diào)查的申請門檻被大大降低,美國國內(nèi)企業(yè)能夠更容易地證明進(jìn)口產(chǎn)品侵犯其知識產(chǎn)權(quán)。越來越多的美國企業(yè)開始利用337條款對進(jìn)口產(chǎn)品提起侵權(quán)調(diào)查。在實(shí)體法方面,337調(diào)查主要適用美國《1930年關(guān)稅法》第337條款的有關(guān)規(guī)定、美國聯(lián)邦和各州關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)認(rèn)定的各種法律,以及其他關(guān)于不公平競爭的法律等;在程序法方面,337調(diào)查主要適用包括《聯(lián)邦法規(guī)匯編》關(guān)于ITC調(diào)查的有關(guān)規(guī)定、《ITC操作與程序規(guī)則》、《聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》關(guān)于民事證據(jù)的規(guī)定、《行政程序法》關(guān)于行政調(diào)查的有關(guān)規(guī)定等。
2.美國337調(diào)查的主要程序
(1)發(fā)起調(diào)查:337案件可以由原告提起或由ITC自行發(fā)起,但多數(shù)都是由原告提起的。原告提交調(diào)查申請應(yīng)以書面方式提交至ITC秘書處。ITC收到申請書后將進(jìn)行審查,并在30日內(nèi)決定是否立案。如果決定立案,ITC將在《聯(lián)邦紀(jì)事》中登載原告和事項(xiàng),并向每位被告送達(dá)申請書和調(diào)查通知。如果ITC決定不立案,應(yīng)當(dāng)向原告說明理由。
(2)開始調(diào)查:立案后,ITC會立即向申請書中列名的美國被告,以及外國被告所在國駐美國大使館送達(dá)申請書副本及調(diào)查通知。如果申請書及調(diào)查通知未能由ITC送達(dá),原告可以在行政法官同意的情況下自行送達(dá)。 被告應(yīng)在收到申請書之日起20日內(nèi)針對調(diào)查通知提交書面答辯意見,決定是否應(yīng)訴。被告沒有做出反應(yīng)的,視為缺席(不應(yīng)訴)。調(diào)查開始后不遲于90天內(nèi),ITC根據(jù)原告的請求發(fā)出臨時驅(qū)逐令,這適用于不需要證明國內(nèi)工業(yè)損害的侵權(quán)案件。
(3)聽證與裁定:在調(diào)查期內(nèi),當(dāng)事人和ITC指定的行政法官要舉行兩次聽證前會議,之后,將由行政法官主持召開聽證會,根據(jù)聽證會記錄和相關(guān)證據(jù)事實(shí),行政法官做出初裁決定。初裁決定決定一經(jīng)做出將自動地為ITC所接受并把它作為ITC的最終裁定。除非至少有一名ITC委員在45天內(nèi)建議對初裁決定進(jìn)行復(fù)審。
(4)復(fù)議和上訴:在ITC做出裁定后的14天內(nèi)任何一方都可以請求對裁定進(jìn)行復(fù)議。如果當(dāng)事人不服該裁定可以在終裁決定生效后60天內(nèi)向聯(lián)邦巡回上訴法院上訴。對聯(lián)邦巡回上訴法院的裁決不服,還可以再向聯(lián)邦最高法院上訴,對于聯(lián)邦最高法院做出的具有終局性的裁決,當(dāng)事人不得再提出上訴。
3.美國337調(diào)查的救濟(jì)措施
如果ITC經(jīng)調(diào)查認(rèn)定進(jìn)口產(chǎn)品侵犯了美國的知識產(chǎn)權(quán),ITC有權(quán)采取以下救濟(jì)措施:
(1)有限排除令,即禁止申請書中被列名的外國侵權(quán)企業(yè)的侵權(quán)產(chǎn)品進(jìn)入美國市場。
(2)普遍排除令,即不分來源地禁止所有同類侵權(quán)產(chǎn)品進(jìn)入美國市場。
(3)停止令,要求侵權(quán)企業(yè)停止侵權(quán)行為,包括停止侵權(quán)產(chǎn)品在美國市場上的銷售、庫存、宣傳、廣告等行為。任何違反停止令的企業(yè)將會被處以每天十萬美元的罰款,或等同所涉商品當(dāng)日銷售額兩倍的罰款,兩者中取高者。
(4)沒收令,如果ITC曾就某一產(chǎn)品過排除令,而有關(guān)企業(yè)試圖再次將其出口到美國市場,則ITC可沒收令。根據(jù)該沒收令,美國海關(guān)可以沒收所有試圖出口到美國的侵權(quán)產(chǎn)品。
救濟(jì)措施沒有確定的有效期,除非ITC認(rèn)為侵權(quán)情形已不存在,否則排除令和停止令可在涉案知識產(chǎn)權(quán)有效期內(nèi)一直執(zhí)行。
三、我國電子企業(yè)應(yīng)對美國337調(diào)查的策略分析
1.對337調(diào)查應(yīng)對策略研究的總結(jié)
從目前的應(yīng)對策略研究現(xiàn)狀來看,研究最深入、發(fā)展最系統(tǒng)的是法律類應(yīng)對策略分析,具體內(nèi)容如下:
(1)事先預(yù)防策略。我國電子企業(yè)應(yīng)建立自己的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,推動新技術(shù)的研究和現(xiàn)有技術(shù)的保護(hù),培養(yǎng)自主知識產(chǎn)權(quán)。在出口前應(yīng)進(jìn)行周密的市場調(diào)查,特別要進(jìn)行必要的專利和商標(biāo)檢索,在合同中對于侵權(quán)和應(yīng)訴責(zé)任進(jìn)行相關(guān)的認(rèn)定,訂立仲裁協(xié)議,排除ITC的管轄權(quán)。
(2)應(yīng)訴策略。一旦企業(yè)遭遇337調(diào)查,應(yīng)主動、及時、聯(lián)合應(yīng)訴,聘請有經(jīng)驗(yàn)的中外專業(yè)律師通力合作,分?jǐn)傎M(fèi)用,積極配合調(diào)查機(jī)構(gòu),尋找對方的權(quán)利瑕疵,如原告是否為權(quán)利的合法持有人,原告的權(quán)利技術(shù)與商標(biāo)是否與我方構(gòu)成相同或類似,原告是否符合國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的定義。另外,企業(yè)為了贏得更多的準(zhǔn)備時間,可以利用中止程序。最后企業(yè)也可以選擇適當(dāng)時機(jī)進(jìn)行和解。
(3)進(jìn)攻策略。我國可以借鑒日本的經(jīng)驗(yàn),利用337條款,在美國及時申請專利,獲得相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán),排除美國國內(nèi)競爭和來自國外競爭對手的壓力。
(4)事后策略。即使被裁定敗訴,企業(yè)首先可以采取一定的補(bǔ)救措施,降低損失。如在侵權(quán)被訴中有與自己有合同關(guān)系的第三方責(zé)任的情況下,敗訴后,應(yīng)根據(jù)雙方在合同中的糾紛解決條款向第三方要求損害賠償;其次對產(chǎn)品進(jìn)行技術(shù)改進(jìn),繞開原告所持有的專利,積極地向ITC申請撤銷有限排除令或普遍排除令。最后,企業(yè)要為產(chǎn)品尋找生路,應(yīng)積極開拓美國以外的海外市場,減輕對美國市場的依賴程度。
2.關(guān)于建立、完善對美337調(diào)查應(yīng)訴機(jī)制的若干建議
(1)明確應(yīng)訴主體。337調(diào)查的應(yīng)訴主體不是政府和行業(yè)協(xié)會,而是企業(yè)自己。雖然政府和行業(yè)協(xié)會起來很大作用,但如果讓政府和行業(yè)協(xié)會完全包辦了訴訟,有關(guān)訴訟的企業(yè)就會置身事外,認(rèn)識不到事情的嚴(yán)重性。企業(yè)要重視開發(fā)自有知識產(chǎn)權(quán),同時應(yīng)積極在國外申請和維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。所有涉案企業(yè)應(yīng)積極應(yīng)訴,才能維護(hù)自身在國際市場上的利益。
(2)充分發(fā)揮政府、行業(yè)協(xié)會的職能作用。政府的角度來看,應(yīng)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究,建立相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)管理制度,重視知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)、積累和轉(zhuǎn)化,重視知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù),讓知識產(chǎn)權(quán)所轉(zhuǎn)化出來的強(qiáng)大生產(chǎn)力成為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新的助推器。同時,政府還應(yīng)建立預(yù)警制度,在信息提供、政策指導(dǎo),以及對外交涉等方面發(fā)揮作用。最后,政府不妨考慮建立反337調(diào)查的基金會,專門為我國企業(yè)應(yīng)訴337調(diào)查提供經(jīng)費(fèi)支持,減少應(yīng)訴企業(yè)的應(yīng)訴風(fēng)險。
行業(yè)協(xié)會作為社會中介組織,是連接政府與企業(yè)的橋梁,能夠彌補(bǔ)“政府失靈”和“市場失靈”所帶來的社會職能分工缺陷。由于行業(yè)協(xié)會對本行業(yè)情況比較了解,其具有較強(qiáng)的行業(yè)代表性。在企業(yè)遭遇337調(diào)查后,行業(yè)協(xié)會應(yīng)積極、主動地與涉案企業(yè)聯(lián)系,幫助企業(yè)想方設(shè)法應(yīng)對337調(diào)查。
(3)建立中國式的337調(diào)查制度。在對美337調(diào)查反訴的過程中,借鑒國外的經(jīng)驗(yàn),建立自己的337調(diào)查制度,采取進(jìn)攻策略,保護(hù)我國涉外知識產(chǎn)權(quán)。該制度的建成將從根本上改變我國在與外國貿(mào)易時因知識產(chǎn)權(quán)糾紛受制于人的局面。我國新修訂的《對外貿(mào)易法》已經(jīng)為建立中國式的337調(diào)查制度提供了最直接法律依據(jù),該法第五章第2條規(guī)定“本法適用于對外貿(mào)易以及對外貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)?!?第29條規(guī)定“進(jìn)口貨物侵犯知識產(chǎn)權(quán),并危害對外貿(mào)易秩序的,國務(wù)院對外貿(mào)易主管部門可以采取一定的措施禁止侵犯人生產(chǎn)、銷售的有關(guān)貨物進(jìn)口等措施。”但從實(shí)踐來看,這一法律規(guī)定并不具備任何可操作性。
要建立中國式的337調(diào)查制度,首先我國立法機(jī)構(gòu)應(yīng)制定保障貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)的《反知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)法》,其次,要提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平,在改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)立法的同時,加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法。加強(qiáng)有效的司法審查制度對反知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)則和調(diào)查裁決進(jìn)行合法性控制上。
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生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)作為一種知識密集型產(chǎn)業(yè),是基于工業(yè)生產(chǎn)進(jìn)程的細(xì)分和中間產(chǎn)品在國際貿(mào)易中所占比重逐步增大的基礎(chǔ)上,從制造業(yè)中分離出來的。它是以高附加值、高技術(shù)含量、高收益的形式增加原生產(chǎn)部門最終產(chǎn)成品價值,從而實(shí)現(xiàn)價值增值的增長型行業(yè)。本文主要采用模型的分析方法,揭示出生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)一改過去由單個企業(yè)獨(dú)立從事研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、運(yùn)輸、策劃及售后服務(wù)等一條龍的整體經(jīng)營模式,深入到企業(yè)生產(chǎn)的中間環(huán)節(jié),精煉出提升制造業(yè)產(chǎn)品價值增值的知識型服務(wù),從而降低成本,實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)的規(guī)模效益和制造業(yè)產(chǎn)值的有效增長,成為促進(jìn)一國國際貿(mào)易增長持久、有效的重要因素。
關(guān)鍵詞:生產(chǎn)者服務(wù)業(yè);規(guī)模效應(yīng);收益增長
中圖分類號:F740文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A文章編號:1003-4161(2009)02-0025-05
1.概念闡述
生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)這一概念最早是由Greenfield(1996)界定的。后經(jīng)Browning&Singelmann(1975年)等經(jīng)濟(jì)學(xué)家根據(jù)聯(lián)合國標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類(SIC)的規(guī)則將服務(wù)業(yè)進(jìn)一步細(xì)分為:消費(fèi)者私人服務(wù)、生產(chǎn)者服務(wù)、分銷服務(wù)和社會服務(wù)。其中生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)是與制造業(yè)直接相關(guān)的配套產(chǎn)業(yè)。它是從制造業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)服務(wù)部門中發(fā)展起來的新興產(chǎn)業(yè)。從過去單個制造業(yè)中提煉出高附加值、高知識含量的環(huán)節(jié)以獨(dú)立產(chǎn)業(yè)的形式分離出來,從而更好地發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效應(yīng),有效地提高制造業(yè)中間產(chǎn)品的科技含量,實(shí)現(xiàn)最終產(chǎn)成品價值增值的服務(wù)。也就是說生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)是指被其他商品和服務(wù)的生產(chǎn)者用作中間投入的服務(wù)。它是利用現(xiàn)代技術(shù)對生產(chǎn)過程進(jìn)行更加精細(xì)的專業(yè)化分工,把傳統(tǒng)意義上在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行的服務(wù)流程剝離出來,通過為制造業(yè)提供智力型服務(wù)達(dá)到提高生產(chǎn)效率的目的,從而實(shí)現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)、降低交易成本、推動制造業(yè)更好更快的發(fā)展。生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)脫胎于制造業(yè)的“母體”,從制造業(yè)中垂直分離(Vertical&disintegration)出來并外部化形成專業(yè)化產(chǎn)業(yè),體現(xiàn)了專業(yè)化分工的深化與泛化(Jones&Kierzkowski,1988,Frarrcois,1990)。與傳統(tǒng)的服務(wù)業(yè)相比,生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)是一種高智力、高積聚、高成長、高輻射的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。格魯伯(H.G.Grubel)和沃克(Walker)指出,生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)是把日益專業(yè)化的人力資本和知識資本引進(jìn)商品生產(chǎn)部門中來。在相當(dāng)大的程度上,生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)構(gòu)成的資本進(jìn)入到生產(chǎn)過程的渠道,為勞動與物質(zhì)資本帶來的更高生產(chǎn)率進(jìn)一步改進(jìn)了商品與其他服務(wù)的質(zhì)量。由于生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)主要作為商品和服務(wù)生產(chǎn)過程中的投入發(fā)揮中間效用,因此,在經(jīng)濟(jì)服務(wù)化和知識全球化的今天,大力發(fā)展生產(chǎn)者服務(wù)業(yè),發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢,降低交易成本,會有利于一國國際貿(mào)易環(huán)境的改善、貿(mào)易收益的增加,實(shí)現(xiàn)對外貿(mào)易穩(wěn)定、有效、快速地增長,為一國貿(mào)易的健康發(fā)展發(fā)揮巨大的推動作用。
2.國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)
有關(guān)生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)的國內(nèi)外研究相對不是很多。尤其集中于研究生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)的規(guī)模效應(yīng)以及促進(jìn)國際貿(mào)易方面的論著尚屬空白。目前,國內(nèi)學(xué)者對生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)的研究主要集中于2000年以后。大多是從實(shí)證的角度對生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)的作用給予論證的??偨Y(jié)起來,可將其中的文獻(xiàn)歸結(jié)為兩條主線。一條主線是學(xué)者們用實(shí)證的方法集中論證了生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)對制造業(yè)產(chǎn)生的巨大作用。汪斌、金星(2007)從投入產(chǎn)出的角度,運(yùn)用計(jì)量模型分析,揭示出生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)提升制造業(yè)競爭力的一般經(jīng)驗(yàn)。指出生產(chǎn)者服務(wù)已成為提升制造業(yè)競爭力重要的中間投入,在對制造業(yè)各行業(yè)競爭力的提升作用上存在差異。江靜、劉志彪、于明超(2007)分析了生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)發(fā)展提升制造業(yè)效率的內(nèi)在機(jī)理。認(rèn)為生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)的發(fā)展提升了自身效率,降低了制造業(yè)單位產(chǎn)品的生產(chǎn)成本,從而最終提升了制造業(yè)的競爭力。郭懷英(2008)以韓國發(fā)展生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)為例,指出其在促進(jìn)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級,特別是在自主創(chuàng)新關(guān)鍵期,從勞動、資本密集型產(chǎn)業(yè)向技術(shù)、知識密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變過程中發(fā)揮的重要作用。另一條主線主要集中于生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)自身的發(fā)展趨勢以及對經(jīng)濟(jì)增長和國際分工的促進(jìn)作用。胡新華(2006)研究了我國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展對我國經(jīng)濟(jì)增長的影響以及我國生產(chǎn)者服務(wù)貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)增長和工業(yè)增長的影響。尚宇紅認(rèn)為生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)是面向生產(chǎn)過程而非最終消費(fèi)的服務(wù)行業(yè)總稱,它的發(fā)展對推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化、推動經(jīng)濟(jì)增長具有至關(guān)重要的作用。指出目前我國生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)面臨的問題并提出中長期發(fā)展對策應(yīng)是盡快完善生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)條件,推進(jìn)生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)的市場化、產(chǎn)業(yè)化、社會化,優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局、加強(qiáng)區(qū)域協(xié)調(diào)、建立起比較優(yōu)勢突出的區(qū)域分工格局,強(qiáng)化對生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)發(fā)展的財(cái)力與人力支持。鄭春霞、陳漓高(2007)指出國際分工深化和生產(chǎn)者服務(wù)貿(mào)易的增長是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)的主要特點(diǎn),分析了生產(chǎn)者服務(wù)貿(mào)易的增長機(jī)制,從中得出我國參與國際分工的政策建議。高傳勝(2008)認(rèn)為日益嚴(yán)峻的國際國內(nèi)環(huán)境迫切要求中國制造業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級,生產(chǎn)者服務(wù)既是中國制造業(yè)升級的主要努力方向,也是其重要支撐力量,并基于實(shí)證研究指出信息通訊服務(wù)、金融服務(wù)、科教文衛(wèi)服務(wù)對制造業(yè)升級的支撐作用較大,而商貿(mào)和交通運(yùn)輸?shù)淖饔孟鄬^小。
國外學(xué)者對生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)的研究相對較早。綜合起來主要從模型設(shè)立與實(shí)證研究兩方面入手。相比較而言,國外學(xué)者多以模型研究為主。JamesMarkusen最早是在1989年提出生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)和專業(yè)化中間品的投入對國際貿(mào)易的促進(jìn)作用。他認(rèn)為專業(yè)化服務(wù)貿(mào)易更有利于生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)發(fā)揮優(yōu)勢,以更低的成本向消費(fèi)者提供服務(wù),從而增加專業(yè)化人力資本的收益,在提升國際服務(wù)貿(mào)易產(chǎn)品的增加值上有大的優(yōu)勢與潛力。JotaIshikawa(1992)利用一種要素稟賦,一種中間產(chǎn)品和兩個成品的模型分析了增加生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)對貿(mào)易模式和貿(mào)易收益產(chǎn)生的規(guī)模效應(yīng),同時指出生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)更有利于降低平均生產(chǎn)成本。弗拉維•馬丁內(nèi)利(1993)指出生產(chǎn)者服務(wù)是一種新的生產(chǎn)力,是指為商品和其他服務(wù)生產(chǎn)過程的投入品提供的服務(wù)。這使得企業(yè)能夠通過專業(yè)化達(dá)到較高的效率,節(jié)省研究與開發(fā)費(fèi)用,并能在不需進(jìn)行持續(xù)增加職員、對資本設(shè)備進(jìn)行大量新投資的情況下滿足最大需求,從而成為國際勞動分工中至關(guān)重要的部分,并在國際貿(mào)易談判中處于戰(zhàn)略性地位。CharlesvanMarrewijk,JoachimStigora,AlbertdeVaal,Jean-MarieViaene(1996)指出生產(chǎn)者服務(wù)中的國際貿(mào)易與規(guī)模經(jīng)濟(jì)和市場要素之間的關(guān)系。雖然測度生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)對國際貿(mào)易的作用有一定的難度,但其對國際貿(mào)易所發(fā)揮的作用是越來越重要。尤其很少有文章將一國服務(wù)貿(mào)易的增長歸結(jié)為生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)。為獲取成本優(yōu)勢,生產(chǎn)商越來越多地將中間知識型環(huán)節(jié)交由專業(yè)化生產(chǎn)者從事。因?yàn)樯a(chǎn)者服務(wù)業(yè)在向眾多的生產(chǎn)商提供服務(wù)時,就可充分利用規(guī)模優(yōu)勢提升生產(chǎn)效率。從制造業(yè)中分離出來的生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)是知識、信息密集型產(chǎn)業(yè)以更低的邊際成本優(yōu)勢向更多生產(chǎn)商提供服務(wù),從而促進(jìn)一國貿(mào)易的更快發(fā)展。JamesMarkusen,ThomasF.Rutherford,DavidTarr(1996)認(rèn)為外國生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)對本國生產(chǎn)商提供了諸多好處。文章中用早期的壟斷競爭模型分析了生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)。結(jié)果表明外國生產(chǎn)者服務(wù)替代了國內(nèi)的熟練勞動力;生產(chǎn)者服務(wù)對提供最終產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢起到至關(guān)重要的作用,指出其對提升生產(chǎn)效率、促進(jìn)貿(mào)易的巨大作用。另一方面,JosephFrancois,JuliaWoerz(2007)也從實(shí)證的角度,利用OECD從1994~2004年在78個國家的面板數(shù)據(jù)驗(yàn)證了生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)對促進(jìn)貿(mào)易的直接作用,分析了貿(mào)易增長與服務(wù)業(yè)密集度之間的直接關(guān)系,說明了生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)對促進(jìn)國際貿(mào)易的貢獻(xiàn)度。
3.建立模型
首先,考慮一個由兩種要素組成的一般均衡的競爭性生產(chǎn)部門A。產(chǎn)品A是由有長期規(guī)模效益的競爭性產(chǎn)業(yè)中的勞動力要素(L)和資本要素(K)組成。
A=G(Lα,K);Gl>0,Gll
為簡化分析起見,假設(shè)另一個競爭性生產(chǎn)部門B沒有組織生產(chǎn)投入的相應(yīng)費(fèi)用(此假設(shè)同Ethier,1982)。B部門生產(chǎn)投入為Si1,…,Sin..對于競爭性生產(chǎn)部門B相應(yīng)的生產(chǎn)性函數(shù)為:
Bi=Xi(Si1,…Sin)(2)
其中,Sj是指生產(chǎn)者服務(wù)。在n給定的情況下,生產(chǎn)方程(2)具有固定不變的收益。
每個Si由唯一的一個生產(chǎn)商生產(chǎn)。為簡化模型,在此假設(shè)生產(chǎn)Sj只需要勞動力要素。S生產(chǎn)者與X生產(chǎn)者是無關(guān)的。Sj具有高技術(shù)含量的增長收益。在(2)中給定收益不變的情況下,在此可以單個生產(chǎn)商的產(chǎn)出得到一個與(2)相同的生產(chǎn)方程。其中Sj省去了下標(biāo)。為更容易控制變量,在此假設(shè)S生產(chǎn)函數(shù)是一致的,但在生產(chǎn)產(chǎn)品B時是不能完全替代的。假設(shè)X生產(chǎn)函數(shù)為:
X=[ΣSjθ]1/θ0
生產(chǎn)Sj只需要投入勞動力,在此假設(shè)由一個固定成本加一個不變邊際成本組成。為簡化條件,在此假定Sj的邊際成本是1。產(chǎn)品A是可計(jì)的,Sj的生產(chǎn)成本為:
wSj+wF(4)
其中,w表示依照產(chǎn)品A確定的工資比例,F(xiàn)是指單位勞動力的固定成本。令P表示參照產(chǎn)品A確定的B產(chǎn)品價格。在給定P和W的情況下,通過等價價格與邊際成本就可找到B生產(chǎn)部門的社會最優(yōu)配置: Maxπ=p[ΣSiθ]1/θ-Σ(wSi+wF)(5)
利用在對稱信息下,每個生產(chǎn)商的產(chǎn)量相同的條件,得出∑Sj=nSj,其中n是內(nèi)生變量1。與S和n相關(guān)的一階條件為:
π/Sj=(p/β)[n(Sj)θ]αβSjθ-1-w
=pnα-w=0;α=(1-θ)/θ(6)
π/n=(p/θ)[n(Si)θ]αSθ-(wSi+wF)=0(7)
=(p/θ)αSi-wSi-wF=0
用Si乘(6)式兩邊,后用(7)式減(6)式:
((1-θ)/θ)pnαSj=wF(8)
從(6)中可以看出,nα=(w/p),得出解為:
Sj=(θ/1-θ)F;n=(w/p)θ/(1-θ)(9)
現(xiàn)在考慮壟斷競爭均衡的情形。由單個生產(chǎn)者服務(wù)生產(chǎn)商Sj面對的產(chǎn)品價格就是生產(chǎn)B產(chǎn)品時的邊際產(chǎn)品,用ri來表示價格。因?yàn)樾畔ΨQ對S個生產(chǎn)者服務(wù)的價格均相等。
r=(p/θ)[n(Sj)θ]αθSjθ-1(10)
=qθSjθ-1
q=(p/θ)[n(Sj)θ]α
通常在壟斷競爭的環(huán)境下,對n的強(qiáng)約束是忽略不計(jì)的。假設(shè)有S個生產(chǎn)者服務(wù)。這S個服務(wù)生產(chǎn)者將P和X看成是外生變量。那么在(10)式中每個單獨(dú)的生產(chǎn)者就將P看成是固定不變的。每一個S生產(chǎn)商的問題是達(dá)到利潤最大。
Mαxπ*=(qθSjθ-1)Si-wSi-wF(11)
對(11)式中Sj的一階條件是:
π/Si=qθ2Siθ-1-w=0(12)
因?yàn)閝和w被看做是外生變量,因此存在二階條件。S個生產(chǎn)者的自由進(jìn)入導(dǎo)致產(chǎn)生零利潤,因此:
qθSjθ-wSi-wF=0(13)
從(10),(12)和(13)中用n,θ取替代掉q得到:
pθnα-w=0;(14)
(p/θ)nαθSi-wSi-wF=0用Si乘一階等式的兩邊,結(jié)合(14)式得到在壟斷均衡下Si的值:
Si=(θ/1-θ)F(15)
n=(w/pθ)θ/1-θ
比較(15)中的壟斷競爭價值與(9)式中的社會最優(yōu)價值。Si在這兩種情況下都是相同并且是固定不變的。B生產(chǎn)商增加n擴(kuò)大生產(chǎn)且在市場均衡的條件下產(chǎn)生最優(yōu)產(chǎn)量。因?yàn)閄=n1/θS(θ
接下來,考慮生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)從國際貿(mào)易中的受益情況:
首先考慮一種只有自由貨物貿(mào)易的情況。令g和d分別表示在自由貨物貿(mào)易和封閉經(jīng)濟(jì)均衡條件下所估計(jì)出的數(shù)量。用Ca、Cb分別表示A與B產(chǎn)品的消費(fèi)量。依照通常的偏好標(biāo)準(zhǔn),如果滿足以下條件,一個國家可從貿(mào)易中獲益:
Cαg+pgCbgCad+PgCbd(16)
在封閉經(jīng)濟(jì)的環(huán)境下可以達(dá)到市場出清;在自由貿(mào)易的狀況下可以達(dá)到收支均衡。
Cad=Ad,Cbd=Bd
Cag+PgCbg=Ag+PgBg(17)
把(17)代入(16)中,得到:
Ag+PgBgAd+PgBd(18)
現(xiàn)在從(18)式中兩邊同時減去在自由貿(mào)易時要素稟賦價值。令k表示對A產(chǎn)品部門的資本回報,
(Ag-wgLag-kgK)+(PgBg-wgLbg)(Ad-wgLad-kgK)+(PgBd-wgLbd)(19)
因?yàn)锳與B兩個生產(chǎn)部門在均衡時得到的是零利潤,所以(19)式左邊為零。(19)式右邊第一個條件是非正的,因?yàn)樵谏a(chǎn)A產(chǎn)品時,在封閉經(jīng)濟(jì)環(huán)境下要素比(K/Lad)與自由貿(mào)易狀況相比并不是最具有效的。因此,在封閉經(jīng)濟(jì)狀況下,生產(chǎn)A產(chǎn)品的利潤為負(fù)。從貿(mào)易中受益的充分條件是:
(PgBd-wgLbd)=(Pg-wg(Lbd/Bd))Bd0(20)
if(Lbd/Bd)(Lbg/Bg)
首先注明的是,這個結(jié)果表明:(Pg-wg(Lbg/Bg))=0,即零利潤。因?yàn)锽產(chǎn)品的生產(chǎn)只使用勞動力,同時因?yàn)閺那懊娴募僭O(shè)得知,B部門只使用一個勞動力,因?yàn)殡S著B的增加B=n1/θS,(Lb/B)是下降的。只有當(dāng)BgBd時,(20)式才是成立的。這是能從貿(mào)易中獲益的充分條件。當(dāng)前,這種“擴(kuò)大產(chǎn)品的條件”BgBd是被國際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所熟知的從貿(mào)易中獲益的條件。一般來說,B部門產(chǎn)品的價格比起社會邊際成本大得多。與B部門產(chǎn)出的變化相關(guān)的是一個“梯形”區(qū)域的面積。即當(dāng)ΔX>0時,(p-MC)ΔX>0。因此,MC=w/MPb=pθ,(p-MC)=p(1-θ)>0。自然,我們可以從圖1看出,與大國相比,小國(在圖1中上標(biāo)為h的數(shù)據(jù))不具有成本優(yōu)勢,與之相反大國(在圖1中上標(biāo)為f的數(shù)據(jù))是以獲取規(guī)模效益而擁有低成本比較優(yōu)勢的。
與大國相比,小國無論是在A產(chǎn)品或B產(chǎn)品的生產(chǎn)量上都小得多。在生產(chǎn)的要素稟賦成比例變化時,大國生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量更多,從而滿足規(guī)模經(jīng)濟(jì)的原理。而在本文的模型中,在A與B兩個部門所處環(huán)境相同的前提假設(shè)下,所謂的大國恰恰是指擁有更多生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)的B生產(chǎn)部門。正如模型中的(9)式和(15)推導(dǎo)所示,由生產(chǎn)者服務(wù)要素稟賦組成的B生產(chǎn)部門(n=(w/pθ)θ/1-θ),與由資本和勞動力要素稟賦組成的A生產(chǎn)部門相比(n=(w/p)θ/1-θ)對比,B生產(chǎn)部門的要素?cái)?shù)目更多,其情形類似于大國;而A生產(chǎn)部門的數(shù)目與B部門相比偏少,(0
4.實(shí)證分析
美國作為目前世界上最發(fā)達(dá)的國家之一,其生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)的快速發(fā)展處于世界領(lǐng)先地位。2004年,美國生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重已達(dá)到37%。從產(chǎn)值來看,生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)已成為美國經(jīng)濟(jì)保持穩(wěn)定增長必不可少的發(fā)動機(jī)。從另一方面來看,2004年美國生產(chǎn)業(yè)的附加值已達(dá)到部門總投入的62.45%,略高于服務(wù)業(yè)其他部門的60.93%,遠(yuǎn)高于第一產(chǎn)業(yè)的44%和第二產(chǎn)業(yè)的39%。以生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)的投入來看,生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)是高附加值、高人力資本、高管理水平的典型代表行業(yè)。對其所作的研究必然具有很強(qiáng)的代表性。本文利用美國商務(wù)部經(jīng)濟(jì)分析局的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),用實(shí)證的方法驗(yàn)證了一國生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)對國際貿(mào)易收益增長的規(guī)模效應(yīng)。
4.1利用感應(yīng)度數(shù)系數(shù)分析生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)的特性及作用
感應(yīng)度系數(shù)表示當(dāng)國民經(jīng)濟(jì)各部門均增加一個單位最終使用時,某一部門由此受到的需求感應(yīng)程度。即需要該部門為其他部門的生產(chǎn)提供能夠的產(chǎn)值量,它是衡量某產(chǎn)業(yè)前向聯(lián)系廣度和深度的指標(biāo)。感應(yīng)度系數(shù)越大,說明某一產(chǎn)業(yè)對其他產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)過程的制約度越高;感應(yīng)度系數(shù)大于1,表示某一部門所受到的感應(yīng)程度高于全社會平均感應(yīng)水平。感應(yīng)度系數(shù)高的產(chǎn)業(yè),受國民經(jīng)濟(jì)拉動作用越大,對一國經(jīng)濟(jì)尤其是國際貿(mào)易具有很強(qiáng)的影響力,其發(fā)展?fàn)顩r將決定是否會成為一國的基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)或是瓶頸性產(chǎn)業(yè)。因此對一國感應(yīng)度系數(shù)的實(shí)證分析具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。
其產(chǎn)業(yè)的感應(yīng)系數(shù)=Σnj=1bij/1/nΣni=1Σnj=1bij(i=1,2,...,n)(21)
依據(jù)公式(21)我們可以美國1998、2001、2004年的數(shù)據(jù)為例計(jì)算生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)相應(yīng)的感應(yīng)度系數(shù)。
資料來源:依美國商務(wù)部經(jīng)濟(jì)分析局?jǐn)?shù)據(jù)整理得來www.BEA.org
依表1數(shù)據(jù)得到美國1998、2001和2004年度感應(yīng)度系數(shù)柱狀圖,如圖2。
結(jié)合表1的數(shù)據(jù)和圖2的柱狀圖,我們可以明顯地看出,在國民經(jīng)濟(jì)各部門中,制造業(yè)的感應(yīng)度系數(shù)最高。其次高知識、高技能、高附加值的生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)對一國國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,尤其是國際貿(mào)易有很大的促進(jìn)作用。從1998年起,美國生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)的感應(yīng)度系數(shù)就一直保持在大于l的水平,而且有很明顯的上升趨勢,由1998年的1.4980上升到2004年的1.5039,說明相對于農(nóng)業(yè)、采礦業(yè)、建筑業(yè)、其他服務(wù)業(yè)來講,生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)的發(fā)展對國民經(jīng)濟(jì)具有很強(qiáng)的拉動和促進(jìn)作用。同時充分地說明了一國先進(jìn)的生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)必然會成為一國經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易發(fā)展的助推器。反之,一國發(fā)展滯后的生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)也必將成為其快速發(fā)展的制約性、瓶頸性產(chǎn)業(yè)。因此,從制造業(yè)中分離出來的生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)利用其為社會更多制造商提供的專業(yè)化、智能型服務(wù),利用集中化產(chǎn)出的規(guī)模效應(yīng)成為促進(jìn)一國經(jīng)濟(jì),對外貿(mào)易收益增長中的核心產(chǎn)業(yè)。而這種高附加值產(chǎn)業(yè)因?yàn)榕c其他產(chǎn)業(yè)相比,用更少資源卻產(chǎn)生出更大收益,從而極具發(fā)展?jié)摿εc優(yōu)勢。
5.結(jié)論及政策建議
結(jié)合美國現(xiàn)階段發(fā)達(dá)的生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)與我國目前的現(xiàn)狀相比,尤其是針對我國國際貿(mào)易方面存在的問題,如屢遭反傾銷控訴;缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)的出口產(chǎn)品,主要以高質(zhì)低價低收益的加工品出口為主;國際貿(mào)易環(huán)境惡化,低廉商品引發(fā)別國報復(fù)性關(guān)稅等懲罰性措施以及國內(nèi)出口企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理,缺乏高新尖端出口產(chǎn)品,生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)依據(jù)其自身優(yōu)勢和特點(diǎn),結(jié)合目前我國國際貿(mào)易發(fā)展的狀況,更好地運(yùn)用和挖掘我國生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)的潛力對實(shí)現(xiàn)我國出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變,規(guī)避貿(mào)易壁壘,促進(jìn)產(chǎn)品升級換代,改善貿(mào)易環(huán)境,達(dá)到價值增值等目的都有很強(qiáng)的導(dǎo)向和促進(jìn)作用。當(dāng)前我國正處于調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),發(fā)展自主知識產(chǎn)權(quán)、自由品牌產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵時期,因此更好更快地發(fā)展生產(chǎn)者服務(wù)業(yè),提升金融、咨詢、商業(yè)服務(wù)、專利知識產(chǎn)權(quán)、商務(wù)服務(wù)等服務(wù)業(yè),增強(qiáng)自主研發(fā)能力,增加工業(yè)增加值,對實(shí)現(xiàn)我國對外貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的調(diào)整,甚至對整個國民經(jīng)濟(jì)的提升和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變都具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。
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