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按照公司巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一部署和要求,2019年4月至5月,辦公室接受了公司巡察工作組的巡察。在收到巡察反饋意見后,部門認(rèn)真制定整改方案,找出差距,狠抓落實(shí),現(xiàn)將具體整改情況匯報(bào)如下:
公司從集中整治形式主義、官僚主義問(wèn)題的情況、落實(shí)“三重一大”決策制度執(zhí)行情況2個(gè)方面,對(duì)辦公室提出了4個(gè)問(wèn)題和意見建議。我部門針對(duì)以上問(wèn)題制定了切實(shí)可行的解決措施,立行立改,具體解決措施及落實(shí)情況如下:
(一)集中整治形式主義、官僚主義問(wèn)題的情況
問(wèn)題1:在學(xué)習(xí)、貫徹落實(shí)黨的路線方針政策和中央重大決策部署方面存在表面學(xué)習(xí)多,指導(dǎo)實(shí)踐少,存在學(xué)做“兩張皮”現(xiàn)象。如在學(xué)習(xí)組織上還不系統(tǒng),部門制定的學(xué)習(xí)計(jì)劃過(guò)于簡(jiǎn)單,操作性不強(qiáng),沒(méi)有具體的實(shí)際舉措。在組織學(xué)習(xí)中,存在只進(jìn)行文件原文學(xué)習(xí),沒(méi)有討論交流環(huán)節(jié),沒(méi)有與當(dāng)前工作和部門實(shí)際結(jié)合進(jìn)行研討。甚至有的一次會(huì)議上學(xué)習(xí)文件多達(dá)6份,且研究其他若干事項(xiàng)(包括黨課教育),存在一定的形式主義。
解決措施1:
一是根據(jù)集團(tuán)黨組和公司黨委關(guān)于“不忘初心、牢記使命”的主題教育實(shí)施方案工作要求,結(jié)合部門實(shí)際工作和學(xué)習(xí)計(jì)劃,開展黨支部“不忘初心、牢記使命”主題教育工作,定期召開黨員大會(huì)暨入黨積極分子、青年員工擴(kuò)大會(huì),開展圍繞理想信念、宗旨意識(shí)、使命擔(dān)當(dāng)、從嚴(yán)治黨和高質(zhì)量發(fā)展的五個(gè)專題的主題教育學(xué)習(xí)活動(dòng)。
二是豐富學(xué)習(xí)形式,采取主要領(lǐng)導(dǎo)領(lǐng)學(xué)、邀請(qǐng)專家授課、讀書研討會(huì)、現(xiàn)場(chǎng)感受等方式,加大討論交流的力度。7月支部聽取了革命傳統(tǒng)教育專場(chǎng)“學(xué)習(xí)老一代革命家的人格風(fēng)范”專題講座、新形勢(shì)下中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系專題講座,同時(shí)積極開展紅色教育主題黨日活動(dòng),全體黨員、入黨積極分子深入實(shí)地,參觀焦莊戶地道站遺址。
問(wèn)題2:在實(shí)際工作中制定了完整的工作計(jì)劃,但是個(gè)別事項(xiàng)未按照計(jì)劃進(jìn)度完成。
解決措施2:部門對(duì)工作計(jì)劃進(jìn)行了梳理,個(gè)別未完成事項(xiàng)正在積極推進(jìn)。7月份開展公司《手冊(cè)》的修訂工作。目前已經(jīng)做了基礎(chǔ)工作,初步擬定了工作計(jì)劃,年底前完成修訂工作。
問(wèn)題3:在聯(lián)系群眾、服務(wù)業(yè)務(wù)一線方面,主動(dòng)服務(wù)意識(shí)、熱情服務(wù)態(tài)度、靠前服務(wù)能力有待提高。如員工反映開評(píng)標(biāo)室數(shù)量緊張,員工工位緊張都未能及時(shí)解決好或者解決進(jìn)程緩慢。
解決措施3:
一是做好辦公室管理的兩個(gè)會(huì)議室的調(diào)配工作,盡量滿足一線需要。
二是大廈會(huì)議中心加快推進(jìn)工作進(jìn)度,盡早投入使用。目前已經(jīng)完成裝修工作,正在制定后期運(yùn)營(yíng)方案,8月初啟用,解決一線對(duì)開評(píng)標(biāo)會(huì)議室的使用需求。
三是積極與集團(tuán)風(fēng)控信息總部溝通,作為二級(jí)公司中的試點(diǎn)單位,與集團(tuán)總部同步進(jìn)行集團(tuán)協(xié)同辦公系統(tǒng)的試運(yùn)行工作,實(shí)現(xiàn)公文系統(tǒng)升級(jí)和線上蓋章審批。按照總部計(jì)劃,同步啟動(dòng)。
(二)落實(shí)“三重一大”決策制度執(zhí)行情況
問(wèn)題4:存在“三重一大”決策制度執(zhí)行不到位,記錄不全面、不規(guī)范問(wèn)題,具體表現(xiàn):部分會(huì)議記錄無(wú)發(fā)言人、無(wú)決策過(guò)程、無(wú)表決過(guò)程,有的未實(shí)行末位表態(tài)原則。“三重一大”議題缺失,部門崗位變動(dòng)沒(méi)有列入議題,且沒(méi)有查到相關(guān)記錄。有的“三重一大”事項(xiàng)和普通會(huì)議事項(xiàng)交叉記錄,沒(méi)有在專用記錄本上進(jìn)行記錄。
解決措施4:一是嚴(yán)格貫徹執(zhí)行“三重一大”決策制度,確?!叭匾淮蟆弊h題全面,部門崗位變動(dòng)列入議題,實(shí)行末位表態(tài)程序。
二是“三重一大”事項(xiàng)使用專用記錄本記錄,做到記錄事項(xiàng)全面規(guī)范,寫明會(huì)議的發(fā)言人、決策過(guò)程、表決過(guò)程。
一、面對(duì)問(wèn)題、落實(shí)責(zé)任
巡察組反饋意見中指出的問(wèn)題,客觀中肯、切中要害,提出的要求具有很強(qiáng)的針對(duì)性、指導(dǎo)性。區(qū)工會(huì)對(duì)此高度重視、態(tài)度鮮明,完全贊同和誠(chéng)懇接受區(qū)工委巡察組的巡察反饋意見,要求工會(huì)同志以巡察整改的實(shí)效推動(dòng)建章立制及工運(yùn)事業(yè)發(fā)展。
(一)召開會(huì)議、壓實(shí)責(zé)任
第一時(shí)間成立了整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組,區(qū)工會(huì)主席為組長(zhǎng),確保各項(xiàng)整改工作部暑到位、責(zé)任到位、落實(shí)到位。召開工會(huì)會(huì)議3次,專題部署、研究和推進(jìn)整改落實(shí)工作,明確提出問(wèn)題不解決不松手、整改不到位不罷休、不獲取全勝不收兵。
(二)抓整改、責(zé)任到人
經(jīng)多次完善,形成了區(qū)工會(huì)的《整改方案》;根據(jù)巡察“問(wèn)題清單”,區(qū)工會(huì)干部主動(dòng)辨析問(wèn)題、落實(shí)責(zé)任,主動(dòng)認(rèn)領(lǐng)問(wèn)題劃定責(zé)任,深入分析查找問(wèn)題的根源,逐項(xiàng)制定整改落實(shí)的舉指;把整改事項(xiàng)落實(shí)到責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)和具體責(zé)任人,明確了完成時(shí)限,要求不回避立行立改、不敷行改出成效,確保一件一件落實(shí)、一條一條兌現(xiàn)。
(三)建臺(tái)賬,嚴(yán)落實(shí)
建立整改臺(tái)賬,采取對(duì)賬銷號(hào)制度,解決一個(gè)、銷號(hào)一個(gè)鞏固一個(gè),確保件件有落實(shí)、事事有回音。對(duì)巡察組和群眾不滿意的整改事項(xiàng)追究整改責(zé)任人責(zé)任,責(zé)成重新整改。
二、區(qū)工委第二巡察組反饋意見整改落實(shí)情況
(一)黨的領(lǐng)導(dǎo)弱化方面
1、思想認(rèn)識(shí)不足,對(duì)黨要管黨、從嚴(yán)治黨的重要性認(rèn)識(shí)不到位。主要表現(xiàn)在:2013年以來(lái),未經(jīng)常召開黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會(huì)議,專門研究過(guò)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作,重業(yè)務(wù)、輕黨建。一是組織直機(jī)關(guān)一支部黨員召開黨風(fēng)康政建設(shè)工作專題學(xué)習(xí)會(huì)議4次。二是結(jié)合工作實(shí)際開展黨員廉政教育,通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀看廉政教育片,深入到革命教育基地觀摩等把黨員干部廉政教育落到實(shí)處。
(二)黨的建設(shè)缺失方面
2、黨建工作弱化,制度沒(méi)有真正落實(shí)。如:相關(guān)資料不健全,學(xué)習(xí)筆記,學(xué)習(xí)心得等欠缺。一是嚴(yán)格按照“”制度執(zhí)行,豐富支部學(xué)習(xí)為容全面學(xué)習(xí)黨的重要綱領(lǐng)決策;二是將支部會(huì)議常態(tài)化,每月至少一次支部學(xué)習(xí)會(huì)議;三是做好學(xué)筆記、心得體會(huì)的整理歸檔。
3、“兩學(xué)一做”及“群眾路線教育活動(dòng)”等相關(guān)學(xué)習(xí)教育活動(dòng)資料不健全,如:學(xué)習(xí)筆記,學(xué)習(xí)心得等欠缺。一是完善學(xué)習(xí)制度;二是學(xué)習(xí)資料完善歸檔;三是規(guī)范學(xué)習(xí)會(huì)議記錄,每人一本學(xué)習(xí)記錄本。
(三)全面從嚴(yán)治黨不力方面
4、廉政教育不到位。缺乏對(duì)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行警示教育,無(wú)黨風(fēng)廉政建設(shè)方面工作總結(jié)。一是組織黨員干部觀看廉政建設(shè)警示紀(jì)錄片,二是到革命教育基地現(xiàn)場(chǎng)接受教育三是做好年度廉政教育總結(jié)。
5、廉潔紀(jì)律執(zhí)行不到位,公務(wù)招待不規(guī)范。一是建立完善財(cái)務(wù)制度;二是嚴(yán)格報(bào)銷制度;三是規(guī)范接待程序。通過(guò)整改已杜絕公務(wù)招待不規(guī)范現(xiàn)象發(fā)生。
三、加大執(zhí)行力度,抓好下一步工作
區(qū)工會(huì)的巡察整改工作取得了初步成效,下一步將繼續(xù)按照工委巡察組要求,采取更加有力的措施,健全完善工作機(jī)制,制度執(zhí)行力度,鞏固巡察反饋問(wèn)題整改成果,為加快推動(dòng)工運(yùn)事業(yè)發(fā)展凝聚正能量。
(一)繼續(xù)強(qiáng)化整改落實(shí)
區(qū)工會(huì)堅(jiān)持抓整改落實(shí)力度不減,對(duì)區(qū)工委巡察組反饋的問(wèn)題一個(gè)都不放過(guò),繼續(xù)抓好整改、抓好落實(shí)。完善臺(tái)賬,加強(qiáng)跟蹤問(wèn)效,確保取得實(shí)實(shí)在在的效果。
關(guān)鍵詞:基層行;崗位風(fēng)險(xiǎn);案件防范
中圖分類號(hào):F832.31文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1007-4392(2011)01-0060-02
崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范是以《中國(guó)人民銀行崗位風(fēng)險(xiǎn)防范指南》為依據(jù),參照所列縣支行的風(fēng)險(xiǎn)崗位,結(jié)合本單位工作實(shí)際明確崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),并綜合評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),采取差異化防范對(duì)策,進(jìn)行分級(jí)管理和防范,形成嚴(yán)密、有效的崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控機(jī)制。其工作核心是主動(dòng)預(yù)防,超前防范,重點(diǎn)突出,推動(dòng)監(jiān)督關(guān)口前移,實(shí)現(xiàn)防范風(fēng)險(xiǎn)的差異化和精確性。崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范工作的推行,有利于促進(jìn)干部職工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)的提高,促使各項(xiàng)工作運(yùn)行更加科學(xué)、規(guī)范,風(fēng)險(xiǎn)防控能力大力加強(qiáng),有效避免各類風(fēng)險(xiǎn)隱患和事故案件的發(fā)生,帶動(dòng)縣支行整體工作上水平。
一、構(gòu)建崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范的防線
(一)組織籌劃階段,實(shí)現(xiàn)前期預(yù)防,筑起第一道防線
1.建立工作組織,明確工作任務(wù)。成立崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范領(lǐng)導(dǎo)組織,負(fù)責(zé)整體工作的組織實(shí)施、監(jiān)督指導(dǎo)和檢查考核。以縣支行案件防范工作領(lǐng)導(dǎo)小組為依托,增加崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范工作的職責(zé)。具體包括,制定崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范工作實(shí)施方案、細(xì)則;研究解決崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范工作中的各種問(wèn)題;總結(jié)崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范工作經(jīng)驗(yàn),查找糾正不足,不斷完善崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范工作機(jī)制;根據(jù)崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)發(fā)展變化,及時(shí)組織評(píng)估崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),調(diào)整完善防范措施;負(fù)責(zé)崗位風(fēng)險(xiǎn)防范工作的考核獎(jiǎng)懲、總結(jié)評(píng)比、責(zé)任追究等工作。
2.開展宣傳培訓(xùn)。開展宣傳培訓(xùn)工作主要為崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范的順利推進(jìn)提供思想支持和行為保障。一方面,采取警示教育、先進(jìn)典型示范教育和優(yōu)良革命傳統(tǒng)教育,以及聘請(qǐng)專家、學(xué)者授課、宣講法律知識(shí)等形式,有效開展黨紀(jì)國(guó)法教育和法制宣傳教育活動(dòng),強(qiáng)化干部職工崗位風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),積極主動(dòng)投入到崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范工作中;另一方面,采取專題培訓(xùn)、重點(diǎn)輔導(dǎo)、交流研討等形式,加強(qiáng)對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察干部自身的培訓(xùn)指導(dǎo),熟悉工作內(nèi)容,重點(diǎn)掌握劃分崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的原則和方法,便于崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范工作順利開展。
3.確定崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和明確防范措施,形成前期預(yù)防的第一道防線。確立崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí),依據(jù)《中國(guó)人民銀行崗位風(fēng)險(xiǎn)防范指南》的評(píng)估內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和等級(jí),參考巡察、執(zhí)法監(jiān)察、舉報(bào)、內(nèi)審和業(yè)務(wù)部門的檢查結(jié)果,綜合評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。采用自上而下和自下而上相結(jié)合的方式,運(yùn)用自己找、相互幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審的工作方法,將風(fēng)險(xiǎn)崗位確定為低、中、高三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),經(jīng)組織審核后,將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)登記匯總,并在一定范圍內(nèi)公示,公開征求意見后確定。根據(jù)崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的不同,從思想道德、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面提出有針對(duì)性風(fēng)險(xiǎn)防控措施,做到防控措施具體和可操作,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的不同,體現(xiàn)防范措施的差異性。
(二)推進(jìn)落實(shí)階段,形成中期監(jiān)控,建立第二道防線
推進(jìn)落實(shí)階段的主要任務(wù)是按照事先確定的崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和防范措施,采取檢查和評(píng)價(jià)等手段推動(dòng)落實(shí)??h支行根據(jù)本單位實(shí)際,確定時(shí)間周期和頻率,采取抽查或全面檢查的形式,通過(guò)例會(huì)分析、聽取匯報(bào)、檢查工作記錄、問(wèn)卷調(diào)查等方式,檢查防范措施的落實(shí)情況,形成檢查記錄,提出督導(dǎo)意見。通過(guò)對(duì)落實(shí)情況的質(zhì)量評(píng)價(jià),敦促各項(xiàng)防控措施的充分落實(shí)。采取定期自查評(píng)估、上級(jí)檢查和交叉檢查等方式對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范落實(shí)情況進(jìn)行質(zhì)量評(píng)價(jià)。質(zhì)量評(píng)價(jià)注重體現(xiàn)崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范的全程性,全面客觀反映出整體工作情況,為保障整體工作效果及開展下一階段工作打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
在這一階段形成中期監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)。通過(guò)設(shè)立舉報(bào)箱、公開監(jiān)督舉報(bào)電話、開設(shè)網(wǎng)上投訴專欄等方式,及時(shí)收集各種信息。定期匯總分析業(yè)務(wù)檢查、審計(jì)、巡視、舉報(bào)、執(zhí)法監(jiān)察等相關(guān)情況和收集的信息,對(duì)落實(shí)防范措施不到位的部門和崗位,實(shí)行跟蹤調(diào)查,防止落實(shí)防范措施出現(xiàn)空白點(diǎn)。
(三)完善提升階段,建立風(fēng)險(xiǎn)處置程序,筑牢第三道防線
這一階段的主要任務(wù)是,根據(jù)前兩個(gè)階段的工作運(yùn)行情況,對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范進(jìn)一步完善和提升。定期召開分析會(huì),匯總階段檢查和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況,研究討論反映集中的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn),確定風(fēng)險(xiǎn)處置任務(wù),對(duì)部門和崗位存在的問(wèn)題提出整改意見,對(duì)個(gè)人存在的問(wèn)題進(jìn)行警示提醒、誡勉糾錯(cuò)。
在本階段建立風(fēng)險(xiǎn)處置程序,控制和化解風(fēng)險(xiǎn),筑牢第三道防線。控制風(fēng)險(xiǎn)最關(guān)鍵:一是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較低的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),采用發(fā)出警示提醒通知書、進(jìn)行警示提醒談話等形式,要求預(yù)警對(duì)象時(shí)刻注意風(fēng)險(xiǎn)防范,防患于未然;二是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為中等的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),通過(guò)采取發(fā)出詢問(wèn)函、誡勉督導(dǎo)通知書和進(jìn)行誡勉督導(dǎo)談話等形式,要求相應(yīng)預(yù)警對(duì)象出現(xiàn)的苗頭問(wèn)題作出書面解釋和說(shuō)明,制定整改措施,扼住苗頭;三是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),采取責(zé)令糾錯(cuò)通知書(談話)、行政監(jiān)察建議書和案件通報(bào)會(huì)等手段,責(zé)令相關(guān)部門限期整改,查遺補(bǔ)漏,強(qiáng)化措施、健全制度,遏制蔓延。
風(fēng)險(xiǎn)處置著眼長(zhǎng)效“化”風(fēng)險(xiǎn):一是建立崗位風(fēng)險(xiǎn)教育制度。根據(jù)崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),按照梳理教育內(nèi)容、設(shè)計(jì)崗位教案、落實(shí)教育措施要求,通過(guò)舉辦專題培訓(xùn)班、編寫崗位風(fēng)險(xiǎn)教育案例、開展崗位履職反思等多種形式,提升風(fēng)險(xiǎn)教育的針對(duì)性;二是規(guī)范崗位工作流程。圍繞崗位工作運(yùn)行制定風(fēng)險(xiǎn)流程控制圖表,明確崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范的重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié),對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高的崗位,以制度予以規(guī)范,確保運(yùn)行有序;三是推進(jìn)工作創(chuàng)新。在科學(xué)設(shè)置崗位、確定職責(zé)、明晰程序、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、簡(jiǎn)化操作、有效監(jiān)控上下功夫,形成結(jié)構(gòu)合理、配置科學(xué)、程序嚴(yán)密、制約有效的工作機(jī)制和制度體系。
二、發(fā)揮崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)預(yù)防防線作用的建議
(一)增強(qiáng)崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范意識(shí),營(yíng)造案件防控氛圍
縣支行黨組必須高度重視,認(rèn)識(shí)到位。班子成員必須正確認(rèn)識(shí)崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范工作的必要性和重要性,形成制度至上和安全第一的工作理念,在不斷提高防控機(jī)制建設(shè)、質(zhì)量效果上下功夫,切實(shí)擔(dān)負(fù)起相應(yīng)的工作職責(zé)。結(jié)合實(shí)際,經(jīng)常開展例會(huì)分析,認(rèn)真客觀總結(jié)判斷崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范工作形勢(shì),充分利用“大宣教”方式,有針對(duì)性地開展黨風(fēng)黨紀(jì)教育、示范教育、警示教育、愛(ài)崗敬業(yè)教育和履職盡責(zé)教育活動(dòng),真正形成不讓?shí)徫宦氊?zé)和工作任務(wù)在自己手中延誤,不讓規(guī)章制度在自己崗位虛設(shè),不讓人民銀行形象在自己這里受影響的濃厚氛圍。
(二)圍繞中心,緊貼業(yè)務(wù),增強(qiáng)崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范的持久性
崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范作為案件防控工作的重要抓手,必須圍繞縣支行的中心工作來(lái)開展,立足崗位職責(zé),滲透到業(yè)務(wù)工作中。防范措施的制定,從崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)工作出發(fā),規(guī)范業(yè)務(wù)工作各環(huán)節(jié)的職責(zé)配置和職責(zé)行使。并通過(guò)評(píng)價(jià)和檢查工作流程和規(guī)范,規(guī)范減少不必要的程序,改進(jìn)和完善有制約性的流程、便利操作、減少風(fēng)險(xiǎn)。把分級(jí)防范融入崗位工作運(yùn)轉(zhuǎn)的全過(guò)程,保持崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范工作的持久性。