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專利制度的作用范文第1篇

關(guān)鍵詞：薪酬福利制度；人力資源；企業(yè)轉(zhuǎn)型

中圖分類號(hào)：F240 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）12-0125-02

當(dāng)今社會(huì)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，外部經(jīng)濟(jì)因素的變化，迫切要求國(guó)內(nèi)企業(yè)加快轉(zhuǎn)型升級(jí)。人才是一個(gè)企業(yè)制勝的重要法寶，也是推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的最重要力量。企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)從根本上說(shuō)，就是生產(chǎn)方式、組織方式和員工素質(zhì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。我們正處于一個(gè)人力資源決定企業(yè)成敗的時(shí)代，必須千方百計(jì)地吸引和留住人才，減少因人次流失帶來(lái)的負(fù)面影響和直接損失。薪酬福利制度對(duì)于企業(yè)人力資源的開(kāi)發(fā)起到舉足輕重的作用，探討薪酬福利制度與企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)對(duì)員工的積極有效的管理，對(duì)于降低企業(yè)的成本，最大限度地實(shí)現(xiàn)對(duì)于員工的激勵(lì)能夠發(fā)揮出非常有效的作用。

企業(yè)為了在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)生存和發(fā)展，必須能夠?qū)⒆陨淼膬?yōu)勢(shì)和潛能得到最大限度的發(fā)揮，人才的培養(yǎng)與管理即人力資源的開(kāi)發(fā)是發(fā)揮企業(yè)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的最重要?jiǎng)恿Α，F(xiàn)代社會(huì)的分工是高度制度化和規(guī)范化的，而企業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境總是在不斷地發(fā)生著變化。因此，對(duì)人力資源需求也是在不斷地發(fā)生著變化，這就要求企業(yè)管理者能準(zhǔn)確識(shí)別出企業(yè)環(huán)境所發(fā)生的變化，并對(duì)人力資源管理的工作重心進(jìn)行合理的凋整。

近年以來(lái)，在中國(guó)企業(yè)界體現(xiàn)出來(lái)的一個(gè)非常明顯的特點(diǎn)，就是越來(lái)越多的企業(yè)正在逐漸走向轉(zhuǎn)型升級(jí)、并且涵蓋了許多行業(yè)的方方面面。然而，在企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的進(jìn)程中也面臨著許多難題。一個(gè)最重要的問(wèn)題就是人才問(wèn)題，許多企業(yè)一方面不具備足夠的、能夠參與高層次競(jìng)爭(zhēng)的人才。另一方面，沒(méi)有建立一套健全的可以用好人才和留住人才的現(xiàn)代企業(yè)人力資源開(kāi)發(fā)利用機(jī)制。為了能夠使員工真正體會(huì)到在企業(yè)工作的公平感和成就感，必須對(duì)于員工的工作績(jī)效有一個(gè)準(zhǔn)確公正的反映，為了保證企業(yè)戰(zhàn)略和人才能夠和諧地發(fā)展，必須建立健全薪酬福利體系。薪酬福利制度是企業(yè)管理的一個(gè)有效硬件，它和企業(yè)員工的工作積極性是息息相關(guān)的，許多企業(yè)采取工作福利來(lái)有效地激勵(lì)員工。在一些企業(yè)中，采取扣除員工部分工資和福利的方式來(lái)懲罰員工，從而促使員工能夠具備更加認(rèn)真的工作態(tài)度，更好地為企業(yè)工作?，F(xiàn)在，采取這種經(jīng)濟(jì)制裁的方法來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)員工管理的手段在許多中小企業(yè)中仍然普遍存在。

企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中，薪酬福利制度的改變是必不可少的。企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)也意味著人才的轉(zhuǎn)型升級(jí)。使用勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的薪酬福利制度來(lái)管理資本密集型和技術(shù)密集型企業(yè)的人才是不可想象的，這只會(huì)導(dǎo)致人才的流失，以及對(duì)真正人才的逆篩選。在轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中，部分企業(yè)使用了新的人才管理模式，這就是對(duì)于員工的激勵(lì)機(jī)制，在這種人才管理模式理念中，基本上不存在對(duì)員工懲罰的方式，而是對(duì)員工采取物質(zhì)激勵(lì)和精神激勵(lì)相結(jié)合的激勵(lì)機(jī)制。如果企業(yè)員工能夠做好本職工作，就會(huì)獲得較高的薪酬和福利。反之，也不會(huì)對(duì)員工采取經(jīng)濟(jì)制裁。對(duì)于不稱職員工的懲罰體現(xiàn)為：如果員工的工資和福利待遇都沒(méi)有增加、員工的職位也沒(méi)有提升，那么，就可以說(shuō)員工受到了懲罰。這種嶄新的薪酬福利機(jī)制是建立在高素質(zhì)的員工的基礎(chǔ)上的。這些員工都具有非常強(qiáng)的自我認(rèn)同感，淘汰率的增加促進(jìn)了更多的員工的工作積極性的提高。如果一個(gè)員工的工作始終不能夠獲得企業(yè)的激勵(lì)。那么，這個(gè)員工為企業(yè)所創(chuàng)造的價(jià)值和為企業(yè)做出的貢獻(xiàn)就是微乎其微的，員工的存在不會(huì)受到企業(yè)的重視。在這樣的形勢(shì)下，大部分員工通常都會(huì)積極主動(dòng)地改變自己的工作態(tài)度，投入更多的精力用于工作，發(fā)揮出極大的工作熱情。也有一些員工會(huì)選擇辭職而在新的環(huán)境中尋求自身價(jià)值的提升。員工每年的工資福利增加情況是給員工的信號(hào)，能夠體現(xiàn)出員工在上一年度為企業(yè)所做出的貢獻(xiàn)。員工的工資福利和員工所處的崗位、員工的職務(wù)、員工的工作態(tài)度和員工的工作業(yè)績(jī)都是有直接的關(guān)系的。而員工的工作年限的長(zhǎng)短和學(xué)歷的高低和工資福利的關(guān)系并不是非常明顯的。學(xué)歷是一塊非常好的敲門磚，但是，更高的學(xué)歷并不代表更高的工資和福利待遇。

當(dāng)企業(yè)面臨內(nèi)外部環(huán)境的一系列變化時(shí)，原來(lái)的薪酬福利體系已經(jīng)不再適應(yīng)新的企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。為了充分發(fā)揮出員工福利在調(diào)動(dòng)和激發(fā)員工工作積極性與創(chuàng)造性的作用，必須使薪酬福利體系和企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略相互一致和相互促進(jìn)，保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略的順利實(shí)施與實(shí)現(xiàn)。一個(gè)有效的薪酬福利體系是企業(yè)真正實(shí)現(xiàn)自身發(fā)展目標(biāo)的保障，在用好人才和留住人才方面，高薪并不能夠發(fā)揮出持久的優(yōu)勢(shì)，為了保證企業(yè)能夠長(zhǎng)期在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中具有核心競(jìng)爭(zhēng)力，必須建立健全企業(yè)自身的薪酬福利體系。其中，作為一種豐富而且靈活性非常強(qiáng)的主要構(gòu)成部分，薪酬福利體系對(duì)于企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)揮著不可忽視的作用，將會(huì)受到越來(lái)越多的企業(yè)的關(guān)注。

能否理清企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與薪酬福利體系的關(guān)系，直接關(guān)系到企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能否順利實(shí)現(xiàn)。關(guān)系到企業(yè)能否在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于有利地位，關(guān)系到企業(yè)的生存與發(fā)展。建立好薪酬福利體系，對(duì)行業(yè)發(fā)展起著舉足輕重的作用。因此，轉(zhuǎn)型企業(yè)一定要重視薪酬福利體系建設(shè)與變革。建立健全適應(yīng)新企業(yè)制度下的薪酬福利體系已成為當(dāng)務(wù)之急，也是廣大企業(yè)家必須認(rèn)真思考的問(wèn)題。

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專利制度的作用范文第2篇

關(guān)鍵詞：專利制度；政府采購(gòu)；創(chuàng)新激勵(lì)

專利制度中存在著一種“扭曲”現(xiàn)象。一方面，這種制度能極大地鼓勵(lì)和推動(dòng)技術(shù)的創(chuàng)新，另一方面，它又帶來(lái)專利壟斷、專利技術(shù)“外溢”和發(fā)明人之間過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的問(wèn)題，在一定程度上它又妨礙了自身激勵(lì)創(chuàng)新功能的發(fā)揮。這種“扭曲”從根本上說(shuō)是由技術(shù)的私人生產(chǎn)與社會(huì)需求的矛盾造成的。政府在協(xié)調(diào)私人生產(chǎn)與社會(huì)需求的矛盾上負(fù)有特殊的職責(zé)，亦能發(fā)揮其不可替代的作用。在技術(shù)創(chuàng)新突飛猛進(jìn)的當(dāng)今，充分發(fā)揮政府在技術(shù)創(chuàng)新中的支持、協(xié)調(diào)作用尤為重要。本文旨在通過(guò)對(duì)政府購(gòu)買專利制度的探討，尋找一條緩解“扭曲”問(wèn)題的有效途徑。

一、專利制度在激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新中存在的問(wèn)題

專利制度主要是依靠賦予發(fā)明人以專有權(quán)和公布專利文件的方式來(lái)達(dá)到激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的目的的。但正是與此相對(duì)應(yīng)，導(dǎo)致了專利人的技術(shù)壟斷和專利技術(shù)的“外溢”。專利權(quán)人在一定的期間和地域范圍內(nèi)享有的對(duì)專利技術(shù)的制造、使用、銷售和阻止進(jìn)口的權(quán)利已經(jīng)使其具備對(duì)該技術(shù)進(jìn)行全面壟斷的能力。而專利文件的公開(kāi)則導(dǎo)致技術(shù)成果的“外溢”，專利權(quán)人往往無(wú)法排除他人從技術(shù)成果中獲得利益，這意味著可能形成“免費(fèi)搭車者”。更進(jìn)一步，專利權(quán)人的壟斷和專利技術(shù)的“外溢”又必將造成發(fā)明人之間的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)。專利可以提供壟斷利潤(rùn)，于是專利促進(jìn)了發(fā)明人的競(jìng)爭(zhēng)。而專利技術(shù)的“外溢”又為圍繞專利技術(shù)而進(jìn)行的以替代研究為特征的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)行為提供了條件。專利權(quán)人的壟斷、專利技術(shù)的“外溢”和發(fā)明人之間的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)在一定程度上沖淡了專利制度在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的激勵(lì)功能。

賦予發(fā)明人以近乎壟斷的權(quán)利可以激勵(lì)更多的創(chuàng)新活動(dòng)，但是發(fā)明人對(duì)專利技術(shù)的壟斷行為又會(huì)阻礙該技術(shù)的進(jìn)一步創(chuàng)新，這看來(lái)是專利制度的一個(gè)“兩難處境”。發(fā)明人的壟斷行為可以是不實(shí)施專利、拒絕按照合理?xiàng)l件授予許可證、沒(méi)有以充分?jǐn)?shù)量的專利產(chǎn)品供應(yīng)市場(chǎng)，或者為這種產(chǎn)品要求過(guò)高的價(jià)格等。這些行為都將阻礙相關(guān)技術(shù)的后續(xù)開(kāi)發(fā)。如，壓力蒸汽機(jī)的發(fā)展曾受到瓦特包含所有蒸汽機(jī)的專利的阻礙；而在這之前，瓦特蒸汽機(jī)技術(shù)又受到已有專利的阻礙，直到瓦特找到一種辦法繞過(guò)已有專利?？梢?jiàn)，發(fā)明人的壟斷行為不應(yīng)僅僅理解為該專利技術(shù)的社會(huì)收益的減少，更重要的是，它使得持續(xù)的創(chuàng)新過(guò)程被人為地打斷。

專利文件一經(jīng)公開(kāi)，該專利技術(shù)就成為公共性的資產(chǎn)，形成“一人創(chuàng)造，百人受益”的局面。毫無(wú)疑問(wèn)，控制公開(kāi)了的技術(shù)成果比控制有形的機(jī)器的流通要困難不知多少倍，尤其是在通訊已高度發(fā)達(dá)的今天。這樣，在該技術(shù)成果的使用領(lǐng)域就會(huì)出現(xiàn)技術(shù)成果的“外溢”問(wèn)題，即出現(xiàn)很多機(jī)會(huì)主義者——使用卻不付費(fèi)的人。專利權(quán)人要排除這種“搭便車”的行為的監(jiān)督費(fèi)用是相當(dāng)高昂的，有時(shí)甚至是不可能的，這些常會(huì)導(dǎo)致專利權(quán)人難以通過(guò)控制技術(shù)傳播來(lái)獲得利潤(rùn)，甚至有時(shí)難以收回研究開(kāi)發(fā)成本（通常是比較高的）。并且這些“搭便車”者可能成為專利權(quán)人的潛在對(duì)手。技術(shù)成果的“外溢”將使其他潛在發(fā)明人從中受益，相關(guān)技術(shù)的研究費(fèi)用將大大降低，但專利權(quán)人卻無(wú)法依靠專利權(quán)享受“外溢”的好處，有時(shí)還反受其害。這也意味著，針對(duì)某一專利技術(shù)，專利權(quán)的私人收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于社會(huì)收益，專利權(quán)人遠(yuǎn)沒(méi)有得到其應(yīng)有的回報(bào)。這是專利制度不能產(chǎn)生足夠的創(chuàng)新激勵(lì)尤其是原始創(chuàng)新激勵(lì)的又一原因。

發(fā)明人之間的競(jìng)爭(zhēng)，從廣義上講，包括獲取專利前的競(jìng)爭(zhēng)和取得專利后的競(jìng)爭(zhēng)。獲取專利前的競(jìng)爭(zhēng)發(fā)生在開(kāi)發(fā)過(guò)程的發(fā)明階段，是在探索發(fā)明的可能性邊界活動(dòng)中的競(jìng)爭(zhēng)。在這一過(guò)程中的實(shí)際競(jìng)爭(zhēng)將帶來(lái)一種無(wú)效率。如果n個(gè)發(fā)明者競(jìng)爭(zhēng)一項(xiàng)專利，但只有一個(gè)人會(huì)成功，那么，就有n－1個(gè)發(fā)明者的研究與開(kāi)發(fā)投資一無(wú)所獲。對(duì)此，專利制度除了通過(guò)鼓勵(lì)先申請(qǐng)的規(guī)則盡量縮短這一過(guò)程之外并不能再有所作為，因?yàn)樵谔剿靼l(fā)明可能性邊界的活動(dòng)中，不確定性、偶然性起著重要的作用，“發(fā)明和創(chuàng)新的魅力在于市場(chǎng)和科技前沿在不斷變化這一事實(shí)。這就形成了新的可能性和組合的千變?nèi)f化的交替。一次意外的事件就可能給一些久被遺忘的猜想帶來(lái)新生”。①如果這是對(duì)創(chuàng)新的可接受的描述，那么，對(duì)獲取專利前的競(jìng)爭(zhēng)事實(shí)上人們是無(wú)法管理的。本文所講的發(fā)明人之間的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)是取得專利后的競(jìng)爭(zhēng)，是指發(fā)明人在取得專利之后，其他人發(fā)展專利技術(shù)的替代技術(shù)而非補(bǔ)充技術(shù)的行為。出于對(duì)專利壟斷利潤(rùn)分享的動(dòng)機(jī)，取得專利后的競(jìng)爭(zhēng)不僅是現(xiàn)實(shí)的，而且是激烈的?，F(xiàn)有專利制度之所以導(dǎo)致更多的專利技術(shù)的替代技術(shù)而非補(bǔ)充技術(shù)，這是因?yàn)椋菏紫?，替代技術(shù)可以輕易分享專利技術(shù)的壟斷利潤(rùn)，卻無(wú)侵權(quán)之虞；其次，通過(guò)對(duì)專利技術(shù)的反向工程研究，進(jìn)而模仿（而非等同）專利技術(shù)的研究方法尋找替代技術(shù)，其研究成本通常大大低于原始創(chuàng)新的成本；而補(bǔ)充技術(shù)的潛在發(fā)明人卻需要考慮和專利技術(shù)的權(quán)利人締結(jié)許可協(xié)議，并與專利技術(shù)的權(quán)利人分享補(bǔ)充技術(shù)帶來(lái)的利益，更不要說(shuō)補(bǔ)充技術(shù)的潛在發(fā)明人分享專利技術(shù)壟斷利潤(rùn)了。更何況，出于專利技術(shù)與補(bǔ)充技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，二者達(dá)成協(xié)議并不容易。如，愛(ài)迪生改良了的電報(bào)機(jī)就曾被貝爾的在先專利阻止使用達(dá)許多年?？梢?jiàn)，專利制度更多地激勵(lì)了替代技術(shù)的研究，而非補(bǔ)充技術(shù)的研究，就這一點(diǎn)而言，它在激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的方向上是存有偏差的。

二、建立政府購(gòu)買專利制度的探索

針對(duì)專利制度在激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新中存在的上述三個(gè)問(wèn)題，除專利權(quán)人的壟斷問(wèn)題得到專利法中的強(qiáng)制實(shí)施許可制度的部分矯正外，對(duì)其余兩個(gè)問(wèn)題，現(xiàn)行專利制度幾乎束手無(wú)策。即便強(qiáng)制實(shí)施許可制度對(duì)專利權(quán)人的壟斷行為的糾偏作用也是很有限的，首先，這些措施都須經(jīng)政府個(gè)案批準(zhǔn)，其條件、程序都頗為嚴(yán)格，且只涉及專利權(quán)中的實(shí)施權(quán)；其次，在各國(guó)的實(shí)踐中，強(qiáng)制許可也是很少使用的。②因此，探索一種既有利于消除專利壟斷、專利技術(shù)“外溢”以及專利技術(shù)替代研究激勵(lì)，同時(shí)又能對(duì)技術(shù)的原始創(chuàng)新提供更強(qiáng)有力激勵(lì)的制度尤顯重要。

技術(shù)創(chuàng)新既可以由私人（包括自然人、法人、非法人的社會(huì)組織），也可以由政府來(lái)組織進(jìn)行（直接組織創(chuàng)新活動(dòng)或?qū)Πl(fā)明人進(jìn)行資助）。由政府來(lái)組織技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是完全可行的，比如某些國(guó)防技術(shù)、基礎(chǔ)研究等。這種情況在任何國(guó)家都是存在的，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代里，政府在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的作用還會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)。但是，在政府組織技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中，會(huì)形成政府與私人之間的委托關(guān)系，容易產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義、偷懶行為，他們或者付出太少的努力或者將研究過(guò)分集中于純粹科學(xué)興趣的領(lǐng)域，這種方式并不利于技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)。因此在技術(shù)創(chuàng)新（生產(chǎn)）的激勵(lì)方式上應(yīng)該采取私人組織技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制，而這種機(jī)制的激勵(lì)功能得以實(shí)現(xiàn)的前提條件是這種機(jī)制足以保障發(fā)明人對(duì)技術(shù)成果的有效支配。從這個(gè)意義上來(lái)看，技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)需要專利制度。但是，前已述及，專利制度帶來(lái)的壟斷、“外溢”及替代研究的問(wèn)題又使其激勵(lì)功能大打折扣。壟斷問(wèn)題的實(shí)質(zhì)是權(quán)利人的私人收益與專利技術(shù)的社會(huì)收益之間的矛盾，“外溢”問(wèn)題的實(shí)質(zhì)是權(quán)利人的私有產(chǎn)權(quán)與專利技術(shù)的公共物品屬性之間的矛盾，過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)或替代研究問(wèn)題的實(shí)質(zhì)是專利技術(shù)的私人提供和社會(huì)需求之間的矛盾，因此，壟斷、“外溢”及過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題的根本解決要求對(duì)專利技術(shù)采取公共物品的分配機(jī)制，即將專利技術(shù)置于公有領(lǐng)域，人人可以用之，這樣自無(wú)壟斷之可能，也無(wú)“外溢”之虞，更無(wú)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)之必要。可見(jiàn)，我們所要尋找的制度必須兼具私人物品生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)和公共物品分配優(yōu)勢(shì)，具體地說(shuō)，是一種可供選擇的將專利技術(shù)置于公有領(lǐng)域的制度：由私人組織技術(shù)創(chuàng)新，并針對(duì)創(chuàng)新成果賦予專利權(quán)，在專利權(quán)人申請(qǐng)并對(duì)其予以充分補(bǔ)償?shù)那疤嵯拢瑢＠夹g(shù)置于公有領(lǐng)域的制度。這是一種專利技術(shù)有償公有化的制度，這種制度與專利法中關(guān)于專利技術(shù)無(wú)償進(jìn)入公有領(lǐng)域的規(guī)定不同。如專利有效期限屆滿、未繳年費(fèi)、聲明棄權(quán)等情況都可導(dǎo)致專利技術(shù)進(jìn)入公有領(lǐng)域，但專利權(quán)人并不能因此主張補(bǔ)償。在設(shè)計(jì)這種制度時(shí)，首先需要解決的問(wèn)題是：由誰(shuí)來(lái)進(jìn)行補(bǔ)償？很顯然，只能由政府來(lái)進(jìn)行這種補(bǔ)償，因?yàn)槌苏鉀](méi)有任何組織會(huì)有愿望并有能力從事這項(xiàng)對(duì)自身沒(méi)有直接收益的活動(dòng)，而且專利技術(shù)公有化最終將導(dǎo)致專利技術(shù)社會(huì)收益增加這一公益目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，政府補(bǔ)償應(yīng)是其社會(huì)管理職責(zé)使然。那么，這種由專利權(quán)人向政府提出轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)，政府依循一定的條件和程序購(gòu)買（受讓）專利，然后將專利置于公有領(lǐng)域的制度，就是政府購(gòu)買專利制度。

政府購(gòu)買專利制度本質(zhì)上是專利制度和政府采購(gòu)制度的結(jié)合，它保留了專利制度的優(yōu)點(diǎn)，同時(shí)又克服了它的不足。在這種制度下，技術(shù)發(fā)明人仍可將技術(shù)成果申請(qǐng)專利，取得專利權(quán)之后，仍可自由決定是否向政府提出專利購(gòu)買申請(qǐng)，也就是說(shuō)，專利制度仍可不受影響地發(fā)揮其激勵(lì)創(chuàng)新的功能，而政府購(gòu)買行為的介入，只為消除專利制度的壟斷、“外溢”及過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題提供了機(jī)會(huì)。一旦政府購(gòu)買專利并將其置于公有領(lǐng)域，原專利權(quán)人已不再是該技術(shù)的權(quán)利人，自然也就沒(méi)有了壟斷之權(quán)利（但他還可能通過(guò)控制與該技術(shù)相關(guān)的專利及技術(shù)秘訣來(lái)達(dá)到壟斷的目的）；原免費(fèi)搭車者變成合法搭車者，原機(jī)會(huì)主義行為變成合法行為，“外溢”問(wèn)題也不再有人擔(dān)憂；一旦專利技術(shù)變成人皆可用的公有技術(shù)，圍繞該技術(shù)展開(kāi)的競(jìng)爭(zhēng)性的替代研究行為便無(wú)利可圖，而且替代技術(shù)會(huì)很難找到市場(chǎng)，因?yàn)槿藗儠?huì)傾向于使用無(wú)需付費(fèi)的公有技術(shù)。一個(gè)與此相關(guān)并值得特別注意的問(wèn)題是，一方面，政府購(gòu)買專利并將其置于公有領(lǐng)域之后，替代研究的激勵(lì)幾近喪失，相關(guān)領(lǐng)域補(bǔ)充研究的激勵(lì)卻會(huì)大大增強(qiáng)，因?yàn)楣谢说膶＠夹g(shù)會(huì)給該技術(shù)的補(bǔ)充技術(shù)帶來(lái)更大的市場(chǎng)，而且在專利技術(shù)公有化了的情況下，補(bǔ)充技術(shù)的發(fā)明人無(wú)需與原專利權(quán)人分享補(bǔ)充專利的價(jià)值，補(bǔ)充技術(shù)的實(shí)施也不會(huì)受到原專利權(quán)人的阻礙，于是可獲得專利的補(bǔ)充研究會(huì)大量地深入地進(jìn)行下去，圍繞公有化了的專利技術(shù)的補(bǔ)充專利技術(shù)也會(huì)逐漸增多。但是另一方面，公有化了的專利技術(shù)可能會(huì)阻礙補(bǔ)充專利技術(shù)的實(shí)施，因?yàn)樵谡?gòu)買專利制度下，人們?yōu)榱讼硎苊赓M(fèi)技術(shù)，會(huì)在一定程度上拒絕使用改良的但卻要付費(fèi)的專利技術(shù)?？梢哉f(shuō)，政府購(gòu)買專利制度是專利制度的重要補(bǔ)充和完善，而非專利制度之外與專利制度相對(duì)抗的一種制度。實(shí)際上，政府購(gòu)買專利制度只是專利轉(zhuǎn)讓制度中的一個(gè)特殊內(nèi)容，所謂“特殊”，無(wú)非是指受讓人特殊，受讓的條件和程序特殊及受讓人對(duì)已受讓的專利的處置方式特殊。

長(zhǎng)期以來(lái)，多數(shù)人都相信，揉合私人物品的生產(chǎn)機(jī)制與公共物品的分配機(jī)制的做法是行不通的，對(duì)技術(shù)成果采取“私人提供、大眾免費(fèi)消費(fèi)”的做法同樣也是行不通的。的確，在各國(guó)的專利法中目前還找不到政府購(gòu)買專利的有關(guān)內(nèi)容，但政府購(gòu)買專利的實(shí)踐早在19世紀(jì)的法國(guó)、美國(guó)就已經(jīng)出現(xiàn)了。1839年7月，法國(guó)政府購(gòu)買了銀板照相（Daguerreotype）專利并將其置于公有領(lǐng)域。隨后，這項(xiàng)發(fā)明得到迅速而廣泛地利用，大量的補(bǔ)充發(fā)明改良了銀板照相技術(shù)中的化學(xué)反應(yīng)過(guò)程及透鏡，并且加速了在化學(xué)反應(yīng)及太陽(yáng)光譜分析方面的科學(xué)進(jìn)步。在美國(guó)，1802年，南卡羅來(lái)納州政府購(gòu)買了軋棉機(jī)專利在該州的權(quán)利，后來(lái)，北卡羅來(lái)納州和田納西州的州政府也購(gòu)買了該專利在各自州的權(quán)利以取得針對(duì)軋棉機(jī)專利收稅的權(quán)利。在本世紀(jì)，也曾出現(xiàn)過(guò)與政府購(gòu)買專利的做法類似的政府獎(jiǎng)勵(lì)創(chuàng)新的實(shí)踐。美國(guó)專利補(bǔ)償委員會(huì)（USPCB）就曾對(duì)具有軍事價(jià)值的原子能技術(shù)的發(fā)明者予以補(bǔ)償。前蘇聯(lián)和專利法實(shí)施前的中國(guó)，都曾長(zhǎng)期存在著政府對(duì)技術(shù)創(chuàng)新予以獎(jiǎng)勵(lì)而將有關(guān)技術(shù)置于公有領(lǐng)域的做法。在中國(guó)，政府獎(jiǎng)勵(lì)創(chuàng)新的制度目前仍是整個(gè)創(chuàng)新激勵(lì)制度的重要組成部分。

政府購(gòu)買專利制度作為專利轉(zhuǎn)讓制度的重要補(bǔ)充，一方面保留了專利制度在激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新方面的巨大動(dòng)力，另一方面又提供了消除壟斷、“外溢”及過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)，加之前人在這一領(lǐng)域的有益償試，因此，有必要對(duì)政府購(gòu)買專利制度進(jìn)行更深入地探討。

三、建立政府購(gòu)買專利制度的可行性分析

對(duì)政府購(gòu)買專利制度的主要挑戰(zhàn)在于如何確定購(gòu)買價(jià)格及該制度的適用條件。其中，最主要的挑戰(zhàn)是確定購(gòu)買價(jià)格的問(wèn)題。

確定購(gòu)買價(jià)格的問(wèn)題實(shí)質(zhì)上是如何揭示專利技術(shù)價(jià)值的市場(chǎng)信息的問(wèn)題。可以采取協(xié)商、評(píng)估、拍賣等方式來(lái)確定購(gòu)買價(jià)格，但協(xié)商、評(píng)估的方式難以克服當(dāng)事人之間的串通行為，其結(jié)果也難以反映該技術(shù)在市場(chǎng)上真實(shí)的價(jià)值，而拍賣則被認(rèn)為是揭示諸如專利技術(shù)等無(wú)形財(cái)產(chǎn)價(jià)值的市場(chǎng)信息的最標(biāo)準(zhǔn)的方式。

通過(guò)拍賣方式確定政府購(gòu)買專利的價(jià)格的機(jī)制可以這樣設(shè)計(jì)：

第一步，專利權(quán)人決定運(yùn)用政府購(gòu)買專利的制度，即專利權(quán)人愿意將專利技術(shù)賣給政府并提出申請(qǐng)。鑒于政府強(qiáng)制購(gòu)買專利的做法實(shí)際屬于政府征收行為，它會(huì)大大降低專利制度的技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)，因此，政府購(gòu)買專利制度必須嚴(yán)格建立在專利權(quán)人自愿的基礎(chǔ)上。申請(qǐng)人在政府受讓專利之前的任何階段都應(yīng)有權(quán)撤回申請(qǐng)或要求政府延遲購(gòu)買。與此相對(duì)應(yīng)，為防止申請(qǐng)人濫用程序中的這種權(quán)利，申請(qǐng)人應(yīng)對(duì)整個(gè)程序的行政費(fèi)用負(fù)責(zé)。

第二步，政府對(duì)專利權(quán)人的申請(qǐng)進(jìn)行審查。政府購(gòu)買專利制度只是專利制度的補(bǔ)充而非替代，政府沒(méi)有必要、也沒(méi)有可能去購(gòu)買所有領(lǐng)域不同創(chuàng)新層次、不同社會(huì)價(jià)值的所有專利，因此，政府應(yīng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)及社會(huì)發(fā)展的需要事先設(shè)定申請(qǐng)政府購(gòu)買專利的條件。對(duì)符合條件的申請(qǐng)案，政府在征求科研機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)部門等的意見(jiàn)后再作審查，即對(duì)申請(qǐng)案采取審批主義而非準(zhǔn)則主義的做法，以便政府對(duì)這一制度的運(yùn)用有最終的控制權(quán)。

第三步，政府接受申請(qǐng)案后，提出以通過(guò)拍賣揭示出來(lái)的價(jià)值乘以一個(gè)“溢價(jià)比例”所得的價(jià)格購(gòu)買專利的要約。前已述及，在專利制度下，由于普遍存在著嚴(yán)重的“外溢”問(wèn)題，專利權(quán)人就專利的私人收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于專利帶來(lái)的社會(huì)收益，因此，為了增加發(fā)明人技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)以及專利權(quán)人向政府提出購(gòu)買專利申請(qǐng)案的激勵(lì)，在政府購(gòu)買專利制度下，政府應(yīng)當(dāng)以接近于專利技術(shù)帶來(lái)的社會(huì)收益的價(jià)格向?qū)＠麢?quán)人購(gòu)買專利。在拍賣程序中，拍賣參與人的報(bào)價(jià)只反映了該專利技術(shù)的私人收益，因?yàn)閳?bào)價(jià)人在考慮報(bào)價(jià)時(shí)不會(huì)將自己無(wú)法控制的“外溢”現(xiàn)象所形成的價(jià)值包括在內(nèi)。因此，政府要約購(gòu)買專利的價(jià)格應(yīng)該等于通過(guò)拍賣所揭示的該專利的私人收益乘以同類專利技術(shù)群的社會(huì)收益除以私人收益所得的一般的“溢價(jià)比例”，這個(gè)“溢價(jià)比例”可以通過(guò)調(diào)查相同技術(shù)領(lǐng)域中專利技術(shù)群的社會(huì)收益與私人收益的情況予以事先確定。實(shí)際操作中，政府應(yīng)事先取得不同專利技術(shù)群的“溢價(jià)比例”的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)。

第四步，進(jìn)入拍賣程序，發(fā)現(xiàn)專利技術(shù)的私人收益。在這里，拍賣程序主要起到一個(gè)發(fā)現(xiàn)價(jià)值的作用。一方面在專利權(quán)人同意的情況下，政府最終將購(gòu)買專利，但政府卻不參與拍賣的報(bào)價(jià)；另一方面，拍賣參與人進(jìn)行報(bào)價(jià)，但又不能通過(guò)這一拍賣程序直接買到專利（也許能間接買到，容下文再作分析）。在這一環(huán)節(jié)中，最核心的問(wèn)題是如何保證報(bào)價(jià)人真實(shí)地揭示專利技術(shù)的價(jià)值，為此政府應(yīng)充分披露該專利技術(shù)及同類技術(shù)的技術(shù)及經(jīng)濟(jì)信息，以幫助報(bào)價(jià)人更理智地報(bào)價(jià)，同時(shí)政府應(yīng)采取有效措施防范申請(qǐng)人與報(bào)價(jià)人串通抬高報(bào)價(jià)的行為。在設(shè)計(jì)防范措施時(shí)，可以考慮以下做法：1．采取不公開(kāi)參與人的身份，并要求參與人分別報(bào)價(jià)的做法，這將使串通變得更困難；2．采取多次拍賣的做法，拍賣次數(shù)越多，拍賣所揭示的市場(chǎng)信息越趨向真實(shí)；3．政府可以規(guī)定以第三高的報(bào)價(jià)作為計(jì)價(jià)依據(jù)，這樣，申請(qǐng)人將不得不買通三個(gè)人而非一個(gè)人以確保報(bào)價(jià)有實(shí)質(zhì)性的增長(zhǎng)。4．政府可以要求故意哄抬報(bào)價(jià)的人以其所報(bào)高價(jià)在政府受讓專利后從政府手中買走該專利，并禁止申請(qǐng)人再?gòu)暮逄?bào)價(jià)者那里購(gòu)回專利或向他作其它轉(zhuǎn)移利益的支付；5．嚴(yán)格審查拍賣參與人身份，禁止申請(qǐng)人的關(guān)聯(lián)企業(yè)或關(guān)系人參與報(bào)價(jià)；6．要求參與人交付一定數(shù)額的金錢擔(dān)保其報(bào)價(jià)的善意，以增加虛假報(bào)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)；7．對(duì)串通報(bào)價(jià)的人追究法律責(zé)任，對(duì)提供相關(guān)線索、情報(bào)的人予以獎(jiǎng)勵(lì)。

第五步，政府購(gòu)買專利的價(jià)格計(jì)算出來(lái)之后，專利權(quán)人可以拒絕政府的要約，繼續(xù)保留專利；專利權(quán)人也可以接受政府的要約，使政府成為該專利的受讓人。

第六步，政府受讓專利之后，最典型的做法是將該專利置于公有領(lǐng)域。到這一步，政府購(gòu)買專利的行為就已經(jīng)結(jié)束了。但是，為了激勵(lì)拍賣參與人揭示專利的真實(shí)價(jià)值，政府可將其購(gòu)買到的專利中的一小部分隨機(jī)選擇地賣給報(bào)價(jià)最高的人。這種情況下，拍賣參與人通過(guò)拍賣程序間接買到了專利。這種做法在一定程度上還可以防范申請(qǐng)人與報(bào)價(jià)人串通報(bào)價(jià)的行為。

政府購(gòu)買專利制度的適用條件問(wèn)題是對(duì)該制度進(jìn)行可行性分析時(shí)不能回避的一個(gè)問(wèn)題。顯然，我們不能僅僅從理論上來(lái)評(píng)估政府購(gòu)買專利制度的效果，而且自專利制度創(chuàng)立以來(lái)，還沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)大規(guī)模政府購(gòu)買專利的實(shí)踐，大規(guī)模地開(kāi)展這一活動(dòng)是相當(dāng)冒險(xiǎn)的，因此，應(yīng)該選擇一個(gè)有限的范圍開(kāi)展這一制度的試點(diǎn)工作。這種試點(diǎn)將有助于我們逐步明確諸如專利權(quán)人是否愿意將專利賣給政府、申請(qǐng)人與報(bào)價(jià)人串通情況是否嚴(yán)重、拍賣參與人的報(bào)價(jià)與專利的社會(huì)收益之間的關(guān)系、專利技術(shù)被置于公有領(lǐng)域之后帶來(lái)的社會(huì)收益如何等問(wèn)題。這將有助于政策制定者去判斷這一制度到底是該廢、該改還是該更廣泛地應(yīng)用。試點(diǎn)領(lǐng)域可以考慮選擇制藥業(yè)。選擇藥品行業(yè)進(jìn)行試點(diǎn)能最全面地測(cè)試政府購(gòu)買專利制度的利弊，因?yàn)樵谶@一領(lǐng)域，專利制度的“扭曲”現(xiàn)象極為突出。在制藥業(yè)進(jìn)行這項(xiàng)試點(diǎn)的優(yōu)勢(shì)具體體現(xiàn)在：專利保護(hù)在藥品研發(fā)過(guò)程中有著極大的激勵(lì)作用；制藥業(yè)技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)激烈，這可以保證拍賣程序有足夠的參與者；藥品專利的獲得需要經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的、較長(zhǎng)時(shí)期的藥品審查過(guò)程，在這一過(guò)程中，潛在的報(bào)價(jià)人可以獲得很多相關(guān)信息，以幫助其理智報(bào)價(jià)；藥品專利壟斷利潤(rùn)巨大；藥品專利的替代研究很普遍；而且將藥品專利置于公有領(lǐng)域可以大大降低藥品價(jià)格并激發(fā)大量的補(bǔ)充發(fā)明，藥品專利公有化的社會(huì)收益非常明顯，百姓將是這一制度變遷的最大受益者。在政府購(gòu)買專利的資金來(lái)源上可以考慮從政府在藥品研究開(kāi)發(fā)領(lǐng)域的直接投資中提取一部分，使這一部分資金從研發(fā)過(guò)程中的投資轉(zhuǎn)變?yōu)樗幤费邪l(fā)成功后購(gòu)買藥品專利的資金。

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注釋：

①Freeman，C．TheDeterminantsofInnovation：MarketDemand，Technology，andtheResponsetoSocialProblems．Futures．206，1979．

專利制度的作用范文第3篇

從生態(tài)環(huán)境保護(hù)的角度看，一方面自專利制度誕生始，人們往往在壟斷了一項(xiàng)權(quán)利后為了充分實(shí)施該項(xiàng)專利、實(shí)現(xiàn)利益最大化，不顧這項(xiàng)技術(shù)是否潛伏著生態(tài)危機(jī)，這種天然的利益導(dǎo)向性因此對(duì)環(huán)境造成了難以逆轉(zhuǎn)的傷害。另一方面，專利制度促進(jìn)生態(tài)技術(shù)創(chuàng)新所開(kāi)發(fā)的“有益新物種”充分發(fā)展的同時(shí)，很大程度上對(duì)其他物種產(chǎn)生了競(jìng)爭(zhēng)性的優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而人為地淘汰其他物種，導(dǎo)致生物多樣性發(fā)生無(wú)可挽回的損失。專利制度在信息公開(kāi)的基礎(chǔ)上，在促進(jìn)生物的人工繁育和培養(yǎng)的同時(shí)，又導(dǎo)致了野生動(dòng)物和植物品種被過(guò)度盜獵和開(kāi)發(fā)，進(jìn)一步破壞生物的多樣性，最終造成有限資源被無(wú)限自由過(guò)度剝削的“公地悲劇”。從資源利用的角度看，專利制度阻礙了新的、對(duì)環(huán)境有益的智力成果的研制，美國(guó)密執(zhí)安大學(xué)教授米歇爾•海勒提出了“反公地悲劇”，作為“公地悲劇”的鏡像概念，“反公地悲劇”意指同一對(duì)象上的產(chǎn)權(quán)過(guò)多可能導(dǎo)致資源陷入利用不足或者閑置浪費(fèi)的悲劇?！熬G色技術(shù)”是與傳統(tǒng)的污染環(huán)境、破壞生態(tài)平衡的技術(shù)相對(duì)應(yīng)的，遵循生態(tài)原理和生態(tài)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的，節(jié)約資源和能源，避免、消除或者減輕生態(tài)環(huán)境污染且擁有最小生態(tài)負(fù)效應(yīng)的“無(wú)公害化”或者“少公害化”的技術(shù)、工藝和產(chǎn)品的總稱。一些綠色技術(shù)的擁有者對(duì)其技術(shù)擁有過(guò)多的產(chǎn)權(quán)，所以常常會(huì)濫用其權(quán)利，使得他人利用開(kāi)發(fā)其技術(shù)遇到重重阻礙，因而導(dǎo)致社會(huì)整體資源配置的不平和和效率低下。為了調(diào)整專利制度帶來(lái)的“生態(tài)負(fù)效應(yīng)”，我們可以從如下角度分析來(lái)解決問(wèn)題。

從專利本身來(lái)看，我們必須對(duì)專利附加“綠色”的限制，將“綠色”要求加入專利授予條件并在專利審查中予以落實(shí)。具體來(lái)說(shuō)，如果某一項(xiàng)技術(shù)是原始創(chuàng)新，那么在無(wú)異議的情況下其作出的闡述可以被自動(dòng)接受；如果某一項(xiàng)技術(shù)并非原始創(chuàng)新，則需要將其與原有技術(shù)作比較，只有在該技術(shù)對(duì)環(huán)境更有利的情況下，其才有可能被授予專利。這一措施有利于順應(yīng)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）第27條中規(guī)定的：對(duì)危及人、動(dòng)植物生命和健康、或者嚴(yán)重破壞環(huán)境的專利，政府可以拒絕發(fā)證。以此真正實(shí)現(xiàn)“法律的生態(tài)化”，“法律生態(tài)化”這一概念最早是由金瑞林教授提出的，如今在已受到各國(guó)的重視。

從專利制度的角度來(lái)看，專利制度產(chǎn)生之初社會(huì)污染的態(tài)勢(shì)處于生態(tài)環(huán)境可以自我調(diào)節(jié)的范圍之內(nèi)，其環(huán)境倫理尚未納入人們的考量的知識(shí)體系。強(qiáng)制許可制度的重構(gòu)是實(shí)現(xiàn)專利制度生態(tài)化的必然要求和具體舉措。所以我們必須重點(diǎn)發(fā)展專利強(qiáng)制許可制度。專利強(qiáng)制許可，也稱非自愿許可，是國(guó)家專利主管機(jī)關(guān)根據(jù)具體情況，不經(jīng)專利權(quán)人許可，授予他人實(shí)施發(fā)明或者實(shí)用新型專利的一種法律制度。我國(guó)專利法（2008年修正）第49條規(guī)定，在國(guó)家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時(shí)，或者為了公眾利益的目的，國(guó)務(wù)院專利行政部門可以給予實(shí)施發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可。但是筆者認(rèn)為，對(duì)于“緊急狀態(tài)”“非常情況”“公眾利益”等概念較為寬泛和模糊，應(yīng)當(dāng)由法律進(jìn)一步作出規(guī)定，以此保護(hù)合理限度內(nèi)的私權(quán)。另外，我國(guó)對(duì)于強(qiáng)制許可的申請(qǐng)主體、申請(qǐng)理由、申請(qǐng)程序等各方面的規(guī)定限制較多、要求較高，還未充分實(shí)現(xiàn)TRIPS賦予的權(quán)利，所以關(guān)于專利強(qiáng)制許可制度的再建設(shè)必須在充分考慮公共利益的基礎(chǔ)上放寬限制，尤其在環(huán)境保護(hù)方面將利益天平向公眾一邊傾斜，對(duì)專利權(quán)人的獨(dú)享權(quán)利作出進(jìn)一步的限制，充分運(yùn)用TRIPS協(xié)議賦予的自，靈活使用專利強(qiáng)制許可制度以適應(yīng)社會(huì)的需要。我們必須認(rèn)識(shí)到，強(qiáng)制許可制度是一把雙刃劍，通過(guò)發(fā)揮其威懾作用，來(lái)限制專利權(quán)的濫用，保護(hù)公共利益。若實(shí)施不當(dāng)會(huì)產(chǎn)生阻礙科技創(chuàng)新、侵害個(gè)體利益的負(fù)面作用。

專利制度是時(shí)展的產(chǎn)物，而在生態(tài)環(huán)境面臨巨大威脅的情況下重新構(gòu)建我們的專利制度更是社會(huì)發(fā)展的必然要求。利益的天平在公共利益和私權(quán)的博弈之間不斷平衡，以尋求不同時(shí)代的支撐點(diǎn)。在當(dāng)今這個(gè)時(shí)代，生態(tài)環(huán)境利益則毫無(wú)疑問(wèn)是我們捍衛(wèi)“公共利益”必須考量的因素，我們不能再將環(huán)境作為犧牲品來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)，要始終堅(jiān)信環(huán)境和利益之間的利益矛盾并不是不可協(xié)調(diào)的，法律終將會(huì)達(dá)到其應(yīng)有的狀態(tài)，終將實(shí)現(xiàn)其利益協(xié)調(diào)工具的作用。

作者:郁思遠(yuǎn) 單位:南京理工大學(xué)

專利制度的作用范文第4篇

    中止問(wèn)題已成為法院受理專利侵權(quán)糾紛案件中較為突出的問(wèn)題,一方面權(quán)利人對(duì)中止時(shí)間過(guò)長(zhǎng),造成其權(quán)利難以保護(hù)而怨聲載道;另一方面被告及公眾對(duì)專利的授權(quán)輕率亦牢騷滿腹,法院處于兩難境地。

    從利益平衡角度看專利訴訟中止問(wèn)題,應(yīng)該說(shuō)這是專利制度設(shè)置必然的選擇,中止訴訟雖然有其不利的一面,但現(xiàn)存制度框架下,中止訴訟仍不失為解決專利權(quán)不穩(wěn)定的正確選擇。在訴訟價(jià)值層面上,由于訴訟中止延長(zhǎng)了訴訟周期,相應(yīng)地令民事權(quán)利處于持續(xù)爭(zhēng)訟狀態(tài)并導(dǎo)致訴訟成本上升,但訴訟中止對(duì)平衡權(quán)利人和社會(huì)公眾利益仍然是必要的,因?yàn)闊o(wú)視客觀障礙盲目推進(jìn)訴訟,以致造成大量錯(cuò)案,無(wú)疑會(huì)危及人們對(duì)專利制度和司法權(quán)威的信心。

    從社會(huì)整體利益上看,中止訴訟仍是節(jié)約和經(jīng)濟(jì)的,法律最主要的價(jià)值是公正,公正和效率兩者不可偏廢,現(xiàn)階段應(yīng)堅(jiān)持公正優(yōu)先兼顧效率的原則,不應(yīng)以犧牲公正為代價(jià)而追求所謂的效率。為保證專利的質(zhì)量,糾正不當(dāng)授權(quán),必須建立一種制度,以免損害社會(huì)公眾的利益。實(shí)踐證明,專利權(quán)無(wú)效宣告程序的設(shè)立,在保證專利質(zhì)量、實(shí)現(xiàn)專利法的宗旨方面起了十分重要的作用。

    其實(shí)認(rèn)真分析目前專利中止問(wèn)題,事實(shí)上利益的天平還是向權(quán)利人傾斜的。因?yàn)?專利申請(qǐng)只進(jìn)行形式審查,申請(qǐng)并取得授權(quán)相對(duì)比較容易,或者說(shuō)專利授權(quán)過(guò)寬。而一旦獲得授權(quán)并指控別人侵權(quán)時(shí),對(duì)于被控侵權(quán)人而言,要在規(guī)定的答辯期15日內(nèi),對(duì)涉訟專利提出無(wú)效宣告請(qǐng)求并提交充分的無(wú)效證據(jù),短短地15日內(nèi)要想充分準(zhǔn)備還是存在一定困難的,無(wú)效程序中對(duì)請(qǐng)求人的證據(jù)要求和理由遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)專利申請(qǐng)時(shí)的授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)此有人形象地稱其為授權(quán)與復(fù)審采取的是“雙重標(biāo)準(zhǔn)”,寬進(jìn)嚴(yán)出。如果在這樣的制度設(shè)置下,還要減少中止數(shù)量,將造成雙方的利益失衡,不利于該制度的整體作用和效果的發(fā)揮?，F(xiàn)在已有人戲稱“垃圾專利”隨處可見(jiàn),專利申請(qǐng)量和授權(quán)量只是一種“虛假繁榮”和“泡沫數(shù)字”,并未產(chǎn)生實(shí)際作用。這里還有一個(gè)不可忽視的重要原因是,現(xiàn)在不少地方政府都在鼓勵(lì)創(chuàng)新的口號(hào)下,支持并資助申請(qǐng)專利并以此指標(biāo)考核政績(jī),這一初衷無(wú)疑是好的,但在一些地方已背離鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造的目的,只是追求數(shù)字并已出現(xiàn)同一技術(shù)多次重復(fù)申請(qǐng),甚至有幾十次的特例。究其原因,關(guān)鍵在于當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,缺乏誠(chéng)信的市場(chǎng)主體利用這一制度追求不當(dāng)利益,使這一制度人為產(chǎn)生障礙。所以說(shuō)這個(gè)問(wèn)題既非理論問(wèn)題,又非法律問(wèn)題,而是制度問(wèn)題。因此在不改變現(xiàn)行制度前提下,以現(xiàn)行的司法解釋把握中止問(wèn)題,不失為是一種明智的選擇,也是唯一正確的選擇。

專利制度的作用范文第5篇

關(guān)鍵詞：專利 專利制度 專利管理 專利運(yùn)用 專利戰(zhàn)略

中圖分類號(hào)：DF523.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2011）08-075-02

一、研究概述

在以信息技術(shù)革命和制度創(chuàng)新為特征的新經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，專利是一項(xiàng)重要的經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)，它的管理和保護(hù)已經(jīng)成為公司戰(zhàn)略的基礎(chǔ)，這在現(xiàn)有的研究文獻(xiàn)中已有所反映。比如，在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域最重要的數(shù)據(jù)庫(kù)Econlit當(dāng)中，有大量的文獻(xiàn)關(guān)注專利引證的問(wèn)題，從1981年到1984年期間發(fā)表了39份文獻(xiàn)，1999年到2002年期間發(fā)表了251份文獻(xiàn)。而更為重要的是，有越來(lái)越多的管理領(lǐng)域的文獻(xiàn)也開(kāi)始關(guān)注專利的問(wèn)題。

其中大量的研究表明，通常所說(shuō)的知識(shí)資產(chǎn)，尤其是專利制度的運(yùn)用和管理越來(lái)越重要。公司在知識(shí)活動(dòng)方面的效益很大程度上決定于它自身所擁有的專利價(jià)值。因此，發(fā)達(dá)國(guó)家的一些公司，尤其是那些信息技術(shù)型公司和那些信息技術(shù)依賴型的公司會(huì)分配更多的人力資源來(lái)對(duì)專利活動(dòng)進(jìn)行管理，但由于各國(guó)專利制度方面的差異性及技術(shù)發(fā)展水平的不一致性，因此導(dǎo)致專利制度的運(yùn)用在各個(gè)國(guó)家之間存在著較大的差異。

本研究從中美兩國(guó)專利制度的基本差異的概括出發(fā)，關(guān)注于美國(guó)學(xué)者對(duì)于專利制度運(yùn)用的實(shí)證文獻(xiàn)研究。通過(guò)對(duì)一系列文獻(xiàn)的梳理，可以清晰地了解到美國(guó)的實(shí)務(wù)界運(yùn)用專利制度以及理論界研究專利管理的概況，從而為中國(guó)企業(yè)進(jìn)行專利管理提供指導(dǎo)，也為中國(guó)的學(xué)者研究專利制度的運(yùn)用提供新的思路和可借鑒的研究方向。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，推動(dòng)技術(shù)發(fā)展的主要力量不是技術(shù)本身的演進(jìn)，而是有利于技術(shù)創(chuàng)新的制度安排。而專利制度，即是用來(lái)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的制度安排中最為重要的一種。如表1所示，中美兩國(guó)的專利法律制度除了立法上的差異之外，在司法制度上也有著各自不同的特點(diǎn)。

二、美國(guó)專利制度運(yùn)用研究

（一）專利保護(hù)創(chuàng)新的效率分析

Scherer和Mansfield等人從微觀層面對(duì)美國(guó)的專利活動(dòng)進(jìn)行了實(shí)證研究。他們的研究表明，專利保護(hù)的重要性僅僅是在一部分行業(yè)，而其中最突出的就是醫(yī)藥品行業(yè)。Levin等人充分地論證了這些研究結(jié)果，他們通過(guò)研究后發(fā)現(xiàn)，運(yùn)用公司最基本的信用以及那些諸如時(shí)間領(lǐng)先、商業(yè)秘密以及互補(bǔ)性銷售和服務(wù)等選擇性戰(zhàn)略比運(yùn)用法定的專利制度來(lái)實(shí)現(xiàn)的創(chuàng)新相關(guān)收益要更多。

為了考察美國(guó)自19世紀(jì)80年代開(kāi)始，采取專利保護(hù)的一系列措施所產(chǎn)生的影響，Cohen等人開(kāi)展了深入的研究。他們的研究報(bào)告從1165個(gè)案例中闡述了專利相關(guān)的研究結(jié)果，包括美國(guó)生產(chǎn)企業(yè)和商業(yè)企業(yè)的一個(gè)大樣本，進(jìn)行數(shù)據(jù)打包研究，并且以9個(gè)企業(yè)的研發(fā)經(jīng)理和專利職員的訪談作為補(bǔ)充。他們的研究證明，與時(shí)間領(lǐng)先、商業(yè)秘密、互補(bǔ)性生產(chǎn)和互補(bǔ)相比，專利被認(rèn)為是一個(gè)從創(chuàng)新中獲得收益十分無(wú)效的手段。但即便如此，專利還是被認(rèn)為比其它法定的非專利保護(hù)機(jī)制更加有效。同時(shí)，他們還發(fā)現(xiàn)，專利保護(hù)產(chǎn)品創(chuàng)新比保護(hù)方法創(chuàng)新更加有效，而商業(yè)秘密則被認(rèn)為無(wú)論是從產(chǎn)品還是方法創(chuàng)新中獲得收益都具有同樣的效果。

雖然在任何行業(yè)當(dāng)中都沒(méi)有研究認(rèn)為專利是最有效的合理機(jī)制，但是，對(duì)于保護(hù)醫(yī)藥品和醫(yī)療器械的產(chǎn)品創(chuàng)新，專利卻是最重要的保護(hù)工具和手段（產(chǎn)品創(chuàng)新的有效保護(hù)超過(guò)50%）。專利在通常情況來(lái)看，多少顯得不是很重要，但是在特定用途的機(jī)器、計(jì)算機(jī)、汽車和混合化學(xué)等領(lǐng)域依然非常重要（產(chǎn)品創(chuàng)新的保護(hù)有效性約為40%~50%）。相比之下，半導(dǎo)體和通訊設(shè)備以及電子元件領(lǐng)域，專利對(duì)于產(chǎn)品創(chuàng)新的保護(hù)有效性也僅僅分別為27%、26%和21%。而對(duì)于方法創(chuàng)新的保護(hù)，專利通常被認(rèn)為是無(wú)效的，它們最好是通過(guò)商業(yè)秘密來(lái)進(jìn)行保護(hù)。

（二）申請(qǐng)專利保護(hù)的原因分析

目前的研究表明，自從19世紀(jì)80年代以來(lái)，申請(qǐng)專利保護(hù)的發(fā)明數(shù)量急劇地增加。而且，這些研究普遍認(rèn)為，推動(dòng)大量的企業(yè)去申請(qǐng)專利來(lái)保護(hù)他們的創(chuàng)新產(chǎn)品和創(chuàng)新方法的原因主要有以下幾個(gè)方面:其一，防止他人復(fù)制仿效，防止其它公司對(duì)相關(guān)發(fā)明申請(qǐng)專利；其二，獲得許可的收入；其三，加強(qiáng)和鞏固公司在與其它公司談判時(shí)候的地位（如交叉許可），阻止侵權(quán)訴訟；其四，評(píng)估公司技術(shù)人員的內(nèi)部績(jī)效；其五，提高公司的聲譽(yù)。

從產(chǎn)品專利和方法專利兩個(gè)方面來(lái)看，阻止他人的復(fù)制和仿效是第一位的原因，分別相應(yīng)有99%和89%的比例。第二位重要的原因就是阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手將相關(guān)的發(fā)明申請(qǐng)專利保護(hù)（分別為77%和69%），緊接著的原因是防止訴訟的發(fā)生（分別有74%和63%），然后就是通過(guò)申請(qǐng)專利來(lái)加強(qiáng)一個(gè)公司在談判中的地位（分別有58%和49%），相對(duì)較為不重要的是提高公司的聲譽(yù)（分別為38%和32%）以及獲取許可收入（分別為33%和30%）。

對(duì)于那些非專利的發(fā)明，其中不申請(qǐng)專利保護(hù)的主要原因是在論證新穎性方面的困難。然而，對(duì)于不申請(qǐng)專利的原因當(dāng)中，最重要的理由是一項(xiàng)合法主題的發(fā)明創(chuàng)造獲得專利保護(hù)過(guò)于簡(jiǎn)單（與其相對(duì)應(yīng)的原因占65%），其次是缺乏新穎性（55%），再次是因?yàn)樾畔⑴逗凸_(kāi)（47%）。小公司因?yàn)樵V訟成本的原因而被阻止于專利活動(dòng)之外。而與早期的研究相比，在大多數(shù)行業(yè)當(dāng)中，專利看起來(lái)有些更加集中于那些大公司。根據(jù)Duguet和Kabla的研究，專利申請(qǐng)所必須的信息公開(kāi)成為那些法國(guó)公司不申請(qǐng)專利保護(hù)他們發(fā)明的主要原因。

（三）專利運(yùn)用方式研究

在各個(gè)不同的行業(yè)，專利運(yùn)用的方式是有著相當(dāng)大的差異的。他們與“復(fù)雜技術(shù)”和“不相關(guān)聯(lián)技術(shù)”之間的差異是緊密相關(guān)的。在“復(fù)雜技術(shù)”當(dāng)中，公司主要是為了談判（81%）和交叉許可（55%）。然而，很少有公司因?yàn)椤安幌嚓P(guān)聯(lián)技術(shù)”的原因而運(yùn)用專利，其中的談判和交叉許可分別只有33%和10%。這些研究結(jié)果表明，通過(guò)區(qū)分“復(fù)雜技術(shù)”和“不相關(guān)技術(shù)”也可以解釋公司在專利戰(zhàn)略方面的差異。通過(guò)研究后可以發(fā)現(xiàn)，在美國(guó)，專利制度的運(yùn)用方式主要體現(xiàn)于以下幾個(gè)方面：

1.運(yùn)用專利形成壟斷權(quán)。這是唯一一種符合經(jīng)濟(jì)學(xué)模型的情形。專利為一個(gè)產(chǎn)品或方法建立一個(gè)法定的壟斷地位，這也是作為創(chuàng)新和專利權(quán)人的一種利益趨動(dòng)和補(bǔ)償。當(dāng)通過(guò)一個(gè)具體的產(chǎn)品或者一類產(chǎn)品，或者制造一類產(chǎn)品所必不可少的方法來(lái)取得一項(xiàng)有效權(quán)利的時(shí)候，專利這種壟斷權(quán)模式是可能實(shí)現(xiàn)的。這種情況在傳統(tǒng)的制藥和化學(xué)產(chǎn)業(yè)尤其典型，因?yàn)檫@些產(chǎn)業(yè)的每一個(gè)產(chǎn)品都有可能因?yàn)閷＠木唧w運(yùn)用而取得壟斷地位。

2.專利的橫向運(yùn)用。在很多產(chǎn)業(yè)專利網(wǎng)當(dāng)中，大量的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)于侵犯其它競(jìng)爭(zhēng)者專利的行為都習(xí)以為常，甚至司空見(jiàn)慣。雖然對(duì)于公司來(lái)講，有可能通過(guò)專利許可或成功的專利訴訟而得到一個(gè)占優(yōu)勢(shì)的資產(chǎn)組合，但是，更常見(jiàn)的情況是大量的競(jìng)爭(zhēng)者，他們所運(yùn)用的每一個(gè)重要的資產(chǎn)組合，是為了保持行動(dòng)的自而不是排拆競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。其中最為典型的半導(dǎo)體行業(yè)的專利申請(qǐng)情況也證明，從整體上來(lái)看，排拆競(jìng)爭(zhēng)者和防止訴訟是申請(qǐng)專利的第二位和第三位的動(dòng)機(jī)（都在防止他人復(fù)制和效仿之后）。

交叉侵權(quán)的結(jié)果有可能導(dǎo)致雙方達(dá)成談判協(xié)議，因?yàn)樵谠V訟可能遇到他人反訴的情況下，每一個(gè)公司通常都會(huì)選擇放棄它的競(jìng)爭(zhēng)者。而另外一種情況就是正式的交叉許可。在這種情況下，交叉許可就有可能是免費(fèi)的，也有可能是基于對(duì)不同公司資產(chǎn)組合的實(shí)力進(jìn)行比較后作出粗略評(píng)估，并依此收取一系列合理的費(fèi)用。當(dāng)其中一個(gè)公司比另外一個(gè)公司具有明顯的更強(qiáng)優(yōu)勢(shì)地位的時(shí)候，交叉許可將有可能是非對(duì)稱的。處于弱勢(shì)地位的一方所得到的僅僅是強(qiáng)勢(shì)的一方在追求創(chuàng)新過(guò)程中的一個(gè)具體的權(quán)利，而強(qiáng)勢(shì)的一方所得到的卻是使用弱勢(shì)一方專利等更廣泛的權(quán)利。

但是，對(duì)于專利申請(qǐng)人來(lái)講，申請(qǐng)專利如果是為了用來(lái)反對(duì)那些沒(méi)有從現(xiàn)存的寡占企業(yè)中購(gòu)買專利許可證的競(jìng)爭(zhēng)參與者，訴訟將依然會(huì)發(fā)生。那些擁有穩(wěn)定可靠的專利資產(chǎn)組合但市場(chǎng)地位較弱的公司，可能很少意識(shí)到利用反訴來(lái)主張自身的權(quán)利，而因此更愿意尋求征收專利特許權(quán)使用費(fèi)來(lái)獲得收益。

在交叉許可支付方面，如果專利在不同公司之間的實(shí)力有著太大的差距的話，訴訟可能成為再次談判的程序，或者就像IBM一樣，將其專利部門當(dāng)成一個(gè)利潤(rùn)中心，或者像DEC-Intel在1997年發(fā)生的訴訟一樣。訴訟也可能成為與競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)行溝通的形式或者方法，而通過(guò)這樣一個(gè)令人折服的機(jī)制，來(lái)約束一個(gè)公司以削減寡占價(jià)格。在這些情況中，必定存在一個(gè)區(qū)別于競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格的寡占價(jià)格，其目的就是形成用以支持研發(fā)所必須的（價(jià)格）剩余。

以上這些研究，看起來(lái)似乎是形成了一個(gè)有意識(shí)的平行機(jī)制，即通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新，申請(qǐng)專利時(shí)，既可建立價(jià)格也可以推動(dòng)創(chuàng)新。但是，對(duì)于研究專利的影響因素和程度依然是不清晰的。實(shí)際上，一個(gè)公司雖然具備了與其處于同一競(jìng)爭(zhēng)水平的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的基本能力，但并不會(huì)推動(dòng)技術(shù)向前沿領(lǐng)域發(fā)展，除非其希望得到市場(chǎng)份額。然而，在看起來(lái)很明顯的半導(dǎo)體領(lǐng)域，技術(shù)更換率在根本上受到人的研究與組織能力的限制。類似地，航空器技術(shù)可能在根本上受到分期研究與制造費(fèi)用支出的限制。在這種情況下，對(duì)專利價(jià)值評(píng)價(jià)的差異是非常明顯的。

而從價(jià)值的角度上看，最有價(jià)值的專利并不是那些可能被專利所有人使用的專利，而是那些可能被競(jìng)爭(zhēng)者侵權(quán)的專利，因?yàn)閷＠闹饕饔檬亲鳛橐环N自由交易行為討價(jià)還價(jià)的工具。專利價(jià)值因此而具有這一個(gè)功能，即在競(jìng)爭(zhēng)者利用技術(shù)的總銷售額與專利所有人利用競(jìng)爭(zhēng)者技術(shù)的銷售額之間，體現(xiàn)兩者的比率以及產(chǎn)業(yè)的訴訟傾向。從這個(gè)意義上說(shuō)，如能合理運(yùn)用，一項(xiàng)專利在一個(gè)弱的競(jìng)爭(zhēng)者手里比在一個(gè)強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)者手里更具有價(jià)值。

3.專利在供需雙方之間的縱向運(yùn)用。在不同級(jí)別的產(chǎn)品或不同發(fā)展階段的技術(shù)之間，專利被用作待以分配的租金。而對(duì)于位處同一級(jí)別的產(chǎn)品或者發(fā)展階段的技術(shù)，當(dāng)它與下一代技術(shù)的更高或者更低層次的產(chǎn)品進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，專利又可讓其獲得在一個(gè)更強(qiáng)勢(shì)的位置和能力。

而在專利的其它方面的縱向運(yùn)用當(dāng)中，公司不僅僅通過(guò)專利來(lái)兌現(xiàn)租金的分配，而且專利還被用來(lái)在與下一代的相鄰市場(chǎng)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)時(shí)獲得競(jìng)爭(zhēng)能力。而這個(gè)能力基本上都是通過(guò)一個(gè)戰(zhàn)略聯(lián)盟來(lái)加以實(shí)現(xiàn)的。位處同一級(jí)別的公司通過(guò)支配并運(yùn)用其自身所控制的專利，使得它在與那些需要通過(guò)其專利許可授權(quán)來(lái)生產(chǎn)下一代產(chǎn)品的供應(yīng)商和消費(fèi)者之間的競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中，獲得競(jìng)爭(zhēng)的能力，并最終保護(hù)其自身的利益。

應(yīng)當(dāng)明確的是，上述所討論的在“橫向使用”和“縱向使用”這兩種情況下（根據(jù)Cohen等人的研究，它們與復(fù)雜技術(shù)相對(duì)應(yīng)），專利活動(dòng)是受到企業(yè)戰(zhàn)略的原因推動(dòng)并向前發(fā)展的，而并不僅僅是希望通過(guò)專利來(lái)保護(hù)其發(fā)明不被復(fù)制或效仿。Rivette and Klein以及其他的一些學(xué)者在最近的專利戰(zhàn)略相關(guān)暢銷書(shū)里面，鼓勵(lì)經(jīng)理人申請(qǐng)專利并更大膽地運(yùn)用它們。Cohen等人則提醒經(jīng)理人，在最初形成的市場(chǎng)里面，當(dāng)選擇競(jìng)爭(zhēng)方法時(shí)，如果依賴于專利戰(zhàn)略，或許不需要支出太多的成本，而且還非常地有效。但是，經(jīng)濟(jì)學(xué)家所關(guān)心的另外一個(gè)問(wèn)題就是，如果過(guò)度地依賴于專利戰(zhàn)略的話，就有可能減少研發(fā)活動(dòng)在不同公司之間的溢出，這樣就會(huì)減少了創(chuàng)新對(duì)提高企業(yè)生產(chǎn)力的意義。

三、研究啟示

通過(guò)上述的研究，可以肯定的是，目前世界已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)知識(shí)資本時(shí)代，一個(gè)由知識(shí)資本私人所有所主導(dǎo)的制度將會(huì)對(duì)一個(gè)國(guó)家及其企業(yè)產(chǎn)生重要的影響。在此，本文的分析對(duì)中國(guó)是具有現(xiàn)實(shí)意義的。

1984年，中國(guó)制定了第一部專利法。為了讓專利制度逐步與國(guó)際接軌，已經(jīng)對(duì)其進(jìn)行了兩次修改。在專利法的第三次修改之際，如何讓舶來(lái)的專利制度更好地適應(yīng)中國(guó)的國(guó)情，進(jìn)一步推動(dòng)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，應(yīng)當(dāng)成為專利法考慮的重點(diǎn)方向。美國(guó)的專利制度對(duì)其經(jīng)濟(jì)趕超起到了很大的推動(dòng)作用，有很多值得發(fā)展中國(guó)家借鑒。但是，目前的時(shí)代背景發(fā)生了很大變化。其一，美國(guó)強(qiáng)化了專利保護(hù)，而且在世界貿(mào)易組織的框架下引進(jìn)了最低專利保護(hù)條款，使得發(fā)展中國(guó)家靈活運(yùn)用專利制度的空間受到了限制。其二，目前正處于以信息技術(shù)、生物技術(shù)為代表的新經(jīng)濟(jì)時(shí)代，如果過(guò)度注重引進(jìn)、模仿，可能會(huì)喪失重大的發(fā)展機(jī)遇。發(fā)展中國(guó)家如果想在新技術(shù)浪潮中，利用專利制度實(shí)現(xiàn)發(fā)展和飛躍，或許也要積極地向新經(jīng)濟(jì)發(fā)展國(guó)家――美國(guó)學(xué)習(xí)，建立適合中國(guó)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀及需要的專利制度。

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