前言：想要寫(xiě)出一篇令人眼前一亮的文章嗎？我們特意為您整理了5篇一般人群健康指導(dǎo)意見(jiàn)范文，相信會(huì)為您的寫(xiě)作帶來(lái)幫助，發(fā)現(xiàn)更多的寫(xiě)作思路和靈感。

一般人群健康指導(dǎo)意見(jiàn)范文第1篇

【關(guān)鍵詞】老年人；社區(qū)護(hù)理；現(xiàn)狀；展望

【中圖分類號(hào)】R473.2【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【文章編號(hào)】2095-6851（2014）05-0168

引言

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人們對(duì)人生健康水平的要求越來(lái)越高，同時(shí)對(duì)醫(yī)療保健事業(yè)的投入也不斷加大。我國(guó)人均壽命不斷延長(zhǎng)，也使得人口老齡化的現(xiàn)象越來(lái)越嚴(yán)重，例如疾病的防治以及其帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)壓力。為更好地促進(jìn)老年人的身心健康，社區(qū)老年人的護(hù)理成為工作的重中之重。本文主要針對(duì)社區(qū)老年人護(hù)理工作的重要性及實(shí)施進(jìn)行探討，以期更好地促進(jìn)老年人的身心健康。

1我國(guó)老年社區(qū)護(hù)理必要性

1.1空巢老人日益增多

人口普查結(jié)果顯示，目前我國(guó)的人口年齡機(jī)構(gòu)已開(kāi)始步入老齡化階段，并且老年人的人口增長(zhǎng)率不斷加快，預(yù)計(jì)到2050年我國(guó)的老年人口將達(dá)到4億多，占總?cè)丝诘?/4左右。社區(qū)護(hù)理中的老年人占多數(shù)，作為特殊人群，其生理、心理特征、年齡特征以及社會(huì)功能的轉(zhuǎn)變，使其社會(huì)適應(yīng)能力逐漸降低，健康問(wèn)題越來(lái)越突出。當(dāng)前我國(guó)的空巢老人的比例已經(jīng)達(dá)到49.7%，大中城市為56.1%，農(nóng)村老年家庭的空巢率已高達(dá)38%。

1.2患病率逐年增高

隨著年齡的增大，生理功能不斷退化，使得老年人的健康水平不斷下降，造成行動(dòng)不便或者身體殘障等，因此就需要專門(mén)的照護(hù)。2012年中國(guó)衛(wèi)生服務(wù)調(diào)查結(jié)果顯示，當(dāng)年我國(guó)居民患病率為15.3%，其中65歲以上老人的周患病率是一般人群患病率的2―9倍，占總患病率的18.9%，同時(shí)，老年人的殘疾率和因病臥床率也隨年齡增長(zhǎng)而增高。

1.3心理健康問(wèn)題突出

老年人的身體機(jī)能不斷下降使得其自理能力不足，甚至出現(xiàn)大小便失禁、臥床不起等嚴(yán)重的情況，就會(huì)在老年人的心理上產(chǎn)生嚴(yán)重的影響，不利于老年人的身心健康，一些人甚至出現(xiàn)抑郁、焦慮、孤僻、輕生等不良的心理行為。根據(jù)相關(guān)機(jī)構(gòu)2010年的隨機(jī)抽查的結(jié)果顯示，調(diào)查的老人中有11.4%（2200萬(wàn)人）的老年人心理健康狀況較差，3%（約500萬(wàn)人）的老人心理健康狀況很差。

二我國(guó)老年社區(qū)護(hù)理的現(xiàn)狀

2.1社區(qū)護(hù)理的管理組織

在當(dāng)前的社區(qū)護(hù)理技工中，社區(qū)護(hù)理的管理均沒(méi)有形成獨(dú)立的體系，使其依然從屬于社區(qū)。在我國(guó)，一般都由醫(yī)院建立、承辦、管理社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)，所以經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)輕社區(qū)護(hù)理、重臨床護(hù)理，輕保健及康復(fù)護(hù)理、重疾病護(hù)理，輕家庭護(hù)理、重院內(nèi)護(hù)理的現(xiàn)象，使得社區(qū)護(hù)理工作不能夠健康持續(xù)發(fā)展。

2.2社區(qū)護(hù)理人員的配置

《城市社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置和編制標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)意見(jiàn)》中規(guī)定，社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心配置至少要有9名注冊(cè)護(hù)士，社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)站至少配備2名全科醫(yī)生，每名執(zhí)業(yè)醫(yī)師至少配備1名注冊(cè)護(hù)士。但是在實(shí)際的工作中，護(hù)士的配置不合理，低于規(guī)定中的要求，導(dǎo)致社區(qū)護(hù)士的工作辛苦、工作壓力大，使得社區(qū)護(hù)理人員的工作積極性不高，影響到社區(qū)護(hù)理的質(zhì)量。

2.3社區(qū)護(hù)理人員的素質(zhì)

當(dāng)前從事社區(qū)護(hù)理的人員在專業(yè)素質(zhì)上普遍較低，一些是從從臨床護(hù)理崗位轉(zhuǎn)調(diào)到社區(qū)護(hù)理工作崗位，雖然經(jīng)過(guò)全科護(hù)理培訓(xùn)，但在疾病預(yù)防、家庭保健以及康復(fù)護(hù)理方面的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)不足。大多數(shù)護(hù)理人員以中專學(xué)歷為主，以臨床護(hù)理和基礎(chǔ)護(hù)理為主體知識(shí)結(jié)構(gòu)，不能夠滿足現(xiàn)實(shí)護(hù)理的需求。

2.4社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)投入

社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)缺乏，補(bǔ)償不足是普遍存在的問(wèn)題。另外，政府對(duì)社區(qū)護(hù)理宣傳、提倡的力度不夠，有關(guān)政策及財(cái)力方面的支持有限。社區(qū)護(hù)理所需要的交通、通訊、護(hù)理儀器和設(shè)備欠缺，這些因素勢(shì)必會(huì)制約著社區(qū)護(hù)理的發(fā)展。

3我國(guó)老年社區(qū)護(hù)理展望

3.1建立獨(dú)立于醫(yī)療保險(xiǎn)體系的老年長(zhǎng)期護(hù)理服務(wù)體系

由于當(dāng)前的老年護(hù)理服務(wù)體系缺乏獨(dú)立性，因此，建立合理的、可持續(xù)的多渠道投資機(jī)制，制定老年護(hù)理保險(xiǎn)辦法，包括合理界定老年疾病，長(zhǎng)期護(hù)理的支付標(biāo)準(zhǔn)與支付方式，對(duì)老年護(hù)理進(jìn)行評(píng)估分級(jí)，根據(jù)不同等級(jí)設(shè)立不同支付或補(bǔ)貼額度、支付項(xiàng)目、支付比例及支付時(shí)限等。

3.2提供先進(jìn)的護(hù)理設(shè)備器材和完善的護(hù)理服務(wù)

在國(guó)外一些發(fā)達(dá)國(guó)家，為老年人提供先進(jìn)的護(hù)理設(shè)備器械，將電子技術(shù)充分應(yīng)用到老年人的日常生活中。另外在社區(qū)護(hù)理中的居住環(huán)境、飲食搭配等方面均以老人的安全、舒適為服務(wù)目標(biāo)，方便老年人的生活。對(duì)于我國(guó)來(lái)說(shuō)，有些方面依然比較落后，因此，我們應(yīng)強(qiáng)化科研意識(shí)并及時(shí)將科研成果傳播、轉(zhuǎn)化，開(kāi)發(fā)出經(jīng)濟(jì)實(shí)用的老年護(hù)理設(shè)備器材，為社區(qū)護(hù)理和家庭護(hù)理提供良好的基礎(chǔ)條件。

3.3培養(yǎng)社區(qū)護(hù)理人才

社區(qū)護(hù)理工作逐步發(fā)展壯大，就會(huì)有大批綜合性、高技能的護(hù)理人才加入。所以，培養(yǎng)社區(qū)護(hù)理人才是非常重要的。第一，建立社區(qū)護(hù)理的綜合教育體制；第二，大力培養(yǎng)綜合性的社區(qū)護(hù)理人才；第三，對(duì)社區(qū)服務(wù)人員的教育力度也應(yīng)該加大，不斷改進(jìn)社區(qū)護(hù)理人才的專業(yè)技能。

4討論

4.1老年人社區(qū)服務(wù)的本質(zhì)

社區(qū)護(hù)理工作著重根據(jù)老年人身心健康和社會(huì)需求，為老年人解決具體的軀體護(hù)理和心理護(hù)理方面的問(wèn)題，同時(shí)解決因老齡化引起的醫(yī)療護(hù)理需求劇增等問(wèn)題，所以意義重大。將治療、教育及康復(fù)三個(gè)方面合為一體進(jìn)行考慮，使其在健康及預(yù)防方面均發(fā)揮作用。

4.2老年人社區(qū)服務(wù)的意義

社區(qū)護(hù)理作為公共服務(wù)網(wǎng)絡(luò)體系中的網(wǎng)底地位、在公共衛(wèi)生服務(wù)中發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用。它以促進(jìn)社區(qū)人群的健康為中心、以家庭為單位、開(kāi)展維護(hù)與促進(jìn)個(gè)人、家庭、人群身心健康的護(hù)理活動(dòng)，能夠?yàn)槔夏耆颂峁┘皶r(shí)、連續(xù)、經(jīng)濟(jì)、方便的護(hù)理保健服務(wù)，對(duì)于改善社區(qū)老年人身心健康狀況、改進(jìn)生活質(zhì)量具有重要作用。

參考文獻(xiàn)

一般人群健康指導(dǎo)意見(jiàn)范文第2篇

Abstract： In order to meet the needs of meteorological observation and forecast in Xuzhou， the software design based on MFC single document C/S structure is adopted， so that users can only use the client program to complete all operations. Software development uses Microsoft VC6.0 programming tools， and the platform configures opencv in image processing， the programming language is C++. Various types of human-computer interaction operation， information query， graphics operations of the platform can response at real-time； information query， operation， output interface are shown by graphics， text and data on the computer. The platform takes recording， monitoring and forecast and early warning function fir the haze weather as a whole is developed for Xuzhou. Trough practical test， it can be well applied to the relevant departments of meteorology， environmental protection， etc. And it provides technical support for the haze weather and provide sufficient scientific basis for the forecast， prevention， cure and impact assessment of haze in Xuzhou.

P鍵詞： 觀測(cè)；預(yù)報(bào)；VC6.0；OpenCVC；霾；預(yù)警

Key words： observation；forecast；VC6.0；OpenCV；haze；early warning

中圖分類號(hào)：X84 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2017）06-0183-05

0 引言

2003年中國(guó)氣象局的《地面氣象觀測(cè)規(guī)范》（2003）中定義“霾”[1-4]是指大量極細(xì)微的干塵粒，均勻地浮游在空中，使空氣普遍渾濁，水平能見(jiàn)度小于10km的現(xiàn)象，遠(yuǎn)處光亮物微帶黃色，紅色，使黑暗物體微帶藍(lán)色。形成霾的天氣條件一般是氣團(tuán)穩(wěn)定、較干燥，在一天中任何時(shí)候均可出現(xiàn)。霾作為一種能夠?qū)е乱暢陶系K的天氣，其影響不不僅僅是對(duì)能見(jiàn)度的影響，更顯著的影響在于它的污染性。霾天氣出現(xiàn)時(shí)，空氣中細(xì)粒子濃度升高，進(jìn)而造成對(duì)大氣環(huán)境[5]和人體健康[6]造成負(fù)面影響。相對(duì)濕度通過(guò)影響顆粒物的粒徑分布對(duì)能見(jiàn)度造成影響。因此，對(duì)霾天氣的判別有必要從霾天氣的污染物特征[7-10]和氣象特征[11-12]等多個(gè)角度綜合考慮。

自改革開(kāi)放以來(lái)，隨著徐州經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，城區(qū)的大氣氣溶膠顆粒物污染[13-15]狀況日益嚴(yán)重，霾的出現(xiàn)日益頻繁，引起了廣大市民的廣泛關(guān)注。因此，對(duì)霾的研究具有重大的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

開(kāi)發(fā)集徐州市霾天氣的記錄、監(jiān)測(cè)、預(yù)報(bào)、預(yù)警等功能為一體的平臺(tái)，可適用于氣象、環(huán)保等相關(guān)部門(mén)，對(duì)公眾愈加關(guān)注的霾天氣預(yù)報(bào)提供技術(shù)支持，為徐州市霾的預(yù)測(cè)[16-17]、防治[18]及其影響評(píng)估[19]提供了充分的科學(xué)依據(jù)。

軟件平臺(tái)的設(shè)計(jì)采用基于MFC單文檔C/S結(jié)構(gòu)[20]，用戶使用客戶端程序能夠完成所有操作。軟件開(kāi)發(fā)采用Microsoft VC6.0[21]，并在平臺(tái)上配置了OpenCV[22-26]用作圖像處理，采用的編程語(yǔ)言為C++[27-29]。平臺(tái)的各類人機(jī)交互操作[30-32]、信息查詢、圖形操作等能實(shí)時(shí)響應(yīng)；信息查詢、操作、輸出界面用圖形、文字和數(shù)據(jù)三種方式在計(jì)算機(jī)上展現(xiàn)。

功能之一為資料采集處理模塊：該模塊針對(duì)每小時(shí)的地面自動(dòng)氣象站觀測(cè)資料[33]、污染物濃度逐小時(shí)資料[34]、分時(shí)效數(shù)值預(yù)報(bào)[35-36]等資料實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)采集處理。其中地面自動(dòng)氣象站資料和污染物濃度均為站點(diǎn)資料，數(shù)值預(yù)報(bào)資料為0.5*0.5分辨率的格點(diǎn)數(shù)據(jù)資料。

功能之二為霾天氣實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)模塊：該模塊在所采集到的最新自動(dòng)氣象站觀測(cè)資料和能見(jiàn)度[37]、相對(duì)濕度[38]等氣象要素資料的基礎(chǔ)上進(jìn)行分析處理，可實(shí)現(xiàn)對(duì)徐州市區(qū)及各縣范圍內(nèi)霾天氣的實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)。可根據(jù)相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)、按照對(duì)應(yīng)色標(biāo)分區(qū)顯示當(dāng)前的霾天氣監(jiān)測(cè)實(shí)況，顯示徐州市各區(qū)縣不同的霾天氣等級(jí)（輕微霾、輕度霾、中度霾、重度霾）[39]色斑圖。

功能之三為霾天氣預(yù)報(bào)預(yù)警模塊：該模塊對(duì)于在所采集到的最新自動(dòng)氣象站觀測(cè)資料、氣象要素資料、數(shù)值預(yù)報(bào)等多種資料的基礎(chǔ)上進(jìn)行分析處理，根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)顯示徐州市區(qū)及各縣范圍內(nèi)霾天氣的分區(qū)預(yù)報(bào)和預(yù)警結(jié)果?？筛鶕?jù)相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)、按照對(duì)應(yīng)色標(biāo)分區(qū)顯示未來(lái)的霾天氣預(yù)報(bào)預(yù)警結(jié)果[40-45]。

軟件總體技術(shù)指標(biāo)：

開(kāi)放性：支持多種硬件平臺(tái)，采用通用軟件開(kāi)發(fā)平臺(tái)開(kāi)發(fā)，具備良好的可移植性[46]，支持與其它系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交換和共享，支持與其它商品軟件的數(shù)據(jù)交換。

標(biāo)準(zhǔn)化：所有各項(xiàng)軟件開(kāi)發(fā)工具和系統(tǒng)開(kāi)發(fā)平臺(tái)符合我國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、信息產(chǎn)業(yè)部部頒標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家氣象局相關(guān)技術(shù)規(guī)范和要求。

參數(shù)化：實(shí)現(xiàn)完全模塊化設(shè)計(jì)，支持參數(shù)化配置，支持組件及組件的動(dòng)態(tài)加載。

容錯(cuò)性：提供有效的故障診斷工具，具備數(shù)據(jù)錯(cuò)誤記錄功能。

安全性：用戶認(rèn)證、授權(quán)和訪問(wèn)控制，支持?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)存儲(chǔ)加密，數(shù)據(jù)交換的信息包加密，數(shù)據(jù)傳輸通道加密，可采用DES加密算法，發(fā)生安全事件時(shí)，能以事件觸發(fā)的方式通知系統(tǒng)管理員處理。

可靠性：能夠連續(xù)7×24小時(shí)不間斷工作，平均無(wú)故障時(shí)間>8760小時(shí)，出現(xiàn)故障能及時(shí)報(bào)警，軟件系統(tǒng)具備自動(dòng)或手動(dòng)恢復(fù)措施，自動(dòng)恢復(fù)時(shí)間

兼容性：軟件版本易于升級(jí)，能適應(yīng)氣象部門(mén)和防汛抗旱指揮系統(tǒng)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)，任何一個(gè)模塊的維護(hù)和更新以及新模塊的追加都不影響其它模塊，且在升級(jí)的過(guò)程中不影響系統(tǒng)的性能與運(yùn)行。

易用性：具有良好的簡(jiǎn)體中文操作界面、詳細(xì)的幫助信息，系統(tǒng)參數(shù)的維護(hù)與管理通過(guò)操作界面完成。

軟件的總體性能：

①軟件系統(tǒng)的各類人機(jī)交互操作、信息查詢、圖形操作等能實(shí)時(shí)響應(yīng)；信息查詢、操作、輸出界面用圖形、文字和數(shù)據(jù)三種方式在計(jì)算機(jī)上展現(xiàn)；系統(tǒng)的操作簡(jiǎn)單易用。

②通過(guò)客戶端軟件來(lái)訪問(wèn)軟件服務(wù)，對(duì)于霾監(jiān)測(cè)、霾預(yù)警響應(yīng)的相關(guān)處理，都能在軟件上進(jìn)行可視化處理查詢。

③速度要求：軟件響應(yīng)速度：

1 資料和相關(guān)工作介紹

1.1 資料

該軟件平臺(tái)需要訪問(wèn)國(guó)家氣象局的觀測(cè)資料和Micaps預(yù)報(bào)資料[47]，因此首先需要先映射網(wǎng)絡(luò)驅(qū)動(dòng)器，打通數(shù)據(jù)路徑，具體的配置過(guò)程如圖1所示。

1.2 相關(guān)工作介紹

1.2.1 霾的量級(jí)及判定標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)能見(jiàn)度的不同，將霾分為四個(gè)量級(jí)，由輕到重分別為輕微霾、輕度霾、中度霾和重度霾，具體分類情況如圖2和表1所示。

1.2.2 霾預(yù)警信號(hào)標(biāo)準(zhǔn)

1.2.2.1 霾黃色預(yù)警信號(hào)

標(biāo)準(zhǔn)：預(yù)計(jì)未來(lái)24小時(shí)內(nèi)可能出現(xiàn)下列條件之一并將持續(xù)或?qū)崨r已達(dá)到下列條件之一并可能持續(xù)：

①能見(jiàn)度小于2000m且相對(duì)濕度小于80%的霾。

②能見(jiàn)度小于2000m且相對(duì)濕度大于等于80%，PM2.5濃度大于150微克/立方米且小于等于250微克/立方米。

③能見(jiàn)度小于5000m，PM2.5濃度大于250微克/立方米且小于等于500微克/立方米。

預(yù)報(bào)用語(yǔ)：預(yù)計(jì)未來(lái)24小時(shí)內(nèi)將出現(xiàn)中度霾，易形成中度空氣污染。

防御指南：

①空氣質(zhì)量明顯降低，人員需適當(dāng)防護(hù)；

②一般人群適量減少戶外活動(dòng)，兒童、老人及易感人群應(yīng)減少外出。

1.2.2.2 霾橙色預(yù)警信號(hào)

標(biāo)準(zhǔn)：預(yù)計(jì)未來(lái)24小時(shí)內(nèi)可能出現(xiàn)下列條件之一并將持續(xù)或?qū)崨r已達(dá)到下列l(wèi)件之一并可能持續(xù)：

①能見(jiàn)度小于1000m且相對(duì)濕度小于80%的霾。

②能見(jiàn)度小于1000m且相對(duì)濕度大于等于80%，PM2.5濃度大于250微克/立方米且小于等于500微克/立方米。

③能見(jiàn)度小于5000m，PM2.5濃度大于500微克/立方米。

預(yù)報(bào)用語(yǔ)：預(yù)計(jì)未來(lái)24小時(shí)內(nèi)將出現(xiàn)重度霾，易形成重度空氣污染。

防御指南：

①空氣質(zhì)量差，人員需適當(dāng)防護(hù)；

②一般人群減少戶外活動(dòng)，兒童、老人及易感人群應(yīng)盡量避免外出。

2 軟件平臺(tái)功能詳述

2.1 運(yùn)行環(huán)境

2.1.1 硬件配置

軟件平臺(tái)得以正常運(yùn)行的的硬件最低配置應(yīng)當(dāng)滿足：

CPU：P4或以上；

內(nèi)存：2G或以上；

硬盤(pán)：100G以上可用空間；

顯示器：1024*768或以上。

2.1.2 軟件支持

操作系統(tǒng)Windows XP或以上版本支持；

Microsoft Office 2003或以上版本支持；

Microsoft Visual C++ 6.0；

此外，因?yàn)橐M(jìn)行圖像處理操作，故需要在VC6.0中配置OpenCV。

2.2 配置軟件的啟動(dòng)界面

軟件的啟動(dòng)界面如圖3所示，在菜單欄上可以看到四個(gè)設(shè)計(jì)模塊：霾記錄、霾監(jiān)測(cè)、霾預(yù)報(bào)和霾預(yù)警，每個(gè)菜單下又可細(xì)分為徐州（58027）、豐縣（58012）、沛縣（58013）、睢寧（58130）、邳州（58026）、新沂（58035）六個(gè)子菜單，用戶則可以根據(jù)實(shí)際需求來(lái)選擇點(diǎn)擊不同菜單以獲取有用的氣象信息。

2.3 軟件模塊功能介紹

2.3.1 霾記錄模塊

該模塊的功能主要是根據(jù)用戶選擇的站點(diǎn)，來(lái)訪問(wèn)對(duì)應(yīng)站點(diǎn)的自動(dòng)站觀測(cè)資料長(zhǎng)Z文件，讀取人工觀測(cè)霾的情況，判斷實(shí)時(shí)霾的情況是有霾、無(wú)霾，可以更細(xì)致地區(qū)分為白天霾和夜間霾。讀取的報(bào)文MW行表示霾的觀測(cè)記錄情況，如果該行內(nèi)容是“MW //，.”，表示無(wú)霾；如果該行出現(xiàn)05，且05在（ ）內(nèi)，表示夜間有霾；反之，如果05在（ ）外，表示白天有霾。長(zhǎng)Z文件的內(nèi)容如圖4所示。

程序運(yùn)行結(jié)果如圖5所示。用戶選擇了徐州站，只用點(diǎn)擊刷新按鈕，即可讓軟件自動(dòng)去讀取報(bào)文，并將反饋信息以對(duì)話框的形式告知。

2.3.2 霾監(jiān)測(cè)模塊

該模塊的功能主要是根據(jù)用戶選擇的站點(diǎn)，來(lái)訪問(wèn)對(duì)應(yīng)站點(diǎn)的自動(dòng)站觀測(cè)資料長(zhǎng)Z文件，讀取報(bào)文中TH行的相對(duì)濕度和VV行的能見(jiàn)度，根據(jù)表2所示的限制性條件判斷實(shí)時(shí)霾的情況是無(wú)霾、輕微霾、輕度霾、中度霾還是重度霾。

程序在用戶選擇點(diǎn)擊刷新按鈕后，根據(jù)對(duì)應(yīng)的站點(diǎn)選擇讀取對(duì)應(yīng)站點(diǎn)的當(dāng)前最近時(shí)次的報(bào)文，自動(dòng)分析判斷出霾的量級(jí)，并按照固定的色標(biāo)繪制出各行政區(qū)域的色版圖，以對(duì)話框地形式將圖和當(dāng)前報(bào)文反饋給用戶。需要強(qiáng)調(diào)的是，選擇徐州子菜單顯示的是徐州全境的6個(gè)區(qū)縣的拼圖，而選擇豐縣、沛縣、睢寧、邳州、新沂則顯示的是當(dāng)前單個(gè)區(qū)或者縣的情況，對(duì)應(yīng)的色版圖和報(bào)文情況如圖5所示。

2.3.3 霾預(yù)報(bào)模塊

該模塊主要分為色斑圖顯示和預(yù)報(bào)產(chǎn)兩大顯示區(qū)域，根據(jù)對(duì)應(yīng)的時(shí)次選擇讀取對(duì)應(yīng)micaps預(yù)報(bào)資料中的報(bào)文，自動(dòng)分析判斷出未來(lái)霾的量級(jí)，并按照固定的色標(biāo)繪制出各行政區(qū)域的色版圖，在色斑圖顯示區(qū)域內(nèi)將該時(shí)段的霾預(yù)報(bào)情況顯示出來(lái)，反饋給用戶。對(duì)應(yīng)的色斑圖和預(yù)報(bào)產(chǎn)品如圖6所示。

2.3.4 霾預(yù)警模塊

該模塊主要分為當(dāng)前狀態(tài)獲取和霾預(yù)警兩大顯示區(qū)域。在當(dāng)前狀態(tài)中點(diǎn)擊獲取當(dāng)前狀態(tài)，軟件即可根據(jù)當(dāng)前的時(shí)間去自動(dòng)選擇讀取對(duì)應(yīng)的自動(dòng)站觀測(cè)資料，按照規(guī)定的霾量級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)自動(dòng)分析判斷出未來(lái)霾的量級(jí)，并獲取與當(dāng)前霾量級(jí)所對(duì)應(yīng)的色標(biāo)，并給出指導(dǎo)意見(jiàn)。在霾預(yù)警顯示區(qū)域，根據(jù)對(duì)應(yīng)的時(shí)次選擇讀取對(duì)應(yīng)micaps預(yù)報(bào)資料中的報(bào)文，自動(dòng)分析判斷出未來(lái)霾的預(yù)警情況，并按照霾預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)獲得對(duì)應(yīng)的霾預(yù)警信號(hào)，并給出指導(dǎo)意見(jiàn)反饋。具體的功能實(shí)現(xiàn)如圖7所示。

3 小結(jié)

本軟件需要維護(hù)的首先是保證軟件配置文件的完整性、準(zhǔn)確性，并保證軟件產(chǎn)品目錄的完整性，配置文件中路徑設(shè)置要正確，再就是軟件運(yùn)行的計(jì)算機(jī)中要有VC6.0運(yùn)行環(huán)境支持。這些是軟件正常運(yùn)行、正確讀取氣象資料最根本保障。從項(xiàng)目實(shí)用的角度依托于VC6.0編寫(xiě)的應(yīng)用程序平臺(tái)對(duì)氣象常規(guī)資料進(jìn)行規(guī)整同化，最終實(shí)現(xiàn)了徐州本地的霾記錄、霾監(jiān)測(cè)、霾預(yù)報(bào)和霾預(yù)警，為日常的預(yù)報(bào)業(yè)務(wù)工作提供更為及時(shí)的資料參考。通過(guò)反復(fù)地調(diào)試檢驗(yàn)，產(chǎn)品的時(shí)效性、精細(xì)化、實(shí)用性得到了大部分預(yù)報(bào)業(yè)務(wù)人員的肯定。另外在試用中也發(fā)現(xiàn)了以下不足有待完善。①由于常規(guī)氣象資料的長(zhǎng)期存在的不同步問(wèn)題，造成本平臺(tái)產(chǎn)品間的疊層比較總有一定的時(shí)間差，不能充分發(fā)揮平臺(tái)產(chǎn)品的優(yōu)勢(shì)。②由于Micaps中第四類資料采用的網(wǎng)格算法精度為0.5*0.5km，細(xì)化到徐州市來(lái)說(shuō)過(guò)于寬泛，這也導(dǎo)致了預(yù)報(bào)產(chǎn)品在圖像處理上存在一定的困難。③由于當(dāng)前徐州市觀測(cè)站點(diǎn)數(shù)量上有限，也造成了軟件在處理繪制色斑圖時(shí)比較粗糙，這需要?dú)庀蟛块T(mén)增加自動(dòng)觀測(cè)點(diǎn)和提高觀測(cè)質(zhì)量。

參考文獻(xiàn)：

[1]丁一匯，柳艷菊.近50年我國(guó)霧和霾的長(zhǎng)期變化特征及其與大氣濕度的關(guān)系[J].中國(guó)科學(xué)：地球科學(xué)，2014，44（1）：37-48.

[2]孫亮.灰霾天氣成因危害及控制治理[J].環(huán)境科學(xué)與管理， 2012，37（10）：71-75.

[3]張軍英，王興峰.霧霾的產(chǎn)生機(jī)理及防治對(duì)策措施研究[J]. 環(huán)境科學(xué)與管理，2013，38（10）：157-159.

[4]呂效譜，成海容，王祖武，等.中國(guó)大范圍霧霾期間大氣污染特征分析[J].湖南科技大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版），2013，28（3）： 104-110.

[5]王珊，廖婷婷，王莉莉，等.西安一次霾重污染^程大氣環(huán)境特征及氣象條件影響分析[J].環(huán)境科學(xué)學(xué)報(bào)，2015，35（11）： 3452-3462.

[6]潘銘.淺談霧霾對(duì)人體健康的影響[J].微量元素與健康研究，2013（5）：65-66.

[7]吳兌.近十年中國(guó)灰霾天氣研究綜述[J].環(huán)境科學(xué)學(xué)報(bào)， 2012，32（2）：257-269.

[8]潘本鋒，汪巍，李亮，等.我國(guó)大中型城市秋冬季節(jié)霧霾天氣污染特征與成因分析[J].環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展，2013（1）：33-36.

[9]Huang R J， Zhang Y， Bozzetti C， et al. High secondary aerosol contribution to particulate pollution during haze events in China[J]. Nature， 2014， 514（7521）： 218-222.

[10]Zhang Z， Wang J， Chen L， et al. Impact of haze and air pollution-related hazards on hospital admissions in Guangzhou， China[J]. Environmental Science and Pollution Research， 2014， 21（6）： 4236-4244.

[11]Wang H， Shi G Y， Zhang X Y， et al. Mesoscale modeling study of the interactions between aerosols and PBL meteorology during a haze episode in China Jing-Jin-Ji and its near surrounding region-Part 2： Aerosols' radiative feedback effects[J]. Atmospheric Chemistry & Physics Discussions， 2014， 14： 28269-28298.

[12]Gautam R. Persistent and Widespread Winter Haze & Fog over the Indo-Gangetic Plains： A climatological perspective from satellite observations[C]//AGU Fall Meeting Abstracts. 2014， 1： 04.

[13]鈑懶粒耿存珍，李勇，等.東亞季風(fēng)區(qū)近地面大氣氣溶膠中 OCPs 和 PCBs 緯度分布： 以 7Be 為參照系[J].地球化學(xué)， 2014，43（1）：20-31.

[14]范學(xué)花，陳洪濱，夏祥鰲.中國(guó)大氣氣溶膠輻射特性參數(shù)的觀測(cè)與研究進(jìn)展[J].大氣科學(xué)，2013，37（2）：477-498.

[15]Ji-Hua T A N，Jing-Chun D.中國(guó)大氣顆粒物重金屬污染，來(lái)源及控制建議[J].中國(guó)科學(xué)院大學(xué)學(xué)報(bào)，2013，30（2）：145-155.

[16]艾洪福，石瑩.基于BP人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的霧霾天氣預(yù)測(cè)研究[J].計(jì)算機(jī)仿真，2015，32（1）：402-405.

[17]王開(kāi)燕，鄧濤，鄧雪嬌，等.灰霾數(shù)值預(yù)報(bào)系統(tǒng)對(duì)不同天氣型過(guò)程數(shù)值模擬分析[J].氣象，2014，30（5）.

[18]高廣闊，韓穎，吳世昌.基于全過(guò)程管理的霧霾綜合防治對(duì)策研究[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)管理，2015，9：007.

[19]程婷，魏曉弈，翟伶俐，等.近 50 年南京霧霾的氣候特征及影響因素分析[J].環(huán)境科學(xué)與技術(shù)，2014，1.

[20]Yanhong F， Bin W， Fengjuan H， et al. Research on teleoperation surgery simulation system based on virtual reality[C]//Intelligent Control and Automation （WCICA）， 2014 11th World Congress on. IEEE， 2014： 5830-5834.

[21]Zhou Y， Li Z H， Zhang Y L. Fault Diagnostic Expert System for X-ray Equipment Based on VC6. 0[J]. Chinese Medical Equipment Journal， 2012， 11： 016.

[22]Kaehler A， Bradski G. Learning OpenCV[J]. 2014.

[23]Sobral A. BGSLibrary： An opencv c++ background subtraction library[C]//IX Workshop de Visao Computacional （WVC’2013）. 2013， 7.

[24]Garage W. OpenCV[J]. 2010-04-10）[2010-06-03]. http：//opencv. willowgarage. com， 2014.

[25]Culjak I， Abram D， Pribanic T， et al. A brief introduction to OpenCV[C]//MIPRO， 2012 Proceedings of the 35th International Convention. IEEE， 2012： 1725-1730.

[26]Kaehler A， Bradski G. Learning OpenCV： computer vision in C++ with the OpenCV Library[J]. O'Reilly Media， 2013.

[27]Stroustrup B. The C++ programming language[M]. Pearson Education， 2013.

[28]Deitel P， Deitel H. C++ How to Program （Early Objects Version） Deitel[M]. Prentice Hall Press， 2013.

[29]Malik D. C++ programming： Program design including data structures[M]. Nelson Education， 2014.

[30]劉娟. 人機(jī)交互設(shè)計(jì)在科技產(chǎn)品中的應(yīng)用[J]. 包裝工程， 2014， 18： 017.

[31]Pang Z， Li H， Yu L， et al. An Analysis of Man Machine Interface Design Principles of Military Hardware[C]// Proceedings of the 15th International Conference on Man Machine Environment System Engineering. Springer Berlin Heidelberg， 2015： 437-443.

[32]Hou R， Qi G， Ou H， et al. Study on Man-Machine Interface Multimedia PowerPoint Designing[C]//Proceedings of the 13th International Conference on Man-Machine-Environment System Engineering. Springer Berlin Heidelberg， 2014： 335-342.

[33]陳玉華，翟穎佳，沈艷.自動(dòng)氣象站 Z 文件傳輸質(zhì)量分析及異常處理[J].電腦開(kāi)發(fā)與應(yīng)用，2013，26（12）：51-53.

[34]劉紅年，朱焱，林惠娟，等.基于自動(dòng)站資料的蘇州灰霾天氣分析[J].中國(guó)環(huán)境科學(xué)，2015，35（3）：668-675.

[35]袁松，姚葉青，邱學(xué)興，等.基于外推和數(shù)值預(yù)報(bào)的降水集成預(yù)報(bào)方法研究[J].第 31 屆中國(guó)氣象學(xué)會(huì)年會(huì) S2 災(zāi)害天氣監(jiān)測(cè)，分析與預(yù)報(bào)，2014.

[36]李永生，曾沁，徐美紅，等.基于Hadoop的數(shù)值預(yù)報(bào)產(chǎn)品服務(wù)平臺(tái)設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)[J].應(yīng)用氣象學(xué)報(bào)，2015，26（1）：122-128.

[37]馬志強(qiáng)，趙秀娟，孟偉，等.霧和霾對(duì)北京地區(qū)大氣能見(jiàn)度影響對(duì)比分析[J].環(huán)境科學(xué)研究，2012，25（11）：1208-1214.

[38]宋明，韓素芹，張敏，等.天津大氣能見(jiàn)度與相對(duì)濕度和 PM10 及 PM2. 5 的關(guān)系[J].氣象與環(huán)境學(xué)報(bào)，2013，29（2）：34-41.

[39]田心如，林慧娟，吳洪顏，等.2012 年江蘇省霾天氣時(shí)空分布特征及相關(guān)要素分析[J].創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展 提高氣象災(zāi)害防御能力――S9 大氣成分與天氣氣候變化，2013.

[40]熊亞軍，廖曉農(nóng)，李梓銘，等.KNN 數(shù)據(jù)挖掘算法在北京地區(qū)霾等級(jí)預(yù)報(bào)中的應(yīng)用[J].氣象，2015（1）：98-104.

[41]解淑艷，劉冰，李健軍.全國(guó)環(huán)境空氣質(zhì)量數(shù)值預(yù)報(bào)預(yù)警系統(tǒng)建立探析[J].環(huán)境監(jiān)控與預(yù)警，2013，5（4）：1-3.

[42]武裝，覃愛(ài)明.大數(shù)據(jù)在環(huán)境空氣質(zhì)量監(jiān)測(cè)預(yù)報(bào)預(yù)警體系中的應(yīng)用[J].城市建設(shè)理論研究（電子版），2015（4）.

[43]Mishra D， Goyal P， Upadhyay A. Artificial intelligence based approach to forecast PM 2.5 during haze episodes： A case study of Delhi， India[J]. Atmospheric Environment， 2015， 102： 239-248.

[44]Yang Y， Liu X， Qu Y， et al. Formation mechanism of continuous extreme haze episodes in the megacity Beijing， China， in January 2013[J]. Atmospheric Research， 2015， 155： 192-203.

[45]Deng T， Wu D， Deng X J， et al. Numerical forecast system of air quality photochemical smog over Pearl River Delta region[J]. Huanjing Kexue yu Jishu， 2013， 36（4）： 62-68.

一般人群健康指導(dǎo)意見(jiàn)范文第3篇

思維是一種認(rèn)識(shí)的結(jié)果，也是一種過(guò)程。本文只是在前一種意義上展開(kāi)討論。商法的特殊思維是人們憑空造出來(lái)的嗎?不是。它是人們認(rèn)識(shí)商法現(xiàn)象得出的科學(xué)結(jié)論。其實(shí)，任何一個(gè)部門(mén)法都有特殊思維，只是特殊思維的參照標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)涵不同而已。在實(shí)踐面前，有兩種傾向是人們不能不注意的：一是漠視商法的特殊思維，將特殊歸于一般；二是忽視商法的特殊思維是商法發(fā)展、變化規(guī)律的反映，甚至寄希望于制造商法的特殊性。當(dāng)前，最值得注意的是第一種傾向。

當(dāng)人們討論商法的特殊思維的時(shí)候，完全可以基于不同意義，本文只是在私法領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行討論。商法特殊性的深厚基礎(chǔ)是商法調(diào)整的商事關(guān)系本身的特殊性。有的人提出，同是在市場(chǎng)上買(mǎi)蘋(píng)果，商人買(mǎi)蘋(píng)果和消費(fèi)者買(mǎi)蘋(píng)果有什本文由收集整理么區(qū)別?這顯然是對(duì)商法特殊性的一種疑惑，也是一個(gè)很有意思的問(wèn)題。然而，這里只是注意到了“買(mǎi)蘋(píng)果”，卻沒(méi)有注意到商人在買(mǎi)到蘋(píng)果后還要將其賣出去。后者，恰恰是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，以企業(yè)為中心形成的特殊物質(zhì)生活領(lǐng)域里的特殊現(xiàn)象，它集中體現(xiàn)在具有特殊意義的商事關(guān)系上。這種商事關(guān)系的最大特點(diǎn)就是至少一方當(dāng)事人具有營(yíng)利動(dòng)機(jī)。所謂營(yíng)利動(dòng)機(jī)，廣義的理解是追求資本不斷增值和經(jīng)濟(jì)利益的最大化。不論是商事立法，還是商事審判，都不可能直接保證某一個(gè)商事主體營(yíng)利，但是它可以通過(guò)調(diào)整商事關(guān)系，解決商事糾紛，營(yíng)造營(yíng)利實(shí)現(xiàn)的一般環(huán)境和條件，這就是商法和商事審判應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的任務(wù)。

商法不同于民法的特殊思維并非中國(guó)獨(dú)有。不管一個(gè)國(guó)家有沒(méi)有商法典，它的商法和民法相比較確有特殊的地方。民法強(qiáng)調(diào)的是民事主體個(gè)別利益的一般保護(hù)，商法強(qiáng)調(diào)的則是商事主體的營(yíng)利利益的保護(hù)，而營(yíng)利利益與一般利益不同，并不是人人都從事?tīng)I(yíng)利活動(dòng)。從整個(gè)法律體系來(lái)講都要追求公平、效益，但相比較而言，它們的側(cè)重點(diǎn)不同。民法具有倫理的特點(diǎn)，更偏重于追求公平；商法則更強(qiáng)調(diào)追求個(gè)別主體營(yíng)利的效益，更追求交易的安全、迅捷、可靠。民法是一般法，商法是特別法。在法律適用中，凡商法有特別規(guī)定就應(yīng)該優(yōu)先適用。之所以如此，是因?yàn)樯谭ㄗ⒁馄渥鳛榛纠砟畹臓I(yíng)利性，基于多種特殊法的考慮，設(shè)置了諸多的規(guī)定，國(guó)外的商事法律如此，我國(guó)已頒布的商事法律中也如此。

商法的思維首先要關(guān)注商人和商事交易的特殊性。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，人們有不同的職業(yè)，但只有商人以商為自己的職業(yè)。商人對(duì)商業(yè)的規(guī)律最為清楚，對(duì)商業(yè)的判斷也更為精明。而這是從事其他職業(yè)的人，包括從事商事審判的法官和從事商法研究的學(xué)者都不具有的。在商法中，商人與商事主體的概念容易混淆。商事主體是商事法律關(guān)系的主體，包括了所有參加商事法律關(guān)系的人，不僅僅是商人。商事法律關(guān)系的主體概括起來(lái)主要有三種：第一種是以商為業(yè)的人，即商人。。在我國(guó)，凡是商人都要經(jīng)過(guò)工商管理部門(mén)登記，取得營(yíng)業(yè)資格?；跈?quán)利能力平等的要求，雖然誰(shuí)都可以向工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)登記，但未獲頒發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，僅可依法從事一定的營(yíng)利性活動(dòng)，而不得以商為業(yè)。第二種雖然不是商人，但可依照法律的規(guī)定參加以營(yíng)利為目的的商事活動(dòng)，從事商事行為。比如，自然人可以依法買(mǎi)賣股票，但其不得直接進(jìn)入證券交易所進(jìn)行交易，必須委托證券公司買(mǎi)入、賣出股票。第三種主體既不是商人，也不是非商人以營(yíng)利為目的，依法從事商事活動(dòng)者，而是一般的消費(fèi)者。一個(gè)商事法律關(guān)系至少應(yīng)有兩個(gè)主體參加，消費(fèi)者到商場(chǎng)購(gòu)物即參加了商事法律關(guān)系，但他們顯然不是以營(yíng)利為目的的。商法沒(méi)有要求參加商事法律關(guān)系的所有主體都是以營(yíng)利為目的的，但如果缺少一方主體，商事法律關(guān)系就無(wú)法建立。因此，商事主體的范圍比商人大，參加商事法律關(guān)系的主體，只有一部分人是商人，以營(yíng)業(yè)的形式從事商事交易，這與非商人依法從事商行為不同，它具有非常明顯的集團(tuán)性、反復(fù)性，并因此導(dǎo)致商人默示產(chǎn)生商業(yè)義務(wù)等。尊重商事交易的特點(diǎn)，就是要特別注意營(yíng)業(yè)中發(fā)生的商事行為與營(yíng)業(yè)外發(fā)生的商行為的不同，注意發(fā)現(xiàn)和適用商業(yè)慣例。

第二，要尊重商人的自治。尊重自治和自治規(guī)則是商法適用別應(yīng)注意的問(wèn)題。商人的營(yíng)業(yè)自由(也有的國(guó)家將其歸于職業(yè)自由)是商人自治的集中表現(xiàn)，受到各國(guó)商法的普遍保護(hù)，甚至，有的國(guó)家將其作為憲法權(quán)利予以保護(hù)。我國(guó)憲法和法律雖沒(méi)有明確規(guī)定營(yíng)業(yè)自由，但商人從事?tīng)I(yíng)業(yè)，除法律、行政法規(guī)規(guī)定外不得限制。商人營(yíng)業(yè)自由，就是要尊重商人自主決策，自主商業(yè)判斷。我國(guó)實(shí)踐中有一個(gè)普遍的說(shuō)法：商人應(yīng)“合法經(jīng)營(yíng)”，其實(shí)這種說(shuō)法頗值探討。商事交易種類繁多，內(nèi)容復(fù)雜，不可能都由法律做出具體規(guī)定。就尊重營(yíng)業(yè)自由的角度而言，怎么可能要求商人每項(xiàng)經(jīng)營(yíng)都有法律依據(jù)呢!只要商人營(yíng)業(yè)不違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，就可以自由地進(jìn)行。尤其是新出現(xiàn)的交易類型，在沒(méi)有具體法律規(guī)則下，原則上應(yīng)予以尊重。當(dāng)然，私法自治是民法的基本原則。但是，人們也都充分肯定商法在整個(gè)私法發(fā)展(包括私法自治)中所扮演的開(kāi)路先鋒角色。尊重商人自治與尊重自治規(guī)則是統(tǒng)一的，自治應(yīng)接受自治規(guī)則的約束與指引。公司章程是典型的自治規(guī)則，但自治規(guī)則不限于公司的章程，交易所章程、業(yè)界自治組織章程，都是自治規(guī)則，在商事審判中都應(yīng)當(dāng)?shù)玫街匾暡⑾扔诜?、行政法?guī)適用。但其前提是，自治規(guī)則不得違反強(qiáng)制性法律規(guī)范，不得違反公序良俗和社會(huì)公共利益。實(shí)踐中，也應(yīng)注意自治規(guī)則本身的拘束力和適用范圍。如《公司法》規(guī)定了公司章程對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員都具有約束力，解決這些人糾紛的時(shí)候就可以適用公司章程，如果解決公司與債權(quán)人的糾紛，由于公司章程對(duì)公司債權(quán)人沒(méi)有約束力因而不能適用公司章程。

第三，促進(jìn)交易，方便交易。商事交易需要無(wú)障礙地進(jìn)行，這是商人實(shí)現(xiàn)營(yíng)利目的的需要。為促進(jìn)交易、方便交易，商法采取了諸多措施：(1)交易的標(biāo)準(zhǔn)化。在相當(dāng)大的范圍，交易形態(tài)和客體實(shí)行定型化，如保險(xiǎn)合同、運(yùn)輸合同、銀行交易等采用標(biāo)準(zhǔn)合同條款等。(2)權(quán)利證券化。即基于商事交易發(fā)生的權(quán)利采用證券的形式，如股份有限公司股東權(quán)利以股票表示，公司債的債權(quán)以債券表示，其權(quán)利的轉(zhuǎn)讓分別通過(guò)股票、債券的轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)；提單、倉(cāng)單等證券表示提取物品的請(qǐng)求權(quán)等。資產(chǎn)證券化也是權(quán)利證券化的一種形式。由于證券流通迅速，權(quán)利也隨證券流通而流通，因而權(quán)利轉(zhuǎn)讓也即方便、迅速。(3)商事交易電子化。電子化交易是最現(xiàn)代化的交易形態(tài)，但它同時(shí)集效率、風(fēng)險(xiǎn)于一體，商法的功能在于提供分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)的措施，發(fā)揮快速交易的作用。

第四，要注意外觀主義的適用，保護(hù)善意第三人的利益。無(wú)疑，外觀主義不是商法獨(dú)有的，民法上也有規(guī)定。但可以肯定的是，外觀主義法理在商法中適用的普遍性，是民法所沒(méi)有的。從各國(guó)的經(jīng)驗(yàn)看，外觀主義的適用可以依據(jù)法律規(guī)定，如《票據(jù)法》中規(guī)定的票據(jù)背書(shū)連續(xù)轉(zhuǎn)讓；也可以在法律沒(méi)有明確規(guī)定的情形下運(yùn)用法解釋學(xué)予以適用。另外，在民法中，往往注意的是在行為上適用外觀主義。但在商法中，不僅在行為上適用外觀主義，在主體上也廣泛適用。比如《公司法》規(guī)定股東變更應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記，否則不能對(duì)抗第三人。經(jīng)過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓，公司股東名冊(cè)已經(jīng)變更股東的姓名和名稱，但未在公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記，第三人仍可以依照沒(méi)有變更的公司登記認(rèn)定誰(shuí)是股東。又如，表見(jiàn)董事、擬似發(fā)起人等，都是適用外觀主義的。

第五，企業(yè)的促成與企業(yè)的維持。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不能沒(méi)有企業(yè)，企業(yè)的存在和發(fā)展是市場(chǎng)活力的基礎(chǔ)。如何促成企業(yè)的成立?核心的問(wèn)題是降低企業(yè)設(shè)立成本，簡(jiǎn)化企業(yè)設(shè)立程序，方便投資，促進(jìn)投資。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展還依賴于企業(yè)的維持。一個(gè)不容忽視的事實(shí)是：企業(yè)是商品的提供者，當(dāng)今人的衣、食、住、行等生活的各方面都存在著與企業(yè)的依存關(guān)系。_3]一個(gè)企業(yè)特別是一個(gè)大型企業(yè)，不要說(shuō)破產(chǎn)，即便是一般的解散清算，它的社會(huì)影響也是特別值得關(guān)注的。一個(gè)企業(yè)的消滅不僅僅是出資人投資目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，而且會(huì)導(dǎo)致眾多的職工失業(yè)，并因此而走向社會(huì)，給社會(huì)帶來(lái)極大的負(fù)擔(dān)。所以貫徹企業(yè)維持精神，既有法律本身的理念問(wèn)題，也有實(shí)踐的需要。需要注意的是，企業(yè)維持不是消極的，從企業(yè)設(shè)立、存續(xù)到消滅，都需要貫徹企業(yè)維持精神，近幾年立法中，《破產(chǎn)法》立法政策的變化頗值得注意。過(guò)去，人們幾乎僅將《破產(chǎn)法》視為破產(chǎn)還債的法，即使在國(guó)外也是如此。但最近20～30年的破產(chǎn)法理念與立法政策有了非常大的調(diào)整，不再僅注意破產(chǎn)還債，而是注意到破產(chǎn)企業(yè)的保護(hù)，特別是企業(yè)能否維持的問(wèn)題，凡是能維持的就不采取破產(chǎn)，而是通過(guò)重整或和解程序解決。《公司法》第183條增加了一種公司解散事由，但真正要解散還是要謹(jǐn)慎處之，也需要貫徹企業(yè)維持精神。

商主體營(yíng)業(yè)資格應(yīng)與主體資格相分離　顧功耘

一、現(xiàn)實(shí)的困惑與解決的思路

根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行立法的規(guī)定，營(yíng)業(yè)執(zhí)照是一個(gè)商主體擁有商事能力的客觀外在表現(xiàn)，同時(shí)還是商人主體資格的載體，即營(yíng)業(yè)執(zhí)照在現(xiàn)行制度安排上擔(dān)負(fù)著商人主體資格和營(yíng)業(yè)資格的雙重證明作用。

但在實(shí)踐中，商人主體登記與營(yíng)業(yè)登記不分的狀況產(chǎn)生了這樣三個(gè)問(wèn)題：第一，法律邏輯上的悖論。目前，我國(guó)許多企業(yè)在登記時(shí)，都涉及到前置審批程序。實(shí)踐中，許多部門(mén)都希望將自己的審批置于工商登記之前，而且規(guī)定了很多嚴(yán)格的條件。但是主體成立之前不可能具備這樣的條件，這就造成了法律間的沖突。第二，主體資格問(wèn)題。盡管在工商管理和司法實(shí)踐中，我們已經(jīng)確認(rèn)了企業(yè)法人資格與營(yíng)業(yè)執(zhí)照吊銷相分離的原則(即營(yíng)業(yè)執(zhí)照吊銷后法人資格仍然存在)，但是“營(yíng)業(yè)執(zhí)照”自身“統(tǒng)一主義”的立法模式并未發(fā)生根本性改變，造成了企業(yè)設(shè)立時(shí)“主體資格”與“營(yíng)業(yè)資格”二合一，而企業(yè)解散(如吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照)時(shí)“主體資格”與“營(yíng)業(yè)資格”相分離的前后相悖。第三，監(jiān)管責(zé)任與監(jiān)管績(jī)效問(wèn)題。由于主體資格與營(yíng)業(yè)資格不分，因此，哪些應(yīng)該屬于主體登記，哪些應(yīng)該屬于營(yíng)業(yè)登記，這些問(wèn)題難以厘清，使得監(jiān)管部門(mén)之間互相推諉。同時(shí)，由于工商部門(mén)的能力所限，對(duì)于專業(yè)性較強(qiáng)的行業(yè)(如環(huán)保等)，難以真正起到監(jiān)管作用，使得前置審批制度設(shè)計(jì)的初衷難以實(shí)現(xiàn)。

解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的基本思路，是將商人的主體資格與營(yíng)業(yè)資格相分離。依照法理，主體資格與營(yíng)業(yè)資格應(yīng)為兩個(gè)不同層面的問(wèn)題。主體資格亦為法律人格，而營(yíng)業(yè)資格(營(yíng)業(yè)權(quán)利能力和營(yíng)業(yè)行為能力)是以主體資格的存在為前提。只有先具有了主體資格才談得上營(yíng)業(yè)資格。對(duì)于商主體而言，其權(quán)利能力和行為能力的核心在于營(yíng)業(yè)能力(營(yíng)業(yè)權(quán)利能力和營(yíng)業(yè)行為能力)。商主體在取得主體資格之后，尚不具備經(jīng)營(yíng)資格之前，雖已是合格的法律主體，基于其主體資格的取得，具備了一般商主體的特征，享有了普通商主體的權(quán)利能力和行為能力，而且對(duì)所有處于該階段的商主體來(lái)講，這些權(quán)利能力和行為能力具有相同性和平等性，如商事人格權(quán)等，但是它不具備最核心的權(quán)利能力和行為能力(即營(yíng)業(yè)權(quán)利能力和營(yíng)業(yè)行為能力)，該營(yíng)業(yè)權(quán)利能力和行為能力的取得應(yīng)當(dāng)以營(yíng)業(yè)資格的獲得為條件。

基于以上認(rèn)識(shí)，應(yīng)當(dāng)將商人的主體資格與營(yíng)業(yè)資格進(jìn)行嚴(yán)格區(qū)分。設(shè)立登記取得的僅僅是主體資格，它是其取得營(yíng)業(yè)資格的前提，而營(yíng)業(yè)執(zhí)照不應(yīng)是主體成立的標(biāo)志，它是營(yíng)業(yè)資格存在的客觀載體。在這種體制下，營(yíng)業(yè)資格由相關(guān)部門(mén)進(jìn)行監(jiān)管，主體資格由工商部門(mén)進(jìn)行監(jiān)管。

二、商主體的營(yíng)業(yè)資格

目前，我國(guó)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目分為許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目和一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，對(duì)于不同的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)有著不同的營(yíng)業(yè)資格取得條件和程序。

許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目是指企業(yè)在申請(qǐng)登記前依據(jù)法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院決定應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的項(xiàng)目；而一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目是指不需批準(zhǔn)，企業(yè)即可自主申請(qǐng)的項(xiàng)目。許可經(jīng)營(yíng)在本質(zhì)上屬于行政許可，從政府管制的角度看，它是政府運(yùn)用公權(quán)力對(duì)個(gè)人自由、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)預(yù)防性的事前管制機(jī)制，其主要目的在于預(yù)防對(duì)公共利益和社會(huì)秩序可能造成的侵害或影響。從本質(zhì)上看，許可經(jīng)營(yíng)是公權(quán)力基于公共利益等價(jià)值考量，對(duì)私領(lǐng)域的介入和規(guī)制，它是一個(gè)從：“自由——禁止(公權(quán)力作用)——許可(公權(quán)力作用)——自由的恢復(fù)”的過(guò)程。在一般情況下，個(gè)人或社會(huì)擁有完整的私法上的自由，包括營(yíng)業(yè)自由，這是一個(gè)公權(quán)力尚未介入的純粹的私法自治的領(lǐng)域。

轉(zhuǎn)貼于

但當(dāng)政府基于某種考慮決定對(duì)某個(gè)領(lǐng)域?qū)嵤┕苤茣r(shí)，該私的自由即受到限制。

基于營(yíng)業(yè)自由的法律理念，對(duì)于許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定其范圍，除非是基于重大的公共利益考慮，如國(guó)家安全、宏觀經(jīng)濟(jì)政策、產(chǎn)業(yè)政策、競(jìng)爭(zhēng)政策等，否則不得隨意將某項(xiàng)業(yè)務(wù)劃分為許可經(jīng)營(yíng)范圍。應(yīng)當(dāng)說(shuō)國(guó)家壟斷、限制競(jìng)爭(zhēng)等這些許可經(jīng)營(yíng)只是例外，而開(kāi)放經(jīng)營(yíng)、鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)才是一般。

這里需要說(shuō)明的是，一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目與前置審批的交叉問(wèn)題。對(duì)于一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，往往也涉及到相關(guān)部門(mén)的審批。以餐飲業(yè)為例，按照現(xiàn)在工商局的要求，開(kāi)展餐飲業(yè)的登記，必須要求有衛(wèi)生、環(huán)保、消防等部門(mén)的批準(zhǔn)文件，只有具有這些批文，工商局才給進(jìn)行登記，頒發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。對(duì)此，不能因?yàn)橐坏┯星爸脤徟鸵欢ㄊ窃S可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。許可經(jīng)營(yíng)的制度設(shè)計(jì)應(yīng)主要是對(duì)一些極少數(shù)的特殊行業(yè)而言，如金融、軍工等。對(duì)于餐飲這些競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)，顯然應(yīng)當(dāng)納入到一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。只是對(duì)于這些項(xiàng)目，可能需要一定的營(yíng)業(yè)條件，如衛(wèi)生、環(huán)保等。對(duì)于這些條件，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備，但并不是說(shuō)，只要被要求具備這些條件，它就是許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。

許可經(jīng)營(yíng)是國(guó)家基于產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展政策的考慮對(duì)于私權(quán)利的限制，即使商主體具備了相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)條件，也不一定就允許其經(jīng)營(yíng)，如銀行等金融業(yè)，它要考慮市場(chǎng)飽和度、競(jìng)爭(zhēng)程度等問(wèn)題；而一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目中的前置審批，卻是只要商主體具有了相應(yīng)的營(yíng)業(yè)條件，相關(guān)行政部門(mén)就應(yīng)當(dāng)發(fā)給其批文，就可以取得營(yíng)業(yè)資格。

在具體的制度設(shè)計(jì)上，首先，對(duì)于許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，應(yīng)要求商主體完成注冊(cè)登記后，先向有關(guān)主管部門(mén)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)其申請(qǐng)，并頒發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，申請(qǐng)人才具有了該領(lǐng)域的營(yíng)業(yè)權(quán)利能力和行為能力，才可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。在我們的設(shè)想中，是由相關(guān)主管部門(mén)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)而非工商局頒發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，相應(yīng)的，主體存續(xù)期間營(yíng)業(yè)活動(dòng)的監(jiān)管以及營(yíng)業(yè)者出現(xiàn)違法情況時(shí)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的吊銷等，都是相關(guān)主管部門(mén)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法定職權(quán)和職責(zé)。其次，對(duì)于一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，應(yīng)分類進(jìn)行。若申請(qǐng)人從事的行業(yè)不需要任何部門(mén)批準(zhǔn)，則可以在登記后，直接向工商局申請(qǐng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；而對(duì)于需要相關(guān)管理部門(mén)批準(zhǔn)的，如環(huán)保、衛(wèi)生、消防等，則要求商人取得主體資格后，先向有關(guān)主管部門(mén)提出申請(qǐng)，經(jīng)其批準(zhǔn)后，憑批準(zhǔn)文件，向工商局申請(qǐng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。至于經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，衛(wèi)生、環(huán)保、消防等的具體執(zhí)行情況，應(yīng)由相關(guān)部門(mén)履行持續(xù)監(jiān)管義務(wù)，如果發(fā)生問(wèn)題(如環(huán)保不再達(dá)標(biāo)、衛(wèi)生不再合標(biāo)準(zhǔn)等)，應(yīng)由相應(yīng)的監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行行政處罰，嚴(yán)重時(shí)，可以請(qǐng)求工商局吊銷該主體的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，此時(shí)，工商局應(yīng)當(dāng)?shù)蹁N。這種制度涉及的好處在于可以真正發(fā)揮專業(yè)監(jiān)管的優(yōu)勢(shì)，同時(shí)，可以實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)前置程序設(shè)置的目的，實(shí)現(xiàn)權(quán)力、能力、責(zé)任的衡平配置，也減輕了工商局的壓力。

目前，國(guó)家急需出臺(tái)一個(gè)營(yíng)業(yè)前置審批的目錄，而且這個(gè)目錄應(yīng)該根據(jù)情況隨時(shí)更新。在這個(gè)目錄中，所涉及的營(yíng)業(yè)前置審批的范圍不應(yīng)該太大，否則很可能增加設(shè)立成本，抑制投資。

三、商主體的營(yíng)業(yè)資格

目前在我國(guó)，經(jīng)營(yíng)范圍是商主體設(shè)立時(shí)的必要登記事項(xiàng)。那么，商主體的營(yíng)業(yè)權(quán)利能力是否受經(jīng)營(yíng)范圍的限制?在實(shí)踐中有著不同的看法。有的工商局認(rèn)為，在不涉及許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的情況下，對(duì)于經(jīng)營(yíng)范圍不應(yīng)限定過(guò)死，這樣不利于商人業(yè)務(wù)的開(kāi)展，而且實(shí)踐中，確實(shí)已存在了不限定經(jīng)營(yíng)范圍的做法，如《中關(guān)村科技園區(qū)企業(yè)注冊(cè)登記管理辦法》。但也有的認(rèn)為，經(jīng)營(yíng)范圍的登記特別有必要。一方面，這是國(guó)家宏觀調(diào)控的需要，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)，包括宏觀調(diào)控等數(shù)據(jù)，都是依靠嚴(yán)格的“經(jīng)營(yíng)范圍”登記；另一方面，不同經(jīng)營(yíng)范圍的劃分還涉及到稅收政策。

筆者認(rèn)為，在不涉及許可經(jīng)營(yíng)的情況下，將商人的營(yíng)業(yè)資格嚴(yán)格現(xiàn)定于登記的經(jīng)營(yíng)范圍，將對(duì)商人的營(yíng)業(yè)自由造成巨大傷害。因?yàn)?，營(yíng)業(yè)自由是企業(yè)設(shè)立人能夠獨(dú)立地獲得財(cái)富并防御公共機(jī)關(guān)利用國(guó)家權(quán)力非法干預(yù)的基本自由和權(quán)利。而目前這種嚴(yán)格的做法，實(shí)際上體現(xiàn)的是“強(qiáng)國(guó)家干預(yù)主義”。這種“強(qiáng)國(guó)家干預(yù)主義”限制了商主體可能需要因應(yīng)市場(chǎng)的變化而及時(shí)調(diào)整其經(jīng)營(yíng)范圍的靈活性。盡管法律允許其經(jīng)過(guò)修正章程、變更登記等方式改變自身經(jīng)營(yíng)范圍，但這一程序卻有著極大的時(shí)間成本，使其無(wú)法靈活應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化。同時(shí)，該制度極易造成權(quán)利義務(wù)設(shè)置的失衡，即導(dǎo)致商主體從合同中獲得利益，但是卻可以基于越權(quán)原則而拒絕履行義務(wù)；同時(shí)，如果交易已經(jīng)履行，它還可能導(dǎo)致對(duì)他人財(cái)產(chǎn)權(quán)利的侵害。

20世紀(jì)以來(lái)，世界各國(guó)已經(jīng)普遍推行放松企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍管制的政策。英美法系“越權(quán)無(wú)效”制度開(kāi)始陸續(xù)廢止，大陸法系國(guó)家也開(kāi)始明確認(rèn)可經(jīng)營(yíng)業(yè)活動(dòng)對(duì)經(jīng)營(yíng)范圍的突破。在國(guó)外這些制度的引領(lǐng)下，我國(guó)也已逐步放棄經(jīng)營(yíng)范圍對(duì)營(yíng)業(yè)資格的限制。最高人民法院《關(guān)于使用(中華人民共和國(guó)合同法>若干問(wèn)題的解釋(一)》第10條指出：“當(dāng)事人超越經(jīng)營(yíng)范圍訂立的合同，人民法院不因此認(rèn)定合同無(wú)效。但違反國(guó)家限制經(jīng)營(yíng)、特許經(jīng)營(yíng)以及法律、行政法規(guī)禁止規(guī)定的除外。”從以上規(guī)定看來(lái)，一般性的經(jīng)營(yíng)范圍事實(shí)上已經(jīng)無(wú)限制企業(yè)能力的功能，惟“國(guó)家限制經(jīng)營(yíng)、特許經(jīng)營(yíng)以及法律、行政法規(guī)禁止經(jīng)營(yíng)”的范圍仍然進(jìn)行比較嚴(yán)格的管制，因而，強(qiáng)制要求營(yíng)業(yè)資格限于登記的經(jīng)營(yíng)范圍已無(wú)太大意義。此外，現(xiàn)行《公司法》也刪掉了舊《公司法》第11條第3項(xiàng)的規(guī)定“公司應(yīng)當(dāng)在登記的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”。這使得公司超越經(jīng)營(yíng)范圍從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，只要此種超經(jīng)營(yíng)行為不違反法律和行政法規(guī)有關(guān)市場(chǎng)準(zhǔn)人的強(qiáng)制性規(guī)定，不違反公序良俗與誠(chéng)實(shí)信用原則，就屬合法有效。實(shí)際上，目前無(wú)論是行政法學(xué)界還是經(jīng)濟(jì)法學(xué)界、民商法學(xué)界都存在一種取消或限制經(jīng)營(yíng)范圍全面管制政策的主張，當(dāng)然許可經(jīng)營(yíng)行業(yè)除外。

對(duì)于營(yíng)業(yè)資格的喪失，無(wú)論是主動(dòng)喪失(即自愿解散)，還是被動(dòng)喪失(即強(qiáng)制解散)，學(xué)界都沒(méi)有爭(zhēng)議，但對(duì)于營(yíng)業(yè)資格喪失的時(shí)點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)予以關(guān)注。所謂喪失之時(shí)點(diǎn)，是指商主體在出現(xiàn)喪失營(yíng)業(yè)資格的情形后，自何時(shí)起喪失其營(yíng)業(yè)資格，不得再?gòu)氖滦碌臓I(yíng)業(yè)活動(dòng)。由于該問(wèn)直接題涉及到相關(guān)主體在喪失營(yíng)業(yè)資格后，仍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法律效力，因而，極為關(guān)鍵。筆者認(rèn)為，該時(shí)間點(diǎn)的確定應(yīng)當(dāng)因喪失事由不同而分別對(duì)待：(1)自愿解散應(yīng)當(dāng)自清算組成立之日喪失營(yíng)業(yè)資格；(2)行政解散應(yīng)自行政處罰決定做出之日起，喪失營(yíng)業(yè)資格；(3)裁判解散應(yīng)區(qū)分情形：對(duì)于司法解散、判決歇業(yè)、維持原吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的行政處罰等情形，自判決生效之日起，商主體喪失營(yíng)業(yè)資格，而對(duì)于破產(chǎn)則應(yīng)自裁定宣告破產(chǎn)之日起，喪失營(yíng)業(yè)資格。

商業(yè)登記法的基本問(wèn)題　葉林

我國(guó)在企業(yè)登記上采用“分別立法”模式，頒布了多項(xiàng)登記法規(guī)，初步滿足了企業(yè)登記的實(shí)踐需求。然而，相關(guān)法規(guī)之體系分散、理念落后、內(nèi)容陳舊，難以有效解決企業(yè)登記遇到的問(wèn)題。為了保護(hù)私法主體的營(yíng)業(yè)權(quán)，規(guī)范登記機(jī)關(guān)

轉(zhuǎn)貼于

的登記活動(dòng)，完善商事法律制度，維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，我國(guó)應(yīng)制定統(tǒng)一商業(yè)登記法。

一、術(shù)　語(yǔ)之爭(zhēng)：堅(jiān)持傳統(tǒng)抑或合理移植

商法學(xué)者通常采用“商事登記”的術(shù)語(yǔ)，行政法規(guī)和規(guī)范性文件采用“企業(yè)登記”的術(shù)語(yǔ)，少數(shù)學(xué)者稱其為“商業(yè)登記”。筆者認(rèn)為，商事登記、企業(yè)登記和商業(yè)登記主要是關(guān)于商業(yè)組織主體和營(yíng)業(yè)資格的登記事務(wù)，也包括相關(guān)的權(quán)利登記，但不包括單純的權(quán)利或財(cái)產(chǎn)登記。三個(gè)術(shù)語(yǔ)的基本含義相似，如何選擇術(shù)語(yǔ)，應(yīng)當(dāng)斟酌既有的法律體系和表達(dá)習(xí)慣。

“商業(yè)登記”的術(shù)語(yǔ)，符合我國(guó)既有法律體系。在民商分立國(guó)家，商法典有“商”和“商事”的術(shù)語(yǔ)，還專門(mén)規(guī)定“商事登記”制度，形成了“商”、“商事”和“商事登記”的對(duì)應(yīng)關(guān)系。民商合一國(guó)家雖無(wú)商法典，卻經(jīng)常單獨(dú)制定商業(yè)登記法，要求營(yíng)業(yè)活動(dòng)必須辦理登記。我國(guó)既無(wú)民法典，亦無(wú)商法典，采用“商事登記”的術(shù)語(yǔ)，缺乏商法典的合理依托。相反，采用“商業(yè)登記”的術(shù)語(yǔ)，可以避開(kāi)學(xué)術(shù)爭(zhēng)議，還可適應(yīng)多項(xiàng)登記法規(guī)并存的現(xiàn)狀。

“企業(yè)登記”的含義過(guò)于狹窄，“商業(yè)登記”符合通常的表達(dá)習(xí)慣。在字面含義上，“企業(yè)登記”無(wú)法涵蓋個(gè)體工商戶登記。“個(gè)體工商戶”是在我國(guó)特殊歷史背景下出現(xiàn)的營(yíng)業(yè)形式，它類似于個(gè)人獨(dú)資企業(yè)，卻有獨(dú)特的實(shí)證法屬性。如果維持個(gè)體工商戶的獨(dú)特地位，就很難采用“企業(yè)”或“企業(yè)登記”的術(shù)語(yǔ)。商業(yè)組織不僅包含了多種企業(yè)形態(tài)，還包括個(gè)體工商戶，更可擴(kuò)張至各種商業(yè)組織形態(tài)，其外延必然大于多種企業(yè)形態(tài)的簡(jiǎn)單加總，也更契合于私法主體營(yíng)業(yè)權(quán)的本旨。

在我國(guó)，“商事登記”缺乏商法典的依托，“企業(yè)登記”無(wú)法涵蓋各種商業(yè)組織。相對(duì)而言，“商業(yè)登記”和“商業(yè)登記法”的術(shù)語(yǔ)更準(zhǔn)確，它不僅能夠涵蓋“企業(yè)”和“企業(yè)登記法”等下位概念，還符合我國(guó)的語(yǔ)言表達(dá)習(xí)慣。

二、性質(zhì)之爭(zhēng)：私法義務(wù)抑或行政許可

根據(jù)《行政許可法》第12條，企業(yè)或者其他組織的設(shè)立等需要確定主體資格的事項(xiàng)，可以設(shè)定行政許可。多數(shù)行政法和商法專家也認(rèn)為，私法主體只有經(jīng)過(guò)法定登記程序，方取得營(yíng)業(yè)資格。筆者認(rèn)為，在研判商業(yè)登記的性質(zhì)時(shí)，要兼顧公法和私法的規(guī)定。在商業(yè)組織的設(shè)立事項(xiàng)上設(shè)定行政許可，忽視了商業(yè)登記的私法屬性，過(guò)度強(qiáng)化了公權(quán)力的效用，結(jié)論是不周延的。

多數(shù)國(guó)家經(jīng)歷過(guò)商業(yè)自由發(fā)展的階段，最初本無(wú)商業(yè)登記，后來(lái)逐漸出現(xiàn)由民間組織或行業(yè)協(xié)會(huì)辦理商業(yè)登記的做法。直至近代，在商法本土化進(jìn)程中，多數(shù)國(guó)家改變了商業(yè)登記上的放任態(tài)度，而由行政機(jī)關(guān)或法院辦理商業(yè)登記。然而，商業(yè)和商業(yè)登記始終帶著自由的傳統(tǒng)基因，自由始終是商業(yè)和商業(yè)登記的本性，國(guó)家管制也必須符合商業(yè)及商業(yè)登記的自由精神。在此過(guò)程中，登記準(zhǔn)則主義成為了化解商業(yè)自由和國(guó)家管制之間矛盾和沖突的重要手段。它肯定了商業(yè)自由的主導(dǎo)地位，國(guó)家在此基礎(chǔ)上制定具體的管制規(guī)則，從而引導(dǎo)并限制商業(yè)自由的發(fā)展。然而，國(guó)家管制也要受到限制，國(guó)家管制商業(yè)不僅要基于正當(dāng)理由，還要符合法律的明確規(guī)定。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期磨合，商業(yè)自由與國(guó)家管制最終達(dá)到了現(xiàn)實(shí)平衡。商業(yè)自由沒(méi)有死亡，國(guó)家管制也沒(méi)有消亡。

商業(yè)登記是對(duì)商業(yè)自由的承認(rèn)和限制。確認(rèn)財(cái)產(chǎn)權(quán)人具有營(yíng)業(yè)權(quán)，并不是國(guó)家的賦權(quán)或行政許可，而是國(guó)家對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)人營(yíng)業(yè)權(quán)的確認(rèn)。所有權(quán)人依法享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利，有權(quán)出租財(cái)產(chǎn)從中獲利，也有權(quán)利用自己的財(cái)產(chǎn)營(yíng)業(yè)。我國(guó)法律未明定財(cái)產(chǎn)權(quán)人有權(quán)營(yíng)業(yè)，也未禁財(cái)產(chǎn)權(quán)人營(yíng)業(yè)。按照“法無(wú)禁止即為許可”的私法規(guī)范解釋規(guī)則，除非受到自身性質(zhì)和宗旨的限制，財(cái)產(chǎn)權(quán)人有權(quán)利用自有財(cái)產(chǎn)開(kāi)展?fàn)I業(yè)。在實(shí)證法上，有些權(quán)利人因其自身性質(zhì)而不得營(yíng)業(yè)，此如黨政機(jī)關(guān)干部或國(guó)家公務(wù)員不得經(jīng)商，有些權(quán)利人因其宗旨而不得營(yíng)業(yè)，此如事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體和國(guó)家機(jī)關(guān)。對(duì)于這些組織或個(gè)人而言，除非法律解禁或者許可，否則，不得營(yíng)業(yè)。就此而言，營(yíng)業(yè)是私法主體享有的、衍生于財(cái)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)形式，商業(yè)登記主要是國(guó)家承認(rèn)權(quán)利人權(quán)利的特殊方式。

三、效力之爭(zhēng)：創(chuàng)設(shè)效力抑或確認(rèn)效力?

對(duì)于商業(yè)登記的效力，學(xué)者也有不同認(rèn)識(shí)。多數(shù)學(xué)者強(qiáng)調(diào)商業(yè)登記的創(chuàng)設(shè)和公信效力，有的學(xué)者認(rèn)為它有公示效力，極少數(shù)學(xué)者認(rèn)為商業(yè)登記具有確認(rèn)效力。筆者認(rèn)為，確認(rèn)效力是商業(yè)登記的首要、一般效力，創(chuàng)設(shè)效力、公信效力或公示效力僅是商業(yè)登記的特殊效力。

創(chuàng)設(shè)效力是商業(yè)登記引起企業(yè)或商業(yè)組織設(shè)立的效力。商業(yè)登記具有創(chuàng)設(shè)效力，但絕不是說(shuō)商業(yè)登記是各種企業(yè)或商業(yè)組織創(chuàng)設(shè)的法定必要程序。營(yíng)業(yè)是財(cái)產(chǎn)權(quán)人運(yùn)用財(cái)產(chǎn)的具體形式，辦理商業(yè)登記只是財(cái)產(chǎn)權(quán)人營(yíng)業(yè)而承擔(dān)的法定義務(wù)，商業(yè)登記無(wú)法決定財(cái)產(chǎn)權(quán)人的營(yíng)業(yè)資格。即使未經(jīng)商業(yè)登記，財(cái)產(chǎn)權(quán)人仍有權(quán)以自己名義和風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)展?fàn)I業(yè)，唯其無(wú)法享受法律授予的特殊利益。例如，按有限責(zé)任規(guī)則，股東僅在投資額或認(rèn)繳股份范圍內(nèi)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，無(wú)需對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)無(wú)限或連帶責(zé)任，在此意義上，有限責(zé)任實(shí)為法律授予公司股東的特殊利益。財(cái)產(chǎn)權(quán)人在未獲準(zhǔn)以有限責(zé)任形式開(kāi)展?fàn)I業(yè)前，若以有限責(zé)任公司或股份有限公司名義開(kāi)展?fàn)I業(yè)，該財(cái)產(chǎn)權(quán)人應(yīng)對(duì)營(yíng)業(yè)產(chǎn)生的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任。財(cái)產(chǎn)權(quán)人不享受有限責(zé)任的特殊利益，卻不影響財(cái)產(chǎn)權(quán)人以無(wú)限責(zé)任形式開(kāi)展?fàn)I業(yè)。

可見(jiàn)，創(chuàng)設(shè)效力僅指依法創(chuàng)設(shè)特定種類公司的效力，而非泛指各種商業(yè)組織的創(chuàng)設(shè)效力。財(cái)產(chǎn)權(quán)利人若要采用有限責(zé)任組織形式開(kāi)展?fàn)I業(yè)，必須事先申請(qǐng)取得國(guó)家許可。財(cái)產(chǎn)權(quán)人若以公司名義營(yíng)業(yè)卻未取得公司登記，不僅不得享受有限責(zé)任的特殊利益，還應(yīng)認(rèn)定其無(wú)照經(jīng)營(yíng)違反了管理陛規(guī)定。如果財(cái)產(chǎn)權(quán)人選擇以無(wú)限責(zé)任形式開(kāi)展?fàn)I業(yè)，則無(wú)需先行申請(qǐng)行政許可，而只需履行營(yíng)業(yè)申報(bào)義務(wù)。

四、立法：分別立法抑或統(tǒng)一立法

我國(guó)采用了分別立法模式，即在實(shí)體法確認(rèn)了某種商業(yè)組織形式以后，對(duì)應(yīng)地制定商業(yè)登記法規(guī)。我國(guó)有公司法和多種非公司企業(yè)法，遂有各自的商業(yè)登記法規(guī)。對(duì)于合伙企業(yè)、獨(dú)資企業(yè)和個(gè)體工商戶，國(guó)家制定有相關(guān)實(shí)體法。但是，登記規(guī)則相對(duì)簡(jiǎn)單，實(shí)體法亦包含有關(guān)登記規(guī)則，沒(méi)有制定商業(yè)登記法規(guī)的必要。

國(guó)家分別制定針對(duì)性較強(qiáng)的商業(yè)登記規(guī)則，這種做法有助于登記機(jī)關(guān)按照具體規(guī)則辦理商業(yè)登記，有助于限制登記機(jī)關(guān)的自由裁量權(quán)。然而，分別立法模式僵化地反射了商業(yè)組織類型法定原則，無(wú)法反映商業(yè)組織的抽象性特征，容易誘發(fā)對(duì)無(wú)照經(jīng)營(yíng)的過(guò)度控制，因而帶有自身的缺陷。

一方面，按照類型法定原則要求，各種商業(yè)組織應(yīng)采用法律明定的組織形式，不得自創(chuàng)新的組織形式。商業(yè)組織類型法定僅為學(xué)說(shuō)主張，卻未載人實(shí)證法，因而無(wú)需過(guò)度強(qiáng)調(diào)類型的法定化。其實(shí)，商業(yè)組織類型法定究竟采用理論抑或?qū)崉?wù)標(biāo)準(zhǔn)?立法者能否提供有效的商業(yè)組織形態(tài)?如果無(wú)法回答此類問(wèn)題，類型法定化必然帶有很大彈性，因而，不應(yīng)僵化地堅(jiān)守商業(yè)組織的類型法定

轉(zhuǎn)貼于

原則。

另一方面，分別立法忽視了商業(yè)組織抽象性的獨(dú)特價(jià)值。財(cái)產(chǎn)權(quán)人普遍具有營(yíng)業(yè)資格，有權(quán)利用自有財(cái)產(chǎn)從事?tīng)I(yíng)業(yè)，此為商業(yè)組織或企業(yè)的抽象性。依此而生的商業(yè)組織或企業(yè)，可稱為一般商業(yè)組織或一般企業(yè)。一旦財(cái)產(chǎn)權(quán)人決定營(yíng)業(yè)并選定適合的組織形式，可稱其為具體的商業(yè)組織或企業(yè)。分別立法過(guò)度關(guān)注商業(yè)組織的具體形態(tài)，卻無(wú)法窮盡各種商業(yè)組織。僵化堅(jiān)守類型法定原則，將限制財(cái)產(chǎn)權(quán)人自主經(jīng)營(yíng)，剝奪財(cái)產(chǎn)權(quán)人的營(yíng)業(yè)權(quán)利，容易誘發(fā)對(duì)無(wú)照經(jīng)營(yíng)的過(guò)度控制。

筆者主張制定統(tǒng)一商業(yè)登記法，同時(shí)整合現(xiàn)有企業(yè)登記單行法規(guī)。先按投資者責(zé)任形式，分為有限責(zé)任形式的商業(yè)組織和無(wú)限責(zé)任形式的商業(yè)組織；再采現(xiàn)有做法，將采用有限責(zé)任的商業(yè)組織分為公司和非公司企業(yè)法人，將無(wú)限責(zé)任的商業(yè)組織分為個(gè)體工商戶，獨(dú)資企業(yè)和合伙企業(yè)等。采用商業(yè)登記法與特別登記法并存的法律結(jié)構(gòu)，既可展現(xiàn)商業(yè)組織的一般性與特殊性的關(guān)系，又可平衡財(cái)產(chǎn)權(quán)人營(yíng)業(yè)自由與商業(yè)組織選擇權(quán)之間的關(guān)系，是比較理想的制度體系。

營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)則需求　朱慈蘊(yùn)

營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓作為一種將具有一定營(yíng)業(yè)目的、有組織的機(jī)能性財(cái)產(chǎn)全部或者重要部分進(jìn)行有償轉(zhuǎn)讓的商事活動(dòng)，已在我國(guó)商事實(shí)踐中廣泛進(jìn)行，并越來(lái)越為商事主體所青睞。這是因?yàn)椋诂F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，企業(yè)為了進(jìn)行組織體重構(gòu)、經(jīng)營(yíng)規(guī)模再造或者營(yíng)業(yè)活動(dòng)更新，可以通過(guò)受讓他人具有營(yíng)運(yùn)價(jià)值的營(yíng)業(yè)財(cái)產(chǎn)及相關(guān)營(yíng)業(yè)活動(dòng)，快速實(shí)現(xiàn)自身擴(kuò)張、良性循環(huán)、獲取盈利之營(yíng)業(yè)目的。

顯然，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓與企業(yè)合并、分立或者股權(quán)轉(zhuǎn)讓、重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等行為有著類似的功能，即維持了業(yè)已形成的經(jīng)營(yíng)事業(yè)并實(shí)現(xiàn)了成功的移轉(zhuǎn)。但是，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓又不同于企業(yè)合并、分立和股權(quán)轉(zhuǎn)讓、重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等行為，其有自己獨(dú)特的特點(diǎn)。首先，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓與企業(yè)合并、分立的不同，前者是交易法上的問(wèn)題，后者是組織法上的問(wèn)題。當(dāng)轉(zhuǎn)讓人將全部營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓而競(jìng)業(yè)禁止時(shí)，也可以選擇終止企業(yè)，但此時(shí)必須按照《公司法》的規(guī)定經(jīng)過(guò)清算而注銷。而根據(jù)《公司法》的規(guī)定，企業(yè)合并、分立引發(fā)的企業(yè)終止無(wú)需經(jīng)過(guò)清算，因?yàn)?ldquo;合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)公司承繼”，“公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任”。其次，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓與股權(quán)轉(zhuǎn)讓不同，前者的轉(zhuǎn)讓主體為企業(yè)本身，后者的轉(zhuǎn)讓主體為企業(yè)的出資人。因此，股權(quán)轉(zhuǎn)讓下無(wú)需聲明企業(yè)債務(wù)本文由收集整理的歸屬，企業(yè)一切照舊但所有者或者控制人已經(jīng)易主。而營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓涉及轉(zhuǎn)讓人企業(yè)自身財(cái)產(chǎn)形態(tài)變化，必然影響轉(zhuǎn)讓人債務(wù)負(fù)擔(dān)能力，需要對(duì)債務(wù)歸屬做出規(guī)定。再次，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓與重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓不同，前者體現(xiàn)為有組織的機(jī)能性營(yíng)業(yè)財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓，關(guān)注其營(yíng)運(yùn)價(jià)值，強(qiáng)調(diào)營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓的范圍和內(nèi)容，目的在于受讓人必須在全盤(pán)受讓轉(zhuǎn)讓人全部或者部分營(yíng)業(yè)后繼續(xù)從事經(jīng)營(yíng)，甚至包括全盤(pán)接受職工就業(yè)安排。同時(shí)轉(zhuǎn)讓人必須競(jìng)業(yè)禁止。后者的重點(diǎn)在于資產(chǎn)本身的數(shù)量或者集合，而不強(qiáng)制要求重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓受讓人一定要繼續(xù)從事該項(xiàng)事業(yè)，當(dāng)然轉(zhuǎn)讓人亦無(wú)需履行競(jìng)業(yè)禁止的義務(wù)。因此，重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓通常以買(mǎi)賣法(合同法)進(jìn)行規(guī)制，相關(guān)債務(wù)的轉(zhuǎn)移以《合同法》規(guī)定的通知債權(quán)人為準(zhǔn)繩。

我們知道，當(dāng)企業(yè)實(shí)施合并、分立或者股權(quán)轉(zhuǎn)讓、重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為時(shí)，可以從《合同法》、《公司法》、《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的一系列相關(guān)規(guī)章中尋找相應(yīng)規(guī)則予以遵守，特別是債務(wù)問(wèn)題，如《公司法》要求公司合并、分立時(shí)應(yīng)當(dāng)通知債權(quán)人并進(jìn)行公告等。但是，迄今為止，企業(yè)實(shí)施營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓行為時(shí)卻沒(méi)有專門(mén)立法與之相適應(yīng)，相反，將營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓適用于上述各類法律、行政法規(guī)，導(dǎo)致法院審理相關(guān)案件無(wú)法厘清營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓中各種特殊的社會(huì)關(guān)系，準(zhǔn)確地解決糾紛。

那么，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓具有何種特殊性?為何需要立法專門(mén)進(jìn)行規(guī)制。第一，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓之目的是要服務(wù)于受讓人的營(yíng)利目標(biāo)，而不是服務(wù)于其他目的，即受讓人需要繼續(xù)從事相關(guān)事業(yè)。第二，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)是被組織化了的財(cái)產(chǎn)，如表現(xiàn)為一個(gè)企業(yè)的資產(chǎn)、一個(gè)分支機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)，或者一條生產(chǎn)線，它區(qū)別于單個(gè)物或多個(gè)物的聚合。而這種被組織化的財(cái)產(chǎn)最突出地表現(xiàn)為其中蘊(yùn)含的技術(shù)性，或者說(shuō)是被無(wú)形財(cái)產(chǎn)武裝起來(lái)的有形財(cái)產(chǎn)的聚合。第三，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)具有一定的機(jī)能性，即具有從事某種營(yíng)業(yè)的機(jī)能。伴隨著營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓，受讓人將繼續(xù)相關(guān)營(yíng)業(yè)活動(dòng)。因此，根據(jù)機(jī)能性要求，轉(zhuǎn)讓人不僅就不動(dòng)產(chǎn)或動(dòng)產(chǎn)等具體財(cái)產(chǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，而且需要將使這些財(cái)產(chǎn)具有機(jī)能性的相關(guān)經(jīng)營(yíng)資源一同轉(zhuǎn)移。例如，顧客名單、供應(yīng)商及融資人名單、合作人名單、商業(yè)秘密等非專利技術(shù)、客戶數(shù)據(jù)等，當(dāng)然，相應(yīng)的職工必須一同安排。顯然，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓行為不屬于主體變更，不能簡(jiǎn)單地適用《公司法》的規(guī)則；同樣，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓也不能混同于民法上的財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣行為，簡(jiǎn)單地由《合同法》中買(mǎi)賣規(guī)則來(lái)規(guī)制。對(duì)營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行統(tǒng)一的系統(tǒng)化的專門(mén)立法，使之涵蓋營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓的各個(gè)環(huán)節(jié)和多方主體(轉(zhuǎn)讓人、受讓人、營(yíng)業(yè)債權(quán)人、營(yíng)業(yè)債務(wù)人、雇員)利益關(guān)系的調(diào)整十分必要。

其實(shí)，對(duì)營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行專門(mén)立法規(guī)制的另一原因與中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革以及國(guó)有企業(yè)改制的實(shí)踐密切相關(guān)。我國(guó)自實(shí)行經(jīng)濟(jì)體制改革以來(lái)，類似于營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓的行為交織在形形的企業(yè)改制中，稱呼五花八門(mén)，如“債務(wù)重組”、“資產(chǎn)出售”、“主輔業(yè)分流出售”、“處置不良資產(chǎn)”、“出售主要財(cái)產(chǎn)”、“出售重大資產(chǎn)”、“資產(chǎn)置換”、“企業(yè)出售”、“產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓”乃至“企業(yè)重組”、“企業(yè)改制”、“企業(yè)并購(gòu)”、“企業(yè)兼并”等，令人眼花繚亂。但是，由于沒(méi)有專門(mén)立法調(diào)整，法院在審理因營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓而引發(fā)的各類糾紛時(shí)，往往適用其他法律，難免產(chǎn)生認(rèn)定事實(shí)或者適用法律的錯(cuò)誤。如在中國(guó)進(jìn)出口銀行訴廣州萬(wàn)寶電器、萬(wàn)寶冰箱等公司借款糾紛一案中，由于萬(wàn)寶冰箱按照約定接收了萬(wàn)寶電器的部分資產(chǎn)與負(fù)債，最高法院判決認(rèn)為其屬于合并分立，并據(jù)此得出存續(xù)公司(萬(wàn)寶冰箱)應(yīng)在所接收資產(chǎn)的范圍內(nèi)對(duì)分立公司(萬(wàn)寶電器)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。顯然，這是一起營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓案件，而非公司合并分立，萬(wàn)寶冰箱作為受讓方購(gòu)買(mǎi)萬(wàn)寶電器的有效資產(chǎn)，而非全部資產(chǎn)，同時(shí)承諾承擔(dān)部分債務(wù)，這當(dāng)然與公司合并分立中承擔(dān)債務(wù)連帶責(zé)任完全不同。

綜上，制定營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓法律規(guī)則不是人們的幻想，而是存在著充分的現(xiàn)實(shí)性和需要。具體而言，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓法律規(guī)則應(yīng)主要包括三大部分內(nèi)容：

1.對(duì)營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓人義務(wù)的規(guī)制

關(guān)于營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓人的義務(wù)主要有兩項(xiàng)：一是全面移轉(zhuǎn)營(yíng)業(yè)的義務(wù)；一是競(jìng)業(yè)禁止的義務(wù)。就前者而言，應(yīng)當(dāng)根據(jù)營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的特殊性對(duì)移轉(zhuǎn)營(yíng)業(yè)義務(wù)做出特殊規(guī)定，既包括列舉的內(nèi)容，也要求定義式規(guī)定，如轉(zhuǎn)讓人必須按照誠(chéng)實(shí)信用原則，作出根據(jù)習(xí)慣及被轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)之種類所要求的一切行為。因?yàn)闋I(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓是整體轉(zhuǎn)讓活著的企業(yè)的制度，與民法上的物品買(mǎi)賣不同的是，不動(dòng)產(chǎn)或動(dòng)產(chǎn)等個(gè)別具體的財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移的同時(shí)，構(gòu)成活著

轉(zhuǎn)貼于

的企業(yè)的事實(shí)上的經(jīng)營(yíng)資源一起被轉(zhuǎn)移。下列內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確列舉：(1)交付顧客名單；(2)交付供應(yīng)商及融資人名單；(3)交付合作人名單；(4)于五年內(nèi)提供與企業(yè)有關(guān)之賬簿及信件，以便查閱或復(fù)制；(5)交付非專利之商業(yè)秘密；(6)將取得人介紹給客戶、供應(yīng)商及融資人；(7)交付營(yíng)業(yè)繼續(xù)所必要的其他事項(xiàng)。這一兜底性條款于轉(zhuǎn)讓合同沒(méi)有明確約定轉(zhuǎn)讓標(biāo)的或者合同的列舉有遺漏時(shí)最有意義。

就后者而言，轉(zhuǎn)讓人需自營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓日起一定年限內(nèi)，不得自行或者通過(guò)第三人經(jīng)營(yíng)，或者為第三人經(jīng)營(yíng)與所轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)相同的營(yíng)業(yè)。但轉(zhuǎn)讓人于轉(zhuǎn)讓日前已經(jīng)自行或者通過(guò)第三人經(jīng)營(yíng)，或者為第三人經(jīng)營(yíng)該營(yíng)業(yè)，且營(yíng)業(yè)受讓人明知者除外。若雙方對(duì)營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓人的競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)有特別約定，從其約定。轉(zhuǎn)讓雙方也可約定免除前述競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)。對(duì)轉(zhuǎn)讓人課以競(jìng)業(yè)禁止的義務(wù)，其目的是保護(hù)受讓人的利益，使受讓人實(shí)現(xiàn)受讓營(yíng)業(yè)的目的。但是，該項(xiàng)競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)還需要注意約束時(shí)間宜適當(dāng)，一般為10年；適用的地域與相關(guān)營(yíng)業(yè)的市場(chǎng)范圍為宜；在立法做出一般規(guī)制的同時(shí)承認(rèn)約定競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)的效力。

2.對(duì)營(yíng)業(yè)受讓人義務(wù)的規(guī)制

首先涉及受讓人的營(yíng)業(yè)資質(zhì)和條件。由于營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓不同于一般財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣的關(guān)鍵之處在于該項(xiàng)經(jīng)營(yíng)事業(yè)將通過(guò)營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓被承繼，而轉(zhuǎn)讓人通常對(duì)自己創(chuàng)設(shè)的事業(yè)有著一種特殊的感情，希望營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓后該項(xiàng)事業(yè)還能蒸蒸日上，因此，轉(zhuǎn)讓人對(duì)受讓人都會(huì)提出營(yíng)業(yè)資質(zhì)的要求，諸如獨(dú)立法人資格、相關(guān)行業(yè)的資質(zhì)證明，甚至要求上市公司的身份等。有些營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓人對(duì)受讓人提出較高的條件要求，如受讓人應(yīng)具備的條件，注冊(cè)資本最低限額、凈資產(chǎn)最低數(shù)額、具有良好的商業(yè)信用、經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況良好等。

其次，受讓人必須認(rèn)真履行營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓合同中約定的各項(xiàng)給付義務(wù)。本來(lái)，受讓人支付價(jià)款的義務(wù)依照民法規(guī)定即可，但是，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓中的價(jià)款數(shù)額巨大，其付款方式、付款條件復(fù)雜，為了保護(hù)轉(zhuǎn)讓人的合法權(quán)益，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓規(guī)則強(qiáng)調(diào)受讓人依照合同履行是非常必要的。同時(shí)，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓合同除約定價(jià)款支付義務(wù)外，還往往約定一般買(mǎi)賣合同不可能有的其他給付條款。譬如，為了使?fàn)I業(yè)持續(xù)發(fā)展，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓合同還約定受讓人的投資義務(wù)、償還已到期債務(wù)的義務(wù)，甚至約定受讓人繳納轉(zhuǎn)讓人欠交的稅款等。這些雖都不具有價(jià)款的性質(zhì)，但受讓人在合同中做出了承諾，只要是意思表示真實(shí)，不違反法律、行政法規(guī)，應(yīng)認(rèn)定該約定的效力，受讓人應(yīng)依照合同履行。

再次，受讓人需履行雇員利益維護(hù)的義務(wù)。這是因?yàn)槭茏尫綄⒗^受轉(zhuǎn)讓方的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，而轉(zhuǎn)讓方不再?gòu)氖孪嗤蛘哳愃频臉I(yè)務(wù)(即承擔(dān)競(jìng)業(yè)禁止義務(wù))。因此，轉(zhuǎn)讓方必須解散或者轉(zhuǎn)產(chǎn)，由此引發(fā)了雇員權(quán)益保護(hù)問(wèn)題：若轉(zhuǎn)讓方解散，必然引起失業(yè)；若轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)產(chǎn)，則大部分雇員可能因企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)而被裁員。這顯然不利于維護(hù)勞動(dòng)關(guān)系的穩(wěn)定。這一問(wèn)題在我國(guó)尤其明顯。我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定，國(guó)有企業(yè)出售營(yíng)業(yè)時(shí)，受讓方必須繼受既存的勞動(dòng)關(guān)系。但是，在非國(guó)有企業(yè)出售營(yíng)業(yè)時(shí)，《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》和相關(guān)法律法規(guī)均未要求受讓方必須繼受勞動(dòng)關(guān)系。因此，有必要進(jìn)行統(tǒng)一的營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓立法，強(qiáng)制受讓方繼受營(yíng)業(yè)上既存的勞動(dòng)關(guān)系，包括相應(yīng)的社會(huì)保險(xiǎn)，并成為一個(gè)被人們普遍遵守的規(guī)則。至于受讓人是否支付受讓營(yíng)業(yè)前營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓人拖欠的職工工資和欠繳的各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用，由受讓人在合同中做出選擇。但是，受讓人做出了承諾就應(yīng)該履行。

3.對(duì)營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓中債權(quán)人利益維護(hù)的規(guī)制

從立法論上講，如何處理債務(wù)承擔(dān)問(wèn)題，應(yīng)以營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓的制度價(jià)值為依據(jù)。這將涉及兩個(gè)方面：一是為了繼續(xù)營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓之事業(yè)受讓人必須承繼該事業(yè)原來(lái)已有的合約中涉及的全部債權(quán)和債務(wù)。如合肥市第二建筑安裝公司在營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓時(shí)要求受讓人繼續(xù)履行原企業(yè)對(duì)外簽訂的協(xié)議至期滿(經(jīng)協(xié)商一致雙方同意提前終止的除外)，對(duì)原企業(yè)承建及開(kāi)發(fā)已竣工驗(yàn)收、尚在工程保修期內(nèi)的工程項(xiàng)目，履行保修義務(wù)和承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。顯然，這樣的債權(quán)債務(wù)承繼與營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓事業(yè)得以繼續(xù)進(jìn)行的目標(biāo)一致；另一種債務(wù)繼承則是營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓的核心問(wèn)題，即對(duì)已經(jīng)發(fā)生的或者潛在發(fā)生的轉(zhuǎn)讓人之債務(wù)如何繼承的問(wèn)題。

我們知道，就已發(fā)生的債務(wù)繼承而言，參考境外多數(shù)立法例，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓并不附帶債務(wù)的轉(zhuǎn)移，受讓人僅須受讓全部經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)，即可構(gòu)成營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓。而營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓的制度價(jià)值就在于實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)與負(fù)債相分離，為資產(chǎn)“減負(fù)”，從而最大程度地發(fā)揮營(yíng)業(yè)資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)功效。因此，討論營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓債務(wù)繼受的一般原則是，營(yíng)業(yè)財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓前已經(jīng)發(fā)生的債務(wù)并不必然一同移轉(zhuǎn)，受讓人不是當(dāng)然的債務(wù)人；對(duì)于債權(quán)人而言，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓人仍應(yīng)對(duì)債務(wù)負(fù)責(zé)。所以，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)則應(yīng)為：營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓人不因營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓而免除對(duì)營(yíng)業(yè)上所發(fā)生債務(wù)的清償責(zé)任，但營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓人與營(yíng)業(yè)受讓人協(xié)商一致并取得債權(quán)人同意而變更債務(wù)承擔(dān)手續(xù)的除外。②這種自愿式償債安排的好處，一是有助于簡(jiǎn)化對(duì)營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)價(jià)值的評(píng)估，尤其是對(duì)“潛在負(fù)債”這樣的負(fù)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估難度很大；二是有利于提高營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓的效率，不至于使受讓人因擔(dān)心負(fù)資產(chǎn)過(guò)多而在權(quán)衡利弊時(shí)難以決斷；三是有利于立法對(duì)債權(quán)人利益維護(hù)做出制度性安排，也使債權(quán)人主動(dòng)采取必要措施進(jìn)行防范和自救。

但是長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)實(shí)踐中存在大量企業(yè)利用營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓(企業(yè)改制)之機(jī)逃避債務(wù)，“脫殼經(jīng)營(yíng)”，如用有效資產(chǎn)組成新的法人實(shí)體，債務(wù)由老企業(yè)承擔(dān)，最終使其破產(chǎn)。有的地區(qū)利用政府權(quán)力成立專門(mén)的舉債公司以承擔(dān)原企業(yè)債務(wù)的方式進(jìn)行營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓，受讓人債務(wù)免除，但舉債公司并無(wú)注冊(cè)資本，無(wú)資產(chǎn)能力承擔(dān)債務(wù)，最終實(shí)現(xiàn)“脫債”的目的；還有的地區(qū)未經(jīng)債權(quán)人同意，擅自將債務(wù)轉(zhuǎn)讓給其他企業(yè)，接受債務(wù)的企業(yè)根本承擔(dān)不了債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害了債權(quán)人的利益。③因此，為了防止一些企業(yè)利用營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓方式逃避債務(wù)，我國(guó)司法審判實(shí)踐通常采用“債務(wù)隨著財(cái)產(chǎn)走”的處理方式作為一般原則。如《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)民事糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》設(shè)計(jì)了三項(xiàng)債務(wù)安排制度，即“企業(yè)售出后，買(mǎi)受人將所購(gòu)企業(yè)資產(chǎn)納入本企業(yè)或者將所購(gòu)企業(yè)變更為所屬分支機(jī)構(gòu)的，所購(gòu)企業(yè)的債務(wù)，由買(mǎi)受人承擔(dān)。但買(mǎi)賣雙方另有約定，并經(jīng)債權(quán)人認(rèn)可的除外”；“企業(yè)售出后，買(mǎi)受人將所購(gòu)企業(yè)資產(chǎn)作價(jià)入股與他人重新組建新公司，所購(gòu)企業(yè)法人予以注銷的，對(duì)所購(gòu)企業(yè)出售前的債務(wù)，買(mǎi)受人應(yīng)當(dāng)以其所有財(cái)產(chǎn)，包括在新組建公司中的股權(quán)承擔(dān)民事責(zé)任”；“企業(yè)售出后，買(mǎi)受人將所購(gòu)企業(yè)重新注冊(cè)為新的企業(yè)法人，所購(gòu)企業(yè)法人被注銷的，所購(gòu)企業(yè)出售前的債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由新注冊(cè)的企業(yè)法人承擔(dān)。但買(mǎi)賣雙方另有約定，并經(jīng)債權(quán)人認(rèn)可的除外”。由此固化了營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓當(dāng)然導(dǎo)致債務(wù)轉(zhuǎn)移至受讓人，并由受讓人清償債務(wù)的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。顯然，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)堅(jiān)持方便債權(quán)人行使債權(quán)的原則，即營(yíng)業(yè)上的債務(wù)并不因營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓而當(dāng)然免除營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓人(債務(wù)人)的清償責(zé)任，僅在有特別法律制度安排情況

轉(zhuǎn)貼于

下，才由受讓人對(duì)債權(quán)人履行債務(wù)。

那么，哪些場(chǎng)合下受讓人必須承擔(dān)轉(zhuǎn)讓人的債務(wù)?第一種是全部營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)合，此時(shí)伴隨著全部營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓人一般將清算解散，如果受讓人不承擔(dān)債務(wù)，對(duì)債權(quán)人利益維護(hù)十分不利。為此，在受讓人決定全面接受轉(zhuǎn)讓人的營(yíng)業(yè)時(shí)，應(yīng)特別了解債務(wù)負(fù)擔(dān)程度，合理確認(rèn)營(yíng)業(yè)受讓價(jià)格。第二種是受讓人繼受轉(zhuǎn)讓人商號(hào)的場(chǎng)合，這一規(guī)定體現(xiàn)的是外觀主義精神，而不是確認(rèn)受讓人與轉(zhuǎn)讓人對(duì)債權(quán)人承擔(dān)連帶責(zé)任。債權(quán)人以受讓人使用營(yíng)業(yè)上的商號(hào)的外觀認(rèn)為債務(wù)隨著營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)到受讓人名下，因而向受讓人請(qǐng)求清償。從保護(hù)債權(quán)人的外觀信賴而言，應(yīng)認(rèn)定其有清償責(zé)任，支持債權(quán)人的請(qǐng)求。當(dāng)然，受讓人繼續(xù)使用轉(zhuǎn)讓人商號(hào)，但受讓人、轉(zhuǎn)讓人采取法律規(guī)定的措施不遲延地告知債權(quán)人，轉(zhuǎn)讓人繼續(xù)承擔(dān)債務(wù)，受讓人不承擔(dān)清償責(zé)任。由此，以善意的方式解除了“外觀形式”，使債權(quán)人依據(jù)真實(shí)的法律關(guān)系向轉(zhuǎn)讓人清償債務(wù)。第三種是受讓人自愿公告承擔(dān)的場(chǎng)合，受讓人雖未繼續(xù)使用營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓人的商號(hào)，但以廣告或公告表示承受轉(zhuǎn)讓人因營(yíng)業(yè)產(chǎn)生債務(wù)的，則該營(yíng)業(yè)的債權(quán)人可以向該受讓人提出清償債務(wù)的請(qǐng)求。

此外，還應(yīng)借鑒公司合并，分立關(guān)于事先通知的規(guī)則，要求營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓人須于訂立轉(zhuǎn)讓合同之日起十日內(nèi)通知營(yíng)業(yè)債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。營(yíng)業(yè)債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起三十日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起四十五日內(nèi)，可以要求轉(zhuǎn)讓人清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

商行為的法律適用——關(guān)于理性社會(huì)、交易預(yù)期與規(guī)則簡(jiǎn)化的宣言　蔣大興

因?yàn)椴荒芙忉屗鞋F(xiàn)象、所有問(wèn)題，人類總是缺乏心理安全感。在我們周遭的生活中，孤獨(dú)、寂寞、恐懼總是與影隨行。由于缺乏心理安全感，人類或多或少總會(huì)有迷信權(quán)威的趨向——無(wú)論是在政治社會(huì)、經(jīng)濟(jì)生活、社會(huì)生活，乃至學(xué)術(shù)生活中，莫不如此。無(wú)論有多少反權(quán)威的聲音，在主流社會(huì)，“權(quán)威”依舊沒(méi)有消解，而且——在一定意義上，還構(gòu)成了風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的安定器，構(gòu)成了蕓蕓眾生行動(dòng)的方向和指南。

在法學(xué)研究的領(lǐng)域，這種“權(quán)威迷信”表現(xiàn)在“以立法來(lái)裁判理論見(jiàn)解之得失”——在大陸法系國(guó)家，總是或多或少地存在著“以立法引導(dǎo)或者裁判學(xué)術(shù)理路”的問(wèn)題。因此，似乎順理成章的是一在中國(guó)，由于缺乏對(duì)“營(yíng)利”或者“營(yíng)業(yè)行為”的統(tǒng)一規(guī)制，商法的研究很容易遭遇困境，更勿言商行為之法律適用。在司法實(shí)務(wù)中，對(duì)諸如商人、商行為、商事關(guān)系、商法等諸多理論問(wèn)題，均存在重大爭(zhēng)議。“沒(méi)有人能說(shuō)清楚民事關(guān)系與商事關(guān)系的區(qū)別”——仿佛已經(jīng)成為“反對(duì)將商行為獨(dú)立對(duì)待、進(jìn)行法律適用”的經(jīng)典質(zhì)疑。

由于商行為之界定困難，商行為的法律適用問(wèn)題也就變得極為復(fù)雜?？梢哉f(shuō)，無(wú)論是在法院裁判，還是在仲裁實(shí)踐中，商行為之法律適用都未被認(rèn)真對(duì)待，或者至多只是一些“靈光閃現(xiàn)”。在全球遭遇金融危機(jī)等偶發(fā)災(zāi)難后，甚至，“商行為的獨(dú)立法律適用”還有進(jìn)一步萎縮的可能。因此，認(rèn)真研究商行為之法律適用，實(shí)有重大意義。

在今天，中國(guó)商行為之法律適用存在一個(gè)極大的問(wèn)題，就是對(duì)商行為的法律適用過(guò)于復(fù)雜和飄搖不定，規(guī)則的不確定性，在很大程度上損害了理性社會(huì)的交易預(yù)期。因此，維護(hù)理性社會(huì)的交易預(yù)期，維護(hù)規(guī)則與交易之確定性，追求實(shí)現(xiàn)規(guī)則／法律簡(jiǎn)化，應(yīng)當(dāng)成為我們調(diào)整中國(guó)今日之商行為法律適用宏觀立場(chǎng)的關(guān)鍵點(diǎn)。為此，我想討論三個(gè)問(wèn)題：其一，如何理解商行為?其二，商行為法律適用的目標(biāo)是什么?其三，如何實(shí)現(xiàn)商行為法律適用的專門(mén)化?

一、商行為及其統(tǒng)一調(diào)整

什么是商行為?理論上仍有很大歧見(jiàn)。但商行為之界定，是解決其法律適用的前提。在實(shí)務(wù)調(diào)研中，我們發(fā)現(xiàn)，一些法官開(kāi)始注意到商人的營(yíng)利行為與普通民事行為的區(qū)別，開(kāi)始用商事的眼光評(píng)價(jià)手中的案件，從諸多方面來(lái)解釋商人與一般民事主體、商行為與一般民事行為，以及商事關(guān)系與一般民事關(guān)系的區(qū)別。但這些解釋總是有“瞎子摸象”的缺憾。

關(guān)于商行為之理論分析，總是很容易步入難以解說(shuō)的困惑。但理論之主要功能乃在于“簡(jiǎn)化思維”，而非使簡(jiǎn)單問(wèn)題復(fù)雜化。簡(jiǎn)言之，商行為就是營(yíng)利性行為，但并非所有營(yíng)利性行為都由商法調(diào)整，法律體系之間有分工合作的關(guān)系，商行為以及商事關(guān)系不僅受商法調(diào)整，還受到其他法律調(diào)整，“集中的商法”僅需調(diào)整以“商人形態(tài)”表現(xiàn)出來(lái)的營(yíng)利性行為——持續(xù)進(jìn)行的營(yíng)業(yè)行為。因此，“商法所應(yīng)調(diào)整的”商行為，主要是指那些持續(xù)進(jìn)行、已“成為營(yíng)業(yè)”的營(yíng)利性行為。這種營(yíng)業(yè)行為，可能是商人進(jìn)行的，也可能是非商人以商人形態(tài)進(jìn)行的。例如，未經(jīng)依法登記，卻以公司形態(tài)實(shí)施的事實(shí)營(yíng)業(yè)行為。對(duì)于非商人不以商人形態(tài)實(shí)施的營(yíng)利性行為，雖其實(shí)質(zhì)為商行為，但法律應(yīng)堅(jiān)持寬容姿態(tài)，在商法中不以商行為對(duì)待，不進(jìn)行特別管制，以促進(jìn)民間資財(cái)?shù)牧鲃?dòng)。

在一個(gè)市場(chǎng)化、全球化的社會(huì)，基于商人競(jìng)爭(zhēng)力與國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的考量，一個(gè)國(guó)家的商法(無(wú)論是商法典，還是其他法典中的商法規(guī)范)，必須重視“營(yíng)業(yè)性商行為”的統(tǒng)一調(diào)整。不關(guān)注營(yíng)業(yè)性商行為之統(tǒng)一調(diào)整的國(guó)家，難以形成公平和有效的競(jìng)爭(zhēng)秩序。若一國(guó)(地區(qū))商事交易已相對(duì)發(fā)達(dá)，則在法體系安排上，更需對(duì)商行為作專門(mén)(特別)考量。今日中國(guó)社會(huì)，在“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”的執(zhí)政黨基本路線指引下，可謂“無(wú)處不商”——商事遍及社會(huì)的各個(gè)領(lǐng)域，日益成為社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的焦點(diǎn)。因此，在法體系的安排上，迫切需要將商事單獨(dú)對(duì)待——此種需求的迫切性，甚于中國(guó)以往任何時(shí)代。

雖然中國(guó)在傳統(tǒng)上屬民商合一的國(guó)家，但這不能成為對(duì)商行為不進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)制的理由。民商合一，仍需考量在統(tǒng)一民法典的框架下，如何安排商行為的統(tǒng)一調(diào)整的問(wèn)題。因此，無(wú)論是否創(chuàng)制相對(duì)獨(dú)立的商法法典，中國(guó)都有必要以某種形式對(duì)營(yíng)業(yè)行為進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)制。從可行性角度而言，筆者贊同中國(guó)制定專門(mén)的《營(yíng)利及營(yíng)業(yè)行為法統(tǒng)一規(guī)制法》，當(dāng)然，也可將其置于民法典中，成為獨(dú)立的一章。基于成文法的穩(wěn)定性特征，在立法技術(shù)上，對(duì)商行為做統(tǒng)一界定，有利于明確商法所規(guī)范的行為范疇，減少司法實(shí)踐中的爭(zhēng)議。

二、商行為法律適用之目標(biāo)：維護(hù)交易的確定性和理性預(yù)期

商事交易最重“確定性”。交易之確定性，是商人能否完成理性判斷，實(shí)現(xiàn)營(yíng)利目標(biāo)的關(guān)鍵。在商行為的調(diào)控領(lǐng)域，成文法的重要功能，就在于幫助商人實(shí)現(xiàn)交易行為的確定性，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)商人的理性預(yù)期。例如，根據(jù)成文法或者借助法律專業(yè)人士，商人可以大體上或者很清晰地判斷某一法律行為的法效果，并進(jìn)而選擇對(duì)己有利的交易形式，實(shí)現(xiàn)謀利預(yù)期。因此，在遍布規(guī)則的法治社會(huì)，商人最需要“法律評(píng)價(jià)”的透明性，如果規(guī)則是模糊的，商事交易的人為風(fēng)險(xiǎn)將大大增加?？梢?jiàn)，商行為法律適用的核心，是維護(hù)交易的確定性和商人的理性預(yù)期。一些市場(chǎng)轉(zhuǎn)軌的國(guó)家，所面臨的最大問(wèn)題，就是規(guī)則的不透明，商人的交易成本

轉(zhuǎn)貼于

因此大大增加。

中國(guó)今天也面臨同樣的問(wèn)題，商行為的法律適用存在很大的模糊性，由于立法以及司法的不確定性，商人往往很難準(zhǔn)確判斷其所實(shí)施的交易行為的法效果，從而不能根據(jù)既定規(guī)則趨利避害，實(shí)現(xiàn)持續(xù)營(yíng)利。由此，在中國(guó)，從事商事交易的法律風(fēng)險(xiǎn)很大。茲舉一例說(shuō)明。例如，在《合同法》第52條規(guī)定，“違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定”的合同無(wú)效。但何為“法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定”，卻存在很大的解釋歧義。為鼓勵(lì)交易，限制無(wú)效合同之宣告，最高法院在《合同法解釋(二)》第十四條中，試圖將可能導(dǎo)致合同無(wú)效的強(qiáng)制性規(guī)定限縮解釋為“效力性強(qiáng)制規(guī)定”，認(rèn)為只有合同違反“效力性強(qiáng)制規(guī)定”才會(huì)無(wú)效，而違反管理性強(qiáng)制規(guī)定，合同并不因此無(wú)效。由于“效力性強(qiáng)制規(guī)定”和“管理性強(qiáng)制規(guī)定”之間的界限模糊，這一解釋導(dǎo)致實(shí)務(wù)中大量強(qiáng)制性規(guī)定被解釋為“管理性強(qiáng)制規(guī)定”，而事實(shí)上得不到合同當(dāng)事人的重視和遵守。為避免這種強(qiáng)制性規(guī)定消解的現(xiàn)象發(fā)生，最高法院在《關(guān)于當(dāng)前形勢(shì)下審理民商事合同糾紛案件若干問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)》(法發(fā)009]40號(hào))中，緩和了關(guān)于“違反管理性強(qiáng)制規(guī)定不影響合同效力的一貫做法”，指出“正確理解、識(shí)別和適用合同法第五十二條第(五)項(xiàng)中的‘違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定’，關(guān)系到民商事合同的效力維護(hù)以及市場(chǎng)交易的安全和穩(wěn)定。人民法院應(yīng)當(dāng)注意根據(jù)《合同法解釋(二)》第十四條之規(guī)定，注意區(qū)分效力性強(qiáng)制規(guī)定和管理性強(qiáng)制規(guī)定。違反效力性強(qiáng)制規(guī)定的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無(wú)效；違反管理性強(qiáng)制規(guī)定的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情形認(rèn)定其效力。”同時(shí)，該文件還要求：“人民法院應(yīng)當(dāng)綜合法律法規(guī)的意旨，權(quán)衡相互沖突的權(quán)益，諸如權(quán)益的種類、交易安全以及其所規(guī)制的對(duì)象等，綜合認(rèn)定強(qiáng)制性規(guī)定的類型。如果強(qiáng)制性規(guī)范規(guī)制的是合同行為本身即只要該合同行為發(fā)生即絕對(duì)地?fù)p害國(guó)家利益或者社會(huì)公共利益的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無(wú)效。如果強(qiáng)制性規(guī)定規(guī)制的是當(dāng)事人的‘市場(chǎng)準(zhǔn)入’資格而非某種類型的合同行為，或者規(guī)制的是某種合同的履行行為而非某類合同行為，人民法院對(duì)于此類合同效力的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)慎重把握，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)征求相關(guān)立法部門(mén)的意見(jiàn)或本文由收集整理者請(qǐng)示上級(jí)人民法院。”很顯然，按照目前的司法立場(chǎng)，何為影響合同效力的強(qiáng)制性規(guī)定，仍然不是十分明了。這種模糊的規(guī)則態(tài)度，不僅會(huì)影響到強(qiáng)制性規(guī)定的實(shí)施，而且，會(huì)直接影響到商人交易預(yù)期的判斷——法院將陷入無(wú)休無(wú)止的強(qiáng)制性規(guī)定的“識(shí)別怪圈”之中。面對(duì)每一條強(qiáng)制性規(guī)定，法院都必須識(shí)別其是否屬于效力性規(guī)定。對(duì)于中國(guó)這種“立法尚未定型”的國(guó)家，對(duì)于每一條新出臺(tái)的帶有強(qiáng)制性的交易性法律，法院必須首先識(shí)別其是否屬于效力性強(qiáng)制規(guī)定，進(jìn)而再判斷其是否會(huì)影響合同效力。這不僅會(huì)使司法不斷逾越立法，裁判生活變得無(wú)比復(fù)雜，而且，由于迄今的司法判斷尚難以排除地域差異，必將影響裁判的形象，以及全國(guó)交易秩序的統(tǒng)一。

商人是精通和熟捻交易業(yè)務(wù)的人群，他們會(huì)自己發(fā)現(xiàn)商事風(fēng)險(xiǎn)，并努力爭(zhēng)取商業(yè)機(jī)會(huì)。他們也會(huì)通過(guò)自己的交易行為合理安排私人問(wèn)的交易秩序。為了實(shí)現(xiàn)持續(xù)營(yíng)利的目的，商事交易本身對(duì)靈活性、快速性、簡(jiǎn)便性和法律確定性的要求比一般民事交往要高。曠日持久、程序繁瑣、乃至僵化模糊的交往模式對(duì)商人而言，是不可容忍的。因此，只有確保規(guī)則的透明度、司法立場(chǎng)的清晰性、法律解釋的統(tǒng)一性，商人才能準(zhǔn)確地識(shí)別和防御交易風(fēng)險(xiǎn)。在今日之中國(guó)社會(huì)，法院透過(guò)解釋技術(shù)所構(gòu)造的“私法／合同行為效力模式”過(guò)于復(fù)雜，欠缺確定性，導(dǎo)致不僅僅是商人，甚至法律專業(yè)人士都難以準(zhǔn)確推斷某一行為的法律效果，這無(wú)疑在很大程度上阻礙了商人理性預(yù)期的實(shí)現(xiàn)。

我主張對(duì)流行的私法效力模式進(jìn)行簡(jiǎn)化改造，我們也許應(yīng)當(dāng)回到《合同法》第52條的立場(chǎng)——原則上堅(jiān)守“違反法律行政法規(guī)的合同即無(wú)效”的立法判斷，只在極為例外的情形下，法院才需啟動(dòng)限縮解釋的模式，不作無(wú)效判斷，支持例外交易行為的效力，以拋棄陳舊規(guī)則，使落后的法律能適應(yīng)社會(huì)變遷的需要。但在多數(shù)情形下，法院是法律的消極守護(hù)神，法院應(yīng)當(dāng)尊重法律，尤其是在新法的適用和解釋過(guò)程中，法院應(yīng)當(dāng)有更多的自我約束——“尊重法律”是法院最大的義務(wù)／任務(wù)。而不要?jiǎng)虞m以本來(lái)就很復(fù)雜、甚至人言人殊的“公平性”判斷去撼動(dòng)立法者剛剛建構(gòu)的“法律大廈”。如同一位英國(guó)學(xué)者所言，在商法領(lǐng)域，

“確定性”的重要性甚至超過(guò)了“公平性”。當(dāng)法院以及法律的知識(shí)群體都無(wú)法準(zhǔn)確地解釋什么是強(qiáng)制性規(guī)范時(shí)，如何讓法律、交易具有確定性，又如何維護(hù)民眾脆弱的法律預(yù)期與社會(huì)預(yù)期?!

市場(chǎng)社會(huì)本質(zhì)上是一種可以計(jì)算與衡量的理性社會(huì)。當(dāng)交易變得越來(lái)越不能計(jì)算、越來(lái)越無(wú)法預(yù)期時(shí)，我們需要反思，是不是“人為設(shè)計(jì)”已經(jīng)超越了界限?我們必須反思法律以及法院的功能，法律的功能在于使復(fù)雜社會(huì)有簡(jiǎn)規(guī)可循，透過(guò)統(tǒng)一行為模式，來(lái)型構(gòu)美好社會(huì)；而法院的功能則在于促進(jìn)法律的尊重——透過(guò)執(zhí)行法律，實(shí)現(xiàn)法律預(yù)設(shè)的目標(biāo)。當(dāng)法律或者交易被不當(dāng)復(fù)雜化而增大了商人風(fēng)險(xiǎn)，摧毀了社會(huì)預(yù)期時(shí)，我們就要反思司法的基本功能以及法治的含義——司法的基本功能在于通過(guò)嚴(yán)格‘適用規(guī)則，或‘遵循先例’來(lái)實(shí)現(xiàn)法律，伸張正義。雖然因?yàn)樯鐣?huì)現(xiàn)實(shí)的復(fù)雜性、變動(dòng)性，司法超越舊規(guī)甚至成為常態(tài)。但我們?nèi)砸J(rèn)識(shí)到司法超越的局限性。法治不僅僅等于供給一套復(fù)雜的規(guī)則系統(tǒng)——法治之設(shè)計(jì)也在于讓“人之行為”可以超越人治的隨意性，而有相對(duì)確定的準(zhǔn)據(jù)。因此，效力簡(jiǎn)化、法律從簡(jiǎn)、解釋從簡(jiǎn)是今日中國(guó)以及世界治療多元風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的良方。中國(guó)雖是一個(gè)偏重“情感理性”的國(guó)家，但對(duì)于“講求計(jì)算”的商法結(jié)構(gòu)來(lái)說(shuō)，如何維護(hù)交易主體之理性預(yù)期，維護(hù)交易之確定性乃解決商行為法律適用之目標(biāo)。

三、商行為法律適用之專門(mén)化：商事法院的未來(lái)

如果實(shí)現(xiàn)了商行為法律調(diào)整的統(tǒng)一，無(wú)論該統(tǒng)一是在民法典內(nèi)部實(shí)現(xiàn)，還是以某種單行規(guī)范的形式實(shí)現(xiàn)，又或者是在法院的裁判行動(dòng)中實(shí)現(xiàn)，商行為的法律適用都將日益凸顯其專門(mén)化。在可以想象的未來(lái)，也許我們還會(huì)迎來(lái)一個(gè)“商事法院的時(shí)代”——日益發(fā)達(dá)的商行為法律適用行為，會(huì)在司法體系中促成商事裁判組織的發(fā)達(dá)，甚至可能促成商事法院在中國(guó)現(xiàn)代的復(fù)興。從“人為設(shè)計(jì)”的角度而言，商事裁判組織的專門(mén)化，有兩個(gè)極為重要的原因：

其一，商事法院的組設(shè)是彰顯國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的表現(xiàn)?？梢院敛豢鋸埖卣f(shuō)，在現(xiàn)代競(jìng)爭(zhēng)社會(huì)，商事糾紛的解決形式和解決效率，關(guān)乎一個(gè)國(guó)家和社會(huì)發(fā)展之大局——商事裁判組織的專門(mén)化，不僅是法院有效裁判糾紛的需要，更是彰顯國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的重要一環(huán)。商人在全球競(jìng)爭(zhēng)中扮演著重要角色——一般而言，一個(gè)國(guó)家越是發(fā)達(dá)，活躍在世界舞臺(tái)上的該國(guó)商人就越多；反之，活躍在世界舞臺(tái)上的某國(guó)商人越多，也就預(yù)示著該國(guó)可能越發(fā)達(dá)。交易可以使財(cái)富在全球進(jìn)行再次分配，

轉(zhuǎn)貼于

產(chǎn)生類似于生產(chǎn)創(chuàng)造效益的效果，因此，各國(guó)競(jìng)爭(zhēng)在某種意義上成為商事、貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)，而不僅僅是生產(chǎn)能力的競(jìng)爭(zhēng)。亞當(dāng)·斯密早就發(fā)現(xiàn)了這個(gè)秘密，近300年來(lái)的人類社會(huì)發(fā)展史，基本上也是由此展開(kāi)?？梢哉f(shuō)，誰(shuí)留住了商人，也就留住了貿(mào)易(交易)，誰(shuí)留住了貿(mào)易(交易)，也就留住了貨幣。而商事法院——乃透過(guò)有效化解糾紛來(lái)留住商人的重要形式。

其二，商事法院的組設(shè)是一種社會(huì)治理方式。無(wú)論怎么尋求獨(dú)立，我們始終無(wú)法改變法院作為一種政治結(jié)構(gòu)的角色，中國(guó)法院的政治性更為明顯。商事法院的設(shè)立，可以更為專業(yè)和便捷地處理商事糾紛，緩和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的社會(huì)矛盾，增進(jìn)商人的幸福感。今日中國(guó)之社會(huì)問(wèn)題，不僅體現(xiàn)在國(guó)家與公民之間，更體現(xiàn)在國(guó)家與商人之間，以及商人與商人之間。商事糾紛不斷遞增的數(shù)量、日益增長(zhǎng)的復(fù)雜性以及基層法院的壓力，無(wú)不預(yù)示著商事法院現(xiàn)代復(fù)興的意義。相反，由于未對(duì)商行為進(jìn)行統(tǒng)一的規(guī)整，商事糾紛的解決未被視為一個(gè)獨(dú)立的領(lǐng)域，這在很大程度上影響了“商事創(chuàng)新”。因此，司法改革不僅僅是追求社會(huì)正義，司法還是一種社會(huì)治理，商事法院的組設(shè)有助于實(shí)現(xiàn)中國(guó)商事社會(huì)的良性治理。

總之，當(dāng)我們不得不要建立一個(gè)強(qiáng)勁的商人社會(huì)時(shí)，我們需要在整體上考量如何對(duì)商行為進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)整，如何透過(guò)商行為的法律適用保障商人以及社會(huì)的理性預(yù)期，減少法律風(fēng)險(xiǎn)。我相信，商行為的法律適用也許會(huì)促成商事糾紛裁判組織的復(fù)興——樂(lè)觀預(yù)計(jì)，我們也許會(huì)迎來(lái)一個(gè)商事法院的時(shí)代。

商事法為什么要關(guān)注經(jīng)理的地位　錢(qián)玉林

在各國(guó)的商事法律中，經(jīng)理都是被作為一項(xiàng)法律制度來(lái)構(gòu)建的，雖然各國(guó)的規(guī)定存在一定的差異，但都形成了比較完整的規(guī)范體系。反觀我國(guó)的立法，對(duì)經(jīng)理的規(guī)范則捉襟見(jiàn)肘?，F(xiàn)行法律法規(guī)對(duì)經(jīng)理比較明確的規(guī)范，主要見(jiàn)于《公司法》和《公司登記管理?xiàng)l例》，但在司法實(shí)踐中，這些規(guī)范未能為有效地解決因經(jīng)理行為而引發(fā)的糾紛提供制度支持。理論上，對(duì)經(jīng)理的認(rèn)識(shí)也比較模糊，經(jīng)理的地位更是處于法律的窘境之中。諸如經(jīng)理以法人的名義對(duì)外實(shí)施民事行為是否需要法人的授權(quán)，以及法人對(duì)經(jīng)理權(quán)的限制是否產(chǎn)生對(duì)抗善意第三人的效力等，判例和學(xué)說(shuō)一直都存在分歧。由于立法上制度供給的不足，有關(guān)因經(jīng)理的原因而發(fā)生的法人與第三人的糾紛，往往成為疑難案件。法院在處理這類案件時(shí)，不同程度地遇到“找法”的難題。為避免陷入拒絕裁判的尷尬局面，有些地方的法官十分智慧地從《民法通則》和《合同法》中盡力找尋裁判的法源，來(lái)解決經(jīng)理以法人的名義對(duì)外實(shí)施民商事行為的有關(guān)法律問(wèn)題。然而實(shí)踐中，明顯感到僅僅依靠《民法通則》和《合同法》的規(guī)定不能有效地解決這些問(wèn)題，難以定紛止?fàn)帲绕涫歉鞯胤ㄔ簩?duì)《民法通則》和《合同法》的有關(guān)規(guī)范難以認(rèn)同，以致相同的案件存在不同的裁判，招致法制不統(tǒng)一之嫌疑。因此，經(jīng)理的地位成為立法、司法和學(xué)說(shuō)共同面對(duì)的一項(xiàng)課題。

一、商事審判提出了什么問(wèn)題

商事審判實(shí)踐中，對(duì)于經(jīng)理以法人名義對(duì)外實(shí)施民事行為的效力或責(zé)任承擔(dān)，各級(jí)各地法院大致有兩種裁判思路：一是認(rèn)為經(jīng)理以法人名義實(shí)施職務(wù)范圍內(nèi)的行為屬于代表行為，應(yīng)由公司承擔(dān)民事責(zé)任；二是認(rèn)為經(jīng)理與法人之間的關(guān)系應(yīng)適用規(guī)則，經(jīng)理應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)法人實(shí)施民事行為。第一種裁判思路的依據(jù)是《民法通則》第43條的規(guī)定，即“企業(yè)法人對(duì)它的法定代表人和其他工作人員的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，承擔(dān)民事責(zé)任。”依照最高人民法院“關(guān)于貫徹執(zhí)行《中華人民共和國(guó)民法通則》若干問(wèn)題的意見(jiàn)(試行)，第58條的解釋：“企業(yè)法人的法定代表人和其他工作人員，以法人名義從事的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，給他人造成經(jīng)濟(jì)損失的，企業(yè)法人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。，第二種裁判思路在司法實(shí)踐中又存在兩種不盡相同的觀點(diǎn)：一是認(rèn)為經(jīng)理不是法定的代表人，而是法人的人，須在授權(quán)委托的情況下得以法人名義與第三人實(shí)施民事行為，所以依照《合同法》第48條之規(guī)定，認(rèn)定未經(jīng)法人授權(quán)的行為屬于無(wú)權(quán)；二是經(jīng)理的無(wú)權(quán)行為解釋為表見(jiàn)，適用《合同法》第49條的規(guī)定，“行為人沒(méi)有權(quán)、超越權(quán)或者權(quán)終止后以被人名義訂立合同，相對(duì)人有理由相信行為人有權(quán)的，該行為有效。”以保護(hù)善意第三人的利益。

法院的這兩種裁判思路無(wú)疑是學(xué)理上有關(guān)法人行為能力的不同學(xué)說(shuō)在司法裁判中的體現(xiàn)。長(zhǎng)期以來(lái)，民法上基于法人本質(zhì)的不同立場(chǎng)，對(duì)于法人的行為能力存在“代表說(shuō)”和“說(shuō)”的爭(zhēng)議?；诜ㄈ藢?shí)在說(shuō)的立場(chǎng)，認(rèn)為法人與自然人一樣，具有行為能力，代表人的行為即是法人自身的行為；而說(shuō)則基于法人擬制說(shuō)的立場(chǎng)，認(rèn)為法人不具有行為能力，須經(jīng)其負(fù)責(zé)人之對(duì)內(nèi)執(zhí)行事務(wù)、對(duì)外組織。兩種學(xué)說(shuō)最主要的區(qū)別在于：代表說(shuō)認(rèn)為法人的代表人與法人是同一個(gè)人格，不存在兩個(gè)主體，法人機(jī)關(guān)與法人是部分與全體的一元關(guān)系；而在說(shuō)看來(lái)，法人的代表人與法人是兩個(gè)主體，法人的代表人對(duì)外以法人名義實(shí)施民事行為時(shí)，實(shí)際上是法人的人，法人的代表人與法人是二元的對(duì)立關(guān)系。上述第一種裁判思路即是采納了代表說(shuō)并以此作為判決理由，而第二種裁判思路則顯然是以說(shuō)作為其判決的基礎(chǔ)，而且把權(quán)的根據(jù)納入了意定的范疇，排除了法定適用的余地。

二、現(xiàn)行立法制度供給的不足

我國(guó)現(xiàn)行立法有關(guān)經(jīng)理及其行為的法律規(guī)定較為粗略，主要有《民法通則》第43條、第四章第二節(jié)規(guī)定；《合同法》第二十一章委托合同及第48、49條的規(guī)定；《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定。商事審判實(shí)踐中，對(duì)于經(jīng)理以法人名義與第三人實(shí)施的民事行為主要適用《民法通則》和《合同法》的規(guī)定?！睹穹ㄍ▌t》第43條的基本要義是規(guī)范了職務(wù)行為的“雇主責(zé)任”，但從該條并不能直接對(duì)經(jīng)理以法人名義與第三人實(shí)施民事行為的效力給出答案。那么，是否意味著制度是解決經(jīng)理以法人名義實(shí)施民事行為的有效性規(guī)則呢?司法實(shí)踐中，以說(shuō)來(lái)解釋經(jīng)理以法人名義實(shí)施民事行為的裁判依據(jù)，就是《合同法》第48條和第49條。第48條是對(duì)無(wú)權(quán)事后追認(rèn)的規(guī)定，而第49條學(xué)理上一般解釋為所謂的表見(jiàn)。在審判實(shí)踐中，行為人持有單位的介紹信、蓋有合同專用章或公章的空白合同書(shū)以及授權(quán)不明的授權(quán)委托書(shū)等，往往是認(rèn)定構(gòu)成表見(jiàn)的客觀表象的事實(shí)，而僅僅依賴于經(jīng)理這一職位尚不足以構(gòu)成表見(jiàn)的表象。然而，在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，人們?cè)谂c法人的經(jīng)理實(shí)施民事行為時(shí)，一般都確信經(jīng)理是有權(quán)代表法人實(shí)施民事行為的，這就造成了合同法上表見(jiàn)規(guī)則的表達(dá)與實(shí)踐的差異。

當(dāng)經(jīng)理在民法通則中僅以“其他工作人員”的面目出現(xiàn)時(shí)，公司法則明文將經(jīng)理作為一個(gè)獨(dú)立的法律概念，在公司組織機(jī)構(gòu)的法律規(guī)范中加以表達(dá)。《公司法》第50條規(guī)定：“有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理”；同時(shí)第114條規(guī)定：“股份有限轉(zhuǎn)貼于

公司設(shè)經(jīng)理”。雖然公司法允許公司章程對(duì)經(jīng)理職權(quán)做出另有規(guī)定，但從立法的本旨來(lái)看，公司法或者公司章程規(guī)定的經(jīng)理職權(quán)一般被視為公司內(nèi)部對(duì)經(jīng)理權(quán)的授予或者限制。在公司與第三人的關(guān)系上，公司法并沒(méi)有提供有效的規(guī)范，同樣，也不能根據(jù)公司章程來(lái)處理經(jīng)理與第三人關(guān)系的效力，因?yàn)橥ㄟ^(guò)公司章程來(lái)授予經(jīng)理對(duì)外代表公司的職權(quán)不僅不切合實(shí)際，而且可能增加法律風(fēng)險(xiǎn)。比如，不同的公司章程可能規(guī)定了不同的經(jīng)理代表權(quán)，第三人的交易安全如何保障；公司章程對(duì)經(jīng)理代表權(quán)的限制能否約束第三人；公司章程與實(shí)際授權(quán)不一致的，如何確認(rèn)經(jīng)理的代表權(quán)，如何認(rèn)定第三人的善意；對(duì)經(jīng)理代表權(quán)的變更是否一定要修改公司章程，等等。

三、經(jīng)理權(quán)制度性建構(gòu)的設(shè)想

對(duì)經(jīng)理及其經(jīng)理權(quán)的關(guān)注是商事審判實(shí)踐所提出的一項(xiàng)課題。由于現(xiàn)行法律體系并未提供直接明了的規(guī)范，來(lái)解決經(jīng)理以法人名義實(shí)施民事行為的問(wèn)題，因此，實(shí)踐中法官面臨著法律適用的難題。審判實(shí)務(wù)中，適用代表行為或者行為的法律規(guī)則造成了相同案件不同裁判的悖論，需要重新反思經(jīng)理的法律地位及其對(duì)經(jīng)理權(quán)的制度建構(gòu)。筆者認(rèn)為，作為法律上的“經(jīng)理”，在其與法人和第三人之間就形成了獨(dú)特的法律秩序：一方面，經(jīng)理與法人的關(guān)系(可稱之為內(nèi)部關(guān)系)，因雙方存在合同關(guān)系，又因公司章程對(duì)公司、經(jīng)理均產(chǎn)生約束力，故依照合同和公司章程的規(guī)定處理雙方的關(guān)系。這時(shí)，經(jīng)理的職權(quán)受公司授權(quán)的限制，這一權(quán)限成為經(jīng)理對(duì)公司承擔(dān)法律責(zé)任的根據(jù)；另一方面，經(jīng)理與第三人的關(guān)系(可稱之為外部關(guān)系)，經(jīng)理的職權(quán)更多地來(lái)源于法律的規(guī)定，其所獲得的是基于經(jīng)理職位的外觀權(quán)利，只有當(dāng)?shù)谌藶閻阂鈺r(shí)，這一職權(quán)才受到實(shí)際授權(quán)的限制。否則，經(jīng)理的外觀權(quán)利優(yōu)于實(shí)際授予的職權(quán)，這一外觀權(quán)利成為法人對(duì)第三人承擔(dān)法律責(zé)任的根據(jù)。因此，經(jīng)理對(duì)外代表法人是外觀權(quán)利發(fā)生作用的結(jié)果，而不是法人授權(quán)的結(jié)果。