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企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)方案范文第1篇

企業(yè)內(nèi)部市場化的理論依據(jù)是“分權(quán)管理”機(jī)制和“交易成本”的概念，在保持企業(yè)整體統(tǒng)一和組織結(jié)構(gòu)完整性的基礎(chǔ)上，建立一種市場機(jī)制、企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、市場管理模式相融合的新的結(jié)構(gòu)模式，是市場經(jīng)濟(jì)理論的一種改革和變化。對(duì)于國有企業(yè)而言，采用內(nèi)部市場化管理模式具有非常大的適用性，尤其能夠解決企業(yè)一直以來存在的組織結(jié)構(gòu)過于龐雜、管理比較混亂的弊端，在有效降低企業(yè)的經(jīng)營成本、增強(qiáng)企業(yè)活力、提高市場的應(yīng)變能力等方面具有極大的優(yōu)勢。對(duì)于大型的國有企業(yè)而言，傳統(tǒng)的企業(yè)管理機(jī)制在企業(yè)外部市場環(huán)境和內(nèi)部市場環(huán)境之間形成了一道障礙，使企業(yè)對(duì)市場信息和市場環(huán)境變化反應(yīng)遲鈍，而內(nèi)部市場化是傳統(tǒng)管理模式的一種變革和創(chuàng)新，能夠非常靈活地將市場競爭和市場信息傳入企業(yè)內(nèi)部，轉(zhuǎn)化為各個(gè)市場主體之間的競爭活動(dòng)，然后將這種競爭結(jié)果反饋給外部市場，形成一種比較良性的反應(yīng)機(jī)制，使企業(yè)充分感受市場競爭，對(duì)市場環(huán)境變化能迅速做出反應(yīng)。

2國有企業(yè)內(nèi)部市場化管理的劃分

國有企業(yè)內(nèi)部市場化管理的劃分主要是依據(jù)科學(xué)的原則將市場主體進(jìn)行層次劃分，形成一個(gè)有機(jī)的競爭環(huán)境。市場主體的劃分原則使不同單位、各個(gè)職能部門的績效具備可核算性，即每個(gè)參與市場交易的主體都能夠衡量工作的成本和收益。在對(duì)市場主體進(jìn)行劃分時(shí)，必須遵循以下原則:第一，相對(duì)獨(dú)立原則。每個(gè)交易主體必須能夠獨(dú)立地提品或者勞務(wù)。第二，穩(wěn)定性原則。不僅核算主體要比較穩(wěn)定，其工作條件、市場環(huán)境都要穩(wěn)定。第三，完全市場化原則。采用市場化管理模式的主要目的是激發(fā)企業(yè)的活力，提高管理效率，所以主體劃分后必須能夠參與核算，以減少經(jīng)濟(jì)成本，降低各項(xiàng)費(fèi)用開支，保證其競爭模式的實(shí)現(xiàn)。以兗礦集團(tuán)市場主體劃分為例:集團(tuán)實(shí)行了六級(jí)市場主體劃分的基本構(gòu)架，建立了從企業(yè)整體到專業(yè)公司、下屬單位、生產(chǎn)車間、班組、個(gè)人崗位的“六級(jí)市場主體”體系，保證了參與市場交易的各個(gè)單位、職能部門都具有可核算性，充分體現(xiàn)了劃分原則。

3促進(jìn)國有企業(yè)內(nèi)部市場化管理的有效措施

3.1建立健全企業(yè)內(nèi)部市場化的機(jī)構(gòu)，落實(shí)相關(guān)責(zé)任

國有企業(yè)整個(gè)的組織結(jié)構(gòu)體系非常龐大，企業(yè)內(nèi)部市場化管理改革涉及了方方面面的問題，為了保證制度能夠有效落實(shí)，必須成立相應(yīng)的職能機(jī)構(gòu)，獨(dú)立掌管內(nèi)部市場化管理過程中的各項(xiàng)活動(dòng)。其職能為通過獨(dú)立地行使職權(quán)來統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)市場化管理過程中的具體事務(wù)，解決其中出現(xiàn)的各種問題。該機(jī)構(gòu)必須配備專業(yè)化的工作人員，不僅能夠深入了解內(nèi)部市場化管理的基本理念，而且要熟練掌握會(huì)計(jì)知識(shí)、財(cái)務(wù)管理及成本管理等各方面的知識(shí)。以兗礦集團(tuán)為例，集團(tuán)公司為了保障內(nèi)部市場化的順利推進(jìn)，成立了對(duì)市場化各項(xiàng)事務(wù)全面管理的領(lǐng)導(dǎo)小組，由集團(tuán)公司總經(jīng)理任組長，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員任副組長，成員均由相關(guān)部門的主要負(fù)責(zé)人組成，在領(lǐng)導(dǎo)小組下面設(shè)置機(jī)構(gòu)辦公室，具體負(fù)責(zé)內(nèi)部市場化管理的日常組織、協(xié)調(diào)、督導(dǎo)、檢查等工作，這樣層次清晰、職權(quán)清楚，有利于對(duì)各項(xiàng)事務(wù)的協(xié)調(diào)和指揮。同時(shí)在專業(yè)公司、各礦處單位也成立了負(fù)責(zé)具體事務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)小組，明確了部門責(zé)任，確立了整個(gè)市場化管理體系中各個(gè)部門的具體職責(zé)。

3.2完善企業(yè)內(nèi)部市場化的體系建設(shè)

企業(yè)內(nèi)部市場化的體系建設(shè)是為了對(duì)市場主體的運(yùn)行體系進(jìn)行有效管理而建立的一種管理模式，主要分為基礎(chǔ)管理體系和支撐管理體系?；A(chǔ)管理體系分為定額管理體系、價(jià)格管理體系、計(jì)量管理體系、核算結(jié)算體系;支撐管理體系是內(nèi)部市場模式與各項(xiàng)管理手段互相融合的產(chǎn)物，包括全面質(zhì)量管理、全面預(yù)算管理、全員業(yè)績考核、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、全面對(duì)標(biāo)管理、信息化管理等。以兗礦集團(tuán)的核算結(jié)算體系為例，之所以說企業(yè)內(nèi)部市場化管理模式能夠有效克服國有企業(yè)在常規(guī)管理模式下的弊端，因?yàn)檫@種改革后的管理機(jī)制引入了價(jià)格機(jī)制，進(jìn)而引發(fā)了競爭機(jī)制，有利于帶動(dòng)生產(chǎn)的積極性。其核算制度是以具體的會(huì)計(jì)核算原則為基礎(chǔ)，制定了詳細(xì)的核算流程，建立了核算機(jī)構(gòu)，明確了市場主體的核算項(xiàng)目，采取多種核算方式相結(jié)合的方法，構(gòu)建了完整的結(jié)算體系。

3.3落實(shí)企業(yè)內(nèi)部市場化的保障措施

企業(yè)內(nèi)部市場化是一項(xiàng)涉及多個(gè)利益主體、受多種因素影響的綜合工程，涉及了企業(yè)的方方面面，對(duì)于國有企業(yè)而言，受到傳統(tǒng)管理模式以及傳統(tǒng)管理思想的影響，在推進(jìn)內(nèi)部市場化的過程中，必然遇到很多的考驗(yàn)，在制訂了詳細(xì)的體系建設(shè)方案、方法流程等一系列的內(nèi)容之后，還必須有附加的保障措施，以充分保證管理模式變革的順利進(jìn)行，不斷提高企業(yè)的社會(huì)價(jià)值。以兗礦集團(tuán)為例，其在進(jìn)行內(nèi)部市場化管理模式改革的過程中，制定了一系列的保障措施，除了設(shè)置相關(guān)職權(quán)機(jī)構(gòu)、落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任外，還有健全完善管理機(jī)制、試點(diǎn)推廣、積極宣傳改革理念、延伸管理范圍、加強(qiáng)監(jiān)督審核等，這些措施的制定必將提高兗礦集團(tuán)內(nèi)部市場改革的效率。

4結(jié)論

企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)方案范文第2篇

關(guān)鍵詞：人才培養(yǎng)；教學(xué)體系；保障機(jī)制；工作落實(shí)

作者簡介：吳強(qiáng)（1961-），瀘州職業(yè)技術(shù)學(xué)院副教授，研究方向?yàn)殡娏ο到y(tǒng)及自動(dòng)化、高職教育管理。

中圖分類號(hào)：G715 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-7518（2012）35-0081-02

一、專業(yè)教學(xué)體系建設(shè)

（一）專業(yè)建設(shè)背景

改革開放30年，國民經(jīng)濟(jì)發(fā)生了翻天覆地的變化，電力企業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)也發(fā)生了巨大變化，不利的是：地方電力企業(yè)大多被國家電網(wǎng)公司代管或控股，高職學(xué)生進(jìn)入企業(yè)的渠道基本阻斷。有利的是：隨經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，電力產(chǎn)業(yè)鏈的相關(guān)企業(yè)也有了大的發(fā)展，變配電運(yùn)行管理、電器產(chǎn)品生產(chǎn)等企業(yè)，對(duì)電氣專業(yè)高技能人才需求量很大，地方高職院校為服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)培養(yǎng)生產(chǎn)一線高技能人才，這為專業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造了良好機(jī)遇。

（二）人才培養(yǎng)定位設(shè)計(jì)

在新的背景下，電力系統(tǒng)自動(dòng)化技術(shù)專業(yè)如何定位和發(fā)展，這給專業(yè)教學(xué)團(tuán)隊(duì)提出了必須很好解決問題。我們通過調(diào)研電力企業(yè)、電器設(shè)備生產(chǎn)廠、建筑業(yè)、工廠等企事業(yè)的用人需求，了解過去畢業(yè)學(xué)生的發(fā)展情況。從分析看，畢業(yè)學(xué)生從生產(chǎn)一線做起，需要經(jīng)過3到10年的踏實(shí)工作，才能成為企業(yè)的骨干。在學(xué)生所學(xué)的課程、知識(shí)、技能在其發(fā)展中，主要用到的是基礎(chǔ)的課程知識(shí)和寬闊知識(shí)面，能夠發(fā)展的核心是自身的綜合素質(zhì)，特別是學(xué)習(xí)能力和處事能力。

按高職學(xué)校的辦學(xué)定位，結(jié)合調(diào)研分析，我們的定位是：以工廠電工核心知識(shí)技能為平臺(tái)，面對(duì)工礦企業(yè)、生產(chǎn)企業(yè)、電力企業(yè)，具有從事電力系統(tǒng)自動(dòng)化技術(shù)專業(yè)電氣設(shè)備運(yùn)行、維護(hù)、安裝、調(diào)試、管理等崗位的職業(yè)能力和職業(yè)素質(zhì)，掌握電力專業(yè)相關(guān)的運(yùn)行、設(shè)計(jì)專門知識(shí)，適應(yīng)生產(chǎn)建設(shè)、管理第一線需要的，德、智、體、美等方面全面發(fā)展的高等技術(shù)應(yīng)用性專門人才。

（三）課程體系方案

結(jié)合畢業(yè)學(xué)生就業(yè)信息反饋和企業(yè)調(diào)研情況分析，決定以小型水電站設(shè)計(jì)、安裝、調(diào)試、運(yùn)行管理人才培養(yǎng)為目標(biāo)，將學(xué)生帶入供配電行業(yè)。以參觀電站—學(xué)習(xí)電站—實(shí)習(xí)電站—設(shè)計(jì)電站為主線進(jìn)行課程體系構(gòu)建，以維修電工、進(jìn)網(wǎng)電工和電站運(yùn)行值班人員知識(shí)、技能、素質(zhì)要求進(jìn)行實(shí)踐教學(xué)體系建設(shè)和課程教學(xué)設(shè)計(jì)。

除學(xué)校要求開設(shè)的公共課程外。專業(yè)基礎(chǔ)課程有：工程制圖、電工技術(shù)基礎(chǔ)、電力電子技術(shù)、電機(jī)應(yīng)用技術(shù)、電氣CAD、電力內(nèi)外線施工等；專業(yè)核心課程有：水電站電氣設(shè)備、電力系統(tǒng)繼電保護(hù)、水電站綜合自動(dòng)化、可編程控制器及應(yīng)用、用電管理等。針對(duì)企業(yè)崗位需求課程有高電壓技術(shù)及電氣試驗(yàn)；針對(duì)學(xué)生到水電站運(yùn)行管理安排有：水輪機(jī)及輔助設(shè)備；針對(duì)電氣工程施工安排有：電氣工程安裝預(yù)算。

（四）實(shí)踐教學(xué)條件建設(shè)

為針對(duì)高職學(xué)生的學(xué)習(xí)特點(diǎn)開展教學(xué)，我們構(gòu)建了與課程體系對(duì)應(yīng)的實(shí)踐教學(xué)體系，校內(nèi)主要設(shè)備是利用中央財(cái)政支持的電工電子與自動(dòng)化實(shí)訓(xùn)基地建設(shè)項(xiàng)目，投資340多萬，建設(shè)了與專業(yè)相關(guān)的電工實(shí)驗(yàn)室、電了實(shí)驗(yàn)室、電工電子仿真實(shí)驗(yàn)室、電工操作實(shí)訓(xùn)室、變壓器電機(jī)維修實(shí)訓(xùn)室、觸電急救實(shí)訓(xùn)室、機(jī)床電器維修實(shí)訓(xùn)室、電工智能考核實(shí)訓(xùn)室、配電屏、保護(hù)屏安裝實(shí)訓(xùn)室、電站綜合自動(dòng)化實(shí)訓(xùn)室、微機(jī)保護(hù)實(shí)訓(xùn)室等。在校外通過校企合作建設(shè)了：電力調(diào)度中心、開關(guān)站、變電站、火電廠等的參觀實(shí)習(xí)基地；科友電器有限公司、天靈電器廠、瀘州特種變壓器公司等成套電器產(chǎn)品生產(chǎn)實(shí)習(xí)基地；流灘壩電站（3×6900KW）、富順黃泥灘電站（3×6900KW）兩個(gè)電站運(yùn)行實(shí)習(xí)基地。

二、人才培養(yǎng)保障機(jī)制建設(shè)

（一）師資隊(duì)伍建設(shè)

要提高教學(xué)質(zhì)量，核心是師資隊(duì)伍建設(shè)。在工程教師的工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)方面，我們的做法是：充分利用畢業(yè)校友資源、企業(yè)資源開展師資培訓(xùn)，讓教師到企業(yè)去學(xué)習(xí)、實(shí)習(xí)、在指導(dǎo)學(xué)生畢業(yè)實(shí)習(xí)、設(shè)計(jì)中成長，在參加小型水電站、變電站設(shè)計(jì)中，在參與企業(yè)技術(shù)改革中，特別是在市級(jí)科研項(xiàng)目《地方電網(wǎng)保護(hù)、調(diào)度管理與建設(shè)研究》、《造紙廠節(jié)能改造》、《郞酒集團(tuán)二郞鎮(zhèn)基地供配電系統(tǒng)改造建設(shè)的研究》等的研究中，進(jìn)一步提高教師團(tuán)隊(duì)的專業(yè)知識(shí)應(yīng)用水平，也為課程教學(xué)改革帶來了更多的工程案例。

（二）人才培養(yǎng)方案調(diào)整機(jī)制

通過人才需要調(diào)研，學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)企業(yè)用人需求，以及學(xué)生就業(yè)信息反饋等，構(gòu)建一年小調(diào)、三年大調(diào)的人才培養(yǎng)實(shí)施方案。具體為：每一級(jí)的專業(yè)人才培養(yǎng)方案是通過當(dāng)時(shí)的人才需求調(diào)研和當(dāng)時(shí)的學(xué)校實(shí)踐教學(xué)條件情況制定的，課程教學(xué)第三年需要針對(duì)企業(yè)進(jìn)行必要了的課程調(diào)整或增減，以及通過畢業(yè)實(shí)習(xí)、畢業(yè)設(shè)計(jì)來實(shí)現(xiàn)對(duì)學(xué)生的就業(yè)定位培養(yǎng)。方案的修改完善都需要按程序?qū)徟?jīng)，然后才能執(zhí)行。

（三）課程、實(shí)踐教學(xué)標(biāo)準(zhǔn)完善機(jī)制

為達(dá)成專業(yè)人才培養(yǎng)目標(biāo)，各門課程制定了課程標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)訓(xùn)項(xiàng)目制定了實(shí)訓(xùn)指導(dǎo)書，并制定了教學(xué)常規(guī)管理和教學(xué)質(zhì)量體系過程管理的規(guī)定。教師課程教學(xué)中，需按要求備課、授課、輔導(dǎo)、考試，課程結(jié)束，需要進(jìn)行總結(jié)、提出進(jìn)一步的教學(xué)改革意見，進(jìn)而補(bǔ)充完善課程標(biāo)準(zhǔn)。學(xué)生需求，課程認(rèn)真預(yù)習(xí)、課中認(rèn)真聽課、記錄、提問、回答問題、按時(shí)完成作業(yè)等，在學(xué)生考核成績中，學(xué)習(xí)過程占總成績的30%左右。在實(shí)踐教學(xué)中，教師需要，按指導(dǎo)書要求做好實(shí)踐教學(xué)準(zhǔn)備、落實(shí)項(xiàng)目具體安排和學(xué)習(xí)任務(wù)、參加現(xiàn)場項(xiàng)目指導(dǎo)、評(píng)估學(xué)生學(xué)習(xí)過程，評(píng)估學(xué)習(xí)實(shí)習(xí)報(bào)告、實(shí)習(xí)匯報(bào)，評(píng)定學(xué)生習(xí)成績，寫出項(xiàng)目實(shí)訓(xùn)總結(jié)和提出進(jìn)一步完善意見。學(xué)生需要按項(xiàng)目要求做好預(yù)習(xí)、按要求認(rèn)真完成項(xiàng)目、填寫實(shí)習(xí)記錄、寫實(shí)習(xí)報(bào)告和總結(jié)匯報(bào)。學(xué)期結(jié)束，教師做教學(xué)總結(jié)匯報(bào)，教研組做專業(yè)教學(xué)情況匯報(bào)，系進(jìn)行情況分析，提高下一級(jí)課程和實(shí)踐教學(xué)完善意見，并進(jìn)行課程標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)踐教學(xué)指導(dǎo)書目修改編寫。

（四）學(xué)生管理體系建設(shè)

在學(xué)生管理方面，建設(shè)以黨總支書、團(tuán)總支書、輔助員、學(xué)生會(huì)、團(tuán)委會(huì)、班委會(huì)為主線的學(xué)生管理隊(duì)伍，在學(xué)院學(xué)生處、團(tuán)委和系的領(lǐng)導(dǎo)開展工作。在學(xué)生行為規(guī)范方面是通過學(xué)習(xí)手冊(cè)、學(xué)生守冊(cè)，將要求落實(shí)到學(xué)習(xí)和生活中。在學(xué)生素質(zhì)培養(yǎng)方面通過構(gòu)建展示平臺(tái)，讓各級(jí)學(xué)生干部在開展活動(dòng)和管理中成長，培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)精神、合作協(xié)調(diào)意識(shí)。

三、專業(yè)人才培養(yǎng)的落實(shí)

（一）常規(guī)管理方面

強(qiáng)調(diào)教學(xué)規(guī)范的落實(shí)，學(xué)院和學(xué)系層面，要求教師按教學(xué)要求做好每一項(xiàng)目工作，并通過學(xué)院質(zhì)量控制中心、學(xué)系教學(xué)督導(dǎo)小組對(duì)要求進(jìn)行逐一落實(shí)。如開學(xué)前、中期、課程結(jié)束后進(jìn)行教師教案期檢查；每四周要組織學(xué)生進(jìn)行教學(xué)信息反饋；期未要組織開展學(xué)生評(píng)，教師評(píng)同行評(píng)教；教研組要定期開展教學(xué)研究活動(dòng)、開展說課程、課程競賽等活動(dòng)。學(xué)系每期要進(jìn)行工作量、教學(xué)效果、教學(xué)改革、教學(xué)成績、遵守規(guī)章制度、教學(xué)紀(jì)律等方面的考核，考核成績與津貼掛鉤。以此，引導(dǎo)教師，認(rèn)真各項(xiàng)教學(xué)工作，向課堂教學(xué)要質(zhì)量。

（二）教學(xué)方面

做好對(duì)本科、高職、中職教育的研究，在教學(xué)觀念上，高職要制定以素質(zhì)為本位的、以培養(yǎng)學(xué)生工程技術(shù)能力為目標(biāo)的人才培養(yǎng)方案、課程教學(xué)標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)踐教學(xué)指導(dǎo)書。要通過教學(xué)讓學(xué)生學(xué)會(huì)學(xué)習(xí)，學(xué)會(huì)用所掌握知識(shí)、技能和資源解決工程問題的方法，要“授之以漁”， 而不“授之以魚”。

在課程教學(xué)中，要思考高職學(xué)生學(xué)習(xí)的特點(diǎn)進(jìn)行針對(duì)性教學(xué)，要以學(xué)生為中心，以學(xué)生參與、學(xué)會(huì)應(yīng)用知識(shí)為目標(biāo)進(jìn)行教學(xué)設(shè)計(jì)，重在平時(shí)觀察、考核學(xué)生參與課程學(xué)習(xí)的情況。要引導(dǎo)教師開展項(xiàng)目、任務(wù)、案例、情景、推理等多種形式的教學(xué)，特別要與學(xué)生溝通交流，實(shí)現(xiàn)事半功倍的教學(xué)。

（三）實(shí)踐教學(xué)方面

教學(xué)觀點(diǎn)是：項(xiàng)目任務(wù)驅(qū)、理實(shí)一體，實(shí)現(xiàn)做中學(xué)、學(xué)中做、教學(xué)做一體化，實(shí)現(xiàn)針對(duì)高職學(xué)生特點(diǎn)的教學(xué)。

實(shí)踐教學(xué)的做法是：結(jié)合電力系統(tǒng)自動(dòng)化專業(yè)就業(yè)特點(diǎn)做實(shí)踐教學(xué)項(xiàng)目設(shè)計(jì)，按制定的人才培養(yǎng)方案，主要設(shè)計(jì)的實(shí)踐教學(xué)項(xiàng)目分為課程單項(xiàng)實(shí)驗(yàn)和綜合項(xiàng)目實(shí)訓(xùn)兩個(gè)方面。在課程單項(xiàng)方面，主要有電工、電子、電機(jī)、電氣設(shè)備、繼電保護(hù)項(xiàng)目實(shí)驗(yàn)；在綜合實(shí)訓(xùn)方面，主要有生現(xiàn)場參觀教學(xué)，配電屏、保護(hù)屏安裝、生產(chǎn)實(shí)訓(xùn)，電站變電站主接線設(shè)計(jì)，電站運(yùn)行實(shí)習(xí)，電工技能培訓(xùn)，小型電站設(shè)計(jì)等。

現(xiàn)在也在思考引入“教學(xué)工廠”理念教學(xué)，注重在教學(xué)環(huán)境內(nèi)營造企業(yè)實(shí)踐環(huán)境，并將兩者緊密融合，以模擬、模仿和實(shí)際應(yīng)用工程項(xiàng)目進(jìn)行教學(xué)，讓學(xué)生將所學(xué)到的知識(shí)和技能應(yīng)用于多元化、多層次的工作環(huán)境中，學(xué)會(huì)解決工程問題的基本方法與流程，并因此實(shí)現(xiàn)對(duì)學(xué)生的因人施教學(xué)、因材施教、個(gè)性化和綜合素質(zhì)的培養(yǎng)。

（四）素質(zhì)方面

學(xué)生的綜合素質(zhì)培養(yǎng)需要從課堂和課余生活兩個(gè)方面綜合設(shè)計(jì)。讓學(xué)生學(xué)會(huì)承受壓力、學(xué)會(huì)處事為人、學(xué)會(huì)承擔(dān)責(zé)任、學(xué)會(huì)生存之道是必須要做的教育工作。

課程教學(xué)是素質(zhì)教育的主陣地。在制定課程標(biāo)準(zhǔn)中，除知識(shí)、技能目標(biāo)外，需要有明確的素質(zhì)教學(xué)目標(biāo)。課程教學(xué)除學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)、技能外，還需要學(xué)習(xí)文字處理、電子表格、做PPT、計(jì)算機(jī)安裝與維護(hù)等；還需要學(xué)會(huì)按要求、流程做事，學(xué)會(huì)表達(dá)、聽話，學(xué)會(huì)團(tuán)隊(duì)合作等，教師必須思考將這些要求融入到課程教學(xué)和實(shí)踐教學(xué)中。第二課堂是出人才的主戰(zhàn)場。一方面是利用學(xué)院和系搭建的人才培養(yǎng)素質(zhì)平臺(tái)，讓學(xué)生在參加管理、活動(dòng)中，培養(yǎng)管理、組織、協(xié)調(diào)、辦事和溝通能力。一方面是利用專業(yè)學(xué)習(xí)的電工電子協(xié)會(huì)，讓學(xué)生在興趣引導(dǎo)下學(xué)習(xí)，通過參加電工電子競賽、教師做的工程項(xiàng)目等學(xué)習(xí)，提高專業(yè)知識(shí)應(yīng)用能力和解決工程問題的能力。

四、結(jié)束語

在人才培養(yǎng)中需要以項(xiàng)目任務(wù)為驅(qū)動(dòng)，以學(xué)生為中心，將學(xué)生的就業(yè)核心與綜合素質(zhì)融入到課程教學(xué)和課外活動(dòng)中，通過規(guī)范化的教學(xué)、學(xué)生管理，人才培養(yǎng)質(zhì)量就能得到有效的保障，學(xué)生就會(huì)受到企業(yè)的高度認(rèn)可。

參考文獻(xiàn)：

企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)方案范文第3篇

關(guān)鍵詞：電力企業(yè) 電力應(yīng)急管理機(jī)制 體系建設(shè)

中圖分類號(hào)：F42 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-098X（2016）11（c）-0095-02

隨著城市經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和對(duì)電的需求量不斷上升，要求人們做好供電方面的安全和穩(wěn)定工作。如果電力企業(yè)能有一套科學(xué)且完善的預(yù)警管理體制，就可以對(duì)電力突發(fā)事件有更好的解決能力，使安全事故的發(fā)生機(jī)率減少，從而促進(jìn)電力運(yùn)行更穩(wěn)定、安全，供應(yīng)服務(wù)更完善。

1 應(yīng)急管理原則

堅(jiān)持達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)是電力企業(yè)在工作中使其良好運(yùn)行的關(guān)鍵因素，其標(biāo)準(zhǔn)主要有以下幾點(diǎn)：第一，預(yù)先防護(hù)。電力應(yīng)急工作良好運(yùn)行的原則是有居安思危的思想，企業(yè)在運(yùn)行過中應(yīng)對(duì)以往發(fā)生的事故和遇到的問題做一個(gè)正確的分析，并找出解決方案，對(duì)電力企業(yè)中經(jīng)常發(fā)生的狀況，會(huì)遇見的困難提前調(diào)查好，并歸檔整理成冊(cè)方便后期查找，這是電力企業(yè)在建設(shè)應(yīng)急管理機(jī)制中需要做的。企業(yè)發(fā)展過程中要與實(shí)際相結(jié)合，還要制定一個(gè)長遠(yuǎn)的目標(biāo)，把應(yīng)急管理體制當(dāng)作一個(gè)必要的并且長期堅(jiān)持的工作，提前做好預(yù)防工作來應(yīng)對(duì)電力企業(yè)運(yùn)行中可能會(huì)發(fā)生的事故。第二，堅(jiān)持以人為本。保障工作人員的人身安全，是在應(yīng)急管理體制中的重點(diǎn)，因?yàn)橹挥泄ぷ魅藛T的人身安全得到保障才能使電力設(shè)施得到更好的創(chuàng)新，使電網(wǎng)能夠更安全地工作。在應(yīng)急管理體制的運(yùn)行中，這項(xiàng)工作需要企業(yè)中的每個(gè)部門和各級(jí)人員都能涉及到，讓每個(gè)工作人員把這項(xiàng)工作都當(dāng)作是自己的責(zé)任，每個(gè)人都努力認(rèn)真對(duì)待這項(xiàng)工作，使每個(gè)員工的主動(dòng)性和責(zé)任性更好地體現(xiàn)出來。同時(shí)，在把應(yīng)急活動(dòng)與實(shí)踐相結(jié)合時(shí)，要求各個(gè)部門聯(lián)合工作，讓自己的工作職能在黨政工團(tuán)的一齊管理下更好地發(fā)揮出來，管理效果通過相互幫助來更好的實(shí)現(xiàn)。第三，常規(guī)管理。應(yīng)急系統(tǒng)是專業(yè)、長久的工作，對(duì)這項(xiàng)工作的標(biāo)準(zhǔn)及目標(biāo)會(huì)隨著社會(huì)的發(fā)展而提高。所以就需要電力企業(yè)有一個(gè)科學(xué)的思想，在日常規(guī)劃管理中加入應(yīng)急管理工作，而且需要不斷發(fā)展，完善和創(chuàng)新來使應(yīng)急管理工作更好地運(yùn)行。

2 分層分類管理

預(yù)案管理是電力應(yīng)急機(jī)制建設(shè)中一項(xiàng)至關(guān)重要的因素，它的實(shí)施性和耐用性都與預(yù)案管理的能力有著非常緊密的聯(lián)系。由于電網(wǎng)企業(yè)的人員數(shù)量和規(guī)模方面有著明顯的不同，導(dǎo)致其在現(xiàn)實(shí)業(yè)務(wù)廣度上也有著很大的區(qū)別。

因此，在制定預(yù)案時(shí)，要對(duì)企業(yè)的現(xiàn)實(shí)狀況充分了解，就必須確保預(yù)案內(nèi)容能夠完整地把各項(xiàng)工作覆蓋到，這就不僅要求電網(wǎng)企業(yè)在突然停電時(shí)有及時(shí)解決突況的能力，并且還要提前制定安全事故發(fā)生時(shí)的解決方案。想要企業(yè)更好地處理突況，就要把方案做到涉及各個(gè)方面，并且科學(xué)合理。想要進(jìn)一步提高預(yù)案的科學(xué)性和適應(yīng)性，需要在具體制定預(yù)案時(shí)，有分化、有層次并且從縱向與橫向兩個(gè)方面來管理。縱向管理方法有以下幾點(diǎn)：第一，整體預(yù)防措施。這個(gè)方法是從整體上對(duì)突發(fā)事件制定解決措施，同時(shí)方案要具備科學(xué)合理性且符合相關(guān)程序。其實(shí)就是把突然發(fā)生的問題進(jìn)行一個(gè)整體的處理。它的負(fù)責(zé)人是電力企業(yè)中有協(xié)調(diào)能力的人，并且使用他的管理職能。第二，制定事件的預(yù)防方案。這個(gè)方案就是對(duì)具有明顯特征的事件進(jìn)行處理并找出解決方法的方案，對(duì)不是多樣的活動(dòng)有一個(gè)專門管理方案，并且制定解決措施。危險(xiǎn)來源與程序具體內(nèi)容的辨別是整體預(yù)案中一個(gè)不可缺少的環(huán)節(jié)，并且有相關(guān)部門對(duì)多樣化的事情負(fù)責(zé)。第三，應(yīng)對(duì)突發(fā)事故方案。這個(gè)方案主要是對(duì)具有特殊情況、職位以及設(shè)備裝定的解決辦法，它的特征是有較強(qiáng)的操作性，并且操作時(shí)易上手。在制定這個(gè)方案時(shí)，需要把風(fēng)險(xiǎn)判定因素和危險(xiǎn)性解決措施緊密結(jié)合起來，可以在方案制定后根據(jù)應(yīng)急排練的實(shí)施確保有關(guān)部門的職員可以憑借方案的具體內(nèi)容在處理問題上可以更快、更科學(xué)，它是由操作層單位管理的。在橫向分層管理方面，是要以突發(fā)狀況的破壞范圍、控制性、影響程度以及性質(zhì)等方面來區(qū)別，并且把它們劃分為嚴(yán)重、較嚴(yán)重、較大和普通這4個(gè)級(jí)別，可以用不同的顏色區(qū)分事故的等級(jí)。同時(shí)要將轉(zhuǎn)化條件和劃分標(biāo)準(zhǔn)在制定方案時(shí)進(jìn)行嚴(yán)格的區(qū)分。

3 應(yīng)急管理體系

要想在電網(wǎng)事故發(fā)生后，有一個(gè)及時(shí)的解決措施，需要建立一個(gè)完善的應(yīng)急管理機(jī)制。在電網(wǎng)應(yīng)急管理機(jī)制的運(yùn)行中，有后勤工作保障、狀況穩(wěn)定、應(yīng)急方案、新聞公布、電網(wǎng)使用以及善后等工作人員，分別對(duì)電網(wǎng)使用中物資的保護(hù)、監(jiān)控運(yùn)行、善后解決方案、穩(wěn)定現(xiàn)場狀況、消息的公布以及應(yīng)急解救等方面進(jìn)行處理，可以各負(fù)其責(zé)解決突發(fā)事件，并且使事件得到更快、更有效率的處理。在現(xiàn)實(shí)工作中要結(jié)合實(shí)際，并且各個(gè)小組之間需要加強(qiáng)交流、明確分工，還需要企業(yè)的應(yīng)急管理部門針對(duì)各個(gè)小組的工作有一個(gè)整體的調(diào)控。

4 應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)

在合理良好的應(yīng)急機(jī)制方案制定完成后，就要求我們完善救援隊(duì)伍的結(jié)構(gòu)，同時(shí)這也是實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)良好運(yùn)行，應(yīng)急方案能夠完整執(zhí)行的至關(guān)重要的一點(diǎn)。所以，要求人們把專業(yè)救援伍和職工緊密結(jié)合，還要同危險(xiǎn)狀況預(yù)防相聯(lián)系的方法結(jié)合設(shè)立起以普通職工同專門人員聯(lián)合組成的救援隊(duì)伍。在確定應(yīng)急人員以后，需要加強(qiáng)對(duì)應(yīng)急人員的培訓(xùn)，包括在日常工作中的專業(yè)應(yīng)急技能和專業(yè)應(yīng)急知識(shí)，這不僅可以提高應(yīng)急人員的專業(yè)操作能力，還可以提高在事故發(fā)生以后對(duì)事故的分析能力與掌握情況，使員工對(duì)突發(fā)事件有更強(qiáng)的處理能力和自救能力。除此之外，還要把日常演練安排到應(yīng)急人員的工作中去。實(shí)踐能力水平的高低，對(duì)應(yīng)急人員的評(píng)定起著至關(guān)重要的作用。隊(duì)伍要是在事故排練和日常的培訓(xùn)中沒有做好，那么即使人員搭配再合理，人員專業(yè)能力再好，專業(yè)知識(shí)再豐富，在面對(duì)突然發(fā)生的狀況時(shí)，也不會(huì)起到很大的作用。所以，就需要電力企業(yè)著重注意對(duì)應(yīng)急人員的日常培訓(xùn)，根據(jù)演練情況的探究、思考來把應(yīng)急管理工作中的物資保護(hù)、消息交流、調(diào)控機(jī)構(gòu)、職員能力以及預(yù)防編制等方面可能發(fā)生的問題找出并處理。以上各方面能力不斷提高的同時(shí)使電力企業(yè)的應(yīng)急處理水平也得以提高。

5 結(jié)語

電力企業(yè)中一項(xiàng)至關(guān)重要的工作就是電力的安全供應(yīng)，并且社會(huì)主要關(guān)注的方向也是這個(gè)。根據(jù)以上分析可知，要想使電力應(yīng)急管理體制的方案適應(yīng)當(dāng)下的形式，就需要電力企業(yè)可以抓住關(guān)鍵，并且結(jié)合自身情況，讓電力供應(yīng)安全水平的提高依靠一套完善的應(yīng)急管理方案來實(shí)現(xiàn)。

參考文獻(xiàn)

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[2] 儲(chǔ)松華.關(guān)于電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)急管理的幾點(diǎn)思考[J].安徽電氣工程職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)，2012（4）：88-89.

企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)方案范文第4篇

關(guān)鍵詞：證券公司戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理

全面風(fēng)險(xiǎn)管理不僅著眼于短期風(fēng)險(xiǎn)管理，還要對(duì)長遠(yuǎn)期風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理，不僅要從工作計(jì)劃和工作措施上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，還要從戰(zhàn)略層面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理。不僅要對(duì)局部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，還要對(duì)全局風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理。不僅要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和控制，還要分析風(fēng)險(xiǎn)與收益之間的平衡關(guān)系，分析證券公司對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的承受能力，從而實(shí)現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)可控的情況下的全面、高效發(fā)展。因此，戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分。全面風(fēng)險(xiǎn)管理是制定科學(xué)合理的戰(zhàn)略規(guī)劃的基礎(chǔ)，建設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系也就是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的戰(zhàn)略規(guī)劃。建設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的目標(biāo)是提高證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力，以適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展和戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)的要求。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理是對(duì)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)，對(duì)經(jīng)濟(jì)資本進(jìn)行戰(zhàn)略性配置，以促進(jìn)證券公司業(yè)務(wù)戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。

1.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀與不足

證券公司目前并沒有明確開展戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理，只是在進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)提及風(fēng)險(xiǎn)防范措施。戰(zhàn)略規(guī)劃也僅僅是提出了未來幾年證券公司的發(fā)展目標(biāo)。至于戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)，戰(zhàn)略資源配置和資本配置等更是無從談起，證券公司的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理存在較大不足，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.1證券公司進(jìn)行的戰(zhàn)略規(guī)劃主要是市場競爭策略，缺乏對(duì)戰(zhàn)略決策的風(fēng)險(xiǎn)或不確定性進(jìn)行的分析。

1.2風(fēng)險(xiǎn)管理也只是基于業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險(xiǎn)控制，是為保障市場競爭而采取的內(nèi)部控制措施，缺乏對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效管理。

1.3只局限在規(guī)劃層面，缺乏具體的實(shí)施措施，難以直接落實(shí)到具體的工作計(jì)劃中。而且也缺乏根據(jù)對(duì)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)識(shí)別和評(píng)估，進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整。

1.4只是指明了發(fā)展方向，但是對(duì)證券公司的現(xiàn)有資源缺乏客觀的分析，更缺乏對(duì)資源的合理利用、配置和管理。如對(duì)資本、人力和物力的有效配置和管理。

2.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的總體構(gòu)想

2.1戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵和意義。

2.1.1戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵。

2.1.1.1對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃的風(fēng)險(xiǎn)管理。根據(jù)政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等外部環(huán)境和內(nèi)部資源，對(duì)戰(zhàn)略目標(biāo)、發(fā)展規(guī)劃和實(shí)施方案中的未來一段時(shí)期內(nèi)的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)的識(shí)別，并采取科學(xué)的決策方法和風(fēng)險(xiǎn)管理措施來避免或降低戰(zhàn)略決策的風(fēng)險(xiǎn)。以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的戰(zhàn)略規(guī)劃和實(shí)施方案是戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的最有效辦法；

2.1.1.2對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的戰(zhàn)略規(guī)劃。從長期的角度和戰(zhàn)略的高度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理和體系建設(shè)進(jìn)行良好的規(guī)劃，確定實(shí)施方案，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)資本配置，強(qiáng)化競爭優(yōu)勢，確保戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在未來三年里實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理，就成為證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略。

2.1.2戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的意義。

2.1.2.1有助于對(duì)未來的金融創(chuàng)新和戰(zhàn)略決策（業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)、人員、資本的戰(zhàn)略布局）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

2.1.2.2對(duì)未來的風(fēng)險(xiǎn)提前采取應(yīng)對(duì)措施，有助于減少或避免未來的風(fēng)險(xiǎn)損失；

2.1.2.3有助于成體系地對(duì)未來風(fēng)險(xiǎn)加以有效地管理和利用，使風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為可以利用的發(fā)展機(jī)會(huì)，從而促進(jìn)收益的穩(wěn)定增長。

2.1.2.4有助于減少被動(dòng)性的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，減少風(fēng)險(xiǎn)資本的占用，從而提高資本使用效率，提高盈利能力。

2.1.2.5有助于減少流動(dòng)性頭寸占用，從而降低成本。

2.2戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的體系建設(shè)。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理體系是全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的重要組成部分，包括政策制度體系、組織體系、流程體系、技術(shù)體系、文化體系等。

2.2.1政策制度體系。政策制度體系包括風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)管理策略等部分。

2.2.1.1風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略。風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略一方面是對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)管理，另一方面是是風(fēng)險(xiǎn)管理的戰(zhàn)略規(guī)劃。主要包括：確定風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)容忍度，確定經(jīng)濟(jì)資本配置、對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理、制定風(fēng)險(xiǎn)管理的戰(zhàn)略步驟等。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理。

2.2.1.1.1行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。證券市場是一個(gè)起伏波動(dòng)比較大的市場，而我國的證券市場更是一個(gè)發(fā)展時(shí)間短，結(jié)構(gòu)不合理，參與主體不穩(wěn)定、存在諸多固有弊病的不成熟的市場，經(jīng)常是牛短熊長，而且風(fēng)險(xiǎn)極大。我國的證券公司由于政策限制，主要業(yè)務(wù)只能面對(duì)證券市場。在股票市場只能買入待漲的盈利模式下，證券公司的兩大主營業(yè)務(wù)證券自營和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)只能在行情處于牛市時(shí)期才能獲得理想的利潤，而在熊市時(shí)期，證券公司被迫壓縮業(yè)務(wù)規(guī)模、緊縮開支，長期處于一種較大程度上靠天吃飯的經(jīng)營狀況。在這種情況下證券公司必須制定科學(xué)合理的戰(zhàn)略規(guī)劃來抵消這種市場劇烈波動(dòng)對(duì)證券公司經(jīng)營造成的沖擊。在市場的不同時(shí)期，證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施不同。在牛市階段，證券公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好可適當(dāng)寬松，風(fēng)險(xiǎn)容忍度可適當(dāng)提高，在熊市階段則相反。證券公司作為金融機(jī)構(gòu)，主要業(yè)務(wù)是在經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效管理來創(chuàng)造價(jià)值。為了適應(yīng)戰(zhàn)略規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理的需要，應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)管理的的戰(zhàn)略規(guī)劃。在未來三年里實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理成為證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略。

2.2.1.1.2業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)?？茖W(xué)合理的戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)當(dāng)以實(shí)現(xiàn)長期穩(wěn)定發(fā)展為目標(biāo)。要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，就要尋找能夠?qū)崿F(xiàn)長期穩(wěn)定發(fā)展的業(yè)務(wù)增長點(diǎn)，科學(xué)分析每一種業(yè)務(wù)（包括自營、經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、固定收益、投資銀行、融資融券、直投等）在一個(gè)相對(duì)較長的時(shí)期內(nèi)所帶來的增長機(jī)會(huì)，分析這種機(jī)會(huì)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)及其帶來的經(jīng)營成本。將證券公司有限的資本、人力等資源科學(xué)合理地在各種業(yè)務(wù)間進(jìn)行配置，從而實(shí)現(xiàn)在較長時(shí)間內(nèi)的高效發(fā)展。證券公司在進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，會(huì)帶來風(fēng)險(xiǎn)分散化效果，在正常情況下會(huì)提升證券公司的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，并創(chuàng)造新的業(yè)務(wù)增長點(diǎn)。但是，由于對(duì)新業(yè)務(wù)缺乏成熟的管理經(jīng)驗(yàn)，存在風(fēng)險(xiǎn)管理能力不相適應(yīng)的可能性。如果新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于風(fēng)險(xiǎn)分散化效果，證券公司將面臨較大的新增風(fēng)險(xiǎn)。而且，在未經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和經(jīng)濟(jì)資本配置的情況下，業(yè)務(wù)過于分散，有可能使證券公司主業(yè)受到?jīng)_擊，并且承擔(dān)了過多業(yè)務(wù)類型的風(fēng)險(xiǎn)。因此，業(yè)務(wù)創(chuàng)新需要進(jìn)行科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和經(jīng)濟(jì)資本配置分析。在制定戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)要將長期利益與短期利益有機(jī)結(jié)合，局部利益與全局利益有機(jī)結(jié)合，并將之具體落實(shí)到證券公司的資本管理、人力資源管理和考核管理之中。戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)當(dāng)明確確定針對(duì)證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各種風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)容忍度，以此來作為全面風(fēng)險(xiǎn)管理的主要基調(diào)和標(biāo)準(zhǔn)。

2.2.1.1.3技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。隨著證券公司信息化管理水平的不斷提高，信息系統(tǒng)已經(jīng)成為證券公司越來越重要的管理基礎(chǔ)和技術(shù)保障。信息系統(tǒng)的不完善會(huì)導(dǎo)致戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)。因此，安全、高效的信息系統(tǒng)不僅對(duì)業(yè)務(wù)的正常開展、業(yè)務(wù)創(chuàng)新等起到了重要的促進(jìn)作用，對(duì)信息系統(tǒng)帶來的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理成為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分，而且對(duì)采用先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)、提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平有著舉足輕重的影響。

2.2.1.1.4品牌風(fēng)險(xiǎn)。激烈的行業(yè)競爭必然形成優(yōu)勝劣汰，品牌管理直接影響了證券公司的盈利能力和發(fā)展空間。特別是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)等，品牌的影響力決定了業(yè)務(wù)發(fā)展的前景。因此，證券公司應(yīng)當(dāng)積極培育品牌優(yōu)勢，防范各種對(duì)品牌造成不利影響的風(fēng)險(xiǎn)隱患。

2.2.1.1.5競爭對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)。證券行業(yè)的市場競爭日趨白熱化，同業(yè)之間爭搶市場份額，積極開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新，取得在競爭中的先發(fā)優(yōu)勢、品牌優(yōu)勢和技術(shù)優(yōu)勢。要防止競爭對(duì)手帶來的市場壓力導(dǎo)致的短期行為，防止惡性競爭，防止為了爭奪業(yè)務(wù)、爭奪市場份額而采取的違規(guī)行為，同時(shí)對(duì)競爭對(duì)手的惡性競爭行為要有應(yīng)對(duì)措施，要從戰(zhàn)略決策的角度盡量避免競爭對(duì)手帶來的風(fēng)險(xiǎn)隱患。

2.2.1.1.6客戶風(fēng)險(xiǎn)。隨著市場競爭的日益激烈，客戶的穩(wěn)定性下降，客戶的維權(quán)意識(shí)和議價(jià)能力也日益增強(qiáng)，如果證券公司的服務(wù)意識(shí)和服務(wù)水平不能隨著客戶的需求的改變而提高，將必然丟失客戶和市場資源。證券行業(yè)的監(jiān)管力度不斷加強(qiáng)，客戶操作不規(guī)范，如異常交易、洗錢等，也將給證券公司帶來監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。因此，必須對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育。

2.2.1.1.7財(cái)務(wù)、運(yùn)營等多種風(fēng)險(xiǎn)。這些都可能對(duì)證券公司的競爭能力、可持續(xù)發(fā)展造成威脅。如上市、購并、網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置等，對(duì)證券公司經(jīng)營都具有重要的戰(zhàn)略意義。上市能夠迅速增加資本規(guī)模，提高經(jīng)營實(shí)力。購并能夠迅速擴(kuò)大規(guī)模，顯著提高市場份額。網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置在市場處于牛市階段，隨著業(yè)務(wù)的迅速增加，增設(shè)網(wǎng)點(diǎn)有利于擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模，提高市場份額，但是在市場處于熊市階段，增設(shè)網(wǎng)點(diǎn)就有可能帶來虧損。

2.2.1.2風(fēng)險(xiǎn)管理策略。風(fēng)險(xiǎn)管理策略是風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略的具體執(zhí)行策略。風(fēng)險(xiǎn)管理策略應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)容忍度，確定風(fēng)險(xiǎn)成本即經(jīng)濟(jì)資本成本等。風(fēng)險(xiǎn)管理策略應(yīng)當(dāng)確定識(shí)別、評(píng)估、量化各種風(fēng)險(xiǎn)的基本原則和方法，明確經(jīng)濟(jì)資本配置的具體方法和運(yùn)用原則。

證券公司的經(jīng)營指導(dǎo)思想是傳統(tǒng)業(yè)務(wù)爭份額、創(chuàng)新業(yè)務(wù)搶先機(jī)，穩(wěn)健經(jīng)營?？傮w來講證券公司是風(fēng)險(xiǎn)厭惡者。但是對(duì)于業(yè)務(wù)發(fā)展、創(chuàng)新、市場競爭來講，證券公司又是風(fēng)險(xiǎn)的積極承擔(dān)者。證券公司的整體風(fēng)險(xiǎn)與收益趨于平衡。證券公司作為金融機(jī)構(gòu)，為了獲取較高收益，必須承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)。在某個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，相對(duì)于其它同業(yè)，若某證券公司已經(jīng)具備了較高的針對(duì)某種風(fēng)險(xiǎn)的管理能力，或者能夠通過提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平來獲得風(fēng)險(xiǎn)收益溢價(jià)，就能夠獲得行業(yè)內(nèi)相對(duì)較高的收益水平。這種有管理的需要積極承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，作為主要的利潤來源，就是目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。而非目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在經(jīng)營主營業(yè)務(wù)和承擔(dān)目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的過程中所承擔(dān)的附屬或伴生性風(fēng)險(xiǎn)。此類風(fēng)險(xiǎn)不能形成證券公司的利潤來源，也不是證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的優(yōu)勢所在，或者風(fēng)險(xiǎn)管理的成本過高，證券公司需要因此放棄部分目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)，從而達(dá)到規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的目的。此外還可以采取對(duì)沖、分散、轉(zhuǎn)移等辦法降低風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)。

2.2.1.2.1風(fēng)險(xiǎn)類型策略。證券公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和其它風(fēng)險(xiǎn)?？傮w的風(fēng)險(xiǎn)策略是有效降低市場風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)格控制操作風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)密防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

A．市場風(fēng)險(xiǎn)策略。只要有市場波動(dòng)，市場風(fēng)險(xiǎn)就始終存在，不可能完全消除，只能通過風(fēng)險(xiǎn)管理措施加以有效降低。而且由于風(fēng)險(xiǎn)具有雙側(cè)性，既能帶來損失也能帶來收益。尤其是當(dāng)市場波動(dòng)處于正向波動(dòng)周期時(shí)，收益往往大于風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)市場波動(dòng)處于正向波動(dòng)末期或者負(fù)向波動(dòng)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)往往大于收益。采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理措施，就能獲得較好的收益。采取的措施主要有：限額管理、資產(chǎn)組合管理、對(duì)沖、補(bǔ)償?shù)取?/p>

限額管理包括風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)限額、經(jīng)濟(jì)資本限額、凈資本占用限額、投資限額、止盈止損限額等。對(duì)限額應(yīng)當(dāng)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。當(dāng)市場環(huán)境較好時(shí)，市場波動(dòng)處于正向波動(dòng)周期，尤其是處于初、中期階段，收益大于風(fēng)險(xiǎn)，在證券公司的承受能力范圍內(nèi)，限額可適當(dāng)增加。當(dāng)市場環(huán)境趨于惡化時(shí)，市場波動(dòng)處于正向波動(dòng)末期或負(fù)向波動(dòng)周期時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)大于收益，限額需要適當(dāng)減少。限額的確定需要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)狀況、資本規(guī)模、承受能力、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)管理能力等因素來確定，主要的計(jì)量基礎(chǔ)是經(jīng)濟(jì)資本限額。

資產(chǎn)組合管理包括業(yè)務(wù)組合管理、產(chǎn)品組合管理和股票組合管理等。資產(chǎn)組合管理有利于分散風(fēng)險(xiǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。不同的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、股票承擔(dān)的市場風(fēng)險(xiǎn)不同，當(dāng)市場波動(dòng)加大，甚至負(fù)向波動(dòng)時(shí)，市場風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品和股票造成的影響不同。資產(chǎn)組合管理有利于降低整體市場風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)程度。資產(chǎn)組合管理的基礎(chǔ)是現(xiàn)資組合理論。但是對(duì)于業(yè)務(wù)組合、產(chǎn)品組合等資產(chǎn)組合管理的基礎(chǔ)主要是經(jīng)濟(jì)資本配置。根據(jù)每一種資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)狀況、盈利能力和資產(chǎn)限額確定每一種資產(chǎn)的在組合中的比例。根據(jù)每一種資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)狀況、經(jīng)濟(jì)資本配置額度、資產(chǎn)限額、風(fēng)險(xiǎn)容忍度和期望盈利率，確定資產(chǎn)組合的總體額度。在預(yù)期收益率已定的情況下確定風(fēng)險(xiǎn)最小的資產(chǎn)組合；在風(fēng)險(xiǎn)容忍度已定的情況下尋求預(yù)期收益率最大的資產(chǎn)組合，通常這兩者需要綜合考慮。

對(duì)沖和轉(zhuǎn)移是市場風(fēng)險(xiǎn)管理的重要補(bǔ)充手段。

B．操作風(fēng)險(xiǎn)策略。操作風(fēng)險(xiǎn)與市場風(fēng)險(xiǎn)不同，并不能直接帶來收益。尤其是對(duì)于單個(gè)客戶和單筆業(yè)務(wù)來說，操作風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生將直接帶來損失。因此需要嚴(yán)格防范。但由于市場在不斷變化，制度和流程規(guī)范永遠(yuǎn)不可能超過業(yè)務(wù)實(shí)際的需要，只能是根據(jù)實(shí)際需要不斷加以修訂。而且隨著業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大，業(yè)務(wù)種類不斷增加，機(jī)構(gòu)不斷增加，人員規(guī)模迅速增長，業(yè)務(wù)創(chuàng)新不斷發(fā)展，完全杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)是不可能的。完全杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)所需要花費(fèi)的的成本可能會(huì)超過了業(yè)務(wù)發(fā)展的承受能力。只要能通過加強(qiáng)內(nèi)控管理，實(shí)現(xiàn)比同業(yè)平均水平較高的風(fēng)險(xiǎn)管理能力和規(guī)范化水平，就能獲得超額的風(fēng)險(xiǎn)管理溢價(jià)。因此，針對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)也要確定合理的風(fēng)險(xiǎn)容忍度。在市場波動(dòng)處于正向波動(dòng)周期，尤其是初、中期時(shí)，積極擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模、機(jī)構(gòu)規(guī)模，就等于積極承擔(dān)了更多的操作風(fēng)險(xiǎn)。但是，業(yè)務(wù)規(guī)模的擴(kuò)大必須以相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力作保障。

C．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)策略。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司無力為負(fù)債的減少和資產(chǎn)的增加提供融資，造成損失或破產(chǎn)的可能性。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等發(fā)生劇烈、數(shù)額較大變化的結(jié)果。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理是資產(chǎn)負(fù)債管理的重要組成部分，通過對(duì)流動(dòng)性進(jìn)行定量、定性分析，從資產(chǎn)和負(fù)債等多方面對(duì)流動(dòng)性進(jìn)行綜合管理。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理能夠有效降低證券公司的經(jīng)營成本。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的危害性很大，必須嚴(yán)密防范。但是，由于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是各種風(fēng)險(xiǎn)綜合作用的結(jié)果，因此，流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理必須與其他風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)合起來。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的方法主要有，流動(dòng)性比率管理、現(xiàn)金流分析、缺口分析、久期分析、壓力測試和敏感性分析等。

2.2.1.2.2風(fēng)險(xiǎn)特性策略。不同的業(yè)務(wù)有不同的風(fēng)險(xiǎn)特性，如低風(fēng)險(xiǎn)低收益、高風(fēng)險(xiǎn)高收益、低風(fēng)險(xiǎn)高收益、高風(fēng)險(xiǎn)低收益等（見圖1），面對(duì)不同特性的風(fēng)險(xiǎn)隱患，證券公司除了采取控制和化解措施防止風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的損失之外，還應(yīng)當(dāng)采取一系列的風(fēng)險(xiǎn)管理策略，如風(fēng)險(xiǎn)控制、化解、分散、對(duì)沖、轉(zhuǎn)移、規(guī)避和補(bǔ)償?shù)却胧?，降低證券公司的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)程度，降低風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為損失的概率，或者降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后產(chǎn)生損失的程度。

A．針對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)高收益業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在市場環(huán)境允許的情況下，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，并采取積極擴(kuò)大規(guī)模的辦法，獲取盈利，成為證券公司重要的利潤基礎(chǔ)，如經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)等；

B．針對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)低收益業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)積極擴(kuò)大市場規(guī)模，成為利潤來源的重要補(bǔ)充，如資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、固定收益業(yè)務(wù)、投資顧問業(yè)務(wù)、套利業(yè)務(wù)等；

C．針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)高收益業(yè)務(wù)，在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)根據(jù)資本配置計(jì)劃和市場變化及時(shí)調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模，及時(shí)把握市場機(jī)會(huì)，獲取較高的市場利潤。如證券投資業(yè)務(wù)、直投業(yè)務(wù)等；為了降低風(fēng)險(xiǎn)，還應(yīng)當(dāng)采取資產(chǎn)組合管理的辦法來分散風(fēng)險(xiǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)、加強(qiáng)保障措施等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，提高風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力等措施。

D．針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)低收益業(yè)務(wù)，一般應(yīng)當(dāng)采取規(guī)避策略，即使少量參與，也要采取對(duì)沖、轉(zhuǎn)移等辦法將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁出去，如衍生品業(yè)務(wù)。

2.2.1.2.3市場角色策略。根據(jù)證券公司在市場中所處的角色，可以將業(yè)務(wù)分為買方業(yè)務(wù)和賣方業(yè)務(wù)。相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)也可以分為買方風(fēng)險(xiǎn)和賣方風(fēng)險(xiǎn)。買方風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高，賣方風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低。作為買方角色參與市場，如證投、固定收益、承購包銷、融資融券等，將承擔(dān)價(jià)格下跌或資產(chǎn)貶值損失，或債券交易的對(duì)手方違約風(fēng)險(xiǎn)等，涉及到市場、信用、操作風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高。作為賣方角色參與市場，將承擔(dān)員工違規(guī)操作、客戶異常交易被監(jiān)管部門監(jiān)控而證券公司被迫承擔(dān)協(xié)同監(jiān)管責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)，涉及到操作、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低。如經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資顧問、研究咨詢等。

風(fēng)險(xiǎn)管理策略體系是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系的延伸，由風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)統(tǒng)一管理。但是，已發(fā)生問題資產(chǎn)的處理應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)保全委員會(huì)統(tǒng)一管理。

2.2.2組織體系。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)納入到全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系之中，在董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和經(jīng)營層風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)之下進(jìn)行管理。

2.2.3流程體系。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的管理流程體系包括：識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測、報(bào)告、預(yù)警、處置、經(jīng)濟(jì)資本配置及考核等。

2.2.3.1戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于證券公司運(yùn)營的各個(gè)層面和環(huán)節(jié)，并與市場、操作、信用、流動(dòng)性等風(fēng)險(xiǎn)交織在一起，需要從行業(yè)、業(yè)務(wù)、技術(shù)、客戶、品牌、競爭對(duì)手、客戶、財(cái)務(wù)與運(yùn)營等多個(gè)方面進(jìn)行識(shí)別。

戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是無形的，因此難以量化。對(duì)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，應(yīng)當(dāng)首先由證券公司內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)管理專家對(duì)一些技術(shù)性較強(qiáng)的假設(shè)條件進(jìn)行審核，例如整體經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、利率的變化及預(yù)期、市場風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)等，然后由戰(zhàn)略管理或規(guī)劃部門對(duì)各種戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)因素的影響效果和發(fā)生的可能性作出評(píng)估，據(jù)此進(jìn)行優(yōu)先排序并制定恰當(dāng)?shù)膽?zhàn)略實(shí)施方案。

戰(zhàn)略實(shí)施方案執(zhí)行之前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真評(píng)估其是否與證券公司的長期發(fā)展目標(biāo)和戰(zhàn)略規(guī)劃保持一致，對(duì)未來戰(zhàn)略目標(biāo)的貢獻(xiàn)，以及是否有必要調(diào)整戰(zhàn)略規(guī)劃等。

戰(zhàn)略實(shí)施方案執(zhí)行之后，無論成功與否，證券公司都應(yīng)當(dāng)對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃和實(shí)施方案的執(zhí)行效果進(jìn)行深入分析、客觀評(píng)估、認(rèn)真總結(jié)并提出改進(jìn)措施等。

針對(duì)未來不確定的經(jīng)濟(jì)、政治因素，證券公司可以利用情景分析法，分別評(píng)估有利、正常和不利的市場條件下戰(zhàn)略規(guī)劃和實(shí)施方案可能產(chǎn)生的影響。

2.2.3.2監(jiān)測、報(bào)告、預(yù)警和處置。證券公司應(yīng)當(dāng)采用定期（每月或季度）自我評(píng)估的辦法，來檢驗(yàn)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理是否有效實(shí)施。戰(zhàn)略管理和規(guī)劃部門應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)估結(jié)果的連續(xù)性和波動(dòng)性進(jìn)行長期、深入、系統(tǒng)化的分析和監(jiān)測，以便及時(shí)掌握市場變化、運(yùn)營狀況的變化，以及各項(xiàng)業(yè)務(wù)為實(shí)現(xiàn)整體經(jīng)營目標(biāo)所承受的風(fēng)險(xiǎn)。董事會(huì)和經(jīng)營層應(yīng)當(dāng)定期審議戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)分析和監(jiān)測報(bào)告，對(duì)未來戰(zhàn)略規(guī)劃和實(shí)施方案及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患或風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)做出反應(yīng)，進(jìn)入報(bào)告和預(yù)警流程，并按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由負(fù)責(zé)部門擬定風(fēng)險(xiǎn)處置措施，并報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審核批準(zhǔn)。

2.2.3.3經(jīng)濟(jì)資本配置及考核。對(duì)資本這一主要資源進(jìn)行合理配置是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的核心目標(biāo)之一，也是戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的重要方法。為了實(shí)現(xiàn)資本的合理配置，首先要分析每一種業(yè)務(wù)所面臨的增長機(jī)會(huì)，以及這種機(jī)會(huì)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)；其次要分析這些風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失；然后分析這種增長機(jī)會(huì)與風(fēng)險(xiǎn)成本之間的平衡關(guān)系；最后要在考慮風(fēng)險(xiǎn)成本、機(jī)會(huì)成本和經(jīng)營成本的情況下，在各種業(yè)務(wù)品種之間進(jìn)行合理配置。一種業(yè)務(wù)在短期內(nèi)也許增長迅猛，但在一個(gè)相對(duì)較長的時(shí)期內(nèi)，這種業(yè)務(wù)的增長機(jī)會(huì)就會(huì)受到較大局限。因此，資本合理配置必須體現(xiàn)在戰(zhàn)略規(guī)劃的指導(dǎo)思想之中，進(jìn)而落實(shí)到工作計(jì)劃中去。證券公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。在制定戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)主要考慮前三種主要風(fēng)險(xiǎn)。在這三種不同類型的風(fēng)險(xiǎn)和不同的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品之間有效地配置資本，有助于降低證券公司面臨的整體風(fēng)險(xiǎn)。資本配置運(yùn)用到全面風(fēng)險(xiǎn)管理之中，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)資本配置。

風(fēng)險(xiǎn)包括潛在損失和收益波動(dòng)。從損失的角度來講，風(fēng)險(xiǎn)包括了預(yù)期損失、非預(yù)期損失和極端損失。預(yù)期損失是證券公司在現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管理水平下，正常經(jīng)營所必然發(fā)生的損失。而可接受的預(yù)期損失是指預(yù)期損失在證券公司經(jīng)營成本的合理范圍之內(nèi)，并且在同業(yè)的平均水平之下，對(duì)證券公司的盈利能力不構(gòu)成實(shí)質(zhì)性影響的預(yù)計(jì)會(huì)發(fā)生的損失。非預(yù)期損失是指由于市場及經(jīng)營的不確定性，證券公司面臨的潛在損失的可能性。證券公司通過有效的風(fēng)險(xiǎn)管理，可以通過控制、化解、轉(zhuǎn)移、補(bǔ)償、分散、配置等方法是風(fēng)險(xiǎn)得以轉(zhuǎn)化，更多地體現(xiàn)為風(fēng)險(xiǎn)收益，更少地體現(xiàn)為損失，降低發(fā)生損失的可能性，從而獲得更多的超過同業(yè)平均水平的風(fēng)險(xiǎn)管理溢價(jià)。極端損失是指在極端情況下，證券公司經(jīng)營可能面臨的重大損失。

經(jīng)濟(jì)資本是在一定置信水平下的用于彌補(bǔ)非預(yù)期損失的資本準(zhǔn)備，數(shù)量上應(yīng)該等于證券公司整體損失分布中給定置信水平下的在險(xiǎn)價(jià)值，即VAR，乘上資本乘數(shù)（巴塞爾委員會(huì)規(guī)定最低為3）。VAR的計(jì)算需要考慮相關(guān)系數(shù)和邊際VAR的貢獻(xiàn)值。經(jīng)濟(jì)資本配置需要依據(jù)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的資本回報(bào)率（即RAROC）來進(jìn)行調(diào)整和考核。所謂RAROC是指某一項(xiàng)投資的預(yù)期收入減去預(yù)期損失與其所占用經(jīng)濟(jì)資本的比值。判斷RAROC的依據(jù)就是股東對(duì)其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)所要求的回報(bào)率。經(jīng)濟(jì)資本配置并不是把所有的資本都投入到RAROC最高的資產(chǎn)中就能獲得最多的收益，由于存在極端風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防范，以及風(fēng)險(xiǎn)分散化的要求，考核經(jīng)濟(jì)資本配置的效果時(shí)，除了考核RAROC的大小，還要考核邊際收益和邊際風(fēng)險(xiǎn)的變化情況。在（股東）預(yù)期收益率已定的情況下確定風(fēng)險(xiǎn)最小的資本配置（即上行）；在風(fēng)險(xiǎn)容忍度已定的情況下尋求預(yù)期收益率最大的資本配置（即下行）。通常這兩者需要綜合考慮。

使用RAROC對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行考核，容易導(dǎo)致業(yè)務(wù)部門不愿意開發(fā)具有戰(zhàn)略意義但是短期內(nèi)收益較低的業(yè)務(wù)或產(chǎn)品，需要進(jìn)行修正，修正的主要依據(jù)就是各項(xiàng)業(yè)務(wù)所占用的經(jīng)濟(jì)資本的成本，即SVA，其實(shí)際含義是各項(xiàng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)的股東增加值。SVA需要從各部門的收益中扣除，以鼓勵(lì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行著眼于長期發(fā)展的產(chǎn)品創(chuàng)新。

經(jīng)濟(jì)資本配置及其考核體現(xiàn)了戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理及收益須經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的指導(dǎo)思想，是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的核心內(nèi)容，并且貫穿始終。風(fēng)險(xiǎn)與收益的平衡最終體現(xiàn)為資本在不同業(yè)務(wù)之間的有效配置和平衡，全面風(fēng)險(xiǎn)管理在于整合證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理資源，提高整體資源的利用效率。

在風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，證券公司內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理部協(xié)同各業(yè)務(wù)主管部門制定經(jīng)濟(jì)資本配置標(biāo)準(zhǔn)及其考核辦法。

經(jīng)濟(jì)資本配置要折算為風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)限額。經(jīng)過調(diào)整的經(jīng)濟(jì)資本配置目標(biāo)需要折算為各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)限額，從而對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)實(shí)施限額管理。

2.2.4技術(shù)體系。為了進(jìn)行戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理，必須對(duì)現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)進(jìn)行完善和改造。尤其是對(duì)經(jīng)濟(jì)資本配置的管理，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)提出了全新的要求。為了實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理，建設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，應(yīng)當(dāng)著手建立操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)庫，提高操作風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量的科學(xué)性。

2.2.5文化體系。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)企業(yè)文化和風(fēng)險(xiǎn)管理文化的指導(dǎo)思想。

2.2.5.1確定共同的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)有穩(wěn)定的目標(biāo)、價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和管理原則，形成證券公司共同的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值觀，這就是風(fēng)險(xiǎn)管理文化。風(fēng)險(xiǎn)管理文化的集合就形成了風(fēng)險(xiǎn)管理文化體系。在這個(gè)體系之下，用風(fēng)險(xiǎn)管理文化的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)來指導(dǎo)經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)決策。具體的運(yùn)用包括：培訓(xùn)、資格認(rèn)證、考核標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)思想等。

2.2.5.2全面風(fēng)險(xiǎn)管理要處理好三大關(guān)系：①風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系。風(fēng)險(xiǎn)既代表了正收益也代表了負(fù)損失，風(fēng)險(xiǎn)管理就是要控制負(fù)損失，獲取正收益。收益與風(fēng)險(xiǎn)是相匹配的，高收益就可能帶來高風(fēng)險(xiǎn)，收益是有限的而風(fēng)險(xiǎn)是無限的，高風(fēng)險(xiǎn)不僅有可能損失掉過去幾年的收益，甚至有可能給企業(yè)造成致命損失。風(fēng)險(xiǎn)不等于收益，承擔(dān)了風(fēng)險(xiǎn)不一定就能獲得收益，過高的風(fēng)險(xiǎn)就意味著賭博。不過，風(fēng)險(xiǎn)也不等于損失。風(fēng)險(xiǎn)是一種可能性或不確定性，而損失是一種結(jié)果，從個(gè)體來講以及從短期來講承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)不一定會(huì)造成損失，但從整體來講或從中長期角度來講，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)在帶來收益的同時(shí)也帶來了損失，如果承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)適度，而且實(shí)現(xiàn)了有效地風(fēng)險(xiǎn)管理，就能將損失控制在可以接受的程度內(nèi)，并且能加以有效地轉(zhuǎn)化或轉(zhuǎn)移，從而實(shí)現(xiàn)理想的收益。因此，風(fēng)險(xiǎn)管理既要實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防范，也要實(shí)現(xiàn)積極地風(fēng)險(xiǎn)管理。②風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控的關(guān)系。內(nèi)部控制是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。內(nèi)部控制如果失效，將導(dǎo)致管理混亂，風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)制和手段都將失靈。但是僅僅做好內(nèi)部控制是不夠的。因?yàn)?，?nèi)部控制著重強(qiáng)調(diào)的是對(duì)規(guī)范的把握和控制。而風(fēng)險(xiǎn)管理在內(nèi)部控制的基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)對(duì)證券公司整體風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估，采取對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移和補(bǔ)償措施，實(shí)施對(duì)資本的有效配置以提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力。風(fēng)險(xiǎn)管理不僅要解決不應(yīng)該做什么的問題，還應(yīng)該解決應(yīng)該做什么，再到如何做。③風(fēng)險(xiǎn)管理與發(fā)展的關(guān)系。風(fēng)險(xiǎn)管理是手段，發(fā)展是目的。全面風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)的是全員為了發(fā)展，全員也要做好風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理與發(fā)展是相輔相成的關(guān)系。只有做好風(fēng)險(xiǎn)管理才能保障了企業(yè)價(jià)值的有效積累，才能實(shí)現(xiàn)企業(yè)的健康發(fā)展。同樣只有深入到企業(yè)的發(fā)展之中，解決發(fā)展中遇到的實(shí)際問題和困難，才能真正做好風(fēng)險(xiǎn)管理。

2.2.5.3風(fēng)險(xiǎn)文化。風(fēng)險(xiǎn)文化是戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分。應(yīng)當(dāng)形成一系列的文化理念和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，組成較為完善的文化體系。

——通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效管理來創(chuàng)造價(jià)值。風(fēng)險(xiǎn)管理是手段不是目的，但是企業(yè)價(jià)值或股東價(jià)值必須通過有效地風(fēng)險(xiǎn)管理來創(chuàng)造。

——要在一個(gè)相對(duì)較長的時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配。

——風(fēng)險(xiǎn)管理有助于實(shí)現(xiàn)長效機(jī)制：即員工及股東價(jià)值回報(bào)。

——全員風(fēng)險(xiǎn)管理與全員發(fā)展，防范風(fēng)險(xiǎn)人人有責(zé)，管理風(fēng)險(xiǎn)人人有責(zé)，促進(jìn)發(fā)展人人有責(zé)。

——審慎對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)。

——占用資源、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)就意味著機(jī)會(huì)損失，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)需要付出代價(jià)。

——風(fēng)險(xiǎn)管理要做到防患于未然，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的早期識(shí)別、預(yù)警和化解有助于減少和控制損失。

——任何失去控制的損失都無法用收益來彌補(bǔ)。

3.結(jié)論

隨著證券市場的迅速發(fā)展，證券公司合規(guī)管理日趨成熟，但是全面風(fēng)險(xiǎn)管理還僅僅處于嘗試階段，為了積極探索證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理論和方法，我們借鑒銀行業(yè)及國際上比較成熟的風(fēng)險(xiǎn)管理理論，結(jié)合證券公司的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)管理需要，初步形成了證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理論體系。本文探討的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理是這個(gè)理論體系的一個(gè)有機(jī)組成部分，也是證券公司當(dāng)前實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理最急迫的、也是最薄弱的工作內(nèi)容。證券行業(yè)實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)勢在必行。本文略去了計(jì)量模型，以便使文章更加通俗易懂，更加實(shí)用。

參考文獻(xiàn)

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企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)方案范文第5篇

2.1企業(yè)項(xiàng)目化管理新趨勢

項(xiàng)目管理是面向目標(biāo)的，是面向客戶的，項(xiàng)目管理關(guān)注資源整合、強(qiáng)調(diào)團(tuán)隊(duì)合作，每次的項(xiàng)目計(jì)劃都成為針對(duì)具體項(xiàng)目目標(biāo)的流程設(shè)計(jì)。項(xiàng)目管理的這種特點(diǎn)，對(duì)于面臨內(nèi)外壓力的傳統(tǒng)企業(yè)來說，無疑是一種突破舊有體制流程，直接面對(duì)客戶個(gè)性化需求，重新整合企業(yè)內(nèi)部資源和流程的有效手段。特別是當(dāng)企業(yè)在進(jìn)行流程再造時(shí)，整個(gè)企業(yè)將以流程為中心重新設(shè)計(jì)，流程中各個(gè)階段工作的實(shí)現(xiàn)，都能夠以項(xiàng)目管理的方式來組織，項(xiàng)目的組織過程成為企業(yè)中基本的行為方式，這就是項(xiàng)目化管理。

我們可以看到，目前項(xiàng)目管理應(yīng)用最多的行業(yè)——航天工業(yè)、工程建筑業(yè)和IT產(chǎn)業(yè)，他們都有同樣的特點(diǎn)，就是其中的各項(xiàng)產(chǎn)品和工作任務(wù)都是具有很強(qiáng)的獨(dú)特性和臨時(shí)性。那么，在其他傳統(tǒng)行業(yè)中，如果其產(chǎn)品和工作過程也具有這些項(xiàng)目所具有的特點(diǎn)，那么也就適合采用項(xiàng)目管理的方法。例如在傳統(tǒng)的制造企業(yè)中，產(chǎn)品生產(chǎn)線的生產(chǎn)過程好像是一個(gè)連續(xù)的、重復(fù)的運(yùn)行管理過程，好像不需要項(xiàng)目管理。但是，在今天激烈的市場競爭中，產(chǎn)品個(gè)性化要求越來越高，實(shí)現(xiàn)訂單的時(shí)間要求越來越緊，成本壓力越來越大，這種情況下，制造企業(yè)也不得不開始引入項(xiàng)目管理方法，針對(duì)每個(gè)產(chǎn)品的個(gè)性化需求、每個(gè)訂單的具體要求，結(jié)合企業(yè)當(dāng)時(shí)的具體環(huán)境情況，制定計(jì)劃、協(xié)調(diào)資源、組織生產(chǎn)、對(duì)生產(chǎn)過程進(jìn)行監(jiān)控，最終向客戶交付產(chǎn)品。這種獨(dú)特性、臨時(shí)性的要求，正是項(xiàng)目的特點(diǎn)，正是項(xiàng)目管理的用武之地，而傳統(tǒng)的連續(xù)、重復(fù)的生產(chǎn)管理，是難以應(yīng)付這種需求的。

以手機(jī)制造業(yè)為例，近幾年手機(jī)行業(yè)可以說是飛速發(fā)展，從奢侈品已經(jīng)變成普通人的消費(fèi)品，融入了時(shí)尚元素后更加是個(gè)性飛揚(yáng)，這些都使得手機(jī)產(chǎn)品的生命周期變短，單批生產(chǎn)量變小，手機(jī)的設(shè)計(jì)、制造周期越來越短，使得手機(jī)的生產(chǎn)過程越來越像項(xiàng)目，每一批次的生產(chǎn)都具有臨時(shí)性和獨(dú)特性的特點(diǎn)。因此，許多手機(jī)加工企業(yè)的生產(chǎn)過程，已經(jīng)具有典型的按訂單生產(chǎn)的項(xiàng)目式管理，需要針對(duì)每個(gè)訂單組織不同資源進(jìn)行生產(chǎn)和交付，甚至在有的企業(yè)中已經(jīng)將流水線式的生產(chǎn)過程變成了單元式的生產(chǎn)組織方式，一組工人圍聚在一起，完成手機(jī)全部的加工、組裝過程。對(duì)于經(jīng)常處于變動(dòng)當(dāng)中的生產(chǎn)企業(yè)來說，以較高的成本建立流水線是不合算的，這種單元式的組織方式具有更大的靈活性，這種生產(chǎn)單元就可以看作是制造業(yè)中的“項(xiàng)目組”。

另外，企業(yè)中有許多任務(wù)通常都不是作為項(xiàng)目來管理的，但是由于其獨(dú)特性的特點(diǎn)，也可以運(yùn)用項(xiàng)目管理的方法進(jìn)行管理。例如企業(yè)的售后服務(wù)部門，對(duì)于客戶的服務(wù)請(qǐng)求進(jìn)行處理，可能要安排支持人員在現(xiàn)場和非現(xiàn)場協(xié)助解決問題，并要得到客戶的認(rèn)可。這樣一個(gè)一次性的任務(wù)，其實(shí)也可以采用項(xiàng)目管理的方式。那么企業(yè)中對(duì)于這類具有獨(dú)特性的任務(wù)，也可以采取類似項(xiàng)目的方式進(jìn)行管理。

因此，我們不必從形式上評(píng)價(jià)某個(gè)企業(yè)是否重視項(xiàng)目管理，特別是當(dāng)企業(yè)內(nèi)部的各種工作過程差別比較大的情況下，只要是企業(yè)中具有獨(dú)特性、臨時(shí)性的工作產(chǎn)品和工作過程，這部分就應(yīng)該考慮采用項(xiàng)目管理的方法，而對(duì)于其他連續(xù)、批量重復(fù)的產(chǎn)品生產(chǎn)過程，也不一定非要當(dāng)作項(xiàng)目來進(jìn)行管理。而且，這種情況會(huì)隨著市場的變化而變化。例如當(dāng)產(chǎn)品供不應(yīng)求時(shí)，產(chǎn)品的生產(chǎn)過程就只需要按照傳統(tǒng)的生產(chǎn)過程進(jìn)行管理，不用擔(dān)心訂單、庫存，但是當(dāng)產(chǎn)品供大于求時(shí)，為了降低成本，就可能轉(zhuǎn)為按訂單組織生產(chǎn)，那么這時(shí)也許就需要考慮采用項(xiàng)目管理方法。

實(shí)行項(xiàng)目化管理的企業(yè)，并不意味著其組織結(jié)構(gòu)就是項(xiàng)目化的組織結(jié)構(gòu)，企業(yè)仍可以采用不同的組織方式，只是在企業(yè)的各種行為當(dāng)中，完成各種任務(wù)的過程當(dāng)中，隨處滲透著項(xiàng)目管理的方法和過程。當(dāng)企業(yè)希望進(jìn)一步將項(xiàng)目管理的方法作為企業(yè)級(jí)的一種基本管理方法時(shí)，企業(yè)就會(huì)逐漸建立起企業(yè)級(jí)的項(xiàng)目管理體系，提供企業(yè)內(nèi)一致的項(xiàng)目管理流程和標(biāo)準(zhǔn)。

2.2企業(yè)管理各領(lǐng)域與項(xiàng)目管理的關(guān)系

在項(xiàng)目過程中，企業(yè)為項(xiàng)目設(shè)定目標(biāo)，為項(xiàng)目提供資源，監(jiān)控項(xiàng)目的過程，并獲取項(xiàng)目的成果。因此，項(xiàng)目管理始終不能脫離外部環(huán)境的影響，特別是在企業(yè)中的項(xiàng)目，極大的依賴于企業(yè)環(huán)境。我們?cè)诘谝徽轮幸呀?jīng)介紹了項(xiàng)目管理方法體系的主要內(nèi)容，在進(jìn)一步討論企業(yè)級(jí)項(xiàng)目管理之前，我們也有必要先回顧一下傳統(tǒng)的企業(yè)管理的內(nèi)容。

2.2.1經(jīng)典的企業(yè)管理框架

前面已經(jīng)提到，在傳統(tǒng)的企業(yè)管理體系中，企業(yè)所需要的各項(xiàng)基本管理職能都必須首先是完備的：

1，企業(yè)的戰(zhàn)略必須是清晰的，企業(yè)要非常清楚自己的目標(biāo)，包括自身在市場中的定位，自己的優(yōu)勢、劣勢，知道自己想要什么。例如在一定發(fā)展階段中，有的企業(yè)主要追求市場份額，有的追求營業(yè)額，有的追求利潤率，企業(yè)的戰(zhàn)略將直接影響著對(duì)項(xiàng)目的選擇和項(xiàng)目目標(biāo)的設(shè)定，影響著企業(yè)中的各種行為方式。

2，市場營銷、新產(chǎn)品開發(fā)和日常運(yùn)營，這是企業(yè)的三項(xiàng)重要職能，都屬于企業(yè)的過程管理，所以企業(yè)中的項(xiàng)目也往往會(huì)貫穿這三項(xiàng)職能，至少與三項(xiàng)職能是密切相關(guān)、相互影響的。企業(yè)的存在，必然需要對(duì)外提品（或服務(wù)），這三項(xiàng)職能都將圍繞著企業(yè)的產(chǎn)品而工作，產(chǎn)品管理是企業(yè)的一條主線。不同產(chǎn)品由于其自身特點(diǎn)的不同，所要求的產(chǎn)品開發(fā)方法不同、生產(chǎn)工藝不同、市場策略不同，導(dǎo)致不同企業(yè)的產(chǎn)品管理體系會(huì)存在很多不同之處。例如軟件開發(fā)項(xiàng)目，項(xiàng)目的交付成果是軟件，那么針對(duì)軟件產(chǎn)品的軟件工程方法，就直接決定了項(xiàng)目需要經(jīng)過需求分析、設(shè)計(jì)、開發(fā)、測試等必要的過程，不同企業(yè)還會(huì)根據(jù)自己的實(shí)際情況，在軟件過程中提出不同的管理要求。項(xiàng)目管理方法是一種通用的管理方法，凡是面向具體目標(biāo)對(duì)過程進(jìn)行管理的企業(yè)活動(dòng)，都可以采用項(xiàng)目管理方法。

3，人力資源管理和財(cái)務(wù)管理，直接管理著企業(yè)的核心資源，為企業(yè)的各項(xiàng)活動(dòng)提供支持。項(xiàng)目作為企業(yè)的一種活動(dòng)方式，必然需要企業(yè)提供資源的支持，人力資源和資金，都是項(xiàng)目所需要的基本資源，當(dāng)企業(yè)不具備項(xiàng)目所需要的某些資源時(shí)，就需要從外部采購。在許多企業(yè)中，將項(xiàng)目視為一種投資行為是非常恰當(dāng)?shù)模?xiàng)目所需要的資金和人員，是開展項(xiàng)目的重要前提。因此，企業(yè)中的人力資源管理和財(cái)務(wù)管理，必須也是完備的，能夠有效的支持和引導(dǎo)企業(yè)的各項(xiàng)活動(dòng)。

4，信息技術(shù)已經(jīng)成為當(dāng)今企業(yè)生產(chǎn)、管理的必要手段，在企業(yè)中一般都會(huì)有一定的信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施，提供相應(yīng)的管理信息系統(tǒng)，這也應(yīng)該是企業(yè)具備的條件之一。在項(xiàng)目管理當(dāng)中，也需要項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)（在后面章節(jié)會(huì)詳細(xì)介紹），借助企業(yè)的信息技術(shù)基礎(chǔ)環(huán)境，與企業(yè)的管理信息系統(tǒng)相結(jié)合，采集項(xiàng)目所需的生產(chǎn)信息、溝通項(xiàng)目管理信息、為企業(yè)管理提供信息，使項(xiàng)目的管理信息與企業(yè)的管理信息相互配合，促進(jìn)項(xiàng)目管理與企業(yè)管理的相互協(xié)調(diào)。

2.2.2新產(chǎn)品開發(fā)與項(xiàng)目的關(guān)系

新產(chǎn)品開發(fā)職能，是企業(yè)的創(chuàng)新行為，非常適合使用項(xiàng)目管理方式，很多企業(yè)也正是這樣做的，新產(chǎn)品的研發(fā)、產(chǎn)品的升級(jí)換代，都是以項(xiàng)目的方式進(jìn)行管理的。從前面圖中可以看出，新產(chǎn)品開發(fā)與市場營銷、運(yùn)營管理和資源管理等幾項(xiàng)職能都有著密切的聯(lián)系，需要與市場營銷和運(yùn)營管理相互配合，需要資源管理職能的支持。項(xiàng)目的組織方式，正好可以跨越不同職能開展工作，在不同職能之間協(xié)調(diào)資源，完成一個(gè)臨時(shí)的、獨(dú)特的創(chuàng)新產(chǎn)品，并且利用項(xiàng)目集成管理的思路，將項(xiàng)目成果與企業(yè)的其它各項(xiàng)管理職能有機(jī)的結(jié)合起來。項(xiàng)目，是新產(chǎn)品開發(fā)的最佳組織方式。另一方面，新產(chǎn)品開發(fā)中的項(xiàng)目，對(duì)企業(yè)的眾多職能都會(huì)產(chǎn)生影響，不能企圖依靠具體項(xiàng)目中的協(xié)調(diào)工作來代替這些職能部門之間本來應(yīng)有的協(xié)作關(guān)系，企業(yè)必須首先協(xié)調(diào)好這些職能之間的基本關(guān)系，明確職責(zé)分工，項(xiàng)目管理方法才能夠在企業(yè)中發(fā)揮作用。

2.2.3運(yùn)營管理與項(xiàng)目管理的關(guān)系

在企業(yè)中，一般都會(huì)包括兩種類型的工作——運(yùn)營（Operation）和項(xiàng)目(Project)，它們之間有時(shí)存在一定的重疊，有一些共同之處，例如他們都是由人來完成的、都受到有限資源的限制、都需要按照計(jì)劃被執(zhí)行并受到控制。但是運(yùn)營和項(xiàng)目之間從本質(zhì)上存在著巨大的差別。運(yùn)營是一種持續(xù)的、重復(fù)的工作，而項(xiàng)目則具有臨時(shí)性、獨(dú)特性的特征，項(xiàng)目一定有明確的開始和結(jié)束，并且最終提供的產(chǎn)品或服務(wù)總是在某些方面與所有其他的產(chǎn)品或服務(wù)具有顯著的差別。由于項(xiàng)目具有的臨時(shí)性和獨(dú)特性，它在實(shí)現(xiàn)其產(chǎn)品或服務(wù)的過程中可以是一個(gè)不斷變化的過程，但是在運(yùn)營中，由于是持續(xù)的、重復(fù)的，所以過程必須是穩(wěn)定的。

由于運(yùn)營和項(xiàng)目這兩種類型的工作之間的顯著差別，他們往往被應(yīng)用于不同的目地。對(duì)于已經(jīng)納入正軌的企業(yè)日常運(yùn)作，一般都是采用運(yùn)營管理的方式，例如流水線上的產(chǎn)品加工制造、常規(guī)的銷售和售后服務(wù)、信息系統(tǒng)的日常維護(hù)等，而項(xiàng)目往往被用來完成那些在常規(guī)的運(yùn)營的限制下無法完成的工作，因此項(xiàng)目對(duì)于企業(yè)實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略目標(biāo)具有極其關(guān)鍵的作用，是企業(yè)創(chuàng)新所不可或缺的利器，例如企業(yè)中的新產(chǎn)品開發(fā)、企業(yè)結(jié)構(gòu)的改變、實(shí)施一項(xiàng)新的工藝流程、開發(fā)或修改一個(gè)信息系統(tǒng)等等。因此，對(duì)于一個(gè)企業(yè)來說，運(yùn)營和項(xiàng)目兩種方式往往是相互配合的，根據(jù)不同工作的特點(diǎn)采用不同的方法。例如在一個(gè)完整的產(chǎn)品生命周期中，前期的新產(chǎn)品開發(fā)、市場進(jìn)入階段，需要?jiǎng)?chuàng)新、摸索的過程，采用項(xiàng)目的方式就比較適合，在產(chǎn)品進(jìn)入成熟期后，其正常的生產(chǎn)、銷售、服務(wù)等過程需要建立在規(guī)范的工作秩序的基礎(chǔ)上，所以更具有運(yùn)營方式的特點(diǎn)。無論是項(xiàng)目還是運(yùn)營，他們最終都是要服務(wù)于企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)，在實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的過程中，正確區(qū)分項(xiàng)目和運(yùn)營這兩種類型的工作，合理運(yùn)用項(xiàng)目管理和運(yùn)營管理的方法，并使他們緊密銜接、相互配合，才能使企業(yè)同時(shí)具有不斷創(chuàng)新和穩(wěn)定經(jīng)營的能力。如果只重項(xiàng)目，則容易形成“狗熊掰棒子”，如果只重運(yùn)營，則企業(yè)難以適應(yīng)新的變化，缺乏生存能力。

現(xiàn)在也有許多企業(yè)是以項(xiàng)目方式提供服務(wù)的，例如搬家公司、旅行社、裝修公司、系統(tǒng)集成企業(yè)、體育賽事組織單位、投資公司、婚慶公司，等等，這種類型的企業(yè)的收入都是通過完成項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)的，項(xiàng)目已經(jīng)成為企業(yè)的主要工作方式。企業(yè)不斷的承接同類項(xiàng)目，按照類似的過程組織項(xiàng)目，通過項(xiàng)目交付類似的產(chǎn)品。每個(gè)項(xiàng)目交付一個(gè)成果，一系列的項(xiàng)目交付一系列的產(chǎn)品，這其實(shí)就與制造業(yè)的生產(chǎn)線非常近似，這種企業(yè)中的不斷重復(fù)的項(xiàng)目管理過程，也就成了企業(yè)運(yùn)營管理的基本方式，企業(yè)中的項(xiàng)目管理體系，包括各種制度、流程、方法、工具等，就成為了企業(yè)的生產(chǎn)線，企業(yè)項(xiàng)目管理體系的效率如何，直接決定著項(xiàng)目的生產(chǎn)效率，也就決定著企業(yè)的競爭能力。

隨著市場的不斷發(fā)展，一些原來以運(yùn)營管理方式為主的企業(yè)，也開始在運(yùn)營管理中引入項(xiàng)目管理方法。例如制造加工企業(yè)，在市場供不應(yīng)求的情況下，會(huì)開足全部生產(chǎn)能力，這時(shí)就是運(yùn)營管理的方式。但是現(xiàn)在許多企業(yè)為了減少庫存積壓，開始按訂單生產(chǎn)，為了實(shí)現(xiàn)一個(gè)訂單而組織的生產(chǎn)過程，其實(shí)就是一個(gè)項(xiàng)目，針對(duì)訂單的要求組織資源、安排工期、協(xié)調(diào)各方商業(yè)利益，最終保證完成訂單的生產(chǎn)，交付產(chǎn)品。以前運(yùn)營管理模式下的生產(chǎn)調(diào)度指揮，在按訂單生產(chǎn)的項(xiàng)目中變成了項(xiàng)目經(jīng)理。

2.2.4戰(zhàn)略決策職能與項(xiàng)目管理的關(guān)系

在一些企業(yè)的高層領(lǐng)導(dǎo)者看來，項(xiàng)目管理只不過是企業(yè)中的一種中層管理者使用的工具或技術(shù)，并沒有把項(xiàng)目管理看作是企業(yè)增加效益的一種方法，沒有看到項(xiàng)目管理給企業(yè)管理帶來的巨大挑戰(zhàn)，其原因就在于企業(yè)的高層領(lǐng)導(dǎo)者們對(duì)于項(xiàng)目管理的真正內(nèi)涵還沒有足夠的認(rèn)識(shí)。事實(shí)上，在企業(yè)的不同層次中都需要項(xiàng)目管理，特別是在決策層，以一種有組織的過程和方法作出正確的決策，這正是項(xiàng)目管理的優(yōu)勢所在。項(xiàng)目管理中的五大管理過程、九大知識(shí)領(lǐng)域，其中涉及到的方法和技能，例如組織設(shè)計(jì)、資源調(diào)配、風(fēng)險(xiǎn)管理、績效考察等等，這些都是對(duì)企業(yè)決策過程和對(duì)決策執(zhí)行的有力支持，是企業(yè)改革、創(chuàng)新所不可缺少的管理方法。今天的企業(yè)面臨著迅速變化的市場環(huán)境，需要根據(jù)外界的變化而不斷對(duì)自身進(jìn)行調(diào)整，重新組織企業(yè)的資源、工作流程等，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。因此，變革管理（Change management）已經(jīng)成為企業(yè)適應(yīng)變化而生存的基本出路，而項(xiàng)目管理正是這樣一種被實(shí)踐證明行之有效的管理方法。從前面所介紹的制定項(xiàng)目計(jì)劃的過程就可以看出，項(xiàng)目計(jì)劃類似于企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃，項(xiàng)目計(jì)劃過程中的步驟、方法，也是企業(yè)科學(xué)決策所需要的，這一過程中涉及到的各個(gè)具體分析內(nèi)容，也是企業(yè)決策中所需要考慮到的。因此，企業(yè)的戰(zhàn)略決策過程，就可以看作是一個(gè)大項(xiàng)目的計(jì)劃過程，項(xiàng)目管理方法具有很好的指導(dǎo)作用。只有正確的過程，才有可能得出正確的結(jié)果。

項(xiàng)目管理不僅對(duì)于企業(yè)規(guī)劃、決策的過程有直接幫助，而且對(duì)于企業(yè)決策者來說，更應(yīng)該看到項(xiàng)目管理這種方法的價(jià)值，在企業(yè)中大力推廣項(xiàng)目管理方法的使用，這對(duì)于提高企業(yè)整體的執(zhí)行力是有巨大幫助的。

項(xiàng)目管理，不只是幫助企業(yè)獲得成功，而且是企業(yè)獲得成功的關(guān)鍵。

2.2.5組織結(jié)構(gòu)舉例

上圖是某企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)圖，從中可以看出，企業(yè)管理所需各項(xiàng)職能，在該企業(yè)中都有了很好的對(duì)應(yīng)。

2.3什么是企業(yè)級(jí)項(xiàng)目管理

在企業(yè)中的項(xiàng)目管理，根據(jù)其管理的重點(diǎn)不同，可以分成單項(xiàng)目管理、多項(xiàng)目管理、項(xiàng)目組合管理和企業(yè)級(jí)項(xiàng)目管理等不同層次的管理內(nèi)容。

2.3.1單項(xiàng)目管理

美國項(xiàng)目管理學(xué)會(huì)（PMI）對(duì)項(xiàng)目（Project）做出了定義，即“項(xiàng)目是為完成某一特定的產(chǎn)品或服務(wù)所做的一次努力”。根據(jù)這個(gè)定義，我們可以看出，只要企業(yè)具有提品或服務(wù)的具體目標(biāo)，并要努力實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)，那么這個(gè)實(shí)現(xiàn)的過程，就可以被認(rèn)為是一個(gè)項(xiàng)目。因此可以說，企業(yè)中的任何行動(dòng)，都可以成為項(xiàng)目，都可以運(yùn)用項(xiàng)目管理的方法進(jìn)行管理。美國項(xiàng)目管理學(xué)會(huì)對(duì)項(xiàng)目管理（Project Management）也做出了定義，即“為了達(dá)到項(xiàng)目目標(biāo)的需要，知識(shí)、技能、工具、技術(shù)在項(xiàng)目活動(dòng)中的綜合運(yùn)用”。由此也可以看出，項(xiàng)目管理是組織的執(zhí)行能力的重要內(nèi)容。

在單項(xiàng)目管理中，管理者是項(xiàng)目經(jīng)理，管理對(duì)象是單個(gè)項(xiàng)目，管理的主要內(nèi)容就是項(xiàng)目的范圍、時(shí)間、成本和質(zhì)量等，管理的目標(biāo)，就是努力在規(guī)定的條件下完成項(xiàng)目任務(wù)，從而實(shí)現(xiàn)預(yù)定的項(xiàng)目目標(biāo)。

我們前面所提到的項(xiàng)目管理的九大知識(shí)領(lǐng)域和五大管理過程，都是單項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容。

在企業(yè)中，單項(xiàng)目管理是企業(yè)級(jí)項(xiàng)目管理體系的基本單元，企業(yè)級(jí)的管理體系的建立，最終還是為了把每一個(gè)實(shí)際的項(xiàng)目做好。

2.3.2多項(xiàng)目管理

多項(xiàng)目管理（Program Management）則是在單項(xiàng)目管理的基礎(chǔ)上，從更高的管理層次上，對(duì)同時(shí)運(yùn)行的多個(gè)相關(guān)聯(lián)的項(xiàng)目進(jìn)行管理，管理者主要是部門經(jīng)理、大型項(xiàng)目的主管等類似角色，它的管理對(duì)象是同時(shí)存在的多個(gè)項(xiàng)目，主要的管理內(nèi)容是在多個(gè)項(xiàng)目之間，就范圍、時(shí)間、成本、資源等方面進(jìn)行協(xié)調(diào)，追求的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)多個(gè)相關(guān)聯(lián)的項(xiàng)目相互協(xié)調(diào)配合，完成共同的目標(biāo)。這種多項(xiàng)目管理方法，是一個(gè)企業(yè)中的管理層所不可缺少的管理工具。

如果將單項(xiàng)目與多項(xiàng)目的關(guān)系，看作是子項(xiàng)目和項(xiàng)目的關(guān)系，那么多項(xiàng)目管理的內(nèi)容和方法，與管理單項(xiàng)目沒有本質(zhì)的差別，只是項(xiàng)目的規(guī)模更大，管理的復(fù)雜度更高。

2.3.3項(xiàng)目組合管理

項(xiàng)目組合管理（Project Portfolio Management）是項(xiàng)目管理方法中一個(gè)較新的領(lǐng)域，它把所有的各個(gè)項(xiàng)目都看作是一項(xiàng)投資，同時(shí)結(jié)合項(xiàng)目管理擴(kuò)展了投資組合的概念，形成了項(xiàng)目組合管理的定義，即“項(xiàng)目組合管理是對(duì)企業(yè)所擁有的項(xiàng)目組合，在企業(yè)所擁有的資源約束條件下，按照企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行項(xiàng)目確定、評(píng)價(jià)、選擇和管理的動(dòng)態(tài)決策過程”。從這一定義可以看出，項(xiàng)目組合管理能夠幫助企業(yè)正確的選擇項(xiàng)目，使企業(yè)的效益最大化。同時(shí)，由于它綜合考慮了各個(gè)項(xiàng)目資源的約束條件，所以這樣選擇出來的項(xiàng)目，比單純考慮投資回報(bào)所做出的選擇，具有更高的可行性。因此，項(xiàng)目組合管理不是簡單的將多個(gè)項(xiàng)目放在一起進(jìn)行管理，而是更多的從企業(yè)戰(zhàn)略的角度出發(fā)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)和選擇，從而做出決策。項(xiàng)目組合管理是自上而下的，這是項(xiàng)目組合管理與多項(xiàng)目管理的最大區(qū)別。特別是當(dāng)企業(yè)面臨眾多的項(xiàng)目機(jī)會(huì)，并且項(xiàng)目所需要的資源已經(jīng)超出企業(yè)本身的承受能力時(shí)，這就需要企業(yè)對(duì)項(xiàng)目機(jī)會(huì)作出選擇，使用有限的資源為企業(yè)創(chuàng)造最大的價(jià)值，這就是項(xiàng)目組合管理的目標(biāo)。企業(yè)可以根據(jù)當(dāng)前運(yùn)行中的項(xiàng)目的現(xiàn)狀和潛在的項(xiàng)目機(jī)會(huì)，基于企業(yè)資源庫信息，通過項(xiàng)目組合管理，排出項(xiàng)目的優(yōu)先級(jí)，為項(xiàng)目定義資源需求，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行多方面的分析、預(yù)測，使資源首先保證優(yōu)先級(jí)高的項(xiàng)目，并充分挖掘資源的潛力，指導(dǎo)企業(yè)正確的選擇項(xiàng)目，合理安排資源的使用。

要實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目組合管理，一般需要做好三項(xiàng)工作：戰(zhàn)略研究、個(gè)體項(xiàng)目評(píng)價(jià)、項(xiàng)目組合選擇。通過戰(zhàn)略研究，明確企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)，為項(xiàng)目評(píng)價(jià)提供標(biāo)準(zhǔn)，然后使用這樣的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)各個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)，審查其對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略的符合程度，在此基礎(chǔ)上對(duì)項(xiàng)目的組合進(jìn)行選擇。項(xiàng)目組合選擇的基本原則包括：項(xiàng)目組合與企業(yè)戰(zhàn)略的一致性，滿足企業(yè)資源條件的限制，能滿足企業(yè)各方面綜合價(jià)值的最大化（不單是財(cái)務(wù)價(jià)值）。

2.3.4企業(yè)級(jí)項(xiàng)目管理與“項(xiàng)目生產(chǎn)線”

企業(yè)為項(xiàng)目設(shè)定目標(biāo)，為項(xiàng)目提供資源，監(jiān)控項(xiàng)目的執(zhí)行，獲取項(xiàng)目的成果。項(xiàng)目就是企業(yè)的生產(chǎn)過程，企業(yè)中只要存在著項(xiàng)目，就必定存在著如何管理項(xiàng)目的問題，就或簡或繁的需要企業(yè)級(jí)項(xiàng)目管理體系。

企業(yè)級(jí)項(xiàng)目管理體系的目標(biāo)，就是要在企業(yè)中引入項(xiàng)目管理方法，補(bǔ)充和完善企業(yè)已有的管理制度，使企業(yè)的各項(xiàng)管理職能能夠更好的支持項(xiàng)目管理方法在企業(yè)中的運(yùn)用，最終增強(qiáng)企業(yè)的競爭力。

企業(yè)級(jí)項(xiàng)目管理，是本書的重點(diǎn)，雖然項(xiàng)目組合管理，已經(jīng)是從企業(yè)角度來看項(xiàng)目了，重點(diǎn)解決的是如何使企業(yè)內(nèi)的項(xiàng)目組合的價(jià)值最大化。但企業(yè)級(jí)項(xiàng)目管理則不僅要考慮項(xiàng)目選擇的問題，更要全面的建立起企業(yè)級(jí)的項(xiàng)目管理體系，從規(guī)劃到執(zhí)行，從管理高層到具體執(zhí)行層，從一線的項(xiàng)目執(zhí)行部門到后臺(tái)的人、財(cái)、物的支撐部門，涉及到企業(yè)的方方面面。

企業(yè)中的項(xiàng)目管理體系，描繪了具體項(xiàng)目在企業(yè)中的生態(tài)環(huán)境。如果環(huán)境好，總是能夠有效的指導(dǎo)、支持各個(gè)具體項(xiàng)目，為項(xiàng)目提供便利條件，那么項(xiàng)目就更有機(jī)會(huì)獲得成功，如果項(xiàng)目的外部環(huán)境不好，不僅得不到企業(yè)的有效支持，有時(shí)反而還會(huì)受到來自企業(yè)內(nèi)部的各種阻礙，使項(xiàng)目難以高效的運(yùn)行，這就給項(xiàng)目增添了更多的困難。

在以項(xiàng)目管理方式為主的企業(yè)中，企業(yè)的項(xiàng)目管理流程可以被視為企業(yè)的生產(chǎn)線，每個(gè)項(xiàng)目的過程可以被視為在生產(chǎn)線上的單件產(chǎn)品的生產(chǎn)過程，每個(gè)項(xiàng)目的成果則可以被視為生產(chǎn)線上生產(chǎn)出來的單件產(chǎn)品，本書稱為“項(xiàng)目生產(chǎn)線”。企業(yè)要設(shè)計(jì)這樣一條生產(chǎn)線，必須首先知曉這種產(chǎn)品本身的特性，明確產(chǎn)品生產(chǎn)工藝的每一個(gè)細(xì)節(jié)，才能建立一條自動(dòng)化的生產(chǎn)線。同時(shí)，還要按照生產(chǎn)線的要求組織各項(xiàng)資源，為生產(chǎn)過程準(zhǔn)備好原材料和熟練工人。當(dāng)企業(yè)接到訂單的時(shí)候，就可以立即啟動(dòng)生產(chǎn)線，生產(chǎn)出所要求的產(chǎn)品。訂單增加時(shí)，生產(chǎn)線的生產(chǎn)能力也應(yīng)能夠滿足企業(yè)生產(chǎn)量的要求。如果企業(yè)中存在著多種不同類型的項(xiàng)目，不同類型的項(xiàng)目產(chǎn)出的成果存在較大差異，那么就需要多種不同的生產(chǎn)線來生產(chǎn)，也就意味著需要不同的項(xiàng)目管理流程。

管理制度是管理者的工具。對(duì)于以項(xiàng)目為主要生產(chǎn)方式的企業(yè)來說，項(xiàng)目生產(chǎn)線的說明書就是企業(yè)級(jí)項(xiàng)目管理體系，同時(shí)包括了體系建立的過程和體系運(yùn)行的過程。

通過建立企業(yè)級(jí)的項(xiàng)目管理體系，在企業(yè)內(nèi)建立起科學(xué)、規(guī)范的項(xiàng)目管理過程，明確項(xiàng)目過程中各方面的職責(zé)分工和工作流程，使企業(yè)的項(xiàng)目管理要求更加具體、明確，具有很好的可操作性，也使企業(yè)的項(xiàng)目管理過程更加穩(wěn)定，從項(xiàng)目的外部環(huán)境方面大大降低對(duì)項(xiàng)目的不確定性的影響，降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，有助于企業(yè)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤、控制，便于對(duì)項(xiàng)目的績效管理。

在企業(yè)項(xiàng)目管理體系建設(shè)過程中，為了能夠設(shè)計(jì)出適合特定企業(yè)環(huán)境、滿足項(xiàng)目需求的項(xiàng)目管理體系，就必須站在企業(yè)管理的角度，首先對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出的產(chǎn)品或服務(wù)的成果進(jìn)行分析，研究出產(chǎn)品自身的工藝特點(diǎn)，以此為基礎(chǔ)對(duì)企業(yè)中的項(xiàng)目過程本身的特點(diǎn)進(jìn)行深入研究，找出他們內(nèi)在的共同規(guī)律，然后就要根據(jù)企業(yè)內(nèi)部的管理現(xiàn)狀和管理要求，主要從資源、財(cái)務(wù)等角度來考慮項(xiàng)目過程組織的經(jīng)濟(jì)性，選擇最合理的項(xiàng)目過程，制定出項(xiàng)目管理流程，建立各種具體的規(guī)范和模版，描述在項(xiàng)目進(jìn)入這一流程后各方面如何協(xié)調(diào)配合，包括范圍定義、提供資源、生產(chǎn)加工、質(zhì)量控制等全部過程，直至項(xiàng)目結(jié)束時(shí)產(chǎn)出項(xiàng)目成果，指導(dǎo)項(xiàng)目的具體執(zhí)行，減少項(xiàng)目發(fā)生缺陷的可能，為企業(yè)的項(xiàng)目管理者提供一個(gè)較高的起點(diǎn)。項(xiàng)目管理制度的可執(zhí)行性，是企業(yè)項(xiàng)目管理體系建設(shè)過程中，必須給以高度關(guān)注的。

在建立了基本的企業(yè)項(xiàng)目管理制度體系的同時(shí)，還要訓(xùn)練出能夠熟練操作這一生產(chǎn)線的各種類型的人員，項(xiàng)目總監(jiān)、項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目中各種角色的成員等，還要為項(xiàng)目具體執(zhí)行過程中普遍存在的問題提供指導(dǎo)，分析總結(jié)項(xiàng)目中的各種經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并借鑒其他企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，不斷補(bǔ)充和完善。

企業(yè)項(xiàng)目管理體系的建設(shè)和完善的過程，同時(shí)也是在做企業(yè)級(jí)知識(shí)管理的過程。隨著項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的不斷總結(jié)和積累，就可以對(duì)企業(yè)的項(xiàng)目管理體系不斷進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，使企業(yè)的項(xiàng)目管理體系能夠更好的指導(dǎo)后來的項(xiàng)目，盡可能降低項(xiàng)目經(jīng)理個(gè)人因素造成的項(xiàng)目管理水平的差異，使企業(yè)的項(xiàng)目管理水平能夠保持在一個(gè)相當(dāng)?shù)幕舅缴稀?/p>

因此，企業(yè)級(jí)項(xiàng)目管理，已經(jīng)不是普通意義上的項(xiàng)目管理，其側(cè)重點(diǎn)是企業(yè)管理。從企業(yè)管理的角度出發(fā)，結(jié)合項(xiàng)目管理方法的特點(diǎn)要求，對(duì)企業(yè)的各項(xiàng)管理職能進(jìn)行優(yōu)化、調(diào)整，從整體上使企業(yè)具有一個(gè)良好的項(xiàng)目工作環(huán)境，使項(xiàng)目管理方法能夠在企業(yè)中得到更好的應(yīng)用。

2.4企業(yè)的項(xiàng)目管理能力對(duì)于企業(yè)的重要意義

2.4.1項(xiàng)目管理是企業(yè)流程化管理的重要方法

當(dāng)企業(yè)的經(jīng)營逐步走上正軌，組織結(jié)構(gòu)趨于穩(wěn)定，管理者的權(quán)力趨于固定，人們的日常工作開始變成例行公事后，企業(yè)很容易在每個(gè)人的惰性之中不知不覺的變成一個(gè)官僚機(jī)構(gòu)，使得企業(yè)的規(guī)模變成了巨大的包袱，管理效率低下，運(yùn)營成本增加。另一方面，市場空間的不斷擴(kuò)大、市場中競爭的壓力和由于客戶掌握更為充分的信息導(dǎo)致賣方市場轉(zhuǎn)為買方市場，都對(duì)企業(yè)形成了巨大的外部壓力。這種情況下，企業(yè)流程再造就在所難免，在企業(yè)流程再造的過程中，需要將以職能為核心的傳統(tǒng)企業(yè)改造成以流程為核心的新型企業(yè)。目前一些企業(yè)為了加強(qiáng)整體競爭實(shí)力，通過重組、并購等方式，走向集約化、多樣化，是整個(gè)企業(yè)的業(yè)務(wù)鏈條更加緊密，降低內(nèi)部交易成本。這種情況下，大型集團(tuán)企業(yè)中的業(yè)務(wù)就更加需要內(nèi)部眾多的相對(duì)獨(dú)立的企業(yè)能夠密切配合，以流程為中心，提高內(nèi)部的運(yùn)作效率。目前許多大型制造企業(yè)正在運(yùn)用項(xiàng)目化管理方法，加強(qiáng)自身的供應(yīng)鏈管理，就是這種趨勢的具體表現(xiàn)。

在流程再造的實(shí)施過程中有三個(gè)重要的操作原則：

圍繞目標(biāo)結(jié)果而不是現(xiàn)有工序進(jìn)行組織，現(xiàn)有工序不再是新流程的依據(jù)。

在新流程中，讓那些利用生產(chǎn)結(jié)果的人參與這些工作，使責(zé)任和利益相統(tǒng)一。

在真正產(chǎn)生信息的實(shí)際工作中收集和處理信息，從信息源一次性獲取信息。

項(xiàng)目管理體現(xiàn)的是在企業(yè)中跨越職能部門的橫向的組織方式，項(xiàng)目過程高度的依賴于企業(yè)的流程，充分體現(xiàn)了以流程為核心的特點(diǎn)，企業(yè)中項(xiàng)目效率的高低，直接反映著企業(yè)流程的效率。通過分析企業(yè)中典型的項(xiàng)目過程，可以促進(jìn)企業(yè)對(duì)流程的認(rèn)識(shí)，通過加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目過程的支持和控制，可以使企業(yè)流程得到優(yōu)化，當(dāng)企業(yè)以項(xiàng)目管理作為主要的管理方式，并且企業(yè)級(jí)的項(xiàng)目管理流程得到足夠的強(qiáng)化，將可能導(dǎo)致企業(yè)的職能按照流程的要求重新組織，在流程的不同環(huán)節(jié)中形成對(duì)應(yīng)的職能部門來充當(dāng)該環(huán)節(jié)所需的角色，這時(shí)的職能部門不是負(fù)責(zé)某種產(chǎn)品，而是負(fù)責(zé)產(chǎn)品生產(chǎn)中的某個(gè)過程環(huán)節(jié)。有時(shí)這兩種作用的職能部門在企業(yè)中并存，會(huì)形成真正的矩陣式組織結(jié)構(gòu)。

在企業(yè)流程定義中，更加強(qiáng)調(diào)對(duì)角色的定義，強(qiáng)調(diào)各種角色在流程中的職責(zé)，不是直接基于現(xiàn)有職能部門的職責(zé)進(jìn)行定義，而是根據(jù)流程中對(duì)角色的需要來定義，再將角色的職責(zé)分配到具體職能部門。這種角色定義，使得職能部門與流程角色有了清晰的對(duì)應(yīng)，更加明確了職能部門在企業(yè)內(nèi)各種具體流程中的職責(zé)，使企業(yè)的職能更加符合流程的需要，使得整個(gè)流程更加清晰和高效。

項(xiàng)目過程必須與企業(yè)的流程相結(jié)合，在企業(yè)某項(xiàng)任務(wù)的整個(gè)流程中，也許其中的每個(gè)階段、每個(gè)主要的步驟，都可以采用具體的項(xiàng)目組織形式，有時(shí)甚至可以將一個(gè)完整的流程作為單一項(xiàng)目來實(shí)現(xiàn)。因此，企業(yè)流程的實(shí)現(xiàn)，主要就是通過項(xiàng)目的組織形式，企業(yè)中定義的項(xiàng)目生命周期，可以對(duì)應(yīng)某個(gè)完整的流程，也可以對(duì)應(yīng)流程中的某一部分。項(xiàng)目是企業(yè)流程實(shí)現(xiàn)的具體方式。

特別是當(dāng)企業(yè)采用項(xiàng)目管理方式時(shí)，由于項(xiàng)目組的存在是動(dòng)態(tài)的，它不是企業(yè)中穩(wěn)定的職能部門，所以在流程化管理中，同時(shí)要充分考慮到這種動(dòng)態(tài)的組織對(duì)整個(gè)企業(yè)的影響。

在企業(yè)流程再造過程中，其面向目標(biāo)、以流程為核心等一系列指導(dǎo)原則，都在項(xiàng)目管理方法中有著充分的體現(xiàn)，在企業(yè)管理中引入項(xiàng)目管理方法，將會(huì)為企業(yè)流程化管理提供強(qiáng)有力的支持。

2.4.2項(xiàng)目管理能力是企業(yè)執(zhí)行力的具體體現(xiàn)

決策能力和執(zhí)行能力，是企業(yè)發(fā)展不可或缺的兩種基本能力。以往人們普遍關(guān)注企業(yè)的決策能力，但是在加速發(fā)展、不斷變化的內(nèi)部和外部壓力下，企業(yè)的執(zhí)行能力越來越受到人們的重視。如果每一次機(jī)會(huì)都能把握好，每一次努力都能達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，也就是企業(yè)具有極強(qiáng)的執(zhí)行能力，這時(shí)企業(yè)的生存和發(fā)展，一定能夠得到有效的保障。

項(xiàng)目管理就是企業(yè)執(zhí)行能力的具體體現(xiàn)。項(xiàng)目管理，就是為了達(dá)到特定的目標(biāo)而綜合運(yùn)用各種方法、技術(shù)、技巧等，對(duì)項(xiàng)目的范圍、時(shí)間、成本和質(zhì)量進(jìn)行有效的管理。項(xiàng)目管理在面向目標(biāo)的同時(shí)更加關(guān)注過程，使項(xiàng)目過程能夠緊緊圍繞目標(biāo)開展。企業(yè)無論是已經(jīng)確定了戰(zhàn)略目標(biāo)，還是為了生存而疲于奔命，它的每一次行動(dòng)，其實(shí)都是一個(gè)項(xiàng)目，通過每一個(gè)具體項(xiàng)目的執(zhí)行，達(dá)到一個(gè)個(gè)具體的目標(biāo)，通過完成這些具體的目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的生存和發(fā)展，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)。因此，對(duì)項(xiàng)目的管理能力，直接反映出企業(yè)的執(zhí)行能力。

從微觀來看，項(xiàng)目管理的方法從本質(zhì)上是面向目標(biāo)的，同時(shí)也關(guān)注對(duì)項(xiàng)目過程的控制，以保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。企業(yè)中每一管理層都可以面向目標(biāo)進(jìn)行管理，企業(yè)目標(biāo)被層層分解，對(duì)于同一個(gè)管理對(duì)象，利用平衡記分卡這類方法，將多個(gè)目標(biāo)進(jìn)行綜合平衡。在項(xiàng)目管理當(dāng)中，正是需要協(xié)調(diào)不同的項(xiàng)目干系人的需要和期望，綜合考慮到各種限制條件，所有的項(xiàng)目活動(dòng)、項(xiàng)目資源都是為項(xiàng)目目標(biāo)服務(wù)的，所形成的項(xiàng)目計(jì)劃，就是對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的綜合反映。對(duì)項(xiàng)目過程的控制，也是將項(xiàng)目的實(shí)際進(jìn)展與項(xiàng)目計(jì)劃不斷進(jìn)行比較，目地是力求項(xiàng)目能夠最終達(dá)成項(xiàng)目的目標(biāo)。同時(shí)面向目標(biāo)和關(guān)注過程，是企業(yè)執(zhí)行能力的核心內(nèi)容。

2.4.3項(xiàng)目管理能力是企業(yè)創(chuàng)新能力的重要基礎(chǔ)

在快速發(fā)展的市場當(dāng)中，企業(yè)需要不斷創(chuàng)新，制度創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新等等，創(chuàng)新就意味著打破舊有的傳統(tǒng)習(xí)慣，就面臨著不穩(wěn)定因素和風(fēng)險(xiǎn)，就可能對(duì)原有的管理體系造成沖擊，這就再次與項(xiàng)目的獨(dú)特性和臨時(shí)性的特點(diǎn)相匹配。因此，企業(yè)的創(chuàng)新，往往都是以項(xiàng)目的方式組織的，在原有的組織結(jié)構(gòu)之外建立一個(gè)新的臨時(shí)組織，重新組織企業(yè)內(nèi)外的資源，面對(duì)一個(gè)新的未知領(lǐng)域，逐步將其明確、細(xì)化和實(shí)現(xiàn)，并在創(chuàng)新過程中有效的控制風(fēng)險(xiǎn)。在這樣一個(gè)過程中，項(xiàng)目是最佳的組織方式，項(xiàng)目管理能力就直接影響到企業(yè)的創(chuàng)新能力。

從前面章節(jié)中對(duì)項(xiàng)目管理知識(shí)體系的介紹，大家可以看出項(xiàng)目管理所涉及到的九大知識(shí)領(lǐng)域，其實(shí)完全可以擴(kuò)展對(duì)應(yīng)到一個(gè)公司、部門的管理，也涉及組織結(jié)構(gòu)、人力資源、績效、財(cái)務(wù)、溝通等各個(gè)方面。因此，在一些公司中也會(huì)看到這樣的情況，由于某個(gè)項(xiàng)目的成功而基于該項(xiàng)目組成立了新的部門，這個(gè)新部門中的組織結(jié)構(gòu)、崗位設(shè)置、工作流程等，基本上都是由項(xiàng)目中演變而來的。這種情況下，企業(yè)中項(xiàng)目管理的水平，直接就對(duì)等到企業(yè)中部門管理的能力，對(duì)于企業(yè)的管理水平有直接的影響。

2.4.4項(xiàng)目管理能力是企業(yè)盈利能力的重要因素

無論是企業(yè)內(nèi)部項(xiàng)目還是外部項(xiàng)目，都可以視為企業(yè)的一種投資行為，都是為了通過一定的成本投入獲得預(yù)期的收益。項(xiàng)目管理的主要內(nèi)容就是項(xiàng)目的范圍、時(shí)間、成本、質(zhì)量這四大方面，當(dāng)企業(yè)的投入成本一定時(shí)，項(xiàng)目管理能力就直接影響到另外三個(gè)因素，影響到項(xiàng)目的產(chǎn)出，從而影響到項(xiàng)目的預(yù)期收益。更為常見的是，企業(yè)通過承接外部項(xiàng)目，在項(xiàng)目合同總價(jià)一定的前提下，如果項(xiàng)目管理效率越高，項(xiàng)目內(nèi)部成本越低，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)越小，那么項(xiàng)目的利潤空間也就越大，項(xiàng)目為企業(yè)帶來的利潤也就越大。因此，項(xiàng)目管理能力直接影響到企業(yè)的獲利能力。

即使是在通常意義上的運(yùn)營管理中，也可以使用項(xiàng)目管理方法。我國著名科學(xué)家華羅庚教授所倡導(dǎo)的統(tǒng)籌法，其實(shí)就是一種非常實(shí)用的項(xiàng)目管理方法，不僅在我國重大工程中發(fā)揮了重要的作用，在企業(yè)日常生產(chǎn)過程的優(yōu)化改進(jìn)中，也起到了非常積極的促進(jìn)作用，大大降低了企業(yè)的生產(chǎn)成本。現(xiàn)在許多產(chǎn)業(yè)鏈中，項(xiàng)目管理中的許多方法都被廣泛應(yīng)用，利用項(xiàng)目化的管理方式和方法，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)鏈中的各個(gè)環(huán)節(jié)，降低交易成本。例如目前在制造業(yè)中的許多企業(yè)，開始按訂單生產(chǎn)，降低庫存甚至達(dá)到零庫存，那么就要求整個(gè)供應(yīng)鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)都能夠密切的配合，控制得越精確，成本就會(huì)越低，現(xiàn)在大型零售企業(yè)的供應(yīng)鏈管理也是如此。而這種管理方法本身就是項(xiàng)目管理的基本內(nèi)容。

因此，無論是否是項(xiàng)目化的管理方式，在企業(yè)中都可以運(yùn)用項(xiàng)目管理的理念和方法，優(yōu)化生產(chǎn)組織的過程，降低成本。

通過加強(qiáng)項(xiàng)目管理來降低項(xiàng)目成本，提高企業(yè)生產(chǎn)率，這是企業(yè)加強(qiáng)項(xiàng)目管理的主要?jiǎng)恿Α?/p>

2.4.5項(xiàng)目管理能力是企業(yè)提供服務(wù)的保障

在如今的市場競爭中，產(chǎn)品分為有形產(chǎn)品和無形產(chǎn)品。對(duì)于無形產(chǎn)品來說，其產(chǎn)品和過程是密不可分的，對(duì)過程管理直接決定著能否交付合格的產(chǎn)品。這在服務(wù)領(lǐng)域中是非常明顯的，項(xiàng)目管理能力的高低，直接決定著服務(wù)過程的優(yōu)劣，也就決定著服務(wù)成果——無形產(chǎn)品的優(yōu)劣，決定著客戶的體驗(yàn)?，F(xiàn)在大量的服務(wù)性質(zhì)的企業(yè)，都迫切需要改善項(xiàng)目管理能力，在企業(yè)中運(yùn)用項(xiàng)目管理方法，有效的組織企業(yè)的服務(wù)過程，保證企業(yè)提供服務(wù)的效果。對(duì)于采購“服務(wù)”的買方來說，這一點(diǎn)更為重要，簽定合同只是確定了供應(yīng)商，但是還沒有得到服務(wù)成果（這一點(diǎn)與采購產(chǎn)品有很大的不同），采購的風(fēng)險(xiǎn)是很大的，買方只有通過加強(qiáng)項(xiàng)目過程的管理，監(jiān)督供應(yīng)商提供服務(wù)的全部過程，才能保證獲得滿意的服務(wù)。

對(duì)于有形產(chǎn)品來說，其生產(chǎn)、交付過程的組織，也是一個(gè)項(xiàng)目過程，特別是采用了“按訂單生產(chǎn)”的管理方法的企業(yè)，其生產(chǎn)、交付過程更是一個(gè)典型的項(xiàng)目過程，根據(jù)訂單安排生產(chǎn)計(jì)劃、組織資源、跟蹤生產(chǎn)進(jìn)度，控制產(chǎn)品質(zhì)量，所以企業(yè)的項(xiàng)目管理能力，是產(chǎn)品生產(chǎn)和交付的重要保障。

2.4.6項(xiàng)目管理是對(duì)企業(yè)常規(guī)管理方法的補(bǔ)充

在傳統(tǒng)的企業(yè)管理理論中，已經(jīng)對(duì)于企業(yè)的戰(zhàn)略決策、市場營銷、新產(chǎn)品開發(fā)、企業(yè)運(yùn)營、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理等基本職能，進(jìn)行了深入、細(xì)致的研究和總結(jié)，已經(jīng)形成了一套成熟的管理方法體系，近年來又在信息技術(shù)管理、知識(shí)管理等方面得到不斷的補(bǔ)充。應(yīng)該說，從傳統(tǒng)企業(yè)的各個(gè)職能角度，相關(guān)的理論已經(jīng)是比較成熟的，企業(yè)中的職能部門，往往也是按照專業(yè)特點(diǎn)設(shè)置的。但是，在市場不斷發(fā)展、變化，特別是外部競爭的不斷加劇的壓力下，這種傳統(tǒng)的職能式組織結(jié)構(gòu)的弊端就逐步暴露了出來。為了使得企業(yè)能夠具備高效的響應(yīng)能力，當(dāng)出現(xiàn)任何新的機(jī)會(huì)時(shí)，能夠及時(shí)、有效的協(xié)調(diào)內(nèi)部和外部資源，通過必要的項(xiàng)目過程，達(dá)成企業(yè)的具體目標(biāo)。這種項(xiàng)目的組織，一般都需要不同的專業(yè)技能相互配合，所以往往會(huì)跨越企業(yè)的各種職能部門，跨越組織內(nèi)部不同的機(jī)構(gòu)。從另一方面，項(xiàng)目是為了完成具體目標(biāo)的，當(dāng)目標(biāo)尚未確定，或者目標(biāo)已經(jīng)達(dá)成，則針對(duì)具體目標(biāo)的項(xiàng)目也就不復(fù)存在，這也就是項(xiàng)目的臨時(shí)性的特點(diǎn)，導(dǎo)致企業(yè)中對(duì)項(xiàng)目的動(dòng)態(tài)管理，與日常相對(duì)穩(wěn)定的部門管理有很大不同。第三，也是更重要的一個(gè)方面，就是在具體項(xiàng)目中，項(xiàng)目經(jīng)理具有很大的權(quán)力，但項(xiàng)目經(jīng)理這個(gè)頭銜是由于項(xiàng)目的存在而存在的，是臨時(shí)的，不屬于傳統(tǒng)組織中的權(quán)力體系中，但有時(shí)卻又會(huì)超越傳統(tǒng)的權(quán)力體系，得到很大的授權(quán)，這就使得企業(yè)可以在已有的管理體系之外，有針對(duì)性的建立臨時(shí)性組織，解決具體問題，以彌補(bǔ)企業(yè)管理體系的不足。因此，在現(xiàn)代企業(yè)中，職能化管理和項(xiàng)目管理，兩者不可偏廢，需要根據(jù)各自的特點(diǎn)，有機(jī)的結(jié)合在一起，相得益彰，才能使企業(yè)健康的發(fā)展。

2.4.7項(xiàng)目管理對(duì)于企業(yè)文化的影響

項(xiàng)目是面向目標(biāo)的，項(xiàng)目管理必須能夠?qū)嶋H解決問題，項(xiàng)目經(jīng)理是項(xiàng)目全部問題的第一責(zé)任人。因此，在項(xiàng)目管理過程當(dāng)中，必須以積極的、科學(xué)的態(tài)度，實(shí)事求是的處理問題，任何的弄虛作假，只能是自欺欺人。項(xiàng)目管理當(dāng)中需要這種求真務(wù)實(shí)的文化，對(duì)項(xiàng)目有直接影響的企業(yè)環(huán)境中，也就需要具有同樣的企業(yè)文化，在對(duì)于項(xiàng)目的決策、資源的支持、項(xiàng)目中各類風(fēng)險(xiǎn)和問題的處理等，都需要企業(yè)具有同樣的求真務(wù)實(shí)的態(tài)度，否則一定會(huì)對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生阻力。如果企業(yè)的文化做不到實(shí)事求是，那么項(xiàng)目與企業(yè)就必然會(huì)存在著文化方面的直接沖突，這種沖突的結(jié)果，如果項(xiàng)目獲勝了，那么項(xiàng)目經(jīng)理就很有可能在企業(yè)中無處安身，如果企業(yè)獲勝了，那么項(xiàng)目就很可能最后以失敗告終。

項(xiàng)目管理需要科學(xué)的方法來指導(dǎo)，只有科學(xué)的管理，才能保證項(xiàng)目的成功。但是項(xiàng)目在方方面面都會(huì)受到企業(yè)的影響，特別是企業(yè)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的決策，往往直接就決定了項(xiàng)目最終的成敗。因此，項(xiàng)目過程當(dāng)中需要科學(xué)的管理，同樣也就要求企業(yè)更是必須做到科學(xué)的管理。如果企業(yè)在管理中沒有科學(xué)的態(tài)度和方法，那么企業(yè)中的項(xiàng)目管理過程也就難以做到科學(xué)化管理。有可能即使項(xiàng)目本身成功了，未必能夠支持企業(yè)達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，這是企業(yè)管理者所要關(guān)注的。

項(xiàng)目當(dāng)中非常強(qiáng)調(diào)合作，所以在項(xiàng)目管理當(dāng)中，就必須營造一種和諧的工作氣氛，項(xiàng)目經(jīng)理必須要能夠與人為善，積極合作，就能增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的凝聚力。項(xiàng)目過程需要企業(yè)職能部門的配合，就更需要一種合作的文化。如果在企業(yè)文化中，主要充斥的是相互推諉，或者是爭名奪利，那么這種文化對(duì)于企業(yè)中的每個(gè)人都會(huì)產(chǎn)生直接的影響，在項(xiàng)目當(dāng)中也會(huì)有所表現(xiàn)，直接影響到項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部合作和項(xiàng)目與企業(yè)各相關(guān)方面的工作協(xié)調(diào)，直接影響到項(xiàng)目的工作效率。

在項(xiàng)目當(dāng)中，項(xiàng)目中的各個(gè)角色之間的關(guān)系，都是分工合作的關(guān)系，大家同舟共濟(jì)，沒有高低貴賤之分。但是在企業(yè)中，往往會(huì)存在很強(qiáng)的等級(jí)觀念和明顯的等級(jí)差別。這兩種不同的觀念，在項(xiàng)目中就會(huì)產(chǎn)生撞擊。在項(xiàng)目中，項(xiàng)目經(jīng)理是主要的負(fù)責(zé)人，項(xiàng)目中的其他資源都要配合項(xiàng)目經(jīng)理的工作，聽從項(xiàng)目經(jīng)理的指揮，但往往項(xiàng)目經(jīng)理在企業(yè)中的職務(wù)級(jí)別并不高，特別是在那些對(duì)項(xiàng)目還沒有足夠重視或充分理解的企業(yè)中，項(xiàng)目經(jīng)理往往是中、低層的管理人員，而項(xiàng)目中的成員，卻很有可能在企業(yè)中具有很高的職務(wù)級(jí)別，這時(shí)的項(xiàng)目經(jīng)理都?jí)粝氲玫揭粔K“御賜金牌”，這就會(huì)對(duì)企業(yè)的權(quán)力體系、等級(jí)觀念等方面，產(chǎn)生比較大的沖擊和挑戰(zhàn)，這在矩陣式的項(xiàng)目組織體系中表現(xiàn)得更加突出?！肮芾砗米约旱睦习濉?，已經(jīng)被列入職業(yè)教育的課程中。

不同的觀念將給項(xiàng)目帶來不同的影響。在企業(yè)的薪酬體系中，就有等級(jí)工資和崗位工資之分，許多的企業(yè)中都在采用等級(jí)工資的體系，但是在項(xiàng)目當(dāng)中，實(shí)際上更需要崗位工資，報(bào)酬的多少主要取決于貢獻(xiàn)的大小。這方面的沖突也是非常明顯的，如果在項(xiàng)目當(dāng)中不能做到按勞分配，將會(huì)造成項(xiàng)目中的不公平，直接影響項(xiàng)目成員的工作積極性。

傳統(tǒng)企業(yè)中往往是層級(jí)式的信息結(jié)構(gòu)，上下級(jí)之間、橫向不同部門之間，信息是不對(duì)稱的。但是橫跨企業(yè)各個(gè)部門的項(xiàng)目，則需要扁平式的信息結(jié)構(gòu)。只有扁平式的信息結(jié)構(gòu)，才能盡量避免企業(yè)中的信息不對(duì)稱，使得項(xiàng)目經(jīng)理有能力及時(shí)掌握項(xiàng)目相關(guān)各種信息，對(duì)項(xiàng)目中的問題迅速作出正確的決策，能及時(shí)與相應(yīng)的管理層進(jìn)行溝通，有時(shí)甚至需要直接與企業(yè)的決策層進(jìn)行交流。在扁平式的信息結(jié)構(gòu)中，要求企業(yè)中信息高度共享，使得企業(yè)中原有的各級(jí)管理者在信息不對(duì)稱中所擁有的優(yōu)勢受到削弱，各個(gè)部門的工作情況將通過項(xiàng)目直接暴露在企業(yè)之中，“本位主義”將感受到巨大的壓力。

企業(yè)在運(yùn)用項(xiàng)目管理方法時(shí)，通常都會(huì)遇到各種文化方面的沖突，特別是在那些傳統(tǒng)企業(yè)、政治色彩過于濃厚的企業(yè)、管理混亂的企業(yè)當(dāng)中，這種文化的沖突更加激烈。

2.5建立企業(yè)級(jí)項(xiàng)目管理體系要避免矯枉過正

2.5.1要避免過度項(xiàng)目思維

項(xiàng)目管理知識(shí)的普及，項(xiàng)目管理者資格認(rèn)證，項(xiàng)目管理方法被企業(yè)的普遍認(rèn)知，都使得項(xiàng)目管理方法的應(yīng)用需求迅速高漲。項(xiàng)目管理作為一種新型的管理方法，給傳統(tǒng)企業(yè)注入了新的活力，確實(shí)為幫助企業(yè)解決諸多的管理問題，提供了新的思路和手段。引入項(xiàng)目管理方法給企業(yè)所帶來的益處，是毋庸置疑的。

但是，我們同時(shí)也看到一種潛在的危險(xiǎn)，就是企業(yè)在引入項(xiàng)目管理方法的過程當(dāng)中，存在著矯枉過正的現(xiàn)象，有的企業(yè)中存在著“過度項(xiàng)目思維”。所謂項(xiàng)目思維，就是把所有的工作任務(wù)都視為項(xiàng)目，按照項(xiàng)目管理的思路來組織實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，用項(xiàng)目管理的方法來處理過程中的各種問題，重點(diǎn)關(guān)注每一個(gè)具體項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。項(xiàng)目管理對(duì)于解決具體問題確實(shí)能夠起到非常有效的作用。但是，項(xiàng)目并不是孤立存在的，它直接受到其外部環(huán)境的影響，主要是受到其所處的企業(yè)環(huán)境的影響，如果過度項(xiàng)目思維，就可能會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目與企業(yè)之間產(chǎn)生沖突。這一點(diǎn)需要引起大家的警覺。

企業(yè)需要長期的生存和發(fā)展，不僅要考慮眼前的利益，還要兼顧長遠(yuǎn)利益。企業(yè)作為一個(gè)整體，關(guān)注全局利益的最大化，為此可能犧牲局部的利益。企業(yè)為了降低成本，一定希望生產(chǎn)過程具有高度的可重復(fù)性，使企業(yè)具有穩(wěn)定性。企業(yè)希望每次的生產(chǎn)過程都能夠?yàn)橐院蠓e累經(jīng)驗(yàn)和財(cái)富，使企業(yè)能夠持續(xù)成長。而項(xiàng)目則具有高度的動(dòng)態(tài)性，項(xiàng)目的目標(biāo)、過程、組織等都是臨時(shí)的、獨(dú)特的，項(xiàng)目目標(biāo)的針對(duì)性很強(qiáng)，這方面就可能會(huì)與企業(yè)的期望產(chǎn)生沖突。這就需要處理好企業(yè)與項(xiàng)目的關(guān)系，使項(xiàng)目目標(biāo)與企業(yè)目標(biāo)取得一致。

企業(yè)中的項(xiàng)目，是為了實(shí)現(xiàn)企業(yè)的特定目標(biāo)而存在的，是為企業(yè)服務(wù)的，這是企業(yè)中項(xiàng)目管理的基本原則。在這一前提下，企業(yè)在項(xiàng)目過程中，往往不僅要解決直接面臨的具體問題，并且還要為后續(xù)的生產(chǎn)、管理提供支持，就需要在企業(yè)與項(xiàng)目之間取得平衡，例如單項(xiàng)目利潤與長期客戶關(guān)系之間的平衡，項(xiàng)目中技術(shù)實(shí)現(xiàn)難度與長期技術(shù)轉(zhuǎn)型要求之間的平衡，項(xiàng)目技術(shù)方案的復(fù)雜度與產(chǎn)品生命周期要求的平衡，項(xiàng)目中文檔編寫的工作量與以后的服務(wù)支持及產(chǎn)品升級(jí)之間的平衡，等等。項(xiàng)目的臨時(shí)性的特點(diǎn)與企業(yè)的持續(xù)運(yùn)行之間，經(jīng)常存在著各種各樣的沖突，要解決這一沖突，只能站在企業(yè)的角度進(jìn)行權(quán)衡，而不能站在項(xiàng)目的角度進(jìn)行取舍。所謂的“過度項(xiàng)目思維”，就是當(dāng)企業(yè)長期、全局的目標(biāo)與項(xiàng)目短期、局部的目標(biāo)出現(xiàn)沖突時(shí)，沒有從企業(yè)的角度出發(fā)，而是站在項(xiàng)目的角度進(jìn)行思維，選擇的結(jié)果往往是滿足了項(xiàng)目的目標(biāo)，卻給企業(yè)帶來了損失或留下了隱患。這在一些項(xiàng)目中表現(xiàn)得比較明顯，例如，有的項(xiàng)目為了完成特定的業(yè)務(wù)需求，希望采用最直接的技術(shù)方案來實(shí)現(xiàn)，但這可能不符合系統(tǒng)整體架構(gòu)的要求，會(huì)影響將來系統(tǒng)長期發(fā)展和支持未來新需求的能力；有的項(xiàng)目為了趕工期，裁減項(xiàng)目過程中的步驟，結(jié)果就可能會(huì)帶來產(chǎn)品質(zhì)量的缺陷，帶來后續(xù)更大的維護(hù)成本，有的項(xiàng)目由于資源支持不足，就選擇了降低文檔質(zhì)量，結(jié)果給后續(xù)的維護(hù)和升級(jí)都帶來很大的困難。過度項(xiàng)目思維，就可能給企業(yè)造成過度強(qiáng)調(diào)局部、短期利益的傾向，這對(duì)于企業(yè)管理來說是非常不利的。

過度項(xiàng)目思維對(duì)企業(yè)的整體資源管理也會(huì)帶來危害。項(xiàng)目具有臨時(shí)性，項(xiàng)目對(duì)資源的需求也同樣具有臨時(shí)性，但是對(duì)于提供資源的企業(yè)來說，資源往往是穩(wěn)定的，屬于企業(yè)的固定成本，企業(yè)當(dāng)然希望提高資源的利用率，而不希望資源被閑置。因此，企業(yè)購入資源就要考慮資源的長期利用，不會(huì)為臨時(shí)性的項(xiàng)目購置資源，而更多的是采用租賃的方式來解決臨時(shí)的資源需求。在過度項(xiàng)目思維的情況下，就可能會(huì)出現(xiàn)企業(yè)為了具體項(xiàng)目而購入長期資源，當(dāng)項(xiàng)目對(duì)該項(xiàng)資源的需求下降或消失后，就可能會(huì)造成資源的浪費(fèi)。項(xiàng)目與企業(yè)在資源的需求與供給方面，多少都會(huì)存在一定的沖突，這種現(xiàn)象是正常的。例如新的勞動(dòng)合同法，進(jìn)一步推動(dòng)了人力資源的穩(wěn)定性，增加了企業(yè)動(dòng)態(tài)利用人力資源的管理難度。

如果把項(xiàng)目的獨(dú)特性和臨時(shí)性，比喻成“狗熊掰棒子”，一次就拿一個(gè)，那么就需要由企業(yè)來負(fù)責(zé)收集每次得到的“棒子”。過度項(xiàng)目思維給企業(yè)造成的一種危害，就是企業(yè)在完成一個(gè)個(gè)項(xiàng)目之后，沒有形成積累，沒有實(shí)現(xiàn)企業(yè)自身的成長。因此，企業(yè)通常都會(huì)要求項(xiàng)目在完成具體目標(biāo)的同時(shí)，要為企業(yè)提供積累，使項(xiàng)目成果為企業(yè)成長提供支持，例如企業(yè)盈利的增長、企業(yè)產(chǎn)品的不斷發(fā)展、企業(yè)中的管理改進(jìn)、企業(yè)人力資源技能的提升等等。

為了避免過度項(xiàng)目思維的出現(xiàn)，首先要全面理解項(xiàng)目管理方法本身，充分認(rèn)識(shí)到企業(yè)環(huán)境對(duì)項(xiàng)目的制約作用，這在項(xiàng)目管理知識(shí)體系（PMBOK）中是明確提到的。認(rèn)識(shí)到企業(yè)成長的要求，把企業(yè)作為項(xiàng)目中的一個(gè)重要干系人（Stakeholder），把企業(yè)通過項(xiàng)目獲得成長的需求也作為對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的要求之一，項(xiàng)目管理者則要關(guān)注項(xiàng)目中由此帶來的各項(xiàng)限制條件和假設(shè)前提，使項(xiàng)目目標(biāo)與企業(yè)目標(biāo)保持一致（而非沖突）。這種受到（企業(yè)）環(huán)境限制的項(xiàng)目管理模式，有時(shí)被稱為受控環(huán)境中的項(xiàng)目。

過度項(xiàng)目思維還會(huì)給企業(yè)造成另一種危害，就是把項(xiàng)目管理作為解決企業(yè)各種管理問題的靈丹妙藥。項(xiàng)目管理不僅受到企業(yè)環(huán)境的限制，同時(shí)也需要企業(yè)環(huán)境的支持。我們經(jīng)常聽到這樣的說法，國外的一些管理理念和方法，雖然先進(jìn)但不適合中國國情，到了中國就水土不服。那么問題到底出在哪里？通過仔細(xì)分析可以發(fā)現(xiàn)，國外先進(jìn)的管理理論和方法，通常都是基于他們當(dāng)時(shí)的管理水平、針對(duì)普遍存在的問題而提出的。但國內(nèi)企業(yè)的管理水平與國外相比普遍存在差距，這時(shí)如果要想把國外先進(jìn)的理念和方法直接嫁接過來，就必須首先使我們的企業(yè)也達(dá)到相應(yīng)的管理水平，具備同樣的基礎(chǔ)。用軟件開發(fā)打比方，就好像要在投產(chǎn)新功能之前，必須先做差異分析，然后再把以前的版本升級(jí)、滿足基準(zhǔn)版本要求之后，才能投產(chǎn)新功能。市場營銷、工程技術(shù)管理、產(chǎn)品管理、合同管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理等方面的管理問題，都是屬于傳統(tǒng)企業(yè)管理應(yīng)該解決好的問題，都是做好項(xiàng)目管理的基礎(chǔ)。因此，項(xiàng)目管理改進(jìn)的過程，很可能會(huì)實(shí)際演變成企業(yè)管理的整體改進(jìn)，而不是局限在項(xiàng)目管理當(dāng)中。此時(shí)的過度項(xiàng)目思維，很可能會(huì)導(dǎo)致“一葉障目，不見泰山”，項(xiàng)目管理的改進(jìn)就可能會(huì)舉步維艱。

過度項(xiàng)目思維的另一種潛在危害，就是可能會(huì)造成重過程輕內(nèi)涵的情況。沒有內(nèi)涵的工作是沒有價(jià)值的，在軟件項(xiàng)目中，軟件工程的技術(shù)方法是內(nèi)涵，項(xiàng)目管理本身也有九大領(lǐng)域、五大過程的內(nèi)涵，這都不是傳統(tǒng)的行政管理所能涵蓋的。在一些企業(yè)中，由于強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目管理，非常關(guān)注項(xiàng)目過程的規(guī)范性。但是必須清楚，項(xiàng)目的管理過程是為保證工程過程的，而工程過程才是真正產(chǎn)品的形成過程。在工程過程中，不僅有步驟，更要有方法，不僅需要明確做什么，更需要清楚怎么做。如果過度強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目過程，就有可能過于偏重過程、形式，相比之下輕視了工程過程中的生產(chǎn)工藝和方法，結(jié)果就可能出現(xiàn)“文檔一大摞，錯(cuò)誤一大堆”的現(xiàn)象。在管理層當(dāng)中也會(huì)存在這種危害，其表現(xiàn)就是過于關(guān)注事務(wù)性工作的處理，把任務(wù)布置給下屬，而對(duì)于任務(wù)本身缺少必要的分析和設(shè)計(jì)，沒有形成解決問題的思路，自然對(duì)下屬也就缺少應(yīng)有的要求和指導(dǎo)。特別是如果過份強(qiáng)調(diào)管理者與領(lǐng)域?qū)＜业姆止ぃ敲催@種情況就更容易出現(xiàn)，管理者有時(shí)會(huì)誤以為自己真的不需要考慮專業(yè)領(lǐng)域的內(nèi)涵，怎么做都是專家的事情。有個(gè)別的項(xiàng)目經(jīng)理，對(duì)項(xiàng)目中的技術(shù)方案就不夠清楚，以為按照企業(yè)中既定的流程就可以管理好項(xiàng)目。因此，項(xiàng)目思維中需要始終堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向，要關(guān)注項(xiàng)目的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，通過運(yùn)用項(xiàng)目管理方法，來保證項(xiàng)目目標(biāo)的最終實(shí)現(xiàn)。當(dāng)然，這并不等于可以不重視項(xiàng)目過程的管理，而是強(qiáng)調(diào)要正確、適度的運(yùn)用。

舉例：人力資源需求申請(qǐng)表

上圖是某企業(yè)的人力資源用人需求表，經(jīng)批準(zhǔn)后可以以此為依據(jù)進(jìn)行人員招聘。從中可以看到，在需求表中既有常設(shè)的部門、崗位，也有項(xiàng)目組，各部門都可以以項(xiàng)目的名義提出用人需求。這就是過度項(xiàng)目思維的現(xiàn)象，為臨時(shí)性的項(xiàng)目招聘人員增加了企業(yè)的固定成本。

2.5.2要避免以項(xiàng)目經(jīng)理為主設(shè)計(jì)企業(yè)級(jí)項(xiàng)目管理體系

要避免在建立企業(yè)級(jí)項(xiàng)目管理體系中的矯枉過正，在負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的人選上也需要加以客觀評(píng)價(jià)，選擇出最適合的人選。

隨著對(duì)項(xiàng)目管理認(rèn)識(shí)的不斷深入，目前許多企業(yè)都在努力建立和優(yōu)化企業(yè)級(jí)的項(xiàng)目管理體系。此時(shí)，熟悉項(xiàng)目管理的PMP就自然而然的成為企業(yè)中項(xiàng)目管理體系建設(shè)的重要力量，甚至在一些企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)看來，依靠PMP來建立企業(yè)級(jí)的項(xiàng)目管理體系，算是找對(duì)人了。

隨著項(xiàng)目管理在國內(nèi)的迅速普及，具有PMP資格的人數(shù)在迅速增長，許多企業(yè)中都或多或少有了一些PMP。這些PMP在推動(dòng)項(xiàng)目管理水平提高方面，確實(shí)起到了非常積極的作用。但是，從實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來看，PMP本身存在著局限性，未必能夠勝任企業(yè)級(jí)項(xiàng)目管理體系的建設(shè)工作。

我們首先看一看獲得PMP資質(zhì)的條件要求：基礎(chǔ)教育、項(xiàng)目管理基礎(chǔ)知識(shí)、項(xiàng)目管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、對(duì)項(xiàng)目管理知識(shí)體系的掌握，這四項(xiàng)條件中前三項(xiàng)體現(xiàn)在PMP考試報(bào)名要求中，第四項(xiàng)則通過考試進(jìn)行檢驗(yàn)。在項(xiàng)目管理知識(shí)體系大綱（PMBOK）中，主要有十二章內(nèi)容，其中第四章至第十二章（共九章）逐一說明九大知識(shí)領(lǐng)域的內(nèi)容，前三章則說明基本理念、組織結(jié)構(gòu)、五大過程等內(nèi)容。在PMP的考試題目中，也主要都是針對(duì)五大過程、九大領(lǐng)域中的項(xiàng)目管理技術(shù)的檢查，這些技術(shù)項(xiàng)目經(jīng)理在管理具體項(xiàng)目中可能會(huì)用到。從這個(gè)內(nèi)容來看，掌握PMBOK內(nèi)容并通過PMP考試的人，可以說已經(jīng)具備了管理具體項(xiàng)目所需的知識(shí)，有條件成為一個(gè)優(yōu)秀的項(xiàng)目經(jīng)理。

而企業(yè)級(jí)項(xiàng)目管理體系的建設(shè)，本人一向認(rèn)為是要站在企業(yè)管理的角度看項(xiàng)目管理，通過引入項(xiàng)目管理的方法，補(bǔ)充和完善企業(yè)管理體系，屬于企業(yè)管理的范疇。因此要建立企業(yè)級(jí)項(xiàng)目管理體系，必須首先懂得企業(yè)管理，然后再加上項(xiàng)目管理的知識(shí)。如果只懂得項(xiàng)目管理，不懂得企業(yè)管理的要求，往往會(huì)在項(xiàng)目管理過程與企業(yè)經(jīng)營管理要求的匹配方面出現(xiàn)問題。雖然有些優(yōu)秀的PMP同時(shí)具備企業(yè)管理的能力，但這并不是PMP的資質(zhì)本身所包含的。

單個(gè)項(xiàng)目具有獨(dú)特性和臨時(shí)性，而企業(yè)則需要重復(fù)性和持續(xù)性。因此，PMP人員在思維方式上往往也與企業(yè)管理存在著一定差異。特別是一些非常優(yōu)秀的項(xiàng)目經(jīng)理，能夠“不擇手段”的完成項(xiàng)目目標(biāo)要求，但往往會(huì)忽視項(xiàng)目過程及成果對(duì)于企業(yè)成長過程中的知識(shí)和能力積累的作用。這種思維方式在PMP中大有人在，這是不適合企業(yè)級(jí)管理體系需要的，除非企業(yè)不需要長期積累，完全都是獨(dú)立的、臨時(shí)的項(xiàng)目。這種情況下，完全依賴PMP建立企業(yè)級(jí)項(xiàng)目管理體系反而可能會(huì)給企業(yè)帶來更大的風(fēng)險(xiǎn)。