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知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的必要性范文第1篇

關(guān)鍵詞：報(bào)紙廣告　知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)　創(chuàng)意文化　協(xié)調(diào)發(fā)展

中圖分類(lèi)號(hào)：G206　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

廣告業(yè)在國(guó)外從來(lái)位居創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)之首。而國(guó)內(nèi)對(duì)廣告業(yè)大多認(rèn)為是產(chǎn)品或服務(wù)推銷(xiāo)的最主要手段、是商業(yè)促銷(xiāo)的一個(gè)環(huán)節(jié)，只重視其商業(yè)作用，而忽視了其樹(shù)立品牌形象和灌輸企業(yè)文化以獲得認(rèn)同的作用。改革開(kāi)放以來(lái)，隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展，廣告業(yè)也逐漸恢復(fù)并迅速發(fā)展，每年增長(zhǎng)率達(dá)到40％以上，成為當(dāng)今最普遍、最頻繁的經(jīng)濟(jì)社會(huì)現(xiàn)象之一。然而，在報(bào)紙廣告取得長(zhǎng)足發(fā)展的同時(shí)，由報(bào)紙廣告作品引發(fā)的侵權(quán)事件也日益增多，如報(bào)紙廣告作品或要素被他人模仿或抄襲、報(bào)紙廣告作品或要素被無(wú)償使用以及報(bào)紙廣告策劃書(shū)中的報(bào)紙廣告預(yù)算、報(bào)紙廣告策略等屬商業(yè)秘密范疇的商業(yè)信息被惡意泄露等，使得對(duì)報(bào)紙廣告的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)已勢(shì)在必行。

一、報(bào)紙廣告知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的必要性

自1998年5月金正狀告摩托羅拉的首例報(bào)紙廣告創(chuàng)意知識(shí)產(chǎn)權(quán)案開(kāi)庭后，有關(guān)報(bào)紙廣告活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛層出不窮。因此，通過(guò)法律手段保護(hù)和規(guī)范報(bào)紙廣告的創(chuàng)意文化屬性、促進(jìn)報(bào)紙廣告的協(xié)調(diào)發(fā)展，有其客觀(guān)的現(xiàn)實(shí)性和必要性。

1.報(bào)紙廣告與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)系

報(bào)紙廣告的作品是以創(chuàng)意為核心和靈魂、以人類(lèi)的精神文化需求為基礎(chǔ)、以報(bào)紙的傳播方式為渠道，將文化藝術(shù)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)有機(jī)結(jié)合的一種智力成果，屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的納入范疇。

這就需要運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)，為報(bào)紙廣告作品形成過(guò)程中所產(chǎn)生的符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)條件的內(nèi)容提供保護(hù)。這種保護(hù)應(yīng)覆蓋報(bào)紙廣告作品生命周期的整個(gè)過(guò)程，包括確定主題階段、創(chuàng)意階段、表現(xiàn)階段等，如圖1所示。

報(bào)紙廣告具有文化創(chuàng)意的特征，應(yīng)該受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的保護(hù)。但由于報(bào)紙廣告本身的復(fù)雜性和多樣性，決定了報(bào)紙廣告開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)具有較大的難度；此外，由于報(bào)紙廣告知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)不夠完善、報(bào)紙廣告的創(chuàng)意貧乏且價(jià)值有限、報(bào)紙廣告的實(shí)踐缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的尊重等問(wèn)題，直接導(dǎo)致開(kāi)展報(bào)紙廣告的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)步履艱難。為此，有必要從法律法規(guī)層面明確報(bào)紙廣告知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范疇、從行業(yè)協(xié)會(huì)層面加強(qiáng)報(bào)紙廣告知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的自律性，通過(guò)分析報(bào)紙廣告產(chǎn)品形成與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)服務(wù)的關(guān)系，從大系統(tǒng)思路實(shí)施報(bào)紙廣告知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的協(xié)調(diào)發(fā)展、形成“報(bào)紙廣告的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)”觀(guān)念，從而有效維護(hù)和促進(jìn)報(bào)紙業(yè)及其廣告業(yè)的良性發(fā)展。

2.報(bào)紙廣告知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在的問(wèn)題

(1)對(duì)報(bào)紙廣告知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值認(rèn)識(shí)不足，法律法規(guī)不夠完善

尤其是鑒于報(bào)紙廣告中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的復(fù)雜性、多樣性，對(duì)報(bào)紙廣告知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的研究不夠，報(bào)紙廣告方面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)不盡完善，社會(huì)對(duì)報(bào)紙廣告的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題認(rèn)識(shí)不足、重視不夠，導(dǎo)致了無(wú)論是報(bào)紙廣告主、報(bào)紙業(yè)還是消費(fèi)者都忽視了報(bào)紙廣告中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值，當(dāng)然也就更談不上對(duì)它的保護(hù)了。而實(shí)際上，報(bào)紙廣告除了涉及版權(quán)和商標(biāo)權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題外，報(bào)紙廣告中所有創(chuàng)造性?xún)?nèi)容都應(yīng)該受到尊重和保護(hù)，如書(shū)面材料、照片、藝術(shù)用語(yǔ)、圖像、版面設(shè)計(jì)、廣告標(biāo)語(yǔ)、商號(hào)名稱(chēng)、標(biāo)徽、產(chǎn)品名稱(chēng)、產(chǎn)品外觀(guān)及包裝、電子報(bào)紙廣告網(wǎng)頁(yè)、域名和其它標(biāo)記等。隨著報(bào)紙廣告中復(fù)雜性水平的增加，更多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)權(quán)利也在增加。只有在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保障下，報(bào)紙廣告才會(huì)有實(shí)際意義上的經(jīng)濟(jì)價(jià)值可言，也才能衍生出更多的新生價(jià)值。

(2)報(bào)紙廣告的實(shí)踐缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視

報(bào)紙廣告創(chuàng)意貧乏的原因之一，是缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視。從報(bào)紙廣告的文化現(xiàn)象來(lái)看，一方面?zhèn)€別報(bào)紙廣告主、經(jīng)營(yíng)者或者片面追求所謂報(bào)紙廣告的轟動(dòng)效應(yīng)，忽視了報(bào)紙廣告的社會(huì)效果和社會(huì)責(zé)任；另一方面國(guó)內(nèi)報(bào)紙廣告的行業(yè)規(guī)章、行業(yè)自律規(guī)則不夠完善，導(dǎo)致報(bào)紙廣告在某些方面的文化素質(zhì)低劣、甚至產(chǎn)生一些不文明的現(xiàn)象。從報(bào)紙廣告對(duì)消費(fèi)者的態(tài)度來(lái)看，作為創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的報(bào)紙廣告本應(yīng)以消費(fèi)者為導(dǎo)向，但當(dāng)前普遍還缺乏對(duì)消費(fèi)者的人性化尊重，主要表現(xiàn)在：對(duì)消費(fèi)者缺乏了解、盲目追求廣告效應(yīng)、忽視產(chǎn)品本身質(zhì)量、缺乏對(duì)消費(fèi)者的責(zé)任感等。

二、報(bào)紙廣告知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的途徑

1.從法律法規(guī)層面明確報(bào)紙廣告知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范疇

加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是發(fā)展報(bào)紙廣告的根本，而報(bào)紙廣告的發(fā)展又為知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的完善提出了更高的要求。報(bào)紙廣告中會(huì)涉及到多種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題，如專(zhuān)利、版權(quán)、商標(biāo)、商業(yè)秘密和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等，由于報(bào)紙廣告創(chuàng)意作品本身的特征，導(dǎo)致報(bào)紙廣告迫切需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障體系來(lái)激勵(lì)和保障其創(chuàng)意的勞動(dòng)成果，實(shí)現(xiàn)報(bào)紙廣告創(chuàng)意作品的市場(chǎng)價(jià)值。所以，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的完善對(duì)報(bào)紙廣告的發(fā)展有著重要的戰(zhàn)略意義，有助于引領(lǐng)報(bào)紙廣告的協(xié)調(diào)發(fā)展。

首先要明確報(bào)紙廣告創(chuàng)意侵權(quán)案的賠償金額的認(rèn)定。由于實(shí)際判賠金額與請(qǐng)求的判賠金額往往相差甚遠(yuǎn)，大多不支持將創(chuàng)意價(jià)值與廣告客戶(hù)實(shí)施創(chuàng)意推廣帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益直接掛鉤進(jìn)行索賠，因此，需要法律制度加強(qiáng)對(duì)報(bào)紙廣告知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的懲罰力度。

其次是提高報(bào)紙廣告主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識(shí)。由于報(bào)紙廣告的創(chuàng)意作品屬于經(jīng)驗(yàn)商品的范疇，針對(duì)報(bào)紙廣告創(chuàng)意作品的保護(hù)措施難以實(shí)施。因此，報(bào)紙廣告的主體要提高法律意識(shí)，即要尋求著作權(quán)法、又要得到合同法的雙重保護(hù)。

第三應(yīng)加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法人員的培訓(xùn)與考核。提高其對(duì)報(bào)紙廣告知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案的審理水平，加大執(zhí)法力度，嚴(yán)打報(bào)紙廣告知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)者，對(duì)侵權(quán)者尤其是故意侵權(quán)者除加重民事賠償責(zé)任外，必要時(shí)可追究其刑事責(zé)任。

最后也最關(guān)鍵的是形成“報(bào)紙廣告的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)”觀(guān)念，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)角度出發(fā)，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，為報(bào)紙廣告創(chuàng)意及其作品物化過(guò)程中所產(chǎn)生的符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)客體條件的內(nèi)容提供服務(wù)。通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)實(shí)現(xiàn)報(bào)紙廣告的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，才是報(bào)紙廣告實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值的途徑所在。

2.從行業(yè)協(xié)會(huì)層面加強(qiáng)報(bào)紙廣告知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的自律性

廣告行業(yè)協(xié)會(huì)是由廣告公司形成的一個(gè)利益合作的共同體，通過(guò)集聚的力量，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)督和約束報(bào)紙廣告知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的功能；通過(guò)為會(huì)員廣告公司提供服務(wù)和保護(hù)、并制約和協(xié)調(diào)會(huì)員單位之間的個(gè)體行為和共同行為，為報(bào)紙廣告的發(fā)展創(chuàng)造一個(gè)誠(chéng)信的環(huán)境。

3.實(shí)施報(bào)紙廣告知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的協(xié)調(diào)發(fā)展

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的必要性范文第2篇

關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)，實(shí)質(zhì)上可以說(shuō)是一種新型的智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)，也是直到1960年代才被大眾認(rèn)可，而網(wǎng)絡(luò)更是如此，才發(fā)展了不過(guò)二十多年，已經(jīng)有了如此的規(guī)模，在法律法規(guī)，司法等對(duì)于類(lèi)似的網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵犯的認(rèn)識(shí)和處理都顯得不那么好，因此現(xiàn)如今的關(guān)于網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪也只是出于一個(gè)很模糊的位置。 

1 我國(guó)法律對(duì)于網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)的不足 

首先，對(duì)于網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法的范圍不大。就現(xiàn)在來(lái)說(shuō)，我國(guó)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)嚴(yán)重不足，這是不爭(zhēng)的事實(shí)，無(wú)論是現(xiàn)在已經(jīng)立法的法規(guī)數(shù)量還是說(shuō)在面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的處理質(zhì)量上都說(shuō)明了這一點(diǎn)。 

現(xiàn)如今我國(guó)的法律的規(guī)定了著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、專(zhuān)利權(quán)等等的12個(gè)具體名目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，然而這12種知識(shí)產(chǎn)權(quán)中，僅僅只有4各個(gè)得到了法律的明確保護(hù)，也就是說(shuō)法律法規(guī)的不夠完善，使得在處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題方面會(huì)有許多問(wèn)題，包括如何處理，如何保護(hù)等，沒(méi)有有效的保護(hù)好知識(shí)產(chǎn)權(quán)也使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪越來(lái)越多，越來(lái)越囂張。 

4種受到明確保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)有著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、專(zhuān)利權(quán)和商業(yè)秘密權(quán)，但是即便如此，這4種知識(shí)產(chǎn)權(quán)也沒(méi)有得到非常全面的保護(hù)，只是僅僅保護(hù)了其中的一部分，尤其是專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)，保護(hù)力度十分的弱，可想而知現(xiàn)如今法律對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上的不足。因此現(xiàn)在應(yīng)當(dāng)趕緊完善關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)。 

原本對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)來(lái)說(shuō)已經(jīng)非常的脆弱了，那么一旦和網(wǎng)絡(luò)掛上鉤，如何處理這類(lèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪將更加難。現(xiàn)如今，在司法中，對(duì)于此類(lèi)網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的認(rèn)定上會(huì)有幾個(gè)問(wèn)題：一是定性難，合法性和非法性經(jīng)?；煸谝黄穑瑳](méi)有辦法具體確定侵犯金額。二是調(diào)查難，網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)復(fù)雜而且容易復(fù)制，一般很難具體認(rèn)定誰(shuí)是最初的侵權(quán)的犯罪嫌疑人。三是法律適用難，傳統(tǒng)的法律很難和網(wǎng)路上的犯罪相適應(yīng)，。正因?yàn)檫@些難題，對(duì)于網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的保護(hù)更加的難。 

互聯(lián)網(wǎng)、網(wǎng)絡(luò)的高速發(fā)展，不僅僅對(duì)于人們生活產(chǎn)生了重大影響，同樣也影響了我們傳統(tǒng)的法律體系。因?yàn)槭蔷W(wǎng)絡(luò)性質(zhì)的犯罪，使得傳統(tǒng)的法律法規(guī)沒(méi)有辦法能完全的保護(hù)好受害人，網(wǎng)絡(luò)犯罪以及其虛擬性的加入，傳統(tǒng)的法律如何面對(duì)，如何認(rèn)定犯罪事實(shí)都是司法機(jī)關(guān)，立法機(jī)構(gòu)都需要思考的問(wèn)題，然而在網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪上面，問(wèn)題更為顯著：一是網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，對(duì)于網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的認(rèn)定不夠清晰，第二就是網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪之后所帶來(lái)的危害結(jié)果，很難得到一個(gè)確切的認(rèn)定。 

2 關(guān)于網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的形勢(shì)政策、立場(chǎng)變化 

既然網(wǎng)絡(luò)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的犯罪這一影響不可逆轉(zhuǎn)，那么相關(guān)的部門(mén)就需要順應(yīng)這一個(gè)潮流，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)。 

一是從適度保護(hù)到同等保護(hù)的轉(zhuǎn)變。一直以來(lái)，我們國(guó)家都十分重視傳統(tǒng)的有形財(cái)產(chǎn)的保護(hù)，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)這類(lèi)新型的智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)不是十分重視，因此在法律方面也不是十分完善，所以，在刑事法律上來(lái)說(shuō)，同等保護(hù)應(yīng)當(dāng)是以后知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法的最基本的立場(chǎng)。這里的同等保護(hù)是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)當(dāng)?shù)玫胶推渌?cái)產(chǎn)保護(hù)相同等的保護(hù)?，F(xiàn)如今我國(guó)的發(fā)展階段進(jìn)入了一個(gè)新的階段，就是從粗獷型的發(fā)展轉(zhuǎn)變?yōu)榧s型，這時(shí)候?qū)τ谥R(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)將會(huì)是必然要求。如今我國(guó)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)等各方面的發(fā)展已經(jīng)越來(lái)越重視對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。由此可見(jiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)將會(huì)更加有利于新型社會(huì)的發(fā)展，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能提高國(guó)家發(fā)展，適度保護(hù)顯然已經(jīng)落伍了。 

二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)同等保護(hù)的重要性和必要性?，F(xiàn)在已經(jīng)有許多的案例告訴了我們，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的犯罪具有極大的社會(huì)危害，應(yīng)當(dāng)也是必須要追究刑事責(zé)任，所以同等保護(hù)的這個(gè)轉(zhuǎn)變十分重要。如若能夠得到刑法的支持，網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪一旦到了具有極大社會(huì)危害的時(shí)候，那么刑事責(zé)任，打擊犯罪，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)才是現(xiàn)如今我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)該做的地方。由此可見(jiàn)同等保護(hù)的重要性和必然性。 

三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)該避免走向另一個(gè)極端，也就是過(guò)度保護(hù)，在以后，對(duì)于無(wú)形財(cái)產(chǎn)的保護(hù)，也就是對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)也會(huì)越來(lái)越完善，對(duì)于此類(lèi)的保護(hù)應(yīng)當(dāng)避免走向過(guò)度保護(hù)這一極端。 

由此可見(jiàn)，我國(guó)未來(lái)的對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)應(yīng)當(dāng)更多的是保護(hù)范圍的擴(kuò)大，而不是過(guò)多的增加保護(hù)強(qiáng)度。如今危害嚴(yán)重的知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的原因有許多方面，其中也有各個(gè)執(zhí)法部門(mén)之間的處理協(xié)同不暢，侵權(quán)案件沒(méi)能及時(shí)移送，以及隨著網(wǎng)絡(luò)、互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，新技術(shù)的發(fā)展導(dǎo)致侵權(quán)方式不斷變化而立法沒(méi)有顧及到等等多種原因。因此，保護(hù)范圍的擴(kuò)張才是現(xiàn)如今加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基本。 

既然法律對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍過(guò)窄已經(jīng)是阻礙知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪保護(hù)的最重要問(wèn)題。首先是現(xiàn)如今互聯(lián)網(wǎng)、網(wǎng)絡(luò)、經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)也越來(lái)越多，卻也同樣極容易被侵權(quán)。再者就是網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪越來(lái)越多，而且其侵權(quán)的危害也越來(lái)越大，由于網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，技術(shù)越來(lái)越新穎復(fù)雜，在網(wǎng)絡(luò)之中，犯罪嫌疑人完全可以不用認(rèn)識(shí)被害人就能做到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)。第三就是在網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中，立法，執(zhí)法等都處于一個(gè)灰色地帶，沒(méi)有有效的保護(hù)，在認(rèn)定方面有時(shí)候都不是很明確，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒(méi)有做到一個(gè)完善的保護(hù)。這些種種，都體現(xiàn)了現(xiàn)如今知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)擴(kuò)張的必要性和合理性。 

3 網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)濟(jì)型和及時(shí)性 

如上所說(shuō)，網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的完善非常必要，同樣也不能沒(méi)有時(shí)效性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法的法規(guī)訂立的時(shí)候周期不能過(guò)長(zhǎng)，要保證對(duì)于一些新出現(xiàn)的犯罪手段要有有效的制裁措施，這就需要司法刑法相互協(xié)作。 

我們?cè)谕晟凭W(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法中要選擇的就是推動(dòng)立法更新。在立法完善的過(guò)程之中也必須要謹(jǐn)記，不能太倉(cāng)促，要抓重點(diǎn)，分層次的推進(jìn)。太過(guò)著急的更新會(huì)帶來(lái)法律自我相悖，新法律法規(guī)的不完善導(dǎo)致的其他問(wèn)題，會(huì)給處理網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪帶來(lái)各種不利的影響。只有在刑法結(jié)束下無(wú)法解決的才能采取立法的手段。 

在如今社會(huì)的發(fā)展情況之下，法律的不完善，沒(méi)能及時(shí)更新我們應(yīng)當(dāng)理解，現(xiàn)在我國(guó)的社會(huì)發(fā)展可以說(shuō)是翻天覆地，沒(méi)能及時(shí)訂立新的法律也是情有可原，但是，沒(méi)能來(lái)的及不意味著就不需要更新。社會(huì)的發(fā)展會(huì)出現(xiàn)各種各樣的新問(wèn)題，比如這次我們所說(shuō)的網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪，刑法司法等部門(mén)所需要面臨的問(wèn)題也越來(lái)越多，如何在如今的大環(huán)境之下能夠一步步的做到應(yīng)對(duì)這些新問(wèn)題，能夠及時(shí)訂立新的法律來(lái)完善對(duì)于被害人的保護(hù)，才是重中之重。我們可以通過(guò)對(duì)于現(xiàn)有法律的更新完善，同時(shí)在更新之中確定新的法律來(lái)應(yīng)對(duì)新的問(wèn)題，比如對(duì)于現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的完善來(lái)預(yù)防一些網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪。 

4結(jié)語(yǔ) 

以上就是我對(duì)網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪制裁體系的問(wèn)題所得出的看法和相應(yīng)的應(yīng)對(duì)方案和措施。 

參考文獻(xiàn) 

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的必要性范文第3篇

一、我國(guó)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的概況

我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪開(kāi)始于20世紀(jì)80年代中期,隨著我國(guó)入世后該類(lèi)犯罪案件大幅增加。2005年、2006年全國(guó)法院審結(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪案件分別比上年增長(zhǎng)31.2%和52.3%[1]。2007年全國(guó)地方法院審結(jié)的以侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪判處的案件904件,生效判決人數(shù)達(dá)1372人,同比分別上升17.56%和13.12%[2]。2008年全國(guó)地方法院審結(jié)的以侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪判處的案件996件,生效判決人數(shù)1657人,同比分別上升34.78%和20.86%[3]?？梢哉f(shuō),近年來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪總體呈上升趨勢(shì)。

根據(jù)公安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵察局的調(diào)查顯示,上述犯罪案件呈現(xiàn)了以下的特點(diǎn):(1)發(fā)達(dá)地區(qū)犯罪率偏高;(2)個(gè)人與單位犯罪并重;(3)犯罪的專(zhuān)業(yè)化、智能化水平高;(4)跨國(guó)跨境犯罪趨勢(shì)明顯。

二、我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事保護(hù)的必要性及現(xiàn)狀

(一)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事保護(hù)的必要性

首先,正如盧梭所言,“刑法在根本上與其說(shuō)是一種特別的法律,還不如說(shuō)是對(duì)其他一切法律的制裁”。刑法具有嚴(yán)厲性和終極調(diào)控性,當(dāng)民事和行政手段不足以遏制侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為時(shí),必須啟動(dòng)刑法來(lái)予以最終保障。

其次,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的刑法保護(hù)是經(jīng)濟(jì)全球化的要求,也是世界各國(guó)刑事立法的趨勢(shì)。運(yùn)用刑事手段打擊嚴(yán)重的侵權(quán)行為已不僅是各國(guó)的通例,更是被載入了許多國(guó)際公約中,以TRIPS協(xié)定為典型,從而將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的刑法保護(hù)從國(guó)內(nèi)提升至國(guó)際高度。履行國(guó)際公約要求我國(guó)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事保護(hù)。

(二)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的刑事立法現(xiàn)狀

我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的刑事立法在不斷地得以完善,規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)個(gè)罪的犯罪構(gòu)成、罰金刑和自由刑結(jié)合的刑罰、公訴與自訴結(jié)合的方式?，F(xiàn)行《刑法》分則第三章第七節(jié)規(guī)定了“侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)罪”這一類(lèi)犯罪,涉及8個(gè)刑法條文和7個(gè)罪名,涵蓋商標(biāo)權(quán)、專(zhuān)利權(quán)、著作權(quán)和商業(yè)秘密等。此外,“兩高”分別于2004年和2007年了《關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋(一)、(二)》,完善了相關(guān)概念和標(biāo)準(zhǔn),降低了犯罪門(mén)檻,加大了罰金刑適用力度?？梢哉f(shuō)我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的刑法保護(hù)已經(jīng)初步體系化,在實(shí)踐中也有能力打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的犯罪行為。但是隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,犯罪現(xiàn)象層出不窮、犯罪手段日新月異,我國(guó)面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的壓力仍然巨大。

三、我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事保護(hù)的完善

立足我國(guó)具體情況,結(jié)合國(guó)際各種因素,需要從國(guó)家整體利益的戰(zhàn)略高度保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在刑事保護(hù)方面,可以從以下幾方面予以完善:

(一)統(tǒng)一執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)。在實(shí)踐中,各機(jī)關(guān)部門(mén)在證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、案件移送標(biāo)準(zhǔn)等方面存在差異,給實(shí)際操作帶來(lái)不便,,影響辦案效率。司法機(jī)關(guān)應(yīng)就定罪量刑的金額標(biāo)準(zhǔn)、法律適用和鑒定資格等問(wèn)題達(dá)成一致意見(jiàn),促進(jìn)偵查機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)訴訟標(biāo)準(zhǔn)趨于統(tǒng)一。爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法部門(mén)與司法機(jī)關(guān)案件證據(jù)信息共享,節(jié)約辦案成本,提高破案效率。

(二)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事執(zhí)法水平。侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪具有智能化和專(zhuān)業(yè)化,給打擊知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪帶來(lái)高難度。針對(duì)該類(lèi)案件,需要辦案人員具備高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)素質(zhì)。

(三)協(xié)調(diào)行政執(zhí)法和刑事司法。目前,已有檢察機(jī)關(guān)開(kāi)展了行政執(zhí)法與刑事司法銜接的工作。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在查處可能涉及犯罪的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件時(shí),可以邀請(qǐng)公安機(jī)關(guān)提前介入;要明確檢察機(jī)關(guān)對(duì)移送案件進(jìn)行監(jiān)督的具體辦法。各機(jī)關(guān)在相互配合的同時(shí),應(yīng)做好監(jiān)督工作。

參考文獻(xiàn):

[1]《最高法熊選國(guó):知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)有長(zhǎng)足進(jìn)步》.法制日?qǐng)?bào),2007-04-26

[2]《2007全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)概況》.中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)裁判文書(shū)網(wǎng),2008-04-28

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的必要性范文第4篇

關(guān)鍵詞：中醫(yī)藥　質(zhì)量　專(zhuān)利保護(hù)必要性

一、我國(guó)中醫(yī)藥在市場(chǎng)中存在的問(wèn)題

根據(jù)《中國(guó)大百科全書(shū)》的解釋?zhuān)嗅t(yī)藥是"中國(guó)傳統(tǒng)用以預(yù)防、診斷和治療疾病的藥類(lèi)物質(zhì)。"①本文將傳統(tǒng)中醫(yī)藥定義為：傳統(tǒng)中醫(yī)藥是指以中醫(yī)理論為指導(dǎo)并運(yùn)用于臨床實(shí)踐，具有藥性（四氣五味）、歸經(jīng)、功能、主治和配伍（君、臣、佐、使），其功能是以中醫(yī)術(shù)語(yǔ)表述的中醫(yī)藥材、中醫(yī)藥飲片和中成藥制劑的總稱(chēng)。②

目前在全世界使用中草藥進(jìn)行治療的高達(dá)40億人，占世界總?cè)丝诘?0％，中草藥的市場(chǎng)份額更是高達(dá)170億美元之巨。但是，在國(guó)際中醫(yī)藥市場(chǎng)上僅占有5％的份額，中國(guó)每年進(jìn)口的天然藥物已經(jīng)超過(guò)6億美元，并且年增200％-300％。③

從質(zhì)量角度看，我國(guó)傳統(tǒng)中藥類(lèi)產(chǎn)品受到的是食品衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)檢測(cè)。許多國(guó)家對(duì)傳統(tǒng)醫(yī)藥和草藥保健食品增加了微生物、防腐、農(nóng)藥殘留量和重金屬甚至黃曲霉素檢查，并分別制定了各自的標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)傳統(tǒng)中藥很難達(dá)到國(guó)外根據(jù)西藥理論體系所設(shè)定的藥品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求。

從專(zhuān)利保護(hù)看，中藥的產(chǎn)品發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)，以中藥復(fù)方制劑的申請(qǐng)為多。實(shí)踐中，中藥專(zhuān)利保護(hù)現(xiàn)行制度雖然有一定的效果，　但也存在明顯的缺陷。包括：　專(zhuān)利保護(hù)機(jī)制難以保護(hù)文獻(xiàn)化的中醫(yī)藥傳統(tǒng)知識(shí)；難以滿(mǎn)足專(zhuān)利"新穎性"、"創(chuàng)造性"、"實(shí)用性"要求，　申請(qǐng)獲得專(zhuān)利困難；侵權(quán)認(rèn)定困難。

二、我國(guó)中醫(yī)藥保護(hù)必要性

傳統(tǒng)中藥保護(hù)的必要性主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)我國(guó)傳統(tǒng)中藥資源的侵占

發(fā)達(dá)國(guó)家利用合作、收購(gòu)、兼并等方式來(lái)獲得我國(guó)寶貴的中藥古方、驗(yàn)方和祖?zhèn)髅胤?。日本以我?guó)漢方為基礎(chǔ)開(kāi)發(fā)漢方制劑處方，其75％的主要原料來(lái)自中國(guó)，但開(kāi)發(fā)出的中醫(yī)藥產(chǎn)品卻占80％的國(guó)際市場(chǎng)份額。西方大醫(yī)藥公司設(shè)立天然藥物部，開(kāi)發(fā)中藥制品，不斷地將我國(guó)的古方和草藥改造為他們自己的科學(xué)配方。

（二）發(fā)達(dá)國(guó)家利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度占領(lǐng)市場(chǎng)

國(guó)外許多跨國(guó)制藥公司利用其先進(jìn)技術(shù)和雄厚資金在中國(guó)獨(dú)有的中藥材中提取有效成分，在中國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利保護(hù)，對(duì)我國(guó)的中藥專(zhuān)利申請(qǐng)形成強(qiáng)有力的阻斷。我國(guó)傳統(tǒng)的中草藥，由中國(guó)人研制開(kāi)發(fā)并完善但卻由外國(guó)公司取得專(zhuān)利保護(hù)的項(xiàng)目就有900多項(xiàng)，中國(guó)的醫(yī)藥企業(yè)失掉了巨大的市場(chǎng)份額。

（三）我國(guó)對(duì)傳統(tǒng)中藥知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的漠視

我國(guó)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和個(gè)人對(duì)傳統(tǒng)中藥知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)觀(guān)念薄弱，缺乏主動(dòng)保護(hù)的意識(shí)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)2002年在中藥領(lǐng)域共申請(qǐng)專(zhuān)利3026件，大約90％以上的傳統(tǒng)中藥沒(méi)有申請(qǐng)專(zhuān)利保護(hù)。④并且，我國(guó)企業(yè)還存在法制觀(guān)念淡薄，互相模仿，惡性競(jìng)爭(zhēng)的問(wèn)題。

三、我國(guó)中醫(yī)藥知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)必要性分析

本文主要分析中醫(yī)藥知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的專(zhuān)利、商標(biāo)、著作保護(hù)。

（一）中醫(yī)藥專(zhuān)利保護(hù)的不足

專(zhuān)利保護(hù)是藥品發(fā)明保護(hù)中最為有效的一種保護(hù)方式，但由于與西藥相比，現(xiàn)行專(zhuān)利制度并不能對(duì)傳統(tǒng)中藥提供充分的保護(hù)。其主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1．傳統(tǒng)中藥難以滿(mǎn)足專(zhuān)利三性要求

依據(jù)我國(guó)《專(zhuān)利法》中藥產(chǎn)品、方法和新用途，只要具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性就能夠獲得發(fā)明專(zhuān)利。但是由于傳統(tǒng)中藥的特性，很難滿(mǎn)足專(zhuān)利三性要求：在新穎性上，我國(guó)大量的經(jīng)方、古方都已開(kāi)發(fā)為藥品商品或在臨床使用，這些最具價(jià)值的經(jīng)方、古方已經(jīng)不具有新穎性；在創(chuàng)造性上，對(duì)中藥復(fù)方制劑進(jìn)行創(chuàng)造性評(píng)價(jià)時(shí)，多數(shù)中藥復(fù)方的發(fā)明集中在了配方中藥物組成及藥量上的變化，其制作工藝仍然屬于傳統(tǒng)的常規(guī)工藝，技術(shù)跨度不大，因此在創(chuàng)造性上也很難達(dá)到上述要求；在實(shí)用性上，許多的中藥復(fù)方制劑雖然在臨床中已經(jīng)反復(fù)的使用，但是要想證明其具有工業(yè)實(shí)用性也還是比較困難的。

2．中藥專(zhuān)利侵權(quán)難以認(rèn)定

傳統(tǒng)中藥大都是復(fù)方，很多中藥品種藥物成分多達(dá)幾十味，多種藥物混合過(guò)程中會(huì)發(fā)生復(fù)雜的化學(xué)反應(yīng)，所以在制成中成藥后，很難分析出中藥復(fù)方制劑的有效成分、原始配方和制造工藝。因此很難將被控侵權(quán)產(chǎn)品的技術(shù)特征與專(zhuān)利獨(dú)立權(quán)利要求所記載的必要技術(shù)特征進(jìn)行對(duì)比，也就無(wú)法證明他人是否侵權(quán)，難以保護(hù)自己的權(quán)利。

3．申請(qǐng)中藥專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)較大

國(guó)家專(zhuān)利局接到申請(qǐng)人的申請(qǐng)后，會(huì)將申請(qǐng)專(zhuān)利的內(nèi)容全部公開(kāi)，以查驗(yàn)在申請(qǐng)日前是否有同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在國(guó)內(nèi)外出版物上公開(kāi)發(fā)表過(guò)，在國(guó)內(nèi)公開(kāi)使用過(guò)或者以其他方式為公眾所知。如果申請(qǐng)專(zhuān)利沒(méi)有獲得批準(zhǔn)，不但泄漏了自己的商業(yè)秘密，還容易引起競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的注意，這是醫(yī)藥企業(yè)不肯申報(bào)中藥專(zhuān)利的一個(gè)顧慮。

（二）中醫(yī)藥商標(biāo)保護(hù)不足

我國(guó)傳統(tǒng)中藥藥品商標(biāo)的注冊(cè)和使用中存在許多不容忽視的問(wèn)題：

1.中醫(yī)藥企業(yè)商標(biāo)注冊(cè)量少

我國(guó)許多中醫(yī)藥企業(yè)對(duì)商標(biāo)的重要作用缺乏認(rèn)識(shí)，藥品商標(biāo)的注冊(cè)量很少。根據(jù)國(guó)家中醫(yī)藥管理局對(duì)120家中成藥重點(diǎn)企業(yè)及其重要中成藥品種的調(diào)查，被調(diào)查企業(yè)對(duì)利用注冊(cè)商標(biāo)進(jìn)行保護(hù)的積極性并不太高。

2.藥品名與商標(biāo)名的處理存在不當(dāng)

企業(yè)往往把藥品通用名稱(chēng)與商標(biāo)混淆，制藥企業(yè)多喜歡把藥品的原料或藥品的功能注冊(cè)為商標(biāo)等，其保護(hù)性不強(qiáng)，即使獲得注冊(cè)，理論上也可以由他人申請(qǐng)撤銷(xiāo)；中藥商標(biāo)缺乏獨(dú)創(chuàng)性，區(qū)別作用不強(qiáng)，企業(yè)不注重商標(biāo)的設(shè)計(jì)與運(yùn)用，結(jié)果藥品的通用名稱(chēng)被熟悉，而藥品商標(biāo)卻被忽略。

3.注冊(cè)商標(biāo)被搶注導(dǎo)致商標(biāo)權(quán)散失

我國(guó)地大物博，中藥材極為豐富。由于地理環(huán)境的差異，各地都有各種不同質(zhì)地的道地中藥材。比如，寧夏枸杞、長(zhǎng)白山的人參等。這些道地中藥材都適用于地理標(biāo)志保護(hù)，但目前這些各地的道地中藥材很少進(jìn)行證明商標(biāo)、集體商標(biāo)的注冊(cè)。

（三）中醫(yī)藥著作權(quán)保護(hù)不足

中醫(yī)藥著作權(quán)人的認(rèn)定很困難，大多數(shù)中醫(yī)藥創(chuàng)作有其歷史傳承性，很難認(rèn)定著作權(quán)由某些個(gè)人或法人享有。另外，傳統(tǒng)中藥知識(shí)的創(chuàng)作往往是延續(xù)性發(fā)展的，根據(jù)現(xiàn)有著作權(quán)設(shè)定一定的保護(hù)期限并不適當(dāng)。

四、總結(jié)

中國(guó)傳統(tǒng)中醫(yī)藥存在質(zhì)量不足的問(wèn)題，同時(shí)，中國(guó)傳統(tǒng)中醫(yī)藥的專(zhuān)利、商標(biāo)、著作權(quán)保護(hù)等保護(hù)方式存在不足，這兩個(gè)方面的弱勢(shì)，是導(dǎo)致中醫(yī)藥在國(guó)際市場(chǎng)中缺乏競(jìng)爭(zhēng)力，這應(yīng)引起有關(guān)部門(mén)的充分重視，中國(guó)中醫(yī)藥企業(yè)應(yīng)努力提高傳統(tǒng)中醫(yī)藥質(zhì)量，同時(shí)中國(guó)政府應(yīng)該加強(qiáng)中醫(yī)藥的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，共同努力提高中國(guó)中醫(yī)藥在國(guó)際市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力。

注釋?zhuān)?/p>

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知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的必要性范文第5篇

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)； 國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移； 貿(mào)易； FDI； 技術(shù)許可

中圖分類(lèi)號(hào)：F062．3；F113．2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1000-176X（2009）03-0050-06

隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的全球化，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、社會(huì)福利以及國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移等方面影響的研究迅速成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域和經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域研究的熱點(diǎn)。特別是伴隨著國(guó)際資本活動(dòng)的日趨活躍，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響引起了日益廣泛的關(guān)注。一般而言，跨國(guó)公司向東道國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移主要是通過(guò)出口、FDI和技術(shù)許可三種方式實(shí)現(xiàn)的?？鐕?guó)公司采取何種方式進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移在很大程度上取決于東道國(guó)政策，其中東道國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策是最重要的政策之一。近年來(lái)，關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移影響的研究文獻(xiàn)不斷出現(xiàn)，并取得了豐碩成果，這不僅為理論研究者全面深入地分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)提供了可參考的素材，而且為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的政策制定者提供了豐富的理論依據(jù)。本文試圖就知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移關(guān)系的文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)梳理，以期為后續(xù)研究提供一些參考。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與貿(mào)易引致的技術(shù)轉(zhuǎn)移

理論上鮮有討論不同水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易的影響。最早探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與國(guó)際貿(mào)易流動(dòng)之間關(guān)系的當(dāng)屬M(fèi)askus和Penubarti（1995）的開(kāi)創(chuàng)性研究[1]，他們提出了比較有影響的理論，即用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)和市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)來(lái)解釋知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易的影響。

市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)指的是當(dāng)出口市場(chǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被加強(qiáng)時(shí)，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)被限制對(duì)貿(mào)易產(chǎn)品的模仿，這相當(dāng)于對(duì)出口企業(yè)的貿(mào)易產(chǎn)品提供了保護(hù)，因此出口企業(yè)有可能擴(kuò)大對(duì)出口市場(chǎng)的貿(mào)易規(guī)模。市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)指的是當(dāng)出口市場(chǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被加強(qiáng)時(shí)，出口企業(yè)在當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)會(huì)獲得一種“壟斷勢(shì)力”，出口企業(yè)通過(guò)提高價(jià)格、減少出口也可能保證自身的利益，其結(jié)果是對(duì)出口市場(chǎng)的貿(mào)易活動(dòng)相應(yīng)減少。

上述兩種效應(yīng)實(shí)際上體現(xiàn)了出口企業(yè)由強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)所賦予的市場(chǎng)勢(shì)力與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)模仿能力被限制之間的一種權(quán)衡。由于這兩種效應(yīng)具有相互抵消的作用，因而理論上關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易的影響也就變得不確定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易的影響實(shí)際上是一個(gè)實(shí)證問(wèn)題。

Primo Braga et al（2005）研究也指出，在一個(gè)特定的國(guó)家，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平加強(qiáng)可能從兩個(gè)方面影響貿(mào)易：一是影響公司的市場(chǎng)供給的決策；二是限制資源的進(jìn)口。這兩個(gè)相反的影響趨勢(shì)使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易的影響也變得模糊不清。當(dāng)然，其他因素可能會(huì)對(duì)這兩種效應(yīng)進(jìn)行調(diào)和。Maskus（2000）研究認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)弱的保護(hù)不一定會(huì)消除創(chuàng)新企業(yè)的市場(chǎng)力量，因?yàn)楫?dāng)?shù)厥袌?chǎng)的模仿成本可能十分高昂且需要較長(zhǎng)時(shí)間；知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)保護(hù)不一定會(huì)創(chuàng)造壟斷，這是因?yàn)樵趪?guó)內(nèi)市場(chǎng)上可能還存在其他替代品，如進(jìn)口保護(hù)結(jié)構(gòu)、出口利潤(rùn)和研發(fā)關(guān)系等因素也可能使專(zhuān)利與貿(mào)易的關(guān)系變得模糊不清[2]。

Maskus和Penubarti（1995）認(rèn)為，市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)在更大市場(chǎng)規(guī)模和更強(qiáng)模仿能力的國(guó)家占支配地位，而市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)在更小市場(chǎng)規(guī)模和更弱模仿能力的國(guó)家占支配地位。這說(shuō)明了這兩種效應(yīng)的相對(duì)重要性可能依賴(lài)于產(chǎn)品和市場(chǎng)特征。一些產(chǎn)品可能比其他產(chǎn)品更容易模仿，如高新技術(shù)產(chǎn)品；而另一些產(chǎn)品可能有更近似的替代品。當(dāng)然，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易規(guī)模影響的不確定性也可能隱藏了一些個(gè)別行業(yè)的顯著效應(yīng)。

實(shí)際上，專(zhuān)利保護(hù)不足是否對(duì)制成品貿(mào)易、尤其是對(duì)專(zhuān)利敏感的產(chǎn)品構(gòu)成障礙，主要看出口目的地的模仿能力的強(qiáng)弱。模仿能力較弱的國(guó)家或地區(qū)對(duì)專(zhuān)利敏感的產(chǎn)品不構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)威脅，因此，專(zhuān)利保護(hù)不足也不會(huì)引起技術(shù)提供者過(guò)多的關(guān)注；相反，模仿能力強(qiáng)的國(guó)家則對(duì)專(zhuān)利敏感的產(chǎn)品構(gòu)成較大的威脅，則專(zhuān)利保護(hù)不足勢(shì)必會(huì)引起出口者的關(guān)注，甚至成為是否出口的主要因素。這說(shuō)明了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易的影響受當(dāng)?shù)啬７履芰?qiáng)弱的影響。

由于理論研究中關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易影響的不確定性，學(xué)者們轉(zhuǎn)而運(yùn)用實(shí)證研究來(lái)試圖解決這個(gè)問(wèn)題。但是，從實(shí)證角度來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易的影響仍然是不確定的。

Smith（1999）對(duì)1992年美國(guó)制造業(yè)產(chǎn)品出口研究表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)美國(guó)出口到模仿威脅程度高的國(guó)家或地區(qū)存在較大的負(fù)面影響，當(dāng)?shù)氐娜踔R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不鼓勵(lì)美國(guó)對(duì)其出口[3]。她還發(fā)現(xiàn)，如果有模仿能力、市場(chǎng)規(guī)模較大、收入水平中等的發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，則出口企業(yè)將擴(kuò)大對(duì)這些國(guó)家或地區(qū)的出口，而在收入水平最低的國(guó)家或地區(qū)和高收入國(guó)家的OECD國(guó)家中，出口企業(yè)對(duì)它們加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)品保護(hù)后的貿(mào)易影響基本為零，甚至可能出現(xiàn)負(fù)面影響，這充分表明，即使收入水平最低的國(guó)家或地區(qū)采用與TRIPS要求相一致的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，它們也可能無(wú)法通過(guò)進(jìn)口來(lái)擴(kuò)大技術(shù)轉(zhuǎn)移。Rafiquzzaman（2002）運(yùn)用加拿大制造業(yè)出口數(shù)據(jù)進(jìn)行了與Smith（1999）相類(lèi)似的分析，結(jié)果表明市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)在具有最強(qiáng)模仿威脅的國(guó)家占主導(dǎo)地位，而在具有最弱模仿威脅的國(guó)家市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)占主導(dǎo)地位，這意味著市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)在加拿大出口中通常較弱。Blyde和Acea（2002）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)變化對(duì)拉美國(guó)家進(jìn)口影響的估計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)，進(jìn)口對(duì)較高收入的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)指數(shù)變化很敏感，但對(duì)較低收入國(guó)家的專(zhuān)利指數(shù)變化不敏感。

Fink和Primo-Braga（2005）對(duì)1989年的89個(gè)國(guó)家雙邊貿(mào)易研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和非燃料貿(mào)易之間存在正向關(guān)系，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)之間卻存在弱相關(guān)關(guān)系。對(duì)這一結(jié)果的可能解釋是，在高技術(shù)領(lǐng)域，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)可能會(huì)抵消市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)；或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)保護(hù)促使跨國(guó)公司服務(wù)海外市場(chǎng)的手段從出口調(diào)整到外商直接投資或技術(shù)許可；或者高技術(shù)產(chǎn)品包括對(duì)目的地的專(zhuān)利敏感強(qiáng)度或不敏感的各類(lèi)產(chǎn)品。Co（2004）運(yùn)用1970―1992年間71個(gè)樣本國(guó)家的面板數(shù)據(jù)拓展了Smith（1999）、Rafiquzzaman（2002）的分析方法。面板數(shù)據(jù)允許我們考慮專(zhuān)利體制和模仿能力隨時(shí)間而發(fā)生變化的情形，而且能夠更好地控制不可衡量的異質(zhì)性問(wèn)題。她用研發(fā)支出占GDP的比例衡量模仿能力，并且和知識(shí)產(chǎn)權(quán)指數(shù)組成交互項(xiàng)。研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)美國(guó)非研發(fā)密集型產(chǎn)品的出口存在負(fù)面影響，意味著市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)在貿(mào)易中占主導(dǎo)地位，但對(duì)于研發(fā)密集型產(chǎn)品并不顯著。這種結(jié)果與Fink和Primo-Braga（2005）對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的研究結(jié)論一致。她還發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和模仿能力的交互項(xiàng)系數(shù)對(duì)于上述兩種類(lèi)型產(chǎn)品來(lái)說(shuō)為正且顯著，意味著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易的影響依賴(lài)于模仿能力水平，即只有高于一定模仿能力水平的情形下加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)才對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生正向影響作用。

Falvey、Foster和Greenaway（2006）運(yùn)用1970―1999年間5個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家到69個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的總體和行業(yè)制造業(yè)出口的面板數(shù)據(jù)重新估計(jì)了引力方程。特別地，他們運(yùn)用了Hansen（1996，1999，2000）發(fā)展的門(mén)限回歸方法決定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易的影響是否依賴(lài)于一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、模仿能力和進(jìn)口國(guó)的市場(chǎng)規(guī)模，他們證實(shí)了進(jìn)口國(guó)模仿能力以及市場(chǎng)規(guī)模對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與貿(mào)易關(guān)系影響的重要性，不同產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)了不同的門(mén)限水平，特別是對(duì)于金屬制品而言更為顯著。

上述理論和實(shí)證結(jié)果不確定的存在，表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易的影響需要具體情況具體分析。第一，當(dāng)?shù)啬７履芰Φ膹?qiáng)弱。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足是否對(duì)制成品貿(mào)易、尤其是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)較敏感的高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易構(gòu)成障礙，主要取決于出口目的地的模仿能力的強(qiáng)弱。沒(méi)有模仿能力的國(guó)家或地區(qū)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)敏感的產(chǎn)品不構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)威脅，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足也不會(huì)引起技術(shù)提供者過(guò)多的關(guān)注；相反，模仿能力強(qiáng)的國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)敏感的產(chǎn)品構(gòu)成較大的威脅，則知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足勢(shì)必會(huì)引起出口者的關(guān)注，甚至成為決定是否出口的主要因素。第二，發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)加強(qiáng)有可能增強(qiáng)了發(fā)達(dá)國(guó)家在發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)的市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)，導(dǎo)致沒(méi)有模仿能力的發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)的進(jìn)口下降。WIPO（2002）認(rèn)為由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)有助于提高進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格，導(dǎo)致低收入國(guó)家進(jìn)口能力下降，故會(huì)減少進(jìn)口。Smith（1999）、Maskus和Penubarti（1995）認(rèn)為市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)將影響到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易的影響。比如在低收入國(guó)家，由于出口企業(yè)壟斷地位的存在，知識(shí)產(chǎn)權(quán)未必起到知識(shí)商業(yè)化的作用，因此，即使東道國(guó)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，不存在模仿威脅，也不會(huì)影響到貿(mào)易變化。第三，跨國(guó)公司服務(wù)海外市場(chǎng)的其他方式如FDI和技術(shù)許可的影響。貿(mào)易只是跨國(guó)公司服務(wù)海外市場(chǎng)的一種方式，當(dāng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)時(shí)，跨國(guó)公司可能改變服務(wù)海外市場(chǎng)方式，進(jìn)而也影響到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與貿(mào)易的關(guān)系。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與FDI引致的技術(shù)轉(zhuǎn)移

隨著國(guó)際資本流動(dòng)的日趨活躍，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)FDI影響問(wèn)題引起了日益廣泛的關(guān)注。根據(jù)國(guó)際生產(chǎn)折衷理論，跨國(guó)公司的對(duì)外直接投資必須具備三個(gè)有利條件：一是擁有技術(shù)、管理與營(yíng)銷(xiāo)等方面的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)；二是選擇的東道國(guó)在要素稟賦、市場(chǎng)規(guī)模和政府政策方面具有的區(qū)位優(yōu)勢(shì)；三是通過(guò)對(duì)外直接投資實(shí)現(xiàn)跨國(guó)公司資源配置和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)。當(dāng)東道國(guó)加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，強(qiáng)化了區(qū)位優(yōu)勢(shì)，鞏固了跨國(guó)公司的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而促使跨國(guó)公司進(jìn)行國(guó)際直接投資的活動(dòng)。但是過(guò)強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)又會(huì)降低跨國(guó)公司內(nèi)部化的必要性，從而增加對(duì)東道國(guó)的技術(shù)許可，減少FDI活動(dòng)。另一方面，弱的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)增加了跨國(guó)公司轉(zhuǎn)移的技術(shù)被當(dāng)?shù)馗?jìng)爭(zhēng)者模仿和無(wú)償取得的可能，降低了投資者的技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)和在東道國(guó)的壟斷利潤(rùn)，從而使得東道國(guó)對(duì)外國(guó)投資者缺乏吸引力。這反映了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)FDI影響的不確定性。

相關(guān)的理論研究反映了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)FDI影響的不確定性，這取決于技術(shù)轉(zhuǎn)移的主渠道是FDI還是模仿以及產(chǎn)品的創(chuàng)新方向[4]。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的理論研究一般都是在南北分析框架下進(jìn)行的。理論上通常假設(shè)北方（發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)）從事創(chuàng)新活動(dòng)，而南方（發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)）從事模仿活動(dòng)，并且FDI是內(nèi)生的（Glass和Saggi，2002；Branstetter et al，2005）。一般認(rèn)為南方知識(shí)產(chǎn)權(quán)改革減少了北方企業(yè)面臨南方企業(yè)模仿的風(fēng)險(xiǎn)，促使北方企業(yè)將生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到南方，從而導(dǎo)致北方企業(yè)FDI的流入，而北方企業(yè)將資源用于創(chuàng)新還是生產(chǎn)方面的競(jìng)爭(zhēng)狀況也會(huì)發(fā)生變化。隨著北方企業(yè)將生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到了南方，北方企業(yè)可以將更多的資源用于創(chuàng)新，因此世界創(chuàng)新率會(huì)提高，同時(shí)北方企業(yè)會(huì)進(jìn)一步將生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到南方。此時(shí)的FDI因知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)而超過(guò)了模仿的規(guī)模，因而給南北方帶來(lái)了動(dòng)態(tài)利益。另外，南方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的增強(qiáng)也意味著南方企業(yè)模仿北方企業(yè)難度的增加，南方國(guó)家需要投入更多的資源進(jìn)行模仿，同時(shí)成功率還較低，南方有可能減少模仿，此時(shí)FDI流入僅替代了以北方企業(yè)為目標(biāo)的模仿，F(xiàn)DI主要產(chǎn)生靜態(tài)利益。如果南方企業(yè)仍然從事模仿，則反而可能會(huì)擠出FDI，這是因?yàn)槟戏叫枰嗟馁Y源用于模仿，南方可用于北方轉(zhuǎn)移過(guò)來(lái)的生產(chǎn)資源也相應(yīng)減少，導(dǎo)致北方企業(yè)不得不將生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到北方，這樣北方企業(yè)可用于創(chuàng)新的資源隨之減少，進(jìn)一步降低了世界創(chuàng)新率。

關(guān)于產(chǎn)品創(chuàng)新方面（Glass和Wu，2006），如果假定北方企業(yè)以提高產(chǎn)品質(zhì)量的創(chuàng)新為主，然后通過(guò)FDI向南方企業(yè)轉(zhuǎn)移生產(chǎn)，南方企業(yè)可以模仿北方企業(yè)的產(chǎn)品，即使加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，此時(shí)低質(zhì)量的成功模仿會(huì)迫使北方加快創(chuàng)新，同時(shí)促使北方企業(yè)通過(guò)FDI提高技術(shù)轉(zhuǎn)移的質(zhì)量，提高了南方的福利。如果北方企業(yè)以增加新產(chǎn)品種類(lèi)的創(chuàng)新為主，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)加強(qiáng)導(dǎo)致模仿成本上升，產(chǎn)品模仿規(guī)模減少，北方企業(yè)的創(chuàng)新會(huì)從改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品的質(zhì)量轉(zhuǎn)移到開(kāi)發(fā)新品種上，F(xiàn)DI有可能放慢對(duì)南方的技術(shù)轉(zhuǎn)移。

一些學(xué)者從實(shí)證的角度證實(shí)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)外商直接投資影響的不確定性。Markusen和Penubartib（1995）在靜態(tài)一般均衡貿(mào)易模型（Helpman―Krugman模型）的基礎(chǔ)上，運(yùn)用一年的貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)當(dāng)初始的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較低時(shí)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水而會(huì)減少FDI。當(dāng)然，也有一些研究認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)加強(qiáng)有利于吸引FDI。Lee和Mansfield（1996）根據(jù)100家美國(guó)被調(diào)查企業(yè)的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，東道國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與美國(guó)流入這個(gè)國(guó)家的FDI流量之間顯著地正相關(guān)關(guān)系。 Sherwood認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)加強(qiáng)有利于國(guó)內(nèi)創(chuàng)新和吸引外資，特別是新興市場(chǎng)國(guó)家或地區(qū)[5]。Lesser（2001）根據(jù)1998年44個(gè)國(guó)家或地區(qū)的資料發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和外資的關(guān)系是積極的，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)加強(qiáng)將引起FDI的增加。

此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平不但能夠影響FDI流量，還能影響行業(yè)外商直接投資的規(guī)模。對(duì)于技術(shù)含量較低或者難以模仿的行業(yè)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的要求較低，對(duì)于易于模仿的產(chǎn)品和技術(shù)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的要求則相對(duì)較高（Blomstrom和Wolff，1989；Nunnenkamp和Spatz，2001）。Lee和Mansfield（1996）對(duì)美國(guó)100家跨國(guó)公司的調(diào)查證實(shí)了上述觀(guān)點(diǎn)；Maskus（1998）發(fā)現(xiàn)弱的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)阻礙了跨國(guó)公司在發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)從事研發(fā)活動(dòng)，投資僅限于裝配和生產(chǎn)廠(chǎng)。Javorcik（2004）對(duì)前蘇聯(lián)和東歐國(guó)家的FDI數(shù)據(jù)依據(jù)其技術(shù)含量進(jìn)行行業(yè)細(xì)分，發(fā)現(xiàn)技術(shù)密集度越高的FDI對(duì)東道國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的依賴(lài)程度越大，而且弱知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)外資構(gòu)成也產(chǎn)生較大的影響，如FDI主要集中在產(chǎn)品銷(xiāo)售上；Maskus（1998）研究認(rèn)為，在那些產(chǎn)品舊、標(biāo)準(zhǔn)化和勞動(dòng)密集型技術(shù)部門(mén)中，投資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際差異相對(duì)缺乏敏感。在其他條件相同的條件下，具有復(fù)雜但容易被抄襲的技術(shù)部門(mén)中，F(xiàn)DI很可能會(huì)隨著對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的加強(qiáng)而增加。

近年來(lái)，一些學(xué)者還研究了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)跨國(guó)企業(yè)在東道國(guó)的研發(fā)模式的影響。Maskus （2005）通過(guò)對(duì)中國(guó)的調(diào)查研究表明，外國(guó)企業(yè)經(jīng)理人不愿意在中國(guó)進(jìn)行研發(fā)方面的投資，因?yàn)閾?dān)心專(zhuān)利被侵權(quán)、執(zhí)法不嚴(yán)以及刑罰較輕等問(wèn)題的存在，這些問(wèn)題導(dǎo)致國(guó)外企業(yè)轉(zhuǎn)移給中國(guó)的技術(shù)是比較落后的。甚至有的研究更進(jìn)一步，開(kāi)始考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)弱對(duì)研發(fā)模式的影響。Hagedoorn、Cloodt和Kranenburg（2005）利用53個(gè)國(guó)家近2 000個(gè)企業(yè)資料，發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際差異對(duì)企業(yè)研發(fā)模式的選擇是一個(gè)顯著的限制：當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足時(shí)，企業(yè)傾向于選擇股權(quán)合資形式，而不是合同伙伴關(guān)系。

實(shí)際上，對(duì)于研發(fā)密集型行業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)外資流入到發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)的影響顯著增強(qiáng)[6-7]。這是因?yàn)楫?dāng)跨國(guó)公司從事國(guó)際研發(fā)活動(dòng)時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)可以降低企業(yè)的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，成為企業(yè)重要的環(huán)境因素（Branstetter、Fisman和Foley，2005）。而發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)如果能夠加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，無(wú)疑有利于吸引研發(fā)型FDI的流入?？鐕?guó)公司對(duì)發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)的研發(fā)投資依賴(lài)于其他因素，如一國(guó)提供的技術(shù)資源和當(dāng)?shù)丶夹g(shù)能力、市場(chǎng)規(guī)模以及其他政策措施。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可能主要不是影響研發(fā)投資規(guī)模，而是影響研發(fā)投資的性質(zhì)和方向[2]。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)FDI的影響具有明顯的行業(yè)特征、技術(shù)特征和生產(chǎn)階段特征等。第一，在標(biāo)準(zhǔn)化的勞動(dòng)密集型技術(shù)和產(chǎn)品中，F(xiàn)DI對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不敏感；而在技術(shù)容易被模仿的行業(yè)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)加強(qiáng)有利于提升以知識(shí)為基礎(chǔ)的資產(chǎn)價(jià)值，在技術(shù)難以被模仿的行業(yè)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)所起的作用又較少。第二，發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)提高自身的技術(shù)能力會(huì)提升FDI對(duì)它們技術(shù)轉(zhuǎn)移的質(zhì)量和水平。第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)只是發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)吸引外資的政策之一，有時(shí)這種政策還會(huì)給發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)帶來(lái)負(fù)面影響，因而應(yīng)全面看待知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在吸引外資中的作用。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)許可引致的技術(shù)轉(zhuǎn)移

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)許可的影響是比較明確的，這一點(diǎn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)貿(mào)易和FDI的影響有所不同。一般而言，發(fā)明者是否從事技術(shù)許可取決于專(zhuān)利保護(hù)的強(qiáng)弱和發(fā)明者是否具有補(bǔ)充性資產(chǎn)兩個(gè)方面。Arora和Ceccagnoli（2004）研究[8]表明當(dāng)補(bǔ)充性資產(chǎn)缺乏或不重要時(shí)，專(zhuān)利保護(hù)的提高可以促進(jìn)技術(shù)許可的增加。如果發(fā)明者本身?yè)碛醒a(bǔ)充性資產(chǎn)，即創(chuàng)新產(chǎn)品的制造和營(yíng)銷(xiāo)能力，在專(zhuān)利保護(hù)薄弱的情況下，發(fā)明者可以自己從事專(zhuān)利產(chǎn)品的商業(yè)開(kāi)發(fā)，而不必通過(guò)他人。如果發(fā)明者本身缺乏補(bǔ)充性資產(chǎn)，而專(zhuān)利保護(hù)又較強(qiáng)時(shí)，發(fā)明者通過(guò)技術(shù)許可可以獲得相應(yīng)的收益。在沒(méi)有專(zhuān)利保護(hù)的情況下，一旦技術(shù)信息被公開(kāi)，被許可方不愿意對(duì)該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行許可，此時(shí)發(fā)明者會(huì)因技術(shù)信息被披露而得不到補(bǔ)償。而如果技術(shù)信息不公開(kāi)，被許可方在不清楚發(fā)明質(zhì)量的情形下，也不愿意從事技術(shù)許可交易，畢竟被許可方要面臨較高的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。而一旦有了專(zhuān)利保護(hù)，許可方無(wú)須因擔(dān)心模仿而向被許可方索要較高的租金，這樣無(wú)形中提高了被許可方的收益，被許可方也因了解技術(shù)信息而愿意從事技術(shù)貿(mào)易。

許多學(xué)者都從理論分析上證實(shí)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)許可的積極影響。Yang和Maskus（2001）認(rèn)為在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)較弱的情形下，許可方可能不得不放棄更大的租金份額給被許可方，以減少后者叛逃的動(dòng)機(jī)[9]；Markusen（1999）認(rèn)為由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)，對(duì)被許可方的叛逃動(dòng)機(jī)的懲罰也上升，故而減少被許可方的叛逃動(dòng)機(jī)，許可方比過(guò)去更愿意使用技術(shù)許可轉(zhuǎn)移生產(chǎn)和技術(shù)。Tanaka、Iwaisako 和Futagami（2007）利用質(zhì)量階梯動(dòng)態(tài)一般均衡框架研究發(fā)現(xiàn)，如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)大大降低了許可的談判成本的話(huà)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以促進(jìn)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移。Yang和Maskus（2000）認(rèn)為加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠促進(jìn)技術(shù)許可活動(dòng)的增加，這是因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)降低了監(jiān)測(cè)和訴訟成本以及其他方面的執(zhí)法成本。Yang和Maskus（2001）發(fā)現(xiàn)專(zhuān)利保護(hù)能夠促進(jìn)創(chuàng)新和技術(shù)許可，他們的結(jié)論對(duì)于熱衷于學(xué)習(xí)和借鑒日本及韓國(guó)經(jīng)驗(yàn)的發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)有特別重要的影響，因?yàn)檫@兩個(gè)國(guó)家傾向于通過(guò)技術(shù)許可來(lái)獲得國(guó)外技術(shù)。

從以上研究文獻(xiàn)可以看出，專(zhuān)利保護(hù)實(shí)際上解決了技術(shù)交易的一大難題，即技術(shù)創(chuàng)新信息被披露后，既可促成交易，又不必?fù)?dān)心被模仿。值得注意的是，過(guò)強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是否有利于促進(jìn)創(chuàng)新和技術(shù)許可仍是模糊不清的（Yang和Maskus，2001）。理論上認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)帶來(lái)兩種效應(yīng)，即市場(chǎng)回報(bào)效應(yīng)和壟斷勢(shì)力效應(yīng)。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)，刺激北方向南方通過(guò)技術(shù)許可轉(zhuǎn)移生產(chǎn)，故而北方有更多的資源從事創(chuàng)新，從而帶來(lái)創(chuàng)新水平的提高。不過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)過(guò)強(qiáng)，可能會(huì)造成壟斷勢(shì)力效應(yīng)，即過(guò)強(qiáng)保護(hù)既降低了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的威脅，同時(shí)對(duì)許可方的創(chuàng)新激勵(lì)作用也相應(yīng)減弱，并導(dǎo)致研發(fā)投資下降，這樣專(zhuān)利保護(hù)可能延緩創(chuàng)新的步伐，使得可供許可用的新技術(shù)也相應(yīng)減少。

從實(shí)證研究結(jié)果來(lái)看，一般的結(jié)論是專(zhuān)利保護(hù)加強(qiáng)有利于通過(guò)技術(shù)許可進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移。Yang和Maskus（1998）分析表明，如果技術(shù)接受?chē)?guó)的人均GDP水平很高，則美國(guó)不論從子公司還是非子公司獲得的技術(shù)費(fèi)用都很高，在其他條件不變的情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)的國(guó)家能夠吸引大量的技術(shù)許可。Smith（2001）發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)國(guó)際技術(shù)許可的影響取決于東道國(guó)的模仿能力。在模仿能力低的國(guó)家或地區(qū)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以提高許可方的租金。在模仿能力高的國(guó)家或地區(qū)，專(zhuān)利保護(hù)增強(qiáng)有助于對(duì)非子公司進(jìn)行技術(shù)許可。

當(dāng)今美國(guó)、日本等國(guó)家技術(shù)貿(mào)易收入的增加，尤其是在一些專(zhuān)利改革國(guó)家或地區(qū)中技術(shù)貿(mào)易收入的增加就很好地證明了專(zhuān)利保護(hù)加強(qiáng)對(duì)技術(shù)許可的重要影響。Branstetter、Fisman和Foley（2005）發(fā)現(xiàn)在專(zhuān)利改革國(guó)家，子公司付給母公司的專(zhuān)利技術(shù)費(fèi)用增加，子公司在國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)的總水平也在提高，這表明美國(guó)跨國(guó)公司對(duì)國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是有反應(yīng)的，即大幅度對(duì)專(zhuān)利改革的國(guó)家增加技術(shù)轉(zhuǎn)讓。Wakasugi和Ito（2005）運(yùn)用日本跨國(guó)公司的資料發(fā)現(xiàn)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)的國(guó)家，由于公司支付給母公司的專(zhuān)利費(fèi)用大量增加，表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)逐漸加強(qiáng)的國(guó)家跨國(guó)公司進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移在逐步提高[10]，這些結(jié)果與歐美企業(yè)資料研究相一致。Yang和Maskus（2001）對(duì)美國(guó)與23個(gè)伙伴國(guó)家（其中約10個(gè)發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)或新型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家）的國(guó)外技術(shù)許可研究發(fā)現(xiàn)，專(zhuān)利保護(hù)對(duì)來(lái)自非子公司的專(zhuān)利費(fèi)和許可費(fèi)收入有正面影響；相比之下，專(zhuān)利保護(hù)對(duì)來(lái)自子公司的專(zhuān)利費(fèi)和許可費(fèi)收入有重大的負(fù)面影響或微乎甚微。這意味著專(zhuān)利保護(hù)增強(qiáng)了通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行的技術(shù)交易規(guī)模，對(duì)企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)交易規(guī)模影響不大。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)許可的影響是比較明確的，這一點(diǎn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)貿(mào)易和FDI的影響有所不同。但有證據(jù)表明，專(zhuān)利保護(hù)和許可之間的關(guān)系可能因行業(yè)不同而不同。專(zhuān)利保護(hù)起作用的行業(yè)主要集中在化工、服務(wù)、電氣和電子行業(yè)，而專(zhuān)利保護(hù)影響不大的行業(yè)是機(jī)器及批發(fā)貿(mào)易業(yè)（Nicholson，2003）。An和Khanna（2000）發(fā)現(xiàn)，在制藥和化學(xué)工業(yè)中，技術(shù)許可交易更依賴(lài)于專(zhuān)利保護(hù)，這是因?yàn)獒t(yī)藥和化學(xué)產(chǎn)品技術(shù)許可交易比較容易，闡明許可交易的條款和知識(shí)有限，專(zhuān)利保護(hù)范圍比較容易界定；在半導(dǎo)體行業(yè)，許可很少依賴(lài)于專(zhuān)利，因?yàn)榘雽?dǎo)體產(chǎn)品（如電路布局）的知識(shí)界限不容易明確界定，因此專(zhuān)利保護(hù)對(duì)防止模仿的作用不強(qiáng)。一般而言，研發(fā)密集型企業(yè)在專(zhuān)利保護(hù)加強(qiáng)時(shí)可能更愿意從事許可交易，而資本密集型企業(yè)即使專(zhuān)利保護(hù)加強(qiáng)也不太傾向于從事技術(shù)許可交易，這是因?yàn)槠渌髽I(yè)要想模仿這類(lèi)企業(yè)需要較高的成本和較復(fù)雜的投入，正是這類(lèi)企業(yè)擁有事實(shí)上的自我保護(hù)功能，因而專(zhuān)利制度對(duì)它們的保護(hù)意義不大。

四、簡(jiǎn)要評(píng)論

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)各技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道的影響是綜合的、多方面的。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有可能改變各渠道之間的相互關(guān)系，導(dǎo)致這些渠道在技術(shù)轉(zhuǎn)移中的地位發(fā)生變化。如果考慮其他因素的作用，則知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)各渠道的影響就更加復(fù)雜。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易、FDI和技術(shù)許可的影響尚未得出明晰的結(jié)論。但是，基本的觀(guān)點(diǎn)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平高的國(guó)家，貿(mào)易、資本和技術(shù)流動(dòng)的水平也較高；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平逐步得到改善和提高的國(guó)家或地區(qū)，從國(guó)外獲得的技術(shù)轉(zhuǎn)移一般也相對(duì)較多。而且，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅影響技術(shù)轉(zhuǎn)移總量，而且也可能改變技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道構(gòu)成。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)加強(qiáng)將提高FDI和技術(shù)許可對(duì)貿(mào)易的優(yōu)勢(shì)。而且，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)，有可能削弱FDI對(duì)技術(shù)許可的優(yōu)勢(shì)，尤其是在具備強(qiáng)烈的模范能力的國(guó)家，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)技術(shù)許可的影響要比對(duì)FDI的影響要大。由于外資是企業(yè)將技術(shù)內(nèi)部化的一種自我保護(hù)形式，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)FDI的影響既非充分條件也非必要條件，但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的變化會(huì)改變FDI與技術(shù)許可的相對(duì)地位。當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相對(duì)較弱且企業(yè)技術(shù)復(fù)雜和產(chǎn)品高度差異化、不易模仿時(shí)，企業(yè)更多地傾向于采取內(nèi)部化形式而選擇FDI，但隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)，尤其是在技術(shù)復(fù)雜但容易模仿，且模仿能力較強(qiáng)以及市場(chǎng)規(guī)模較大的國(guó)家里，企業(yè)有可能減少內(nèi)部化形式，從而導(dǎo)致技術(shù)許可對(duì)FDI的替代。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)FDI和技術(shù)許可關(guān)系的影響也依賴(lài)于行業(yè)模仿能力、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等多種因素。一般而言，國(guó)際證據(jù)表明：在創(chuàng)新快速的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和生產(chǎn)規(guī)模穩(wěn)定的低技術(shù)行業(yè)，企業(yè)一般愿意選擇FDI而非技術(shù)許可，低收入國(guó)家或地區(qū)也更傾向于引進(jìn)FDI而非技術(shù)許可。

一般而言，對(duì)于那些存在較高模仿能力、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模相對(duì)較大的國(guó)家或地區(qū)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有助于它們吸引更多的技術(shù)轉(zhuǎn)移以及更好地提升國(guó)外技術(shù)轉(zhuǎn)移的質(zhì)量，而其他國(guó)家并不必然如此。實(shí)際上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)加強(qiáng)所帶來(lái)的技術(shù)轉(zhuǎn)移是否能夠有益于本國(guó)還與該國(guó)的人均GDP門(mén)檻水平、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)門(mén)檻水平、市場(chǎng)開(kāi)放門(mén)檻水平以及市場(chǎng)規(guī)模門(mén)檻水平等有關(guān)。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的目的是為了更多地促進(jìn)來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)轉(zhuǎn)移。發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)應(yīng)根據(jù)這些變化和影響制定更加有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策及其他相關(guān)配套措施，不斷地從國(guó)外獲取必要的技術(shù)資源，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行自主創(chuàng)新，以縮小發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)的技術(shù)差距，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)趕超。

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