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知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方法范文第1篇

一、一則典型案例[1]

著名畫家劉繼卣根據(jù)武松打虎的故事于1954年創(chuàng)作完成了繪畫作品《武松打虎》組畫。1957年《武松打虎》組畫由人民美術(shù)出版社出版發(fā)行。劉繼卣于1983年去世，裴立系劉繼卣之妻，劉ccc為劉繼卣之女。1980年景陽崗酒廠將《武松打虎》組畫中的第11幅修改后，作為瓶貼和外包裝裝璜使用在其生產(chǎn)的景陽崗陳釀系列白酒酒瓶上。1989年景陽崗酒廠將其使用的劉繼卣的《武松打虎》組畫中的第11幅經(jīng)修改后向國家商標(biāo)局申請商標(biāo)注冊。國家商標(biāo)局經(jīng)審查準(zhǔn)予其注冊。1990年景陽崗酒廠攜產(chǎn)品參加了首屆中國酒文化博覽會。1995年6月9日，該廠又在北京人民大會堂舉行了“景陽崗陳釀品評會”。上述兩次活動，景陽崗酒廠均未邀請裴立、劉嗇參加，也未與裴立、劉嗇進(jìn)行聯(lián)系。景陽崗酒廠稱其使用劉繼卣《武松打虎》組畫時(shí)已經(jīng)征得劉繼卣口頭出意，主要是依據(jù)訴訟發(fā)生后其收集的證人證言，證明已經(jīng)得到了劉繼卣的口頭明示和默示許可，但未提供直接證明劉繼卣意思表示的證據(jù)。1996年7月，裴立、劉嗇作為劉繼卣《武松打虎》組畫作品著作權(quán)的繼承人，以景陽崗酒廠未經(jīng)劉繼卣許可，將《武松打虎》組畫中的第11幅修改后，作為瓶貼和外包裝璜使用在其生產(chǎn)的景陽崗陳釀系列白酒上，侵害劉繼卣的著作權(quán)為由向法院起訴。原告裴立、劉嗇訴稱：《武松打虎》組畫創(chuàng)作完成后在我國產(chǎn)生了很大的影響，廣為流傳。最近偶然發(fā)現(xiàn)被告將《武松打虎》組畫中的第11幅修改后，在其生產(chǎn)的景陽崗陳釀系列白酒上使用。被告對《武松打虎》組畫的使用沒有經(jīng)過著作權(quán)人的許可，違反了有關(guān)保護(hù)著作權(quán)的法律、法規(guī)，其行為構(gòu)成侵權(quán)。要求被告立即停止侵權(quán)，賠禮道歉，消除影響，賠償損失50萬元并承擔(dān)訴訟費(fèi)用。

被告景陽崗酒廠辯稱：景陽崗酒廠從1980年開始在生產(chǎn)的白酒上使用劉繼卣的繪畫作品《武松打虎》，已經(jīng)取得劉繼卣的許可，屬合法使用。退一步講，即使未經(jīng)劉繼卣先生或其繼承人的許可，我廠一直對景陽崗陳釀系列白酒進(jìn)行廣泛宣傳，還取得了商標(biāo)注冊，因此原告在兩年前就知道或者應(yīng)當(dāng)知道被告在使用劉繼卣先生的繪畫作品《武松打虎》。根據(jù)法律規(guī)定，原告的主張已過訴訟時(shí)效，應(yīng)駁回原告的訴訟請求。

法院經(jīng)審理認(rèn)為：繪畫作品《武松打虎》由劉繼卣獨(dú)立創(chuàng)作完成，其著作權(quán)為劉繼卣享有。景陽崗酒廠未經(jīng)劉繼卣許可，將劉繼卣創(chuàng)作的《武松打虎》組畫中第11幅修改后，作為瓶貼和外包裝裝璜在其生產(chǎn)的景陽崗陳釀系列白酒上使用，未為劉繼卣署名。其行為破壞了該作品的完整性，侵害了劉繼卣對其作品依法享有的署名權(quán)、使用權(quán)和獲得報(bào)酬權(quán)。劉繼卣去世后，其著作權(quán)中的作品使用權(quán)和獲得報(bào)酬權(quán)由其繼承人裴立、劉嗇享有。被告稱其使用已經(jīng)取得許可和原告的起訴已過訴訟時(shí)效，因沒有充分證據(jù)支持，故不予采信。對賠償數(shù)額，視被告使用原告作品的范圍、時(shí)間、數(shù)量、產(chǎn)品的獲利等因素綜合確定。

法院依照《中華人民共和國著作權(quán)法》第10條、第19條第1款第（4）、（6）項(xiàng)，《中華人民共和國著作權(quán)法實(shí)施條例》第18條、第20條第1款，《中華人民共和國繼承法》第3條第1款第（6）項(xiàng)、第10條第1款（1）項(xiàng)，作出一審判決：

一、被告景陽崗酒廠停止在其生產(chǎn)的景陽崗陳釀系列白酒的瓶貼和外包裝裝璜上使用劉繼卣的繪畫作品《武松打虎》；

二、被告景陽崗酒廠向原告裴立、劉嗇書面賠禮道歉，消除影響；

三、被告景陽崗酒廠賠償原告裴立、劉薔經(jīng)濟(jì)損失20萬元，支付原告裴立、劉薔因訴訟而支出的合理費(fèi)用1萬元。

二、適用于案件的現(xiàn)行法律機(jī)制[2]

分析法律在相關(guān)案件中的運(yùn)作過程，比單純羅列現(xiàn)行法律規(guī)范，能夠更全面準(zhǔn)確地揭示我國現(xiàn)行法律對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)機(jī)制，上述案件中，法院所適用的法律機(jī)制如下：

首先，根據(jù)相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范，確認(rèn)原告享有某項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)。根據(jù)《民法通則》，公民法人享有著作權(quán)和專利權(quán)，法人、個(gè)體工商戶、個(gè)人合伙享有商標(biāo)專用權(quán)。[3]根據(jù)《著作權(quán)法》，著作權(quán)人對其作品享有著作人身權(quán)和著作財(cái)產(chǎn)權(quán)；根據(jù)《商標(biāo)法》，商標(biāo)權(quán)人對注冊商標(biāo)享有商標(biāo)專用權(quán)；根據(jù)《專利法》，專利權(quán)人對其發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)享有制造、使用、銷售和進(jìn)口其專利產(chǎn)品的權(quán)利，及使用其專利方法和使用、銷售、進(jìn)口依該法專利方法直接獲得的產(chǎn)品的專有權(quán)利。在本案例中，法院首先確認(rèn)原告享有著作權(quán)。

其次，確認(rèn)被告的行為構(gòu)成侵權(quán)行為，侵害了原告的知識產(chǎn)權(quán)。如何認(rèn)定一個(gè)行為構(gòu)成侵權(quán)行為，知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)法律法規(guī)并未給出明確的構(gòu)成要件。依我國《民法通則》，知識產(chǎn)權(quán)受侵權(quán)法的保護(hù)，[4]因此，。理論和實(shí)踐中通常認(rèn)為，侵權(quán)行的構(gòu)成要件同樣適用于侵害知識產(chǎn)權(quán)的場合。因此，確認(rèn)被告的行為構(gòu)成對原告知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為，需要有四個(gè)構(gòu)成要件，即違法行為、損害事實(shí)、因果關(guān)系和主觀過錯(cuò)。[5]本案中，被告未經(jīng)許可，修改、使用《武松打虎》組畫中的第11幅，被告的行為破壞了作品的完整性，侵害了作者的署名權(quán)，侵害了原告的使用權(quán)和獲得報(bào)酬權(quán)，被告的行為有違法性；客觀上造成了損害后果；違法行為和損害事實(shí)之間有因果關(guān)系；被告主觀上有過錯(cuò)。因此，認(rèn)定被告的行為構(gòu)成侵權(quán)行為。

再次，確認(rèn)被告應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。根據(jù)我國《民法通則》第134第規(guī)定，承擔(dān)民事責(zé)任的方式有：（1）停止侵害；（2）排除妨礙；（3）消除危險(xiǎn)；（4）返還財(cái)產(chǎn)；（5）恢復(fù)原狀；（6）修理、重作、更換；（7）賠償損失；（8）支付違約金；（9）消除影響、恢復(fù)名譽(yù)；（10）賠禮道歉。根據(jù)《民法通則》第118條，對知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為，承擔(dān)民事責(zé)任的方式有：停止侵害、消除影響及賠償損失?！吨鳈?quán)法》根據(jù)《民法通則》對侵害知識產(chǎn)權(quán)的民事責(zé)任作了規(guī)定。對著作權(quán)的侵權(quán)行為，應(yīng)承擔(dān)停止侵害、消除影響、公開賠禮道歉、賠償損失等民事責(zé)任。在本案例中，法院根據(jù)上述規(guī)定，責(zé)令被告承擔(dān)了停止侵權(quán)，書面賠禮道歉、消除影響及賠償損失的民事責(zé)任。

三、本文目標(biāo)和方法

從以上論述可知，我國現(xiàn)行保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的法律機(jī)制，其核心概念是侵權(quán)責(zé)任。本文試圖通過揭示侵權(quán)責(zé)任概念的完整含義及其在理論和實(shí)踐中的困境，完成對這一概念的解構(gòu)。同時(shí)，本文試圖以請求權(quán)為基礎(chǔ)，重構(gòu)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的民法方法。

本文的研究法主要是概念分析。霍菲爾德的法律概念分析學(xué)說認(rèn)為：“分析法學(xué)的目的之一是對所有法律推理中應(yīng)用的基本概念獲得準(zhǔn)確的、深入的理解。因此，如果想深入和準(zhǔn)確地思考并以最大合理程度的精確性和明確性來表達(dá)我們的思想，我們就必須對權(quán)利、義務(wù)以及其他法律關(guān)系的概念進(jìn)行嚴(yán)格的考察、區(qū)別和分類。”[6]本文正是通過厘清侵權(quán)責(zé)任、侵權(quán)行為、物上請求權(quán)、不當(dāng)?shù)美然靖拍罴案拍铋g的相互關(guān)系以實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)。

第二章    概念解構(gòu)：對“侵權(quán)責(zé)任”的分析與詰難

一、概念比較

（一）侵權(quán)責(zé)任

根據(jù)我國現(xiàn)行法，侵權(quán)行為是指行為人由于過錯(cuò)侵害國家、集體的財(cái)產(chǎn)，侵害他人財(cái)產(chǎn)、人身，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任的行為，以及雖然沒有過錯(cuò)，但法律特別規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任的行為。[7]侵權(quán)責(zé)任是侵權(quán)行為的法律后果。承擔(dān)民事責(zé)任的方式有：（一）停止侵害；（二）排除妨礙；（三）消除危險(xiǎn)；（四）返還財(cái)產(chǎn)；（五）恢復(fù)原狀；（六）修理、重作、更換；（七）賠償損失；（八）支付違約金；（九）消除影響，恢復(fù)名譽(yù)；（十）賠禮道歉。[8]其中，侵權(quán)責(zé)任可以適用的方式有：返還財(cái)產(chǎn)，停止侵害，排除妨礙，恢復(fù)原狀，賠償損失，消除影響、恢復(fù)名譽(yù)及賠禮道歉。[9]在我國，既不否定侵權(quán)行為是債的發(fā)生根據(jù)，又突出了侵權(quán)行為法律后果的法律責(zé)任性質(zhì)。實(shí)際上，我國《民法通則》第134條關(guān)于承擔(dān)民事責(zé)任方式的規(guī)定，已經(jīng)使侵權(quán)行為的法律后果遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了“債”的范疇，而試圖對合法權(quán)益予以全面保護(hù)和對不法行為以及其他致害原因予以控制。[10]

（二）大陸法系的侵權(quán)行為

大陸法系侵權(quán)行為概念，直接源于羅馬法的私犯概念。在羅馬法，私犯是指行為人使人蒙受損害的違法行為，行為人負(fù)損害賠償?shù)呢?zé)任，對被害人給付金錢，私犯的構(gòu)成要件為：1、行為造成了損害；2、須有不法侵害的行為；3、不法行為和損害之間須有因果關(guān)系；4、行為人須有責(zé)任能力；5、行為人須有過錯(cuò)。隨著法學(xué)的進(jìn)步，羅馬法確立了私犯的過失責(zé)任原則。[11]從私犯導(dǎo)致的法律后果來看，“產(chǎn)生于私犯的訴訟區(qū)分為罰金之訴，損害賠償之訴和混合之訴”[12]罰金是加倍的損害賠償，而不同于刑事制裁，所謂混合之訴，是指罰金之訴與損害賠償之訴的混合。

《法國民法典》從羅馬法的基本概念出發(fā)，第一次提出侵權(quán)行為的概念。該法典第二卷“財(cái)產(chǎn)及對于所有權(quán)的各種變更”第四編“非因合意而發(fā)生的義務(wù)”第2章規(guī)定了“侵權(quán)行為與準(zhǔn)侵權(quán)行為”，其中第1382條規(guī)定：“基于過咎（Faute）的行為使他人發(fā)生損害者，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任”。

《德國民法典》進(jìn)一步發(fā)展了侵權(quán)行為的概念?！兜聡穹ǖ洹返诙幍谄哒隆案鱾€(gè)債的關(guān)系”的第二十五節(jié)規(guī)定了侵權(quán)行為。其823條為：“因故意或過失不法侵害他人生命、身體、健康、自由、所有權(quán)或者其他權(quán)利者，對他人因此而產(chǎn)生的損害負(fù)賠償義務(wù)?！?/p>

《日本民法》709條侵權(quán)行為的規(guī)定是：“因故意或過失侵害他人權(quán)利者，負(fù)因此而產(chǎn)生損害的賠償責(zé)任?！比毡緦W(xué)界認(rèn)為，“所謂侵權(quán)行為，就是當(dāng)某人違法侵害他人的權(quán)利或利益給他人造成損害時(shí)，使加害者負(fù)擔(dān)應(yīng)該賠償受害者損害的債務(wù)的制度。這種違法的利益侵害本身也叫作侵權(quán)行為?！盵13]

以上論述表明，從羅馬法以降，在大陸法系，侵權(quán)行為是作為債的發(fā)生根據(jù)，與損害賠償緊密聯(lián)系在一起的。甚至有人認(rèn)為，“侵權(quán)行為，就是損害賠償?shù)呢?zé)任”[14]而作為侵權(quán)行為的效果，除損害賠償請求權(quán)外，是否應(yīng)該認(rèn)可停止行為請求權(quán)，則在大陸法系學(xué)界存在對立的意見。有學(xué)者認(rèn)為，在構(gòu)成侵權(quán)行為的侵害的仍在繼續(xù)的場合下，只承認(rèn)對已經(jīng)發(fā)生的損害的賠償請求權(quán)，作為對受害者的救濟(jì)是不充分的，受害者應(yīng)能夠請求停止，排除侵害行為。但是，通說認(rèn)為，現(xiàn)行法對停止行為請求權(quán)作為侵權(quán)行為的效果持否定態(tài)度。[15]

（三）物上請求權(quán)

物上請求權(quán)，指“物權(quán)人于其物被侵害或有被侵害之虞時(shí)，得請求回復(fù)物權(quán)圓滿狀態(tài)或防止侵害的權(quán)利”[16]廣義的物上請求權(quán)還包括占有人的物上請求權(quán)。[17]物上請求權(quán)具體包括所有物返還請求權(quán)，停止侵害請求權(quán)、妨害防止請求權(quán)等內(nèi)容。

（四）侵權(quán)責(zé)任與大陸法系中侵權(quán)行為、物上請求權(quán)的關(guān)系

我國侵權(quán)責(zé)任的概念，涵蓋了大陸法系中侵權(quán)行為與物上請求權(quán)兩個(gè)概念。依我國現(xiàn)行法，作為侵權(quán)行為法律效果的侵權(quán)責(zé)任，既包括侵權(quán)行為之債（即侵權(quán)行為損害賠償請求權(quán)），又包括物上請求權(quán)。在大陸法系作為物上請求權(quán)內(nèi)容的停止侵害、排除妨礙、消除危險(xiǎn)、返還財(cái)產(chǎn)，在我國都成為侵權(quán)責(zé)任的具體形式。

二、“侵權(quán)責(zé)任”的困境

我國民法中侵權(quán)責(zé)任概念自然有其存在的理由，因?yàn)椤皟H僅將侵權(quán)行為視為債的發(fā)生根據(jù)，否定侵權(quán)行為所發(fā)生的責(zé)任后果，極易忽視侵權(quán)損害賠償中所體現(xiàn)的國家對不法行為的強(qiáng)制性質(zhì)，從而不利于運(yùn)用損害賠償形式制裁不法行為人，并教育和督促行為人正確履行義務(wù)”[18].另一方面，侵權(quán)責(zé)任的優(yōu)點(diǎn)表現(xiàn)在對受害者救濟(jì)的全面性和簡潔性上。在侵害行為仍在繼續(xù)的場合下，只承認(rèn)對已經(jīng)發(fā)生的損害的賠償請求權(quán)，作為對受害者的救濟(jì)是不充分的，有時(shí)候，停止侵害比損害賠償更為重要。在我國現(xiàn)行法下，受害人可以依據(jù)侵權(quán)責(zé)任同時(shí)主張停止侵害和損害賠償，但依大陸法的概念，受害人須依侵權(quán)行為主張損害賠償，依物上請求權(quán)主張停止侵害。顯然，我國的侵權(quán)責(zé)任能全面保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，而立法方式更為簡潔。[19]

正是立法方式的簡潔，同時(shí)造就了侵權(quán)責(zé)任概念的困境。侵權(quán)責(zé)任概念雖然強(qiáng)行統(tǒng)一了大陸法系中侵權(quán)行為之債和物上請求權(quán)兩個(gè)傳統(tǒng)概念，但卻無法抹去二者在適用條件、法律效果上的種種差異。正因?yàn)槿绱?，以侵?quán)責(zé)任作為保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的民法方法，理論上和實(shí)踐中產(chǎn)生了一系列難題，簡述如下：

（一）侵權(quán)責(zé)任是否以過錯(cuò)為構(gòu)成要件

侵害知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為的構(gòu)成要件，按照通說，應(yīng)以過錯(cuò)為構(gòu)成要件。但是，近年來，對這一觀點(diǎn)不斷有質(zhì)疑提出。有人提出，侵害知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為不一定須以過錯(cuò)為要件。該觀點(diǎn)認(rèn)為，“主張?jiān)谥R產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域全面適用‘過錯(cuò)責(zé)任 ’原則的看法，是為未經(jīng)許可的使用人（先不言其為‘侵權(quán)人’）著想過多，而為權(quán)利人著想過少。如真正實(shí)行知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域內(nèi)全面的‘過錯(cuò)責(zé)任’原則，那么現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度在很大程度上就喪失了實(shí)際意義。”[20]實(shí)際上，認(rèn)為侵權(quán)責(zé)任不須以過錯(cuò)為構(gòu)成要件，往往是指停止侵害的侵權(quán)責(zé)任不須以過錯(cuò)為構(gòu)成要件，而對于損害賠償責(zé)任，仍須以過錯(cuò)為必要。這樣，對于侵權(quán)責(zé)任，應(yīng)區(qū)分責(zé)任的不同形式，確定不同的歸責(zé)原則，有的責(zé)任成立須以過錯(cuò)為構(gòu)成要件，有的則不須以過錯(cuò)為構(gòu)成要件。這是侵權(quán)責(zé)任概念解構(gòu)的內(nèi)因之一。

（二）損害事實(shí)是否是侵權(quán)責(zé)任的構(gòu)成要件。

有觀點(diǎn)認(rèn)為，損害事實(shí)也不一定是侵權(quán)責(zé)任的構(gòu)成要件。該觀點(diǎn)稱，“傳統(tǒng)民法理論所稱一切侵權(quán)的認(rèn)定均須以已經(jīng)造成的實(shí)際損害為條件，‘無損害即無責(zé)任’，等等。這些適用到知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，麻煩就更大了。”[21]實(shí)際上，該觀點(diǎn)所稱侵權(quán)責(zé)任不一定以過錯(cuò)為構(gòu)成要件，是指停止侵害、防止侵害的侵權(quán)責(zé)任不以實(shí)際損害為構(gòu)成要件，對于損害賠償責(zé)任，顯然，仍須以實(shí)際損害為構(gòu)成要件。這樣，在侵權(quán)責(zé)任內(nèi)部，有的責(zé)任形式以實(shí)際損害為構(gòu)成要件，有的則不以實(shí)際損害為構(gòu)成要件。這是侵權(quán)責(zé)任概念解構(gòu)的內(nèi)因之二。

（三）侵權(quán)責(zé)任的訴訟時(shí)效。

根據(jù)《民法通則》第135條和137條的規(guī)定，向人民法院請求保護(hù)民事權(quán)利的訴訟時(shí)效期間為2年，訴訟時(shí)效期間從知道或者應(yīng)當(dāng)知道權(quán)利被侵害時(shí)起計(jì)算。對于繼續(xù)狀態(tài)的侵權(quán)行為如何起算訴訟時(shí)效的問題，法律未作明文規(guī)定，理論和實(shí)踐中有不同的見解。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，對正在進(jìn)行中的侵權(quán)行為，不適用訴訟時(shí)效的規(guī)定，被害人可以隨時(shí)提起訴訟請求；[22]第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，對連續(xù)的侵權(quán)行為，權(quán)利人知道或者應(yīng)當(dāng)知道權(quán)利遭到侵害而在兩年內(nèi)不主張的部分，應(yīng)認(rèn)定超過訴訟時(shí)效；[23]第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，訴訟時(shí)效專利權(quán)人喪失的僅僅是損害賠償請求權(quán)，并沒有喪失對侵權(quán)行為的禁止請求權(quán)，侵權(quán)行為仍在繼續(xù)的，侵權(quán)人應(yīng)當(dāng)停止侵權(quán)，但不作經(jīng)濟(jì)賠償；[24]第四種觀點(diǎn)認(rèn)為，訴訟時(shí)效已過，侵權(quán)行為仍在繼續(xù)的，侵權(quán)人不停止侵權(quán)，也不作損失賠償。[25]實(shí)際上，知識產(chǎn)權(quán)受到侵害后，受害人對侵害人可以產(chǎn)生不同的請求權(quán)：債權(quán)請求權(quán)和物上請求權(quán)。訴訟時(shí)效只適用債權(quán)請求而不適用于物上請求權(quán)，這是民法理論中的通說。[26]所以，停止侵害請求權(quán)作為物上請求權(quán)，不罹于消滅時(shí)效，而損害賠償請求權(quán)則因訴訟時(shí)效經(jīng)過消滅。但是，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)行法律機(jī)制中，以侵權(quán)責(zé)任的概念統(tǒng)一了債權(quán)請求權(quán)和物上請求權(quán)，而沒有考慮到二者在訴訟時(shí)效適用上的區(qū)別。這是侵權(quán)責(zé)任解構(gòu)的內(nèi)因之三。

（四）侵權(quán)責(zé)任在實(shí)例中的邏輯悖論

下述案例[27]也說明了區(qū)別物上請求權(quán)與侵權(quán)行為損害賠償請求權(quán)的意義。原告速連自行車變速器有限公司擁有一項(xiàng)“自行車的換擋系統(tǒng)及換檔方法”的發(fā)明專利。1994年4月原告發(fā)現(xiàn)被告蘇州大華自行車生產(chǎn)的自行車上安裝了專利產(chǎn)品-換檔裝置（握把變速器），并發(fā)現(xiàn)被告工業(yè)品商場銷售的自行車上也安裝了同樣的專利產(chǎn)品。于是，原告向法院起訴，請求停止侵害并賠償損失。大華公司稱其在自行車上安裝的“換檔裝置”是從深圳市一貿(mào)易公司購買的，自己并不知道是專利產(chǎn)品。工業(yè)品商場認(rèn)為其生產(chǎn)廠家銷售的自行車屬于正常合法行為，即使侵權(quán)也是生產(chǎn)廠家的事，銷售者不應(yīng)承擔(dān)生產(chǎn)廠家行為的后果。法院審理認(rèn)為，被告大華公司在組裝的自行車和工業(yè)品商場銷售的自行車上安裝的“換檔裝置”技術(shù)特征落入了原告專利的保護(hù)范圍，構(gòu)成對原告專利權(quán)的侵權(quán)。但是，無證據(jù)證明二被告在實(shí)施使用和銷售行為時(shí)，知道該“換檔裝置”是原告的專利產(chǎn)品，二被告的使用和銷售行為不視為侵權(quán)。因此，原告的損害賠償請求不予支持，但是，二被告必須停止使用和銷售行為。

在以侵權(quán)責(zé)任為樞紐的保護(hù)模式中，法院將陷入邏輯悖論中。一方面，法院認(rèn)為原告的行為不構(gòu)成侵權(quán)，因此不承擔(dān)損害賠償責(zé)任，另一方面，法院又要求被告承擔(dān)停止侵害的侵權(quán)責(zé)任，實(shí)際上又必須以被告的行為構(gòu)成侵權(quán)為依據(jù)。[28]

三、小結(jié)：侵權(quán)責(zé)任的解構(gòu)

筆者認(rèn)為，上述矛盾產(chǎn)生的根源在于現(xiàn)行立法模式本身，不僅是保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的模式，而是民法通則確立的整個(gè)侵權(quán)行為法模式。如果將物上請求權(quán)從侵權(quán)責(zé)任中獨(dú)立出來，上述矛盾就迎刃而解了。

第三章  概念重構(gòu)：保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的請求權(quán)體系

第一節(jié)  保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的請求權(quán)方法

一、請求權(quán)

請求權(quán)，是指“要求特定人為特定行為（作為，不作為）的權(quán)利”。[29]請求權(quán)起源于羅馬法和普通法中“訴”（action）的概念，“訴”的概念著眼于程序法，而非著眼于實(shí)體法，Windscheid將其發(fā)展成為實(shí)體法上的請求權(quán)概念。[30]

在大陸法系國家中，請求權(quán)一般包括如下類型[31].其一，契約上請求權(quán)，指基于債權(quán)契約所生的請求權(quán)。其二，類似契約關(guān)系的請求權(quán)（Anspruch aus Vertrags？hnlichen Verh？ltnissen），主要包括三種情形：1、錯(cuò)誤表意人的賠償責(zé)任；2、無權(quán)人損害賠償責(zé)任；3、締約過失責(zé)任。其三，無因管理上的請求權(quán)。其四，物上請求權(quán)。其五、不當(dāng)?shù)美埱髾?quán)。其六，侵權(quán)行為損害賠償請求權(quán)。除上述六種基本請求權(quán)外，另有多類其他請求權(quán)類型，不一一列舉。

我國民法上雖然沒有完全確立上述請求權(quán)，但學(xué)理和實(shí)踐中均予以認(rèn)可。

二、保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的請求權(quán)方法

請求權(quán)在權(quán)利體系中居于樞紐地位。[32]權(quán)利可分為人身權(quán)、物權(quán)、債權(quán)及知識產(chǎn)權(quán)幾類，其中債權(quán)本身就屬于請求權(quán)，其他支配權(quán)（人身權(quán)、物權(quán)及知識產(chǎn)權(quán)）在受不法侵害或有不法侵害之虞時(shí)，則須依請求權(quán)恢復(fù)權(quán)利的圓滿狀態(tài)。例如，在物權(quán)受侵害或有侵害之虞時(shí)，則依據(jù)物上請求權(quán)、侵權(quán)行為損害賠償請求權(quán)、侵害他人權(quán)益之不當(dāng)?shù)美埱髾?quán)對物權(quán)予以保護(hù)。[33]

請求權(quán)同樣是保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的方法。完善保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的民法方法，必須構(gòu)建相應(yīng)的請求權(quán)概念體系。保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的請求權(quán)類型包括：1、侵害知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為損害賠償請求權(quán)；2、知識產(chǎn)權(quán)的物上請求權(quán)；3、侵害知識產(chǎn)權(quán)的不當(dāng)?shù)美埱髾?quán)。[34]下文以此三種請求權(quán)為主，試構(gòu)建保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的請求權(quán)體系。

請求權(quán)保護(hù)方法不同于侵權(quán)責(zé)任保護(hù)方法。二者的聯(lián)系和區(qū)別在于：

1、侵權(quán)責(zé)任概念中包含的侵權(quán)行為損害賠償請求權(quán)和的物上請求權(quán)分別獨(dú)立出來，成為兩類獨(dú)立的請求權(quán)；同時(shí)，不當(dāng)?shù)美渤蔀楸Ｗo(hù)知識產(chǎn)權(quán)的一類獨(dú)立的請求權(quán)。因?yàn)楦髡埱髾?quán)的構(gòu)成要件均不相同，而且每類請求權(quán)下位的請求權(quán)的構(gòu)成要件也有不同，這樣，侵權(quán)責(zé)任的一元構(gòu)成要件被請求權(quán)體系的多元構(gòu)成要件取代。

2、請求權(quán)體系著眼于權(quán)利人所享有的權(quán)利，突出了權(quán)利人自身在保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)中的作用；而侵權(quán)責(zé)任的保護(hù)方法則強(qiáng)調(diào)國家對侵害行為的制裁。

第二節(jié)  侵權(quán)行為損害賠償請求權(quán)

一、侵權(quán)行為的立法例

前文已述，從羅馬法以降，在大陸法系，侵權(quán)行為的法律效果就是損害賠償，這一點(diǎn)并無立法例的區(qū)別。但對侵權(quán)行為的類型化，則有不同立法例。

侵權(quán)行為源于羅馬法中的私犯與準(zhǔn)私犯。蓋尤斯將債劃分為兩大范疇，債或者產(chǎn)生于契約或者產(chǎn)生于私犯。大多數(shù)債都產(chǎn)生于蓋尤斯這兩大范疇之一，但也有一些債并不如此。針對這后一些債，優(yōu)士丁尼的《法學(xué)階梯》入增加了兩個(gè)范疇：準(zhǔn)契約和準(zhǔn)私犯。[35]在《法學(xué)階梯》中優(yōu)士丁尼仿效蓋尤斯，列舉了四種私犯：盜竊（Furtum）、搶劫（Rapina）、非法損害（Damnum iniuria datum）和侵辱 （iniuria）。[36]羅馬法關(guān)于私犯的法涉及的都是具體的錯(cuò)誤，沒有一般原則。但是，大陸法系正是以此為基礎(chǔ)，建立起民事侵權(quán)的一般理論。

1804年的《法國民法典》對侵權(quán)行為作了一般原則的規(guī)定。該法典第1382條規(guī)定：“基于過咎（Faute）的行為使他人發(fā)生損害者，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任”第1383條規(guī)定：“個(gè)人不僅對于因自己之故意行為所生之損害，即對于因自己之懈?。∟egligence）或疏忽（imprudence），致?lián)p害于他人者，亦負(fù)賠償責(zé)任?！彼哉f，法國民法對侵權(quán)行為的規(guī)定采了概括主義的立法例。[37]

德國繼受羅馬法而形成的普通法仍采傳統(tǒng)的侵權(quán)行為類型，未能克服個(gè)別列舉方式的缺點(diǎn)。德國民法起草者原想?yún)⒖挤▏穹ǖ牧⒎ɡ?guī)定凡故意或過失不法國民法的立法侵害他人者，負(fù)損害賠償責(zé)任，但其后改采折衷主義。[38]根據(jù)《德國民法典》的規(guī)定，侵權(quán)行為包括三個(gè)基本類型。該法典第823條第1項(xiàng)規(guī)定：“因故意過失，不法侵害他人之生命、身體、健康、所有權(quán)或其他權(quán)利者，對所生之損害應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任?！蓖瑮l第2項(xiàng)規(guī)定：“違反以保護(hù)他人為目的之法律者，亦負(fù)同一義務(wù)。依其法律之內(nèi)容無過失亦得違反者，僅于有過失時(shí)始生賠償責(zé)任?！钡?26條規(guī)定：“故意以背于善良風(fēng)俗加損害于他人者，應(yīng)負(fù)損害賠償責(zé)任?！?/p>

臺灣侵權(quán)法深受德國法的影響。臺灣民法第184條規(guī)定：“因故意或過失，不法侵害他人之權(quán)利者，負(fù)損害賠償責(zé)任。故意以背于善良風(fēng)俗之方法，加損害于他人者，亦同。違反保護(hù)他人之法律者，推定其有過失?！备鶕?jù)該條規(guī)定臺灣學(xué)者認(rèn)為一般侵權(quán)行為包括三種類型：（1）故意或過失不法侵害他人之權(quán)利（第184條第1項(xiàng)前段）；（2）故意以背于善良風(fēng)俗之方法加損害于他人（第184條第1項(xiàng)后段）；（3）違反保護(hù)他人之法律（第184條第2項(xiàng)）。[39]

有上可知，侵權(quán)行為的規(guī)范模式有三種基本形態(tài)。第一種規(guī)范模式是羅馬法的個(gè)別侵權(quán)行為類型，當(dāng)代英美法仍采這種模式。第二種是概括模式，如法國法，基于自然法而創(chuàng)設(shè)一般原則，其所保護(hù)的客體并不區(qū)別權(quán)利與利益。在這種模式下，法院界定應(yīng)受保護(hù)的權(quán)益，因此，法國侵權(quán)行為法具有濃厚的案例法的特征。第三種規(guī)范模式是德國、臺灣民法所采的折衷主義，區(qū)別受保護(hù)的客體為權(quán)利抑或利益而規(guī)定侵權(quán)行為的若干類型。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方法范文第2篇

關(guān)鍵詞：數(shù)字圖書館；知識產(chǎn)權(quán)；保護(hù)

中圖分類號：G250文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A

一、知識產(chǎn)權(quán)和數(shù)字圖書館的概述與關(guān)聯(lián)

.知識產(chǎn)權(quán)對數(shù)字圖書館的影響有正反兩面，不但只是對數(shù)字圖書館的建設(shè)有促進(jìn)作用，也有對數(shù)字圖書館的發(fā)展有壓制效果。同樣的，數(shù)字圖書館的建設(shè)對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)也有推動與制約兩個(gè)方面的影響。所以說知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和數(shù)字圖書館建設(shè)密不可分。以下就來探討兩者之間的關(guān)聯(lián)。

1、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與數(shù)字圖書館建設(shè)的相互促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)促進(jìn)了數(shù)字圖書館的發(fā)展和完善。為了保證作品原創(chuàng)者的權(quán)益，數(shù)字圖書館也在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面做了相應(yīng)的措施，例如數(shù)字圖書館建立了目次庫、文摘庫等對象數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)對數(shù)字圖書館里的信息做了明確的知識版權(quán)分類和詳細(xì)說明，為作品原創(chuàng)者的智力和精神勞動成果、權(quán)益提供保障。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的迫切需求促進(jìn)了數(shù)字圖書館的改革和完善發(fā)展，同時(shí)數(shù)字圖書館知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的完善讓版權(quán)持有人敢于將作品交給數(shù)字圖書館，讓數(shù)字圖書館在知識來源方面進(jìn)一步擴(kuò)大，為數(shù)字圖書館的發(fā)展提供基礎(chǔ)條件。.

2、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與數(shù)字圖書館建設(shè)的相互制約

知識、信息在數(shù)字圖書館里的流通、共享過程中往往會被修改或者復(fù)制，為了確保創(chuàng)造者的精神勞動成果和權(quán)力，我國相關(guān)的法律法規(guī)都做了相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的明文規(guī)定，為知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)提供了法律保護(hù)，例如《著作權(quán)法修正案(草案)》和我國版權(quán)局頒布的《關(guān)于制作數(shù)字化制品的著作權(quán)規(guī)定》都對電子化的知識產(chǎn)權(quán)提供了硬性的保護(hù)，明文規(guī)定了通過翻拍復(fù)制等手段把電子化的知識進(jìn)行制定的行為屬于知識產(chǎn)權(quán)侵犯行為，把產(chǎn)權(quán)保護(hù)法的保護(hù)范圍擴(kuò)展到電子知識方面上。知識產(chǎn)權(quán)的法律手段的保護(hù)讓原創(chuàng)作品有了實(shí)質(zhì)性保障，但知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)卻抑制了數(shù)字圖書館的發(fā)展，原創(chuàng)作品的對外共享、交流都需要等價(jià)的勞動資源交換，這在一定程度影響了通過數(shù)字圖書館瀏覽知識的選擇，同時(shí)還增加了數(shù)字圖書館的發(fā)展成本，很多數(shù)字圖書館都會選擇一些不存在版權(quán)問題的作品，例如電子期刊、一些古代書籍等。

二、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀

1、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在數(shù)字圖書館建設(shè)中的發(fā)展過程

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)從以前的不被重視到逐漸走到人們的視線中，越來越多人開始看重對智力勞動成果的保護(hù)，根據(jù)數(shù)字圖書館知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)論文的調(diào)查顯示，關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的論文在文獻(xiàn)中的比例由2000年的1.36%發(fā)展到2009年的3.32%。目前的相關(guān)法律都對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)作出了明確的措施，對知識產(chǎn)權(quán)中的修改權(quán)、效益權(quán)、發(fā)表權(quán)作出了明文規(guī)定，為版權(quán)擁有者的個(gè)人權(quán)益作出了保障。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在一方面對促進(jìn)精神文明還有智力成果的創(chuàng)造，但是另一方面卻又在實(shí)際的社會應(yīng)用中產(chǎn)生了限制，如果知識版權(quán)的永久獨(dú)專性繼續(xù)存在，那它對于社會文明的進(jìn)步顯然是無利的，所以相關(guān)的法律法規(guī)要根據(jù)知識的社會需求的發(fā)展，做出相應(yīng)的調(diào)整。數(shù)字圖書館打破了傳統(tǒng)的圖書館的運(yùn)行方式，運(yùn)用現(xiàn)代的科學(xué)技術(shù)作為載體和渠道進(jìn)行信息儲存、存檔，為社會科研和教學(xué)提供幫助。

2、數(shù)字圖書館建設(shè)中還存在的知識產(chǎn)權(quán)問題

數(shù)字圖書館在建設(shè)過程中進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)傳輸、文獻(xiàn)知識資源轉(zhuǎn)變?yōu)閿?shù)字模式、利用和開發(fā)數(shù)據(jù)等環(huán)節(jié)中都存在一些知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題。

2.1在進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)沫h(huán)節(jié)上，網(wǎng)絡(luò)傳輸就是指把信息通過網(wǎng)絡(luò)信息流通的方法進(jìn)行共享的過程，網(wǎng)絡(luò)傳輸是數(shù)字圖書館對外進(jìn)行開發(fā)的主要方法，但目前對于網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)男畔⑹菍儆趥鞑バ袨檫€是知識產(chǎn)權(quán)行為還不是很清楚。

2.2在把文獻(xiàn)知識資源轉(zhuǎn)變?yōu)閿?shù)字模式的環(huán)節(jié)上，把文獻(xiàn)知識資源轉(zhuǎn)變?yōu)閿?shù)字模式是生態(tài)圖書館建設(shè)過程中的第一步，也是涉及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)比較多的一個(gè)環(huán)節(jié)，數(shù)字圖書館和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是一個(gè)矛盾體，目前就存在把館藏的文獻(xiàn)知識資源進(jìn)行數(shù)字模式的轉(zhuǎn)變，并且通過電子產(chǎn)品進(jìn)行傳播的過程是否存在知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的行為，現(xiàn)在對這個(gè)問題是爭論不休，社會各界人士各持己見。

2.3在利用和開發(fā)數(shù)據(jù)庫環(huán)節(jié)上，數(shù)據(jù)庫就是一個(gè)虛擬的信息聚集空間，數(shù)據(jù)庫通過內(nèi)部系統(tǒng)對信息進(jìn)行處理然后傳輸出去，數(shù)據(jù)庫的開發(fā)必須擁有版權(quán)人的允許。

3、我國目前對知識產(chǎn)權(quán)采取的保護(hù)方法

數(shù)字圖書館在國際舞臺上都得到了廣泛的應(yīng)用，不同的國家都根據(jù)自身的條件還有實(shí)際情況制定了不同的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方法，有些國家的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方法在實(shí)踐應(yīng)用上都取得了很好的效益，例如美國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方法是國家公認(rèn)的先進(jìn)。我國的知識產(chǎn)權(quán)在圖書館建設(shè)中進(jìn)行保護(hù)上要針對自身存在的問題，多學(xué)習(xí)西方先進(jìn)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方法。三、數(shù)字圖書館建設(shè)中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的措施

3.1積極宣傳知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性

思想是問題的根源，也是行動的支配點(diǎn)，所以要加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)思想的教育，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識在思想上的教育對象有立法人員、數(shù)字圖書館工作人員、讀者、作品原創(chuàng)者四個(gè)群體。讓他們充分意識到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性：(1)對于立法人員的思想教育，立法為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供法律保護(hù)，所以一定要在思想上引起對知識產(chǎn)權(quán)立法的重視，以促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法的建立、完善；(2)對于數(shù)字圖書館工作人員的思想教育，數(shù)字圖書館作為信息流通的一個(gè)中介平臺，要提高工作人員的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的思想認(rèn)識，確保在平常的數(shù)字圖書館信息采取、流通等過程中保證合法，保證信息在數(shù)字化流通中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)；(3)對于讀者的思想教育，讀者是數(shù)字化信息閱覽的人員，可以利用數(shù)字圖書館的信息流通為主要渠道，平常對讀者進(jìn)行宣傳工作提高他們對正版的認(rèn)識，從而阻斷盜版信息的流通渠道；(4)對于作品原創(chuàng)者的思想教育，首先培養(yǎng)原創(chuàng)者在思想上重視自我保護(hù)意識，要有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的認(rèn)識，對自己的作品要做好保護(hù)措施，不能隨便到網(wǎng)絡(luò)上。

3.2在數(shù)字圖書館建設(shè)過程中完善相關(guān)程序

數(shù)字圖書館是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)的法律實(shí)行的參與者，要盡量發(fā)揮數(shù)字圖書館在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的作用，首先數(shù)字圖書館要主動與出版社合作并取得數(shù)字化的授權(quán)，特別是在文獻(xiàn)資源進(jìn)行數(shù)字模式轉(zhuǎn)變的環(huán)節(jié)上，出版社都擁有很多文獻(xiàn)資源的版權(quán)和作品原創(chuàng)者的資料，數(shù)字圖書館直接和出版社合作就可以省掉中間搜尋原創(chuàng)者的難度，降低生產(chǎn)成本，同時(shí)利用出版社的反饋信息對知識的更新及時(shí)了解；其次，數(shù)字圖書館要建立、完善著作權(quán)管理機(jī)制，對著作權(quán)人進(jìn)行付費(fèi)和授權(quán)等工作，再者加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的力度，數(shù)字圖書館作為一個(gè)數(shù)字化信息交流的平臺，有對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的警示的義務(wù)，一旦讀者對原創(chuàng)作品有復(fù)雜、修改等侵權(quán)行為時(shí)要對讀者進(jìn)行及時(shí)的警示工作，有對信息進(jìn)行掌控的能力，要保證數(shù)字圖書館內(nèi)的信息不被偷取。對本館自己建設(shè)的特色數(shù)據(jù)庫在各圖書館交流共享中制定相關(guān)的版權(quán)協(xié)議，同時(shí)要加大技術(shù)方面的投入，做好對數(shù)字圖書館內(nèi)的數(shù)據(jù)保護(hù)，防止在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下被篡改、盜取等。

3.3國家要在法律方面給予全面的支持

國家法律是保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)最有力的保護(hù)渠道，也是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的硬性條件，國家的立法上必須要對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)加以重視，讓知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)上做到有法可依。首先國家立法前要根據(jù)我國自身的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的實(shí)際問題出發(fā)，要以社會調(diào)查實(shí)踐作為了解問題的主要手段，不能生搬硬套；在法律實(shí)行后要定期或者不定期對社會的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀進(jìn)行實(shí)地了解。

三、小結(jié)

綜上所述；數(shù)字圖書館建設(shè)中存在的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題是現(xiàn)在和歷史發(fā)展遺留下來的問題，本文從知識資源轉(zhuǎn)變?yōu)閿?shù)字模式、進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)傳輸、利用和開發(fā)數(shù)據(jù)四個(gè)方面對問題進(jìn)行了剖析，并且在立法、數(shù)字圖書館建設(shè)、相關(guān)人員的思想教育三方面做出了建議。數(shù)字圖書館建設(shè)中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)還需要社會的共同努力。

參考文獻(xiàn)：

[1]陳益君,呂慧平.數(shù)字圖書館建設(shè)中的若干知識產(chǎn)權(quán)問題探討[J].圖書情報(bào)工作,2005,49(2):130-135.

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方法范文第3篇

中圖分類號：F746 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

內(nèi)容摘要：知識產(chǎn)權(quán)制度是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的有力保障，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)更需要知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。文章選取我國高新技術(shù)貿(mào)易額為被解釋變量，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度為解釋變量，引入IPP指數(shù)，運(yùn)用計(jì)量分析方法對我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與高新技術(shù)貿(mào)易的關(guān)系做出了實(shí)證分析，得出了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與我國高新技術(shù)貿(mào)易之間存在長期穩(wěn)定的正相關(guān)關(guān)系的結(jié)論。最后，提出了有利于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施及促進(jìn)我國高新技術(shù)貿(mào)易健康發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新驅(qū)動 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù) 高新技術(shù)貿(mào)易 知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

當(dāng)前，創(chuàng)新已成為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的第一驅(qū)動力，創(chuàng)新能力已成為綜合國力的核心要素。同時(shí)，伴隨我國經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級，知識產(chǎn)權(quán)制度的完善及實(shí)施，將有助于提升我國創(chuàng)新能力，成為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的有力保障。因此，創(chuàng)新驅(qū)動是建立在體系完善并不斷優(yōu)化的知識產(chǎn)權(quán)制度基礎(chǔ)之上的，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，將促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。

在科學(xué)技術(shù)高速發(fā)展的時(shí)代，高新技術(shù)貿(mào)易在我國持續(xù)高速增長的經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著重要作用。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開技術(shù)創(chuàng)新，而技術(shù)創(chuàng)新需要完善、高效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相比，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的核心技術(shù)具有高度復(fù)雜的特點(diǎn)，對其進(jìn)行司法保護(hù)的要求更高。同時(shí)，《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS協(xié)議）的簽訂標(biāo)志著知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)進(jìn)入了高標(biāo)準(zhǔn)、高水平的階段，知識產(chǎn)權(quán)由傳統(tǒng)文化領(lǐng)域向國際貿(mào)易領(lǐng)域滲透。我國己經(jīng)簽署了包括TRIPS協(xié)議在內(nèi)的一系列協(xié)議，然而，作為發(fā)展中國家的我國，知識產(chǎn)權(quán)制度起步較晚，加入WTO后，我國的國際高新技術(shù)貿(mào)易必須沿著TRIPS設(shè)定的軌道運(yùn)行，這將對我國的高新技術(shù)貿(mào)易帶來巨大的沖擊。因此，在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的時(shí)代背景下，進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對我國高新技術(shù)貿(mào)易影響的研究，不僅能夠促進(jìn)我國高新技術(shù)貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展，還為未來推動知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)更好地服務(wù)于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展提供理論和現(xiàn)實(shí)依據(jù)。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對我國高新技術(shù)貿(mào)易的影響

（一）有利于推動高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新并提高高新技術(shù)貿(mào)易競爭力

知識產(chǎn)權(quán)是人們對其創(chuàng)造性的智力成果所依法享有的專有權(quán)利，具有專有性、地域性、時(shí)間性等特點(diǎn)。實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的根本出發(fā)點(diǎn)在于給予創(chuàng)新者短期的壟斷權(quán)利，為創(chuàng)新提供激勵和保障，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，從而在根本上促進(jìn)高新技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展。另外，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的社會實(shí)踐來看，激勵創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)制度已經(jīng)成為世界各國促進(jìn)科技、文化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然的制度選擇。由于知識產(chǎn)權(quán)制度可以對高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果給予保護(hù)，使其獲得較高的經(jīng)濟(jì)效益，可以激勵高新技術(shù)企業(yè)繼續(xù)進(jìn)行創(chuàng)新，增加R&D投資，形成良性循環(huán)，推動高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，提高我國高新技術(shù)貿(mào)易的國際競爭力。

（二）有利于引進(jìn)高端技術(shù)并提高我國高新技術(shù)貿(mào)易質(zhì)量

知識產(chǎn)權(quán)制度存在的初衷是促進(jìn)技術(shù)的擴(kuò)散，我國從發(fā)達(dá)國家引進(jìn)技術(shù)，即發(fā)達(dá)國家向我國的技術(shù)擴(kuò)散。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有高技術(shù)、高投資、高風(fēng)險(xiǎn)和高回報(bào)等特點(diǎn)，其對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平高低的敏感度是非常高的。所以，對于這些技術(shù)容易被模仿復(fù)制的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，發(fā)達(dá)國家在我國的這些產(chǎn)業(yè)進(jìn)行投資時(shí)，就會擔(dān)心其經(jīng)濟(jì)利益受到侵害，因此會影響其投資的積極性。為使我國順利引進(jìn)外國的高端技術(shù)，提高我國高新技術(shù)貿(mào)易質(zhì)量，提高我國高新技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平不失為一個(gè)比較好的途徑。

（三）有利于減少與發(fā)達(dá)國家之間的高新技術(shù)貿(mào)易摩擦

我國高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力較弱，缺乏擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在缺陷和不足，導(dǎo)致與發(fā)達(dá)國家高新技術(shù)貿(mào)易摩擦頻現(xiàn)。TRIPS協(xié)議的實(shí)施，意味著強(qiáng)制提高發(fā)展中國家的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，對發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施充分保護(hù)，否則就會受到發(fā)達(dá)國家實(shí)施的貿(mào)易報(bào)復(fù)。我國企業(yè)必須從根本上提高自主創(chuàng)新能力，建立完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，只有這樣才能減少與發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易摩擦。

（四）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對我國高新技術(shù)貿(mào)易的消極影響

由于我國在高新技術(shù)貿(mào)易以及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度等方面處于起步階段，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)很大程度上還是處于被動接受階段，在短期內(nèi)要先承受其對我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的消極影響：一方面，我國進(jìn)行高新技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)需要支付大量的管理和實(shí)施成本；另一方面，在國際高新技術(shù)貿(mào)易領(lǐng)域，我國目前的自主創(chuàng)新能力還較弱，對國外的高新技術(shù)具有較強(qiáng)的依賴性，因此知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高意味著我國必須支付高額的國際租金，發(fā)達(dá)國家在高新技術(shù)貿(mào)易領(lǐng)域的壟斷地位會進(jìn)一步加強(qiáng)，這必然會對我國高新技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展造成不利影響。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的度量

對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對我國高新技術(shù)貿(mào)易的影響進(jìn)行實(shí)證研究，必然涉及到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的度量。Rapp和Rozek最早對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平進(jìn)行度量，他們把知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平劃分為五個(gè)不同的等級，分別用0到5來表示，稱為RR指數(shù)。Ginarte和Park在RR指數(shù)的基礎(chǔ)上提出了一個(gè)更為深入的度量方法，他們把知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的度量指標(biāo)劃分為五類，即覆蓋范圍、是否為國際條約的成員、權(quán)利喪失的保護(hù)、執(zhí)法措施和保護(hù)期限。同時(shí)，他們還給出了五類指標(biāo)的詳細(xì)構(gòu)成，每個(gè)類別中各指標(biāo)的得分之和除以指標(biāo)個(gè)數(shù)即為該類指標(biāo)的得分，五類指標(biāo)的得分之和即為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，被稱為GP指數(shù)。

西方發(fā)達(dá)國家的司法制度比較健全，而我國司法體系正處于完善轉(zhuǎn)型期，由于知識產(chǎn)權(quán)立法與司法尚沒有完全同步，采用靜態(tài)指標(biāo)所度量出來的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與實(shí)際水平可能并不一致。我國學(xué)者韓玉雄、李懷祖（2005）對GP指數(shù)進(jìn)行了修正，加入了“執(zhí)法力度”指標(biāo)，設(shè)F（t）表示一個(gè)國家在t時(shí)刻的執(zhí)法力度， G（t）表示t時(shí)刻Ginarte-Park方法計(jì)算出的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，那么修正后的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平P（t）可表示為：

P（t）=F（t）*G（t） （1）

其中執(zhí)法力度F（t）值介于0到1之間，其影響因素可以歸納為四個(gè)方面，即：社會法制化程度、法律體系的完備程度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、國際社會的監(jiān)督與制衡機(jī)制。

實(shí)證分析

（一）變量選取與數(shù)據(jù)來源

為了定量分析我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與高新技術(shù)貿(mào)易的關(guān)系，本文主要運(yùn)用修正的GP指數(shù)來衡量我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，經(jīng)實(shí)證檢驗(yàn)這樣更符合中國司法體系轉(zhuǎn)型期的實(shí)際，用IPP表示。我國的知識產(chǎn)權(quán)立法水平自2001年之后沒有太大變化，執(zhí)法力度的計(jì)算參考了“人均GDP”、“律師比例”、“成人識字率”、“立法時(shí)間”和“是否加入WTO”五個(gè)指標(biāo)，取加權(quán)平均數(shù)。我國高新技術(shù)貿(mào)易額為被解釋變量，用TRADE表示，數(shù)據(jù)來源于歷年的《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。為了消除時(shí)間序列數(shù)據(jù)中可能存在的異方差，而且時(shí)間序列數(shù)據(jù)取對數(shù)后不會影響其時(shí)序性質(zhì)，因此在下面的分析中對時(shí)間序列數(shù)據(jù)TRADE和IPP均作了取對數(shù)處理，分別用 LNTRADE和LNIPP 表示。

（二）時(shí)間序列的單位根檢驗(yàn)

本文采用 Eviews6.0 的ADF（Augmented Dickey-Fuller）單位根檢驗(yàn)法，分別對時(shí)間序列數(shù)據(jù)LNTRADE和LNIPP及其一階差分形式進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，結(jié)果見表1。DLNTRADE和DLNIPP分別代表LNTRADE和LNIPP的一階差分；檢驗(yàn)形式（C，T，L）中的C、T和L分別表示ADF檢驗(yàn)?zāi)Ｐ椭械某?shù)項(xiàng)、時(shí)間趨勢項(xiàng)和滯后階數(shù)；ADF檢驗(yàn)采用麥金農(nóng)臨界值，經(jīng)檢驗(yàn)兩個(gè)原始變量均存在單位根，而經(jīng)過一階差分后在一定的顯著性水平下均具有平穩(wěn)性，即兩變量都是一階單整序列。

（三）協(xié)整檢驗(yàn)

本文運(yùn)用Johansen和Juselius（1995）提出的基于VAR的協(xié)整系統(tǒng)檢驗(yàn)，即Johansen方法進(jìn)行協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果見表2。

當(dāng)零假設(shè)為存在0個(gè)協(xié)整方差時(shí)，跡統(tǒng)計(jì)量和最大特征值都分別大于其對應(yīng)的0.05顯著性水平下的臨界值，所以拒絕存在0個(gè)協(xié)整方差的原假設(shè)；當(dāng)零假設(shè)為存在至多1個(gè)方程時(shí)，跡統(tǒng)計(jì)量和最大特征值都分別小于其對應(yīng)的0.05顯著性水平下的臨界值，接受原假設(shè)。協(xié)整方程為：

LNTRADE=4.883 LNIPP+4.745C （2）

（0.38578） （0.35219）

從中可以看出兩變量間存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，說明我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度每增加1單位，會使我國的高新技術(shù)貿(mào)易額增加4.883單位。因此，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與我國高新技術(shù)貿(mào)易總額之間存在長期穩(wěn)定的正相關(guān)關(guān)系。

（四）誤差修正模型

上述檢驗(yàn)結(jié)果表明時(shí)間序列LNTRADE與LNIPP之間存在著唯一的協(xié)整關(guān)系，下面在協(xié)整檢驗(yàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步研究LNTRADE與LNIPP的短期不均衡動態(tài)結(jié)構(gòu)。利用Eviews6.0軟件的計(jì)算結(jié)果，得到誤差修正模型：

D（LNEXIM）= -0.411616EC（-1）

[-3.72816]

-0.240590 D（LNEXIM（-1））+

[-0.91969]

0.026941D（LNEXIM（-2））-1.130452D

[ 0.08780] [-1.40564]

（LNIPP（-1）） -0.448591D（LNIPP（-2））

[-0.94871]

+ 0.345067 （3）

[ 3.49165]

在（3）式中，括號內(nèi)為對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)差，EC（-1）的系數(shù)為短期調(diào)整系數(shù)，系數(shù)越接近1，則表明我國高新技術(shù)貿(mào)易總額與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平當(dāng)年的均衡誤差幾乎在下一年就可以得到調(diào)整。從短期調(diào)整系數(shù)（-0.411616）來看，當(dāng)短期波動偏離長期均衡時(shí)，將以-0.411616的調(diào)整力度將非均衡狀態(tài)拉回到均衡狀態(tài)。這說明短期內(nèi)滯后的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對高新技術(shù)貿(mào)易總額的變動有較為顯著的影響，我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高短期內(nèi)可能阻礙高新技術(shù)貿(mào)易的增長。

（五）Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)

采用Granger（1969）和Sims（1972）的因果關(guān)系檢驗(yàn)法，進(jìn)一步驗(yàn)證我國高新技術(shù)貿(mào)易總額與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平IPP之間的均衡關(guān)系中是否同時(shí)存在因果關(guān)系，以及因果關(guān)系的方向。當(dāng)原假設(shè)為LNIPP不是LNTRADE的格蘭杰原因時(shí)，概率值P值在滯后期分別為1、2、3的情況下均小于0.05的顯著性水平，說明拒絕原假設(shè)，LNIPP是LNGRADE的格蘭杰原因；原假設(shè)為LNTRADE不是LNIPP的格蘭杰原因時(shí)，P值在滯后期分別為1、2、3的情況下均大于0.05的顯著性水平，說明接受原假設(shè)，LNTRADE不是LNIPP的格蘭杰原因。

結(jié)論

為促進(jìn)我國高新技術(shù)貿(mào)易健康發(fā)展，更好地服務(wù)于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，我國應(yīng)積極深入實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，提升高新技術(shù)創(chuàng)新能力和貿(mào)易競爭力；加快完善知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法維權(quán)、運(yùn)用、審查、服務(wù)及人才體系建設(shè)，使之能夠更好地為高新技術(shù)貿(mào)易健康發(fā)展保駕護(hù)航；全方位提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，減少高新技術(shù)流失。

參考文獻(xiàn)：

1.韓玉雄，李祖懷.關(guān)于我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的定量分析[J].科學(xué)學(xué)研究，2005（3）

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方法范文第4篇

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù) 經(jīng)濟(jì)發(fā)展 關(guān)系 研究

引言

早在1957年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家索羅就在他的論文《技術(shù)進(jìn)步與總生產(chǎn)函數(shù)》中，對經(jīng)濟(jì)增長中技術(shù)貢獻(xiàn)的量作出了令人信服的估計(jì)。這篇文獻(xiàn)在歷史上首次給出了用“余值法”測度技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中貢獻(xiàn)的規(guī)范方法。在新經(jīng)濟(jì)增長理論的框架下，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的持續(xù)動力。由于發(fā)展中國家具有一定的自主創(chuàng)新能力和在模仿創(chuàng)新上具有后發(fā)優(yōu)勢，所以發(fā)展中國家加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅可以促進(jìn)國內(nèi)研發(fā)投資和自主創(chuàng)新，還可以激勵對國外先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)，從而實(shí)現(xiàn)更高層次的創(chuàng)新。本文通過對傳統(tǒng)的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)模型的改進(jìn)，并運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析工具，實(shí)證研究了我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，結(jié)合研究結(jié)論和我國實(shí)際情況，提出了加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的相關(guān)建議。

相關(guān)文獻(xiàn)綜述

加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的主要收益，在于通過使創(chuàng)新者對其創(chuàng)新活動獲得適當(dāng)?shù)幕貓?bào)，來激勵能促進(jìn)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)長期增長的R&D?？参趾桶Ｎ纳?003）直接驗(yàn)證了加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是否促進(jìn)了R&D支出。他們對32個(gè)國家在1981-1995年期間的數(shù)據(jù)進(jìn)行了面板模型估計(jì)，發(fā)現(xiàn)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對R&D投入占GDP的比例具有積極且顯著的影響。

羅默（1990）在經(jīng)濟(jì)增長中增加了R&D因素。這一被稱作為“內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型”的研究方法沿襲了熊彼特（1934）的思想，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步來自于有目的的研發(fā)活動，并通過某種形式的事后壟斷力獲得報(bào)酬，由此使經(jīng)濟(jì)在長期實(shí)踐中保持了正的增長率。新經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長不是外生因素作用的結(jié)果，而是由經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的內(nèi)生變量決定的。

Kein E.Maskus是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)研究的集大成者之一，他在1988年引用Brensztein等的實(shí)證結(jié)論，論證了加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以為發(fā)展中國家創(chuàng)造更多的吸引外資的機(jī)會，從而促進(jìn)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長。

帕克（1999）運(yùn)用似不相關(guān)回歸（SUR）估計(jì)了一個(gè)包含四個(gè)方程的系統(tǒng)。在這個(gè)系統(tǒng)中，主方程是經(jīng)濟(jì)增長方程，即產(chǎn)出方程，它被定義為物資資本、人力資本、研發(fā)資本和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)指標(biāo)的函數(shù)。其它三個(gè)方程中，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)分別影響三個(gè)資本投資變量。結(jié)論顯示，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對經(jīng)濟(jì)增長的投入要素在發(fā)達(dá)國家有顯著影響，而在發(fā)展中國家影響不顯著。

古爾德和格拉本（1996）以95個(gè)國家1960-1988年期間的平均數(shù)據(jù)為樣本，采用R-R指數(shù)驗(yàn)證了較強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對經(jīng)濟(jì)增長的顯著性；湯普森和拉欣（1996）進(jìn)行了類似的檢驗(yàn)，他們發(fā)現(xiàn)，R-R指數(shù)與經(jīng)濟(jì)增長之間具有正向關(guān)系，但在統(tǒng)計(jì)學(xué)上并不顯著。于是，他們考慮是否可能是知識產(chǎn)權(quán)的影響取決于一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)增長率水平，即只有當(dāng)一個(gè)國家達(dá)到某一特定的發(fā)展水平，知識產(chǎn)權(quán)才對經(jīng)濟(jì)增長有影響。

Yang Lei（2007）認(rèn)為加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以促進(jìn)南北（發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家）技術(shù)轉(zhuǎn)移并減少南方國家公司的邊際生產(chǎn)成本，這提高了南方國家出口部門的競爭力；同時(shí)，他進(jìn)一步指出，具有較強(qiáng)吸收能力的南方國家能夠從強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中受益，而吸收能力較弱的北方國家福利受損。

綜上所述，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是否促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，取決于國家的特點(diǎn)。當(dāng)國家的經(jīng)濟(jì)水平發(fā)展到某一特定值時(shí)，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)才會對經(jīng)濟(jì)增長有顯著影響。從國外的研究現(xiàn)狀可以看出，國外對于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系已進(jìn)行了較為深入的研究，但現(xiàn)有的研究仍存在一些不足之處。首先，目前對加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長的分析主要集中在對發(fā)達(dá)國家的研究，尤其是實(shí)證研究多選取發(fā)達(dá)國家為樣本，從發(fā)展中國家特別是我國的視角進(jìn)行研究的很少；其次，國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)制度的研究集中在法律界，相對國外比較系統(tǒng)的理論和實(shí)證研究，我國對知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)研究尚處于起步階段，而且鮮見實(shí)證分析，因此運(yùn)用我國的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析具有重要的研究意義。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的計(jì)量模型構(gòu)建

（一）模型構(gòu)建

本文以“索洛余值法”為基礎(chǔ)，把加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)導(dǎo)致的技術(shù)進(jìn)步作為除勞動力和資本投入以外的一項(xiàng)投入要素，估算出知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)度。

已知傳統(tǒng)的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)Y=AtKαLβ，把資本和勞動力作為重要的要素投入，其剩余部分索洛解釋為技術(shù)進(jìn)步。新經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生變量。因此，本文將知識產(chǎn)權(quán)導(dǎo)致的技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，引入知識產(chǎn)權(quán)變量，對柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行改進(jìn)，建立包含知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)增長生產(chǎn)函數(shù)，為：

Y=At（N）KαLβIχ （1）

其中，Y表示經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)出（國內(nèi)生產(chǎn)總值），K表示社會資本總量，L表示社會勞動力總量，I表示知識產(chǎn)權(quán)制度引起的技術(shù)進(jìn)步，At表示全要素生產(chǎn)率，N表示除資本、勞動力和知識產(chǎn)權(quán)制度引起的技術(shù)進(jìn)步之外的能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長的因素，α、β、χ分別是資本、勞動力和知識產(chǎn)權(quán)制度的產(chǎn)出彈性系數(shù)。

對（1）式兩邊取自然對數(shù)，由此，得到線性計(jì)量模型：

lnY=lnAt+αlnK+βlnL+χlnI （2）

其中，lnY為產(chǎn)出增長速度，lnK為資本投入量增長速度，lnL為勞動力投入量增長速度，lnI為知識產(chǎn)權(quán)制度導(dǎo)致的技術(shù)進(jìn)步的增長速度，α、β、χ分別表示資本、勞動力以及知識產(chǎn)權(quán)制度的產(chǎn)出彈性。因而，只要估算出參數(shù)α、β、χ，再分別乘上它們的增長速度，就可以求出它們對產(chǎn)出增長的貢獻(xiàn)度。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方法范文第5篇

關(guān)鍵詞：出口貿(mào)易流量；知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)；知識密集型行業(yè)；收入水平

中圖分類號：F752.62；F113；D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

一、引言

近年來，我國授予的專利數(shù)增加非常迅速①，且在所授予的專利中，由國內(nèi)發(fā)明人申請的專利數(shù)占絕大多數(shù)。雖然專利數(shù)據(jù)并不能完全說明一國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)度，但授予的專利數(shù)越多，說明企業(yè)的創(chuàng)新越多，而且也越重視對自主創(chuàng)新的保護(hù)，因而在一定程度上能夠體現(xiàn)出知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的增加。

部分學(xué)者認(rèn)為，較高的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不利于全球凈經(jīng)濟(jì)福利的改善，不僅會阻礙發(fā)展中國家通過模仿等途徑改善本國的經(jīng)濟(jì)福利，而且在一定條件下也會阻礙發(fā)達(dá)國家的創(chuàng)新活動（Chin et al.， 1991；Helpman，1993；Lai et al.， 1998；Smith， 2001）。與此不同，另外一些研究者則認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高會鼓勵發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家進(jìn)行投資，降低發(fā)達(dá)國家保護(hù)性研發(fā)的投入，從而促進(jìn)發(fā)展中國家的技術(shù)創(chuàng)新（Diwan et al.， 1991； Gould and Gruben， 1996；Maskus and Penubarti， 1995）。然而這些文獻(xiàn)僅僅分析了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對技術(shù)進(jìn)步和社會福利的影響，并沒有分析其對出口貿(mào)易流量的影響。為了彌補(bǔ)這一研究的不足，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)行了相應(yīng)的研究。Ferrantino（1993）認(rèn)為更強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)將鼓勵外國企業(yè)以FDI、專利注冊許可而不是貿(mào)易的形式進(jìn)入該國市場，因此加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度將導(dǎo)致出口的減少。然而Ferrantino的研究遭到了一些學(xué)者的質(zhì)疑。Maskus and Penubarti（1995）認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對出口貿(mào)易有“市場擴(kuò)張效應(yīng)”（market expansion effect）和“市場支配力效應(yīng)”（market power effect）。在較弱的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境下，市場擴(kuò)張效應(yīng)使得潛在侵權(quán)者侵蝕企業(yè)的收益，降低企業(yè)專利產(chǎn)品在該市場上收益， 因而知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)將導(dǎo)致對該產(chǎn)品進(jìn)口的增加；而在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)較好的地區(qū)，由于市場支配力效應(yīng)的存在，企業(yè)不用擔(dān)心潛在的侵權(quán)和模仿行為，企業(yè)將采取減少銷售、收取高價(jià)的方式維持市場支配力。然而，由于無法判斷兩種效應(yīng)的大小，理論上知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對貿(mào)易流動的影響是無法確定的。Braga and Fink（1999）和Fink and Maskus （2005）利用引力模型發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與貿(mào)易之間存在著顯著的正相關(guān)關(guān)系，但對高技術(shù)產(chǎn)品出口的影響則沒有統(tǒng)計(jì)意義上的顯著性。Awokuse and Yin （2010）應(yīng)用中國的出口貿(mào)易數(shù)據(jù)以及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)數(shù)據(jù)對進(jìn)口貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的增加會促進(jìn)中國的進(jìn)口，尤其是對高技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口。梁紅英和余勁松（2010）應(yīng)用我國2000-2006年省際面板數(shù)據(jù)分析了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與出口貿(mào)易之間的關(guān)系，結(jié)果表明知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加強(qiáng)對出口總量和結(jié)構(gòu)存在顯著正向作用，但不同變量的作用存在差異。

事實(shí)上，僅從總出口貿(mào)易流量與我國總專利數(shù)之間的相關(guān)關(guān)系來看，兩者之間存在著較強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系，相關(guān)系數(shù)達(dá)0.93②，但這一關(guān)系是否能得到分行業(yè)數(shù)據(jù)的支持？本文在已有研究成果的基礎(chǔ)上，從知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的角度出發(fā)，利用1995-2011年的分行業(yè)數(shù)據(jù)考察知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對我國出口貿(mào)易流量的影響。

二、計(jì)量模型和變量說明

（一）多變阻力引力模型

分析雙邊貿(mào)易流量的影響因素必然會考慮經(jīng)典的引力模型，其重要理論假設(shè)包括壟斷競爭市場、常替代彈性需求函數(shù)以及冰山成本。傳統(tǒng)的引力模型為一個(gè)包含出口國和進(jìn)口國的特征（如GDP、人口以及地理距離等）以及其他阻礙或促進(jìn)貿(mào)易的變量（如關(guān)稅、共同邊界以及關(guān)稅同盟等），其基本方程為：

參數(shù)β1和β2的估計(jì)值預(yù)期為正，因?yàn)閲襥和國家j的經(jīng)濟(jì)增長會促進(jìn)國家間的貿(mào)易，因而會引起出口貿(mào)易流量的增加；參數(shù)β3和β4的估計(jì)值預(yù)期為正，因?yàn)槿丝谠蕉嗟膰以絻A向于更高的國際貿(mào)易，因而出口流量越大；參數(shù)β5的估計(jì)值預(yù)期為負(fù)，兩國間地理距離越大，出口流量越??；參數(shù)β6的估計(jì)值預(yù)期為正，一個(gè)國家與其他所有國家之間的貿(mào)易阻力越大，它越會推動給定的雙邊貿(mào)易，即兩個(gè)國家之間的貿(mào)易取決于它們之間的雙邊貿(mào)易成本和它們與所有貿(mào)易伙伴之間的平均貿(mào)易成本間的相對值，多邊貿(mào)易阻力與雙邊出口正相關(guān)（Anderson and Wincoop， 2003；Kance，2007； 錢學(xué)峰， 2009；錢學(xué)峰和熊平， 2010）；參數(shù)β7、β8和β9估計(jì)值預(yù)期為正，一國的貿(mào)易開放程度越大、兩國相鄰以及同屬一個(gè)區(qū)域貿(mào)易同盟在一定程度上會降低貿(mào)易成本，因而會對出口流量產(chǎn)生正的影響；參數(shù)β10的估計(jì)值的符號難以預(yù)測，如果該參數(shù)值為正，說明市場擴(kuò)張效應(yīng)（market expansion effect）要強(qiáng)于市場支配力效應(yīng)（market power effect），若該參數(shù)值為負(fù)，則剛好相反。盡管如此，由于中國的市場規(guī)模較大，從事技術(shù)模仿的可能性很大，可以合理假設(shè)中國的市場擴(kuò)張效應(yīng)要超過市場支配力效應(yīng)，因此知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的加大會引起中國出口貿(mào)易流量的增加，即參數(shù)β9的估計(jì)值預(yù)期為正。

（二）估計(jì)模型及方法

由于本文的分析是基于1995-2010年間中國向世界各國出口的產(chǎn)品層面的面板數(shù)據(jù)，因此如果使用OLS進(jìn)行回歸，可能存在內(nèi)生性偏差問題，如GDP以及IPR與殘差確實(shí)存在著相關(guān)性。工具變量法能夠在一定程度上消除內(nèi)生性問題，然而工具變量法的一個(gè)主要問題是如何選取有效的工具變量，如果工具變量選擇失誤，則可能存在過度識別問題。解決該困難的一個(gè)常用辦法是將被解釋變量的滯后項(xiàng)當(dāng)做工具變量進(jìn)行回歸，該方法同時(shí)還能夠考慮因變量隨時(shí)間變化的情況，而且在估計(jì)時(shí)能夠使用差分GMM方法和系統(tǒng)GMM方法進(jìn)行估計(jì)，得到的估計(jì)結(jié)果相對穩(wěn)定和可靠。

基于固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型無法解決內(nèi)生性問題的特點(diǎn)和GMM方法在估計(jì)動態(tài)面板數(shù)據(jù)時(shí)所具有的獨(dú)特優(yōu)勢，本文在接下來的實(shí)證分析部分所使用的回歸方法都是動態(tài)面板的差分GMM方法和系統(tǒng)GMM方法，其估計(jì)模型為：

動態(tài)面板的差分GMM和系統(tǒng)GMM方法消除了那些不隨時(shí)間變動的變量（如兩國間地理距離、兩國是否相鄰以及兩國是否是區(qū)域貿(mào)易同盟等）的影響，因而也具有固定效應(yīng)的特點(diǎn)，同時(shí)還考慮了隨機(jī)效應(yīng)模型的隨機(jī)變量的影響。

（三）變量及數(shù)據(jù)

各變量的數(shù)據(jù)來源如表1所示。其中，本文的關(guān)鍵變量貿(mào)易流量，使用的是1995-2010年中國對世界114個(gè)國家③出口的各種產(chǎn)品的出口數(shù)據(jù)。該數(shù)據(jù)來源于法國國際經(jīng)濟(jì)研究中心CEPII的官方網(wǎng)站，含1995-2010年HS-6位數(shù)產(chǎn)品的細(xì)分產(chǎn)品出口貿(mào)易數(shù)據(jù)。根據(jù)該數(shù)據(jù)庫中的產(chǎn)品分類數(shù)據(jù)庫以及出口商品的國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類（SITC）可以將不同的出口產(chǎn)品分成21個(gè)行業(yè)大類，而且這些行業(yè)大類可以再分為知識密集型的產(chǎn)品（主要由科技行業(yè)部門生產(chǎn)）和非知識密集型行業(yè)（主要由傳統(tǒng)部門或低科技行業(yè)部門生產(chǎn)）。

根據(jù)之前的研究（Kance，2007； 錢學(xué)峰， 2009；錢學(xué)峰和熊平， 2010），出口國的多邊貿(mào)易阻力值是衡量一個(gè)國家與其他所有國家之間貿(mào)易難易程度的關(guān)鍵變量。一個(gè)國家與其他所有國家之間的貿(mào)易阻力越大，它越會被推動與一個(gè)給定的雙邊貿(mào)易伙伴開展貿(mào)易，即多邊貿(mào)易阻力與雙邊出口正相關(guān)。多邊貿(mào)易阻力的計(jì)算公式為θrd=∑[DD（]R[]r=1[DD）]（Yr/Y）φrd，其中Yr代表的是出口國的收入水平，Y表示的是世界平均的收入水平，而φrd=[KF（][SX（]ErdEdr[]ErrEdd[SX）]表示的是經(jīng)濟(jì)自由度，Erd和Edr分別表示從r國出口到目的地d國的總出口以及從d國出口到目的地r國的總出口，Err和Edd分別表示r國和d國的國內(nèi)銷售額，等于各自國內(nèi)的總產(chǎn)出減去各自的總出口。

三、實(shí)證結(jié)果及解釋

本文對（9）式采取差分GMM方法和系統(tǒng)GMM方法進(jìn)行動態(tài)面板數(shù)據(jù)的回歸。表2顯示了實(shí)證回歸的結(jié)果，包含對所有國家的差分GMM和系統(tǒng)GMM方法回歸的結(jié)果以及對高等收入國家、上中等收入國家、下中等收入國家和低等收入國家的差分GMM方法回歸的結(jié)果，不同國家按收入水平劃分的標(biāo)準(zhǔn)參照世界銀行的分類準(zhǔn)則④。從總體來看，差分GMM估計(jì)和系統(tǒng)GMM估計(jì)的大部分回歸結(jié)果的Sargan檢驗(yàn)值都在10%的水平上接受所有工具變量都有效的原假設(shè)，因此回歸模型選擇的所有工具變量都是有效的。從Arellano-Bond檢驗(yàn)結(jié)果來看，大部分回歸結(jié)果的Arellano-Bond檢驗(yàn)的p值都大于0.05，在5%的顯著性水平上拒絕擾動項(xiàng)的差分存在二階自相關(guān)性，因此差分GMM和系統(tǒng)GMM方法很好地克服了變量的內(nèi)生性問題。

（一）對所有國家的差分GMM和系統(tǒng)GMM回歸

表2顯示的是IPR指數(shù)對所有國家的所有產(chǎn)品數(shù)據(jù)和分行業(yè)數(shù)據(jù)的差分GMM回歸結(jié)果。第一列顯示的是對所有產(chǎn)品回歸的結(jié)果，隨后各列顯示的是根據(jù)SITC標(biāo)準(zhǔn)分類的21個(gè)行業(yè)的產(chǎn)品回歸結(jié)果?？傮w上看，各解釋變量（IPR、Barrier、Open、PRGDP及l(fā)npop）的回歸系數(shù)大部分在5%的顯著性水平下顯著，可以認(rèn)為各回歸結(jié)果與實(shí)際吻合較好。

從各解釋變量的回歸系數(shù)來看（表2所示），IPR的回歸系數(shù)對所有行業(yè)和大部分行業(yè)都為正值，說明出口目的國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高能夠促進(jìn)中國的對外貿(mào)易，證實(shí)了中國的市場擴(kuò)張效應(yīng)超過市場支配力效應(yīng)。這與之前的分析一致，即由于中國的市場規(guī)模較大，從事技術(shù)模仿的可能性很大，因此中國的市場擴(kuò)張效應(yīng)會超過市場支配力效應(yīng)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的加大會引起中國出口貿(mào)易流量的增加。多邊貿(mào)易阻力的回歸系數(shù)普遍為正值，而且非常顯著，這也與之前分析的預(yù)期值相符，即一個(gè)國家與其他所有國家之間的貿(mào)易阻力越大，它越會被推動與一個(gè)給定的雙邊貿(mào)易伙伴之間的貿(mào)易（Anderson and Wincoop， 2003；Kance，2007； 錢學(xué)峰， 2009；錢學(xué)峰和熊平， 2010）。同樣，貿(mào)易開放程度的回歸系數(shù)普遍為正值，也與前文的預(yù)期相符，即出口目的國的貿(mào)易開放程度越大，貿(mào)易壁壘相對較小，中國出口到該國的成本相對較小，出口貿(mào)易流量越大。經(jīng)濟(jì)規(guī)模的回歸系數(shù)顯著為正，這也說明出口國和進(jìn)口國的經(jīng)濟(jì)增長會促進(jìn)國家間的貿(mào)易。人口規(guī)模的回歸系數(shù)也普遍為正值，而且大部分回歸系數(shù)在1%的顯著性水平下顯著，也與前文的分析相符，即人口越多的國家相對來說需要消費(fèi)更多的商品，在本國生產(chǎn)力有限的情況下，越傾向于更高的國際貿(mào)易，因而出口流量越大。

從對不同行業(yè)的回歸結(jié)果來看（表2），一些傳統(tǒng)行業(yè)（如動植物產(chǎn)品、油脂、煙草及紡織等）的IPR回歸系數(shù)比較小，而這些傳統(tǒng)行業(yè)往往生產(chǎn)低技術(shù)含量的產(chǎn)品，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高對這些傳統(tǒng)行業(yè)的出口雖然有一定的促進(jìn)作用，但作用不是很大。相反，一些新型行業(yè)（如機(jī)器制造、交通器械、精密儀器及生活器械）需要使用比較先進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)，從技術(shù)進(jìn)步中獲得的利益大，因而知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高對這些高新技術(shù)行業(yè)的出口有較大而且非常顯著的促進(jìn)作用。此外，對于低技術(shù)行業(yè)，IPR的回歸系數(shù)普遍顯著為負(fù)值，而對于高技術(shù)行業(yè)，IPR的回歸系數(shù)普遍顯著為正值，據(jù)此可以認(rèn)為，對于高科技行業(yè)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高能夠促進(jìn)對外貿(mào)易，而對于低科技行業(yè)則剛好相反。

對上述回歸結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，運(yùn)用系統(tǒng)GMM方法對（9）式進(jìn)行回歸，得到的回歸結(jié)果除了在回歸系數(shù)的大小上與表2有一定的差距外，回歸系數(shù)的符號與表2相同，而且其標(biāo)準(zhǔn)誤和p值都很接近，可以認(rèn)為，系統(tǒng)GMM方法與差分GMM方法的回歸結(jié)果相似，二者并無非常顯著的差異。

綜合上文的分析，可以得出如下結(jié)論：出口目的國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的增加能夠促進(jìn)中國出口貿(mào)易流量的增加，而且相對于非知識密集型行業(yè)而言，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的提高對促進(jìn)知識密集型行業(yè)出口貿(mào)易流量的增加更為明顯；分行業(yè)看，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高能夠促進(jìn)高科技行業(yè)出口貿(mào)易流量的增加，而低科技行業(yè)則剛好相反。

（二）對不同收入水平國家的差分GMM回歸

上文的分析表明，一國的收入水平、人口規(guī)模與貿(mào)易流量之間存在著正相關(guān)性，因此提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對出口流量的影響可能會隨著各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不同而發(fā)生變化。高收入國家人均收入較高，傾向于使用知識密集型產(chǎn)品，因此這些國家的進(jìn)口會受到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的影響。相反，低收入國家的居民往往只能消費(fèi)起基本的低技術(shù)產(chǎn)品，而這些產(chǎn)品往往與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)系不大，且低收入國家缺乏足夠的創(chuàng)新能力來生產(chǎn)高技術(shù)水平的產(chǎn)品，因此可以認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高對高收入國家出口貿(mào)易流量的影響要大于對低收入國家的影響。

1.對不同收入水平國家GMM回歸的IPR系數(shù)比較

首先對不同收入水平國家的數(shù)據(jù)分別進(jìn)行GMM回歸，同樣分為對所有產(chǎn)品數(shù)據(jù)的回歸和分行業(yè)數(shù)據(jù)的回歸。由于篇幅有限，本文只列出了不同回歸下的IPR系數(shù)值，如表3所示。比較不同收入水平下IPR的回歸系數(shù)可以發(fā)現(xiàn)，對所有產(chǎn)品的數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸時(shí)，高收入國家的IPR系數(shù)值最大，IPR系數(shù)隨收入水平呈遞減趨勢，但I(xiàn)PR的系數(shù)值始終為正。這說明，出口目的國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的增加會促進(jìn)中國出口貿(mào)易流量的增加，而且出口目的國的收入水平越高，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度增加對中國出口貿(mào)易流量的這種正向刺激作用越大，證明了中國出口的市場擴(kuò)張效應(yīng)超過市場支配力效應(yīng)。

再比較不同行業(yè)回歸系數(shù)值的大小同樣可以發(fā)現(xiàn)，知識密集型行業(yè)的IPR回歸系數(shù)值遠(yuǎn)大于非知識密集型行業(yè)的回歸系數(shù)值，而且對于一些低技術(shù)水平的行業(yè)，IPR的回歸系數(shù)值對于非低收入水平的國家都為負(fù)值，說明在較高收入水平的國家中，對于低技術(shù)行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高并不利于對外貿(mào)易，只有當(dāng)出口目的國的收入水平非常低時(shí)，出口目的國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高才會促進(jìn)中國對外貿(mào)易的發(fā)展。與平均水平相比，不管是對低技術(shù)行業(yè)還是高技術(shù)行業(yè)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高對中國出口到高收入國家出口貿(mào)易流量的影響更大， 而且對高技術(shù)行業(yè)的影響比低技術(shù)行業(yè)更大，因而可以認(rèn)為，出口目的國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的增加會促進(jìn)中國出口貿(mào)易流量的增加，且這種正向刺激作用對中國出口到高收入國家的出口貿(mào)易流量的影響更大，對高技術(shù)行業(yè)的影響比低技術(shù)行業(yè)更大。

2.引入虛擬變量對不同收入水平國家差分GMM回歸的比較

之前的回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)，多邊貿(mào)易阻力、貿(mào)易開放程度、經(jīng)濟(jì)水平和人口規(guī)模的回歸系數(shù)并不存在顯著的差異。為了更進(jìn)一步考察知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的增加對中國出口到不同收入國家的出口貿(mào)易流量的影響，本文引入四個(gè)虛擬變量D1、D2、D3、D4進(jìn)行回歸。其中，當(dāng)出口目的國為高收入國家時(shí)，D1=1，否則為0；當(dāng)出口目的國為上中等收入國家時(shí)，D2=1，否則為0；當(dāng)出口目的國為下中等收入國家時(shí)，D3=1，否則為0；當(dāng)出口目的國為低收入國家時(shí)，D4=1，否則為0。因而虛擬變量與IPR的交叉項(xiàng)為不同收入水平的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，引入該交叉項(xiàng)進(jìn)行差分GMM回歸的結(jié)果如表4所示。

與前文的回歸相比，各回歸系數(shù)的符號并沒有發(fā)生顯著變化。從各虛擬變量與IPR交叉項(xiàng)的回歸系數(shù)看，對所有產(chǎn)品數(shù)據(jù)的回歸系數(shù)和大部分分行業(yè)數(shù)據(jù)的回歸系數(shù)都為正值，說明出口目的國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高能夠促進(jìn)中國的出口貿(mào)易流量的增加，這與前文的分析相符，也證實(shí)了中國的市場擴(kuò)張效應(yīng)要超過市場支配力效應(yīng)。多邊貿(mào)易阻力的回歸系數(shù)普遍為正值，且非常顯著，這也與之前分析的預(yù)期值相符。同樣，貿(mào)易開放程度的回歸系數(shù)普遍為正值，經(jīng)濟(jì)規(guī)模及人口規(guī)模的回歸系數(shù)顯著都為正。

具體看各虛擬變量與IPR交叉項(xiàng)的回歸系數(shù)，可以發(fā)現(xiàn)，對所有產(chǎn)品數(shù)據(jù)的回歸和大部分分行業(yè)數(shù)據(jù)的回歸都顯示出虛擬變量與IPR交叉項(xiàng)的回歸系數(shù)值呈遞減趨勢，即D1*IPR的系數(shù)值最大，而D4*IPR的系數(shù)值最小。根據(jù)上文對各虛擬變量的定義可知，D1*IPR表示的是高收入國家的IPR值，同理D4*IPR表示的是低收入國家的IPR值。因此，虛擬變量與IPR交叉項(xiàng)的回歸系數(shù)值的這種遞減趨勢，說明了出口目的國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的增加對中國出口貿(mào)易流量的正向刺激作用，會隨著出口目的國的收入水平提高而增大。從不同行業(yè)的交叉項(xiàng)的回歸系數(shù)看，對于低技術(shù)行業(yè)，交叉項(xiàng)的系數(shù)普遍為負(fù)值，而且依然存在隨著收入水平的下降而逐漸遞減的趨勢；相較而言，對于高技術(shù)行業(yè)，交叉項(xiàng)的系數(shù)都為正值，而且系數(shù)值比較大，隨著收入水平的下降而逐漸遞減的趨勢依然存在，低收入水平下的回歸系數(shù)較小。這說明出口目的國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的增加并沒有促進(jìn)低技術(shù)行業(yè)出口流量的增長，反而減少了其出口流量，但對高技術(shù)行業(yè)的促進(jìn)作用則非常大。同樣，不管是對低技術(shù)行業(yè)還是高技術(shù)行業(yè)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的增加對中國出口貿(mào)易流量的刺激作用會隨著出口目的國的收入水平提高而增大。

四、結(jié)論

本文檢驗(yàn)了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對中國總的出口貿(mào)易流量和各行業(yè)的出口貿(mào)易流量的影響，得出如下主要結(jié)論：（1）出口目的國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高能夠促進(jìn)中國出口貿(mào)易流量的增加，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對出口貿(mào)易流量影響的市場擴(kuò)展效應(yīng)大于市場支配力效應(yīng)。（2）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高對中國出口到不同收入水平國家的出口貿(mào)易流量均具有正向影響，且這種正向刺激作用會隨著出口目的國的收入水平提高而增大。（3）相對于非知識密集型行業(yè)而言，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的提高對促進(jìn)中國知識密集型行業(yè)出口貿(mào)易流量的增加更為明顯，但其對低技術(shù)行業(yè)出口貿(mào)易流量卻具有負(fù)向影響。

注釋：

① 數(shù)據(jù)來源：根據(jù)中國知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站上的數(shù)據(jù)整理得到（http：///）。

② 根據(jù)1995-2011年我國總出口貿(mào)易流量與總專利數(shù)數(shù)據(jù)計(jì)算得到。

③ 114個(gè)國家的具體信息及分類方法參照世界銀行2010年的人均GNI劃分標(biāo)準(zhǔn)，感興趣的讀者可聯(lián)系作者。

④ 具體參見：http：///about/country-classifications/.

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