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風(fēng)險評估及應(yīng)對范文第1篇

涇源縣位于寧夏南部山區(qū)六盤山東麓，氣候濕潤，水草資源豐富，是天然牧區(qū)之一，有著悠久的養(yǎng)牛傳統(tǒng)。一直以來，養(yǎng)牛業(yè)以粗放散養(yǎng)為主要方式，牛群結(jié)構(gòu)、品種單一化，畜牧業(yè)收入占農(nóng)業(yè)總收入的10%左右。近年來，隨著縣域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的大幅度調(diào)整，養(yǎng)殖業(yè)在農(nóng)業(yè)中所占比例日益增大，而肉牛養(yǎng)殖在草畜產(chǎn)業(yè)中占主導(dǎo)地位，優(yōu)質(zhì)涇河清真牛肉成了主打品牌。

自從涇源縣被自治區(qū)確定為肉牛生產(chǎn)基地以來，縣政府大力推進(jìn)肉牛養(yǎng)殖業(yè)擴(kuò)量、提質(zhì)、增效進(jìn)程后，生產(chǎn)模式和規(guī)模也逐年更新擴(kuò)大，逐步向小、中、大型養(yǎng)殖公司、園區(qū)邁進(jìn)。肉牛擴(kuò)量初具成效，據(jù)2012年末統(tǒng)計，全縣肉牛飼養(yǎng)量達(dá)到23萬頭，存欄9萬頭，年增長10%。而基層鄉(xiāng)鎮(zhèn)獸醫(yī)站技術(shù)人員不足30人，老齡化程度日趨嚴(yán)重；村級防疫員文化程度普遍低，工資報酬低，流動性太大。除了要負(fù)責(zé)23萬頭牛的防疫任務(wù)外，還要負(fù)擔(dān)11萬只羊、16萬只雞的防疫工作，加之在防疫注射疫苗后副反應(yīng)較大，有些養(yǎng)殖場和散養(yǎng)戶畜主不愿配合，給現(xiàn)有的防疫人員增加了更大工作量和壓力。通過春秋季集中免疫后縣獸醫(yī)實驗室免疫抗體監(jiān)測，養(yǎng)殖場、園區(qū)存欄?？谔阋呙庖呖贵w低于70%的較多，保護(hù)率也未能達(dá)標(biāo)，存在很大疫情隱患。

以千頭良種肉牛育肥公司、百頭肉牛飼養(yǎng)園區(qū)為模式更新了傳統(tǒng)單一粗放散養(yǎng)模式的草畜產(chǎn)業(yè)縣，發(fā)展速度之快前所未有，但抵御口蹄疫疫情風(fēng)險的能力則是產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵，而動物防疫自然成為產(chǎn)業(yè)鏈上重中之重。這些本文由收集整理公司、園區(qū)可持續(xù)發(fā)展的有力保障體系規(guī)范運(yùn)行，將成為解決的首要問題。對涇源縣大、中、小3種類型共20個肉牛養(yǎng)殖場進(jìn)行實地調(diào)查，通過對14項考核指標(biāo)打分測評，依照積分進(jìn)行了疫情風(fēng)險評估，呈現(xiàn)紅色預(yù)警信號的場10個，呈現(xiàn)黃色預(yù)警信號的場6個，借此引起政府部門的高度重視，業(yè)務(wù)部門亦將盡早采取行之有效的措施，降低甚至消除養(yǎng)殖場疫情風(fēng)險，真正達(dá)到擴(kuò)量提質(zhì)增效的目的，使這一產(chǎn)業(yè)快速和健康發(fā)展。現(xiàn)將評估分析報告總結(jié)如下。

1 肉牛規(guī)模養(yǎng)殖現(xiàn)狀

1.1 養(yǎng)殖規(guī)?；l(fā)展，防疫程序欠到位

政府部門努力加大擴(kuò)量、提質(zhì)、增效工作力度，新的規(guī)模養(yǎng)殖場仍在促建。但是，養(yǎng)殖場的申報審核及評估程序不嚴(yán)格，致使大部分養(yǎng)殖場布局不合理，其中有4家千頭肉牛養(yǎng)殖公司建廠于距交通公路主干線不足10 m的地方；百頭肉牛養(yǎng)殖園區(qū)有13家建在距村莊不到300 m的地方；目前還有幾家園區(qū)的防疫合格證尚未發(fā)放；園區(qū)內(nèi)無消毒設(shè)備和無害化處理設(shè)施，或形如虛設(shè)，無消毒及無害化處理記錄，致使糞便堆積如山，衛(wèi)生條件極差。

1.2 養(yǎng)殖場各項制度還不完善

19家養(yǎng)殖場管理人員毫無養(yǎng)殖技術(shù)和經(jīng)驗，文化層次較低，對已建立起來的制度不執(zhí)行。閑雜人員隨意出入飼養(yǎng)棚；消毒池、紫外線燈未曾啟用；無生產(chǎn)臺賬或記錄不全；個別場主對新補(bǔ)欄的牛未經(jīng)隔離觀察、也沒有進(jìn)行口蹄疫疫苗免疫就進(jìn)行混飼。沒有無害化處理設(shè)施和條件，甚至沒有糞便發(fā)酵池，致使糞便堆積如山，衛(wèi)生條件差。

1.3 獸醫(yī)與治療藥品不足，免疫跟蹤監(jiān)測效果較差

2 風(fēng)險評估

2.1 積分規(guī)則

（1）制度建立6分。防疫制度、消毒制度、疫情報告制度、無害化處理制度、報檢制度，每少1項減0.3分，每有1項執(zhí)行不到位減0.5分。

（2）程序化免疫25分。牛o型、亞i型口蹄疫、a型口蹄疫，每少免1項減8分，免疫過期1項減3分。

（3）免疫記錄免疫記錄4分。詳實、規(guī)范、真實4分。

（4）消毒10分。消毒設(shè)施有2分，無1分；消毒記錄有2分，無1分；是否定期消毒，是3分，否2分，消毒記錄符合要求，是3分，否1分。

（5）抗體監(jiān)測10分。抗體水平是否合格，是10分，否5分，每低于標(biāo)準(zhǔn)3個百分點減1分。抗體檢出率低于30%不得分。沒有監(jiān)測但免疫確實記錄完整可靠得滿分；沒有監(jiān)測但免疫確實記錄完整可靠性存異酌情減分。

（6）檢疫報檢6分。調(diào)入調(diào)出動物是否報檢，是6分，否3分。

（7）周圍情況5分。周圍1 000 m無同類動物養(yǎng)殖得5分；500 m無同類動物養(yǎng)殖得4分；500 m有同類動物養(yǎng)殖但免疫及時確實得5分；500 m內(nèi)有同類動物養(yǎng)殖，免疫及時確實得3分；500 m內(nèi)有同類動物養(yǎng)殖，沒有免疫得0分。

（8）畜禽隔離3分。調(diào)入動物隔離3分，發(fā)病動物隔離2分，對傳染性強(qiáng)的發(fā)病動物撲殺3分。

（9）生物安全措施6分。生產(chǎn)區(qū)生活區(qū)分離2分，進(jìn)料通道與出糞通道分離1分，有病畜隔離區(qū)3分。

（10）無害化處理6分。死亡動物是否及時進(jìn)行無害化處理，是6分，否3分。

（11）疫情報告3分。是3分，否1分。

（12）疫苗儲存管理6分。是否按規(guī)定儲存，是6分，否0分。無儲存設(shè)備的是否在鄉(xiāng)鎮(zhèn)獸醫(yī)站領(lǐng)疫苗并及時使用，是6分，否0分。

（13）衛(wèi)生及飼養(yǎng)管理8分。衛(wèi)生為好4分，一般2分，差1分。

（14）生產(chǎn)記錄2分。記錄完整規(guī)范，是2分，否1分。

2.2 風(fēng)險預(yù)警標(biāo)志

積分90分以上為綠色，風(fēng)險較??；70～90分為黃色，有風(fēng)險；70分以下為紅色，風(fēng)險較大。通過各養(yǎng)殖場分值表（表1）可以看出，20個養(yǎng)殖場出現(xiàn)綠色預(yù)警信號的有4個，黃色預(yù)警信號的有6個，紅色預(yù)警信號的有10個，各占總數(shù)的20%、30%、50%，存在很大疫情風(fēng)險。作為千頭、百頭肉牛生產(chǎn)基地，疫情風(fēng)險意味著經(jīng)濟(jì)效益將會蒙受巨大損失，產(chǎn)業(yè)鏈被切斷。養(yǎng)殖場肉牛飼養(yǎng)周期較短，應(yīng)在口蹄疫基礎(chǔ)免疫1個月后再強(qiáng)化免疫1次，使群體免疫抗體水平達(dá)到70%以上，才能有效保障安全生產(chǎn)。

風(fēng)險評估及應(yīng)對范文第2篇

關(guān)鍵詞： 荔枝； 極端氣候； 產(chǎn)量； 風(fēng)險評估

中圖分類號：S667．1 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009－9980?穴2011?雪06－1093－06

Risk assessment of extreme climate on the yield of litchi in Fujian Province

CHEN Jia-jin， LI Li-chun， WANG Jia-yi，LIN Jing，YANG Kai， XU Zong-huan， MA Zhi-guo*

（Fujian Institute of Meteorological Science， Fuzhou，F(xiàn)ujian 350001 China）

Abstract: Taken the potential hazard of the meteorological events， vulnerability of the hazard-affected body and disaster coping capability as assessment indicators， extreme climate risk on the yield of Litchi in Fujian was assessed by risk assessment model constructed by various indicators， based on meteorological data， Litchi plant area and yield， and other socio-economic data in Litchi growing region in Fujian over years. The indicator weight of the assessment model was integrative determined by AHP method， expert grading method and entropy-weight coefficient method. The results showed that: risk of extreme climate in most growing regions south of Changle on the Litchi yield were lighter; risk in Pinghe， Nanjing and Huaan of Zhangzhou， Yongchun， Anxi of Quanzhou， inland of Putian and Xianyou， montain areas of Minqing， Minhou， Luoyuan and Fuzhou， Fuding， Fu'an， Ningde were above severe; risk in high latitude areas were severity; risk in the other regions was moderate.

Key words: Litchi； Extreme climate； Yield； Risk assessment

福建是中國荔枝的第三大產(chǎn)區(qū)，種植歷史悠久，品種資源豐富，福建省漳州市還被國家林業(yè)局正式命名的“中國荔枝之鄉(xiāng)”。福建荔枝主要分布在沿海地區(qū)，在荔枝生長發(fā)育過程中，常遭受極端氣候的影響，凍害、暖冬、連陰雨、干旱、臺風(fēng)等農(nóng)業(yè)氣象災(zāi)害均會對荔枝產(chǎn)量構(gòu)成不同程度的影響；在荔枝生產(chǎn)中存在不合理種植以及低產(chǎn)的風(fēng)險問題。因此，我們擬對影響荔枝生長發(fā)育和產(chǎn)量的致災(zāi)因子危險性、荔枝脆弱性以及種植區(qū)的防災(zāi)減災(zāi)能力作出分析，綜合評估極端氣候?qū)Ω＝ɡ笾Ξa(chǎn)量影響的風(fēng)險大小和范圍，以期為荔枝優(yōu)化布局和防災(zāi)減災(zāi)提供依據(jù)。

1 資料和方法

1.1 資料

氣象資料選用福建省荔枝種植區(qū)各縣1971―2008年氣溫、降水、風(fēng)速的日觀測數(shù)據(jù)；荔枝種植面積、產(chǎn)量及其他社會經(jīng)濟(jì)資料選用1992―2008年統(tǒng)計數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于歷年《福建農(nóng)村經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》。

1.2 方法

采用“多指標(biāo)綜合評估法” 評估極端氣候?qū)Ω＝ɡ笾Ξa(chǎn)量影響的風(fēng)險。

1.2.1 構(gòu)建指標(biāo)體系 根據(jù)前人對荔枝的研究成果，結(jié)合走訪福建省熱帶作物科學(xué)研究所的林智明、謝金鳳、鄭鑾堅，漳州市農(nóng)業(yè)局的郭建輝、紀(jì)旺盛，漳州市天寶國有林場的黃開成，廈門同安區(qū)農(nóng)業(yè)局的林美媛，福建省氣象科學(xué)研究所的李文，漳州市氣象局的楊志強(qiáng)、林倆法，漳州市熱帶作物氣象試驗站的曾瑞濤，廈門同安區(qū)氣象局的張翊，漳州平和縣氣象局的林連城等荔枝方面的高級專家及生產(chǎn)調(diào)查，從致災(zāi)因子危險性、承險體脆弱性以及應(yīng)災(zāi)能力3個方面構(gòu)建極端氣候?qū)笾Ξa(chǎn)量影響的風(fēng)險評估指標(biāo)體系。

（1）致災(zāi)因子危險性指標(biāo)。通過對影響荔枝產(chǎn)量的致災(zāi)因子危險性分析[1-9]，確定出影響荔枝產(chǎn)量的致災(zāi)因子危險性評估指標(biāo)，即以越冬期極端最低氣溫、開花至成熟期日最大平均風(fēng)速、花芽分化期日極端最低氣溫、秋梢抽生期連旱時間、開花期連陰雨時間5個致災(zāi)因子在不同強(qiáng)度下的歷年平均發(fā)生頻率分別作為越冬期凍害、開花至成熟期風(fēng)害、花芽分化期暖害、秋梢抽生期旱害和開花期濕害的危險性評估指標(biāo)，以考慮不同強(qiáng)度災(zāi)害對荔枝產(chǎn)量影響的風(fēng)險大小。

（2）荔枝脆弱性指標(biāo)。荔枝承險體的脆弱性從荔枝在面對極端氣候造成危險時所表現(xiàn)出的物理暴露性、應(yīng)對災(zāi)害打擊固有的敏感性來考量[10]。對于荔枝這個承險體而言，各縣荔枝種植面積占全省總種植面積可以反映荔枝的物理暴露性，種植面積越大，其所承受的災(zāi)害風(fēng)險越大；而欠年的減產(chǎn)情況可一定程度綜合反映荔枝自身的敏感性，采用荔枝單產(chǎn)量的欠年平均減產(chǎn)率、欠年減產(chǎn)率變異系數(shù)和減產(chǎn)率（≤-10%）發(fā)生概率3個指標(biāo)來綜合反映極端氣候?qū)笾Ξa(chǎn)量影響的綜合敏感性。

（3）種植區(qū)防災(zāi)減災(zāi)能力指標(biāo)。對于荔枝來說，防止或減輕極端氣候?qū)笾Ξa(chǎn)量的影響，在基礎(chǔ)防災(zāi)減災(zāi)能力方面，主要還是對防御氣象災(zāi)害的資金投入；而在工程抗災(zāi)方面，主要是為了防風(fēng)害而建立的防護(hù)林工程，防干旱而建立的水利灌溉工程。因此，結(jié)合考慮數(shù)據(jù)的來源，選用防護(hù)林面積占耕地面積比、有效灌溉面積占耕地面積比、農(nóng)民人均純收入3個指標(biāo)作為荔枝種植區(qū)防災(zāi)減災(zāi)能力評估指標(biāo)。

1.2.2 確定指標(biāo)權(quán)重 綜合應(yīng)用層次分析法、專家打分法和熵權(quán)系數(shù)法來確定風(fēng)險評估指標(biāo)權(quán)重。以縣為最小評估單元，采用層次分析法（AHP法）和專家打分法確定風(fēng)險評估指標(biāo)的主觀權(quán)重，通過16位果樹專家對荔枝風(fēng)險評估指標(biāo)體系中各項指標(biāo)的重要性進(jìn)行兩兩比較打分，構(gòu)建出各指標(biāo)的判斷矩陣，應(yīng)用“和積法”求出各指標(biāo)所對應(yīng)的權(quán)值向量，并進(jìn)行判斷矩陣的一致性檢驗，得出各評估指標(biāo)的主觀權(quán)重ωi[11]。

再利用熵權(quán)系數(shù)法確定風(fēng)險評估指標(biāo)的客觀權(quán)重αi，即按照風(fēng)險評估指標(biāo)體系逐級構(gòu)建荔枝風(fēng)險評估的特征矩陣，然后對各指標(biāo)值進(jìn)行歸一化處理，計算第i個評價指標(biāo)下第j個待評價對象評價指標(biāo)特征值，即每個指標(biāo)出現(xiàn)的概率Pij，最后得出各個評價指標(biāo)的熵和熵權(quán)[12]。

最后為了全面反映評價指標(biāo)的重要性，考慮決策者的經(jīng)驗判斷能力，將決策者對各指標(biāo)給出的主觀權(quán)重ωi與客觀權(quán)重αi相結(jié)合，由公式（1）確定出各指標(biāo)的綜合權(quán)重σi。

風(fēng)險指標(biāo)權(quán)重計算結(jié)果見表1~4。

1.2.3 風(fēng)險評估指數(shù)的計算 在確定各風(fēng)險指標(biāo)的權(quán)重后，根據(jù)公式（2）逐級計算各個評價對象的風(fēng)險評估指數(shù)λj。

1.2.4 構(gòu)建評估模型 將計算得出的致災(zāi)因子危險性、荔枝脆弱性、種植區(qū)防災(zāi)減災(zāi)能力和綜合風(fēng)險的構(gòu)成因子權(quán)重進(jìn)行加權(quán)，得出各風(fēng)險指數(shù)評估模型（表5）。表5中，Ifi、Iwi、Ihi、Idi、Iri分別代表凍害、風(fēng)害、暖害、干旱和連陰雨致災(zāi)因子的風(fēng)險評估指數(shù)；Ipr、Irr、Ivi、Icp分別代表荔枝種植面積占全省總種植面積比、欠年平均減產(chǎn)率、欠年減產(chǎn)率變異系數(shù)和減產(chǎn)率（≤-10%）發(fā)生概率的評估指數(shù)，Isr、Iir、Ife 分別代表防護(hù)林面積占耕地面積比、有效灌溉面積占耕地面積比、農(nóng)民人均純收入的評估指數(shù)，Ih、Iv、Ic、I分別代表致災(zāi)因子危險性、荔枝脆弱性、種植區(qū)防災(zāi)減災(zāi)能力和綜合風(fēng)險的評估指數(shù)。

1.2.5 劃分風(fēng)險等級 采用自然斷點法這一種不等值分級方法來分級，即通過荔枝種植范圍內(nèi)所有風(fēng)險評估指標(biāo)的風(fēng)險指數(shù)值與平均值之差的原則來尋找特征點，結(jié)合對實地風(fēng)險大小調(diào)查的情況，按各風(fēng)險指標(biāo)歸一化指數(shù)劃分風(fēng)險等級。

1.2.6 制作風(fēng)險區(qū)劃圖 在GIS技術(shù)的支持下，將多指標(biāo)的致險程度用柵格化圖層來表示致險程度指標(biāo)的地域分布，并按風(fēng)險評估模型將各個圖層疊加，從而得到綜合災(zāi)害風(fēng)險區(qū)劃圖。

2 結(jié)果與分析

2.1 致災(zāi)因子危險性指標(biāo)分級

根據(jù)5個致災(zāi)因子不同強(qiáng)度對荔枝產(chǎn)量影響的程度，將越冬期極端最低氣溫、開花至成熟期日最大平均風(fēng)速、秋梢抽生期連旱時間3個致災(zāi)因子危險性指標(biāo)分為輕度、中度、重度和嚴(yán)重四級；而由于福建荔枝生產(chǎn)發(fā)育過程中未存在嚴(yán)重暖害和嚴(yán)重濕害情況，只將花芽分化期日極端最低氣溫、開花期連陰雨天數(shù)2個指標(biāo)分為輕度、中度、重度三級，具體分級標(biāo)準(zhǔn)見表6。

2.2 評估單元綜合風(fēng)險指數(shù)分析

根據(jù)表7荔枝種植區(qū)評估單元的各風(fēng)險指標(biāo)歸一化評估指數(shù)分析，致災(zāi)因子危險性歸一化指數(shù)介于0.03~1，其中指數(shù)大于0.5的有福鼎、東山、福安和閩清，指數(shù)介于0.1～0.5的縣市有霞浦、連江、羅源、永春、南靖和華安，其余縣市指數(shù)在0.1以下。荔枝脆弱性歸一化指數(shù)介于0.19～1，其中指數(shù)小于0.3的有福安、福清、閩侯、南安、安溪、永春和漳州市轄區(qū)，指數(shù)大于0.75的有漳浦、詔安和平和，其余種植區(qū)指數(shù)在0.3～0.75。種植區(qū)防災(zāi)減災(zāi)能力歸一化指數(shù)介于0.16～1，其中指數(shù)小于0.35的有福安、羅源和晉江；指數(shù)大于0.65的有福州大部分縣市（除羅源、連江和閩清外），泉州市的南安、永春，漳州市的龍海、漳浦、長泰和華安，寧德市的霞浦縣；其余種植區(qū)指數(shù)介于0.35～0.65。

從荔枝種植區(qū)評估單元各指標(biāo)綜合風(fēng)險歸一化指數(shù)分布來看，指數(shù)介于0.01～1，其中指數(shù)大于0.5的有福安、福鼎、閩清和東山，指數(shù)介于0.1～0.5的縣市有霞浦、連江、羅源、永春、南靖和華安，其余縣市在0.1以下，以漳州市轄區(qū)為最小。

2.3 風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)各評估單元計算得出的風(fēng)險指標(biāo)評估指數(shù)，應(yīng)用自然斷點法與實地風(fēng)險調(diào)查綜合分析，得出各風(fēng)險指標(biāo)的具體等級劃分標(biāo)準(zhǔn)。限于篇幅，表8僅列出各致災(zāi)因子、致災(zāi)危險性、荔枝脆弱性、種植區(qū)防災(zāi)減災(zāi)能力和綜合風(fēng)險的等級劃分標(biāo)準(zhǔn)，除花芽分化期暖害、開花期濕害、荔枝脆弱性、種植區(qū)防災(zāi)減災(zāi)能力4個指標(biāo)未設(shè)嚴(yán)重（或特高）級別外，其余風(fēng)險指標(biāo)均設(shè)4級標(biāo)準(zhǔn)。

2.4 綜合風(fēng)險評估

從荔枝種植區(qū)綜合風(fēng)險區(qū)劃圖上可以看出（圖版），長樂以南沿?？h市大部分種植區(qū)（除東山縣外）極端氣候?qū)笾Ξa(chǎn)量影響的風(fēng)險較輕。重度風(fēng)險以上的區(qū)域主要分布在漳州市的平和、南靖、華安，泉州市的永春、安溪，莆田和仙游的內(nèi)陸地區(qū)，福州市的閩清、閩侯、羅源及市轄區(qū)的山區(qū)，寧德市的福鼎、福安、寧德轄區(qū)及福安的山區(qū)，其中海拔高的山區(qū)有嚴(yán)重風(fēng)險。其余種植區(qū)屬中度風(fēng)險。

從風(fēng)險構(gòu)成來看，長樂以南沿海縣市大部分種植區(qū)（除東山縣外）的致災(zāi)因子危險性較低，同時防災(zāi)減災(zāi)能力也較強(qiáng)，雖然脆弱性也比較大，但由于影響權(quán)重較小，故使這個種植區(qū)的風(fēng)險總體偏輕；而東山島因為存在嚴(yán)重風(fēng)害致使致災(zāi)危險性高，導(dǎo)致風(fēng)險嚴(yán)重，內(nèi)陸海拔較高的山區(qū)主要是因為存在重度以上凍害危險性，同時防災(zāi)減災(zāi)能力也較弱，會出現(xiàn)重度以上風(fēng)險；其余種植區(qū)致災(zāi)因子危險性、承險體脆弱性和防災(zāi)減災(zāi)能力屬中等，其綜合風(fēng)險屬中度。

3 討 論

風(fēng)險評估結(jié)果是否符合實際情況，其關(guān)鍵技術(shù)是風(fēng)險指標(biāo)體系的構(gòu)建以及指標(biāo)權(quán)重的確定。在風(fēng)險指標(biāo)體系構(gòu)建中，本文選擇12個風(fēng)險3級評估指標(biāo)，能較為充分表達(dá)致災(zāi)因子危險性、荔枝脆弱性和種植區(qū)防災(zāi)減災(zāi)能力的情況，當(dāng)然還有一些好的評估指標(biāo)，如在反映種植區(qū)防災(zāi)減災(zāi)能力中，很重要的一點就是考慮防凍害能力，但由于缺乏防凍時消耗的農(nóng)資、材料、財力、人力等數(shù)據(jù)來源，無法入選到指標(biāo)體系當(dāng)中。

在采用“多指標(biāo)綜合評估法”進(jìn)行風(fēng)險評估時，指標(biāo)權(quán)重的確定方法很多，本文綜合運(yùn)用層次分析法、專家打分法和熵權(quán)系數(shù)法確定指標(biāo)權(quán)重，通過主、客觀權(quán)重的融合，能較好地反映各個評價指標(biāo)的重要性，當(dāng)然還可以通過各種不同的主、客觀權(quán)重計算方法的組合，評估出風(fēng)險大小，以評估結(jié)果是否符合實際情況來選擇最佳的權(quán)重計算方法。

基于本研究構(gòu)建的指標(biāo)體系以及采用的多指標(biāo)綜合評估法，評估極端氣候?qū)Ω＝ㄊ±笾Ξa(chǎn)量影響的風(fēng)險大小與分布區(qū)域結(jié)果，結(jié)合實地考察應(yīng)用，基本符合實際情況，可為福建各地進(jìn)行荔枝規(guī)劃布局和防災(zāi)減災(zāi)提供參考。（本文圖版見插6）

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風(fēng)險評估及應(yīng)對范文第3篇

【關(guān)鍵詞】 安卓系統(tǒng)； 心臟康復(fù)風(fēng)險評估； 應(yīng)用前景

【Abstract】 Objective： To provided the basis for further development and application of the evaluation software，based on the development of Android system， the application effect of cardiac rehabilitation risk assessment software was evaluated.Method：The Android-based cardiac rehabilitation risk assessment software consisting a cardiac rehabilitation risk model， which was built upon multiple parameters such as past medical history， family medical history， habits，basic physical monitoring index，cardiovascular behavior rating scale，and medication history were used for the study.A self-adjustable item pool was established based on such model.The cardiac risks then was assessed by utilizing computer’s adaptive principle. From January to June 2015，a survey was distributed to 300 patients from departments of cardiology in several general hospitals and community clinics in Guangzhou，their satisfaction of using assessment software，knowledge of cardiac rehabilitation and the need for evaluation of Android systems software were observed.Result：The patients had higher satisfactions of using Android-based cardiac rehabilitation risk assessment app in regards to its assessing time and accuracy.Meanwhile，the survey indicated that the majority of the patients had inadequate knowledge about cardiovascular diseases and were in great need of personalized management on cardiac rehabilitation.Conclusion：Patients have higher satisfactions toward using Android-based cardiac rehabilitation risk assessment software. Such application has broader applicable prospect and practical value of intervening risk factors of cardiovascular diseases，and realizing personalized management on cardiac rehabilitation.

【Key words】 Android system； Cardiac rehabilitation risk assessment； Application prospect

First-author’s address：Guangzhou Dongsheng Hospital，Guangzhou 510120，China

doi：10.3969/j.issn.1674-4985.2016.19.037

心臟康復(fù)是一個多贏的健康體系，對患者而言，可改善生活質(zhì)量、延長壽命；對醫(yī)院而言可控制醫(yī)療成本，提高醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量及社會滿意度；對國家而言可節(jié)約醫(yī)療資源。而心臟康復(fù)是一個緩慢的、系統(tǒng)的、長期的康復(fù)過程，僅在大、中型醫(yī)院康復(fù)科進(jìn)行康復(fù)治療顯然是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，而且長期住院康復(fù)的方法在我國現(xiàn)行的醫(yī)療體制下并不可行。因此，大力建設(shè)和發(fā)展社區(qū)心臟康復(fù)體系，對滿足多層次心血管疾病人群的需要，具有重要意義[1]?，F(xiàn)在針對心臟康復(fù)，已經(jīng)有多種運(yùn)行、心理、對癥等措施，但是由于患者通常在院外，無法進(jìn)行醫(yī)療的精確評估和治療，因此對于各種康復(fù)手段的效果研究等工作，我國仍處于一個定性和粗略的階段，正在不斷探索適合我國國情的心臟康復(fù)及防預(yù)模式[2]。近年來文獻(xiàn)[3-6]顯示，美國、澳大利亞、荷蘭等國家將信息化技術(shù)應(yīng)用于MI患者的心臟康復(fù)程序，并應(yīng)用相關(guān)軟件收集患者的心血管危險因素及健康信息，通過互聯(lián)網(wǎng)方式實時反饋給醫(yī)護(hù)人員。通過對心臟康復(fù)成果的宣傳，引起整個社會的重視，增強(qiáng)公眾對于疾病預(yù)防及自我管理的意識，使預(yù)防、醫(yī)療、康復(fù)和保健更加完善地融為一體，造福廣大的心臟病患者。所以本研究基于安卓系統(tǒng)開發(fā)心臟康復(fù)風(fēng)險評估軟件，通過問卷得到心臟康復(fù)風(fēng)險評估軟件的應(yīng)用效果評價，同時調(diào)查患者對心臟康復(fù)知識的認(rèn)知需求情況，為進(jìn)一步推進(jìn)評估軟件的開發(fā)使用提供依據(jù)，現(xiàn)報道如下。

1 資料與方法

1.1 一般資料 2015年1-6月對廣州市多家綜合醫(yī)院心內(nèi)科和社區(qū)門診有需要心臟康復(fù)患者300例進(jìn)行調(diào)查，年齡45～65歲，平均（52±6.8）歲；男163例，女137例；文化程度均初中以上。由于心臟康復(fù)的概念較廣，因此筆者重點調(diào)查心血管疾病的低危人群（無需ECG檢測）。具體來說是符合如下指標(biāo)的人群：（1）單純冠狀動脈再通后；（2）>7.5 METs（缺血發(fā)作3周后）；（3）無心肌缺血；（4）無左心功能不全；（5）無嚴(yán)重心律失常。

1.2 調(diào)查工具 參照中國心血管患者生活質(zhì)量評定問卷，在咨詢專家和文獻(xiàn)分析的基礎(chǔ)上自制患者對心臟康復(fù)知識的認(rèn)知和應(yīng)用安卓軟件對心臟康復(fù)風(fēng)險評估的滿意度調(diào)查表。

1.3 方法

1.3.1 建立心血管疾病風(fēng)險模型 采用既往史、家族史、生活習(xí)慣、基本生理檢測指標(biāo)、心血管醫(yī)學(xué)行為量表與臨床評分和用藥史的方式結(jié)合進(jìn)行。既往史/家族史包括如下內(nèi)容：高血壓、高脂血癥、糖尿病、肥胖、缺少活動、精神緊張等；生活習(xí)慣包括如下因素：吸煙、飲酒、地域、飲食習(xí)慣等；基本生理測試指標(biāo)包括：心率、心電圖、體檢結(jié)果等；行為量表和臨床評分等包括：心血管疾病臨床量表、Borg分級表、運(yùn)動三原則量表（時長、頻率、強(qiáng)度）。風(fēng)險模型高度自定義，方便根據(jù)研究情況隨時進(jìn)行調(diào)整，心血管風(fēng)險模型基于筆者改良的層次分析法（AHP）進(jìn)行各種危險因素的全自動科學(xué)建模。

1.3.2 計算機(jī)自適應(yīng)測評 每次風(fēng)險評估除了填寫相應(yīng)的內(nèi)容之外，通過計算機(jī)自適應(yīng)測評的方式來進(jìn)行。系統(tǒng)會根據(jù)患者所填寫的資料，自動從內(nèi)置的2000多個題庫中抽取題目（都沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)答案）。根據(jù)患者回答的情況，計算機(jī)測評自適應(yīng)的原理，自動精簡題庫。最終回答題目一般不超過200個，不超過20 min。自適應(yīng)題庫將采用效度、信度和敏感度三個維度進(jìn)行建設(shè)，采用SQLite數(shù)據(jù)庫進(jìn)行存儲。在此基礎(chǔ)上使用Android SDK的成熟開發(fā)方案創(chuàng)造應(yīng)用程序，可用于支持安卓系統(tǒng)的移動終端如安卓智能手機(jī)、PDA等。

1.3.3 對上述自制安卓評估軟件宣傳實施環(huán)節(jié) 充分利用當(dāng)前廣州市比較成熟的社區(qū)網(wǎng)格化管理的公共衛(wèi)生服務(wù)和醫(yī)聯(lián)體政策下的公共衛(wèi)生服務(wù)團(tuán)隊（全科醫(yī)師、全科護(hù)士、健康管理師、心里咨詢員、康復(fù)護(hù)士、社區(qū)志愿者），心臟康復(fù)模型在安卓系統(tǒng)的應(yīng)用可通過社區(qū)網(wǎng)格化服務(wù)的各個環(huán)節(jié)、社區(qū)門診、綜合性醫(yī)院心臟?？崎T診尋求到更大限度需要心臟康復(fù)的患者，認(rèn)識到心臟康復(fù)模型在安卓系統(tǒng)的應(yīng)用的好處―使得患者康復(fù)與便捷雙贏。

1.3.4 調(diào)查問卷 調(diào)查患者使用上述手機(jī)安卓系統(tǒng)對心臟康復(fù)評估軟件的滿意度以及對心臟康復(fù)知識的認(rèn)知情況問卷，收集結(jié)果并評分。前者按“非常滿意”5分，“滿意”4分，“一般”3分，“不滿意”2分，“非常不滿意”1分進(jìn)行評分，分?jǐn)?shù)越高表明滿意度越高；后者以“是”或“否”作答。

2 結(jié)果

300份調(diào)查問卷收回有效問卷290份，回收率和有效率均為96.7%。結(jié)果顯示，患者利用手機(jī)安卓系統(tǒng)對心臟康復(fù)動態(tài)評估軟件各方面滿意度評分分別為：操作方便（4.16±0.42）分、評估時間短（3.91±0.51）分、評估準(zhǔn)確度高（4.21±0.53）分、操作程序好用（4.30±0.33）分、

健康宣教內(nèi)容全面（4.51±0.66）分、信息反饋醫(yī)護(hù)人員及時（4.31±0.54）分、掌握心臟康復(fù)知識提高（3.61±0.23）分，但對無線網(wǎng)絡(luò)信號滿意度低為（2.51±0.83）分。同時調(diào)查顯示128例（44.13%）認(rèn)識到心血管疾病的危險因素并預(yù)防其發(fā)生，87例（30.00%）了解出院后的心臟康復(fù)方式，63例（21.72%）認(rèn)為心臟康復(fù)運(yùn)動對身體有明顯的益處，表明患者對心血管疾病和康復(fù)相關(guān)知識認(rèn)知不足；276例（95.17%）愿意參與心臟康復(fù)，264例（91.03%）愿意參加心臟康復(fù)的知識講座，270例（93.10%）希望得到更多關(guān)于心臟康復(fù)的專業(yè)指導(dǎo)，278例（95.86%）希望通過安卓系統(tǒng)軟件評估對心臟康復(fù)個性化管理，表明患者非常需要心臟康復(fù)知識及希望通過安卓平臺對心臟康復(fù)過程的動態(tài)評估和分析；110例（37.93%）了解什么飲食習(xí)慣對心臟疾病有好處，282例（97.24%）能主動戒煙或不抽煙，237例（81.72%）能堅持長期有規(guī)律的服藥，275例（94.82%）能嚴(yán)格遵守醫(yī)囑。

3 討論

心臟康復(fù)是一個綜合的治療過程，旨在幫助心臟病患者從入院到出院得到更好的康復(fù)，幫助患者了解與自己疾病相關(guān)的知識，個體化的飲食及生活方式改變的指導(dǎo)，心理調(diào)節(jié)，早發(fā)現(xiàn)早治療等[7]。相關(guān)研究顯示合理的心臟康復(fù)可使心血管疾病患者總死亡率降低20%，可減少患者再住院率，有效地改善患者的生活質(zhì)量，使他們回歸到社會家庭和工作崗位[8-9]。等[10]設(shè)計了社區(qū)醫(yī)療服務(wù)系統(tǒng)，基于互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和現(xiàn)在醫(yī)學(xué)信息技術(shù)，用戶可在家中進(jìn)行多項生理參數(shù)的檢測，并通過網(wǎng)絡(luò)將數(shù)據(jù)傳輸至社區(qū)醫(yī)院進(jìn)行后續(xù)診斷。這為本研究提供了重要依據(jù)，基于安卓系統(tǒng)對心臟康復(fù)風(fēng)險評估軟件應(yīng)用調(diào)查的結(jié)果，提示患者利用手機(jī)安卓系統(tǒng)對心臟康復(fù)動態(tài)評估軟件滿意度高，95.86%患者希望通過安卓系統(tǒng)軟件評估對心臟康復(fù)個性化管理，應(yīng)用前景廣泛。

3.1 推動心臟康復(fù)管理 面對日益增長的亟待進(jìn)行心臟康復(fù)的廣大患者，由于缺乏根據(jù)我國實際國情建立的心血管疾病風(fēng)險模型，無法準(zhǔn)確用于各種心臟康復(fù)手段（例如鍛煉、心理等）的效果評估、動態(tài)分析和科學(xué)研究。為建立改善心血管疾病的慢性管理方式，探討應(yīng)用適宜技術(shù)支持，基于安卓的醫(yī)療信息系統(tǒng)在醫(yī)療領(lǐng)域已得到了廣泛應(yīng)用，能夠為醫(yī)療信息系統(tǒng)的發(fā)展提供保證[11-12]。本研究利用手機(jī)平臺這一普及率極高的工具，將慢性病管理隨時在患者身邊，以方便心臟康復(fù)管理。

3.2 推動醫(yī)療模式改革，向心臟康復(fù)模式轉(zhuǎn)變 各大醫(yī)院目前實施臨床路徑的醫(yī)療模式，以治療疾病為中心的模式已經(jīng)轉(zhuǎn)為心理-生理-社會的預(yù)防康復(fù)模式，將改善預(yù)后作為關(guān)鍵的措施，傳統(tǒng)模式并未形成慢性病管理方法。因此將心臟風(fēng)險模式納入到慢性病院外管理中，將營養(yǎng)、運(yùn)動、心理、教育等內(nèi)容延伸到家庭慢性病管理中，使心臟康復(fù)真正地融入患者的全程醫(yī)療[13]?？祻?fù)過程中，醫(yī)護(hù)人員可以通過信息管理指導(dǎo)幫助社區(qū)與家庭患者院外康復(fù)而保證心臟康復(fù)的延續(xù)性和系統(tǒng)性，本研究利用手機(jī)安卓平臺能更細(xì)化管理院外心臟康復(fù)[14-16]。

3.3 突出以患者為主導(dǎo)的慢性病管理 慢性病患者自我防預(yù)意識不強(qiáng)，為持續(xù)改進(jìn)和科學(xué)用藥，倡導(dǎo)自身健康責(zé)任，調(diào)動心臟康復(fù)患者的慢性病管理主動性，保證醫(yī)療科技持續(xù)發(fā)展[9]。本研究顯示多數(shù)患者對心血管疾病相關(guān)知識認(rèn)知不足，通過心臟康復(fù)的風(fēng)險模型建立，利用手機(jī)安卓系統(tǒng)軟件對心臟康復(fù)風(fēng)險評估，將心臟康復(fù)轉(zhuǎn)歸到自我責(zé)任，可引導(dǎo)患者在醫(yī)生的指導(dǎo)下基于安卓平臺的網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行心臟康復(fù)自我管理。

3.4 創(chuàng)新心臟康復(fù)管理模式 創(chuàng)新心臟康復(fù)平臺，利用手機(jī)互聯(lián)網(wǎng)建立一個沒有圍墻的心臟康復(fù)管理聯(lián)盟，指導(dǎo)患者對慢性病的管理，提高管理效率?？蓪崟r地將患者血壓、血糖、血脂等檢測結(jié)果反饋給醫(yī)生，再通過網(wǎng)絡(luò)達(dá)到對患者康復(fù)過程動態(tài)評估和調(diào)整患者心臟康復(fù)中的最佳靶心率與最佳運(yùn)動時間等。根據(jù)運(yùn)動時患者的生理指標(biāo)、主觀癥狀和自感疲勞程度，判斷運(yùn)動強(qiáng)度是否適宜等，本文研究安卓系統(tǒng)對心臟康復(fù)風(fēng)險評估軟件的開發(fā)，可有效提高連貫性。

3.5 社會效益 心臟康復(fù)可以提高冠心病患者的運(yùn)動能力，促進(jìn)其社會心理的健康，提高生活質(zhì)量，降低冠心病患者的再入院率，從而降低住院費用等[17-18]。我國目前傳統(tǒng)醫(yī)療模式僅注重心臟疾病治療，缺乏對出院后的防治及管理[19]。本研究使用安卓系統(tǒng)心臟康復(fù)風(fēng)險評估軟件可對院外心血管病危險因素進(jìn)行康復(fù)干預(yù)，以提高院外康復(fù)質(zhì)量。

綜上所述，基于安卓系統(tǒng)對心臟康復(fù)風(fēng)險評估軟件的開發(fā)和使用，患者使用需求和滿意度高，通過使用手機(jī)安卓評估軟件可對心血管病危險因素進(jìn)行康復(fù)干預(yù)，并能實現(xiàn)心臟康復(fù)個性化的管理，創(chuàng)新心臟康復(fù)管理模式，具有及其廣泛的應(yīng)用前景和實用價值。

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風(fēng)險評估及應(yīng)對范文第4篇

關(guān)鍵詞：隧道；風(fēng)險評估；專項設(shè)計；AHP

中圖分類號：X820.4文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A 文章編號：

1引言

隧道工程具有施工技術(shù)復(fù)雜、施工項目多、不可預(yù)見風(fēng)險因素多和所處介質(zhì)復(fù)雜多變等特點，是一項高風(fēng)險建設(shè)工程[1]。目前國內(nèi)外對隧道風(fēng)險評估的研究日益深入，許多權(quán)威機(jī)構(gòu)如國際隧道協(xié)會、中國土木工程學(xué)會已頒布了一系列相關(guān)規(guī)范規(guī)定，許多專家學(xué)者如Einstein H. H.[2]、黃宏偉[3]、仇[4]等已在該領(lǐng)域有所建樹。

本文以新作坊隧道為工程依托，建立了適用于淺埋偏壓不等跨雙連拱隧道風(fēng)險評價指標(biāo)體系，提出綜合利用層次分析法（AHP）[5]、專家調(diào)查法對其進(jìn)行風(fēng)險評估，并根據(jù)評估結(jié)果提出了有針對性的專項設(shè)計。以期為同類工程的風(fēng)險評估及專項設(shè)計提供借鑒。

2工程概況

新作坊隧道位于重慶市合川區(qū)銅溪鎮(zhèn)境內(nèi)，總長為466m，起始于DK888+177，終止于DK888+643。隧址區(qū)為丘陵地帶，最大埋深約89m，植被較發(fā)育，附近交通條件較差。隧址區(qū)基巖多，全隧穿越侏羅中統(tǒng)上沙溪廟組（J2s）紫紅色泥巖夾砂巖，進(jìn)口附近分布有坡殘積（Q4dl+el）粉質(zhì)粘土，出口附近少量人工填土（Q4ml）和坡殘積（Q4dl+el）粉質(zhì)粘土。隧道通過地段主要由泥巖夾砂巖組成，泥巖為相對隔水層，砂巖孔隙水水量有限，地下水不發(fā)育，預(yù)計隧道涌水量不大，地下水無侵蝕性。

該隧道DK888+177~DK888+600段為三線并行段落，DK888+600~DK888+626段為暗挖不等跨雙連拱段，DK888+626~DK888+643段為明挖不等跨雙連拱段（如圖1所示）。該隧道穿越地層巖性為砂巖加泥巖，分化較嚴(yán)重，巖體較破碎，埋深較淺，地形偏壓。DK888+600至DK888+643段采用不等跨連拱結(jié)構(gòu)隧道通過，部分暗挖部分明挖，由于隧道開挖跨度、高度較大，致使施工階段洞頂坍塌風(fēng)險極大，有必要進(jìn)行風(fēng)險評估及專項設(shè)計。

圖1 隧道出口平面圖

3工程風(fēng)險評估

針對新作坊隧道工程情況，首先結(jié)合事故統(tǒng)計、現(xiàn)場調(diào)研以及專家咨詢等方法建立適用于淺埋偏壓不等跨雙連拱隧道風(fēng)險評估的指標(biāo)體系，利用層次分析法計算出各層指標(biāo)權(quán)重，從而最終評價出風(fēng)險發(fā)生的概率。

3.1 建立風(fēng)險評價指標(biāo)體系

在對隧道力學(xué)行為、風(fēng)險因素以及本隧情況仔細(xì)研究之后，建立了適用于淺埋偏壓不等跨雙連拱隧道風(fēng)險評估的指標(biāo)體系，如表1所示：

表1風(fēng)險評價指標(biāo)體系

3.2 構(gòu)造判斷矩陣

建立風(fēng)險評價指標(biāo)體系后，可利用專家調(diào)查法對同層元素作兩兩比較，構(gòu)造判斷矩陣。專家小組由熟悉該工程的專家學(xué)者、設(shè)計施工技術(shù)人員等組成，人數(shù)為10人。針對本工程，構(gòu)建出的邏輯層判斷矩陣如下：

同理，可得到因素層風(fēng)險因素各自的判斷矩陣B1、B2、B3。

3.3 計算判斷矩陣的特征向量

本文利用方根法計算判斷矩陣的權(quán)重向量，以矩陣A的計算為例：

（1）計算每行元素方根均值

（2）歸一化

由此得出，同理可得WB1、WB2、WB3。權(quán)重計算結(jié)果詳見表1。

3.4 一致性檢驗

計算出權(quán)重向量后，還應(yīng)進(jìn)行一致性檢驗。首先計算相容性指標(biāo)，再計算一致性比率，若C.R.

3.5 評估結(jié)果

由表1所示的權(quán)重排序可知，對安全風(fēng)險影響程度由高到低依次為：巖性、節(jié)理裂隙、巖體完整性、風(fēng)化程度、斷面大小、設(shè)計施工情況等。故應(yīng)針對這幾方面制定風(fēng)險應(yīng)對措施。

4工程專項設(shè)計

（1）中隔墻結(jié)構(gòu)設(shè)計

不等跨連拱隧道施工過程中中隔墻一直受到動態(tài)非對稱力的作用，故應(yīng)合理設(shè)計中隔墻，以提高其抗滑移、抗傾覆和承載力。本工程采用直中墻形式，墻體厚度由DK888+600的1.1m過渡到DK888+643的2.6m，并在中隔墻頂部與基底預(yù)埋厚160mm、長500mm、間距600mm的鋼板。

（2）中隔墻開孔設(shè)計

本工程中采用了經(jīng)濟(jì)有效的直墻圓弧開孔式中隔墻結(jié)構(gòu)，經(jīng)計算確定孔洞高3m，寬2.5m，在DK888+600~+643段沿隧道縱向總計設(shè)置四處孔洞，可有效降低高速鐵路隧道氣動效應(yīng)的影響。

（3）開挖工法設(shè)計

考慮到施工的安全性、便捷性和經(jīng)濟(jì)性，本工程采用“中導(dǎo)洞＋左右洞室臺階法”開挖工法，在保證施工安全的同時，顯著加快了施工進(jìn)度、降低了工程造價。

5結(jié)語

結(jié)合新作坊隧道的應(yīng)用，對淺埋偏壓不等跨雙連拱隧道風(fēng)險評估及專項設(shè)計進(jìn)行了研究。實踐表明建立的風(fēng)險評價指標(biāo)體系合理有效，應(yīng)用層次分析、專家調(diào)查等方法對其進(jìn)行風(fēng)險評估是可行的，可為后期制定針對性的專項設(shè)計提供理論依據(jù)。

參 考 文 獻(xiàn)

錢七虎，戎曉力.中國地下工程安全風(fēng)險管理的現(xiàn)狀、問題及相關(guān)建議.巖石力學(xué)與工程學(xué)報. 2008.4(4):649-655

風(fēng)險評估及應(yīng)對范文第5篇

關(guān)鍵詞:內(nèi)部控制;風(fēng)險管理;風(fēng)險管理審計

中圖分類號:F239文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

一、我國風(fēng)險管理審計準(zhǔn)則的內(nèi)容及局限性

隨著經(jīng)濟(jì)形勢發(fā)展及我國內(nèi)部審計自身發(fā)展的需要,我國內(nèi)審也開始重視風(fēng)險管理內(nèi)部審計。2005年中國內(nèi)部審計協(xié)會頒布了《內(nèi)部審計具體準(zhǔn)則第16號―風(fēng)險管理審計》(以下簡稱風(fēng)險管理審計準(zhǔn)則)并要求于2005年5月1日起實施,該具體準(zhǔn)則的出臺為我國內(nèi)部審計人員對組織內(nèi)部風(fēng)險管理狀況進(jìn)行審查和評價提供了規(guī)范指導(dǎo)。

風(fēng)險管理審計準(zhǔn)則第2條對風(fēng)險管理做了如下定義:是對影響組織目標(biāo)實現(xiàn)的各種不確定性事件進(jìn)行識別與評估,并采取應(yīng)對措施將其影響控制在可接受范圍內(nèi)的過程。風(fēng)險管理旨在為組織目標(biāo)的實現(xiàn)提供合理保證;第6條則描述了風(fēng)險管理包括的主要階段:風(fēng)險識別、風(fēng)險評估以及風(fēng)險應(yīng)對;在該準(zhǔn)則的第4條中,還特別強(qiáng)調(diào):風(fēng)險管理是組織內(nèi)部控制的基本組成部分,內(nèi)部審計人員對風(fēng)險管理的審查和評價是內(nèi)部控制審計的基本內(nèi)容之一。

可以看出,該準(zhǔn)則所稱的“風(fēng)險管理”是從狹義上理解的風(fēng)險管理,即風(fēng)險管理活動的具體實施過程:風(fēng)險識別、評估及應(yīng)對。而廣義的風(fēng)險管理不僅包括上述的具體實施過程,還包括其他起輔助作用的要素:內(nèi)部環(huán)境、控制活動以及監(jiān)督。按目前狹義前提下制定的準(zhǔn)則去執(zhí)行,風(fēng)險管理審計就會忽略這些起輔助作用的要素,以至于發(fā)現(xiàn)不了組織風(fēng)險管理活動中可能存在的潛在問題。中航油案例就是一個很好的例證。

中國航油(新加坡)股份有限公司(下稱中航油新加坡公司)曾聘請國際著名的安永會計師事務(wù)所為其編制《風(fēng)險管理手冊》,設(shè)有專門的風(fēng)險管理委員會及軟件監(jiān)測系統(tǒng),實施交易員、風(fēng)險控制委員會、審計部、總裁、董事會層層上報,交叉控制,按照《風(fēng)險管理手冊》的規(guī)定,任何導(dǎo)致50萬美元以上損失的交易將自動平倉。中航油新加坡公司共有10位交易員,損失的最大限額應(yīng)是500萬美元(10×50萬=500萬)。但是,中航油新加坡公司的衍生品交易最終虧損額高達(dá)5.5億美元,以至申請破產(chǎn)保護(hù)。中航油事件的核心問題并不在于市場云譎波詭,而在于該公司從表面上看似乎已實施了風(fēng)險管理的流程:風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對;但缺少對風(fēng)險管理系統(tǒng)中的其他輔助要素的合理關(guān)注,最終導(dǎo)致企業(yè)整體風(fēng)險管理失敗。這一案例也再次說明:風(fēng)險管理不僅僅只包括風(fēng)險識別、評估及應(yīng)對,更包括內(nèi)部環(huán)境、控制活動、信息和溝通以及監(jiān)控;風(fēng)險管理系統(tǒng)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)依賴于各要素的通力協(xié)作,對風(fēng)險管理不應(yīng)停留于狹義上的理解;風(fēng)險管理審計準(zhǔn)則應(yīng)指導(dǎo)內(nèi)部審計人員從廣義上理解風(fēng)險管理的涵義,全盤考慮風(fēng)險管理的構(gòu)成要素及其運(yùn)作方式,及時有效地發(fā)現(xiàn)企業(yè)風(fēng)險管理實踐中存在的短板。

二、重新認(rèn)識內(nèi)部控制與風(fēng)險管理的關(guān)系

對風(fēng)險管理審計的認(rèn)識依賴于企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險管理時所采取的企業(yè)風(fēng)險管理框架或風(fēng)險模型(用來反映風(fēng)險管理過程和內(nèi)容的程序圖)。截至目前,已經(jīng)有如下風(fēng)險管理模型:1995年澳大利亞-新西蘭聯(lián)合委員會的AS/NZE4360;1998年的加拿大標(biāo)準(zhǔn)委員會模型;1997年全國虛假財務(wù)報告委員會下屬的發(fā)起人委員會(下稱COSO委員會)內(nèi)部控制-整合框架的“目標(biāo)―風(fēng)險―控制”模型;2004年COSO委員會的企業(yè)風(fēng)險管理-整合框架(簡稱ERM框架)模型。風(fēng)險管理審計準(zhǔn)則中出現(xiàn)的問題根源就在于準(zhǔn)則中的“風(fēng)險管理”概念采納了COSO委員會1997年的內(nèi)部控制-整合框架中的觀點。然而,理論界和實務(wù)界還是認(rèn)為該內(nèi)部控制框架有些局限性,如對風(fēng)險強(qiáng)調(diào)不夠,使得內(nèi)部控制無法與企業(yè)的風(fēng)險管理相結(jié)合。COSO委員會2004年的ERM框架就是在1997年的內(nèi)部控制-整合框架的基礎(chǔ)上,結(jié)合《薩班斯――奧克斯利法案》的相關(guān)要求擴(kuò)展得到的。相比內(nèi)部控制框架,ERM框架在多個方面都有所發(fā)展和深化,具體表現(xiàn)在以下幾個方面:

1、企業(yè)風(fēng)險管理涵蓋了內(nèi)部控制。增加了新的要素或賦予原有要素新的含義,對內(nèi)部控制框架下的風(fēng)險管理要素進(jìn)行細(xì)化,按風(fēng)險管理的流程劃分為:目標(biāo)設(shè)定、事件識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險反應(yīng)四個要素。同時,在環(huán)境要素中增加了“風(fēng)險管理哲學(xué)”以及風(fēng)險“偏好”。對比二者的構(gòu)成要素,可以發(fā)現(xiàn)風(fēng)險管理框架中的目標(biāo)制定、事項識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對四個要素實質(zhì)上就是風(fēng)險管理的流程,也可以理解為狹義上的風(fēng)險管理。這樣看來,內(nèi)部控制框架與風(fēng)險管理框架中的要素完全一致。但是系統(tǒng)論認(rèn)為,系統(tǒng)的性質(zhì)不僅取決于組成系統(tǒng)的各要素,更依賴于組成系統(tǒng)的各要素的排列方式。在內(nèi)部控制三個目標(biāo)的基礎(chǔ)上增加了戰(zhàn)略目標(biāo),并擴(kuò)大了報告目標(biāo)的范圍,將“財務(wù)報告的可靠性”發(fā)展為“報告的可靠性”。

2、企業(yè)風(fēng)險管理更加強(qiáng)調(diào)管理風(fēng)險。ERM框架強(qiáng)調(diào)在“組合”的基礎(chǔ)上考慮風(fēng)險,考慮風(fēng)險的集合和風(fēng)險的交互作用,并在此基礎(chǔ)上考慮企業(yè)應(yīng)采取的風(fēng)險控制措施。在強(qiáng)調(diào)風(fēng)險管理的環(huán)境下,ERM框架顯然不同于內(nèi)部控制框架。

總之,ERM框架擴(kuò)展并詳細(xì)地闡述了與企業(yè)風(fēng)險管理相關(guān)的那些內(nèi)部控制要素。從企業(yè)風(fēng)險管理要求和實施來看,內(nèi)部控制是ERM的主要構(gòu)成部分,但絕對不能等于ERM范疇,ERM的理論和實務(wù)都要比內(nèi)部控制寬泛得多,ERM更適合企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險管理的要求。因此,不能說風(fēng)險管理審計是內(nèi)部控制審計的一部分。

三、建議

基于以上分析,要實現(xiàn)真正意義上的風(fēng)險管理審計,對風(fēng)險管理審計準(zhǔn)則中的風(fēng)險管理概念的理解就必須建立在廣義的基礎(chǔ)之上,即采納COSO委員會(2004)ERM框架中的廣義風(fēng)險管理概念。鑒于內(nèi)部控制與風(fēng)險管理二者密不可分的聯(lián)系,在現(xiàn)行的準(zhǔn)則體系下可以協(xié)調(diào)內(nèi)部控制審計準(zhǔn)則與風(fēng)險管理審計準(zhǔn)則之間的關(guān)系,以使風(fēng)險管理審計準(zhǔn)則能得以更有效的實施。

(作者單位:江蘇科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院)

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