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行政監(jiān)管的必要性范文第1篇

關(guān)鍵詞:銀行證券業(yè)務(wù)監(jiān)管;信息不對稱;銀證混業(yè)

中圖分類號:F832 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A 文章編號:1672-3198(2010)02-0218-01

1 銀行證券業(yè)務(wù)法律監(jiān)管的概念

對銀行證券業(yè)務(wù)的法律監(jiān)管是通過設(shè)定法律、法規(guī)來對銀行證券業(yè)務(wù)活動進(jìn)行直接限制和約束的一系列管制和監(jiān)督行為,通過制定相應(yīng)的法律、法規(guī)來規(guī)范和調(diào)整銀行證券業(yè)務(wù)的運行。從而通過立法、司法使得頒布的法律、法規(guī)對金融體系產(chǎn)生法定的約束力,依靠法律制度、法律規(guī)定來實現(xiàn)對銀行證券業(yè)務(wù)的監(jiān)管。這里的的法律制度和規(guī)定包括兩個方面的內(nèi)容,即針對金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的直接監(jiān)管法律規(guī)定和針對金融機(jī)構(gòu)的間接監(jiān)管法律規(guī)定。首先,它針對金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)如何科學(xué)高效進(jìn)行監(jiān)管有法律規(guī)定,使金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)合法利用行政權(quán)力對銀行證券業(yè)務(wù)活動實施規(guī)制和約束,即政府監(jiān)管。其次,它針對銀行或證券公司等金融機(jī)構(gòu)如何從自身制度設(shè)計來實現(xiàn)金融監(jiān)管目標(biāo)也有相關(guān)法律規(guī)定,通過設(shè)定規(guī)則來規(guī)范金融機(jī)構(gòu)的運行,使金融機(jī)構(gòu)既適應(yīng)市場化要求,又能達(dá)到監(jiān)管目標(biāo),即市場化監(jiān)管。

2 銀行參與證券業(yè)務(wù)的可行性

2.1 銀行具備參與證券業(yè)務(wù)的條件

關(guān)于混業(yè)經(jīng)營的條件,分為市場條件和法律政策條件。市場條件是指市場主體和市場狀況的發(fā)育程度,能夠滿足混業(yè)經(jīng)營的要求;法律政策條件是指法律和政策對混業(yè)經(jīng)營的態(tài)度較為寬容,至少不應(yīng)該設(shè)置混業(yè)經(jīng)營的實質(zhì)。

從市場主體來看,商業(yè)銀行作為自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、具有較完備法人治理結(jié)構(gòu)的市場主體,在追求利潤最大化的前提下,相應(yīng)的還要兼顧到安全性和流動性等問題。多數(shù)商業(yè)銀行都能將效益性、安全性和流動性作為自身的經(jīng)營決策原則。這就使得銀行在跨營證券業(yè)務(wù)過程中的安全性得到很大的提高,流動運行的更加自然順暢。

2.2 銀行業(yè)與證券業(yè)的既有聯(lián)系為銀證混業(yè)奠定了堅實基礎(chǔ)

銀行業(yè)為證券業(yè)進(jìn)行基金托管。隨著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,全球一體化程度的加深,銀行“非中介化”現(xiàn)象的出現(xiàn)了。傳統(tǒng)的銀行業(yè)務(wù)受到很大的挑戰(zhàn),銀行開始探索拓展中間業(yè)務(wù)、表外業(yè)務(wù),作為商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)的重要組成部分的投資基金托管,是加強(qiáng)銀證業(yè)務(wù)合作和融和的重要環(huán)節(jié)。從商業(yè)銀行營利性目的來看,由于基金托管費用是銀行穩(wěn)定的收入來源,并且未來基金的代銷業(yè)務(wù)有可能成為商業(yè)銀行重要的盈利支撐點,因此各大銀行都積極爭取希望取得基金的托管人資格和代銷資格。

銀行為證券公司提供融資支持。銀證業(yè)務(wù)的開通,為證券公司籌集資金提供了渠道,為貨幣市場和資本市場的融合建立起資金的橋梁和通道。銀行集中了巨額社會閑散資金,銀行業(yè)頻繁的并購活動使銀行平均資本大幅增加,資金優(yōu)勢明顯增長,為其跨營證券業(yè)務(wù)提供了資金條件。

3 銀行證券業(yè)務(wù)監(jiān)管的必要性

(1)銀行參與證券業(yè)務(wù)的“控制失靈”要求銀行證券業(yè)務(wù)監(jiān)管。

銀行業(yè)自誕生之初便是一個高風(fēng)險的行業(yè),銀行家們也深深意識到這一點,許多跨國銀行的管理層很早就試圖在銀行內(nèi)部構(gòu)筑防范金融風(fēng)險的“防波堤”,但即使是采取了措施,在銀行參與證券業(yè)務(wù)的過程中,銀行內(nèi)部監(jiān)管仍然普遍存在著控制失靈的問題,其主要表現(xiàn)如下:

第一,銀行缺乏來自管理層的監(jiān)督和必要的責(zé)任機(jī)制,沒有在銀行內(nèi)營造良好的風(fēng)險管理意識。近年來主要的銀行危機(jī)均毫無例外地反映出這一通病,出現(xiàn)問題的銀行往往管理松弛,董事會和銀行管理層對銀行內(nèi)部控制缺乏必要的指導(dǎo)和監(jiān)督,更重要的是在管理工作和職能分工上缺乏必要的責(zé)任制,存在著大量的監(jiān)管盲區(qū)。

第二,對銀行的特定業(yè)務(wù)缺乏足夠的識別和評估機(jī)制。許多遭受損失的銀行是由于對新產(chǎn)品或新業(yè)務(wù)不熟悉,或在業(yè)務(wù)環(huán)境或條件發(fā)生根本性變化時未能升級其風(fēng)險識別和評估系統(tǒng)所致。1995年巴林銀行事件和大和銀行事件的發(fā)生就是因兩家銀行對參與的證券業(yè)務(wù)缺乏完備的內(nèi)部風(fēng)險預(yù)警和控制機(jī)制所致。上述危機(jī)清楚的說明,那些在傳統(tǒng)或簡單業(yè)務(wù)中行之有效的內(nèi)部監(jiān)管機(jī)制未必能在高級或復(fù)雜的業(yè)務(wù)領(lǐng)域大行其道,如果固步自封,在風(fēng)險管理領(lǐng)域不思變革,可能釀成無法收拾的危機(jī)。

第三,銀行核心的業(yè)務(wù)控制機(jī)制,如“防火墻”、業(yè)務(wù)核準(zhǔn)、業(yè)務(wù)稽核、業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)和評估等缺乏或失靈。上述機(jī)制之所以稱為核心業(yè)務(wù)控制機(jī)制,是因為他們是割斷利益沖突、保證銀行業(yè)務(wù)安全所必需的控制程序,欠缺其一都會是銀行業(yè)務(wù)存在安全隱患。

(2)市場競爭要求銀行證券業(yè)務(wù)監(jiān)管。

激烈的市場競爭是銀行參與證券業(yè)務(wù)的一個重要動因,進(jìn)入20世紀(jì)70年代后,銀行在金融市場“一枝獨秀”的地位不復(fù)存在,銀行不僅面臨同業(yè)之間的激烈競爭,而且還面臨著非銀行金融機(jī)構(gòu)對其既有市場份額的侵奪。例如,證券、保險、基金、信托、期貨、期權(quán)等金融產(chǎn)品都一定程度上分流了銀行的客戶,有些產(chǎn)品如貨幣市場基金等,甚至直接針對銀行的存款業(yè)務(wù)展開競爭,并有演變?yōu)殂y行存款替代品的趨勢。銀行業(yè)務(wù)無論從資產(chǎn)業(yè)務(wù)還是負(fù)債業(yè)務(wù),都面臨著同業(yè)和非銀行金融機(jī)構(gòu)的激烈競爭。面對如此的競爭,難免銀行會采取某些不符合法律規(guī)定的行為來增強(qiáng)自己的競爭力。這樣不僅會影響銀行業(yè)的發(fā)展,而且還會影響到證券業(yè)的秩序。這就要求我們的監(jiān)督機(jī)關(guān)對銀行可能采取的違反法律或者規(guī)避法律的行為進(jìn)行有效的監(jiān)管,使其進(jìn)行良性的競爭。

(3)市場壟斷風(fēng)險要求銀行證券業(yè)務(wù)監(jiān)管。

銀行參與證券業(yè)務(wù)后,可能形成大型的金融集團(tuán),金融集團(tuán)設(shè)有各種金融業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)或子公司,同時還是企業(yè)融資市場的重要參與者,其通過股權(quán)和契約紐帶層層控制了各種金融資源。這種經(jīng)濟(jì)金融資源的高度集中,有可能使金融控股集團(tuán)出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)勢力集中和壟斷問題。具有金融控股背景的用戶在開展業(yè)務(wù)方面具有其他銀行所不具備的優(yōu)勢,具有金融控股背景的證券公司人員在產(chǎn)品開發(fā)、融資、市場營銷方面得到其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)難以企及的優(yōu)勢,具有金融控股背景的金融機(jī)構(gòu)在市場上的形象和聲譽(yù)遠(yuǎn)勝于一般金融機(jī)構(gòu),其在開展業(yè)務(wù)方面可以獲得較大的便利等,在這些優(yōu)勢因素的綜合作用下,可能使規(guī)模較小的金融機(jī)構(gòu)難以與金融集團(tuán)匹敵,不得不被逐出市場。此外,在金融業(yè)日漸開放的今天,外資金融機(jī)構(gòu)日益融入我國金融市場,這些金融機(jī)構(gòu)可能利用其母公司的混業(yè)經(jīng)營優(yōu)勢及整個集團(tuán)的市場支配力,強(qiáng)勢的參與金融市場的競爭。從而使國內(nèi)的金融企業(yè)面臨不利的競爭地位。這些都是一兩家監(jiān)管機(jī)構(gòu)依靠自身監(jiān)管力量和現(xiàn)行監(jiān)管體制難以解決的問題。

(4)信息不對稱要求銀行證券業(yè)務(wù)監(jiān)管。

信息不對稱問題就是在交易中,交易一方擁有產(chǎn)品或服務(wù)的充分信息而不向或不完全向交易對方披露,從而將交易一方置于不確定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中。在銀行業(yè)中,銀行與存款人、投資者、客戶之間的信息分布往往是非對稱的,跨國銀行通常都是專業(yè)性較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu),其資力信用、經(jīng)營狀況、財務(wù)指標(biāo)等重要信息受到銀行保密法等專門法律的保護(hù),難以為銀行客戶所知悉。這樣,在沒有政策干預(yù)的情況下,銀行的業(yè)務(wù)活動難以收到存款人、投資者的有效監(jiān)督,因而其資產(chǎn)質(zhì)量也難以得到可靠的保障。

行政監(jiān)管的必要性范文第2篇

關(guān)鍵詞 幼兒園 價值 收益

中圖分類號：G610 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

1改擴(kuò)建園沒有完全達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求

目前，南寧市改擴(kuò)建園基本都是以小學(xué)校舍為基礎(chǔ)的，但是幼兒園對于基礎(chǔ)設(shè)施的要求相對于小學(xué)是要高很多的，所以政府的資金投入量對于改擴(kuò)建園項目的高質(zhì)量完成是有一定難度。比如說，幼兒園的每間教室需要配備獨立的盥洗室，這在小學(xué)校舍的基礎(chǔ)上進(jìn)行改動，工程量是比較大的。幼兒園教室需要進(jìn)行大量的環(huán)境創(chuàng)設(shè)來保證教學(xué)和幼兒游戲的有效開展，這些都需要資金的有力保障。在這樣的情況下，政府對于幼兒園基礎(chǔ)設(shè)施的投入應(yīng)該進(jìn)一步加大，從源頭開始，做好建設(shè)工作，保證為兒童提供的教育的高質(zhì)量。

2幼兒保教質(zhì)量難以得到保證

在幼兒教育市場不完善的情況下，幼兒教育的供給也可能存在質(zhì)和量兩方面的問題。資本的逐利性使私人幼兒教育供給者要么創(chuàng)辦貴族是幼兒園，收取高價；要么薄利多銷，用低成本辦園，賺取每個小孩的微利，追求規(guī)模效應(yīng)或最終效益。

由于幼兒教育普遍受忽視，人們對幼兒教育量和質(zhì)的要求都帶有很大彈性。一方面，家長需要社會專門機(jī)構(gòu)教育和看護(hù)自己的孩子；另一方面，家長對幼兒園收費價格很敏感，價格一旦超出其經(jīng)濟(jì)實力，他們多半會讓孩子犧牲教育質(zhì)量，就讀價位低的幼兒園，或接受不正規(guī)的幼兒教育，要不干脆在家待著。曾經(jīng)有私立幼兒園園長就提到，家長會因為相同收費前提下其他幼兒園配送每日牛奶而選擇為孩子轉(zhuǎn)園，家長沒有認(rèn)識到教育成本與收益之間的關(guān)系，或者簡單來說，就是“羊毛出在羊身上”的道理。在這種情況下，政府的大力度干預(yù)是非常必要的，今天的教育決定孩子們明天的未來。

3幼兒園管理的難度增大

我國的幼兒教育面臨幼兒教師總數(shù)下滑、隊伍不穩(wěn)；社會地位和待遇普遍偏低、內(nèi)部分配不公平；工作壓力大、職業(yè)倦怠明顯；農(nóng)村幼兒教師身份不明、基本權(quán)益沒有保障；保育員尚未納入幼兒教師管理的范圍等問題。幼兒教師職稱評定、評優(yōu)、繼續(xù)教育的機(jī)會都少于其他階段的教師。

在參加與一線幼兒教師的座談過程中，筆者發(fā)現(xiàn)，幼兒教師對于幼教工作的工資低、待遇差及正式編制等問題反映強(qiáng)烈。但是目前，政府關(guān)于幼兒教師編制的問題的解決方式仍處于比較模糊的核定階段。其實，關(guān)于教師收入和編制的問題，可以說是影響幼兒教師職業(yè)發(fā)展的核心和關(guān)鍵，政府應(yīng)該把它作為推動學(xué)前教育發(fā)展的首要問題來解決。只有穩(wěn)定了幼兒教師的隊伍，才能談到提高教師素質(zhì)和教學(xué)水平的問題。

4無法保證教育的公平性

由于地方財政水平的差異，城區(qū)與鄉(xiāng)鎮(zhèn)對于幼兒園建設(shè)的投入存在較大差異，農(nóng)村學(xué)前教育是中國教育體制最薄弱環(huán)節(jié)的短板，據(jù)有關(guān)研究數(shù)據(jù)顯示，2000年農(nóng)村幼兒園的生師比可能高達(dá)60，后來慢慢下降到37。2006年，城市幼兒園按生師比已經(jīng)下降到9.6，而縣鎮(zhèn)幼兒園仍然高達(dá)17。因此農(nóng)村學(xué)前教育必須作為學(xué)前教育發(fā)展的重點和難點來推進(jìn)，保障教育的公平。各級政府在制定財政政策的過程中，必須對此予以權(quán)衡。

5優(yōu)秀教師的品牌效應(yīng)不強(qiáng)

在《南寧市學(xué)前教育三年行動計劃》中，2013年政府要完成的目標(biāo)是：對幼兒教師進(jìn)行全員培訓(xùn)，并完成對40%轉(zhuǎn)崗教師的培訓(xùn)。在主要措施中也提到：市教育局每年安排專項經(jīng)費對全市幼兒園園長和骨干教師進(jìn)行提高培訓(xùn)?？梢?，政府已經(jīng)開始重視幼兒教師的職業(yè)發(fā)展，然而，為優(yōu)秀幼兒教師提供的交流和展示平臺卻并不多。在參加2012年OMEP組織的“送教進(jìn)廣西”活動中，授課教師的很大一部分都是來自上?；鶎佑變簣@，他們總結(jié)自己的教學(xué)經(jīng)驗，將自己的教學(xué)理論和精神傳達(dá)給一大批學(xué)前教育工作者，產(chǎn)生了很大的正面效應(yīng)。對比看來，其實南寧市的幼兒園也有很多教學(xué)經(jīng)驗豐富的優(yōu)秀教師，但是她們卻沒有一個“走出去”的渠道。如果地方政府能夠花大氣力培養(yǎng)一批本土的骨干教師，鼓勵她們進(jìn)行進(jìn)修與科研，這不但能夠有效提高他們所在園的知名度與保教水平，更能夠利用她們來帶動一批成長中的幼兒教師，推廣秀的保教文化，才能使收益大于投入。

6結(jié)語

政府在幼兒園建設(shè)中必須給予經(jīng)濟(jì)、政策方面的充分支持，加大投入力度。經(jīng)濟(jì)的刺激雖不是唯一手段，但對幼兒教育是必要的、也是最有效的手段。如果沒有經(jīng)濟(jì)方面的調(diào)控手段，僅有精神鼓勵，或強(qiáng)行壓價，最終結(jié)果將以犧牲孩子的前程、孩子家庭的福利和社會的發(fā)展為代價。提供能夠滿足入園兒童數(shù)量需要的優(yōu)質(zhì)的幼兒園，是國家和政府的重要責(zé)任。政府的財政安排能影響幼兒教育質(zhì)量和兒童的未來發(fā)展，故政府應(yīng)加大財政投入幼兒園建設(shè)，制定有利的財稅政策，引導(dǎo)幼兒教育事業(yè)的健康發(fā)展。

行政監(jiān)管的必要性范文第3篇

[關(guān)鍵詞] 行政公益訴訟；蘭州水污染；行政不作為

【中圖分類號】 D92【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】 A【文章編號】 1007-4244（2014）06-136-1

一、背景介紹

4月14日16時30分，蘭州自來水苯超標(biāo)發(fā)生4天后，蘭州市召開新聞會，就此次自來水苯含量超標(biāo)事件的發(fā)現(xiàn)和處置過程作了通報。供水企業(yè)蘭州威立雅水務(wù)集團(tuán)副總經(jīng)理閆曉濤表示，這種并非常規(guī)檢測，是企業(yè)在隨機(jī)檢測中發(fā)現(xiàn)的。水污染事件發(fā)生之前，水質(zhì)檢測數(shù)據(jù)均來自蘭州威立雅水務(wù)集團(tuán)。

蘭州市自來水污染問題，并非始自這次苯嚴(yán)重超標(biāo)，而是早在之前就有市民反映自來水“異味”。當(dāng)?shù)卣l(fā)表辟謠公告，并對“無中生有、造謠”的相關(guān)人員進(jìn)行了查處。該事件引發(fā)的思考。

二、該事件引發(fā)的思考

針對蘭州水污染事件，政府的監(jiān)管職能是否履行？一方面，水質(zhì)自查，水務(wù)公司自己來確保廣大民眾的飲水安全的可信度值得考量。作為環(huán)境監(jiān)管機(jī)關(guān)的環(huán)保局又是如何履行監(jiān)管職責(zé)的。另一方面，在先前民眾反映的水質(zhì)有問題而政府只是發(fā)表辟謠公告并查處“造謠者”，而不對具體細(xì)節(jié)進(jìn)行調(diào)查取證，是否存在不作為？

就本事件而言，蘭州廣大市民無法就行政機(jī)關(guān)的這種不作為提起行政訴訟，因為可提起行政訴訟的范圍不僅要求滿足《行政訴訟法》及《若干解釋》第1條第1款的規(guī)定，還取決于是否屬于該條第2款第6項不屬于法院主管的“對公民、法人或其他組織權(quán)利義務(wù)不產(chǎn)生實際影響的行為”。水污染事件中行政機(jī)關(guān)的不作為不屬于具體行政行為，不是針對具體相對人作出，同時也未給公民、法人或其他組織的合法權(quán)益造成直接影響或給其增加義務(wù)負(fù)擔(dān)。但是在社會生活中廣泛存在著由于行政機(jī)關(guān)的不作為而損害公共利益的行為，由于我國此范圍立法的空白和相對滯后，致使此類公共利益受損時缺少救濟(jì)途徑，因此有必要借鑒國外有關(guān)“行政公益訴訟”這一模式來解決此類問題。筆者就“蘭州水污染”中行政機(jī)關(guān)的不作為進(jìn)行分析，簡要探討并論述行政公益訴訟的必要性以及理論構(gòu)建。

三、行政公益訴訟

公益訴訟是指一切為維護(hù)公共利益而提起的訴訟，的主體包括國家機(jī)關(guān)、法人、社團(tuán)組織以及個人等；狹義的公益訴訟僅是指國家機(jī)關(guān)為保護(hù)公共利益而提起的訴訟。而對于行政公益訴訟涵義的界定并不統(tǒng)一。通說觀點認(rèn)為，是指公民、法人或其他組織認(rèn)為行政主體的行政行為侵犯了公共利益，依法以自己的名義訴諸法院，法院據(jù)此在雙方當(dāng)事人和其他訴訟參與人的參加下，對行政案件進(jìn)行受理、審查、并作出相應(yīng)裁判的司法活動。此外我國理論界對可提起行政公益訴訟的原告主體資格有很大爭議，也就是當(dāng)侵犯公共利益的行為發(fā)生時，誰有權(quán)啟動司法程序。而大部分學(xué)者認(rèn)為有權(quán)提起行政公益訴訟的有法院以及相關(guān)公益組織。

就此定義來看，個人是能夠以個人名義直接向法院提訟的，即便此行政行為與自身無直接的利害關(guān)系。如果認(rèn)為個人可享有原告資格以自己名義直接，可能會存在權(quán)利濫用的情況;如若公民無權(quán)，很難保證其他原告適格者會主動提訟來保護(hù)社會公眾利益。而對于權(quán)可能濫用的情況可做如下處理：個人是程序的啟動者，相關(guān)組織作為原告參與訴訟。當(dāng)然，對于個人啟動行政公益訴訟的情形，筆者認(rèn)為也應(yīng)該區(qū)別對待。如果是被訴行政行為無直接利害關(guān)系的個人，需要通過相應(yīng)機(jī)關(guān)來。如果被違法行政行為所侵害，雖然是個訴，但從效果上來看是維護(hù)社會公共利益，那么應(yīng)該允許個人直接以自己名義。因為在后者的情形下，假如只允許個人通過社會組織尋求救濟(jì)，而社會組織又不履行職責(zé)，那么個人利益將無法通過訴訟得到保護(hù)。此時個人可以通過傳統(tǒng)的行政訴訟來解決個案問題，但從根源上又無法解決公益問題。所以給予個人在利益被直接侵害時這種權(quán)限，能夠更好地保護(hù)個人合法權(quán)益，同時又保護(hù)了公共利益。

四、行政公益訴訟的必要性

我國行政公益訴訟的立法真空狀態(tài)使得近年來群體性社會問題不能在法院通過司法途徑解決。我國行政訴訟法的立法宗旨決定了建構(gòu)行政公益訴訟的必要性。我國行政訴訟法的立法宗旨有兩個，一是保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，二是確保行政機(jī)關(guān)依法行政。就蘭州水污染事件而言，建立行政公益訴訟制度迫在眉睫，特別是對行政機(jī)關(guān)的依法行政的要求。依法行政的“高效便民”原則內(nèi)涵包括：行政機(jī)關(guān)在實施行政管理時，應(yīng)當(dāng)遵守法定時限，積極履行法定職責(zé)，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，方便公民、法人和其他組織。其內(nèi)在要求行政機(jī)關(guān)在實現(xiàn)其職能不得拖延或不履行法定職責(zé)。

傳統(tǒng)的行政訴訟只針對具體行政行為可提訟，而不得對行政規(guī)章以下的抽象行政行為、行政不作為提訟，因此大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為應(yīng)該把抽象行政行為和行政不作為同時納入行政公益訴訟的范圍之中。但筆者認(rèn)為若將行政規(guī)章以下的抽象行政行為全部納入訴訟范圍，有損行政執(zhí)法的效力，進(jìn)而導(dǎo)致抽象行政行為（主要指地方政府規(guī)章、地方法規(guī)以及各類規(guī)范性文件）的可信度降低，公民據(jù)此做出行為的是否合法的預(yù)見性無法保證，不利于社會的正常生產(chǎn)和生活。

不過，將行政不作為納入行政公益訴訟范圍有極大的意義。基于我國尚不完善的行政訴訟制度以及有限的司法資源，應(yīng)著重把涉及重大公共利益的政府不作為行為劃入調(diào)整范圍，比如涉及環(huán)境污染破壞方面的不作為，維護(hù)市場秩序方面的行政不作為和國有資產(chǎn)流失方面的行政不作為等等。蘭州行政機(jī)關(guān)為了本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展、財政收入而漠視環(huán)境保護(hù)問題――有法律明確保護(hù)的一級水源保護(hù)區(qū)周圍竟然被化工廠、化工管線、居民區(qū)、污濁的地下水的層層包圍，對此政府部門在防止污染方面不履行法定職責(zé)時，便可提起行政公益訴訟，這對于維護(hù)公共利益和實現(xiàn)政府依法行政有重大作用。

參考文獻(xiàn)：

[1]李國奇.環(huán)保NGO參與環(huán)境行政公益訴訟法律問題研究[D]，石家莊：石家莊經(jīng)濟(jì)學(xué)院，2011.

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行政監(jiān)管的必要性范文第4篇

【摘要】針對醫(yī)療損害監(jiān)管法律依據(jù)不健全、缺乏有效工作機(jī)制等現(xiàn)實問題，分析醫(yī)療損害行政監(jiān)管的重要性和必要性，剖析目前行政監(jiān)管工作中存在的主要問題，提出健全相關(guān)法律法規(guī)、建立行政責(zé)任追究工作機(jī)制、規(guī)范醫(yī)療損害鑒定模式等對策。

關(guān)鍵詞 醫(yī)療損害；行政監(jiān)管；問題；對策

Problems and Countermeasures in Administrative Supervision on Medical Malpractice/CONG Jing，WANG Yihong，LIANG Qingyu，et al.//Chinese Health Quality Management，2015，22(1)：103-105

AbstractBased on the problems， such as defective laws and regulations on supervision of medical malpractice and lacking of effective working mechanism， the meaning of administrative supervision on medical malpractice and current problems in practice were analyzed， and countermeasures were put forward including formulating relevant laws and regulations， establishing work mechanism of administrative responsibility investigation， and standardizing authentication mode of medical malpractice， etc.

Key wordsMedical Malpractice； Administrative Supervision； Problem； Countermeasure

First?author’s addressHealth Supervision Institute of Shanghai Municipal Health Bureau， Shanghai， 200031， China

自2010年7月1日《侵權(quán)責(zé)任法》實施以來，上海市各級人民法院委托醫(yī)學(xué)會開展醫(yī)療損害鑒定的案件數(shù)量日益增多，鑒定意見認(rèn)定為“構(gòu)成醫(yī)療事故”的數(shù)量有所減少。據(jù)上海市醫(yī)學(xué)會統(tǒng)計顯示，2013年全市申請醫(yī)療損害鑒定607起，鑒定結(jié)果陽性（結(jié)論為醫(yī)療損害）率為47.7%，同期醫(yī)療事故鑒定168起，鑒定結(jié)果陽性（結(jié)論為醫(yī)療事故）率為46.1%。醫(yī)療損害與醫(yī)療事故均對醫(yī)療質(zhì)量與安全造成了極大威脅。如何對醫(yī)療損害中違法行為進(jìn)行有效的行政監(jiān)管，對保障醫(yī)療安全與提高醫(yī)療質(zhì)量意義重大，同時對衛(wèi)生行政監(jiān)管工作也提出了新要求。

1概念

1.1概念界定

《侵權(quán)責(zé)任法》第七章規(guī)定的“醫(yī)療損害責(zé)任”，從民法角度明確提出“醫(yī)療損害”概念。其第54條規(guī)定：患者在診療活動中受到損害，醫(yī)療機(jī)構(gòu)及醫(yī)務(wù)人員有過錯的，由醫(yī)療機(jī)構(gòu)承擔(dān)賠償責(zé)任。造成醫(yī)療損害的行為主要包括醫(yī)療機(jī)構(gòu)或醫(yī)務(wù)人員侵犯患者知情同意權(quán)或隱私權(quán)、未提供與當(dāng)時醫(yī)療水平相應(yīng)的診療服務(wù)、診療活動違反相關(guān)法律法規(guī)或規(guī)范的規(guī)定、未妥善處置病歷資料、使用有缺陷的醫(yī)療相關(guān)用品等。從概念界定范圍看，醫(yī)療損害范疇大于醫(yī)療事故范疇。

1.2內(nèi)涵

《侵權(quán)責(zé)任法》作為民事法律規(guī)范，從民事法律關(guān)系角度對醫(yī)療損害作出界定，明確了醫(yī)療損害的歸責(zé)原則，即過錯責(zé)任原則。構(gòu)成過錯責(zé)任需具備4個條件：（1）法定醫(yī)療機(jī)構(gòu)及醫(yī)務(wù)人員的診療行為；（2）患者診療活動中受到損害，有損害結(jié)果，該損害結(jié)果必須具備客觀性、真實性及確定性；（3）醫(yī)療機(jī)構(gòu)及醫(yī)務(wù)人員的診療行為與患者的損害結(jié)果之間有因果關(guān)系；（4）醫(yī)療機(jī)構(gòu)及醫(yī)務(wù)人員有過錯［1］。 《侵權(quán)責(zé)任法》對行為人應(yīng)當(dāng)盡到的義務(wù)、發(fā)生損害之后如何救濟(jì)，滿足哪些要件主張損害賠償及賠償范圍等內(nèi)容作出規(guī)定，而對有過錯的行為人如何實行行政管理并未涉及。

2醫(yī)療損害行政監(jiān)管的重要性和必要性

2.1重要性

行政責(zé)任是指行政法律關(guān)系主體因違反行政法的規(guī)定而應(yīng)承擔(dān)的法律后果，其實現(xiàn)方式主要是對違法行為人施加行政處罰及行政處分［2］。對醫(yī)療損害的行政監(jiān)管屬于行政法范疇，主要是指衛(wèi)生行政部門對違法行為人和相關(guān)組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行行政責(zé)任追究的制度，監(jiān)管對象及內(nèi)容包括醫(yī)療機(jī)構(gòu)或醫(yī)務(wù)人員的行為、醫(yī)療損害的預(yù)防和救濟(jì)制度等。

《侵權(quán)責(zé)任法》實施后，醫(yī)患糾紛發(fā)生時，患方更傾向于通過醫(yī)療損害鑒定途徑獲得經(jīng)濟(jì)賠償，而不再進(jìn)行醫(yī)療事故鑒定。醫(yī)療侵權(quán)案件的法律責(zé)任追究，應(yīng)既有民事責(zé)任又有行政責(zé)任，甚至是承擔(dān)刑事責(zé)任。各種法律責(zé)任的承擔(dān)在法律依據(jù)、制度價值、責(zé)任確定方式、責(zé)任承擔(dān)方式和責(zé)任大小等方面都存在不同程度的差別。就行政責(zé)任承擔(dān)而言，其法律依據(jù)是行政法律法規(guī)，制度價值主要是保護(hù)公共利益和懲戒加害人，行政責(zé)任的確定與否不允許和受害當(dāng)事人協(xié)商。責(zé)任承擔(dān)方式包括警告、罰款、暫扣或者吊銷執(zhí)照等，責(zé)任大小主要取決于主要加害人所犯過錯的嚴(yán)重程度［3］。在醫(yī)療損害發(fā)生后，不能因為醫(yī)療機(jī)構(gòu)或醫(yī)務(wù)人員承擔(dān)了賠償?shù)拿袷仑?zé)任，就免去對其行政責(zé)任或刑事責(zé)任的追究。衛(wèi)生行政部門通過對醫(yī)療損害中違法行為實施者的有效行政處罰，可以對醫(yī)療不良安全事件的發(fā)生起到積極的警示、預(yù)防和教育作用。

2.2必要性

醫(yī)療損害中違法行為行政責(zé)任追究缺位的現(xiàn)狀已影響到了醫(yī)療質(zhì)量安全的有效監(jiān)管。醫(yī)療損害同醫(yī)療事故一樣，存在造成人身損害的過錯或過失診療行為，這些行為若違反了衛(wèi)生法律法規(guī)，行為人不僅要承擔(dān)民事賠償責(zé)任，也會受到行政責(zé)任追究，即行政處罰。法律上的行政責(zé)任既不同于補(bǔ)償受害人物質(zhì)和精神損失為主的民事責(zé)任，也不同于以懲罰為主的刑事責(zé)任，而是著眼于整肅公共秩序、補(bǔ)救公共利益和損失，兼有補(bǔ)償性和懲罰性，重點在于預(yù)防新的醫(yī)療損害或醫(yī)療事故發(fā)生［3］。

對醫(yī)療損害中違法行為的行政責(zé)任追究，一方面通過對違法行為的實施者進(jìn)行有效的行政處理，以達(dá)到警示與教育目的；另一方面可杜絕和防范衛(wèi)生行政監(jiān)管的缺位和不當(dāng)，更好地發(fā)揮醫(yī)療安全監(jiān)管效能，并減少醫(yī)療過失行為的發(fā)生，同時有提高醫(yī)療質(zhì)量、控制醫(yī)療風(fēng)險、緩解醫(yī)患糾紛、維護(hù)社會穩(wěn)定等作用。

3存在問題

3.1醫(yī)療損害的發(fā)現(xiàn)渠道不暢

當(dāng)前，醫(yī)療監(jiān)管制度中缺乏明確的醫(yī)療損害報告制度，致使衛(wèi)生監(jiān)管部門無法在第一時間掌握醫(yī)療損害發(fā)生情況。根據(jù)原國家《衛(wèi)生部關(guān)于做好<侵權(quán)責(zé)任法>貫徹實施工作的通知》（衛(wèi)醫(yī)管發(fā)［2010］61號）的相關(guān)規(guī)定：各級醫(yī)學(xué)會繼續(xù)依法履行醫(yī)療事故鑒定等法定鑒定職責(zé)；對于司法機(jī)關(guān)或醫(yī)患雙方共同委托的醫(yī)療損害責(zé)任技術(shù)鑒定，醫(yī)學(xué)會應(yīng)當(dāng)受理，并可參照《醫(yī)療事故技術(shù)鑒定暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，依法組織鑒定［4］。各級醫(yī)學(xué)會承擔(dān)了全部的醫(yī)療事故技術(shù)鑒定和絕大部分醫(yī)療損害技術(shù)鑒定工作。因此，與各級醫(yī)學(xué)會建立長效信息溝通制度有益于衛(wèi)生行政監(jiān)管部門全面、及時掌握醫(yī)療損害情況?！夺t(yī)療事故處理條例》規(guī)定了醫(yī)療機(jī)構(gòu)在發(fā)生醫(yī)療事故后，應(yīng)按照規(guī)定向所在地衛(wèi)生行政部門報告；而對醫(yī)療損害是否須向衛(wèi)生行政部門報告則無法律法規(guī)規(guī)定。

近年來，上海市的醫(yī)療損害鑒定主要以患方起訴，由法院委托醫(yī)學(xué)會鑒定為主，醫(yī)療機(jī)構(gòu)沒有向所在地衛(wèi)生行政部門上報醫(yī)療損害的法定義務(wù)。衛(wèi)生行政部門獲取醫(yī)療損害案件資料的途徑有投訴舉報、日常監(jiān)督檢查、醫(yī)學(xué)會報送、上級衛(wèi)生行政機(jī)關(guān)交辦和下級衛(wèi)生行政機(jī)關(guān)報請等。衛(wèi)生行政部門正因無法及時、全面掌握醫(yī)療損害發(fā)生情況而陷入對違法行為不作為或作為不及時的尷尬境況。

3.2醫(yī)療損害的行政處罰依據(jù)不足

我國現(xiàn)有衛(wèi)生法律法規(guī)中，包括《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》、《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理條例》、《醫(yī)療事故處理條例》等，均無明確對醫(yī)療損害案件是否應(yīng)予以立案處罰、如何啟動行政處罰程序、如何認(rèn)定醫(yī)療損害后果和情節(jié)等進(jìn)行規(guī)定。

實際工作中，醫(yī)療損害的違法行為人主要涉及醫(yī)療機(jī)構(gòu)和醫(yī)務(wù)人員。以醫(yī)務(wù)人員作為行政相對人，可以適用《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》第37條的規(guī)定。以醫(yī)療機(jī)構(gòu)作為行政相對人時，則無法律法規(guī)作為適用依據(jù)。衛(wèi)生監(jiān)管部門在醫(yī)療損害違法行為情節(jié)認(rèn)定時，主要以法院審查確認(rèn)或生效判決的醫(yī)療損害鑒定書作為行政處罰依據(jù)之一。醫(yī)療損害鑒定書則是參照《醫(yī)療事故分級標(biāo)準(zhǔn)》確定，即出現(xiàn)了醫(yī)療損害技術(shù)鑒定參照醫(yī)療事故技術(shù)鑒定分級標(biāo)準(zhǔn)定級定責(zé)，而對醫(yī)療損害卻無法按照醫(yī)療事故的法律法規(guī)依據(jù)進(jìn)行行政處理。

2013年，為探索創(chuàng)新醫(yī)療安全監(jiān)管工作制度，上海市衛(wèi)生行政部門在部分區(qū)縣開展醫(yī)療損害中違法行為的行政查處試點工作，對25起醫(yī)療損害案件進(jìn)行了行政處理，案源主要是投訴舉報和日常監(jiān)督檢查等。衛(wèi)生監(jiān)管部門對23起醫(yī)療損害案件進(jìn)行立案調(diào)查，其中對16起醫(yī)療損害違法行為的涉事醫(yī)務(wù)人員作出“警告”行政處罰。該16起案件均因違反衛(wèi)生行政規(guī)章制度或技術(shù)操作規(guī)范造成患者人身損害，包括漏診誤診、治療與搶救不及時、病情觀察不仔細(xì)等。對8家涉事醫(yī)療機(jī)構(gòu)發(fā)出《衛(wèi)生監(jiān)督意見書》。現(xiàn)有法律適用條款無法全面涵蓋醫(yī)療損害鑒定書中涉及的違法行為處理。

3.3醫(yī)療損害違法行為的判定依據(jù)不完整

行政違法行為是指公民、法人或其它組織實施的違反行政法律規(guī)范，依法應(yīng)當(dāng)受到行政處罰的行為或不作為行為，主要構(gòu)成要件有：（1）行為人具有行政責(zé)任能力；（2）實施了法律規(guī)定的應(yīng)受到行政處罰的違法行為；（3）有法律規(guī)定的行政責(zé)任形式；（4）嚴(yán)格遵守法定程序等。實施行政違法行為是行政相對人承擔(dān)行政責(zé)任的基礎(chǔ)。行政處罰中的過錯推定原則與民法有所不同，可以理解為行政相對人一旦實施了行政違法行為，只要不能證明自己主觀上無故意或者過失，則推定其有故意或過失并依法承擔(dān)行政責(zé)任［5］。

在醫(yī)療損害違法行為的認(rèn)定過程中，衛(wèi)生行政監(jiān)管部門以醫(yī)療損害鑒定結(jié)論中的分析說明和鑒定意見為主，輔以當(dāng)事人陳述、證人證言等證據(jù)為判定依據(jù)。鑒定書主要以過失責(zé)任認(rèn)定為主，往往沒有指出具體過失環(huán)節(jié)。由于衛(wèi)生監(jiān)督工作人員并不一定具備醫(yī)學(xué)專業(yè)背景，對于難以確定醫(yī)療損害具體過失環(huán)節(jié)、具體違法行為實施人的情況，一般需通過專家咨詢程序。咨詢專家的專業(yè)類別、資質(zhì)要求，以及咨詢程序是否合理，法律法規(guī)尚未作出具體規(guī)定。

4建議

4.1制訂醫(yī)療損害行政監(jiān)管法律法規(guī)

《侵權(quán)責(zé)任法》實施以來，醫(yī)療損害的民事責(zé)任承擔(dān)已經(jīng)自成體系［3］，醫(yī)療事故概念的生存空間逐漸減小。醫(yī)療損害的民事責(zé)任被高度重視，而行政責(zé)任被迫“擱置”，出現(xiàn)對醫(yī)療損害的處理“一賠了之”的趨勢［4］?，F(xiàn)有衛(wèi)生法律法規(guī)已經(jīng)不能滿足當(dāng)前衛(wèi)生監(jiān)管中出現(xiàn)的新問題。面對日益增多的醫(yī)療損害案件，衛(wèi)生行政部門應(yīng)該如何作為，成為當(dāng)前亟待解決的問題。

通過制訂或完善現(xiàn)有法律法規(guī)，一方面要規(guī)定醫(yī)療機(jī)構(gòu)對醫(yī)療損害事件的上報要求及懲戒機(jī)制，建立與各級醫(yī)學(xué)會的信息溝通報送制度，使衛(wèi)生監(jiān)管部門及時全面掌握醫(yī)療損害信息；另一方面，要明確醫(yī)療損害中違法行為的認(rèn)定程序和方法、處罰依據(jù)與標(biāo)準(zhǔn)、裁量標(biāo)準(zhǔn)等，明確醫(yī)療機(jī)構(gòu)和醫(yī)務(wù)人員在醫(yī)療損害事件中應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任和義務(wù)，以及衛(wèi)生監(jiān)管部門的職責(zé)和任務(wù)，使行政監(jiān)管發(fā)揮最大效能，杜絕行政職能的缺位或作為不當(dāng)，更好地貫徹和落實依法行政理念。

4.2建立行政責(zé)任追究機(jī)制

通過建立并不斷完善衛(wèi)生監(jiān)管部門內(nèi)部工作制度和機(jī)制，明確市、區(qū)（縣）各級衛(wèi)生監(jiān)管部門的工作職責(zé)和權(quán)限。對醫(yī)療損害案件中違法行為的行政處罰啟動程序、行政責(zé)任認(rèn)定方式方法、行政處罰裁量、處罰后續(xù)監(jiān)管等給予保障?？梢詫︶t(yī)療損害在防范、處置和行政責(zé)任追究方面實現(xiàn)全面的行政管理，既要確保違法行為受到懲戒，又要使違法行為人合法權(quán)益得到保障。同時加強(qiáng)衛(wèi)生監(jiān)管部門行政執(zhí)法的內(nèi)部監(jiān)督管理，使衛(wèi)生行政監(jiān)管發(fā)揮作用。

只有完善現(xiàn)有醫(yī)療安全監(jiān)管工作機(jī)制，規(guī)范醫(yī)療損害行政處理環(huán)節(jié)，并不斷加以實踐和完善，增強(qiáng)行政執(zhí)行效率，解決實際工作中遇到的難題，才能順應(yīng)現(xiàn)狀。

4.3規(guī)范醫(yī)療損害鑒定模式

實踐中，曾有投訴舉報人提供非醫(yī)學(xué)會出具的醫(yī)療損害鑒定書，要求行政部門對其違法行為進(jìn)行行政處罰。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國侵權(quán)責(zé)任法>若干問題的通知》（法發(fā)〔2010〕23號）相關(guān)意見，具備醫(yī)療損害鑒定資質(zhì)的鑒定機(jī)構(gòu)均可以接受法院、醫(yī)患雙方的委托出具醫(yī)療損害鑒定書。格式規(guī)范、內(nèi)容全面的鑒定書是行政處罰證據(jù)的重要內(nèi)容，其對診療過失環(huán)節(jié)的描述和確認(rèn)直接影響到行政監(jiān)管部門對違法行為過失環(huán)節(jié)、違法嫌疑人的確定。因此，有必要協(xié)調(diào)多方出臺相關(guān)法規(guī)或政策，不僅要規(guī)范醫(yī)療損害鑒定書的格式和內(nèi)容，而且要明確醫(yī)療損害鑒定機(jī)構(gòu)的設(shè)置條件、資質(zhì)要求、鑒定程序等，并明確其在衛(wèi)生行政處罰中的法律地位。

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通信作者：

楊波：上海市衛(wèi)生局衛(wèi)生監(jiān)督所科長

E-mail：acumen09@sina.com

收稿日期：2014-08-22

行政監(jiān)管的必要性范文第5篇

[關(guān)鍵詞]政府監(jiān)管 必要性 問題 對策 分析

政府監(jiān)管又稱政府規(guī)制、政府管制,即政府運用公共權(quán)力,通過制定一定的規(guī)則,對個人和組織的行為進(jìn)行限制與調(diào)控。具體表現(xiàn)在政府對市場與社會的監(jiān)管,即政府的外部監(jiān)管,也就是廣義上的政府監(jiān)管,而不包括政府對于自身的監(jiān)管。它的手段包括經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管和社會性監(jiān)管。所謂經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管,是指通過制定特定產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入、定價、融資以及信息等政策對主體行為進(jìn)行有效的調(diào)整,以達(dá)到避免出現(xiàn)競爭主體過多或過少而引起過度競爭或競爭不足,造成資源浪費或者配置低效率,妨礙社會生產(chǎn)效率和服務(wù)供給的公正、穩(wěn)定。經(jīng)濟(jì)性管制主要包括價格管制、進(jìn)入和退出管制、投資管制、質(zhì)量管制、信息管制等內(nèi)容。社會性監(jiān)管是指政府根據(jù)社會發(fā)展、運行中存在及暴露出來的問題通過制訂相應(yīng)的政策措施來約束和規(guī)范個人及組織的行為。

一、我國政府監(jiān)管中存在的問題

在認(rèn)識到加強(qiáng)政府監(jiān)管必要性的基礎(chǔ)上,回過頭反思當(dāng)前我國政府監(jiān)管中存在的問題,以便做到加強(qiáng)和改進(jìn)政府監(jiān)管有的放矢。

首先,政府職能不清。從總體上看,現(xiàn)代預(yù)算制度的缺失、公共審計的不完善、中央和地方事權(quán)和財權(quán)方面劃分不合理,導(dǎo)致了為全社會提供基本公共服務(wù)方面投入不足、分配不公、效益不佳。在管理體制上延續(xù)了計劃經(jīng)濟(jì)時代的模式,很多政府主管部門同時扮演著事業(yè)單位的資產(chǎn)所有者、政策制定者、付費者、監(jiān)管者等多重角色。其根本缺陷是缺乏有效的問責(zé)機(jī)制,政府多重角色之間存在嚴(yán)重利益沖突,妨礙了公共服務(wù)事業(yè)的發(fā)展和效率的改進(jìn)。

其次,盡管從表面上看來,在社會公共服務(wù)各領(lǐng)域都設(shè)立了相關(guān)的“負(fù)責(zé)”機(jī)構(gòu),但事實上,各主管部門的責(zé)任或者是模糊的,或者是不合理的,“越位、錯位、缺位”的現(xiàn)象非常普遍。僵化、交叉、不透明、不可問責(zé)的管理體制導(dǎo)致了目前公共服務(wù)出現(xiàn)的價格、質(zhì)量、效率和覆蓋不足等問題。

第三,監(jiān)管規(guī)則不完善、執(zhí)行機(jī)制不健全。經(jīng)過多年的努力,我國已經(jīng)建立了公共服務(wù)的基本法律法規(guī)體系。但監(jiān)管規(guī)則體系還存在著很多問題,集中體現(xiàn)在以下兩方面:規(guī)則體系缺乏統(tǒng)一性,不同位階和部門的法律法規(guī)之間存在沖突,地方法規(guī)與國家法規(guī)之間存在矛盾;法規(guī)體系陳舊落后,不能適應(yīng)新的經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展形勢的要求。而更大的問題還在于規(guī)則的執(zhí)行機(jī)制不健全。監(jiān)管者與被監(jiān)管者之間過于密切的關(guān)系,使得監(jiān)管規(guī)則很難得到有效執(zhí)行;政事不分還使得規(guī)則執(zhí)行缺乏公平性;現(xiàn)有的司法體制和行政管理能力也制約了規(guī)則的執(zhí)行能力。

最后,監(jiān)管治理機(jī)制不健全。在政府對公共服務(wù)管理的過程中,政府部門仍然發(fā)揮著主導(dǎo)甚至惟一作用,包括行業(yè)協(xié)會、消費者保護(hù)群體、服務(wù)提供機(jī)構(gòu)在內(nèi)的利益相關(guān)者的積極性如媒體的作用未得到有效調(diào)動。

二、進(jìn)一步加強(qiáng)政府監(jiān)管的措施建議

針對上述問題,應(yīng)在完善公共服務(wù)體制的過程中加強(qiáng)政府監(jiān)管。有效的監(jiān)管體系,對于公共服務(wù)事業(yè)改革和持續(xù)發(fā)展,對于政府公共服務(wù)職能的完善,對于有效的公共服務(wù)管理體制的建立,都具有基礎(chǔ)性的作用。

第一,應(yīng)完善社會公共服務(wù)的法律框架。在憲法層面進(jìn)一步明確政府提供基本公共服務(wù)的義務(wù),要求政府采取的措施,建立覆蓋全社會的公共服務(wù)體系,以保障全體公民享受基礎(chǔ)教育、公共衛(wèi)生、醫(yī)療等基本公共服務(wù)。建立和完善現(xiàn)代公共財政制度,建立規(guī)范的財政供養(yǎng)制度,并通過相應(yīng)法律,明確中央政府和地方政府的財權(quán)和事權(quán),同時,還應(yīng)明確政府、公民和不同形式的組織部門在提供消費公共服務(wù)方面的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

第二,要建立多層次、多主體參與的現(xiàn)代監(jiān)管體系。強(qiáng)化政府監(jiān)管職能,形成包括完善的法律環(huán)境、專業(yè)化的行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu),多種行業(yè)自律組織、多級消費者權(quán)益保護(hù)組織、多渠道的傳媒和公眾監(jiān)督在內(nèi)的現(xiàn)代監(jiān)管體系。改變政府部門自己制定政策、自己執(zhí)行政策、自我進(jìn)行評估的格局。公共服務(wù)領(lǐng)域的監(jiān)管體系建設(shè),應(yīng)該納入到我國行政管理體制改革總體安排之中。

第三,政府要公平對待參與市場交易的各種市場主體。而政府監(jiān)管監(jiān)管內(nèi)容必須清楚,監(jiān)管程序必須完善,監(jiān)管過程必須透明。建立一支包括行業(yè)專家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、律師、會計師、財務(wù)分析師等組成的穩(wěn)定的專家隊伍。要及時而公平地進(jìn)行監(jiān)管執(zhí)法,執(zhí)法必嚴(yán),違法必究。并且監(jiān)管機(jī)構(gòu)必須獨立于被監(jiān)管主體。

第四,要更加強(qiáng)調(diào)對監(jiān)管者的監(jiān)督。理論上講,作為監(jiān)管者的一個機(jī)構(gòu)、部門或個人,也具有“經(jīng)濟(jì)人”屬性。根據(jù)公共選擇理論,政府部門及其人也存在追求自身權(quán)益最大化的問題,而以前的許多理論,通常是假設(shè)政府是社會利益的代表,是全局和長期利益的代表,是正義和公正的化身。而實際上,盡管政府的主要目標(biāo)是為了實現(xiàn)社會利益的最大化,但其本身作為一個利益集團(tuán),也是有自身利益的,同樣具備“經(jīng)濟(jì)人”屬性。如果在制度安排上,不能對監(jiān)管者進(jìn)行有效的制約,監(jiān)管者就會從自身利益最大化出發(fā),制定出一些不合理的政策,行使一些不公正的監(jiān)管。所以監(jiān)管者必須進(jìn)行信息披露,監(jiān)管的規(guī)則、程序、決策要公開透明,這樣社會才能向它監(jiān)督,否則,老百姓不知道它在做什么,如何監(jiān)督呢?具體的監(jiān)督可能包括以下幾個方面:一是輿論監(jiān)督;二是通過行業(yè)協(xié)會監(jiān)督,行業(yè)協(xié)會代表行業(yè)的利益,可以監(jiān)督監(jiān)管者,對其進(jìn)行批評、異議;三是監(jiān)管的重大決策,可以采取聽證會等方式;四是審計監(jiān)督;五是各級人大應(yīng)常設(shè)行政執(zhí)法監(jiān)督機(jī)構(gòu),對監(jiān)管者進(jìn)行監(jiān)督;六是貫徹落實《行政審批法》、《行政訴訟法》等;七是加強(qiáng)黨內(nèi)監(jiān)督,比如紀(jì)檢和先進(jìn)性教育等。

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