調研評估方案
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調研評估方案范文第1篇
關鍵詞： BOSS系統(tǒng)；風險評估；廣電
中圖分類號：F49 文獻標識碼：A 文章編號：1671－7597（2012）0210099－01
1 項目背景
隨著公司整體融資上市，陜西廣電確立了“管理架構集團化、產(chǎn)業(yè)發(fā)展多元化、經(jīng)營運作市場化”的“三化”戰(zhàn)略構想，并在全國率先完成網(wǎng)絡整合，實現(xiàn)有線電視業(yè)務和數(shù)據(jù)多業(yè)務等全業(yè)務運營，公司從傳統(tǒng)的有線電視運營商向綜合信息服務供應商轉型。2010年，伴隨三網(wǎng)融合的逐步推進，陜西廣電將加大全業(yè)務運營的步伐，有線電視數(shù)字化、數(shù)據(jù)業(yè)務、高清、互動業(yè)務等蓬勃發(fā)展。為適應企業(yè)業(yè)務的轉型和業(yè)務的飛速發(fā)展，陜西廣電于08年開始建設自己的運營支撐平臺BOSS系統(tǒng)，這是陜西廣電業(yè)務運營上臺階、管理上品質的一次里程碑式的重要舉措，將全面優(yōu)化陜西廣電的業(yè)務運營，全面提升企業(yè)運營效率，因此，BOSS系統(tǒng)建設的成敗、是否安全穩(wěn)定的運行對于陜西廣電至關重要。
根據(jù)信息安全與信息系統(tǒng)“同步規(guī)劃、同步建設、同步運營”的三同步原則，陜西廣電決定同步著手構建BOSS系統(tǒng)的信息安全體系。從風險控制以及安全經(jīng)濟效益的角度，“以安全保發(fā)展、在發(fā)展中求安全”，避免來自信息安全方面的風險，實現(xiàn)BOSS系統(tǒng)安全可管理、可運營，增強企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的能力，最大限度實現(xiàn)間接的安全經(jīng)濟效益的提升。
那么，BOSS系統(tǒng)的信息安全如何建設、如何運營管理，依據(jù)是什么？信息安全風險評估是企業(yè)信息安全建設中關鍵的第一步，它將明確告訴我們BOSS系統(tǒng)有哪些信息資產(chǎn)，信息資產(chǎn)存在的漏洞、所面臨的威脅以及主要的信息安全風險點在哪里，從而為企業(yè)的信息安全規(guī)劃和建設提供最直接的決策依據(jù)，使得企業(yè)的信息安全建設能夠有目標、有重點、有計劃、有步驟進行。
2 項目實施
2.1 項目實施范圍
本項目屬于企業(yè)信息化中信息安全領域，陜西廣電網(wǎng)絡BOSS系統(tǒng)風險評估項目的重點是對BOSS系統(tǒng)的核心區(qū)域進行信息安全風險評估，同時，鑒于地市分公司之間在信息安全方面具有較強的共性，因此以抽樣的方式，抽取了3個節(jié)點進行風險評估。
項目主要內(nèi)容包括：
1）信息資產(chǎn)的清理和重要性賦值
3）安全管理漏洞和威脅的調研評估
4）全面分析BOSS系統(tǒng)存在的信息安全風險
5）提出BOSS系統(tǒng)信息安全管理體系改進建議
6）提出合理的安全技術解決方案建議
7）提出若干重要的信息安全管理制度和規(guī)范
2.2 項目實施內(nèi)容
2.2.1 系統(tǒng)業(yè)務調研。業(yè)務調研的目的是使評估活動業(yè)務密切結合，安全建議能夠與企業(yè)的業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略相一致，通過調查BOSS系統(tǒng)上運行的所有業(yè)務和應用，了解主要業(yè)務流程，清楚的掌握支持業(yè)務運行的網(wǎng)絡系統(tǒng)基本結構和安全現(xiàn)狀，收集評估所需的資產(chǎn)屬性信息。調研范圍包括：評估的業(yè)務或應用、信息資產(chǎn)、人員、環(huán)境、活動、IP地址信息。
2.2.2 資產(chǎn)識別與估價。在BOSS系統(tǒng)的評估范圍內(nèi)，按照網(wǎng)絡安全拓撲結構圖的業(yè)務系統(tǒng)為主線，列出所有網(wǎng)絡上的物理資產(chǎn)、軟件資產(chǎn)和數(shù)據(jù)資產(chǎn)，并為每項資產(chǎn)賦予價值。首先根據(jù)調查結果對資產(chǎn)屬性進行權值定義，然后對進行影響分析。主要從以下幾方面來考慮：違反了有關法律或（和）規(guī)章制度、影響了業(yè)務執(zhí)行、造成了信譽、聲譽損失、侵犯了個人隱私、造成了人身傷害、對法律實施造成了負面影響、侵犯了商業(yè)機密、違反了社會公共準則、造成了經(jīng)濟損失、破壞了業(yè)務活動、危害了公共安全。
2.2.3 威脅評估。BOSS系統(tǒng)威脅評估過程中，首先要對組織需要保護的每一項關鍵資產(chǎn)進行威脅識別。用于威脅評估的信息能夠從信息安全管理的有關人員，以及相關的商業(yè)過程中獲得。
接著要做的是對每種威脅的嚴重性和發(fā)生的可能性進行分析，最終為其賦予相對等級值。評估確定威脅發(fā)生的可能性是這一階段的重要工作。其中，威脅發(fā)生的可能性受下列因素影響：資產(chǎn)的吸引力、資產(chǎn)轉化成報酬的容易程度、威脅的技術力量、脆弱性被利用的難易程度。
2.2.4 脆弱性評估。針對BOSS系統(tǒng)需要保護的信息資產(chǎn)，找出威脅所能利用的脆弱性，并對脆弱性的嚴重程度進行評估。脆弱性評估主要從技術、管理和策略三個方面進行。其中在技術方面主要是通過遠程和本地兩種方式進行系統(tǒng)掃描、對網(wǎng)絡設備和主機等進行適當?shù)娜斯こ椴?、對關鍵外網(wǎng)服務主機進行遠程滲透測試；管理脆弱性評估方面主要是按照ISO27001的安全管理要求對現(xiàn)有的安全管理制度及其執(zhí)行情況進行檢查；策略脆弱性評估方面主要是從整體網(wǎng)絡安全的角度對現(xiàn)有的網(wǎng)絡安全策略進行全局性的評估。脆弱性評估所采用的方法主要為：問卷調查、顧問訪談、工具掃描、人工檢查、文檔審查、滲透測試等。
2.2.5 已有安全措施的確認。BOSS系統(tǒng)安全措施可以分為預防性安全措施和保護性安全措施兩種，預防性安全措施可以降低威脅利用脆弱性導致安全事件發(fā)生的可能性，如入侵檢測系統(tǒng)；保護性安全措施可以減少因安全事件發(fā)生對資產(chǎn)造成的影響。已有安全措施的確認是對已采取的安全措施的有效性進行確認，防止安全措施的重復實施。對于確認為不適當?shù)陌踩胧藢嵤欠駪蝗∠?，或者用更合適的安全措施替代。
2.2.6 現(xiàn)狀與風險的分析管理。首先是對各種數(shù)據(jù)的匯總和分析，從物理、網(wǎng)絡、系統(tǒng)、應用、管理等方面全面分析，得出系統(tǒng)的整體安全現(xiàn)狀，輸出安全現(xiàn)狀和風險報告。根據(jù)評估結果進一步完成相關的安全建設方案，明確保護哪些資產(chǎn)，防止哪些威脅，如何才能保證系統(tǒng)達到某一安全級別；所提出的安全方案需要多少技術和費用的消耗等。
3 項目推廣情況及前景
3.1 貫徹“同步規(guī)劃、同步建設、同步運行”原則
調研評估方案范文第2篇
科研開發(fā)是企業(yè)的核心能力所在，是企業(yè)不斷發(fā)展和成功的關鍵?？蒲虚_發(fā)是一個復雜的過程，這個過程包括從獲取顧客需求直至顧客接受并滿意為止的全過程。國企科研機構科研開發(fā)過程主要存在著以下主要問題：企業(yè)戰(zhàn)略定位偏離或科研開發(fā)與服務超出企業(yè)戰(zhàn)略目標范圍及企業(yè)發(fā)展時期，盲目追求與市場接軌，致使科研開發(fā)舉步維艱；科研管理程序嚴重落后，主要表現(xiàn)在課題的選題從上至下，不能緊密地結合生產(chǎn)、經(jīng)營、銷售實際；科研開發(fā)過程控制過于陳舊，大多數(shù)采用以時間要結果的簡單開發(fā)，隨著科學技術的不斷進步，科技投入力度不斷加大，如何利用有限的資源合理地創(chuàng)造出更大的經(jīng)濟效益和社會效益，是我們在科研管理中必須面對的問題。為了避免造成科研成果缺乏使用價值，減少決策的盲目性，提高科研經(jīng)費的使用效率，在科研項目立項過程中，科學、客觀地對申報的項目進行評價和篩選具有重要意義?？蒲许椖康倪x擇依據(jù)是考慮影響經(jīng)濟發(fā)展，有望帶動產(chǎn)業(yè)結構升級和促進社會持續(xù)發(fā)展為原則。
二、科研項目評價指標現(xiàn)狀
關于科研項目評價關鍵在于評價指標和評價方法的選擇。西方發(fā)達國家的一些重要的科研項目計劃（如英國的阿爾維計劃、西歐的“尤里卡”計劃等）和國際組織（如聯(lián)合國糧農(nóng)組織等）資助的大型科研項目，都十分重視項目的評估。自上世紀60年代起，許多國家就開始嘗試對其科學研究活動的投入、產(chǎn)出、成果和影響力等方面進行評估，現(xiàn)在對科學研究開展的評估已成為一個快速成長的產(chǎn)業(yè)。其中美國的科技評估工作已成為制度化、經(jīng)常性的工作行為，特別是1993年美國國會頒布《政府績效與結果法案（GPRA）》，以立法形式確定績效評估制度，完善了對科技項目的評估機制。歐洲各國大學的科研評價機構，如英國大學的科研評價體系（RAE）、荷蘭大學協(xié)會（VSNU）、芬蘭科學院和德國洪堡基金會等，對科研項目、科研人員和大學科研能力進行評價，主要目的是使高等教育撥款機構能夠以“質量”為基礎，有選擇地分配科研經(jīng)費，每年大約有10多億的研究經(jīng)費依據(jù)RAE的結果進行分配。
我國對科研計劃、項目的評估工作起步較晚?？萍俭w制改革以來，逐步得到重視。有些單位和個人進行過相關研究，也取得了一定的進展，發(fā)表過很多的學術論文。特別是90年代以來，科技項目的評估已被普遍關注。近年來，我國也開展過類似的評估探索，如國家科技攻關計劃的評估、國家“863”計劃的十年評估、中國科學院“八五”重大項目評估等。所使用的評估方法基本上與國外所采用方法相似，只是指標體系、評估程度、規(guī)范性、獨立性等方面有明顯的差距。這與我國評估工作尚處在探索階段有關。我國科技評估工作實行定性評估和定量統(tǒng)計數(shù)據(jù)相結合，以定性評估為主；學術專家與管理專家相結合，以學術專家為主。中國的科學發(fā)展水平與發(fā)達國家有較大差距，科學研究的評估對我們的經(jīng)濟發(fā)展和技術進步都有著重要的意義。另外，我國在這方面與發(fā)達國家相比，還存在相當大的差距，尚未建立一套比較完善的，得到科學界普遍認可的評價指標體系，也未形成一套嚴格的科研評估制度。因此，有必要根據(jù)從國內(nèi)外開展科研項目評估的現(xiàn)狀來進行分析，主要有以下幾個特點：一是評估活動既是通過立法保障的、制度化的工作行為，又是專業(yè)性很強、技術含量很高的研究活動；二是為決策服務是評估活動的基本宗旨，獨立性、客觀性是評估活動的首要原則；三是評估目標的明確化是確保評估質量的關鍵要素；四是堅持決策導向與重視評估理論方法的創(chuàng)新。
三、提高評價指標體系設計有效性的思路
現(xiàn)在所使用的國有企業(yè)科研評價指標體系基本上是依托科技統(tǒng)計指標體系形成的，通過多年不斷地修正與完善，該指標體系在數(shù)據(jù)的系統(tǒng)性、時序性和靈敏性上已經(jīng)形成一套較為完整的系統(tǒng)。完全否定它而設計一套新的指標體系并不是一個好的方案，況且在數(shù)據(jù)資料的采集與應用上，也存在諸多的技術難點。因此，在現(xiàn)有的指標評價體系基礎上進行指標的擴展與測度系統(tǒng)的創(chuàng)新，是目前解決評價有效的思路。因此對現(xiàn)有的指標評價體系所涉及的指標進行篩選與整合，需要重點解決以下三大問題：1、利用現(xiàn)有指標體系的系統(tǒng)性擴充對績效分析的研究范圍，針對現(xiàn)有評價指標分析上的模糊性和雷同性問題，建立具有在一般績效分析基礎上的反映總體與局部科技資源配置特點與績效的創(chuàng)新指標體系，進一步明確指標體系中的層次結構與類型結構。2、利用現(xiàn)有指標體系的連續(xù)性加強對績效的動態(tài)研究。該研究要滿足兩類績效評價要求，一是要滿足科技資源動態(tài)配置過程的績效測度要求，二是要滿足對科技資源的動態(tài)管理過程的績效測度要求。3、在現(xiàn)有指標體系的內(nèi)在關聯(lián)性基礎上，加強指標分析中的規(guī)范化和貫通性。
1、設計原則
考慮到項目評價的復雜性、各類項目特點、指標的連續(xù)性與、時效性和靈敏性特征，特提出指標設計應遵循的原則，為下一步的指標設計提供理論指導。
第一，系統(tǒng)性原則。企業(yè)信息化是一個系統(tǒng)工程，在建立指標體系時，就要把企業(yè)作為一個系統(tǒng)進行分析，選擇的指標應緊密結合企業(yè)信息化的現(xiàn)實狀況，保證測度結果能夠反映企業(yè)信息化的實際。
第二，可操作性原則。構成指標體系的指標，應該能夠簡化那些反映復雜現(xiàn)象的信息。指標不僅要有相對明確的含義，比較準確地描述所要表達的內(nèi)容，還要能夠容易取得較為準確可靠的數(shù)據(jù)，具有統(tǒng)計的可操作性。
第三，動態(tài)原則。指標體系中的指標不僅在數(shù)量上要根據(jù)行業(yè)的不同而動態(tài)改變，并且在影響權重上也要動態(tài)調整。
2、評價目標設計
評價目標是項目管理者關注的重點，也是決策的依據(jù)。美國國家科學基金會（NSF）、歐盟、韓國和我國都有不同的評價目標，評價目標主要包括有：1、項目的科學價值和質量；2、研究方向是否與社會發(fā)展緊密相關，對社會是否關系重大；3、研究結果的應用性、適用性、經(jīng)濟意義；4、研究內(nèi)容是否涉及科學空白、前沿性、創(chuàng)新性；5、研究目標的確定性；6、項目的組織和管理計劃是否周密。
在此，選擇目標1和2作為評價目標。項目的科學價值和質量決定了項目研究意義和是否能獲準資助，其社會價值決定了研究的實際意義，目標量化如表1所示。
3、指標體系設計
在進行項目評價之前，必須先建立一套完整的評價指標體系，指標選擇原則考慮到項目類型、指標的系統(tǒng)性、時效性以及靈敏性。在實際調研中，將指標分為兩類：一類指標是可以根據(jù)實際測量而不需作分級處理的定量指標；另一類指標是需要結合人為的或主觀上的分析才能得到其值的定性指標。最后總結出評價指標體系由基本指標、評議指標和效能指標三部分組成。其中基本指標包括：項目負責人職稱、項目負責人學歷、已完成科研情況、獲獎情況、相關研究基礎、研究周期、研究經(jīng)費等。評議指標包括：選題難易程度、研究現(xiàn)狀、創(chuàng)新、研究方案、研究條件、研究團隊、技術路線等。效能指標包括：研究成果形式、理論意義、實際意義、社會價值、預期經(jīng)濟效益等等。評價指標體系的設計框架依據(jù)政府科技投入的績效評價環(huán)節(jié)分為三個過程：決策過程、管理監(jiān)督過程和審議評價過程。這三個過程又可以進一步分為五個階段：目標階段、投入階段、中間階段、產(chǎn)出階段和結果階段。其中一、二階段屬于決策過程，三階段屬于管理監(jiān)督過程，四、五階段屬于審議評價過程。三個過程分屬于不同的行為主體，評價過程也有不同的側重方式。
4、指標權重的確定
在以上設計的指標體系中，每個指標對信息化效益的貢獻率是不同的。貢獻率可以用權重來表示，貢獻率大的指標所占權重也大。已有的指標體系采取預先分配給指標一個固定的權重，再根據(jù)德爾菲和層次分析法計算效益值。這種固定分配權重的做法不能客觀反映指標的真實貢獻率，也不適合不同類型的企業(yè)。這里采用人工神經(jīng)網(wǎng)絡的方法動態(tài)調整權重至一個合理的值。BP神經(jīng)網(wǎng)絡是人工神經(jīng)網(wǎng)絡的一種，由于它具有非線性和魯棒性等突出的優(yōu)點，具備了一個比較實用和有效的訓練方法，為因此，用它來確定企業(yè)信息化經(jīng)濟效益評價指標權重是可行的。科研項目評價是一個復雜的系統(tǒng)，把評價指標作為系統(tǒng)的輸出，則對應的輸入是一組指標值，即：y=f（x1，x2…，xn）。
ek為第k個中間結點誤差，h是學習率。確定指標權重的方法是采用梯度下降法，即根據(jù)誤差反向傳播的原理計算wi。BP網(wǎng)絡的學習過程分成兩個階段，在第一階段里對于給定的網(wǎng)絡輸入，通過現(xiàn)有連接權重將其正向計算，獲得各個神經(jīng)元的實際輸出；在第二階段里，首先計算出輸出層各神經(jīng)元的誤差，這些誤差逐層向輸入層方向逆向傳播，以獲得調整各連接權重所需的各神經(jīng)元參考誤差。
四、結論
調研評估方案范文第3篇
井美瑩、楊釙在《教育學術月刊》2016年第10期中撰文，梳理了應用科技大學科研的類型，剖析了歐洲應用科技大學的科研功能、定位及機制保障，進而提出了對我國地方大學科研轉型發(fā)展的啟示。
二戰(zhàn)后將科學研究分為基礎研究和應用研究兩類的觀點，受到了普林斯頓大學斯托克斯的批評，他從科學與技術互動的角度提出了“科學研究的象限模型”：純粹由好奇心驅動的基礎研究屬于波爾象限（Bohr’s Quadrant），既受好奇心驅動又面向應用的研究屬于巴斯德象限（Pasteur’s Quadrant），純粹面向應用的研究屬于愛迪生象限（Edison’s Quadrant），此外還有一個既沒有探索目標也沒有應用目標的象限。應用科技大學科研的特點是強調應用性和在跨學科情境下整合各種智力資源和知識，屬于巴斯德象限研究和愛迪生象限研究。已有文獻常用兩種方式來區(qū)分應用科學技術大學開展的科研活動與傳統(tǒng)大學的不同，一是借用知識生產(chǎn)的兩種不同模式來區(qū)分，二是以上述的“巴斯德象限圖”來加以區(qū)別。
歐洲應用科技大學將科學研究作為核心使命之一，具有以下幾點功能：1.滿足知識經(jīng)濟的需要；2.促進區(qū)域創(chuàng)新；3.支持中小型企業(yè)發(fā)展；4.支撐學生實踐能力的培養(yǎng)。歐洲大學的應用研究類型豐富，可歸納為以下幾種模式：1.“研究連續(xù)體”模式，強調應用研究與基礎研究的共存和互動，既立足學術研究又兼顧產(chǎn)業(yè)研究。2.“應用研究及開發(fā)”模式，將基礎研究成果轉化為實踐問題的創(chuàng)新性解決方案，從而開發(fā)出新產(chǎn)品。3.“實踐性研究”模式，強調研究要根植于專業(yè)實踐。在歐洲各國應用科技大學科研的發(fā)展中，高校、企業(yè)和政府分別通過不同的方式催生了適合本國經(jīng)濟發(fā)展的科研類型，主要有以下特點：1.政府在制度上的保障，立法保障應用科技大學的地位，并通過“核心資金”的配置予以經(jīng)費支持。2.高?？蒲卸ㄎ幻鞔_、科研組織模式靈活、科研評估方式多樣。3.企I與行業(yè)通過競爭性經(jīng)費促進高校競爭，從而促進科研整體水平提升。
通過上述分析，作者提出我國地方大學科研轉型發(fā)展應解決好以下幾個問題：1.明確科研定位，立足地方社會和經(jīng)濟發(fā)展。2.根據(jù)院校的科研功能定位，確定恰當?shù)膽醚芯款愋汀?.注重研究的科學組織，發(fā)揮研究優(yōu)勢，形成合力。4.積極爭取政府的科研經(jīng)費扶持，并大力拓展合同資金，取得企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的支持。
調研評估方案范文第4篇
1技術創(chuàng)新風險是可管理的投機風險
風險理論把風險分為純粹風險和投機風險。純粹風險是指只有損失機會而無獲利機會的風險,如火災、地震等。其后果只有兩種可能,即有損失或無損失。投機風險是指既有損失機會又有獲利機會的風險,其后果有三種可能:盈利、損失、不盈不虧,如股票投資、經(jīng)營活動中存在的風險。投機風險因有利可圖而具有程度不同的吸引力,使人們?yōu)榍蟮美娑拭帮L險。
1技術創(chuàng)新風險屬于投機風險。創(chuàng)新主體希望通過成功的技術創(chuàng)新獲取期望的利益。但是技術創(chuàng)新系統(tǒng)在外部因素和內(nèi)部因素的作用下,創(chuàng)新活動最終有三種可能的結果:一是創(chuàng)新成功,實現(xiàn)了預期的目標;二是創(chuàng)新失敗,未能實現(xiàn)預期目標,甚至無法回收前期投入的資金;三是技術創(chuàng)新沒有達到理想的效果,僅使投入與收益基本持平。所以在風險類型上,技術創(chuàng)新風險屬于投機風險。
2技術創(chuàng)新風險是一種動態(tài)風險,有其復雜性。即由技術創(chuàng)新系統(tǒng)的外部因素或內(nèi)部因素的變動,如經(jīng)濟、社會、技術、政策、市場等因素的變動,研究開發(fā)、市場調研、市場營銷等方面的管理不到位,均可能導致風險的發(fā)生。而所謂的靜態(tài)風險是指由于自然力的非常變動或人類行為的錯誤導致?lián)p失發(fā)生的風險,如地震、火災等。
3技術創(chuàng)新風險在某種程度上是可以防范和控制的。技術創(chuàng)新活動是一種有目的、有組織的技術經(jīng)濟活動。通過對技術創(chuàng)新系統(tǒng)的組織管理,尤其是樹立風險意識,完善風險管理,則能夠在一定程度上防范和控制風險損失的發(fā)生和發(fā)展,使受控的技術創(chuàng)新活動向預期目標發(fā)展。
4技術創(chuàng)新風險導致的失敗結果在某些條件下是可以改變的。例如,電視機、電子表在美國公司經(jīng)歷失敗之后,卻在日本企業(yè)手中經(jīng)過完善和市場開拓,最終獲得了成功。事實上,影響技術創(chuàng)新的風險因素有一些是可以控制的。在改變某些可控因素之后,能夠改變原來失敗的結果。
5技術創(chuàng)新風險是可管理風險。雖然技術創(chuàng)新風險不可能完全滅除,但總的來說,技術創(chuàng)新管理比較完善的創(chuàng)新主體,能夠有效地防范和控制某些風險因素,其技術創(chuàng)新成功的可能性相對就會高一些。因此,要取得技術創(chuàng)新的成功,必須在完善技術創(chuàng)新管理的同時,還要加強技術創(chuàng)新的風險管理。美國著名管理學家彼德·杜拉克說過:許許多多成功的創(chuàng)新者和企業(yè)家,他們之中沒有一個有‘冒險癖’。……,他們之所以成功,恰恰是因為他們能確定有什么風險并把風險限制在一定范圍內(nèi),恰恰是因為他們能系統(tǒng)地分析創(chuàng)新機會的來源,然后準確地找出機會在哪里并加以利用,他們不是專注風險,而是專注機會。”
2技術創(chuàng)新風險是一個理性過程中的風險
在技術創(chuàng)新這一具有創(chuàng)造性的過程中,必然會受到許多可變因素以及事先難以估測的不確定性因素的作用和影響。這些因素的影響使技術創(chuàng)新的結果具有不確定性。但技術創(chuàng)新過程是創(chuàng)新主體理主導的過程,并不是人們所想象或認為的那樣是一個不確定性很強的隨機過程。因為,在技術創(chuàng)新過程中所有的工作都是有目的、有組織地進行的,其中每個階段都包含有分析、評價、決策和實施等符合邏輯的理。創(chuàng)新設想調研開發(fā)中試生產(chǎn)市場銷售技術創(chuàng)新過程的技術創(chuàng)新風險分析矩陣〔3〕表明,在技術創(chuàng)新整個過程中的各個階段,均可能存在技術風險、資金風險、市場風險、管理風險、決策風險、政策風險,或者說不同特征的風險,如技術、市場、管理、決策等風險,在創(chuàng)新過程的不同階段具有不同的分布,其發(fā)生變化的規(guī)律存在顯著的差別。技術創(chuàng)新風險分析矩陣技術風險市場風險財務風險生產(chǎn)風險管理風險政策風險創(chuàng)新設想調研評估研究開發(fā)中間試驗批量生產(chǎn)市場銷售創(chuàng)新主體需對這些可能存在的風險因素進行事前、事中分析。一方面可以采取風險管理措施,使風險處于受監(jiān)測狀態(tài),防范風險,降低風險可能造成的損失。另一方面,可以通過完善的技術創(chuàng)新管理,如進行市場調查研究,對創(chuàng)新設想進行評估,切實按照目標顧客的需求和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的要求開發(fā)新產(chǎn)品,制定和實施有效的市場營銷策略,使技術創(chuàng)新活動實現(xiàn)其目標。事實上,技術創(chuàng)新綜合能力不同的企業(yè),他們所面臨的創(chuàng)新風險有著明顯的區(qū)別。創(chuàng)新綜合能力強的企業(yè),相對而言創(chuàng)新的成功率要高得多。一些技術創(chuàng)新調查項目的研究結果證明了這一點〔1,2〕。有的研究認為〔4〕:新產(chǎn)品失敗率25年來保持穩(wěn)定的原因,是對新產(chǎn)品管理能力的長期改進,要保持這種穩(wěn)定,可能意味著需要付出巨大的努力。因此,隨著市場競爭日趨激烈,對技術創(chuàng)新風險進行理性的分析,始終致力于完善技術創(chuàng)新管理和風險管理,是防范和控制創(chuàng)新風險的基本措施。
3技術創(chuàng)新過程中的不確定性因素逐步遞減
美國布茲·阿倫和哈米爾頓咨詢公司根據(jù)51家公司的經(jīng)驗,歸納出新產(chǎn)品設想衰退曲線〔5〕。從新產(chǎn)品的設想到產(chǎn)業(yè)化成功,平均每40項新產(chǎn)品設想約有14項能通過篩選進入經(jīng)營效益分析;符合有利可圖的條件,得以進入實體開發(fā)設計的只有12項;經(jīng)試制試驗成功的只有2項;最后能通過試銷和上市而進入市場的只有1項。事實上,在衰減過程中許多不確定性因素被逐步排除,或者說可能導致風險發(fā)生的不確定性因素隨著過程的進展而逐步減少。衰減比率會因產(chǎn)品不同、技術的復雜程度不同而存在差別。而越保守的公司,其衰減率越高。但衰減曲線的形狀具有典型性。
這一衰減過程本質上是一個學習過程,獲取經(jīng)驗的過程。在創(chuàng)新設想階段,重點是要明確技術方面的不確定因素;在調研評估階段,重點研究顧客是否存在這種需求,企業(yè)有無能力利用這一環(huán)境機會;在取得進展后,要盡量明確在可靠程度方面存在的不確定因素。但即使到研究開發(fā)的后期,甚至產(chǎn)品投放市場后,不確定因素還會存在,還是會遇到一些預想不到的新的風險。
一些資料表明,有些創(chuàng)新活動,對創(chuàng)新項目估計不足,有時甚至不存在技術可行性或市場接受能力;對研究開發(fā)費用、設備調整費用和批量生產(chǎn)費用估計不足,特別是常常低估后者,致使投資超過預算,甚至超過企業(yè)的承受能力,而承受過大的風險。因此,在考慮創(chuàng)新項目的評價時,不僅要進行事前研究,而且還要進行事中研究,對各個階段都要進行評價,即由一次性評估轉變?yōu)槎嚯A段的評估,有一次性決策轉變?yōu)槎嚯A段決策。
4技術創(chuàng)新的風險隨創(chuàng)新過程的推進而具有積累性
國外的研究表明,應用研究階段的成功率一般低于25%,開發(fā)研究階段成功的可能性為25—50%,產(chǎn)業(yè)化或商品化階段的成功率一般為50—70%,三個階段的投資大體為1∶10∶100。上海對7個高新技術產(chǎn)業(yè)的調查,其投資的比例為1∶103∶1055。1980年美國全國工業(yè)會議的調查結果,新產(chǎn)品開發(fā)各階段的費用和時間的占用比例如表1所示〔5〕。顯然產(chǎn)品樣品開發(fā)和商品化階段是資金投入最大的兩個階段。表2新產(chǎn)品開發(fā)的時間和費用分布概念開發(fā)樣品開發(fā)試銷商品化合計時間(%)14402323100費用(%)10301644100(注:根據(jù)〔5〕整理。)
為準確描述風險的大小,我們設I為創(chuàng)新項目的投資費用,P為該創(chuàng)新項目失敗的概率,V為風險變量,它們之間的關系可用下式表示:V=I×P(1)技術創(chuàng)新項目從概念開發(fā)到市場實現(xiàn)要經(jīng)歷的階段設為n個,則各階段的風險Vi與該階段的累積投資額I0i和失敗概率Pi之間的關系為:Vi=I0i×Pii=1,2,…,n.(2)其中I0i=∑Ii,Ii為各階段的投資額。顯然,由于投資具有積累性,在技術創(chuàng)新過程中,盡管概念開發(fā)、方案分析階段的淘汰率最高,但是由于該階段投資費用和投資累積量較低,由(2)表示的風險Vi還是比較小的;而在樣品開發(fā)和商品化階段的投資比較高,累積投資量逐步擴大,其失敗率雖然不像概念開發(fā)、方案分析階段那么高,但由(2)式計算的風險V是很大的。
根據(jù)以上分析,如果在創(chuàng)新過程的初始階段淘汰率不高,不盡早放棄那些沒有成功希望的設想方案,就會使一些不可能取得技術成功或市場成功的開發(fā)項目進入創(chuàng)新的后期階段,將使風險沉淀和積累下來,最終導致風險的增加或進一步擴大,甚至導致企業(yè)的經(jīng)營危機。因此,必須采取相應的對策:①進行多階段評價;②謀劃多種可行備選方案;③將風險的控制點盡可能設置在創(chuàng)新過程的初期階段,盡早釋放可能存在的風險;④采取有效的管理,控制費用。
5充分利用信息是防范或降低技術創(chuàng)新風險的有效途徑
新技術開發(fā)是探索性很強的工作,潛在著許多失敗的風險。在制定風險決策時,情報的數(shù)量和質量致關重要。掌握的信息越多,越準確,才能作出正確的、有把握的決策,企業(yè)承擔的風險也就相對減少;反之,承擔的風險就會增大。因此,要采取有效的措施,加強情報信息的搜集,不僅在技術開發(fā)階段,在樣品研制、商品化和進入市場等階段,獲取信息都是十分重要的。相應的對策是:
1樹立風險意識,加強風險管理。風險管理是企業(yè)經(jīng)營管理中的一個重要組成部分。通過風險識別、風險估測、風險評價和風險控制,采取有效措施加強技術創(chuàng)新的風險管理。
2加強市場研究。必須進行細致的市場研究,對用戶需求有更好的理解,使R＆D瞄準和滿足這些需求。這在產(chǎn)品創(chuàng)新中起著重要作用。有些企業(yè)不作細致的市場調研,僅作膚淺的分析,就盲目上馬,往往一事無成。
3重視分析技術創(chuàng)新過程中的各種不確定因素。有些企業(yè)希望高新技術成果能夠立刻實現(xiàn)規(guī)模生產(chǎn)、創(chuàng)收見效,未待技術完善,未進行小試和中試,就籌措巨資,投資上馬。正是由于這種邊完善技術、邊建立生產(chǎn)線的僥幸心理,導致創(chuàng)新周期過長,成本過高,甚至項目失敗的結局。因此識別各種不確定性因素,對防范風險是至關重要的。
4加強信息溝通。創(chuàng)新項目在執(zhí)行過程中,要加強信息溝通,使企業(yè)內(nèi)部各部門協(xié)調配合,加強與同行的技術協(xié)作,與用戶建立密切的聯(lián)系,建立信息反饋渠道,改進新產(chǎn)品。
5加強市場營銷。當前在激烈的市場競爭中,缺乏有效的市場營銷策略是許多新產(chǎn)品失敗的直接原因。對于新產(chǎn)品的市場開拓,制定有效的市場營銷策略,注重營銷溝通,完善服務,聽取用戶的建議,完善新產(chǎn)品,是一些企業(yè)面臨的緊迫任務。
參考文獻1張華勝,官建成,高柏楊·北京地區(qū)企業(yè)技術創(chuàng)新活動障礙因素分析·科學學與科學技術管理·1997(1)
2胡樹華,張浩,袁明鵬·91家企業(yè)新產(chǎn)品成敗的實證分析·科學學與科學技術管理·1997(12)
3吳濤·技術創(chuàng)新風險的分類研究及矩陣分析方法·科研管理·19993
4MBA核心課程編譯組·新產(chǎn)品開發(fā)·中國國際廣播出版社·19978
調研評估方案范文第5篇
建筑項目決策、設計、施工建設以及竣工階段做好投資管理極為重要。新時期，工作人員應在建筑項目建設全過程之中強化管理，嚴格管控，方能預防設計變更、決策不合理、建設質量不過關、竣工驗收不合格等不良問題，以合理的投資贏得最大化效益。
2建筑工程項目決策階段投資管理策略
建筑工程項目決策階段應合理選擇體現(xiàn)較強技術性以及經(jīng)濟性的施工建設方案，有效明確建設規(guī)模，參照項目實際要求明確建設標準，通過科學規(guī)劃確定具體投資規(guī)模，并優(yōu)選具有高適用性以及可行性強、先進科學的工藝設備系統(tǒng)與技術手段，真正完善建筑項目施工技術方案。同時，應做好投資估算，創(chuàng)建良好的投資系統(tǒng)，明確投資管理工作各項責任，嚴格預防項目形成三超問題。再者，應做好建筑項目工程投資評價，盡量由多方渠道入手做好經(jīng)費籌措，實現(xiàn)優(yōu)化投資效果目標。評價階段中應合理應用經(jīng)濟分析手段，對項目工程建設經(jīng)濟性做好評估分析，通過調研評估項目工程建設階段之中包含的多重因素，進而提升決策管理整體水平。
3建筑工程項目設計階段投資管理策略
建筑工程項目設計階段做好投資管理工作，具體來講主要涵蓋下述幾個層面工作。首先，應強化設計標準管控，該過程中應通過招標管理制度有效選擇設計單位，令其在提升設計質量水平的同時盡量確保工程造價的合理性，有效實現(xiàn)建筑工程投資管理目標。為夯實基礎，可合理選擇限額，增強設計單位以及工作人員責任感，引入競爭制度，令其選擇多元化技術方案通過對比分析，進而確保選擇方案體現(xiàn)良好的選擇價值以及性價比。為實現(xiàn)這一目標，設計工作人員應依照設計工作標準，參照具體投資額度設定可靠的投資方案。再者，應基于此基礎制定執(zhí)行力強的監(jiān)督管理制度，強化設計單位審核監(jiān)督，在恒量對投資影響成因的基礎上，全面激發(fā)投資管理在預控工作中的核心價值。
4建筑工程項目施工設計階段投資管理策略
建筑工程項目施工設計階段做好現(xiàn)場控制監(jiān)理、變更管控以及采購管理尤為重要。建筑工程項目監(jiān)理管理工作可對其施工環(huán)節(jié)管控發(fā)揮決定性影響，為此應注重施工建設現(xiàn)場監(jiān)理?；诮ㄖ椖渴┕そㄔO周期持續(xù)較長，包含較多變化因素，因此需要具備較強實力同時取得優(yōu)質社會效益，擁有高公信力的監(jiān)理單位方能輔助建筑單位行使監(jiān)理管理工作職能，合理管控施工建設環(huán)節(jié)投資。為此，在選擇監(jiān)理單位過程中應嚴格把關，同監(jiān)理單位明確各自權責范疇，構建形成互相信任的雙贏工作模式。令監(jiān)理工作職能全面發(fā)揮出來，實現(xiàn)建筑工程施工管理有效管控目標。
工程項目變更在施工階段中極為常見，只有通過嚴格管理監(jiān)控，方能預防建設成本的不良增加。為應對該類問題，應合理的管控項目變更，完善管控方案，降低由于不科學變更引發(fā)的投資增長。而后應通過工程項目總量、引發(fā)變更的成因、經(jīng)費等按照月份形成變更臺賬，通過細化分析統(tǒng)計，做好監(jiān)督管理，構成更加完備的工作機制。伴隨現(xiàn)代科學技術的快速發(fā)展，建筑設備、應用材料、施工技術手段日益完善。該過程之中，建設單位應全面考量現(xiàn)實狀況，由施工建設質量、工作進度目標、成本管理等多層面入手，衡量利弊，依照現(xiàn)實需要明確投入怎樣的資金經(jīng)費來配置新型設備或采用更環(huán)保的新型材料、技術手段等，合理的縮減不必要的成本投入。建筑工程項目材料設施采購經(jīng)費為一類較龐大的投資金額，在項目承包合同總價格中達到高于百分之五十的比例，為此，做好采購設施材料投資的科學管控，對項目施工環(huán)節(jié)投資經(jīng)費嚴格管控發(fā)揮了極為重要的作用。采購設備材料的階段中影響投資施工的因素包含兩個層面即材料設備的成本以及質量水平。為此，為有效管控上述兩類因素，在簽署合同前期，應針對該類設備材料的具體價格、質量品種做細致的摸底調查，依照項目建設具體目標以及需要，選擇更加合理的價位，契合質量品牌，制定更加科學的供應方案，并在簽署合同過程做進行細致規(guī)定，清晰工作責任，明確應急管理方案，預防由于材料進場沒能及時到位，或是材料設備各層面無法明確的因素而導致工期延誤而形成投資經(jīng)費的不良提升。一般來講，建筑項目工程建設階段中，不能有效預防投資現(xiàn)實狀況同預算管理存在的偏差。施工階段中，分步驟環(huán)節(jié)的細化各個分項工程投資管理目標，對具體投資狀況作分析研究，建筑機構應同監(jiān)理單位就整體項目施工各個環(huán)節(jié)做實時管理監(jiān)督，保證預算執(zhí)行工作力度。倘若引發(fā)偏差現(xiàn)象應快速核查引發(fā)偏差的因素，并應用合理的措施有效處理，預防由于偏差等多層面因素的累加導致偏差問題無從處理。
5建筑項目竣工階段投資管理策略
建筑項目工程造價管理工作中竣工計算為最終的環(huán)節(jié)，在驗收合格后，應針對結算報告以及有關資料做整體的分析整理，通過發(fā)包方評定審核之后，明確最終結算的項目價款。審核階段中應依照建筑工程竣工、施工圖與有關合同材料做核對分析，衡量手續(xù)有否齊全，還應明確各類經(jīng)費文件與收費管理標準，做好竣工決算管理。
6結論
