世界貿(mào)易組織法
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世界貿(mào)易組織法范文第1篇
一、世界貿(mào)易組織現(xiàn)狀
2005年12月世貿(mào)組織總理事會(huì)在香港正式批準(zhǔn)太平洋島國(guó)湯加加入，這樣世貿(mào)組織正式成員增加到150個(gè)。同年12月13日至18日世貿(mào)組織第六次部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議在香港舉行，會(huì)議通過了《部長(zhǎng)宣言》，規(guī)定發(fā)達(dá)成員和部分發(fā)展中成員2008年前向最不發(fā)達(dá)成員國(guó)家提供免關(guān)稅、免配額的市場(chǎng)準(zhǔn)入；發(fā)達(dá)成員2006年取消棉花的出口補(bǔ)貼，2013年年底取消所有形式農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼。2001年11月在卡塔爾首都多哈啟動(dòng)的新一輪的多邊貿(mào)易談判“多哈回合”，該談判確定了8個(gè)談判領(lǐng)域，即農(nóng)業(yè)、非農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入、服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、規(guī)則、爭(zhēng)端解決、貿(mào)易與環(huán)境以及貿(mào)易與發(fā)展問題?！岸喙睾稀卑从?jì)劃應(yīng)該在2005年1月1日前結(jié)束，但在此前墨西哥坎昆舉行的世貿(mào)組織部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議上，由于各成員方在農(nóng)業(yè)等問題上沒有達(dá)成一致，會(huì)議無果而終。2006年“多哈回合”談判依然舉步維艱，各方代表很難在共同關(guān)注的問題上達(dá)成一致，可以說世貿(mào)組織的發(fā)展仍舊迷霧重重。
二、世界貿(mào)易組織發(fā)展存在的問題
回首世貿(mào)組織成立11年來的曲折里程，充分表明以WTO為代言人的多邊貿(mào)易體制經(jīng)常遇到重重障礙，WTO的成長(zhǎng)道路布滿荊棘，忽視這些問題等于坐以待斃，只有冷靜地看清問題、積極主動(dòng)地尋找解決方案，才能使WTO永葆青春。
（一）WTO面臨的外在問題。WTO號(hào)稱“經(jīng)濟(jì)的聯(lián)合國(guó)”，但不容否認(rèn)的是，在當(dāng)今貿(mào)易自由化進(jìn)程中起主導(dǎo)作用的畢竟是少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家，全球貿(mào)易自由化、投資自由化進(jìn)程也是在發(fā)達(dá)國(guó)家占支配地位的國(guó)際環(huán)境中進(jìn)行。他們通過WTO來制定符合本國(guó)利益的多種貿(mào)易、投資及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)則，這決定了WTO仍然存在很大的局限與問題，在WTO多邊貿(mào)易體制發(fā)展中必然交織著各種矛盾與沖突。
1、新貿(mào)易保護(hù)主義對(duì)貿(mào)易自由化的沖擊。國(guó)際經(jīng)濟(jì)的日益密切和相互融合并未消除各國(guó)間的利益沖突，國(guó)家層面和區(qū)域?qū)用娴慕?jīng)濟(jì)合作在不斷加強(qiáng)的同時(shí)，經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)也在日趨激化，各種貿(mào)易保護(hù)主義思潮仍然在不時(shí)地回潮，各種貿(mào)易摩擦與爭(zhēng)端的發(fā)生更加頻繁。特別是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)減速、世界貿(mào)易增長(zhǎng)放慢、世界市場(chǎng)容量縮小的時(shí)候，常常會(huì)伴隨貿(mào)易保護(hù)主義的抬頭，這不僅在工業(yè)化國(guó)家，而且在新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家也是如此。
2、區(qū)域經(jīng)濟(jì)集團(tuán)化正在侵蝕多邊貿(mào)易體制。建立在非歧視原則基礎(chǔ)上的多邊貿(mào)易體制是將區(qū)域貿(mào)易協(xié)定作為最惠國(guó)待遇條款的例外來處理的，它把區(qū)域貿(mào)易協(xié)定視為通往全球貿(mào)易自由化的補(bǔ)充性道路，因而對(duì)區(qū)域集團(tuán)采取了靈活和務(wù)實(shí)的態(tài)度，但區(qū)域集團(tuán)的利益措施常常與多邊貿(mào)易體制不相協(xié)調(diào)，所形成的規(guī)則，各區(qū)域貿(mào)易協(xié)議的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則也不盡一致，這對(duì)多邊貿(mào)易體制的發(fā)展構(gòu)成了挑戰(zhàn)。多邊貿(mào)易體制一直力圖將區(qū)域集團(tuán)問題納入多邊框架，以消除和制約其消極影響。
3、經(jīng)濟(jì)全球化的全面沖擊。在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程加快的今天，如何管理相互依賴的全球經(jīng)濟(jì)已成為國(guó)際組織和各國(guó)政府關(guān)注的焦點(diǎn)。WTO的職能之一就是同其他國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織共同合作，提高國(guó)際經(jīng)濟(jì)政策制定的統(tǒng)一性。面對(duì)著越來越相互依賴的全球經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，一系列新問題(如投資、環(huán)境、勞工問題等)的出現(xiàn)都將引起各國(guó)間的矛盾和沖突，也不可避免地在貿(mào)易領(lǐng)域有所反映。GATT/WTO一直致力于制定全球經(jīng)貿(mào)規(guī)則來推進(jìn)貿(mào)易和投資的自由化，而現(xiàn)實(shí)的挑戰(zhàn)是，WTO應(yīng)像關(guān)注市場(chǎng)開放一樣也關(guān)注于市場(chǎng)監(jiān)管，并且提高運(yùn)作的透明度。為了促進(jìn)貿(mào)易自由化的有序發(fā)展，WTO在最高層次的世界經(jīng)濟(jì)決策過程中，有必要減少單邊領(lǐng)導(dǎo)的影響，使更多的發(fā)展中國(guó)家能夠參與到一個(gè)更加開放的全球決策機(jī)制中，同時(shí)也有必要以更廣闊的視野，綜合地而不是割裂地解決全球經(jīng)濟(jì)不同領(lǐng)域提出的各種挑戰(zhàn)。
（二）WTO的內(nèi)在問題和缺陷。WTO具有三位一體的功能，即國(guó)際組織、國(guó)際貿(mào)易條約群體（或稱“WTO體制”）和多邊貿(mào)易談判的場(chǎng)所。無論在哪個(gè)層面，WTO均碩果累累。但璀璨的光環(huán)背后潛伏的更深層次的問題令人擔(dān)憂。
1、WTO支持貿(mào)易關(guān)系的組織機(jī)構(gòu)比較軟弱，決策機(jī)制有待改進(jìn)。GATT“先天缺陷”就在于它只是一個(gè)臨時(shí)性的“關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定”，不是一個(gè)正式國(guó)際組織，于是WTO應(yīng)運(yùn)而生。WTO克服了GATT的“先天缺陷”，成為名正言順的正式的國(guó)際組織。然而，即使WTO成立伊始時(shí)其組織機(jī)構(gòu)還能勉強(qiáng)應(yīng)付，隨著談判議題不斷擴(kuò)大，成員數(shù)目不斷增加，貿(mào)易爭(zhēng)端日益增多、日益復(fù)雜，WTO組織幾乎不堪重負(fù)。也可以說是WTO的權(quán)威性不強(qiáng)，很多時(shí)候不能真正起到一個(gè)核心決策者的作用，“該出手時(shí)未出手”。
2、WTO監(jiān)控的范圍仍過于狹窄。首先，WTO通過的《農(nóng)業(yè)協(xié)定》和《紡織品和服裝協(xié)定》還有一個(gè)十年的過渡期。這意味著在今后的一個(gè)時(shí)期內(nèi)，多邊貿(mào)易體制對(duì)農(nóng)副產(chǎn)品和紡織品的協(xié)調(diào)和管理職能將遭到極大弱化，貿(mào)易扭曲的現(xiàn)象依然較長(zhǎng)時(shí)間存在；其次，技術(shù)貿(mào)易協(xié)定、勞動(dòng)一體化協(xié)定、國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格協(xié)定、與貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境保護(hù)協(xié)定、綠色產(chǎn)品貿(mào)易協(xié)定、電子商務(wù)協(xié)定等協(xié)議還沒有出臺(tái)，也大大降低了WTO在推進(jìn)世界貿(mào)易自由化中的作用。
3、WTO協(xié)調(diào)、駕馭世界自由貿(mào)易區(qū)的能力猶顯不足。WTO規(guī)定自由貿(mào)易區(qū)成員之間簽訂的協(xié)議內(nèi)容，其他WTO成員方?jīng)]有一個(gè)權(quán)利和義務(wù)問題，所有的優(yōu)惠條款，自由貿(mào)易區(qū)以外的成員無權(quán)享受。就好像大國(guó)之中的小國(guó)，而且該小國(guó)還存在著相對(duì)獨(dú)立的法規(guī)體系，該法規(guī)體系還可以和WTO的基本原則和運(yùn)行規(guī)則不一致。當(dāng)前，優(yōu)惠貿(mào)易安排、自由貿(mào)易區(qū)、關(guān)稅同盟、共同市場(chǎng)、經(jīng)濟(jì)同盟等組織已發(fā)展到33個(gè)，涉及的成員達(dá)到了一百多個(gè)。如果WTO的一百多個(gè)成員方都自行其是，另搞一套，還談什么WTO作用的發(fā)展，WTO還有什么必要存在和發(fā)展。
三、世界貿(mào)易組織發(fā)展趨勢(shì)
可以看出，WTO在取得巨大成功的同時(shí)，也存在著很多亟待解決的問題。目前，WTO已經(jīng)站在一個(gè)十字路口，出路在哪里，是我們需要仔細(xì)思考的問題。面對(duì)世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)日益復(fù)雜的今天，WTO應(yīng)該主動(dòng)出擊，積極改革，迎接挑戰(zhàn)。
（一）改革組織結(jié)構(gòu)和決策機(jī)制，充分體現(xiàn)民主、效率，提高透明度和可信度。一個(gè)國(guó)際組織要健康運(yùn)轉(zhuǎn)，合理的組織結(jié)構(gòu)、民主的決策機(jī)制，這些要素是必不可少的。在經(jīng)濟(jì)全球化愈演愈烈的今天，作為一個(gè)杰出的國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織，WTO應(yīng)該起碼從規(guī)模、運(yùn)作方式等方面保證完成使命，發(fā)揮出與其身份相符的作用。
WTO看起來處在經(jīng)濟(jì)一體化過程中的最前沿位置，然而其結(jié)構(gòu)卻異常陳舊，特別是在公共決策方面，與其廣泛代表性很不一致。為了讓所有成員乃至所有國(guó)家都能充分、平等參與WTO協(xié)商談判、制定規(guī)則等活動(dòng)，WTO必須做到以下幾點(diǎn)：第一，通過所有國(guó)家成功加入WTO，使WTO成為一個(gè)真正的世界性貿(mào)易組織，并且確保在WTO成員增加時(shí)沒有國(guó)家被邊緣化；第二，所有法律約束力的決定都必須通過總理事會(huì)或其他正式機(jī)構(gòu)做出；第三，在決定談判議題范圍以及談判達(dá)成的協(xié)議時(shí)，WTO應(yīng)該在發(fā)達(dá)國(guó)家、發(fā)展中國(guó)家和最不發(fā)達(dá)國(guó)家之間保持利益的平衡；第四，在正式會(huì)議召開前通知所有成員，并且不妨礙任何想?yún)⑴c的成員參加這種正式會(huì)議。
世界貿(mào)易組織法范文第2篇
《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》(GATS)是烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判取得的重要成果之一，也是WTO協(xié)議的核心內(nèi)容之一。將服務(wù)貿(mào)易納入多邊貿(mào)易體制的管轄范圍，體現(xiàn)了它在國(guó)際經(jīng)濟(jì)中規(guī)模巨大和日益重要的商業(yè)意義。由于大部分服務(wù)貿(mào)易與國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)緊密相聯(lián)，因此GATS將對(duì)WTO成員的國(guó)內(nèi)法律與法規(guī)產(chǎn)生重大影響。
自20世紀(jì)90年代以來，中國(guó)的服務(wù)貿(mào)易增長(zhǎng)迅速，其出口額與進(jìn)口額到2000年已經(jīng)分別居世界的第12位和第10位，占世界服務(wù)貿(mào)易總出口額與進(jìn)口額的2.1%和2.5%，占中國(guó)總出口額與進(jìn)口額（貨物與服務(wù)）的比重為10.8%和13.8%（見表1）。因此，對(duì)服務(wù)貿(mào)易的承諾與減讓成為中國(guó)加入WTO議定書中必不可少的組成部分，議定書及其附件9《服務(wù)貿(mào)易具體承諾減讓表》及第二條《最惠國(guó)豁免清單》體現(xiàn)了中國(guó)政府對(duì)GATS基本規(guī)則的認(rèn)同，以及對(duì)服務(wù)業(yè)實(shí)施最惠國(guó)待遇、市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的具體承諾。本文將根據(jù)議定書的內(nèi)容就中國(guó)服務(wù)貿(mào)易自由化進(jìn)行定量評(píng)估，并對(duì)其所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)影響進(jìn)行分析。
表1中國(guó)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展：統(tǒng)計(jì)概況
198519901995199819992000
出口
服務(wù)貿(mào)易出口總額（10億美元）2.935.7518.4323.8826.1730.15
服務(wù)貿(mào)易出口占世界服務(wù)貿(mào)易出口0.770.731.551.791.932.10
總額的比重(%)
服務(wù)貿(mào)易出口占出口總額的比重(%)9.688.4811.0211.5111.8210.79
進(jìn)口
服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口總額（10億美元）2.264.1124.6426.4730.9735.86
服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口占世界服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口0.560.502.061.992.292.50
總額的比重(%)
服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口占進(jìn)口總額的比重(%)5.057.1515.7215.8715.7413.74
服務(wù)貿(mào)易差額（10億美元）0.671.64-6.21-2.59-4.8-5.71
資料來源：根據(jù)WTO(2001)計(jì)算。
二、GATS規(guī)則、服務(wù)貿(mào)易減讓表與中國(guó)入世議定書
從原則上講，設(shè)計(jì)和起草GATS的最初意圖是將業(yè)已存在的管理貨物貿(mào)易的《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》(GATT)復(fù)制到服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，但是由于服務(wù)貿(mào)易的特點(diǎn)以及談判中復(fù)雜的政治經(jīng)濟(jì)利益沖突，GATS在它的29個(gè)條款和8個(gè)附件中還是包括了許多新內(nèi)容與新紀(jì)律。其主要內(nèi)容包括：(1)一套適用于影響所有服務(wù)貿(mào)易措施的一般概念、原則和規(guī)則；(2)列在成員方減讓表中的具體承諾；(3)就服務(wù)貿(mào)易逐步自由化定期舉行談判的諒解；(4)考慮到部門專業(yè)性的文件附件和附錄。GATS還特別指出發(fā)展中國(guó)家成員仍然需要根據(jù)國(guó)內(nèi)政策目標(biāo)對(duì)服務(wù)提供進(jìn)行必要的管理。
中國(guó)入世議定書中的《服務(wù)貿(mào)易減讓表》和《最惠國(guó)豁免清單》，是遵照WTO的樣板格式達(dá)成的。作為GATS的最基本原則——非歧視原則之一的最惠國(guó)待遇與GATT不完全一樣，它允許成員方通過負(fù)清單方式在GATS生效時(shí)提出一次性豁免，并逐步通過談判加以消除，這反映了一些自由化程度較高的成員不愿意讓那些限制較嚴(yán)的成員在不做出互惠減讓的情況下搭便車。金融、電信、視聽、運(yùn)輸?shù)仍潜粡V為引用的最惠國(guó)待遇例外。不過中國(guó)的第2條豁免清單卻比較簡(jiǎn)單，只涉及海運(yùn)、國(guó)際運(yùn)輸、貨物與旅客三個(gè)運(yùn)輸部門，這些部門尚未在WTO內(nèi)達(dá)成相關(guān)的協(xié)議。下面重點(diǎn)分析中國(guó)的服務(wù)貿(mào)易減讓表，包括形式、內(nèi)容、數(shù)據(jù)與評(píng)估方法。
服務(wù)貿(mào)易在交易方式與壁壘形式上的特點(diǎn)，使得它的減讓表與貨物貿(mào)易減讓表存在很大區(qū)別。
首先是關(guān)于服務(wù)部門與活動(dòng)的分類。GATS減讓表的部門分類以《聯(lián)合國(guó)中心產(chǎn)品分類系統(tǒng)》(CPC)為基礎(chǔ)，共包括烏拉圭回合談判的12大類約160個(gè)具體服務(wù)活動(dòng)（注：具體分類表參見WTO(2000)。）由于需要與WTO其他成員的減讓表進(jìn)行國(guó)際比較，本文將根據(jù)WTO秘書處(2000)的研究分析中國(guó)11個(gè)大類（排除“其他未包括的服務(wù)”）的149種具體活動(dòng)的承諾情況，這其中對(duì)中國(guó)個(gè)別具體服務(wù)活動(dòng)的分類進(jìn)行了調(diào)整（注：與160種具體服務(wù)活動(dòng)相比，排除了航空客運(yùn)服務(wù)（不屬于GATS管理范圍）以及10種沒有CPC對(duì)應(yīng)分類號(hào)的其他服務(wù)活動(dòng)。針對(duì)中國(guó)的減讓表中做出承諾但沒有對(duì)應(yīng)分類號(hào)的具體部門進(jìn)行了調(diào)整，將“維修服務(wù)”、“辦公機(jī)械和設(shè)備（包括計(jì)算機(jī)）維修服務(wù)”歸入“設(shè)備維修及保養(yǎng)服務(wù)(CPC633+8861-8866)”，“尋呼服務(wù)”、“移動(dòng)語音和數(shù)據(jù)服務(wù)”歸入“語音電話服務(wù)”(CPC7521)，“計(jì)算機(jī)訂座系統(tǒng)服務(wù)”歸入“航空運(yùn)輸支持服務(wù)”(CPC746)，“筆譯和口譯服務(wù)”等歸入所在大類的“其他服務(wù)”，“非銀行金融機(jī)構(gòu)從事汽車消費(fèi)信貸”和“租賃服務(wù)”因無法歸類而略去。）
其次，對(duì)于每一個(gè)服務(wù)部門或活動(dòng)都要按照GATS創(chuàng)造性的4種提供方式定義做出減讓或約束。絕大多數(shù)服務(wù)的生產(chǎn)與消費(fèi)是同時(shí)進(jìn)行的，通常不像商品那樣可以儲(chǔ)存，所以經(jīng)濟(jì)學(xué)在傳統(tǒng)上將服務(wù)視為“非貿(mào)易品”。為此，GATS提出了適用于所有服務(wù)貿(mào)易的四種交換方式的基本定義：(1)跨境交付（服務(wù)產(chǎn)品本身跨越國(guó)境，如設(shè)計(jì)圖紙）；(2)境外消費(fèi)（如旅游、船舶的境外維修等）；(3)商業(yè)存在（給予外國(guó)服務(wù)提供者以法人開業(yè)權(quán)和相應(yīng)的待遇以允許其在境內(nèi)經(jīng)營(yíng)，如金融和電信）；(4)自然人流動(dòng)（外國(guó)公民直接進(jìn)入境內(nèi)提供服務(wù)，如法律咨詢）。其中，商業(yè)存在對(duì)服務(wù)貿(mào)易的意義最為重大，它與投資緊密相聯(lián)，而自然人流動(dòng)則涉及入境和居留等許多非常敏感的問題。
再次，減讓表中的承諾內(nèi)容包括GATS第三部分（“具體承諾”）中對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入（第16條）、國(guó)民待遇（第17條）和附加承諾（第18條）的基本要求。與其他成員相似，在中國(guó)的減讓表中只針對(duì)個(gè)別服務(wù)活動(dòng)作了附加承諾，因此在下文的分析中對(duì)其忽略不計(jì)。國(guó)民待遇不像在GATT中那樣具有普遍適用意義，它是通過正清單方式列入減讓表，即只針對(duì)做出具體市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾（也以正清單方式表示）的有限部門實(shí)施，并同時(shí)允許存在限定和例外。這反映出對(duì)取消國(guó)內(nèi)服務(wù)提供者從本國(guó)管理中享有的優(yōu)勢(shì)依然持較保守的態(tài)度，及要求對(duì)服務(wù)業(yè)外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行某種程度的限制。然而，這些承諾均是約束承諾，即確定了對(duì)外國(guó)服務(wù)和其提供者給予的最低或所允許的最差程度的待遇，但也不妨礙在實(shí)踐中給予更優(yōu)惠的待遇。
最后是承諾的方式。具體承諾在形式上分為“水平承諾”和“部門承諾”。前者適用于減讓表中所列的服務(wù)部門和活動(dòng)，而后者則針對(duì)具體分類的部門或活動(dòng)，因此對(duì)減讓表的分析必須將兩種承諾結(jié)合考慮，這一點(diǎn)十分重要。在中國(guó)的入世議定書中，對(duì)服務(wù)貿(mào)易的承諾方式包括“沒有限制”、“不作承諾”、有保留的承諾和未列入減讓表四種。“沒有限制”是指對(duì)以某種方式提供服務(wù)的外國(guó)服務(wù)提供者不采取任何市場(chǎng)準(zhǔn)入或國(guó)民待遇的限制，這意味著近乎完全的自由化。需要注意的是，
如果對(duì)于某種提供方式在水平承諾中列明了限制措施，即使在部門承諾中沒有限制，后者也被視為受到限制。“不作承諾”和未列入減讓表說明不承擔(dān)任何義務(wù)，保留充分的政策自由權(quán)是另外一個(gè)極端。介于它們之間的是有保留的承諾，即詳細(xì)列明對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇進(jìn)行限制的具體內(nèi)容及措施，其性質(zhì)是不完全的自由化。它的一種特殊形式是“除水平承諾中的內(nèi)容外，不作承諾”?？梢?，“沒有限制”和有保留的承諾都是“約束承諾”，類似于GATT減讓表中的“約束關(guān)稅”。
對(duì)承諾方式還需要做的一點(diǎn)說明是應(yīng)該在分析中考慮承諾的深度，這包括兩方面的問題：一是在約束承諾中應(yīng)該區(qū)分“沒有限制”和有保留的承諾，前者所占的部門或活動(dòng)比例最能代表服務(wù)貿(mào)易自由化的水平。因此本文在度量自由化的程度時(shí)采用了“簡(jiǎn)均”和“加權(quán)平均”兩種方法(HoekmanandKostecki,1995)。前者將所有約束承諾設(shè)為1，其他為0；而后者考慮到限制的程度，將“沒有限制”設(shè)為1，有保留的承諾設(shè)為0.5，其他仍為0。二是在有保留的承諾中，按照GATS的規(guī)定成員可以維持“在原則上被禁止使用”的6種市場(chǎng)準(zhǔn)入限制，包括：(1)限制服務(wù)提供者的數(shù)量；(2)限制交易或資產(chǎn)總額；(3)限制服務(wù)總產(chǎn)出的數(shù)量；(4)限制雇傭的自然人數(shù)量；(5)限制服務(wù)提供者的法律實(shí)體形式；(6)限制外國(guó)資本參股的最高比例或投資數(shù)額。但這些措施對(duì)服務(wù)經(jīng)營(yíng)的限制效果和程度顯然是不同的，比如投資審批就比股權(quán)要求弱。對(duì)于這個(gè)問題，由于限制措施本身具有定性而非定量的特點(diǎn)很難解決，這在一定程度上制約了對(duì)中國(guó)減讓表量化分析的效力。但我們可以通過對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入限制措施的保留和使用情況進(jìn)行替代研究。
三、對(duì)中國(guó)服務(wù)貿(mào)易減讓表的評(píng)估與分析
（一）總體減讓概況及跨國(guó)比較
首先，考察中國(guó)在入世議定書中具體服務(wù)活動(dòng)的承諾范圍。如表2所示，在149個(gè)服務(wù)分部門中，中國(guó)對(duì)82個(gè)部門做出了約束承諾，承諾比例為55%。如果排除視聽、郵政、基礎(chǔ)電信、運(yùn)輸服務(wù)等46個(gè)敏感部門（排除的原因在于對(duì)這些服務(wù)活動(dòng)的承諾有待于在以后的WTO談判中修改或撤消（注：WTO部分成員于1997年達(dá)成了關(guān)于基礎(chǔ)電訊和金融服務(wù)的協(xié)議，但為了與WTO的相關(guān)研究實(shí)現(xiàn)口徑上的一致性，在這里仍然將這兩個(gè)部門剔除。）），中國(guó)的承諾比例上升為63%。與WT025個(gè)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體、77個(gè)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體和4個(gè)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)體（注：關(guān)于106個(gè)經(jīng)濟(jì)體的具體名單和分類參見世界貿(mào)易組織秘書處(2000)。）相比，從總體水平上看，中國(guó)對(duì)服務(wù)業(yè)的具體承諾與轉(zhuǎn)型國(guó)家相似，明顯高于發(fā)展中國(guó)家，而較低于發(fā)達(dá)國(guó)家。在WTO統(tǒng)計(jì)的GATS談判參加方所承諾的具體服務(wù)活動(dòng)的數(shù)量中，中國(guó)居第二檔次（81-100個(gè)），是做出部門減讓最多的發(fā)展中國(guó)家（世界貿(mào)易組織秘書處，2000）。
其次，從市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的承諾部門范圍（結(jié)合考慮提供方式），可以更加深入地看出中國(guó)服務(wù)貿(mào)易的開放程度。表3中的“平均數(shù)”和“平均覆蓋比例”，是按照前述的“簡(jiǎn)均”和“加權(quán)平均”方法計(jì)算的，它們分別報(bào)告了在考慮和不考慮限制程度的情況下，中國(guó)與其他WTO成員（包括按照收人標(biāo)準(zhǔn)劃分的高收入國(guó)家、其他所有國(guó)家和大發(fā)展中國(guó)家（注：分類標(biāo)準(zhǔn)與具體情況參見Hoekman和Kostecki(1995)。））對(duì)596項(xiàng)具體活動(dòng)（149個(gè)部門×4種提供方式）的承諾比例。就市場(chǎng)準(zhǔn)入而言，中國(guó)對(duì)約一半的服務(wù)活動(dòng)做出具體承諾，略低于高收入國(guó)家，大大高于發(fā)展中大國(guó)和其他國(guó)家。但如果考慮約束承諾的深度，中國(guó)的部門覆蓋比率將大為降低（為35.2%），與高收入國(guó)家的差距也拉大了，其根本原因在于與其他發(fā)展中國(guó)家一樣，中國(guó)沒有限制的部門比例較低(18.6%)，這嚴(yán)重影響了服務(wù)貿(mào)易自由化的真實(shí)程度與水平。國(guó)民待遇的情況十分相似，但其承諾的開放度明顯高于市場(chǎng)準(zhǔn)入，有近1/3的服務(wù)活動(dòng)完全不受任何歧視性措施影響。
表2中國(guó)與不同類型WTO成員對(duì)具體服務(wù)活動(dòng)的承諾概況
對(duì)149種具體服務(wù)活動(dòng)的對(duì)149種具體服務(wù)活動(dòng)除視聽、郵政、速
承諾百分比遞、基礎(chǔ)電信、運(yùn)輸服務(wù)外的承諾百分比
中國(guó)5563
發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體6482
轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體5266
發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體1619
資料來源：中國(guó)的數(shù)據(jù)根據(jù)《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9計(jì)算，其他數(shù)據(jù)引自世界貿(mào)易組織秘書處(2000)。
表3中國(guó)與不同類型WTO成員對(duì)服務(wù)活動(dòng)具體承諾的部門覆蓋比率%
中國(guó)高收入其他所發(fā)展中
國(guó)家有國(guó)家大國(guó)
市場(chǎng)準(zhǔn)入
平均數(shù)（所列部門和方式占總數(shù)的比例）51.753.315.129.6
平均覆蓋比率（按照限制及約束范圍因素
加權(quán)平均后所列部門和方式占總數(shù)的比例）35.240.69.417.1
沒有限制的部門占總數(shù)的比例18.630.56.710.9
國(guó)民待遇
平均數(shù)（所列部門和方式占總數(shù)的比例）51.553.315.129.9
平均覆蓋比率（按照限制及約束范圍因素
加權(quán)平均后所列部門和方式占總數(shù)的比例）41.942.410.218.5
沒有限制的部門占總數(shù)的比例32.435.38.514.6
資料來源：中國(guó)的數(shù)據(jù)根據(jù)《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9計(jì)算，其他數(shù)據(jù)引自Hoekman和Kostecki(1995）。
（二）總體減讓的詳細(xì)情況及跨國(guó)比較
表4比較了中國(guó)與不同類型WTO成員，按服務(wù)提供方式劃分的對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的具體限制方式情況，它揭示了表2和表3的深入內(nèi)容。在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面，從服務(wù)提供方式上看，中國(guó)對(duì)自然人流動(dòng)和商業(yè)存在的限制最為嚴(yán)厲，有一半多的部門受到約束限制，另外一些部門不作承諾。特別是在對(duì)服務(wù)貿(mào)易具有深遠(yuǎn)影響的商業(yè)存在的承諾方面，比其他成員（包括發(fā)展中國(guó)家）有明顯的差距。這體現(xiàn)在“沒有限制”的部門（僅占1%）比例遠(yuǎn)低于后者，而“不作承諾”（包括未列入減讓表，占46%）的比例卻大大高于后者。相比而言，對(duì)跨境交付與境外消費(fèi)的限制卻較為寬松（特別是對(duì)境外消費(fèi)沒有限制的比例高達(dá)52%），不過這兩種方式“不作承諾”的比例也依然很高（57%和45%）。這其中的部分原因在于對(duì)某些具體服務(wù)活動(dòng)，兩種方式在技術(shù)上不可能實(shí)現(xiàn)（如建筑工程的跨境交付）。最后，中國(guó)在跨境交付上的承諾特點(diǎn)與發(fā)展中國(guó)家十分相仿，對(duì)其中57%的部門“不作承諾”，而發(fā)達(dá)國(guó)家的比例只有25%，這主要是因?yàn)榭缇持Ц督?jīng)常被視為是商業(yè)存在的替代方式，不作承諾可以更多地吸引外資流入。
表4中國(guó)與不同類型WTO成員對(duì)市場(chǎng)
準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的限制情況
（做出承諾的服務(wù)活動(dòng)占全部服務(wù)活動(dòng)的百分比）
跨境交付境外消費(fèi)商業(yè)存在自然人流動(dòng)
沒有不沒有不沒有不沒有不
有限作有限作有限作有限作
限制承限制承限制承限制承
制諾制諾制諾制諾
市場(chǎng)準(zhǔn)入
中國(guó)212157523451524605545
發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體651125871223960101000
轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體5211377911103761120991
發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體441046702282075558114
國(guó)民待遇
中國(guó)441545504530205005545
發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體705259532097317831
轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體7032793340881251481
發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體523456613328639453421
說明：百分比之和由于四舍五入的原因，可能不一定為100，誤差不超過1。
資料來源：中國(guó)的數(shù)據(jù)根據(jù)《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9計(jì)算，其他數(shù)據(jù)引自世界貿(mào)易組織秘書處(2000)。
在國(guó)民待遇方面的具體承諾呈現(xiàn)出與市場(chǎng)準(zhǔn)入相似的結(jié)構(gòu)，但體現(xiàn)出兩個(gè)明顯的差別：一是對(duì)國(guó)民待遇限制的頻度從總體上說比市場(chǎng)準(zhǔn)入要小，特別是在商業(yè)存在方式上甚至好于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體（30%對(duì)0%），反映了中國(guó)政府消除差別待遇和引入外部競(jìng)爭(zhēng)的決心；二是在自然人流動(dòng)方式的承諾上與其他國(guó)家（特別是發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體）存在較大的差距，沒有限制的部門比例為零，體現(xiàn)出中國(guó)政府對(duì)此十分審慎的態(tài)度。
（三）分部門承諾的情況
首先按照前述的方法計(jì)算了中國(guó)11個(gè)大類服務(wù)部門市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的具體承諾情況，列于表5。從表5不難看出，中國(guó)對(duì)健康社會(huì)服務(wù)以及娛樂、文化和體育服務(wù)兩大類部門未做任何承諾，這是承諾在部門覆蓋率上的主要差距。不過其他國(guó)家在這些部門的承諾也相當(dāng)?shù)停ㄊ澜缳Q(mào)易組織秘書處，2000）。在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面，對(duì)建筑、分銷、教育和環(huán)境服務(wù)中的所有分部門都做出了承諾，結(jié)合提供方式考察，它們的簡(jiǎn)均承諾比例為75-90%。在敏感部門中，中國(guó)對(duì)通訊、金融（包括銀行和保險(xiǎn)）服務(wù)做出了較大的減讓，部門和方式承諾比例都超過了2/3，而對(duì)運(yùn)輸服務(wù)的承諾較低，只有約1/4。余下的兩個(gè)部門——商務(wù)和旅游只承諾了其中一半服務(wù)活動(dòng)的減讓。另一方面，如果綜合考慮具體承諾的深度，所有部門的減讓水平都有較大幅度的降低，因?yàn)閺谋?中可以反映出“沒有限制”的部門比例最高也只有35%。其中敏感部門受到的影響最為顯著，三個(gè)部門完全自由化的比例沒有超過1/5。國(guó)民待遇分部門和方式的總體承諾結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)準(zhǔn)入則非常相近。
表6和表7報(bào)告了按照4種提供方式和3種承諾方式細(xì)分的中國(guó)服務(wù)業(yè)分部門的市場(chǎng)準(zhǔn)入與國(guó)民待遇的具體承諾情況。在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面，所有做出承諾的部門都在商業(yè)存在和自然人流動(dòng)方式上受到嚴(yán)格的限制及管理，沒有限制的情況幾乎不存在，建筑、分銷、教育和環(huán)境四個(gè)開放程度最高的部門也完全受到有保留的限制。境外消費(fèi)的承諾最高，已經(jīng)做出承諾的部門除了金融、運(yùn)輸?shù)让舾胁块T外幾乎不受任何限制。跨境交付的約束情況比境外消費(fèi)差一些，集中體現(xiàn)在三個(gè)敏感部門與商務(wù)、分銷服務(wù)上，這反映出中國(guó)服務(wù)貿(mào)易自由化的重點(diǎn)在于吸引外國(guó)直接投資。在國(guó)民待遇方面，對(duì)自然人流動(dòng)的限制依然相當(dāng)嚴(yán)格，但在商業(yè)存在方式上比市場(chǎng)準(zhǔn)入要緩和許多，包括敏感的7個(gè)部門實(shí)現(xiàn)了不同程度的非歧視待遇。境外消費(fèi)和跨境支付的承諾情況也略高于市場(chǎng)準(zhǔn)入下的相應(yīng)比例。
表5中國(guó)對(duì)服務(wù)業(yè)分部門的具體承諾情況%
市場(chǎng)準(zhǔn)入國(guó)民待遇
平均數(shù)平均覆蓋沒有限制平均數(shù)平均覆蓋沒有限制
比率的部門占比率的部門占
總數(shù)的比例總數(shù)的比例
商務(wù)50.036.422.850.041.822.8
通訊66.743.219.866.757.319.8
建筑75.050.025.075.050.025.0
分銷90.062.535.090.070.035.0
教育75.050.025.050.037.525.0
環(huán)境75.050.025.0100.087.525.0
金融76.546.316.276.559.616.2
健康0.00.00.00.00.00.0
旅游50.037.525.050.040.625.0
娛樂0.00.00.00.00.00.0
運(yùn)輸25.818.511.325.820.611.3
資料來源：根據(jù)《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9計(jì)算。
表6中國(guó)對(duì)服務(wù)業(yè)具體部門市場(chǎng)準(zhǔn)入的限制情況（在每類中所占的百分比）
跨境交付境外消費(fèi)商業(yè)存在自然人流動(dòng)
沒有不沒有不沒有不沒有不
有限作有限作有限作有限作
限制承限制承限制承限制承
制諾制諾制諾制諾
商務(wù)391150
482504465005050
通訊135433670330673306733
建筑00100100000100001000
分銷402040100000100001000
教育00100100000100001000
環(huán)境00100100000100001000
金融1265245324240762407624
健康00100001000010000100
旅游50050500500505005050
娛樂00100001000010000100
運(yùn)輸16677290710237702971
說明：百分比之和由于四舍五入的原因，可能不一定為100，誤差不超過1。
資料來源：根據(jù)《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9計(jì)算。
表7中國(guó)對(duì)服務(wù)業(yè)具體部門國(guó)民待遇的限制情況（在每類中所占的百分比）
跨境交付境外消費(fèi)商業(yè)存在自然人流動(dòng)
沒有不沒有不沒有不沒有不
有限作有限作有限作有限作
限制承限制承限制承限制承
制諾制諾制諾制諾
商務(wù)500505005035155005050
通訊67033670335883306733
建筑00100100000100001000
分銷402040100006040001000
教育00100100000010001000
環(huán)境10000100001000001000
金融760247602418592407624
健康00100001000010000100
旅游500505005025255005050
娛樂00100001000010000100
運(yùn)輸193772907113107702971
說明：百分比之和由于四舍五入的原因，可能不一定為100，誤差不超過1。
資料來源：根據(jù)《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9計(jì)算。
表8中國(guó)對(duì)服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)準(zhǔn)入限制的措施
限制類型具體措施清單
對(duì)服務(wù)提供者數(shù)量的限制(1)資格認(rèn)證；(2)地域限制；(3)規(guī)定服
務(wù)提供者的最高數(shù)量；(4)發(fā)放經(jīng)營(yíng)許可
證（審慎標(biāo)準(zhǔn)）或?qū)徟?5)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)（
如盈利）要求；(6)經(jīng)營(yíng)需求測(cè)試；(7)
經(jīng)營(yíng)期限限制。
對(duì)服務(wù)交易或資產(chǎn)總額的限制(1)注冊(cè)資本不少于X萬美元；(2)總資產(chǎn)
應(yīng)超過X億美元；(3)每成立一分支機(jī)構(gòu)
需增加注冊(cè)資本X萬美元。
對(duì)服務(wù)業(yè)務(wù)總數(shù)或產(chǎn)出總量的限制(1)限定業(yè)務(wù)范圍。
對(duì)特定服務(wù)部門或服務(wù)提供者雇傭(1)對(duì)從業(yè)人員的專業(yè)資格認(rèn)證和執(zhí)業(yè)資
的限制歷限制；(2)合資企業(yè)的董事會(huì)主席或總
經(jīng)理由中方任命。
對(duì)采取的特定類型的法人實(shí)體形式(1)僅限于合資企業(yè)形式（允許外資擁有
的限制多數(shù)股權(quán)）；(2)要求與中方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)
行合作；(3)只能以代表處的形式提供服
務(wù)；(4)不能建立分支機(jī)構(gòu)。
對(duì)外國(guó)資本參與比例或投資總額的(1)不允許建立外商獨(dú)資企業(yè)；(2)在合
限制資企業(yè)中，外資比例不得超過X%。
過渡期限制中國(guó)加入X年后，取消X限制，或允許X。
資料來源：根據(jù)《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9整理，分類時(shí)參考了WTO(2000)的示范清單。
（四）市場(chǎng)準(zhǔn)入限制措施的保留和使用情況
GATS在原則上禁止使用前文所述的6種對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入限制，但只要被列入減讓表，成員方就可以維持這6種措施當(dāng)中的一種或幾種。分析限制措施在部門中的使用頻數(shù)分布具有重要意義，它不但可以報(bào)告服務(wù)貿(mào)易受保護(hù)的水平與結(jié)構(gòu)，而且能夠有利于鑒別不同限制手段的差別程度。表8列出了在中國(guó)的減讓表中根據(jù)6種限制類型分類和總結(jié)的具體措施清單，并增加了“過渡期限制”這種中國(guó)特有的承諾措施。此外，根據(jù)需要將“對(duì)服務(wù)部門或服務(wù)提供者雇傭人數(shù)的限制”擴(kuò)大到“對(duì)雇傭的限制”。對(duì)做出約束承諾的82個(gè)分部門和具體活動(dòng)的限制形式情況列于表9。
表9中國(guó)對(duì)服務(wù)業(yè)部門承諾下關(guān)于市場(chǎng)準(zhǔn)入的限制情況（具體活動(dòng)的個(gè)數(shù)）
對(duì)服務(wù)對(duì)服務(wù)對(duì)服務(wù)對(duì)特定對(duì)采取對(duì)外國(guó)過渡期
提供者交易或業(yè)務(wù)總服務(wù)部的特定資本參限制
數(shù)量的資產(chǎn)總數(shù)或產(chǎn)門或服類型的與比例
限制額的限出總量務(wù)提供法律實(shí)或投資
制的限制者雇傭體形總額的
人數(shù)的式的限限制
限制制
商務(wù)(23)311319310
通訊(16)13000161514
建筑(5)0050505
分銷(5)3030335
教育(5)0000500
環(huán)境(4)0000400
金融(13)101110011511
旅游(2)1110212
運(yùn)輸(6)3202574
總計(jì)3315205703451
說明：部門后括號(hào)內(nèi)的數(shù)字為做出約束承諾的分部門或具體服務(wù)活動(dòng)的個(gè)數(shù)。
資料來源：根據(jù)《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9計(jì)算。
從總體情況看，在保留的限制措施中，對(duì)法律實(shí)體形式的限制最為普遍（70個(gè)部門），其中以建立合資企業(yè)或中外合作的要求為主，反映了對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的關(guān)注和轉(zhuǎn)讓技術(shù)等其他戰(zhàn)略考慮；其次是過渡期限制（51個(gè)），它為服務(wù)業(yè)進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整提供了時(shí)間上的保障；再接下來是股權(quán)比例和投資總額限制（34個(gè)）與服務(wù)提供者數(shù)量限制（33個(gè)），前者強(qiáng)化了對(duì)經(jīng)濟(jì)安全和國(guó)內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)，后者反映了中央政府在服務(wù)業(yè)開放上的基本構(gòu)想，即采取循序漸進(jìn)的方式，實(shí)現(xiàn)有秩序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)；對(duì)雇傭限制的引用最少（5個(gè)）。從分部門的限制情況看，有的部門集中受到一種或少數(shù)幾種措施的限制，如商務(wù)（法律實(shí)體形式限制和過渡期限制）、教育和環(huán)境（法律實(shí)體形式限制）、建筑（產(chǎn)出總量限制、法律實(shí)體形式限制和過渡期限制），有的則受到多種措施的交叉限制，如通訊、分銷、金融、旅游、運(yùn)輸部門，特別是三個(gè)敏感部門受到限制的頻數(shù)比率很高。從限制措施的大類部門（共9個(gè)）分布情況看，所有的部門均受到法律實(shí)體形式限制，其次是過渡期限制（7個(gè)），再次是服務(wù)提供者數(shù)量限制和對(duì)外資參股的最高比例或投資數(shù)額的限制（6個(gè)）。最后說明的一點(diǎn)是，從措施的具體內(nèi)容上看，本文認(rèn)為除了雇傭限制和過渡期限制外，其他限制措施對(duì)外國(guó)服務(wù)提供者經(jīng)營(yíng)的約束力均是較嚴(yán)格的。
四、中國(guó)服務(wù)貿(mào)易談判與承諾的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)：“討價(jià)還價(jià)”模型的估計(jì)
“部門對(duì)等互惠”是服務(wù)貿(mào)易談判的基本準(zhǔn)則，區(qū)別于貨物貿(mào)易談判的“全面互惠”原則，這種特點(diǎn)是由GATS所隱含的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)所決定的。由于服務(wù)貿(mào)易與服務(wù)產(chǎn)出的比率一般都很低，而且服務(wù)業(yè)的生存在相當(dāng)程度上取決于國(guó)內(nèi)政府的管理規(guī)章和制度，因此在GATS談判時(shí)一國(guó)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)部門的政治力量要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于出口導(dǎo)向部門。許多國(guó)家的管理部門為了維護(hù)既得利益（因?yàn)橛邢喈?dāng)數(shù)量的公共服務(wù)部門是國(guó)營(yíng)和政府壟斷的）也不傾向于實(shí)現(xiàn)真正的貿(mào)易自由化，這造就了GATS松散而脆弱的結(jié)構(gòu)(HoekmanandKostecki,1995)。由于不能進(jìn)行“議題掛鉤”和“跨部門互惠”，服務(wù)貿(mào)易談判采用了在GATT/WTO成員間“可比較”和“有效”的約束性具體承諾義務(wù)的方法。上述背景和特征，使得在考察中國(guó)入世進(jìn)行服務(wù)貿(mào)易減讓表的談判時(shí)適用于貿(mào)易政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的“討價(jià)還價(jià)”模型(Helleiner,1977)，即依據(jù)“互惠主義”和“公平貿(mào)易”準(zhǔn)則在國(guó)家間進(jìn)行貿(mào)易壁壘的對(duì)等減讓。
我們的基本假定是：當(dāng)有越多的WTO成員就某一個(gè)服務(wù)部門做出減讓承諾時(shí)，中國(guó)就越有可能就該部門做出約束承諾；同時(shí)中國(guó)在入世時(shí)始終強(qiáng)調(diào)自身所具有的發(fā)展中國(guó)家的特點(diǎn)，因此在服務(wù)貿(mào)易自由化承諾時(shí)應(yīng)依照發(fā)展中國(guó)家的需要保留對(duì)部分敏感部門的管轄權(quán)，從而區(qū)別于發(fā)達(dá)國(guó)家的承諾結(jié)構(gòu)。為此，選擇中國(guó)對(duì)服務(wù)活動(dòng)的具體承諾情況（承諾＝1；不承諾=0）作為因變量，將每個(gè)服務(wù)部門中做出承諾的國(guó)家占總數(shù)的比例、做出承諾的發(fā)達(dá)國(guó)家占發(fā)達(dá)國(guó)家總數(shù)的比例、做出承諾的發(fā)展中國(guó)家占發(fā)展中國(guó)家總數(shù)的比例作為自變量來檢驗(yàn)“討價(jià)還價(jià)”模型。樣本總數(shù)包括分析的所有149個(gè)服務(wù)活動(dòng)，自變量的數(shù)據(jù)根據(jù)世界貿(mào)易組織秘書處（2000，表3.2.9）計(jì)算，利用Probit模型估計(jì)的結(jié)果列于表10。在回歸方程(1)和(2)中做出承諾的國(guó)家比例的系數(shù)為正且具有顯著性，與模型的假定相吻合。方程(1)中做出承諾的發(fā)達(dá)國(guó)家比例的系數(shù)為負(fù)，表明前述的中國(guó)與這些國(guó)家之間在服務(wù)貿(mào)易減讓上的差別，但其值不具有顯著性。方程(2)用做出承諾的發(fā)展中國(guó)家的比例替換了前者，其回歸系數(shù)變?yōu)檎?hào)，符合模型的假定判斷，但其顯著性仍不強(qiáng)。方程(3)利用后兩個(gè)自變量進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果均為正且具有顯著性，體現(xiàn)了“部門對(duì)等互惠”的談判準(zhǔn)則，同時(shí)還注意到做出承諾的發(fā)展中國(guó)家的比例明顯高于發(fā)達(dá)國(guó)家，從而證明了中國(guó)在服務(wù)貿(mào)易減讓的談判中，成功地利用了討價(jià)還價(jià)維護(hù)自己作為發(fā)展中國(guó)家成員的利益。
表10中國(guó)服務(wù)貿(mào)易承諾減讓的“討價(jià)還價(jià)模型”估計(jì)（Probit模型）
因變量：中國(guó)對(duì)服務(wù)活動(dòng)的具體承諾情況（承諾=1；不承諾=0）
樣本總數(shù)：149個(gè)
方程(1)方程(2)方程(3)
常數(shù)-0.87(-3.83***)-0.87(-3.83***)-0.87(-3.83***)
做出承諾的國(guó)家占總數(shù)的比例5.01(3.50***)3.07(2.41**)
做出承諾的發(fā)達(dá)國(guó)家占發(fā)達(dá)國(guó)
家總數(shù)的比例-0.48(-0.88)0.75(2.41**)
做出承諾的發(fā)展中國(guó)家占發(fā)展
中國(guó)家總數(shù)的比例1.47(0.88)3.78(3.50***)
說明：***為1%顯著性水平，**為5%顯著性水平。
五、結(jié)論
中國(guó)在入世協(xié)議書中對(duì)服務(wù)貿(mào)易做出了高于發(fā)展中國(guó)家水平的具體承諾和減讓，超越“維持現(xiàn)狀”的貿(mào)易自由化使服務(wù)業(yè)的開放程度有了明顯的提高，同時(shí)也維護(hù)了自己作為發(fā)展中國(guó)家成員身分的權(quán)益。但是由于GATS本身在結(jié)構(gòu)上的缺點(diǎn)（如菜單式的減讓方式和保留相當(dāng)多的非歧視例外）以及服務(wù)業(yè)在經(jīng)濟(jì)安全、競(jìng)爭(zhēng)力和就業(yè)上的敏感性，中國(guó)的服務(wù)貿(mào)易壁壘仍然較高。這主要體現(xiàn)在：對(duì)商業(yè)存在和自然人流動(dòng)的嚴(yán)格限制是市場(chǎng)準(zhǔn)入的核心壁壘；補(bǔ)貼提供僅限于本國(guó)企業(yè)和資格要求是主要的國(guó)民待遇限制；承諾的廣度和深度依然有限，特別是“沒有限制”的部門所占比例較低；所保留的對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入限制措施的商業(yè)約束性較嚴(yán)厲。因此減讓表的達(dá)成與實(shí)施將只是中國(guó)服務(wù)貿(mào)易自由化的一小步。盡管如此，它的示范效應(yīng)仍是巨大的，增強(qiáng)了最初改革的可信度和可預(yù)見性，部分割裂了本國(guó)土生土長(zhǎng)的管理體制與經(jīng)營(yíng)低效的利益集團(tuán)
之間的關(guān)系，這無疑將有利于中國(guó)服務(wù)業(yè)產(chǎn)出水平與質(zhì)量的提高、吸引外資環(huán)境的優(yōu)化和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的改善。
【參考文獻(xiàn)】
1世界貿(mào)易組織秘書處(2000)：《烏拉圭回合協(xié)議導(dǎo)讀》（中譯本），法律出版社。
2中華人民共和國(guó)和世界貿(mào)易組織(2000)：《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織法律文件》（中英文對(duì)照），法律出版社。
3Helleiner,G.K.(1977):"ThePoliticalEconomyofCanada''''sT-ariffStructure:AnAlternativeModel."CanadianJournalofEco-nomics4:pp.318-326.
4HoekmanandKostecki(1995):ThePoliticalEconomyoftheW-orldTradingSystem-FromGATTtoWTO.OxfordUniversityPress.
世界貿(mào)易組織法范文第3篇
論文在分析加入WTO對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易影響的基拙上，探討我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易保護(hù)政策的調(diào)整，建立農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持新體系、農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易保護(hù)新體系和國(guó)家支農(nóng)政策新體系。
一、加入WTO對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易的壓力
1990年前后，我國(guó)糧食、棉花、油料、生豬、蘋果、烤煙等國(guó)內(nèi)價(jià)格普遍低于國(guó)際價(jià)格，比較優(yōu)勢(shì)明顯。但近十年來，農(nóng)產(chǎn)品成本年均以約10%的速度遞增，致使農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格高于國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格20--60個(gè)百分點(diǎn)，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力日益減弱，只有大米、生豬和蘋果、烤煙仍有比較優(yōu)勢(shì)。
長(zhǎng)期以來，我國(guó)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)口調(diào)控主要依賴許可證、進(jìn)口配額、檢疫標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)有外貿(mào)企業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)等非關(guān)稅措施進(jìn)行，關(guān)稅措施主要用于配額數(shù)量之外的農(nóng)產(chǎn)品，配額內(nèi)稅率普遍很低。根據(jù)烏拉圭(農(nóng)業(yè)協(xié)議》和《中國(guó)加人世界貿(mào)易組織法律文件》，我國(guó)加人WTO對(duì)農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易不利影響主要有:1.貿(mào)易措施關(guān)稅化影響。由于談判基期1986--1998年我國(guó)大部分農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格低于國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格，關(guān)稅化后的關(guān)稅等值為負(fù)值，這使我國(guó)不僅失去非關(guān)稅措施這一傳統(tǒng)屏障，而且因關(guān)稅減讓幅度過大而失去高關(guān)稅保護(hù)。在這種情況下，我國(guó)只能通過和締約國(guó)談判上限約束關(guān)稅和靠關(guān)稅化的“例外條款”應(yīng)對(duì)。據(jù)《中國(guó)加人世界貿(mào)易組織法律文件》，加人WTO后農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口的關(guān)稅總水平要從2001年的2196削減到2004年的17%，美國(guó)關(guān)注的農(nóng)產(chǎn)品削減到14. 5 %。特別是大豆，因稅率降到3%，且國(guó)內(nèi)外價(jià)格差距較大(加上關(guān)稅進(jìn)口大豆價(jià)格低于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)20%左右)，加入WTO后受到的沖擊很大，2001年，大豆進(jìn)口創(chuàng)歷史最高紀(jì)錄1440萬噸;2.配額擴(kuò)大影響。WTO《農(nóng)業(yè)協(xié)議》規(guī)定關(guān)稅化后市場(chǎng)準(zhǔn)人機(jī)會(huì)不低于減讓基期國(guó)內(nèi)消費(fèi)量的3%，在減讓期結(jié)束擴(kuò)大到5%，這對(duì)我國(guó)糧棉油進(jìn)口不利。1994 -1998年，年均進(jìn)口小麥、玉米、大米合計(jì)661.5萬噸，加人WTO后，初始年配額多增進(jìn)口976.9萬噸，2004年多增進(jìn)口15541萬噸。專家估計(jì)，僅小麥至2004要損失60億元，有近300萬麥農(nóng)要離開麥田生產(chǎn)。棉花生產(chǎn)因最終配額與以往進(jìn)口量相比增加較多，2004年配額數(shù)量相當(dāng)于1998年國(guó)內(nèi)產(chǎn)量19. 8%，因而所受影響比谷物更大。植物油情況與棉花類似，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)受到影響很大。據(jù)中國(guó)加入WTO農(nóng)業(yè)專家組利用國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中心開發(fā)的“中國(guó)農(nóng)業(yè)貿(mào)易政策模擬模型" ( CATP )測(cè)算，至2005年，小麥、玉米、棉花、大豆和油菜籽的比較優(yōu)勢(shì)將分別下降21，19 % ，16. 36%，21.36 % ，40. 83%和13.21%，使這些產(chǎn)品更加缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，對(duì)生豬、大米、烤煙、甘蔗、蘋果的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力也有一定的沖擊。
二、加入WTO后我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易保護(hù)政策調(diào)整
1.建立農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持新體系。按WTO農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持總量AMS的“微量允許標(biāo)準(zhǔn)”(發(fā)達(dá)國(guó)家為5%，發(fā)展中國(guó)家為10%，中國(guó)人世談判為8.5%)，我國(guó)可有基期(1986一1988年)農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值8.5%，即412億元的農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持總量(農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性補(bǔ)貼)。除去可豁免的AMS部分，近年AMS占基期農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值僅有2%左右，即還有約315億元的農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)正支持空間。這為我國(guó)擴(kuò)大實(shí)施“黃箱政策”(價(jià)格支持、營(yíng)銷貸款、面積補(bǔ)貼、生產(chǎn)投人補(bǔ)貼、牲畜數(shù)量補(bǔ)貼、貸款補(bǔ)貼等)，減輕糧棉油等比較弱勢(shì)農(nóng)產(chǎn)品的成本壓力提供了一定的條件。我國(guó)傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持“黃箱政策”主要以農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格補(bǔ)貼為主，貸款補(bǔ)貼(貼息貸款)為輔。價(jià)格補(bǔ)貼大多用于降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格、支農(nóng)服務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，以及農(nóng)產(chǎn)品購(gòu)銷環(huán)節(jié)的補(bǔ)貼。我國(guó)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格支持的另一途徑為糧食的壟斷性保護(hù)價(jià)收購(gòu)。據(jù)《中國(guó)加人世界貿(mào)易組織法律文件》，加人WTO后不能實(shí)施農(nóng)產(chǎn)品出口補(bǔ)貼，只是保留今后出口補(bǔ)貼權(quán)利。因此，我國(guó)通過保護(hù)價(jià)收購(gòu)支持農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格在加人WTO后將被取消。加人WTO后農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格支持體系的構(gòu)建應(yīng)把重點(diǎn)放在加大農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料補(bǔ)貼等生產(chǎn)投人補(bǔ)貼上，同時(shí)擴(kuò)大黃色補(bǔ)貼范圍，結(jié)合農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)營(yíng)銷貸款、面積補(bǔ)貼、牲畜數(shù)量補(bǔ)貼等實(shí)行補(bǔ)貼，以此來達(dá)到優(yōu)化農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格支持體系結(jié)構(gòu)，提高補(bǔ)貼效率，并借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，減少農(nóng)民收益較少的農(nóng)產(chǎn)品流通環(huán)節(jié)的補(bǔ)貼，把支持與補(bǔ)貼的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者。
2.建立農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易保護(hù)新體系。WTO《農(nóng)業(yè)協(xié)議》中有一些條款有利于發(fā)展中國(guó)家農(nóng)產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易保護(hù)，如“特殊保障條款”、“特殊和差別待遇”、“特別處理”、“微量允許標(biāo)準(zhǔn)”等。靈活運(yùn)用這些條款，能夠采取恰當(dāng)?shù)恼{(diào)整措施減少某些農(nóng)產(chǎn)品的過度進(jìn)口，并能有效地采取反傾銷、反補(bǔ)貼的法律措施保護(hù)。WTO《農(nóng)業(yè)協(xié)議》有許多“靈活”操作空間，如關(guān)稅配額管理，WTO各成員就有應(yīng)用關(guān)稅、拍賣、先到先得、按歷史記錄等多種管理辦法。因時(shí)因地管理好我國(guó)的關(guān)稅配額，能減輕進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品對(duì)同類產(chǎn)品生產(chǎn)的沖擊。并盡快建立起綜合協(xié)調(diào)、適時(shí)高效的農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易保護(hù)體系。如加強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品出口信貸支持;提高農(nóng)產(chǎn)品出口退稅比率，加大對(duì)具有比較優(yōu)勢(shì)農(nóng)產(chǎn)品的出口支持;制訂、完善反傾銷、反補(bǔ)貼以及保障措施立法。這三種手段可作為抵制國(guó)外產(chǎn)品進(jìn)口沖擊的強(qiáng)力“武器”。
3.建立國(guó)家支農(nóng)政策新體系。加強(qiáng)農(nóng)業(yè)投入保護(hù)，增加農(nóng)業(yè)保護(hù)力度。WTO農(nóng)業(yè)協(xié)議“綠箱”政策的12項(xiàng)措施我國(guó)還有6項(xiàng)空白。在農(nóng)業(yè)科研、市場(chǎng)促銷服務(wù)、農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、糧食安全補(bǔ)貼、生產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整補(bǔ)貼、地區(qū)發(fā)展補(bǔ)貼等方面還有著較大的發(fā)揮空間，是間接增強(qiáng)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易保護(hù)的有力措施。應(yīng)從主導(dǎo)、控制型的農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易政策向管理、服務(wù)型的農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易政策轉(zhuǎn)變:
世界貿(mào)易組織法范文第4篇
[關(guān)鍵詞] 中國(guó)汽車案 世界貿(mào)易組織裁定 應(yīng)對(duì)措施
世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)專家報(bào)告明確指出，中國(guó)《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》（2004年）、《進(jìn)口汽車零部件構(gòu)成整車特征核定規(guī)則》、《構(gòu)成整車特征的汽車零部件進(jìn)口管理辦法》違反了1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定第2.1（a）條、第2.1（b）條關(guān)于遵守減讓表義務(wù)的規(guī)定，也違反了1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定第3.2條和第3.4條關(guān)于國(guó)民待遇的規(guī)定等。2008年7月18日，世界貿(mào)易組織裁定，中國(guó)的《構(gòu)成整車特征的汽車零部件進(jìn)口管理辦法》違反了國(guó)際貿(mào)易規(guī)則，禁止中國(guó)對(duì)進(jìn)口汽車零部件追加進(jìn)口關(guān)稅。2008年9月15日中國(guó)政府提出上訴，要求世貿(mào)組織上訴機(jī)構(gòu)重新對(duì)此案進(jìn)行審理，并作出公正裁決。但在世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制歷史上，迄今尚未出現(xiàn)過終裁與初裁不一致的先例，中國(guó)2001年加入世界貿(mào)易組織以來首次在貿(mào)易司法爭(zhēng)端中敗北已基本定局。
一、世界貿(mào)易組織裁定對(duì)我國(guó)可能產(chǎn)生的影響
世界貿(mào)易組織裁定對(duì)我國(guó)汽車行業(yè)帶來的影響是不可避免的，但我們認(rèn)為，這一影響不僅僅是簡(jiǎn)單的負(fù)面影響，也包含一定的正面影響。
1.減少財(cái)政收入，抑制打擊走私力度
中國(guó)存在著巨大的汽車市場(chǎng)，同時(shí)國(guó)內(nèi)外汽車及零部件單位成本存有很大的差距，如果我們放棄《構(gòu)成整車特征的汽車零部件進(jìn)口管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱管路辦法），會(huì)誘導(dǎo)高檔轎車企業(yè)選擇在中國(guó)進(jìn)口零部件組裝。2007年，我國(guó)按照25％關(guān)稅進(jìn)口的各類轎車整車14萬輛，平均單車價(jià)格3.7萬美元，如果放棄《管理辦法》，按10％的稅收計(jì)算，加之進(jìn)口車輛超過30%的年增長(zhǎng)率，我國(guó)相應(yīng)的關(guān)稅損失約為:3.7×140000×130%×25%-10%)=10.1億美元，折合人民幣70多億。直接稅收損失將遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止。以乘用車為例，在我國(guó)現(xiàn)有的稅收體系下，排氣量越大，整車進(jìn)口與CKD進(jìn)口之間的差額也愈大。以2007年的數(shù)據(jù)為例，進(jìn)口排氣量2.5L以上的整車車型所占比例為69.4% ，在30％的年增長(zhǎng)率影響下，我國(guó)的年直接稅收損失約為：3.7×140000×130%×59.2%=39.9億美元，約合270億人民幣。
國(guó)內(nèi)有些汽車生產(chǎn)商為了企業(yè)的利益，往往會(huì)以零部件的名義，實(shí)施整車或基本是整車的進(jìn)口，以國(guó)產(chǎn)車的名義在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷售，以此來逃避中國(guó)的稅收。據(jù)海關(guān)工作人員稱，經(jīng)常有底盤車身等均組裝好的外國(guó)汽車，就差裝四個(gè)車輪，而進(jìn)口者聲稱這是零部件，要求按零部件稅率繳稅。從事實(shí)上看，2008年以來CKD裝車特征的轎車銷量急劇上升，是國(guó)產(chǎn)轎車總體銷量增長(zhǎng)速度的兩倍多，這種大幅回升無疑是一個(gè)危險(xiǎn)信號(hào)。抹平整車和構(gòu)成整車特征的零部件之間的稅率差，會(huì)導(dǎo)致諸多企業(yè)為規(guī)避整車關(guān)稅，從而出現(xiàn)將“只差四個(gè)輪子”的整車當(dāng)零部件進(jìn)口的變相走私行為，而有關(guān)部門將對(duì)此行為無能為力。
2.加劇國(guó)內(nèi)不平等競(jìng)爭(zhēng)，短期影響國(guó)產(chǎn)化進(jìn)程
執(zhí)行世界貿(mào)易組織裁定，國(guó)內(nèi)的直接受益者是以寶馬、奔馳為代表的豪華車生產(chǎn)企業(yè)。豪華車的國(guó)產(chǎn)化率始終較低，為了避開整車進(jìn)口的高關(guān)稅，不少企業(yè)采取了“化整為零”的手段――CKD組裝模式，即將整車分拆以零部件的名義報(bào)關(guān)，在繳納低得多的零部件關(guān)稅進(jìn)口后，再組裝成整車出售以逃避關(guān)稅并牟取暴利。執(zhí)行世界貿(mào)易組織裁定后，豪華車生產(chǎn)企業(yè)更是能以國(guó)內(nèi)的零部件供應(yīng)不完善、不規(guī)范為由，將國(guó)內(nèi)市場(chǎng)作為他們的組裝基地。
不僅如此，這種影響在豪華車之外，還會(huì)間接影響到了各個(gè)檔次的車型。大批進(jìn)口車CKD組裝后，售價(jià)會(huì)降低，對(duì)整個(gè)汽車市場(chǎng)的價(jià)格體系影響巨大。在眼下國(guó)內(nèi)汽車市場(chǎng)已經(jīng)飽和的情況下，短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益是相當(dāng)冒險(xiǎn)的事情，兩相權(quán)衡，會(huì)有越來越多的汽車廠家選擇通過進(jìn)口散件、入境組裝的方式來進(jìn)行生產(chǎn)。對(duì)于國(guó)內(nèi)利潤(rùn)空間原本就狹小的自主汽車來說，生存會(huì)更加艱難。合資企業(yè)會(huì)重現(xiàn)前幾年的CKD風(fēng)潮，沒有風(fēng)險(xiǎn)的加快產(chǎn)品導(dǎo)入。一旦閘門打開，他們就能夠以CKD的方式進(jìn)行試生產(chǎn)，市場(chǎng)看好再國(guó)產(chǎn)化，不看好就再換一款。這對(duì)自主汽車來說，這無疑是一種不公平競(jìng)爭(zhēng)。
從零部件角度而言，進(jìn)口零部件統(tǒng)一按10％征收關(guān)稅后，合資企業(yè)完全可以放棄國(guó)產(chǎn)化高額的基礎(chǔ)和設(shè)備投入，直接采用進(jìn)口零部件。正如人們所擔(dān)心“化整為零”如果無法禁止，對(duì)國(guó)內(nèi)零部件供應(yīng)體系的培養(yǎng)極其不利。雖然寶馬、奔馳等中國(guó)本地公司仍在承諾，會(huì)將零部件生產(chǎn)逐步轉(zhuǎn)移到國(guó)內(nèi)。但是缺少了40％國(guó)產(chǎn)化限制的政策壓力，“化整為零”風(fēng)險(xiǎn)降至最低而且能收益直接，其承諾的期限被無限制延后，在中國(guó)市場(chǎng)培養(yǎng)合資配套商，更是無從談起。
3.國(guó)內(nèi)消費(fèi)者實(shí)質(zhì)性受益，敲響重視爭(zhēng)端解決機(jī)制警鐘
與政府必須直接面對(duì)的財(cái)政損失，汽車企業(yè)面臨的愈加激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力相比，這場(chǎng)博弈的最大受益者將是國(guó)內(nèi)消費(fèi)者。企業(yè)所追求的微觀可獲取利益，政府所調(diào)整的宏觀長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，然而，企業(yè)和政府最終所服務(wù)的對(duì)象正是消費(fèi)者。從這一點(diǎn)來看，三者的利益最終又歸結(jié)到消費(fèi)者利益之上，而從趨勢(shì)上來看，消費(fèi)者將是最終實(shí)質(zhì)受益者，從這個(gè)意義上來看，我國(guó)入世后在世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決中首次遭遇的“敗”訴，并非如傳聞中那樣，令國(guó)人沮喪。
從另一個(gè)層面來理解，經(jīng)過這次汽車敗訴案的過程，為我們敲響了在世界貿(mào)易組織重視貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制的警鐘。汽車零部件的爭(zhēng)端只是剛剛開始，貿(mào)易爭(zhēng)端在所難免，而我國(guó)汽車工業(yè)應(yīng)該早有準(zhǔn)備。隨著我國(guó)汽車行業(yè)能力的逐漸提高，汽車的貿(mào)易行為也會(huì)越來越多。在國(guó)際貿(mào)易中，多方的貿(mào)易糾紛、沖突是時(shí)刻存在的。我國(guó)既然是國(guó)際貿(mào)易中越來越重要的一環(huán)，未來出口的事件還會(huì)頻繁，糾紛也會(huì)越來越多。
二、我國(guó)汽車案敗訴原因的分析
如果國(guó)產(chǎn)化率達(dá)不到40%，就意味著增加兩樣成本，一是規(guī)模化生產(chǎn)可以降低的制造成本；二是散件進(jìn)口和整車進(jìn)口在關(guān)稅上的差價(jià)等。前者已經(jīng)是既成事實(shí)，合資企業(yè)在短期內(nèi)無力回天，因此，歐盟代表其成員國(guó)的汽車企業(yè)要聲討的是后者。中國(guó)有關(guān)政策可能導(dǎo)致超過15%的價(jià)差，即使這些政策合理，也對(duì)開發(fā)我國(guó)市場(chǎng)落后的個(gè)別歐美豪華車集團(tuán)形成一定的壓力。
1.不具備市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位是導(dǎo)致中國(guó)汽車案敗訴的主要原因
在北美，轎車等汽車產(chǎn)品在北美的增值率只有達(dá)到62.5%以上方可視為北美產(chǎn)品，才可享受優(yōu)惠關(guān)稅；而歐盟的要求則是對(duì)制成品中來源于非原產(chǎn)地國(guó)家成分的必須限制在40％以下，方可視作本地產(chǎn)品。即在北美和歐盟轎車國(guó)產(chǎn)化率分別達(dá)不到62.5%和60% ，仍被視為進(jìn)口汽車，繳納進(jìn)口關(guān)稅。
我國(guó)規(guī)定的40%的國(guó)產(chǎn)化率標(biāo)準(zhǔn)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及歐美標(biāo)準(zhǔn)，但仍然使歐美如臨大敵。聯(lián)想到歐美一直以來拒絕承認(rèn)我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，我國(guó)紡織品和鞋類長(zhǎng)期遭受的不公平待遇，可見他們對(duì)于汽車問題的舉措也是在情理之中。世界貿(mào)易組織并不反對(duì)或禁止高國(guó)產(chǎn)化率，也不贊成和支持低國(guó)產(chǎn)化率，此種“只準(zhǔn)歐美放火不許中國(guó)點(diǎn)燈”的行為，受到以公平貿(mào)易和競(jìng)爭(zhēng)原則著稱的世界貿(mào)易組織的允許，其中起決定性影響的因素就是我國(guó)還是一個(gè)不具有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的發(fā)展中國(guó)家。
2.產(chǎn)業(yè)政策滯后性
我國(guó)第一部《汽車產(chǎn)業(yè)政策》于1994年頒布，確立了以“市場(chǎng)換技術(shù)”方針的指導(dǎo)思想，而此時(shí)上海大眾已成立了9年，期間由于巨額利潤(rùn)與缺乏相應(yīng)政策調(diào)整，形成的外方把持技術(shù)局面被作為慣例一直延續(xù)了下去。而且“市場(chǎng)換技術(shù)”方針摻入了太多控制色彩，這種過度管理造成了市場(chǎng)沒有充分競(jìng)爭(zhēng)，反倒制約了自主品牌的發(fā)展。直到2004年頒布的《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》才正式提出了自主開發(fā)、聯(lián)合開發(fā)的概念，落實(shí)“市場(chǎng)換技術(shù)”晚了整整20年，導(dǎo)致此時(shí)我國(guó)汽車行業(yè)已幾乎被國(guó)外技術(shù)所掌控。
汽車產(chǎn)業(yè)政策的滯后，必然導(dǎo)致我國(guó)汽車行業(yè)被外國(guó)企業(yè)牽著鼻子走，長(zhǎng)期以往形成了外方掌握關(guān)鍵技術(shù)、我方提供“裝配”服務(wù)的合資經(jīng)營(yíng)模式，故而無論從技術(shù)或者政策方面，都極其容易被他們找出漏洞并加以利用。一旦出現(xiàn)不利于外方的政策，他們既可以通過變相規(guī)避的方法加以抵制，如以CKD進(jìn)口組裝規(guī)避零部件與整車之間的巨大稅收差額；有可堂而皇之得將我國(guó)扣上貿(mào)易保護(hù)以及違反非歧視原則之帽訴諸于世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制，我國(guó)滯后性產(chǎn)業(yè)政策造成的汽車市場(chǎng)被關(guān)鍵技術(shù)被外方牢牢控制的事實(shí)，與“橫空出世”的《管理辦法》中要求的國(guó)產(chǎn)化之間矛盾，敗訴的結(jié)果尚在情理之中。
3.零部件研發(fā)的投入嚴(yán)重不足
研發(fā)投入不足、自主創(chuàng)新能力差，是我國(guó)汽車零部件企業(yè)面臨的主要問題之一。據(jù)國(guó)外企業(yè)的一般統(tǒng)計(jì)，零部件工業(yè)的平均投資應(yīng)為整車企業(yè)的 1.2～1.5倍，而我國(guó)目前的狀況是低于0.3，明顯低于國(guó)際平均水平 。在發(fā)達(dá)國(guó)家，汽車零部件企業(yè)的研發(fā)能力已領(lǐng)先于整車企業(yè)，一輛新車的開發(fā)，70％的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于汽車零部件企業(yè)，而我國(guó)絕大多數(shù)零部件企業(yè)不具備產(chǎn)品開發(fā)能力，產(chǎn)品開發(fā)主要依靠主機(jī)廠，難以適應(yīng)整車更新?lián)Q代的要求。這無疑給了歐美可趁之機(jī)，借著我國(guó)國(guó)內(nèi)無相匹配的零部件可使用，偷換概念稱我國(guó)強(qiáng)制要求外企購(gòu)買本國(guó)產(chǎn)品，造成違反世界貿(mào)易組織貿(mào)易協(xié)定的表象。
4.嚴(yán)重缺乏應(yīng)對(duì)爭(zhēng)端解決的機(jī)制
歐美國(guó)家發(fā)起這次爭(zhēng)端的緣由是為了維護(hù)本國(guó)或者地區(qū)的利益，采用的是各方較為認(rèn)可的世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制。考慮到歐美國(guó)家的發(fā)展程度和對(duì)待貿(mào)易糾紛的經(jīng)驗(yàn)，毫無疑問，他們?cè)谝?guī)則的運(yùn)用方面要相對(duì)成熟很多。相形之下，中國(guó)加入世貿(mào)組織時(shí)間并不長(zhǎng)，在運(yùn)用與把握世貿(mào)規(guī)則并以之用來維護(hù)本國(guó)貿(mào)易利益上，與歐美成員相比，不得不承認(rèn)還有相當(dāng)?shù)木嚯x。如有專家認(rèn)為，《管理辦法》中關(guān)于進(jìn)口汽車零部件的價(jià)格達(dá)到、超過整車比例的60%，就構(gòu)成整車特征的百分比數(shù)字，明顯違背了世貿(mào)協(xié)議法律框架第三條下的“國(guó)民待遇原則”以及《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》，從而在訴訟時(shí)會(huì)授人以柄，處于被動(dòng)局面。在我國(guó)的企業(yè)、公司及行業(yè)協(xié)會(huì)中，能嫻熟運(yùn)用世界貿(mào)易組織規(guī)則，從事適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化經(jīng)營(yíng)決策與管理的高級(jí)人員，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，相距甚遠(yuǎn)。在法律服務(wù)領(lǐng)域，真正能從事涉外經(jīng)貿(mào)法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所和律師為數(shù)極少，至于精通世界貿(mào)易組織法律的專門律師，更是鳳毛麟角。
三、應(yīng)對(duì)措施的思考
世界貿(mào)易組織的裁定對(duì)我國(guó)汽車行業(yè)的發(fā)展，會(huì)產(chǎn)生很多負(fù)面影響，汽車案敗訴的意義不僅限于汽車行業(yè)本身，更是給我國(guó)國(guó)際貿(mào)易和爭(zhēng)端解決問題敲響了警鐘。
1.從大局出發(fā)接受世界貿(mào)易組織的裁定
這是一場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)、智慧以及耐心的多重較量，長(zhǎng)期而持久，雖然存在上訴翻案的理論可行性，但實(shí)踐中這種可能性微乎其微，如何從大局出發(fā)接受世界貿(mào)易組織的裁定，才是我們的當(dāng)務(wù)之急。
首先，平常心對(duì)待類似訴訟的裁定。世貿(mào)組織成立13年來，其貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制非常活躍，截止到2007年12月上旬，已經(jīng)受理369個(gè)案件，其中45%的案件是歐美發(fā)起的。就連同屬發(fā)展中國(guó)家的巴西、印度和阿根廷，和被訴次數(shù)均高于我國(guó)。而隨著我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的快速發(fā)展，面臨的貿(mào)易爭(zhēng)端壓力加大，將來遭遇訴訟和機(jī)會(huì)在所難免，從失敗的教訓(xùn)中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，學(xué)會(huì)更好地掌握世貿(mào)規(guī)則，以更加積極的心態(tài)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。
其次，不放棄上訴。在世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制的上訴中，只要有一票認(rèn)為應(yīng)當(dāng)維持原裁定決的，原裁定即生效。縱觀世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決發(fā)展史，幾乎沒有案件在上訴中能得以翻案。然而我們?nèi)詰?yīng)提起上訴，為期6個(gè)月的審期為我國(guó)零部件行業(yè)的發(fā)展本身爭(zhēng)取了寶貴的機(jī)會(huì)。
再次，做好接受此次敗訴的準(zhǔn)備。在國(guó)家之間發(fā)生貿(mào)易糾紛的時(shí)候，選擇世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制既是化解矛盾的有效辦法，也是一國(guó)發(fā)展國(guó)際貿(mào)易的一種策略。美國(guó)、日本、歐盟等許多發(fā)達(dá)國(guó)家在世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端中，有時(shí)主動(dòng)發(fā)訟，有時(shí)主動(dòng)選擇當(dāng)被告，“敗訴”的經(jīng)歷很多，但“敗訴”往往是一種策略，后果是主動(dòng)的選擇 。而且世界貿(mào)易組織的最終裁決，我國(guó)也應(yīng)當(dāng)不折不扣地執(zhí)行，彰顯大國(guó)風(fēng)范，也為世界貿(mào)易組織的發(fā)展起推動(dòng)作用。
2.充分發(fā)揮政府的作用
作為政府，特別是對(duì)外貿(mào)易的主管部門，除在我國(guó)與國(guó)外發(fā)生貿(mào)易摩擦?xí)r積極加強(qiáng)國(guó)家之間的貿(mào)易談判和貿(mào)易協(xié)調(diào)外，更重要的是建立統(tǒng)一、透明的涉外經(jīng)濟(jì)法律體系，整頓外貿(mào)秩序，加強(qiáng)進(jìn)出口公平貿(mào)易工作，建立貿(mào)易摩擦的預(yù)警機(jī)制。
我國(guó)政府要加大對(duì)外交涉力度，讓更多的國(guó)家了解中國(guó)，爭(zhēng)取更多的國(guó)家承認(rèn)我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，為我國(guó)企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際環(huán)境，要充分利用世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制維護(hù)我國(guó)的正當(dāng)權(quán)益。政府應(yīng)建立起適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要，符合世界貿(mào)易組織規(guī)則和國(guó)際慣例的涉外經(jīng)濟(jì)法律體系。我國(guó)應(yīng)根據(jù)加入世界貿(mào)易組織的要求和承諾，結(jié)合國(guó)情完善有關(guān)方面的立法，與世界貿(mào)易組織的規(guī)則和國(guó)際慣例接軌，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一和透明。我國(guó)已依入世時(shí)的承諾調(diào)整了整車和零部件的關(guān)稅，若此次世界貿(mào)易組織上訴后維持原裁定，則須盡快修改《管理辦法》使其不違背世界貿(mào)易組織原則；進(jìn)而言之，我國(guó)政府更應(yīng)吸取此次教訓(xùn)，適當(dāng)、適時(shí)、主動(dòng)根據(jù)世界貿(mào)易組織相關(guān)規(guī)則調(diào)整我國(guó)貿(mào)易政策。政府要強(qiáng)化公平貿(mào)易工作，建立起符合國(guó)際慣例的貿(mào)易救助機(jī)制。公平貿(mào)易工作通過出口應(yīng)對(duì)和進(jìn)口調(diào)查防范等手段，在應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦、創(chuàng)造公平有利的出口貿(mào)易環(huán)境、保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)、維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全等方面具有十分重要的作用。要借鑒國(guó)外成熟的貿(mào)易救助機(jī)制經(jīng)驗(yàn)，健全應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦的快速反應(yīng)機(jī)制，完善我國(guó)政府實(shí)施反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施、技術(shù)性貿(mào)易壁壘、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等與貿(mào)易摩擦相關(guān)的預(yù)警機(jī)制的建設(shè)，建立以政府為主導(dǎo)，企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)和商會(huì)為主體的應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦的新機(jī)制。
3.修正管理辦法，明確界定零部件概念
此次中國(guó)汽車案的焦點(diǎn)在于“什么是構(gòu)成整車特征的汽車零部件”。在發(fā)達(dá)國(guó)家，整車和零部件是兩個(gè)完全獨(dú)立的概念，而在中國(guó)則不然，雙方對(duì)這個(gè)概念的界定始終爭(zhēng)執(zhí)不下，使這一官司一拖就是兩年。事實(shí)上我國(guó)并沒有修改“減讓表”中的承諾，對(duì)一般汽車零部件，仍適用10%的稅率；構(gòu)成整車特征的零部件，視同整車對(duì)待而非零部件。根據(jù)關(guān)稅稅則號(hào)（HS）的相關(guān)規(guī)定和國(guó)際慣例 ，這是對(duì)于商品的分類，屬于關(guān)稅稅則號(hào)（HS）變動(dòng)的范疇，世界貿(mào)易組織并不禁止，我國(guó)影響汽車零部件進(jìn)口措施的主要目的在于“海關(guān)執(zhí)法”而非實(shí)施歧視待遇 。
鑒于我國(guó)海關(guān)不曾面對(duì)過這種形式的“零部件”，政府部門在不違反國(guó)際義務(wù)的前提之下，制定或調(diào)整相關(guān)法規(guī)，明確此種新型產(chǎn)品的類別，以適應(yīng)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化。這樣的立法本身無可厚非，既是我國(guó)政府權(quán)利，也是義務(wù)?？紤]我國(guó)處于世界金融環(huán)境之中，而對(duì)此全球性的商戰(zhàn)規(guī)則并不熟悉，務(wù)必謹(jǐn)小慎微步步為營(yíng)，盡可能不給他國(guó)利用他們駕輕就熟的規(guī)則攻擊我國(guó)尚不成熟法律體制的機(jī)會(huì)，特別是與外貿(mào)相關(guān)的立法。故而我國(guó)如再要制定類似的《管理辦法》，就其中類似“視同整車的零部件”這類關(guān)稅稅則號(hào)的變通規(guī)定，可以提請(qǐng)世界關(guān)稅合作協(xié)會(huì)專家或其他相關(guān)國(guó)際組織專家，從專業(yè)技術(shù)角度、依照產(chǎn)品特性進(jìn)行界定，以增加我國(guó)在世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決中為自己辯護(hù)的籌碼。
4.完成從市場(chǎng)換技術(shù)到自主創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)策略調(diào)整銜接
自從十五屆六中全會(huì)以來，被信奉了十余年的“以市場(chǎng)換技術(shù)”策略不再繼續(xù)占領(lǐng)核心位置,取而代之的是被寄于厚望的“自主創(chuàng)新”戰(zhàn)略。這一重大的戰(zhàn)略調(diào)整，意味著中國(guó)最高決策，眼光開始發(fā)生由外到內(nèi)的轉(zhuǎn)變。然而，市場(chǎng)換技術(shù)和自主創(chuàng)新并不是非此即彼的兩回事，我們對(duì)自主創(chuàng)新的渴望，是就現(xiàn)代化戰(zhàn)略而言的，不是馬上就要擯棄市場(chǎng)換技術(shù)。如何完成兩種策略的銜接、將策略重心順利過渡比革命性變革更可取。
首先，“市場(chǎng)換技術(shù)”并非如外界所批判的一無是處，它是一個(gè)技貿(mào)結(jié)合的決策，而且對(duì)當(dāng)時(shí)汽車工業(yè)后來發(fā)展無疑是正確的、見效的?！笆袌?chǎng)換技術(shù)”的真正內(nèi)涵在于，跨國(guó)公司進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)時(shí)出于競(jìng)爭(zhēng)需要，不得不采用先進(jìn)技術(shù)?？鐕?guó)公司正在調(diào)整技術(shù)進(jìn)入戰(zhàn)略，由逐步進(jìn)入到大幅度轉(zhuǎn)讓，由被動(dòng)轉(zhuǎn)讓到自覺投入，由單純轉(zhuǎn)讓到設(shè)立研發(fā)中心。將導(dǎo)致的最明顯變化是外商投資企業(yè)的科技含量和技術(shù)檔次明顯提高。雖然引進(jìn)的技術(shù)主要在外商投資企業(yè)內(nèi)部使用，但根據(jù)技術(shù)引進(jìn)的溢出規(guī)律，中方投資者和其他內(nèi)資企業(yè)在自主研發(fā)方也在間接受益。實(shí)踐證明，汽車工業(yè)正是因?yàn)橛辛思假Q(mào)結(jié)合的決策，有了“市場(chǎng)換技術(shù)”的舉措，才有了汽車產(chǎn)品引進(jìn)技術(shù)、許可證轉(zhuǎn)讓和合資合作共同發(fā)展的雙贏局面，才有了更多學(xué)習(xí)借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)的機(jī)會(huì)。
其次，汽車案的敗訴將使得中國(guó)淪為零部件整合工廠的局面暫時(shí)不會(huì)改變，汽車企業(yè)唯一的出路就是自主創(chuàng)新；在國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)國(guó)際化的大背景下，提高自主創(chuàng)新能力是中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的前提和基礎(chǔ)。踏踏實(shí)實(shí)地進(jìn)行自主開發(fā)，與外資企業(yè)、國(guó)內(nèi)的科研院所進(jìn)行合作，提升技術(shù)水平，培育自主創(chuàng)新的體系。在開展自主創(chuàng)新的實(shí)踐中，形成了內(nèi)部驅(qū)動(dòng)型研發(fā)模式、借助全球技術(shù)平臺(tái)進(jìn)行本土研發(fā)等多種模式，例如長(zhǎng)安汽車集團(tuán)經(jīng)過長(zhǎng)期探索，形成了“以我為主、自主開發(fā)”的模式，提升了企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。鑒于此，我們才能由“汽車大國(guó)”向“汽車強(qiáng)國(guó)”轉(zhuǎn)變。
5.培育專業(yè)化團(tuán)隊(duì)
世界貿(mào)易組織法范文第5篇
由于歷史原因，世貿(mào)組織是一個(gè)以西方國(guó)家特別是美國(guó)的經(jīng)濟(jì)理念和文化形態(tài)為背景的國(guó)際組織，從它的主導(dǎo)思想、組織運(yùn)作到依據(jù)世貿(mào)組織條款所達(dá)成的各種多邊貿(mào)易協(xié)定，無不帶有明顯的西方色彩。長(zhǎng)期以來我國(guó)一直游離于GATT/WTO體系之外，再加上較為特殊的政治經(jīng)濟(jì)體制、意識(shí)形態(tài)與歷史文化等因素的影響，我國(guó)對(duì)世貿(mào)組織的運(yùn)行機(jī)制和法律規(guī)則不甚了解。加入世界貿(mào)易組織在為實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益提供更多可能性的同時(shí)，也為維護(hù)國(guó)家安全設(shè)置了更多的障礙，從而會(huì)對(duì)我國(guó)的國(guó)家安全構(gòu)成某些現(xiàn)實(shí)或潛在的威脅和挑戰(zhàn)。
(一)經(jīng)濟(jì)安全
一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全是指在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，能夠有效地消除和化解潛在風(fēng)險(xiǎn)，確保國(guó)家經(jīng)濟(jì)不被分割，從而實(shí)現(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展。在經(jīng)濟(jì)全球化縱深發(fā)展的時(shí)代條件下，經(jīng)濟(jì)安全已經(jīng)取代軍事安全成為國(guó)家安全的重心。如果一個(gè)國(guó)家獨(dú)立自主處理本國(guó)經(jīng)濟(jì)事務(wù)和保證經(jīng)濟(jì)不受外界影響與沖擊的能力受到削弱，進(jìn)而引起經(jīng)濟(jì)受損和弱化時(shí)，該國(guó)的經(jīng)濟(jì)安全就受到了威脅。雖然在改革開放以來我國(guó)的經(jīng)濟(jì)獲得了迅猛發(fā)展，但由于整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，經(jīng)濟(jì)總量在世界經(jīng)濟(jì)中占有的份額較少，在國(guó)際分工中處于弱勢(shì)地位，因此，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)安全在入世后容易受到威脅。
第一，產(chǎn)業(yè)安全面臨著激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。產(chǎn)業(yè)安全是在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分析的基礎(chǔ)上，從國(guó)家安全的角度來看一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全所處的狀況。加入世貿(mào)組織雖然會(huì)給很多行業(yè)帶來新的發(fā)展機(jī)遇，但還是有相當(dāng)多的產(chǎn)業(yè)特別是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)將會(huì)受到巨大沖擊。首先，在世貿(mào)體系中，我國(guó)仍然屬于國(guó)際分工體系的發(fā)展中國(guó)家，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)總體上處于比較低的層次，與發(fā)達(dá)成員國(guó)形成垂直分工，經(jīng)濟(jì)發(fā)展容易受到其它成員國(guó)的不良影響；其次，由于我國(guó)長(zhǎng)期以來一直游離于GATT/WTO之外，沒有機(jī)會(huì)參與GATT/WTO機(jī)制法律法規(guī)的制定，因此，世貿(mào)組織的法律法規(guī)沒有反映出我國(guó)國(guó)家利益的要求；再次，我國(guó)目前的大多數(shù)企業(yè)規(guī)模小、資金缺乏、科技水平和管理水平較低，與在世貿(mào)體系中發(fā)展成熟起來的國(guó)外公司企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，其艱難程度可以想象。同時(shí)，一些敏感行業(yè)，如通訊、航天、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)和金融等領(lǐng)域的對(duì)外開放，還有可能會(huì)對(duì)我國(guó)的軍事和政治安全產(chǎn)生直接的不利影響。
第二，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)面臨著巨大挑戰(zhàn)。加入世界貿(mào)易組織后，國(guó)外公司企業(yè)對(duì)我國(guó)市場(chǎng)的滲透會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)。這些公司涌入我國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，對(duì)我國(guó)的社會(huì)變化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著雙重的作用：一方面會(huì)給我國(guó)帶來資金、技術(shù)和先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，刺激我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，增強(qiáng)我國(guó)的綜合國(guó)力；另一方面，由于擁有長(zhǎng)期積累的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，它們的產(chǎn)品已經(jīng)在我國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上占據(jù)著有利的地位。另外，長(zhǎng)期以來，外國(guó)投資企業(yè)在華享受的“超國(guó)民待遇”對(duì)我國(guó)國(guó)內(nèi)某些行業(yè)的企業(yè)發(fā)展已經(jīng)產(chǎn)生了一些不利的影響。
第三，金融安全受到潛在威脅。金融是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的核心，金融市場(chǎng)是國(guó)家經(jīng)濟(jì)體系的動(dòng)脈，一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)，便很容易在整個(gè)金融體系中引起連鎖反應(yīng)，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)秩序的混亂，甚至引發(fā)嚴(yán)重的政治危機(jī)。盡管我國(guó)加入世貿(mào)組織后在金融領(lǐng)域的開放享有5年的過渡調(diào)整期，但由于我國(guó)金融行業(yè)整體固有的脆弱性，以及國(guó)際金融領(lǐng)域斗爭(zhēng)的復(fù)雜性等因素，使得維護(hù)和確保金融安全成為我國(guó)在加入世貿(mào)組織后的很長(zhǎng)一個(gè)時(shí)期內(nèi)所必須面對(duì)的一個(gè)重大課題。
第四，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制會(huì)受到影響。世貿(mào)組織作為一個(gè)國(guó)際性的經(jīng)濟(jì)組織，它的首要目標(biāo)是為成員國(guó)提供一種國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往的游戲規(guī)則。在這種游戲規(guī)則的制定與完善過程中，勢(shì)必要涉及到眾多成員國(guó)之間經(jīng)濟(jì)權(quán)益的重新分配與整合。因此，加入世界貿(mào)易組織就意味著參與了本國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)益在世界范圍內(nèi)的重新整合和資源的再分配過程。這對(duì)于仍處于轉(zhuǎn)型時(shí)期的我國(guó)經(jīng)濟(jì)來講，如何應(yīng)對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)勢(shì)沖擊，能否建立一個(gè)既公正又富有效率的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制，事關(guān)我國(guó)的發(fā)展道路及發(fā)展模式能否成功等國(guó)家安全的大局。
(二)意識(shí)形態(tài)安全
意識(shí)形態(tài)表現(xiàn)為一種建立在明確的世界觀之上，對(duì)國(guó)家的發(fā)展道路及政治經(jīng)濟(jì)制度進(jìn)行自我規(guī)定和自我辯護(hù)的信念與理想體系。由于意識(shí)形態(tài)對(duì)維護(hù)國(guó)家政治穩(wěn)定、保障國(guó)家發(fā)展起著重要的作用，因此，意識(shí)形態(tài)安全是國(guó)家安全的靈魂。冷戰(zhàn)后，世界上絕大多數(shù)國(guó)家呼吁在國(guó)際交往中淡化意識(shí)形態(tài)因素的影響，但是以美國(guó)為首的西方國(guó)家依然頑固地堅(jiān)持冷戰(zhàn)思維，對(duì)社會(huì)主義國(guó)家繼續(xù)加大意識(shí)形態(tài)的沖擊力度，企圖實(shí)現(xiàn)資本主義意識(shí)形態(tài)的一統(tǒng)天下。
在我國(guó)加入世界貿(mào)易組織之前，西方國(guó)家對(duì)我國(guó)加入世貿(mào)組織在國(guó)際社會(huì)擴(kuò)大影響存有戒心，因此，對(duì)我國(guó)的加入世界貿(mào)易組織申請(qǐng)求全責(zé)備，設(shè)置了重重障礙，以迫使我國(guó)在政治上作出較大的讓步，其真實(shí)目的是把我國(guó)納入由西方主導(dǎo)的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)體系中。在我國(guó)加入世界貿(mào)易組織之后，西方國(guó)家寄希望于通過世貿(mào)組織對(duì)我國(guó)的意識(shí)形態(tài)進(jìn)行滲透與演變。西方國(guó)家借助于世貿(mào)組織體系，在利用其巨大的經(jīng)濟(jì)、科技優(yōu)勢(shì)與我們展開競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)，在政治上也積極向我國(guó)滲透西方的民主價(jià)值觀，以達(dá)到最終演變我國(guó)的戰(zhàn)略目標(biāo)。
同時(shí)，我們必須清楚地認(rèn)識(shí)到，我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，必然會(huì)有很多棘手的社會(huì)矛盾與問題。這些矛盾和問題在我國(guó)加入世貿(mào)組織后有可能進(jìn)一步激化，使其成為西方國(guó)家對(duì)我國(guó)進(jìn)行意識(shí)形態(tài)侵蝕的溫床，社會(huì)中的一部分人更容易接受西方的發(fā)展模式和價(jià)值觀念。這將極大地威脅到我國(guó)意識(shí)形態(tài)對(duì)我國(guó)社會(huì)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的整合。
(三)文化安全
文化安全是指保護(hù)本國(guó)優(yōu)秀的傳統(tǒng)文化和價(jià)值觀免遭滲透和侵犯。雖然文化的表現(xiàn)形式千差萬別，但是文化本身所承載的民族認(rèn)同感和民族歸屬感卻是唯一的。歷史的實(shí)踐證明，文化的滲透往往是與經(jīng)濟(jì)力量的擴(kuò)展相伴而行的。伴隨著我國(guó)的入世，眾多西方的文化形態(tài)將以產(chǎn)業(yè)化的形式紛紛涌入。發(fā)達(dá)國(guó)家向我國(guó)輸出資本和技術(shù)的同時(shí)，也會(huì)輸出發(fā)達(dá)國(guó)家所謂的精英文化。這種文化模式的影響在其占有明顯優(yōu)勢(shì)的經(jīng)濟(jì)攻勢(shì)的掩護(hù)下，往往會(huì)產(chǎn)生更加明顯的效果。國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)的迅猛發(fā)展使世界變得更緊密相連，為西方國(guó)家傳播其文化模式創(chuàng)造了便利條件。我國(guó)加入世貿(mào)組織后，新聞、廣電部門將陸續(xù)開放電視、出版、電訊等行業(yè)，外資也將進(jìn)入我國(guó)的網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域。西方國(guó)家將會(huì)利用我國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型發(fā)生深刻變化的時(shí)機(jī)，不斷加大文化滲透的力度，而且，西方對(duì)我國(guó)的文化滲透力度、范圍和方式還會(huì)隨著我國(guó)國(guó)際活動(dòng)空間的擴(kuò)大和國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易聯(lián)系的增多而更加復(fù)雜化和尖銳化。
(四)信息安全
信息時(shí)代的到來使得國(guó)家安全面臨著前所未有的挑戰(zhàn)。信息產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為入世后國(guó)外公司企業(yè)競(jìng)相投資的熱門產(chǎn)業(yè)，這無疑將會(huì)促進(jìn)我國(guó)信息產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。但是，值得注意的是，信息產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展也會(huì)帶來一系列的信息安全問題。
第一，我國(guó)規(guī)范信息市場(chǎng)的相關(guān)法律法規(guī)尚不健全，信息管理的手段和方法滯后，由此在加入世界貿(mào)易組織后，可能在某些事關(guān)國(guó)家重大安全利益的政治、經(jīng)濟(jì)、軍事等領(lǐng)域出現(xiàn)一定程度的信息失控。
第二，我國(guó)國(guó)家信息安全的指數(shù)不高。近期公布的《國(guó)家信息安全報(bào)告》顯示，我國(guó)的信息安全指數(shù)僅處于“相對(duì)安全和輕度不安全之間”。信息與通訊技術(shù)的快速發(fā)展使國(guó)家的邊界變得異常脆弱，某些方面甚至形同虛設(shè)，這對(duì)于我國(guó)的整體國(guó)家安全的維護(hù)埋伏著巨大的隱患。
第三，我國(guó)在信息技術(shù)的軟硬件方面均受制于人，這無疑會(huì)增加我們確保國(guó)家信息安全的難度。網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的關(guān)鍵技術(shù)都掌握在外國(guó)生產(chǎn)商手中，加入世界貿(mào)易組織后，使我國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全存在很大的漏洞。
(五)科技與人才安全
一個(gè)國(guó)家的科技安全態(tài)勢(shì)體現(xiàn)著國(guó)家能否用科技手段有效地維護(hù)本國(guó)的國(guó)家安全，其國(guó)家的整體利益能否免于受制于國(guó)外科技優(yōu)勢(shì)的威脅，能否在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中得以提高本國(guó)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力。加入世貿(mào)組織后，我國(guó)的科技安全將面臨著嚴(yán)重的威脅。其一，我國(guó)的整體技術(shù)實(shí)力同發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍然有不小的差距。這些差距必然使我國(guó)技術(shù)領(lǐng)域顯現(xiàn)出更多的易受攻擊性。其二，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度難以發(fā)揮對(duì)技術(shù)成果的保護(hù)作用。世貿(mào)組織中與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議將進(jìn)一步加強(qiáng)跨國(guó)公司在技術(shù)供應(yīng)方面的壟斷地位。而這種技術(shù)獨(dú)占權(quán)將會(huì)自然地轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)壟斷權(quán)，從而在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面對(duì)我國(guó)產(chǎn)生更大的限制，我國(guó)企業(yè)獲取高新技術(shù)的成本會(huì)更高。盡快健全我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障機(jī)制，在競(jìng)爭(zhēng)異常激烈的世貿(mào)組織體系中使我國(guó)的技術(shù)成果得以有效的保護(hù)已是當(dāng)務(wù)之急。
當(dāng)前，知識(shí)傳播和流動(dòng)的世界性特征越來越明顯。為了在激烈的綜合國(guó)力的競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)，人才尤其是高科技人才正在成為世界各國(guó)首要爭(zhēng)奪目標(biāo)。一國(guó)擁有科技人才的數(shù)量和質(zhì)量，已成為當(dāng)前國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中國(guó)家安全的一項(xiàng)重要指標(biāo)。人才天然具有流動(dòng)性，所以人才安全也就具有相對(duì)性與不穩(wěn)定性。加入世貿(mào)組織后，我國(guó)勢(shì)必要面臨著一場(chǎng)長(zhǎng)期的人才競(jìng)爭(zhēng)大戰(zhàn)。這場(chǎng)大戰(zhàn)有兩種表現(xiàn)方式：一是國(guó)與國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)，主要表現(xiàn)為西方發(fā)達(dá)國(guó)家利用固有優(yōu)勢(shì)從我國(guó)掠奪人才，從而導(dǎo)致我國(guó)的人才流失越來越嚴(yán)重，而且流失的勢(shì)頭還有增無減；二是企業(yè)與企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，表現(xiàn)為登陸我國(guó)的外國(guó)公司企業(yè)就地吸納我國(guó)內(nèi)人才，成為外國(guó)公司企業(yè)的雇員。從長(zhǎng)期看，外國(guó)公司企業(yè)對(duì)我國(guó)的人才資源會(huì)更加趨之若鶩，使我國(guó)的人才安全面臨著更加嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。
二、加入世界貿(mào)易組織后我國(guó)國(guó)家安全對(duì)策的宏觀分析
通過全面融入全球化來最大限度地實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益，全面增強(qiáng)我國(guó)的綜合國(guó)力，推進(jìn)與加速我國(guó)的現(xiàn)代化進(jìn)程，這才是真正維護(hù)國(guó)家安全必須做出的歷史抉擇。
首先，加強(qiáng)和深化世界貿(mào)易組織體系對(duì)我國(guó)國(guó)家安全影響的研究，建立起一套國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)機(jī)制。世貿(mào)組織及其前身關(guān)貿(mào)總協(xié)定有著較長(zhǎng)的歷史，且擁有140多個(gè)成員國(guó)，其運(yùn)行規(guī)則與法律法規(guī)相當(dāng)復(fù)雜，因此，廣泛吸納社會(huì)各界人士對(duì)我國(guó)入世后的國(guó)家安全及其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，對(duì)世貿(mào)組織的運(yùn)作體系及其行為規(guī)則進(jìn)行深入而細(xì)致的分析與探討。同時(shí)，認(rèn)真評(píng)估加入世界貿(mào)易組織對(duì)我國(guó)整體國(guó)家安全的各個(gè)方面可能帶來的影響，并就國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)的防范提出具有較強(qiáng)操作性的建議，建立一套快速、靈活的應(yīng)對(duì)機(jī)制。
其次，盡快完善我國(guó)的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，確保我國(guó)的經(jīng)濟(jì)安全。加入世界貿(mào)易組織后直接受到?jīng)_擊的是我國(guó)的經(jīng)濟(jì)安全，經(jīng)濟(jì)安全又是維系國(guó)家安全的根本之所在。從加入世貿(mào)組織這個(gè)角度來看，一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的主要問題就是視其市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制是否完善與健全。世界貿(mào)易組織是建立在高效和規(guī)范的市場(chǎng)機(jī)制基礎(chǔ)之上的合作機(jī)制，世貿(mào)組織框架下的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)歸根結(jié)底是市場(chǎng)機(jī)制效率之間的競(jìng)爭(zhēng)。因此，要根據(jù)我國(guó)目前的實(shí)際情況，結(jié)合對(duì)世貿(mào)組織體系的科學(xué)認(rèn)識(shí)，盡快建立健全符合世貿(mào)組織法律法規(guī)要求的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，努力促進(jìn)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)全面發(fā)展，進(jìn)一步增強(qiáng)我國(guó)的綜合國(guó)力，從根本上抵御和化解威脅國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的風(fēng)險(xiǎn)。
最后，全面提高我國(guó)的綜合國(guó)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，從根本上增強(qiáng)維護(hù)國(guó)家安全的能力。世界正在發(fā)生著深刻的變化，變化了的世界呼喚一種適應(yīng)時(shí)代需要的新安全觀。國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)已轉(zhuǎn)為綜合國(guó)力的較量，國(guó)家安全不僅僅是軍事上的安全，而應(yīng)是包括政治和社會(huì)穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)安全、網(wǎng)絡(luò)信息安全、文化意識(shí)形態(tài)安全、科技人才安全以及能源環(huán)境等在內(nèi)的綜合安全。因此，只有全面提高我國(guó)的綜合國(guó)力，才能從根本上增強(qiáng)維護(hù)我國(guó)國(guó)家安全的能力。正如同志指出，“我們國(guó)家的安全，歸根結(jié)底要靠增強(qiáng)我們的綜合國(guó)力?！奔尤胧蕾Q(mào)組織后，我們要在加強(qiáng)防范國(guó)外各種勢(shì)力有可能危害我們國(guó)家安全的同時(shí)，要加快推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，盡快優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升科技產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力，從而加快提高我國(guó)綜合國(guó)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的步伐。這樣，我國(guó)的國(guó)家安全才能建立在堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)之上。
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