為進(jìn)一步加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，扎實推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，近日，紀(jì)委制定了《推進(jìn)廉政風(fēng)險防控管理工作的方案》（以下簡稱方案），并決定在全市范圍內(nèi)開展廉政風(fēng)險防控管理工作。

該方案的主要工作任務(wù)和步驟是清權(quán)確權(quán)和風(fēng)險查找、制定防控措施和預(yù)警處置。根據(jù)方案，按照職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致的要求，對依法確定的職權(quán)進(jìn)行分項梳理，編制職權(quán)目錄，逐項列出崗位權(quán)力行使的依據(jù)、界限和責(zé)任，以及廉政風(fēng)險點、風(fēng)險等級等內(nèi)容。

通過自己查找、群眾幫助、專家建議、案例分析和組織審定等方式，重點圍繞管人、管財、管物等重要崗位，全面查找“權(quán)力配置、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境”四個方面可能存在的廉政風(fēng)險。

在查找廉政風(fēng)險的基礎(chǔ)上，依據(jù)崗位權(quán)力的大小、不廉潔行為發(fā)生的幾率和危害程度、近三年來的廉潔情況等內(nèi)容，將廉政風(fēng)險點的風(fēng)險等級從高到低分為一級、二級、三級、四級。具體標(biāo)準(zhǔn)是：在行政審批、行政執(zhí)法、司法以及人、財、物管理等工作中有較大決策權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)崗位，或者近三年發(fā)生過嚴(yán)重不廉潔問題以及群眾反映強(qiáng)烈的其他崗位，風(fēng)險級別一般應(yīng)當(dāng)評估為一級；對上述事項有一定決策權(quán)的鄉(xiāng)科級領(lǐng)導(dǎo)崗位和具體承辦崗位，風(fēng)險級別一般應(yīng)當(dāng)評估為二級；近三年發(fā)生過一般性不廉潔問題或者群眾有一定反映的其它崗位，風(fēng)險級別一般應(yīng)當(dāng)評估為三級；不涉及上述事項，但具有一定協(xié)調(diào)職責(zé)的鄉(xiāng)科級以上綜合部門領(lǐng)導(dǎo)崗位，風(fēng)險級別一般應(yīng)當(dāng)評估為四級；不涉及上述事項，且連續(xù)三年沒有發(fā)生不廉潔問題的崗位，可以不作為廉政風(fēng)險點。

在落實防控責(zé)任方面，對廉政風(fēng)險實行分級管理、分級負(fù)責(zé)。一級廉政風(fēng)險點，由本級黨政機(jī)關(guān)主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，廉政風(fēng)險點屬于主要領(lǐng)導(dǎo)崗位的，由上一級黨政機(jī)關(guān)主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；二級廉政風(fēng)險點，由本級黨政機(jī)關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，廉政風(fēng)險點屬于分管領(lǐng)導(dǎo)崗位的，由主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；三級和四級廉政風(fēng)險點，由直接管轄該崗位的領(lǐng)導(dǎo)干部負(fù)責(zé)。

此外，各部門、各單位應(yīng)針對梳理出的廉政風(fēng)險點，逐一制定和落實相應(yīng)的廉政風(fēng)險防控制度。明確高風(fēng)險等級崗位的輪崗交流制度，在風(fēng)險等級較高的崗位連續(xù)工作達(dá)到一定年限的工作人員必須交流到風(fēng)險等級較低的工作崗位。

各黨（工）委、黨組，區(qū)級機(jī)關(guān)各部門，區(qū)直各單位，各人民團(tuán)體：

為貫徹落實中央《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實施綱要》，進(jìn)一步完善懲治和預(yù)防體系，加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，健全反腐敗工作長效機(jī)制，按照上級要求，結(jié)合我區(qū)實際，現(xiàn)對開展廉政風(fēng)險評估預(yù)警防范管理工作提出以下意見。

一、指導(dǎo)思想

以貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀及中央制定的《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實施綱要》為指導(dǎo)，堅持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐倡廉方針，以思想教育為基礎(chǔ)，以制度建設(shè)為重點，加強(qiáng)對權(quán)力運行的監(jiān)督和管理，真正做到用制度管權(quán)、管人、管事，把十七大提出的“更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)”的要求落到實處。

二、工作目標(biāo)

按照突出重點、扎實推進(jìn)、務(wù)求實效的總體要求，以強(qiáng)化干部的廉潔自律意識為主線，以規(guī)范健全完善依法、及時、公平、公正的辦事程序、規(guī)章制度為重點，逐步建立起教育在先、制度制約、監(jiān)督及時的廉政風(fēng)險防范管理長效機(jī)制。

按照縣紀(jì)委、監(jiān)察局《關(guān)于推進(jìn)行政權(quán)力運行監(jiān)控機(jī)制建設(shè)工作的實施方案》的要求，為貫徹落實中央《建立健全懲治預(yù)防腐敗體系年工作規(guī)劃》，全面推進(jìn)縣民政局行政權(quán)力運行監(jiān)控機(jī)制建設(shè)工作，更加有效地對我局行政權(quán)力運行全程監(jiān)控管理，提高預(yù)防腐敗工作的能力和水平，結(jié)合工作實際，制定本方案。

一、指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，堅持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，貫徹“更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)”的要求，以有效控制、及時化解廉政風(fēng)險、預(yù)防腐敗問題發(fā)生和促進(jìn)權(quán)力規(guī)范運行為目標(biāo)，進(jìn)一步強(qiáng)化對各科（室）、下屬各單位和重要工作崗位行政權(quán)力運行過程的監(jiān)督和制約，切實從源頭上預(yù)防腐敗，為促進(jìn)民政事業(yè)又好又快發(fā)展提供有力的保障。

二、主要任務(wù)

（一）廉政風(fēng)險的等級劃分。廉政風(fēng)險依風(fēng)險對象分為單位廉政風(fēng)險、科（室）廉政風(fēng)險、崗位廉政風(fēng)險三類。每一類分別依風(fēng)險性質(zhì)、危害程度、發(fā)生頻率劃分三個等級，一級表示廉政風(fēng)險較大，二級次之，三級較小。在負(fù)責(zé)落實執(zhí)法執(zhí)紀(jì)、行政許可、項目建設(shè)、人事管理、財務(wù)管理、物資采購等重要行政權(quán)力過程中，將容易發(fā)生腐敗問題，發(fā)生問題的危害大、頻率高的科（室）和崗位，分別定為一級科（室）和崗位廉政風(fēng)險；將比較容易發(fā)生腐敗問題，發(fā)生問題的危害程度比較大、頻率比較高的科（室）和崗位，分別定為二級科（室）和崗位廉政風(fēng)險；將一般不易直接產(chǎn)生腐敗問題，即使出現(xiàn)危害也不大的科（室）和崗位，分別定為三級科（室）和崗位廉政風(fēng)險。

（二）開展廉政風(fēng)險評估。針對本單位、科室和工作過程中可能產(chǎn)生腐敗問題的潛在危險及其危害程度進(jìn)行分析評估，確定風(fēng)險等級，提出預(yù)防對策，實施分類管理。具體做好三個方面的工作：

本文作者：邱華贊作者單位：廈門海事局

廈門港是海峽兩岸海上直航運輸?shù)闹匾劭?，?008年起，大量砂石從廈門港起運到臺灣、澎湖和金門等港口。ECFA生效后，對臺砂石運輸更呈現(xiàn)快速增長的趨勢，但是，由于低附加值等原因，許多在國外注冊的達(dá)到強(qiáng)制報廢船齡的老舊海船（國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)）也參與了兩岸間的砂石運輸，這些船舶給兩岸間的砂石運輸帶來嚴(yán)重威脅。

一、開展對臺砂石運輸船分級管理的必要性

（一）對臺砂石運輸船舶現(xiàn)狀

廈門港對臺砂石運輸?shù)闹饕鳂I(yè)區(qū)在東渡港區(qū)，2011年東渡港區(qū)對臺砂石運輸1454艘次（含進(jìn)出），其中廈門至金門航線822艘次（含進(jìn)出），廈門至臺灣本鳥航線632艘次（含進(jìn)出）。參與船舶共25艘，其中，中國籍船舶11艘（含大陸、臺灣和香港），外國籍船舶14艘；廈門至金門航線的砂石運輸船7艘，廈門至臺灣本島航線的18艘。至2011年底，這些對臺砂石運輸船船齡超過18年的有22艘，超過26年的20艘，超過33年的11艘，船齡最大為1969年安放龍骨的巴拿馬籍散貨船“大嘉”輪，已有42年的船齡了。因此，廈門港對臺砂石運輸具有船舶老齡化、航行航次多、航行條件差別大和監(jiān)管壓力大等特點。

（二）監(jiān)督管理情況分析

內(nèi)容摘要：70年代以來世界各國對銀行的監(jiān)管都由合規(guī)性監(jiān)管轉(zhuǎn)向了風(fēng)險性監(jiān)管。本文在研究巴塞爾協(xié)議體系對銀行風(fēng)險監(jiān)管規(guī)定的基礎(chǔ)上，參照英國的“比率風(fēng)險監(jiān)管體系”和美國在外資銀行風(fēng)險管理方面的先進(jìn)經(jīng)驗，對我國外資銀行的風(fēng)險性監(jiān)管做出了具體分析和提出了完善建議。

關(guān)鍵詞：風(fēng)險性監(jiān)管外資銀行

風(fēng)險性監(jiān)管（Risk-basedSupervision）是西方發(fā)達(dá)國家自70年代以來普遍運用的用以管理銀行金融風(fēng)險的科學(xué)而系統(tǒng)的管理方法。美國著名學(xué)者威廉姆斯（C.ArthurWilliamsJr）和漢斯（RichartclM.Heins）在《風(fēng)險監(jiān)管與保險》一書中對風(fēng)險性監(jiān)管作了如下定義：風(fēng)險監(jiān)管是通過對風(fēng)險的識別、衡量與控制，以最少的成本將風(fēng)險導(dǎo)致的各種不利后果減少到最低限度的科學(xué)管理方法。其主要通過風(fēng)險識別（riskidentification）、風(fēng)險衡量（riskevaluation）、風(fēng)險控制（riskcontrol）和風(fēng)險決策（riskdecision）四個階段來達(dá)到“以盡量小的機(jī)會成本保證處于足夠安全的狀態(tài)”的目標(biāo)。

一、巴塞爾協(xié)議體系對銀行風(fēng)險監(jiān)管的基本規(guī)定

專門針對跨國銀行監(jiān)管問題而成立的巴塞爾委員會，于1988年7月頒布的《關(guān)于統(tǒng)一國際銀行資本衡量和資本標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)議》（即通常所說的“巴塞爾協(xié)議”）和于1997年9月頒布的《有效銀行監(jiān)管的核心原則》共同構(gòu)成對外資銀行風(fēng)險性監(jiān)管的基本規(guī)定。

《有效銀行監(jiān)管的核心原則》①指出銀行業(yè)的風(fēng)險包括信用風(fēng)險、國家和轉(zhuǎn)移風(fēng)險、市場風(fēng)險、利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)險等。針對銀行業(yè)的這些風(fēng)險，監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)制定和利用審慎性法規(guī)的要求來控制風(fēng)險，其中包括資本充足率、貸款損失準(zhǔn)備金、資產(chǎn)集中、流動性、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制等。